兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 19 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 兴 全 合 润 分 级 混 合 场 内 简 称 兴 全 合 润 基 金 主 代 码 163406 交 易 代 码 163406 前 端 交 易 代 码 - 后 端 交 易 代 码 - 基 金 运 作 方 式 上 市 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2010 年 4 月 22 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 3,878,329,680.11 份 投 资 目 标 本 基 金 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 精 选 股 票, 以 追 求 当 期 收 益 与 实 现 长 期 资 本 增 值 本 基 金 以 定 性 与 定 量 研 究 相 结 合, 在 股 票 与 债 券 等 资 产 类 别 之 间 进 行 资 产 配 置 本 基 金 通 过 动 态 跟 踪 海 内 外 主 要 经 济 体 的 GDP CPI 投 资 策 略 利 率 等 宏 观 经 济 指 标, 以 及 估 值 水 平 盈 利 预 期 流 动 性 投 资 者 心 态 等 市 场 指 标, 确 定 未 来 市 场 变 动 趋 势 本 基 金 通 过 全 面 评 估 上 述 各 种 关 键 指 标 的 变 动 趋 势, 对 股 票 债 券 等 大 类 资 产 的 风 险 和 收 益 特 征 进 行 预 测 业 绩 比 较 基 准 80% 沪 深 300 指 数 +20% 中 证 国 债 指 数 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金 产 品, 基 金 资 产 整 体 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 均 为 中 高, 属 于 中 高 风 险 中 高 收 益 的 基 金 品 种 基 金 管 理 人 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 第 2 页 共 12 页
基 金 托 管 人 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 下 属 分 级 基 金 的 场 内 简 称 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 下 属 分 级 基 金 的 风 险 收 益 特 征 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 全 合 润 分 级 混 合 合 润 A 合 润 B 兴 全 合 润 合 润 A 合 润 B 163406 150016 150017 3,809,730,203.11 份 27,439,790.00 份 41,159,687.00 份 根 据 本 基 金 合 润 A 份 额 与 合 润 B 份 额 从 基 金 份 额 整 体 运 作 根 据 本 基 金 合 润 A 份 的 关 系 约 定, 合 润 B 来 看, 本 基 金 资 产 整 额 与 合 润 B 份 额 的 关 份 额 在 合 润 基 金 份 体 的 预 期 收 益 和 预 期 系 约 定, 合 润 A 份 额 额 净 值 在 一 定 区 间 风 险 均 为 中 高, 属 于 将 表 现 出 低 风 险 预 内 具 有 一 定 的 杠 杆 中 高 风 险 中 高 收 益 期 收 益 较 低 的 风 险 收 性, 因 此, 表 现 出 比 的 基 金 品 种 益 特 征 一 般 混 合 型 份 额 更 高 的 风 险 特 征 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 20,532,138.60 2. 本 期 利 润 177,827,661.67 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0578 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 4,221,347,139.50 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.0884 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 : 申 购 赎 回 费 红 利 再 投 资 费 基 金 转 换 费 等 ), 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 第 3 页 共 12 页
3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 标 业 绩 比 较 基 阶 段 准 收 益 率 标 1-3 2-4 1 准 差 2 准 收 益 率 3 准 差 4 过 去 三 个 月 4.21% 1.55% -1.57% 0.81% 5.78% 0.74% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 净 值 表 现 所 取 数 据 截 至 到 2016 年 6 月 30 日 2 按 照 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 2010 年 4 月 22 日 至 2010 年 10 月 21 日 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 规 定 的 比 例 限 制 及 投 资 组 合 的 比 例 范 围 3.3 其 他 指 标 无 第 4 页 共 12 页
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 任 职 日 期 离 任 日 期 限 说 明 基 金 管 理 部 投 资 副 总 监 兼 本 基 金 兴 经 济 学 硕 士,2007 年 加 入 兴 谢 治 宇 全 轻 资 产 投 资 混 合 2013 年 1 月 - 8 年 29 日 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 行 业 研 究 员 专 户 投 资 型 证 券 投 部 任 投 资 经 理 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 注 :1 职 务 指 截 止 报 告 期 末 的 职 务 ( 报 告 期 末 仍 在 任 的 ) 或 离 任 前 的 职 务 ( 报 告 期 内 离 任 的 ) 2 任 职 日 期 指 基 金 合 同 生 效 之 日 ( 基 金 成 立 时 即 担 任 基 金 经 理 ) 或 公 司 作 出 聘 任 决 定 之 日 ( 基 金 成 立 后 担 任 基 金 经 理 ); 离 任 日 期 指 公 司 作 出 解 聘 决 定 之 日 3 证 券 从 业 年 限 按 其 从 事 证 券 投 资 研 究 等 业 务 的 年 限 计 算 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 循 了 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 无 违 法 违 规 未 履 行 基 金 合 同 承 诺 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 及 公 司 相 关 制 度 等 规 定, 从 投 资 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 环 节 严 格 把 关, 确 保 各 投 资 组 合 之 间 得 到 公 平 对 待, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 公 司 监 察 稽 核 部 对 公 司 管 理 的 不 同 投 资 组 合 的 收 益 率 差 异 进 行 统 计, 从 不 同 的 角 度 分 析 差 异 的 来 源 考 察 是 否 存 在 非 公 平 的 因 素 第 5 页 共 12 页
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 不 存 在 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况, 未 发 现 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 本 基 金 在 2016 年 二 季 度, 总 体 仓 位 水 平 较 一 季 度 变 化 不 大, 整 体 配 置 仍 以 长 期 价 值 品 种 为 主, 在 控 制 风 险 的 前 提 下 适 当 关 注 具 有 安 全 边 际 及 较 高 弹 性 的 品 种 目 前, 市 场 整 体 估 值 相 对 基 本 面 不 低, 本 着 风 险 控 制 的 原 则, 本 基 金 在 持 仓 结 构 上 较 为 稳 定, 坚 定 持 有 基 本 面 相 对 稳 健 且 阶 段 性 行 业 有 向 好 趋 势 的 品 种, 均 衡 配 置, 降 低 后 期 可 能 出 现 的 大 幅 波 动, 更 好 为 投 资 者 创 造 长 期 价 值 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 4.21%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -1.57% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 目 前 来 看, 实 体 经 济 一 定 程 度 的 改 善, 但 是 长 期 的 结 构 转 型 问 题 依 然 存 在 股 市 整 体 相 较 于 一 季 度 来 说 比 较 平 稳, 但 是 投 机 性 有 一 定 程 度 的 抬 头, 部 分 主 题 短 期 出 现 很 大 的 涨 幅 未 来, 经 济 面 对 状 况 依 旧 复 杂, 决 定 股 市 的 各 个 因 素 也 继 续 交 织 股 市 在 目 前 的 位 置 观 察 并 不 存 在 显 著 的 高 估 或 者 低 估 的 情 况, 市 场 恐 怕 也 很 难 出 现 趋 势 性 的 行 情, 本 基 金 重 点 关 注 那 些 基 本 面 优 秀 具 有 一 定 安 全 边 际 的 中 长 期 价 值 品 种, 并 且 适 当 参 与 具 有 较 高 弹 性 的 热 点 品 种 但 若 没 有 良 好 的 基 本 面 和 安 全 边 际 支 撑, 本 基 金 对 于 纯 博 弈 反 弹 的 品 种 还 是 比 较 谨 慎 同 时 在 仓 位 方 面, 本 基 金 在 控 制 风 险 的 原 则 上 将 及 时 调 整 持 仓 结 构, 进 行 均 衡 配 置 全 年 来 看, 本 基 金 注 重 公 司 基 本 面 和 安 全 边 际 的 逻 辑 仍 然 不 变, 风 险 收 益 比 是 重 点 关 注 的 因 素, 旨 在 为 投 资 者 创 造 长 期 稳 定 的 超 额 收 益 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 无 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 3,717,157,899.40 87.50 其 中 : 股 票 3,717,157,899.40 87.50 2 固 定 收 益 投 资 225,043,860.20 5.30 其 中 : 债 券 225,043,860.20 5.30 第 6 页 共 12 页
资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 286,846,793.77 6.75 7 其 他 资 产 18,895,710.33 0.44 8 合 计 4,247,944,263.70 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 147,621,071.80 3.50 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 2,585,462,082.29 61.25 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 174,912,801.80 4.14 E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 142,783,206.09 3.38 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 325,308,320.50 7.71 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 34,149,600.00 0.81 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 66,251,201.80 1.57 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 240,669,615.12 5.70 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 3,717,157,899.40 88.06 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300054 鼎 龙 股 份 8,889,448 222,413,988.96 5.27 2 600521 华 海 药 业 8,724,730 212,185,433.60 5.03 第 7 页 共 12 页
3 300012 华 测 检 测 13,776,514 170,553,243.32 4.04 4 002001 新 和 成 7,123,455 150,518,604.15 3.57 5 600584 长 电 科 技 7,346,508 149,060,647.32 3.53 6 002425 凯 撒 股 份 6,747,022 147,850,348.00 3.50 7 600309 万 华 化 学 7,926,021 137,120,163.30 3.25 8 000568 泸 州 老 窖 3,695,813 109,765,646.10 2.60 9 600519 贵 州 茅 台 374,547 109,337,760.24 2.59 10 300271 华 宇 软 件 5,746,359 108,721,112.28 2.58 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 128,522,365.40 3.04 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 96,381,922.80 2.28 其 中 : 政 策 性 金 融 债 96,381,922.80 2.28 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 139,572.00 0.00 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 225,043,860.20 5.33 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 019533 16 国 债 05 1,115,510 111,484,069.40 2.64 2 150215 15 国 开 15 900,000 90,000,000.00 2.13 3 019518 15 国 债 18 170,400 17,038,296.00 0.40 4 018002 国 开 1302 59,070 6,381,922.80 0.15 5 113010 江 南 转 债 1,200 139,572.00 0.00 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 第 8 页 共 12 页
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 股 指 期 货 暂 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 国 债 期 货 暂 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 国 债 期 货 暂 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 并 且 未 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,606,124.43 2 应 收 证 券 清 算 款 5,854,598.85 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 3,792,672.45 5 应 收 申 购 款 7,642,314.60 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 18,895,710.33 第 9 页 共 12 页
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 002425 凯 撒 股 份 35,113,064.00 0.83 非 公 开 发 行 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 项 目 兴 全 合 润 分 级 混 合 合 润 A 合 润 B 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1,066,858,120.31 7,537,886.00 11,306,830.00 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 1,013,611,588.46 6,860,156.00 10,290,234.00 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 285,117,721.01 540,908.00 811,362.00 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) 2,014,378,215.35 13,582,656.00 20,373,985.00 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3,809,730,203.11 27,439,790.00 41,159,687.00 注 :1 本 期 申 购 含 转 换 转 入 份 额 配 对 转 换 转 入 份 额, 本 期 赎 回 含 转 换 转 出 份 额 配 对 转 换 转 出 份 额 其 中, 合 润 A 合 润 B 的 本 期 申 购 ( 即 配 对 转 换 入 份 额 ) 之 和 等 于 兴 全 合 润 分 级 混 合 配 对 转 换 出 份 额 ; 合 润 A 合 润 B 的 本 期 赎 回 ( 即 配 对 转 换 出 份 额 ) 之 和 等 于 兴 全 合 润 分 级 混 合 配 对 转 换 入 份 额 2 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 于 2016 年 4 月 21 日 进 行 了 定 期 份 额 折 算 分 拆, 其 份 额 净 值 调 整 为 1.0000 元 定 期 份 额 折 算 分 拆 方 案 详 见 2016 年 4 月 18 日 登 载 的 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 办 理 定 期 份 额 折 算 分 拆 业 务 的 公 告 第 10 页 共 12 页
7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 4,362,375.11 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 7,032,206.11 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0.00 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 11,394,581.22 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 注 :1 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 于 2016 年 4 月 21 日 进 行 了 定 期 份 额 折 算 分 拆, 其 份 额 净 值 调 整 为 1.0000 元, 故 报 告 期 末 基 金 管 理 人 持 有 的 份 额 有 所 增 加 2 买 入 / 申 购 总 份 额 含 红 利 再 投 资 转 换 转 入 分 拆 增 加 份 额, 卖 出 / 赎 回 总 份 额 含 转 换 转 出 份 额 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 1 定 期 折 算 分 拆 2016 年 4 月 21 日 交 易 份 额 ( 份 ) 7,032,206.11 交 易 金 额 ( 元 ) 合 计 7,032,206.11-0.29 适 用 费 率 - - 注 : 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 于 2016 年 4 月 21 日 进 行 了 定 期 份 额 折 算 分 拆, 其 份 额 净 值 调 整 为 1.0000 元, 故 报 告 期 末 基 金 管 理 人 持 有 的 份 额 有 所 增 加 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无 9.1 备 查 文 件 目 录 9 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 2 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 第 11 页 共 12 页
3 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4 兴 全 合 润 分 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 7 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 文 件 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 互 联 网 站 (http://www.xyfunds.com.cn) 查 阅, 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 办 公 场 所 免 费 查 阅 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 19 日 第 12 页 共 12 页