东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 作 为 益 盟 股 份 挂 牌 主 办 券 商 对 关 于 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 反 馈 意 见 ( 三 ) 的 回 复 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 : 作 为 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 益 盟 股 份 ) 的 主 办 券 商, 我 公 司 于 2015 年 6 月 26 日 收 到 关 于 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 反 馈 意 见 ( 三 ) 根 据 反 馈 意 见 的 要 求, 我 公 司 益 盟 股 份 项 目 小 组 会 同 律 师 及 时 对 益 盟 股 份 进 行 补 充 调 查, 并 对 公 开 转 让 说 明 书 进 行 了 修 改 同 时, 律 师 也 对 相 关 问 题 进 行 了 核 查, 并 出 具 了 北 京 市 中 伦 ( 上 海 ) 律 师 事 务 所 关 于 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 之 补 充 法 律 意 见 书 ( 三 ) ( 以 下 简 称 律 师 事 务 所 补 充 法 律 意 见 书 ( 三 ) ) 等 文 件, 益 盟 股 份 也 对 相 关 问 题 进 行 了 补 充 说 明, 现 逐 条 回 复 如 下 : 问 题 1 请 主 办 券 商 和 律 师 对 公 司 业 务 的 监 管 体 系 监 管 制 度 进 一 步 核 查 并 梳 理, 公 司 挂 牌 是 否 需 要 取 得 相 应 机 构 批 准 请 公 司 补 充 披 露 回 复 : 经 主 办 券 商 核 查, 公 司 主 要 从 事 证 券 信 息 软 件 研 发 销 售 及 系 统 服 务, 向 投 资 者 提 供 金 融 数 据 数 据 分 析 及 证 券 投 资 咨 询 等 服 务, 公 司 正 在 开 展 的 业 务 可 以 分 为 两 大 类, 一 类 是 基 于 公 司 所 开 发 的 PC 端 和 移 动 端 证 券 金 融 服 务 平 台 向 投 资 者 所 提 供 的 证 券 投 资 咨 询 业 务, 另 一 类 是 公 司 自 2014 年 底 开 始 从 事 的 私 募 基 金 管 理 业 务 主 办 券 商 对 公 司 这 两 类 业 务 所 处 行 业 监 管 体 系 监 管 制 度 以 及 公 司 业 务 合 法 合 规 性 相 关 情 况 进 行 了 审 慎 并 充 分 的 尽 职 调 查, 具 体 情 况 如 下 : ( 一 ) 关 于 公 司 基 于 PC 端 和 移 动 端 证 券 金 融 服 务 平 台 提 供 证 券 投 资 咨 询 业 务 1 行 业 监 管 体 系 概 述 中 国 证 券 行 业 已 形 成 了 以 中 国 证 监 会 依 法 进 行 集 中 统 一 监 督 管 理 为 主, 证 券
业 协 会 和 证 券 交 易 所 等 自 律 性 组 织 对 会 员 实 施 自 律 管 理 为 辅 的 管 理 体 制, 证 券 投 资 咨 询 服 务 作 为 证 券 服 务 的 重 要 内 容, 具 有 满 足 投 资 者 的 专 业 顾 问 服 务 需 求, 促 进 证 券 市 场 合 理 定 价 的 功 能, 是 证 券 市 场 不 可 或 缺 的 重 要 组 成 部 分, 亦 纳 入 中 国 证 监 会 的 统 一 监 督 管 理 体 系 向 投 资 者 销 售 或 者 提 供 荐 股 软 件, 并 直 接 或 者 间 接 获 取 经 济 利 益 的, 属 于 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务, 应 当 经 中 国 证 监 会 许 可, 取 得 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 2014 年 4 月 中 国 证 监 会 机 构 改 革 前, 由 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 的 机 构 监 管 部 负 责 审 核 各 类 证 券 经 营 机 构 投 资 咨 询 机 构 的 设 立 及 从 事 证 券 业 务 的 资 格 并 监 管 其 业 务 活 动,2014 年 4 月 中 国 证 监 会 机 构 监 管 部 和 基 金 监 管 部 合 并 为 证 券 基 金 机 构 监 管 部, 负 责 拟 订 证 券 期 货 经 纪 证 券 承 销 与 保 荐 证 券 期 货 投 资 咨 询 证 券 财 务 顾 问 证 券 自 营 融 资 融 券 资 产 管 理 资 产 托 管 基 金 销 售 等 各 类 业 务 牌 照 管 理 及 持 牌 机 构 监 管 的 规 则 实 施 细 则 ; 依 法 审 核 证 券 基 金 期 货 各 类 业 务 牌 照 资 格 及 人 员 从 事 证 券 基 金 期 货 业 务 的 资 格, 并 监 管 其 业 务 活 动 针 对 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 从 业 人 员 注 册 管 理,2002 年 12 月, 中 国 证 监 会 颁 布 了 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法, 将 证 券 业 从 业 人 员 纳 入 统 一 的 资 格 管 理 体 系, 规 定 自 2003 年 2 月 1 日 起, 中 国 境 内 从 事 证 券 业 务 的 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 必 须 在 取 得 从 业 资 格 的 基 础 上 取 得 执 业 证 书, 并 赋 予 中 国 证 券 业 协 会 行 使 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 和 资 格 管 理 职 责 为 落 实 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 经 中 国 证 监 会 核 准, 中 国 证 券 业 协 会 于 2003 年 4 月 发 布 了 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 实 施 细 则 ( 试 行 ), 自 2003 年 7 月 1 日 起 实 施 证 券 业 从 业 人 员 资 格 取 得 及 执 业 证 书 管 理 工 作 2010 年 10 月 12 日, 中 国 证 监 会 颁 布 证 券 投 资 顾 问 业 务 暂 行 规 定 和 发 布 证 券 研 究 报 告 暂 行 规 定 为 落 实 两 个 规 定,2010 年 11 月 17 日, 中 国 证 券 业 协 会 发 布 实 施 了 关 于 证 券 投 资 顾 问 和 证 券 分 析 师 注 册 登 记 有 关 事 宜 的 通 知 ( 中 证 协 发 [2010]178 号 ), 对 两 类 人 员 的 注 册 管 理 做 出 明 确 规 定 针 对 证 券 投 资 咨 询 业 务 开 展 过 程 中 参 与 各 级 广 播 电 台 电 视 台 证 券 节 目 以 及 对 提 供 证 券 信 息 的 软 件 终 端 等 证 券 信 息 类 产 品 广 告 的 管 理, 由 各 级 广 播 电 台 电 视 台 按 照 广 告 法 广 播 电 视 广 告 播 出 管 理 办 法 以 及 国 家 广 播 电 影 电 视 总 局 关 于 切 实 加 强 广 播 电 视 证 券 节 目 管 理 的 通 知 进 行 管 理, 相 关 产 品 的 运 营 机
构 应 当 向 当 地 证 监 局 报 告 有 关 广 告 内 容, 各 级 广 播 电 视 行 政 管 理 部 门 和 当 地 证 监 局 建 立 沟 通 协 作 工 作 机 制, 及 时 通 报 广 播 电 视 证 券 节 目 管 理 信 息 和 相 关 证 券 监 管 信 息 2014 年 5 月 上 海 证 监 局 下 发 关 于 向 上 海 市 证 券 同 业 公 会 报 送 参 与 上 海 广 播 电 视 证 券 节 目 信 息 的 通 知, 要 求 各 证 券 投 资 咨 询 公 司 自 2014 年 7 月 1 日 起, 每 周 向 上 海 市 证 券 同 业 公 会 报 送 公 司 证 券 投 资 顾 问 或 证 券 分 析 师 参 与 上 海 广 播 电 视 媒 体 证 券 节 目 信 息, 相 关 信 息 不 再 向 上 海 证 监 局 报 送, 上 海 市 证 券 同 业 公 会 将 在 官 方 网 站 设 立 相 关 信 息 公 示 专 栏, 公 示 各 公 司 参 与 上 海 辖 区 证 券 节 目 有 关 信 息 2 行 业 相 关 监 管 制 度 经 核 查, 截 止 目 前 尚 在 实 施 的 与 公 司 所 从 事 的 基 于 PC 端 和 移 动 端 证 券 金 融 服 务 平 台 提 供 证 券 投 资 咨 询 业 务 相 关 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 梳 理 如 下 表 所 示 : 序 号 法 律 法 规 颁 布 部 门 实 施 时 间 发 布 文 号 1 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 人 大 常 委 会 2014.8.31 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 十 四 号 2 证 券 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 中 国 证 监 会 1998.4.1 证 委 发 1997 96 号 3 证 券 投 资 顾 问 业 务 暂 行 规 定 中 国 证 监 会 2011.1.1 4 发 布 证 券 研 究 报 告 暂 行 规 定 中 国 证 监 会 2011.1.1 证 监 会 公 告 2010 27 号 证 监 会 公 告 2010 28 号 5 6 关 于 加 强 对 利 用 荐 股 软 件 从 事 证 中 国 证 监 会 券 投 资 咨 询 业 务 监 管 的 暂 行 规 定 2013.1.1 关 于 规 范 面 向 公 众 开 展 的 证 券 投 资 中 国 证 监 会 咨 询 业 务 行 为 若 干 问 题 的 通 知 2001.10.11 证 监 会 公 告 2012 40 号 证 监 机 构 字 2001 207 号 7 关 于 切 实 加 强 广 播 电 视 证 券 节 目 管 国 家 广 播 电 影 电 视 总 理 的 通 知 局 2010.7.14 8 关 于 规 范 证 券 投 资 咨 询 机 构 和 广 播 中 国 证 监 会 广 电 总 电 视 证 券 节 目 的 通 知 局 2006.9.15 证 监 发 2006 104 号 9 中 国 证 监 会 新 闻 出 关 于 加 强 证 券 期 货 信 息 传 播 管 理 的 版 署 邮 电 部 广 电 若 干 规 定 部 国 家 工 商 行 政 管 理 局 公 安 部 1998.4.1 证 监 1997 17 号 10 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 中 国 证 监 会 2003.2.1 证 监 会 令 第 14 号
11 关 于 证 券 投 资 顾 问 和 证 券 分 析 师 注 中 国 证 券 业 协 会 2010.11.17 册 登 记 有 关 事 宜 的 通 知 中 证 协 发 2010 178 号 3 业 务 合 法 合 规 性 核 查 就 公 司 目 前 所 从 事 的 基 于 PC 端 和 移 动 端 证 券 金 融 服 务 平 台 提 供 证 券 投 资 咨 询 业 务 合 法 合 规 性, 主 办 券 商 进 行 了 包 括 但 不 限 于 如 下 的 核 查, 具 体 核 查 过 程 及 结 果 如 下 : (1) 资 质 许 可 取 得 及 维 持 经 核 查, 公 司 根 据 中 国 证 监 会 于 2012 年 12 月 5 日 颁 发 的 关 于 加 强 对 利 用 荐 股 软 件 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 监 管 的 暂 行 规 定 ( 自 2013 年 1 月 1 日 起 实 施 ), 从 2012 年 底 开 始 对 公 司 的 荐 股 软 件 业 务 进 行 了 全 面 调 整, 将 所 有 证 券 投 资 顾 问 业 务 和 投 资 顾 问 人 员 全 部 整 合 至 益 盟 股 份, 并 将 证 券 投 资 咨 询 资 格 由 子 公 司 上 海 益 盟 财 富 管 理 有 限 公 司 ( 更 名 前 : 上 海 益 盟 操 盘 手 证 券 研 究 有 限 公 司 ) 变 更 至 母 公 司 益 盟 股 份 持 有 中 国 证 监 会 于 2013 年 5 月 向 公 司 下 发 了 关 于 核 准 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 批 复 ( 证 监 许 可 2013 659 号 ), 核 准 益 盟 股 份 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 益 盟 股 份 于 2013 年 8 月 21 日 取 得 中 国 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 证 书 ( 编 号 :ZX0184), 证 书 类 别 为 A 证 券 投 资 咨 询 主 办 券 商 查 验 了 上 述 关 于 核 准 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 批 复 以 及 公 司 持 有 的 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 证 书, 审 阅 了 公 司 的 审 计 报 告 根 据 公 司 相 关 人 士 填 写 并 提 供 的 关 联 方 调 查 表 对 益 盟 股 份 的 关 联 公 司 业 务 及 经 营 状 况 进 行 了 调 查 并 经 与 公 司 相 关 人 员 了 解, 确 认 : 益 盟 股 份 自 取 得 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 证 书 至 今, 所 有 荐 股 软 件 业 务 均 由 公 司 自 行 开 展, 不 存 在 关 联 方 经 营 或 委 托 第 三 方 经 营 或 提 供 相 关 服 务 的 情 况 经 检 索 中 国 证 监 会 网 站, 其 在 2013 年 7 月 29 日 发 布 的 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 2013 31 号 及 2014 年 12 月 30 日 发 布 的 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 2014 59 号 显 示, 公 司 2012 年 度 和 2013 年 度 均 通 过 了 中 国 证 监 会 的 证 券 投 资 咨 询 机 构 年 度 检 查 1 经 查 询 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 网 站 公 布 的 上 海 辖 区 证 券 投 资 咨 询 机 构 名 录 1 2015 年 1 月 9 日, 中 国 证 监 会 在 其 官 方 网 站 发 布 证 监 会 2015 年 起 取 消 证 券 投 资 咨 询 机 构 年 检, 根 据 国 务 院 发 布 实 施 的 企 业 信 息 公 示 暂 行 条 例 ( 国 务 院 令 第 654 号 ) 相 关 精 神 要 求, 证 监 会 自 2015 年 起 停 止 证 券 投 资 咨 询 机 构 年 检 工 作
( 截 至 2015 年 2 月 底 ) 中 国 证 券 业 协 会 证 券 投 资 咨 询 公 司 信 息 公 示 栏 目 以 及 上 海 市 证 券 同 业 公 会 网 站 公 布 的 合 法 机 构 名 录, 益 盟 股 份 均 被 列 入 相 关 证 券 投 资 咨 询 机 构 名 单 经 搜 索 中 国 证 监 会 官 方 网 站 并 经 网 络 关 键 字 检 索, 未 发 现 公 司 受 到 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 的 处 罚 相 关 公 告 或 通 知 (2) 从 业 人 员 管 理 主 办 券 商 查 验 了 益 盟 股 份 具 备 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 的 人 员 所 持 有 的 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 证 书 ( 包 括 证 书 资 格 年 检 记 录 等 ) 与 公 司 签 署 的 劳 动 合 同 人 员 变 动 记 录 等 并 审 阅 公 司 制 定 的 证 券 投 资 顾 问 人 员 管 理 制 度 和 员 工 手 册, 确 认 : i. 公 司 目 前 已 建 立 了 执 业 人 员 内 部 管 理 制 度, 明 确 人 员 注 册 登 记 岗 位 职 责 执 业 行 为 管 理 等 要 求, 并 在 公 司 设 立 证 券 投 资 顾 问 人 员 资 格 评 审 委 员 会 统 一 负 责 证 券 投 资 顾 问 人 员 资 格 审 批 资 格 管 理 及 资 格 注 册 ii. 公 司 目 前 具 备 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 的 人 员 人 数 符 合 证 券 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 的 最 低 人 数 要 求, 上 述 员 工 均 直 接 与 益 盟 股 份 签 署 劳 动 合 同 并 由 益 盟 股 份 依 法 为 其 缴 纳 社 保 费 用, 不 存 在 人 员 兼 职 挂 靠 情 况 或 公 司 执 业 人 员 以 其 他 机 构 名 义 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 情 况, 上 述 投 顾 员 工 发 生 人 员 变 动 的 ( 变 更 岗 位 离 职 ), 公 司 均 已 在 事 项 发 生 起 10 个 工 作 日 内 办 理 相 关 手 续 iii. 公 司 已 具 备 证 券 投 资 顾 问 资 格 的 人 员 在 执 业 期 间 均 根 据 中 国 证 监 会 及 中 国 证 券 业 协 会 的 相 关 要 求 进 行 后 续 教 育, 并 按 时 参 加 资 格 年 检, 同 时 由 公 司 分 管 合 规 的 内 控 合 规 部 总 经 理 负 责 合 规 培 训 工 作, 由 公 司 综 合 管 理 部 的 培 训 团 队 负 责 组 织 培 训 具 体 工 作 (3) 业 务 推 广 管 理 主 办 券 商 查 阅 了 公 司 提 供 的 报 告 期 内 通 过 公 司 网 站 和 其 他 宣 传 渠 道 发 布 的 营 销 材 料 通 过 公 众 媒 体 进 行 广 告 宣 传 或 举 办 讲 座 报 告 会 等 进 行 客 户 招 揽 向 上 海 证 监 局 报 备 文 件 以 及 公 司 内 部 针 对 业 务 推 广 制 定 的 广 告 合 规 审 核 制 度 十 大 雷 区 业 务 行 为 合 规 标 准 业 务 行 为 合 规 标 准 补 充 规 定 等 公 司 规 章 制 度, 确 认 : 公 司 营 销 材 料 不 包 括 承 诺 投 资 收 益 及 虚 假 宣 传 内 容 均 以 显 著 方 式 添 加 风 险 揭 示 内 容, 凡 公 司 证 券 投 资 顾 问 或 证 券 分 析 师 参 与 上 海 广 播 电 视 媒 体 证 券 节
目, 每 周 均 通 过 上 海 市 证 券 同 业 公 会 OA 办 公 系 统 进 行 报 送 (4) 投 资 者 适 当 性 管 理 主 办 券 商 经 注 册 公 司 的 荐 股 软 件 体 验 并 与 公 司 相 关 部 门 确 认, 公 司 所 有 的 用 户 在 首 次 登 陆 软 件 前, 必 须 进 行 用 户 注 册 协 议 签 署 风 险 测 评 三 个 环 节, 对 量 化 分 析 类 软 件 的 用 户 而 言, 除 需 完 成 上 述 三 个 环 节 外, 在 销 售 之 前, 还 需 通 过 内 控 合 规 部 质 监 的 电 话 风 控, 否 则 无 法 购 买 软 件 软 件 用 户 在 使 用 软 件 前, 需 与 公 司 签 署 电 子 用 户 协 议, 为 了 保 证 用 户 能 够 接 收 到 用 户 协 议, 每 个 用 户 都 要 两 次 确 认 用 户 协 议, 一 次 是 在 软 件 安 装 时, 另 一 次 是 在 用 户 强 制 注 册 时 ; 除 此 之 外, 公 司 在 软 件 界 面 都 长 挂 用 户 协 议 具 体 内 容 公 司 在 官 网 软 件 终 端 中 多 处 提 示 用 户 公 司 不 承 诺 投 资 收 益 及 软 件 的 风 险 提 示 (5) 留 痕 管 理 经 查 阅 公 司 制 定 的 广 告 合 规 审 核 制 度 电 话 录 音 权 限 管 理 规 定 ( 试 行 ) 等 以 及 与 公 司 相 关 合 规 质 监 及 技 术 部 门 人 员 的 沟 通 并 随 机 调 阅 记 录 文 件, 确 认 公 司 已 在 各 个 业 务 环 节 实 施 了 有 效 的 留 痕 管 理, 包 括 : i. 公 司 均 通 过 电 子 方 式 与 用 户 签 署 软 件 终 端 使 用 协 议 公 示 投 资 顾 问 业 务 风 险 揭 示 书 评 测 用 户 风 险 承 受 能 力 ; 所 有 软 件 用 户 也 都 需 通 过 电 子 方 式 签 署 终 端 用 户 协 议 阅 读 风 险 揭 示 书 以 及 完 成 用 户 投 资 风 格 测 评, 相 关 签 署 记 录 及 测 评 结 果 会 回 传 至 公 司 服 务 器 保 存 ii. 公 司 销 售 人 员 客 服 人 员 均 通 过 公 司 录 音 系 统 向 用 户 提 供 营 销 和 售 后 服 务, 为 了 提 高 服 务 质 量, 公 司 还 专 门 开 设 了 投 诉 热 线 和 核 查 专 线, 电 话 录 音 记 录 由 技 术 部 统 一 负 责 管 理, 质 监 人 员 可 以 通 过 OA 办 公 系 统 调 取 录 音 实 现 对 服 务 环 节 的 监 控 iii. 公 司 对 用 户 的 回 访 由 客 服 部 回 访 小 组 通 过 电 话 完 成, 整 个 客 户 回 访 流 程 都 会 通 过 录 音 系 统 自 动 留 痕 iv. 投 诉 处 理 台 账 均 在 OA 办 公 系 统 的 投 诉 管 理 平 台 中 记 录 管 理, 用 户 信 息 处 理 进 程 都 通 过 投 诉 管 理 平 台 流 转, 工 作 情 况 由 具 体 经 办 的 人 员 进 行 记 录, 数 据 库 由 技 术 部 统 一 负 责 管 理 ( 二 ) 关 于 公 司 的 私 募 基 金 管 理 业 务 1 行 业 监 管 体 系 及 相 关 监 管 制 度
根 据 中 央 编 办 关 于 私 募 股 权 基 金 管 理 职 责 分 工 的 通 知 明 确, 中 国 证 监 会 负 责 私 募 股 权 基 金 的 监 督 管 理, 实 行 适 度 监 管, 保 护 投 资 者 权 益 ; 国 家 发 展 改 革 委 负 责 组 织 拟 订 促 进 私 募 股 权 基 金 发 展 的 政 策 措 施, 会 同 有 关 部 门 研 究 制 定 政 府 对 私 募 股 权 基 金 出 资 的 标 准 和 规 范 根 据 证 券 投 资 基 金 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 的 规 定, 私 募 基 金 管 理 机 构 应 当 履 行 登 记 手 续, 否 则, 不 得 从 事 私 募 投 资 基 金 管 理 业 务 活 动, 中 国 证 监 会 授 权 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 办 理 私 募 基 金 管 理 人 登 记 以 及 私 募 基 金 备 案 工 作, 但 私 募 基 金 管 理 人 登 记 以 及 私 募 基 金 备 案 均 不 属 于 行 政 许 可 事 项, 私 募 基 金 管 理 人 书 面 承 诺 所 有 公 示 信 息 内 容 真 实 准 确 完 整, 并 承 诺 承 担 所 有 相 关 法 律 责 任, 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 对 私 募 登 记 备 案 信 息 不 做 实 质 性 事 前 审 查 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 与 中 国 证 监 会 已 建 立 私 募 基 金 登 记 备 案 信 息 共 享 和 定 期 报 告 机 制, 已 设 立 私 募 基 金 管 理 人 应 当 按 照 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ), 到 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 完 成 登 记 手 续, 对 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人, 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 应 提 供 各 项 服 务 ; 对 于 未 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人, 中 国 证 监 会 将 采 取 相 应 监 管 措 施 2014 年 底, 公 司 出 资 设 立 了 控 股 子 公 司 上 海 益 菁 汇 资 产 管 理 有 限 公 司, 开 始 从 事 私 募 基 金 管 理 相 关 业 务, 经 核 查, 截 止 目 前 尚 在 实 施 的 与 公 司 所 从 事 的 私 募 基 金 管 理 业 务 相 关 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 梳 理 如 下 表 所 示 : 序 号 法 律 法 规 颁 布 部 门 执 行 时 间 发 布 文 号 1 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 全 国 人 大 常 委 会 2013.6.1 主 席 令 第 七 十 一 号 2 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 证 监 会 2014.6.30 证 监 会 令 105 号 3 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 基 金 业 协 会 2014.2.7 案 办 法 ( 试 行 ) 中 基 协 发 (2014)1 号 4 发 行 监 管 问 答 关 于 与 发 行 监 管 工 作 相 关 的 私 募 投 资 基 金 备 案 问 题 中 国 证 监 会 2015.1.23 的 解 答 2 业 务 合 法 合 规 性 经 主 办 券 商 查 验 公 司 子 公 司 取 得 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 明 并 检 索 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 网 站 私 募 基 金 管 理 人 公 示 系 统 ( https://pf.amac.org.cn/open/comnotice ) 私 募 基 金 公 示 系 统
(https://pf.amac.org.cn/open/fundnotice) 以 及 查 阅 相 关 基 金 产 品 发 行 的 法 律 文 件, 公 司 主 要 开 展 私 募 基 金 管 理 业 务 的 子 公 司 上 海 益 菁 汇 资 产 管 理 有 限 公 司 已 经 根 据 上 述 法 律 法 规 要 求 办 理 了 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记, 编 号 为 P1005519, 登 记 日 期 为 2014 年 12 月 24 日 截 至 目 前, 上 海 益 菁 汇 资 产 管 理 有 限 公 司 作 为 基 金 管 理 人 发 行 了 9 只 基 金, 均 已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 办 理 了 基 金 备 案, 具 体 情 况 如 下 : 基 金 产 品 名 称 托 管 方 备 案 编 码 世 盛 1 号 非 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 东 方 证 券 S23915 菁 世 1 号 证 券 投 资 私 募 基 金 东 方 证 券 S28198 菁 英 1 号 私 募 投 资 基 金 东 方 证 券 S34367 菁 锐 1 号 私 募 投 资 基 金 东 方 证 券 S35000 菁 锐 3 号 私 募 投 资 基 金 兴 业 证 券 S36458 菁 华 新 三 板 1 号 私 募 投 资 基 金 东 方 证 券 S34966 菁 华 新 三 板 5 号 私 募 投 资 基 金 东 方 证 券 S39163 菁 华 新 三 板 520 私 募 投 资 基 金 兴 业 证 券 S61147 菁 华 新 三 板 6 号 私 募 投 资 基 金 兴 业 证 券 S61284 公 司 全 资 子 公 司 上 海 益 盟 财 富 管 理 有 限 公 司 也 已 完 成 并 取 得 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 明, 编 号 为 P1007807, 登 记 日 期 为 2015 年 2 月 4 日 截 至 目 前, 上 海 益 盟 财 富 管 理 有 限 公 司 未 发 行 过 私 募 基 金 产 品 基 于 上 述 核 查, 主 办 券 商 认 为, 公 司 的 私 募 基 金 管 理 业 务 处 于 初 步 开 展 阶 段, 业 务 开 展 符 合 上 述 的 相 关 法 律 法 规 规 定, 经 营 合 法 合 规 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 : 1 公 司 目 前 开 展 的 基 于 PC 端 和 移 动 端 证 券 金 融 服 务 平 台 提 供 的 证 券 投 资 咨 询 业 务 以 及 私 募 基 金 管 理 业 务 均 纳 入 中 国 证 监 会 集 中 统 一 监 督 管 理 体 系, 公 司 及 实 施 具 体 业 务 的 子 公 司 均 依 法 按 照 相 关 法 律 法 规 的 要 求 取 得 业 务 资 质 或 完 成 备 案, 经 营 活 动 合 法 合 规, 不 存 在 因 违 反 业 务 监 管 要 求 而 被 处 以 监 管 措 施 等 影 响 公 司 持 续 经 营 能 力 以 及 对 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 造 成 实 质 障 碍 的 不 利 情 形 2 公 司 相 关 业 务 现 有 监 管 体 系 及 监 管 制 度 中 未 涉 及 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 以 及 私 募 基 金 管 理 业 务 的 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 须 取
得 包 括 中 国 证 监 会 在 内 的 行 业 监 管 机 构 事 先 批 准 的 内 容, 主 办 券 商 认 为, 公 司 本 次 申 请 挂 牌 不 需 要 取 得 包 括 中 国 证 监 会 在 内 的 行 业 监 管 机 构 的 事 先 批 准 公 司 在 公 开 转 让 说 明 第 二 节 公 司 业 务 之 一 公 司 主 营 业 务 及 主 要 产 品 或 服 务 情 况 之 ( 一 ) 公 司 主 营 业 务 中 对 上 述 情 况 进 行 了 补 充 披 露 问 题 2 请 公 司 对 期 权 事 项 予 以 重 大 事 项 提 示 公 司 在 公 开 转 让 说 明 书 重 大 事 项 提 示 补 充 披 露 如 下 : ( 十 四 ) 股 票 期 权 激 励 计 划 公 司 于 2015 年 6 月 1 日 召 开 第 二 届 董 事 会 第 五 次 会 议, 并 于 2015 年 6 月 16 召 开 2015 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 审 议 < 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 > 以 及 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 股 票 期 权 相 关 事 宜, 本 股 票 期 权 激 励 计 划 的 主 要 激 励 对 象 为 公 司 及 分 公 司 的 高 层 管 理 人 员 核 心 员 工, 子 公 司 高 管 等, 授 予 的 股 票 期 权 总 数 为 3,000 万 份, 将 分 别 于 2015 年 2016 年 2017 年 分 三 期 对 激 励 对 象 进 行 授 权 公 司 已 在 本 公 开 转 让 说 明 书 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 十 二 股 票 期 权 激 励 计 划 中 详 细 说 明 了 股 权 激 励 计 划 的 相 关 情 况, 提 请 广 大 投 资 者 予 以 关 注
( 本 页 无 正 文, 为 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 作 为 益 盟 股 份 挂 牌 主 办 券 商 对 < 关 于 上 海 益 盟 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 反 馈 意 见 ( 三 )> 的 回 复 之 签 字 盖 章 页 )