1 重要提示

银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 3 季 度 报 告 2014 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2014 年 10 月 24 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2014 年 10 月 23 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 7 月 1 日 起 至 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 银 河 增 利 债 券 场 内 简 称 - 交 易 代 码 519660 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2013 年 7 月 17 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 277,564,475.96 份 本 基 金 主 要 投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 辅 助 投 资 于 精 选 的 具 有 投 资 价 值 的 股 票, 通 过 灵 投 资 目 标 活 的 资 产 配 置 与 严 谨 的 风 险 管 理, 力 求 实 现 基 金 资 产 持 续 稳 定 增 值 本 基 金 是 以 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 为 主 的 债 券 型 投 资 基 金, 通 过 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 获 取 平 稳 收 益, 并 适 度 参 与 股 票 等 权 益 类 投 资 策 略 资 产 的 投 资 以 增 强 回 报, 投 资 策 略 主 要 包 括 资 产 配 置 策 略 VPPI 策 略 债 券 投 资 策 略 个 股 精 选 策 略 新 股 申 购 策 略 等 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 三 年 期 定 期 存 款 利 率 业 绩 比 较 基 准 ( 税 后 )+1.5% 本 基 金 是 以 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 投 资 为 主 的 债 券 型 投 资 基 金, 属 于 中 低 风 险 中 低 收 益 预 期 风 险 收 益 特 征 的 基 金 品 种, 其 风 险 收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 基 金 管 理 人 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 13 页

下 属 两 级 基 金 的 基 金 简 称 银 河 增 利 债 券 A 银 河 增 利 债 券 C 下 属 两 级 基 金 的 交 易 代 码 519660 519661 下 属 两 级 基 金 的 前 端 交 易 代 码 - - 下 属 两 级 基 金 的 后 端 交 易 代 码 - - 报 告 期 末 下 属 两 级 基 金 的 份 额 总 额 248,956,247.97 份 28,608,227.99 份 下 属 两 级 基 金 的 风 险 收 益 特 征 - - 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2014 年 7 月 1 日 - 2014 年 9 月 30 日 ) 银 河 增 利 债 券 A 银 河 增 利 债 券 C 1. 本 期 已 实 现 收 益 8,911,806.46 616,456.79 2. 本 期 利 润 15,768,027.45 1,201,336.35 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0506 0.0501 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 277,760,160.90 31,773,989.35 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.116 1.111 注 : 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 过 去 三 个 月 阶 段 过 去 三 个 月 银 河 增 利 债 券 A 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 4.99% 0.16% 1.45% 0.01% 3.54% 0.15% 银 河 增 利 债 券 C 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 4.91% 0.14% 1.45% 0.01% 3.46% 0.13% 第 3 页 共 13 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 第 4 页 共 13 页

注 : 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2013 年 7 月 17 日, 根 据 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 应 自 基 金 合 同 生 效 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 规 定 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 银 河 增 利 硕 士 研 究 生 学 历 2008 年 5 债 券 型 发 月 加 入 银 河 基 金 管 理 有 限 起 式 证 券 公 司, 历 任 数 量 研 究 员 债 孙 伟 仓 投 资 基 金 的 基 金 经 理 银 河 强 2013 年 7 月 17 日 - 6 券 经 理, 期 间 主 要 从 事 数 量 研 究 和 债 券 投 资 工 作 2012 年 12 月 起 担 任 银 河 强 化 收 化 收 益 债 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 券 型 证 券 基 金 经 理 2013 年 8 月 起 担 投 资 基 金 任 银 河 岁 岁 回 报 债 券 型 证 第 5 页 共 13 页

的 基 金 经 理 银 河 岁 岁 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 银 河 润 利 保 本 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 2014 年 8 月 起 担 任 银 河 润 利 保 本 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 注 :1 上 表 中 任 职 日 期 为 该 基 金 合 同 生 效 之 日 2 证 券 从 业 年 限 按 其 从 事 证 券 相 关 行 业 的 从 业 经 历 累 计 年 限 计 算 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 奋 律 己 创 新 图 强 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 合 法 合 规 的 前 提 下 谋 求 基 金 资 产 的 保 值 和 增 值, 努 力 实 现 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为, 基 金 投 资 范 围 投 资 比 例 及 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 随 业 务 的 发 展 和 规 模 的 扩 大, 本 基 金 管 理 人 将 继 续 秉 承 诚 信 稳 健 勤 奋 律 己 创 新 图 强 的 理 念, 严 格 遵 守 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 等 法 律 法 规 的 规 定, 进 一 步 加 强 风 险 管 理 和 完 善 内 部 控 制 体 系, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 回 报 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 公 司 旗 下 管 理 的 所 有 投 资 组 合 严 格 执 行 相 关 法 律 法 规 及 公 司 制 度, 在 授 权 管 理 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 行 为 监 控 等 方 面 对 公 平 交 易 制 度 予 以 落 实, 确 保 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合 同 时, 公 司 针 对 不 同 投 资 组 合 的 整 体 收 益 率 差 异 以 及 分 投 资 类 别 ( 股 票 债 券 ) 的 收 益 率 差 异 进 行 了 分 析 针 对 同 向 交 易 部 分, 本 报 告 期 内, 公 司 对 旗 下 管 理 的 所 有 投 资 组 合 ( 完 全 复 制 的 指 数 基 金 除 外 ), 连 续 四 个 季 度 期 间 内 不 同 时 间 窗 下 ( 日 内 3 日 内 5 日 内 ) 公 开 竞 价 交 易 的 证 券 进 行 了 价 差 分 析, 并 针 对 溢 价 金 额 占 优 比 情 况 及 显 著 性 检 验 结 果 进 行 了 梳 理 和 分 析, 未 发 现 重 大 异 常 情 况 针 对 反 向 交 易 部 分, 公 司 对 旗 下 不 同 投 资 组 合 临 近 日 的 反 向 交 易 ( 包 括 股 票 和 债 券 ) 的 交 易 第 6 页 共 13 页

时 间 交 易 价 格 进 行 了 梳 理 和 分 析, 未 发 现 重 大 异 常 情 况 本 报 告 期 内, 不 存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 ( 完 全 复 制 的 指 数 基 金 除 外 ) 对 于 以 公 司 名 义 进 行 的 一 级 市 场 申 购 等 交 易, 各 投 资 组 合 经 理 均 严 格 按 照 制 度 规 定, 事 前 确 定 好 申 购 价 格 和 数 量, 按 照 价 格 优 先 比 例 分 配 的 原 则 对 获 配 额 度 进 行 分 配 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 未 发 现 本 基 金 与 其 它 投 资 组 合 之 间 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 在 三 季 度 运 作 期 内, 通 货 膨 胀 继 续 低 位 运 行, 资 金 面 也 维 持 较 为 宽 松 的 状 态, 债 券 市 场 整 体 走 势 较 强, 尤 其 是 信 用 债, 各 品 种 收 益 率 均 有 不 同 程 度 下 行, 供 给 虽 然 减 少, 需 求 仍 然 保 持 旺 盛, 资 金 配 置 压 力 较 大, 债 市 延 续 了 春 节 以 来 的 上 涨 态 势 进 入 三 季 度, 七 月 初 利 率 债 因 为 资 金 面 的 局 部 紧 张 出 现 了 一 波 调 整, 十 年 期 国 开 收 益 率 上 行 超 过 30BP, 在 利 率 债 收 益 率 上 行 过 程 中, 信 用 债 尤 其 是 城 投 债 表 现 非 常 稳 健, 收 益 率 继 续 小 幅 下 行, 信 用 利 差 进 一 步 缩 小 ; 利 率 债 短 期 调 整 后, 七 月 底 八 月 初 逐 步 企 稳, 收 益 率 开 始 下 行, 而 城 投 债 收 益 率 继 续 快 速 下 行, 出 现 一 波 交 投 两 旺 的 急 涨 行 情, 目 前 城 投 债 收 益 率 基 本 下 行 到 去 年 初 的 低 位, 行 情 高 位 盘 整, 市 场 交 易 较 为 清 淡 三 季 度 股 票 市 场 情 绪 好 转, 出 现 了 一 波 普 涨 行 情 ; 可 转 债 受 益 于 股 市 的 上 涨, 也 出 现 了 一 波 明 显 的 上 涨, 各 个 品 种 均 有 不 错 表 现 债 券 市 场 方 面, 增 利 三 季 度 维 持 了 前 期 债 券 配 置, 以 静 制 动, 期 间 被 动 增 仓, 目 前 信 用 债 维 持 较 高 仓 位, 且 券 种 结 构 较 好, 有 效 的 享 受 到 了 三 季 度 这 波 信 用 债 的 上 涨 可 转 债 维 持 了 中 性 配 置, 整 体 仓 位 维 持 在 10% 以 下, 一 定 程 度 上 享 受 到 了 可 转 债 的 上 涨 股 票 方 面, 增 利 配 置 了 少 量 仓 位, 期 间 增 配 了 少 量 低 估 值 品 种, 严 控 风 险 的 前 提 下 博 取 一 定 的 收 益 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 2014 年 第 3 季 度 银 河 增 利 债 券 A 净 值 增 长 率 为 4.99%, 银 河 增 利 债 券 C 净 值 增 长 率 为 4.91%, 同 期 比 较 基 准 为 1.45% 第 7 页 共 13 页

5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 8,845,436.60 1.30 其 中 : 股 票 8,845,436.60 1.30 2 固 定 收 益 投 资 606,667,687.01 89.16 其 中 : 债 券 606,667,687.01 89.16 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 41,919,406.47 6.16 7 其 他 资 产 22,989,274.78 3.38 8 合 计 680,421,804.86 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 5,565,436.60 1.80 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 1,695,000.00 0.55 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1,585,000.00 0.51 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 第 8 页 共 13 页

合 计 8,845,436.60 2.86 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600690 青 岛 海 尔 199,977 3,159,636.60 1.02 2 600486 扬 农 化 工 100,000 2,402,000.00 0.78 3 600998 九 州 通 100,000 1,695,000.00 0.55 4 002421 达 实 智 能 50,000 1,585,000.00 0.51 5 300400 劲 拓 股 份 500 3,800.00 0.00 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 20,010,000.00 6.46 其 中 : 政 策 性 金 融 债 20,010,000.00 6.46 4 企 业 债 券 553,334,556.17 178.76 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 33,323,130.84 10.77 8 其 他 - - 9 合 计 606,667,687.01 195.99 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 124374 13 塔 国 资 400,000 41,120,000.00 13.28 1 124543 14 临 港 控 400,000 41,120,000.00 13.28 2 124822 14 合 滨 投 400,000 40,448,000.00 13.07 3 122877 10 渝 南 岸 313,240 31,324,000.00 10.12 4 124429 13 亭 公 投 300,000 31,320,000.00 10.12 5 124432 13 襄 建 投 300,000 31,107,000.00 10.05 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 第 9 页 共 13 页

5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 未 进 行 贵 金 属 投 资 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.10 投 资 组 合 报 告 附 注 5.10.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 5.10.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 5.10.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 145,172.85 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 22,816,682.99 5 应 收 申 购 款 27,178.74 6 其 他 应 收 款 240.20 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 22,989,274.78 5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 第 10 页 共 13 页

1 113003 重 工 转 债 14,614,512.00 4.72 2 110015 石 化 转 债 10,983,682.20 3.55 3 113005 平 安 转 债 6,567,000.00 2.12 5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 流 通 受 限 情 况 说 明 ( 元 ) 例 (%) 1 300400 劲 拓 股 份 3,800.00 0.00 新 股 锁 定 5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 项 目 银 河 增 利 债 券 A 银 河 增 利 债 券 C 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 422,791,424.02 29,885,576.03 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 4,266,763.30 12,274,583.12 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 178,101,939.35 13,551,931.16 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 248,956,247.97 28,608,227.99 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 注 : 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 注 : 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 第 11 页 共 13 页

8 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 发 起 份 额 总 数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 发 起 份 额 承 诺 持 有 期 限 基 金 管 理 人 固 有 资 金 10,005,400.54 3.60 10,005,400.54 3.60 自 合 同 生 效 之 日 起 不 低 于 三 年 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 - - - - - 基 金 经 理 等 人 员 - - - - - 基 金 管 理 人 股 东 - - - - - 其 他 - - - - - 合 计 10,005,400.54 3.60 10,005,400.54 3.60 自 合 同 生 效 之 日 起 不 低 于 三 年 9 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无 10 备 查 文 件 目 录 10.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 设 立 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 文 件 2 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4 中 国 证 监 会 批 准 设 立 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 的 文 件 5 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 财 务 报 表 及 报 表 附 注 6 报 告 期 内 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 10.2 存 放 地 点 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 15 楼 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 10.3 查 阅 方 式 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 12 页 共 13 页

咨 询 电 话 :(021)38568888 /400-820-0860 公 司 网 址 :http://www.galaxyasset.com 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 2014 年 10 月 24 日 第 13 页 共 13 页