重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2015 年 8 月 26 日 证 监 许 可 2015 2004 号 文 注 册 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册,

九 泰 日 添 金 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司

重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2015 年 8 月 26 日 证 监 许 可 2015 2004 号 文 注 册 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 大 量 赎 回 导 致 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 收 益 和 风 险 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 本 基 金 的 一 般 风 险 及 特 有 风 险 详 见 本 招 募 说 明 书 的 风 险 揭 示 部 分 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 投 资 者 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 入 银 行 或 者 存 款 类 金 融 机 构, 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 8 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

第 一 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 的 基 本 情 况 名 称 : 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 18 号 院 1 号 楼 801-16 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 广 宁 伯 街 2 号 金 泽 大 厦 西 区 6 层 设 立 日 期 :2014 年 7 月 3 日 法 定 代 表 人 : 卢 伟 忠 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 :2014 年 7 月 3 日 至 长 期 联 系 人 : 王 海 滨 联 系 电 话 :010-52601666 股 权 结 构 : 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 同 创 九 鼎 投 资 管 理 集 团 股 份 有 限 公 司 拉 萨 昆 吾 九 鼎 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 九 州 证 券 股 份 有 限 公 司, 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 26% 25% 25% 24% 的 股 权 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 吴 强 先 生, 管 理 学 硕 士, 董 事 长 曾 任 万 联 证 券 投 行 部 业 务 经 理, 宏 源 证 券 资 本 市 场 部 副 总 经 理, 安 信 证 券 投 行 部 业 务 副 总 裁, 国 信 证 券 投 行 业 务 部 总 经 理 助 理 现 任 九 州 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 卢 伟 忠 先 生, 金 融 学 硕 士, 董 事 法 定 代 表 人, 总 经 理 曾 任 金 瑞 期 货 研 究 员, 安 信 证 券 股 指 期 货 IB 业 务 专 员, 安 信 期 货 办 公 室 主 任, 安 信 期 货 IB 业 务 部 总 经 理, 安 信 证 券 资 产 管 理 部 产 品 总 监, 安 信 乾 盛 常 务 副 总 经 理 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 法 定 代 表 人, 总 经 理 吴 刚 先 生, 管 理 学 硕 士, 董 事 曾 任 闽 发 证 券 投 资 银 行 部 项 目 经 理, 中 国 证 监 会 机 构 监 管 部 副 处 长 处 长 现 任 同 创 九 鼎 投 资 管 理 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 长 陈 晓 红 女 士, 工 学 博 士, 独 立 董 事 曾 任 中 南 工 业 大 学 管 理 工 程 系 副 院 长, 日 本 东 京 工 业 大 学 高 级 访 问 学 者, 中 南 大 学 商 学 院 名 誉 院 长 兼 教 授 ( 学 术 ) 委 员

会 主 任 校 长 助 理 现 任 中 南 大 学 商 学 院 院 长, 教 授, 中 国 管 理 学 会 副 理 事 长 徐 艳 女 士, 经 济 学 博 士, 独 立 董 事 曾 任 长 春 税 务 学 院 金 融 系 国 际 金 融 教 研 室 主 任, 海 国 投 工 业 开 发 股 份 有 限 公 司 投 资 部 经 理, 现 任 海 南 大 学 MBA 教 育 中 心 主 任 职 务, 院 学 位 委 员 会 委 员 院 学 术 委 员 会 委 员 等 职 务 陈 耿 先 生, 经 济 学 博 士, 教 授, 独 立 董 事 曾 任 青 岛 崂 山 区 政 府 ( 高 科 技 开 发 区 ) 职 员, 重 庆 大 学 工 商 管 理 博 士 后 科 研 站 博 士 后, 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 教 师, 现 任 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 EMBA 中 心 主 任 职 务 2 监 事 会 成 员 古 志 鹏 先 生, 大 学 本 科, 监 事 曾 任 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 经 理 助 理, 中 国 科 学 院 中 国 科 学 传 播 研 究 所 业 务 主 管, 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 吉 林 业 务 部 负 责 人 东 北 业 务 大 区 总 经 理 现 任 同 创 九 鼎 投 资 管 理 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 刘 开 运 先 生, 金 融 学 硕 士, 监 事 曾 任 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 审 计 助 理, 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 合 伙 人 助 理 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理 3 公 司 高 级 管 理 人 员 王 玉 女 士, 涉 外 经 济 本 科, 副 总 经 理 曾 任 陕 西 群 力 子 弟 学 校 教 师, 北 京 思 拓 克 斯 商 贸 有 限 公 司 经 理 助 理, 太 平 洋 人 寿 保 险 北 京 分 公 司 营 销 业 务 部 经 理 海 淀 支 公 司 总 经 理 分 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理, 国 风 共 创 管 理 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 王 彦 斌 先 生, 经 济 学 硕 士, 董 事 会 秘 书 曾 任 中 国 建 设 银 行 邯 郸 市 分 行 科 员, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 科 员, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 业 务 主 管, 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 中 心 副 总 经 理 监 察 稽 核 总 监, 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 谢 海 波 先 生, 经 济 学 硕 士, 督 察 长 曾 任 南 宁 铁 路 局 助 理 工 程 师, 广 西 斯 壮 股 份 有 限 公 司 投 资 部 负 责 人, 中 国 证 监 会 广 西 监 管 局 主 任 科 员 副 处 长, 中 国 证 监 会 青 海 监 管 局 局 长 助 理, 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 管 委 会 委 员 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 吴 祖 尧 先 生, 工 学 硕 士, 总 经 理 助 理 曾 任 中 国 信 达 信 托 投 资 公 司 证 券 研 究 部 副 经 理, 中 国 银 河 证 券 研 究 中 心 研 究 主 管 董 事 总 经 理, 中 国 银 河 证 券 投 行 内

核 小 组 成 员, 中 国 银 河 证 券 投 资 顾 问 部 董 事 总 经 理, 中 国 银 河 证 券 投 资 决 策 委 员 会 委 员 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 严 军 先 生, 工 商 管 理 硕 士, 总 经 理 助 理 曾 任 天 津 证 券 深 圳 营 业 部 电 脑 部 总 经 理, 渤 海 证 券 电 子 商 务 部 银 证 通 中 心 总 经 理, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 运 维 主 管, 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 总 监 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 郑 立 昌 先 生, 工 商 管 理 硕 士, 总 经 理 助 理 曾 任 立 信 会 计 师 事 务 所 北 京 总 部 高 级 审 计 经 理, 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 风 险 控 制 部 负 责 人 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 4 基 金 经 理 王 玥 晰 女 士, 理 学 硕 士, 基 金 经 理 8 年 证 券 从 业 经 验, 历 任 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员, 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理, 诺 安 货 币 市 场 基 金 A/B 基 金 经 理 (2013 年 7 月 至 2015 年 1 月 ) 2015 年 4 月 加 入 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 现 任 绝 对 收 益 部 基 金 经 理 5 公 募 投 资 决 策 委 员 会 成 员 本 公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 : 吴 祖 尧 先 生 ( 委 员 会 主 席 ) 王 玉 女 士 张 勇 先 生 杜 峻 先 生 黄 祥 斌 先 生 吴 祖 尧 先 生, 同 上 王 玉 女 士, 同 上 张 勇 先 生, 经 济 学 硕 士, 基 金 经 理 15 年 证 券 从 业 经 验, 历 任 南 京 市 商 业 银 行 信 贷 员 债 券 交 易 员, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员 基 金 经 理 助 理 固 定 收 益 部 副 总 经 理 固 定 收 益 总 部 现 金 管 理 组 投 资 总 监 博 时 现 金 收 益 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2006 年 7 月 至 2015 年 5 月 ) 博 时 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2009 年 8 月 至 2015 年 5 月 ) 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2010 年 8 月 至 2014 年 2 月 ) 博 时 安 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 4 月 至 2015 年 5 月 ) 博 时 宏 观 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 2 月 至 2015 年 5 月 ) 博 时 天 天 增 利 货 币 市 场 基 金 (2014 年 8 月 至 2015 年 6 月 ) 基 金 经 理 博 时 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (2014 年 9 月 至 2015 年 6 月 ) 基 金 经 理 博 时 月 月 盈 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (2014 年 9 月 至 2015 年 6 月 ) 基 金 经 理 博 时 保 证 金 实 时 交 易 型 货 币 市 场 基 金 (2014 年 11 月 至 2015

年 6 月 ) 基 金 经 理 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 绝 对 收 益 部 总 经 理 杜 峻 先 生, 经 济 学 硕 士, 基 金 经 理 21 年 证 券 从 业 经 历, 历 任 南 方 证 券 公 司 投 资 银 行 部 上 市 推 荐 人 资 产 管 理 部 投 资 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 开 元 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (1998 年 3 月 至 2000 年 3 月 ) 南 方 稳 健 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2001 年 9 月 至 2002 年 3 月 ), 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 原 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 副 总 经 理, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 理 财 业 务 负 责 人 专 户 理 财 投 资 经 理, 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 投 资 经 理 2015 年 8 月 加 入 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金 经 理. 黄 祥 斌 先 生, 产 业 经 济 学 硕 士, 基 金 经 理 10 年 证 券 从 业 经 历, 历 任 信 达 证 券 首 席 策 略 分 析 师, 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 益 民 服 务 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 12 月 至 2015 年 8 月 ) 2015 年 8 月 加 入 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金 经 理 权 益 投 资 总 监 6 公 司 董 事 长 吴 强 先 生 与 公 司 董 事 吴 刚 先 生 系 兄 弟 关 系 除 此 以 外, 上 述 人 员 之 间 无 近 亲 属 关 系 第 二 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010)67595096

中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 本 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 601939) 2015 年 末, 本 集 团 资 产 总 额 18.35 万 亿 元, 较 上 年 增 长 9.59%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 10.49 万 亿 元, 增 长 10.67%; 客 户 存 款 总 额 13.67 万 亿 元, 增 长 5.96% 净 利 润 2,289 亿 元, 增 长 0.28%; 营 业 收 入 6,052 亿 元, 增 长 6.09%, 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 4.65%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 4.62% 平 均 资 产 回 报 率 1.30%, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27%, 成 本 收 入 比 26.98%, 资 本 充 足 率 15.39%, 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 数 量 达 1.45 万 个, 综 合 营 销 团 队 2.15 万 个, 综 合 柜 员 占 比 达 到 88% 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转 型 创 新 试 点, 智 慧 网 点 旗 舰 型 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 95.58%, 较 上 年 提 升 7.55 个 百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 手 机 支 付 跨 行 付 龙 卡 云 支 付 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式, 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 转 型 业 务 快 速 增 长 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8,074 万 张, 消 费 交 易 额 2.22 万 亿 元, 多 项 核 心 指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 金 融 资 产 1,000 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 23.08%, 客 户 金 融 资 产 总 量 增 长 32.94% 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5,316 亿 元, 承 销 额 市 场 领 先 资 产 托 管 业 务 规 模 7.17 万 亿 元, 增 长 67.36%; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破, 继 伦 敦 之 后, 再 获 任 瑞 士 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上 海 自 贸 区 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 2015 年, 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 122 项, 并 独 家 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 中 国 最 佳 银 行 香 港 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 及 香 港 企 业 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 等 大 奖 本 集 团 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 品 牌 1000 强 中, 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 度 全 球 企 业 2000 强 中 位 列 第 二 中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险

资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 跨 境 托 管 运 营 处 监 督 稽 核 处 等 10 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 220 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2016 年 一 季 度 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 584 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行

二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情

况 进 行 监 控, 如 发 现 投 资 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 第 三 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 华 远 北 街 2 号 通 港 大 厦 812-818 室 电 话 :010-83369933 传 真 :010-52601225 邮 箱 :service@jtamc.com 网 址 :www.jtamc.com 联 系 人 : 谢 恩 佳 (2) 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台 https://trade.jtamc.com 2 代 销 机 构 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 (1) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友

客 户 服 务 电 话 :400-1818-188 网 址 :www.1234567.com.cn (2) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 传 真 :0571-86800423 网 址 :www.5ifund.com (3) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903-906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 :400-700-9665 传 真 :021-68596916 网 址 :www.ehowbuy.com (4) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 联 系 人 : 曹 怡 晨 客 户 服 务 电 话 :400-067-6266 电 话 :021-50583533 传 真 :021-50583633 网 址 :a.leadfund.com.cn (5) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室

办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 兰 敏 客 户 服 务 电 话 :4000-466-788 传 真 :021-52975270 网 址 :www.66zichan.com (6) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 文 雯 客 户 服 务 电 话 :400-166-1188 传 真 :010-83363072 网 址 :8.jrj.com.cn (7) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 客 户 服 务 电 话 :010-67000988 传 真 :010-67000988-6000 网 址 :www.zcvc.com.cn;www.zengcaiwang.com (8) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 1 幢 A 座 2208 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 客 户 服 务 电 话 :400-001-1566 传 真 :010-88312099

网 址 :www.yilucaifu.com (9) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 传 真 :021-38509777 网 址 :www.noah-fund.com (10) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 1008 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 1008 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 崔 丁 元 客 服 户 务 电 话 :400-893-6885 传 真 :010-57418813 网 址 :www.qianjing.com (11) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 室 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 室 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 联 系 人 : 季 长 军 客 户 服 务 电 话 :400-819-6665 传 真 :010-51957430 网 址 :www.buyforyou.com.cn (12) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 15 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华

联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :021-20665952 客 户 服 务 电 话 :4008-219-031 网 址 :www.lufunds.com (13) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 葛 佳 蕊 客 户 服 务 电 话 :4006-433-389 传 真 :021-63332523 网 址 :www.lingxianfund.com (14) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 李 欣 客 户 服 务 电 话 :400-888-1551 传 真 :021-68865680 网 址 :www.xcsc.com (15) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 人 : 朱 真 卿 客 户 服 务 电 话 :400-928-2266 传 真 :021-20324199 网 址 :www.dtfunds.com (16) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司

注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 1102 1103 单 元 办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 1102 1103 单 元 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 印 强 明 客 户 服 务 电 话 :021-20219931 传 真 :021-20219923 网 址 :8.gw.com.cn (17) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 金 佶 联 系 人 : 陈 云 卉 客 户 服 务 电 话 :400-820-2819 传 真 :021-33323837 网 址 :www.chinapnr.com (18) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 客 户 服 务 电 话 :020-89629066 传 真 :020-89629011 网 址 :www.yingmi.cn (19) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室

法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 张 婷 婷 客 户 服 务 电 话 :400-068-1176 传 真 :010-56580660 网 址 :www.jimufund.com (20) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 ( 金 牛 理 财 网 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 环 球 财 讯 中 心 A 座 5 层 法 定 代 表 人 : 钱 昊 旻 联 系 人 : 孙 雯 客 户 服 务 电 话 :4008909998 传 真 :010-59336500 网 址 :www.jnlc.com (21) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 杨 涛 客 户 服 务 电 话 :0755-83999907 传 真 :0755-83999926 网 址 :www.jinqianwo.cn (22) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 11 层 1108 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 11 层 1108 法 定 代 表 人 : 王 伟 刚 联 系 人 : 丁 向 坤 客 户 服 务 电 话 :4006199059 传 真 :010-62680827 网 址 :www.fundzone.cn (23) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司

注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7117 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室 法 定 联 系 人 : 王 兴 吉 联 系 人 : 高 雪 超 客 户 服 务 电 话 :4000888080 传 真 :010-82057741 网 址 :www.qiandaojr.com (24) 公 司 名 称 : 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F 法 定 代 表 人 : 陈 姚 坚 联 系 人 : 陈 姿 儒 客 户 服 务 电 话 :400-9500-888 传 真 :0755-84034477 网 址 :http://www.jfzinv.com/ (25) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 1002 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 :4009200022 联 系 人 : 刘 洋 电 话 :010-85650628 传 真 :010-65884788 网 址 :www.hexun.com (26) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 1 号 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 1 号 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平

客 户 服 务 电 话 :4006-788-887 传 真 :0755-33227951 网 址 :www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (27) 九 泰 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 18 号 院 1 号 楼 1001-16 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 华 远 北 街 二 号 通 港 大 厦 8 层 818 室 法 定 代 表 人 : 王 玉 客 户 服 务 电 话 :400-628-0606 网 站 :www.jtamc.com (28) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 客 户 服 务 电 话 : 95321 网 址 :www.cindasc.com (29) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 户 服 务 电 话 :95587/4008-888-108 网 址 :www.csc108.com (30) 九 州 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 青 海 省 西 宁 市 城 中 区 西 大 街 11 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 30 号 仰 山 公 园 东 一 门 2 号 楼 法 人 代 表 : 曲 国 辉 客 户 服 务 电 话 :400-654321-8 网 址 :www.jzsec.com (31) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座

办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.cs.ecitic.com (32) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 天 泰 金 融 广 场 A 座 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 天 泰 金 融 广 场 A 座 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.zxwt.com.cn (33) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 客 户 服 务 电 话 :400-990-8826 网 址 :www.citicsf.com (34) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 12-18 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 客 户 服 务 电 话 :95390/400-898-9999 网 址 :www.hrsec.com.cn (35) 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 法 定 代 表 人 : 吴 涛 客 户 服 务 电 话 :400-620-0620

网 址 : www.sczq.com.cn (36) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 客 户 服 务 电 话 : 95310 网 址 :www.gjzq.com.cn (37) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号 文 化 创 新 工 场 四 层 404 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 客 户 服 务 电 话 :400-600-0030 网 址 :www.bzfunds.com (38) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 住 所 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 客 户 服 务 电 话 :400-6411-999 网 址 :www.taichengcaifu.com (39) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 白 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 王 岩 客 户 服 务 电 话 :400-819-9868 网 址 : www.tdyhfund.com 二 登 记 机 构 名 称 : 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 18 号 院 1 号 楼 801-16 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 广 宁 伯 街 2 号 金 泽 大 厦 西 区 6 层

法 定 代 表 人 : 卢 伟 忠 电 话 :010-52601666 传 真 :010-52601699 联 系 人 : 付 翩 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 负 责 人 : 朱 小 辉 电 话 :010-57763888 传 真 :010-57763777 经 办 律 师 : 吴 冠 雄 李 晗 联 系 人 : 李 晗 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 北 京 分 所 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 西 二 办 公 楼 8 层 10 室 北 京 分 所 负 责 人 : 崔 劲 联 系 人 : 张 军 峰 联 系 电 话 :010-8512 5195 186-1131-0500 传 真 电 话 :010-8518 1218 经 办 注 册 会 计 师 : 郭 新 华 张 军 峰 九 泰 日 添 金 货 币 市 场 基 金 第 四 部 分 基 金 的 名 称 契 约 型 开 放 式 第 五 部 分 基 金 的 运 作 方 式 第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标

在 保 持 基 金 资 产 的 低 风 险 和 高 流 动 性 的 前 提 下, 力 争 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 第 七 部 分 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具 : 现 金 ; 通 知 存 款 ; 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 存 款 ( 含 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单 等 ); 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 ; 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ; 剩 余 期 限 在 三 百 九 十 七 天 以 内 ( 含 三 百 九 十 七 天 ) 的 债 券 ( 含 国 债 金 融 债 等 ); 短 期 融 资 券 ( 含 超 短 期 融 资 券 ); 剩 余 期 限 在 三 百 九 十 七 天 以 内 ( 含 三 百 九 十 七 天 ) 的 中 期 票 据 ; 剩 余 期 限 在 三 百 九 十 七 天 以 内 ( 含 三 百 九 十 七 天 ) 的 资 产 支 持 证 券 ; 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 对 于 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 第 八 部 分 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 根 据 对 利 率 尤 其 是 短 期 利 率 变 动 的 预 测, 采 用 定 性 和 定 量 分 析 的 方 法, 构 建 稳 健 的 投 资 组 合 1 类 属 配 置 策 略 : 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 财 政 与 货 币 政 策 金 融 监 管 政 策 资 本 市 场 资 金 供 求 关 系 等 因 素 的 分 析, 根 据 不 同 类 别 资 产 的 收 益 率 水 平 流 动 性 特 征 和 风 险 特 征, 确 定 组 合 资 产 在 不 同 债 券 类 属 之 间 的 配 置 比 例 2 现 金 流 管 理 策 略 : 本 基 金 作 为 现 金 管 理 工 具, 具 有 较 高 的 流 动 性 要 求, 本 基 金 将 根 据 对 市 场 资 金 面 分 析 以 及 对 申 购 赎 回 变 化 的 动 态 预 测, 通 过 回 购 的 滚 动 操 作 和 债 券 品 种 的 期 限 结 构 搭 配, 动 态 调 整 并 有 效 分 配 基 金 的 现 金 流, 在 保 持 充 分 流 动 性 的 基 础 上 争 取 较 高 收 益 3 久 期 控 制 策 略 : 本 基 金 根 据 对 市 场 利 率 趋 势 的 判 断 配 置 基 金 资 产 的 久 期 当 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时, 降 低 组 合 的 久 期 ; 当 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时, 提 高 组 合 的 久 期 4 银 行 存 款 投 资 策 略 : 本 基 金 在 向 交 易 对 手 银 行 进 行 询 价 的 基 础 上, 选 取 利 率 报 价 较 高 的 银 行 进 行 存 款 投 资 ; 在 投 资 过 程 中, 根 据 对 银 行 的 信 用 风 险 评 估

结 果, 选 择 交 易 对 手 银 行 ; 在 获 取 较 高 投 资 收 益 的 同 时, 尽 量 分 散 投 资 风 险, 提 高 存 款 资 产 的 流 动 性 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 通 知 存 款 是 一 种 不 约 定 存 期, 支 取 时 需 提 前 通 知 银 行, 约 定 支 取 日 期 和 金 额 方 能 支 取 的 存 款, 具 有 存 期 灵 活 存 取 方 便 的 特 征, 同 时 可 获 得 高 于 活 期 存 款 利 息 的 收 益 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 具 有 低 风 险 高 流 动 性 的 特 征 根 据 基 金 的 投 资 标 的 投 资 目 标 及 流 动 性 特 征, 本 基 金 选 取 同 期 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 本 基 金 管 理 人 可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后, 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 但 不 需 要 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 第 十 部 分 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 收 益 和 风 险 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 第 十 一 部 分 基 金 投 资 组 合 报 告 九 泰 基 金 管 理 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 基 金 投 资 组 合 报 告

1.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 189,889,915.48 25.8300 其 中 : 债 券 189,889,915.48 25.8300 资 产 支 持 证 券 - - 2 买 入 返 售 金 融 资 产 383,501,935.25 52.1700 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 152,180,609.35 20.7000 4 其 他 资 产 9,519,541.41 1.3000 5 合 计 735,092,001.49 100.0000 1.2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 0.6300 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 1.3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 1.3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 71 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 103 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 9

报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 本 基 金 合 同 约 定 : 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 120 天, 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 超 标 情 况 1.3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 值 的 比 例 (%) 净 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 77.0000 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 2 30 天 ( 含 )-60 天 - - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 3 60 天 ( 含 )-90 天 - - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 4 90 天 ( 含 )-180 天 - - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 5 180 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 21.7600 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 98.7600-1.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 129,844,371.80 17.6700 其 中 : 政 策 性 金 融 债 129,844,371.80 17.6700 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 60,045,543.68 8.1700 6 中 期 票 据 - - 7 同 业 存 单 - - 8 其 他 - - 9 合 计 189,889,915.48 25.8500 10 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 - -

1.5 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 占 基 金 资 产 净 摊 余 成 本 ( 元 ) ( 张 ) 值 比 例 (%) 1 160401 16 农 发 01 500,000 49,955,054.95 6.8000 2 160204 16 国 开 04 500,000 49,881,600.28 6.7900 3 041669002 16 新 兴 CP001 300,000 30,034,835.73 4.0900 4 041651014 16 西 矿 股 CP001 300,000 30,010,707.95 4.0800 5 150206 15 国 开 06 300,000 30,007,716.57 4.0800 注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 仅 持 有 5 只 债 券 1.6 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 - 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0.0993% 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 -0.0005% 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0.0277% 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 1.8 投 资 组 合 报 告 附 注 1.8.1 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 照 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 剩 余 存 续 期 内 平 均 摊 销, 每 日 计 提 损 益 1.8.2 本 报 告 期 内 本 基 金 未 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 限 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券, 不 存 在 该 类 浮 动 利 率 债 券 的 摊 余 成 本 超 过 当 日 资 产 净 值 20% 的 情 况 1.8.3 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 在 本 报 告 编 制 日

前 一 年 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 处 罚 1.8.4 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 2,280,802.98 4 应 收 申 购 款 7,238,738.43 5 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 9,519,541.41 1.8.5 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 阶 段 自 合 同 生 效 日 至 2016 年 3 月 31 日 九 泰 日 添 金 货 币 A 净 值 收 业 绩 比 较 基 净 值 收 业 绩 比 较 基 益 率 标 准 收 益 率 标 益 率 1 准 收 益 率 3 准 差 2 准 差 4 1-3 2-4 0.8238% 0.0062% 0.4244% 0.0000% 0.3994% 0.0062% 注 : 本 基 金 收 益 分 配 是 按 日 结 转 份 额 阶 段 自 合 同 生 效 日 至 2016 年 3 月 31 日 九 泰 日 添 金 货 币 B 净 值 收 业 绩 比 较 基 净 值 收 业 绩 比 较 基 益 率 标 准 收 益 率 标 益 率 1 准 收 益 率 3 准 差 2 准 差 4 1-3 2-4 0.8969% 0.0062% 0.4244% 0.0000% 0.4725% 0.0062%

注 : 本 基 金 收 益 分 配 是 按 日 结 转 份 额 第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 公 证 费 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 证 券 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.30% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.30% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计

算 方 法 如 下 : H=E 0.10% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.25%, 对 于 由 B 类 降 级 为 A 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 降 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 适 用 A 类 基 金 份 额 的 费 率 B 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.01%, 对 于 由 A 类 升 级 为 B 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 升 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 享 受 B 类 基 金 份 额 的 费 率 两 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 相 同, 具 体 如 下 : H=E 年 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 该 类 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-10 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ;

2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 一 致, 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 五 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 12 月 3 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 ( 九 泰 日 添 金 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ) 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 补 充 和 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 三 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 的 基 本 情 况 以 及 主 要 人 员 情 况 进 行 了 更 新 ; 2 在 四 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 内 部 控 制 制 度 及 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 进 行 了 更 新 ; 3 在 五 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 内 容 ; 4 在 七 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 的 生 效 中, 新 增 了 基 金 募 集 的 数 据 内 容, 删 除 了 基 金 份 额 发 售 的 相 关 内 容 ; 5 在 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 更 新 了 相 关 内 容 ; 6 在 九 基 金 的 投 资 中, 新 增 了 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 3 月 31 日 ;

7 在 十 基 金 的 业 绩 部 分, 增 加 了 自 基 金 合 同 生 效 日 至 2016 年 3 月 31 日 的 基 金 业 绩 ; 8 在 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 部 分, 更 新 了 相 关 内 容 9 在 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 根 据 相 关 公 告 的 内 容 进 行 了 更 新 10 在 重 要 提 示 部 分, 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 期 与 有 关 财 务 数 据 净 值 表 现 截 止 日 期 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 22 日