证 券 代 码 :600433 股 票 简 称 : 冠 豪 高 新 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 名 称 : 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 地 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 冠 豪 高 新 股 票 代 码 :600433 信 息 披 露 义 务 人 : 林 广 茂 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 通 讯 地 址 : 北 京 市 东 三 环 北 路 甲 19 号 联 系 电 话 :010-65931538 签 署 日 期 : 二 零 一 四 年 五 月 十 九 日
声 明 信 息 披 露 义 务 人 声 明 如 下 : 一 本 报 告 书 由 信 息 披 露 义 务 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 和 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 15 号 权 益 变 动 报 告 书 ( 以 下 简 称 准 则 15 号 ) 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 编 制 二 信 息 披 露 义 务 人 具 有 完 全 的 民 事 权 利 能 力 和 民 事 行 为 能 力, 有 权 签 署 本 报 告 书 三 依 据 证 券 法 收 购 办 法 准 则 15 号 的 规 定, 本 报 告 书 已 全 面 披 露 了 信 息 披 露 义 务 人 在 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 变 动 情 况 截 至 本 报 告 书 提 交 之 日, 除 本 报 告 书 披 露 的 持 股 信 息 外, 信 息 披 露 义 务 人 没 有 通 过 任 何 其 他 方 式 增 加 或 减 少 其 在 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 四 本 次 权 益 变 动 是 根 据 本 报 告 书 所 载 明 的 资 料 进 行 的 信 息 披 露 义 务 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 单 位 或 个 人 提 供 未 在 本 报 告 书 中 所 列 载 的 信 息 和 对 本 报 告 书 做 出 的 任 何 解 释 或 说 明 五 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 本 报 告 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 2
目 录 第 一 节 释 义... 4 第 二 节 信 息 披 露 义 务 人 介 绍... 4 第 三 节 持 股 目 的 及 变 动 计 划... 5 第 四 节 权 益 变 动 方 式... 6 第 五 节 前 6 个 月 内 买 卖 上 市 交 易 股 份 的 情 况... 6 第 六 节 其 他 重 要 事 项... 8 第 七 节 备 查 文 件... 8 3
第 一 节 释 义 除 非 特 别 说 明, 以 下 简 称 在 本 报 告 书 中 做 出 如 下 释 义 : 信 息 披 露 义 务 人 指 林 广 茂 公 司 冠 豪 高 新 上 市 公 司 指 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 本 报 告 书 指 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 本 次 权 益 变 动 指 2013 年 1 月 至 2013 年 3 月 6 日 信 息 披 露 义 务 人 持 有 冠 豪 高 新 权 益 的 行 为 元 指 人 民 币 元 第 二 节 信 息 披 露 义 务 人 介 绍 一 信 息 披 露 义 务 人 基 本 情 况 林 广 茂, 曾 用 名 : 无, 男, 中 国 国 籍, 身 份 证 号 码 :35010319800409, 无 境 外 居 留 权 ;1980 年 4 月 9 日 生, 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 ; 通 讯 地 址 : 北 京 市 东 三 环 北 路 甲 19 号 二 信 息 披 露 义 务 人 在 境 内 境 外 其 他 上 市 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 达 到 或 超 过 该 公 司 已 发 行 股 份 5% 的 情 况 截 至 本 报 告 书 签 署 之 日, 信 息 披 露 义 务 人 不 存 在 在 境 内 境 外 其 他 上 市 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 超 过 其 已 发 行 总 股 本 5% 的 情 形 4
第 三 节 持 股 目 的 及 变 动 计 划 信 息 披 露 义 务 人 基 于 自 身 的 判 断, 因 看 好 公 司 的 长 期 发 展, 以 自 有 资 金 买 入 公 司 股 票, 并 向 赵 某 账 户 转 入 资 金 买 入 公 司 股 票 根 据 中 国 证 监 会 2014 年 4 月 29 日 出 具 的 行 政 处 罚 决 定 书 ([2014]40 号 ), 2013 年 1 月 起, 信 息 披 露 义 务 人 账 户 与 赵 某 账 户 大 量 买 入 公 司 股 票, 且 信 息 披 露 义 务 人 操 控 赵 某 账 户 买 卖 公 司 的 股 票 2013 年 3 月 6 日, 信 息 披 露 义 务 人 赵 某 两 个 账 户 合 计 持 有 公 司 31,577,884 股, 占 公 司 当 时 总 股 本 595,140,000 股 的 5.31%( 首 次 超 过 5%), 截 至 中 国 证 监 会 调 查 日, 合 计 持 有 公 司 股 票 均 超 过 其 总 股 本 的 5%, 其 中 2013 年 5 月 2 日 合 计 持 股 比 例 最 高 达 到 7.78% 信 息 披 露 义 务 人 未 就 该 两 账 户 合 计 持 股 达 到 5% 比 例 事 项 履 行 相 关 报 告 义 务, 通 知 公 司 并 予 公 告 上 述 行 为, 违 反 了 证 券 法 第 八 十 六 条 规 定, 构 成 了 证 券 法 第 一 百 九 十 三 条 所 述 违 法 行 为, 并 依 法 对 信 息 披 露 义 务 人 责 令 改 正, 给 予 警 告 并 处 以 罚 款 信 息 披 露 义 务 人 因 对 相 关 法 规 学 习 和 了 解 不 够, 以 致 未 意 识 到 本 人 账 户 及 赵 某 账 户 买 卖 公 司 股 票 合 计 达 到 5% 的 情 形 须 依 法 履 行 通 知 公 司 并 予 以 公 告 的 义 务 信 息 披 露 义 务 人 确 认 截 至 本 报 告 签 署 日, 信 息 披 露 义 务 人 持 有 冠 豪 高 新 股 份 40,339,766 股, 占 冠 豪 高 新 目 前 总 股 本 1,190,280,000 股 的 3.39%, 赵 某 账 户 持 有 冠 豪 高 新 股 份 47,091,366 股, 占 冠 豪 高 新 目 前 总 股 本 的 3.96% 信 息 披 露 义 务 人 账 户 与 赵 某 账 户 合 计 持 有 冠 豪 高 新 股 份 87,431,132 股, 占 冠 豪 高 新 目 前 总 股 本 的 7.35% 信 息 披 露 义 务 人 现 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 处 罚 决 定 的 要 求, 履 行 公 告 义 务 ; 并 承 诺 今 后 将 认 真 学 习 有 关 法 规, 提 高 法 律 意 识, 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 信 息 披 露 义 务 人 在 未 来 12 个 月 内 暂 无 继 续 增 持 冠 豪 高 新 股 份 的 计 划 ; 但 不 排 除 在 未 来 12 个 月 减 持 冠 豪 高 新 股 份 的 安 排 若 发 生 相 关 权 益 变 动 事 项, 将 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 5
第 四 节 权 益 变 动 方 式 一 本 次 权 益 变 动 前 后 信 息 披 露 义 务 人 的 持 股 数 额 及 比 例 本 次 变 动 前, 信 息 披 露 义 务 人 和 赵 某 账 户 不 持 有 冠 豪 高 新 的 股 份 信 息 披 露 义 务 人 账 户 和 赵 某 账 户 合 计 持 有 公 司 的 股 票 达 到 公 司 总 股 本 的 5% 的 日 期 为 2013 年 3 月 6 日, 并 在 其 后 至 今 合 计 持 有 公 司 股 票 占 总 股 本 的 比 例 均 超 过 5% 本 次 变 动 后, 信 息 披 露 义 务 人 在 冠 豪 高 新 拥 有 权 益 的 股 份 为 A 股 股 票, 持 股 数 量 为 40,339,766 股, 占 冠 豪 高 新 目 前 总 股 本 1,190,280,000 股 的 3.39% 赵 某 账 户 在 冠 豪 高 新 拥 有 权 益 的 股 份 为 A 股 股 票, 持 股 数 量 为 47,091,366 股, 占 冠 豪 高 新 目 前 总 股 本 1,190,280,000 股 的 3.96% 信 息 披 露 义 务 人 账 户 与 赵 某 账 户 目 前 合 计 持 有 冠 豪 高 新 A 股 股 票 87,431,132 股, 占 冠 豪 高 新 目 前 总 股 本 的 7.35% 二 所 持 股 份 权 利 受 限 情 况 信 息 披 露 义 务 人 账 户 和 赵 某 账 户 所 持 有 的 公 司 股 份 不 存 在 被 质 押 或 冻 结 等 任 何 权 利 限 制 的 情 况 第 五 节 前 6 个 月 内 买 卖 上 市 交 易 股 份 的 情 况 信 息 披 露 义 务 人 账 户 和 赵 某 账 户 自 合 计 所 持 公 司 股 票 数 量 达 到 总 股 本 5% 的 事 实 发 生 之 日 起 前 6 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 的 集 中 交 易 买 卖 上 市 公 司 股 票 的 情 况 如 下 : (1) 信 息 披 露 义 务 人 账 户 自 事 实 发 生 之 日 起 前 6 个 月, 增 持 冠 豪 高 新 A 股 股 票 的 情 况 如 下 : 信 息 披 露 义 务 人 账 户 买 入 股 份 数 量 增 持 比 例 价 格 区 间 备 注 6
2013 年 1 月 22 日 至 2013 年 1 月 31 日 2013 年 2 月 1 日 至 2013 年 2 月 有 28 日 2013 年 3 月 1 日 至 2013 年 3 月 6 日 7,520,710 1.26% 11.335-13.51 3,389,168 0.57% 15.17-18.95 2,680,567 0.45% 21.76-25.533 通 过 证 券 交 易 所 集 中 竞 价 买 入 (2) 信 息 披 露 义 务 人 账 户 自 事 实 发 生 之 日 起 前 6 个 月, 减 持 冠 豪 高 新 A 股 股 票 的 情 况 如 下 : 信 息 披 露 义 务 人 账 户 卖 出 股 份 数 量 减 持 比 例 价 格 区 间 备 注 通 过 证 券 交 2013 年 2 月 1 日 至 870,000 0.15% 13.63-21.55 易 所 集 中 竞 2013 年 2 月 有 28 日 价 卖 出 (3) 赵 某 账 户 自 事 实 发 生 之 日 起 前 6 个 月, 增 持 冠 豪 高 新 A 股 股 票 的 情 况 如 下 : 赵 某 账 户 买 入 股 份 数 量 增 持 比 例 价 格 区 间 备 注 2013 年 1 月 25 日 至 84,100 0.01% 11.89 2013 年 1 月 31 日 通 过 证 券 交 2013 年 2 月 1 日 至 13,556,722 2.28% 14.45-20.32 易 所 集 中 竞 2013 年 2 月 有 28 日 价 买 入 2013 年 3 月 1 日 至 5,220,717 0.88% 21.72-24.63 2013 年 3 月 6 日 (4) 赵 某 账 户 自 事 实 发 生 之 日 起 前 6 个 月, 减 持 冠 豪 高 新 A 股 股 票 的 情 况 如 下 : 信 息 披 露 义 务 人 账 户 卖 出 股 份 数 量 减 持 比 例 价 格 区 间 备 注 通 过 证 券 交 2013 年 1 月 29 日 至 4,100 0.001% 12.00 易 所 集 中 竞 2013 年 1 月 有 31 日 价 卖 出 注 : 公 司 2013 年 4 月 16 日 实 施 二 〇 一 二 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案, 信 息 披 露 义 务 人 账 户 和 赵 某 账 户 所 持 有 的 公 司 股 份 数 量 相 应 变 更 7
第 六 节 其 他 重 要 事 项 信 息 披 露 义 务 人 持 有 公 司 股 份 比 例 超 过 5% 未 公 告 的 行 为 发 生 于 2013 年 3 月 6 日, 并 持 续 至 本 次 公 告 日, 因 对 相 关 法 规 学 习 不 够, 信 息 披 露 义 务 人 在 投 资 过 程 中 未 意 识 到 其 行 为 违 反 了 相 关 法 律, 未 能 及 时 向 冠 豪 高 新 通 报 并 进 行 信 息 披 露 现 根 据 相 关 法 律 法 规 及 行 政 处 罚 决 定 书 的 要 求, 进 行 整 改, 并 补 充 披 露 截 至 本 报 告 签 署 日, 信 息 披 露 义 务 人 已 按 有 关 规 定 对 本 次 权 益 变 动 的 相 关 信 息 进 行 了 如 实 披 露, 不 存 在 根 据 法 律 适 用 以 及 为 避 免 对 本 报 书 内 容 产 生 误 解 信 息 披 露 义 务 人 应 当 披 露 而 未 披 露 的 其 他 重 要 事 项 第 七 节 备 查 文 件 1 信 息 披 露 义 务 人 的 身 份 证 明 文 件 ; 2 简 式 权 益 变 动 报 告 书 8
信 息 披 露 义 务 人 声 明 本 人 承 诺 本 报 告 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 声 明 人 : 林 广 茂 日 期 : 2014 年 5 月 19 日 9
附 表 简 式 权 益 变 动 报 告 书 基 本 情 况 上 市 公 司 名 称 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 上 市 公 司 所 在 地 广 东 省 湛 江 经 济 技 术 开 发 区 股 票 简 称 冠 豪 高 新 股 票 代 码 600433 信 息 披 露 义 务 人 姓 名 林 广 茂 信 息 披 露 义 务 人 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 变 化 增 加 不 变, 但 持 股 人 发 生 变 化 有 无 一 致 行 动 人 有 无 信 息 披 露 义 务 人 是 否 为 上 市 公 司 第 一 大 股 东 权 益 变 动 方 式 ( 可 多 选 ) 信 息 披 露 义 务 人 披 露 前 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 及 占 上 市 公 司 已 发 行 股 份 比 例 本 次 权 益 变 动 后, 信 息 披 露 义 务 人 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 及 变 动 比 例 信 息 披 露 义 务 人 是 否 拟 于 未 来 12 个 月 内 继 续 增 持 是 否 信 息 披 露 义 务 人 是 否 为 上 市 公 司 实 际 控 制 人 是 否 通 过 证 券 交 易 所 的 集 中 交 易 协 议 转 让 国 有 股 行 政 划 转 或 变 更 间 接 方 式 转 让 取 得 上 市 公 司 发 行 的 新 股 执 行 法 院 裁 定 继 承 赠 与 其 他 ( 请 注 明 ) 无 信 息 披 露 义 务 人 账 户 : 持 股 数 量 :40,339,766 股 持 股 比 例 :3.39% 赵 某 账 户 : 持 股 数 量 :47,091,366 股 持 股 比 例 :3.96% 合 计 持 有 股 份 数 量 :87,431,132 股 合 计 持 股 比 例 :7.35% 是 否 10
信 息 披 露 义 是 否 务 人 在 此 前 6 个 月 是 否 在 二 级 市 场 买 卖 该 上 市 公 司 股 票 涉 及 上 市 公 司 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 减 持 股 份 的, 信 息 披 露 义 务 人 还 应 当 就 以 下 内 容 予 以 说 明 : 控 股 股 东 或 不 适 用 实 际 控 制 人 减 持 时 是 否 存 在 侵 害 上 市 公 司 和 股 东 权 益 的 问 题 控 股 股 东 或 不 适 用 实 际 控 制 人 减 持 时 是 否 存 在 未 清 偿 其 对 公 司 的 负 债, 未 解 除 公 司 为 其 负 债 提 供 的 担 保, 或 者 损 害 公 司 利 益 的 其 他 情 形 本 次 权 益 变 不 适 用 动 是 否 需 取 得 批 准 是 否 已 得 到 不 适 用 批 准 11
( 本 页 无 正 文, 为 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 之 签 署 页 ) 信 息 披 露 义 务 人 姓 名 : 林 广 茂 签 署 日 期 :2014 年 5 月 19 日 12