证 券 代 码 :000333 证 券 简 称 : 美 的 集 团 公 告 编 号 :2016-067 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 自 主 行 权 模 式 下 第 一 期 股 票 期 权 第 二 个 行 权 期 符 合 行 权 条 件 开 始 行 权 的 提 示 性 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 美 的 集 团 ) 于 2016 年 3 月 26 日 公 告 公 司 第 一 期 股 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 行 权 条 件 已 经 成 就, 经 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 审 核, 公 司 第 一 期 股 权 激 励 计 划 确 定 并 通 过 考 核 的 激 励 对 象 可 以 在 第 二 个 行 权 期 内 (2016 年 2 月 17 日 起 至 2018 年 2 月 17 日 止 ) 行 使 其 获 得 行 权 资 格 的 期 权 第 二 个 行 权 期 正 式 开 始 行 权 时 间 为 :2016 年 6 月 7 日 一 第 一 期 股 权 激 励 计 划 实 施 情 况 简 述 1 2014 年 1 月 10 日, 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 美 的 集 团 或 公 司 ) 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 了 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ) ( 以 下 简 称 股 票 期 权 激 励 计 划 ) 及 其 摘 要 第 一 届 监 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 核 查 公 司 < 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 激 励 对 象 名 单 的 议 案, 对 本 激 励 计 划 的 激 励 对 象 进 行 了 核 查 2 公 司 将 股 票 期 权 激 励 材 料 报 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 备 案, 并 经 证 监 会 备 案 无 异 议 3 2014 年 2 月 17 日, 公 司 召 开 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 < 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 制 定 < 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 办 法 > 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 股 票 期 权 激 励 相 关 事 宜 的 议 案 等 本 次 股 权 激 励 计 划 相 关 议 案 根 据 美 的 集 团 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 授 权, 公 司 董 事 会 将 具 体 负 责 1
后 续 实 施 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 所 需 的 必 要 事 宜 4 公 司 于 2014 年 2 月 18 日 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 调 整 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 激 励 对 象 名 单 及 授 予 数 量 的 议 案 关 于 确 定 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 授 予 日 的 议 案 和 关 于 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 授 予 相 关 事 项 的 议 案, 确 定 本 次 股 票 期 权 的 授 予 日 为 2014 年 2 月 18 日, 同 意 公 司 向 691 名 激 励 对 象 授 予 4,051.20 万 份 股 票 期 权 5 公 司 于 2014 年 4 月 21 日 召 开 的 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2013 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 议 案, 以 公 司 总 股 本 1,686,323,389 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 20.00 元 并 同 时 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 15 股 股 权 登 记 日 为 2014 年 4 月 29 日, 除 权 除 息 日 为 2014 年 4 月 30 日 6 公 司 于 2014 年 5 月 26 日 召 开 第 一 届 董 事 会 第 二 十 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 调 整 公 司 股 权 激 励 计 划 股 票 期 权 行 权 数 量 行 权 价 格 以 及 激 励 对 象 的 议 案, 鉴 于 上 述 权 益 分 配 方 案 已 于 2014 年 4 月 30 日 实 施 完 毕 以 及 10 名 激 励 对 象 已 离 职, 经 调 整, 首 次 授 予 股 票 期 权 的 激 励 对 象 由 原 691 人 调 整 为 681 人, 行 权 价 格 由 48.79 元 调 整 为 18.72 元, 行 权 数 量 调 整 为 9,986.25 万 份 7 公 司 于 2015 年 3 月 27 日 召 开 第 一 届 董 事 会 第 二 十 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 调 整 公 司 股 权 激 励 计 划 激 励 对 象 及 股 票 期 权 行 权 数 量 的 议 案, 同 意 因 激 励 对 象 离 职 职 务 变 更 及 业 绩 考 核 不 合 格 等 原 因 对 本 次 股 权 激 励 计 划 激 励 对 象 及 行 权 数 量 进 行 相 应 调 整 经 调 整, 股 票 期 权 的 激 励 对 象 由 原 681 人 调 整 为 626 人, 已 授 予 未 行 权 的 股 票 期 权 数 量 由 原 9,986.25 万 份 调 整 为 9,066 万 份 同 时 审 议 通 过 了 关 于 公 司 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 第 一 个 行 权 期 行 权 相 关 事 项 的 议 案, 鉴 于 公 司 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 第 一 个 行 权 期 行 权 条 件 已 经 成 就, 公 司 第 一 期 股 权 激 励 计 划 确 定 的 并 通 过 考 核 的 激 励 对 象 共 613 人, 其 在 第 一 个 行 权 期 可 行 权 共 2,984 万 份 股 票 期 权 8 公 司 已 经 于 2015 年 4 月 24 日 披 露 了 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告, 以 总 股 本 4,215,808,472 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 10.00 元, 本 次 利 润 分 配 股 权 登 记 日 为 2015 年 4 月 29 日, 除 权 除 息 日 为 2015 年 4 月 30 日 公 司 于 2015 年 4 月 27 日 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 审 议 通 过 了 2
关 于 调 整 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 行 权 价 格 的 议 案, 根 据 上 述 利 润 分 配 的 实 施 安 排, 第 一 期 股 权 激 励 计 划 的 行 权 价 格 由 18.72 元 调 整 为 17.72 元 9 公 司 于 2016 年 3 月 24 日 召 开 第 二 届 董 事 会 第 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 调 整 公 司 第 一 期 股 权 激 励 计 划 激 励 对 象 及 行 权 数 量 的 议 案, 同 意 因 激 励 对 象 离 职 职 务 变 更 及 业 绩 考 核 不 合 格 等 原 因 对 第 一 期 股 权 激 励 计 划 激 励 对 象 及 行 权 数 量 进 行 相 应 调 整 经 调 整, 股 票 期 权 的 激 励 对 象 由 原 626 人 调 整 为 562 人, 未 行 权 的 股 票 期 权 数 量 将 调 整 为 5,815.56 万 份 ( 包 含 第 一 个 可 行 权 期 未 行 权 的 股 票 期 权 ) 10 公 司 已 经 于 2016 年 4 月 29 日 披 露 了 2015 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告, 以 总 股 本 4,267,391,228 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 12.00 元, 同 时 以 资 本 公 积 金 每 10 股 转 增 5 股 本 次 权 益 分 派 股 权 登 记 日 为 2016 年 5 月 5 日, 除 权 除 息 日 为 2016 年 5 月 6 日 公 司 于 2016 年 5 月 9 日 召 开 第 二 届 董 事 会 第 十 次 会 议, 审 议 关 于 调 整 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 期 权 数 量 和 行 权 价 格 的 议 案, 根 据 2015 年 度 权 益 分 派 的 实 施 安 排, 第 一 期 股 权 激 励 计 划 未 行 权 的 股 票 期 权 数 量 已 由 5,815.56 万 份 调 整 为 8,723.34 万 份, 行 权 价 格 已 由 17.72 元 / 股 调 整 为 11.01 元 / 股 二 公 司 第 一 期 股 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 行 权 的 具 体 情 况 1 股 票 期 权 行 权 股 票 来 源 向 激 励 对 象 定 向 增 发 2 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 的 行 权 条 件 及 董 事 会 对 于 行 权 条 件 满 足 的 情 况 说 明 序 号 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 规 定 的 行 权 条 件 激 励 对 象 符 合 行 权 条 件 的 情 况 说 明 3
1 公 司 未 发 生 以 下 任 一 情 形 : (1) 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 见 或 者 无 法 表 示 意 见 的 审 计 报 告 ; (2) 最 近 一 年 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会 予 以 行 政 处 罚 ; (3) 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 公 司 未 发 生 所 列 情 形 2 3 4 激 励 对 象 未 发 生 以 下 任 一 情 形 : (1) 最 近 三 年 内 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 宣 布 为 不 适 当 人 员 ; (2) 最 近 三 年 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会 予 以 行 政 处 罚 ; (3) 具 有 公 司 法 规 定 的 不 得 担 任 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 情 形 ; (4) 公 司 董 事 会 认 定 其 他 严 重 违 反 公 司 有 关 规 定 的 根 据 公 司 制 定 的 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 办 法, 激 励 对 象 行 权 只 有 在 前 一 年 度 考 核 得 分 在 B 级 及 以 上, 方 能 参 与 当 年 度 股 票 期 权 的 行 权 行 权 前 一 年 度 公 司 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 ( 以 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 孰 低 者 作 为 计 算 依 据 ) 较 其 上 年 增 长 不 低 于 15%; 以 及 行 权 前 一 年 度 公 司 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 ( 以 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 孰 低 者 作 为 计 算 依 据 ) 不 低 于 20% 激 励 对 象 未 发 生 所 列 情 形 共 有 3 人 因 2015 年 度 个 人 业 绩 考 核 不 合 格, 其 未 达 到 行 权 条 件 的 第 二 个 行 权 期 共 12 万 份 股 票 期 权 不 得 行 权, 予 以 注 销 除 前 述 3 人 个 人 业 绩 考 核 不 合 格 外, 本 次 行 权 的 559 名 激 励 对 象 2015 年 度 个 人 业 绩 均 考 核 合 格 2015 年 公 司 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 较 其 上 年 增 长 了 15.14% 2015 年 公 司 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 4
资 产 收 益 率 为 24.96% 5 股 票 期 权 等 待 期 内, 各 年 度 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 及 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 不 得 低 于 授 予 日 前 最 近 三 个 会 计 年 度 的 平 均 水 平 且 不 得 为 负 符 合 此 项 条 件, 请 查 阅 附 表 一 附 表 一 : 业 绩 指 标 目 标 值 (2011-2013 年 平 均 值 ) 等 待 期 (2014 年 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 千 元 ) 4,016,466.51 10,502,220.26 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 千 元 ) 3,249,532.29 9,476,847.98 3 行 权 期 间 2016 年 2 月 17 日 至 2018 年 2 月 17 日 4 第 二 个 行 权 期 可 行 权 激 励 对 象 及 可 行 权 股 票 期 权 数 量 公 司 董 事 与 高 级 管 理 人 员 职 务 姓 名 第 二 期 行 权 数 量 ( 万 份 ) 占 现 有 激 励 对 象 期 权 总 数 的 比 例 董 事 李 飞 德 37.50 0.30% 董 事 会 秘 书 江 鹏 18.75 0.15% 公 司 中 层 管 理 人 员 及 业 务 技 术 骨 干 类 型 人 数 第 二 期 行 权 数 量 ( 万 份 ) 占 现 有 激 励 对 象 期 权 总 数 的 比 例 研 发 人 员 255 1833.38 15.03% 制 造 人 员 147 1040.63 8.53% 营 销 人 员 84 573.75 4.70% 其 他 业 务 骨 干 71 573.75 4.70% 5
第 一 期 股 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 可 行 权 激 励 对 象 共 559 人 ( 详 细 名 单 和 行 权 数 量 请 见 附 件 ), 合 计 可 行 权 股 票 期 权 数 量 为 4,077.75 万 份 ( 因 实 施 2015 年 度 权 益 分 派, 每 10 股 转 增 5 股, 第 二 个 行 权 期 可 行 权 的 股 票 期 权 数 量 已 由 2,718.5 万 份 调 整 为 4,077.75 万 份 ), 可 行 权 激 励 对 象 人 员 名 单 已 经 公 司 监 事 会 独 立 董 事 和 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 核 查 5 行 权 比 例 本 次 行 权 比 例 占 现 有 激 励 对 象 获 授 股 票 期 权 的 33.41% 6 行 权 价 格 公 司 第 一 期 股 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 行 权 价 格 为 11.01 元 / 股 若 在 行 权 期 间 公 司 发 生 派 息 资 本 公 积 金 转 增 股 本 派 发 股 票 红 利 股 份 拆 细 或 缩 股 增 发 股 票 等 事 宜, 行 权 价 格 将 进 行 相 应 的 调 整 7 禁 售 期 安 排 激 励 对 象 转 让 其 持 有 的 标 的 股 票, 应 当 符 合 公 司 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 规 定 : (1) 激 励 对 象 为 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员, 每 年 转 让 其 持 有 的 公 司 股 票 不 得 超 过 其 所 持 有 的 公 司 股 票 总 数 的 25%; 在 离 任 信 息 申 报 之 日 六 个 月 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 全 部 公 司 股 份 ; (2) 激 励 对 象 为 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员, 将 其 持 有 的 本 公 司 股 票 在 买 入 后 6 个 月 内 卖 出, 或 者 在 卖 出 后 6 个 月 内 又 买 入, 由 此 所 得 收 益 归 公 司 所 有, 董 事 会 将 收 回 其 所 得 收 益 (3) 在 本 激 励 计 划 的 有 效 期 内, 如 果 公 司 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 中 对 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员 持 有 股 份 转 让 的 有 关 规 定 发 生 了 变 化, 则 这 部 分 激 励 对 象 转 让 其 所 持 有 的 公 司 股 票 应 当 在 转 让 时 符 合 修 改 后 的 公 司 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 三 公 司 第 一 期 股 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 的 行 权 安 排 1 行 权 模 式 6
本 次 行 权 采 用 自 主 行 权 方 式, 行 权 期 内, 公 司 激 励 对 象 在 符 合 规 定 的 有 效 期 内 可 通 过 选 定 承 办 券 商 系 统 自 主 进 行 申 报 行 权 2 承 办 券 商 情 况 本 次 行 权 的 承 办 券 商 为 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 信 证 券 ), 国 信 证 券 已 采 取 有 效 措 施 确 保 相 关 业 务 系 统 功 能 符 合 上 市 公 司 有 关 业 务 操 作 及 合 规 性 需 求, 并 已 完 成 所 有 业 务 准 备 工 作, 符 合 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 对 自 主 行 权 业 务 系 统 接 口 要 求 国 信 证 券 保 证 提 供 的 业 务 系 统 能 够 有 效 控 制 并 防 止 激 励 对 象 在 相 关 敏 感 期 内 行 权 短 线 交 易 自 主 行 权 启 动 前, 公 司 国 信 证 券 及 激 励 对 象 进 行 了 专 门 的 学 习, 已 充 分 理 解 相 关 行 权 的 合 规 性 要 求 如 何 在 自 主 行 权 业 务 系 统 具 体 操 作 中 实 现, 相 关 业 务 控 制 点 有 效 3 自 主 行 权 期 间 2016 年 2 月 17 日 至 2018 年 2 月 17 日 4 不 得 行 权 期 间 (1) 公 司 定 期 报 告 公 告 前 30 日 至 公 告 后 2 个 交 易 日 内, 因 特 殊 原 因 推 迟 定 期 报 告 公 告 日 期 的, 自 原 预 约 公 告 日 前 30 日 起 算 ; (2) 业 绩 预 告 业 绩 快 报 公 告 前 10 日 至 公 告 后 2 个 交 易 日 内 ; (3) 重 大 交 易 或 重 大 事 项 决 定 过 程 中 至 该 事 项 公 告 后 2 个 交 易 日 ; (4) 其 他 可 能 影 响 股 价 的 重 大 事 件 发 生 之 日 起 至 公 告 后 2 个 交 易 日 上 述 重 大 交 易 重 大 事 项 以 及 可 能 影 响 股 价 的 重 大 事 件, 为 公 司 根 据 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 第 三 十 条 规 定 的 应 当 履 行 信 息 披 露 义 务 的 交 易 或 其 他 重 大 事 项 5 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 特 殊 规 定 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 作 为 激 励 对 象 并 采 用 自 主 行 权 模 式 进 行 股 票 期 权 行 权 的, 相 关 人 员 在 股 票 期 权 行 权 后 将 主 动 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 本 公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 业 务 指 引 的 要 求 及 时 进 行 申 报, 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 指 定 网 站 进 行 公 告 相 关 人 员 应 避 免 出 现 短 线 交 易 行 为, 7
亦 即 行 权 后 6 个 月 不 得 卖 出 所 持 有 的 本 公 司 股 票, 或 卖 出 持 有 的 本 公 司 股 票 后 6 个 月 内 不 得 行 权 6 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 第 11 号 股 份 支 付 进 行 会 计 处 理 即 在 等 待 期 内 的 每 个 资 产 负 债 表 日, 公 司 以 对 可 行 权 股 票 期 权 数 量 的 最 佳 估 计 为 基 础, 按 照 股 票 期 权 在 授 权 日 的 公 允 价 值, 将 当 期 取 得 的 激 励 对 象 服 务 计 入 成 本 费 用, 同 时 计 入 资 本 公 积 中 在 股 票 期 权 的 行 权 期 内, 公 司 不 对 已 确 认 的 成 本 费 用 进 行 调 整 在 每 个 资 产 负 债 表 日, 根 据 行 权 的 情 况, 结 转 确 认 资 本 公 积 2015 年 度, 根 据 直 线 法, 公 司 第 一 期 期 权 摊 销 第 二 三 个 行 权 期 的 期 权 成 本 12,396.62 万 元 计 入 成 本 费 用, 同 时 公 司 资 本 公 积 增 加 10,706.86 万 元, 少 数 股 东 权 益 增 加 1,689.76 万 元 ( 部 分 授 予 激 励 对 象 为 控 股 子 公 司 孙 公 司 员 工 ) 根 据 目 前 的 金 融 工 程 相 关 理 论, 自 主 行 权 模 式 的 股 票 期 权 类 似 于 美 式 期 权, 采 用 布 莱 克 斯 科 尔 期 权 定 价 模 型 进 行 估 值 较 为 合 理 因 此, 此 次 采 取 自 主 行 权 模 式, 不 会 对 已 有 的 期 权 估 值 产 生 影 响 四 募 集 资 金 专 户 情 况 1 募 集 资 金 专 户 信 息 1. 户 名 : 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 2. 开 户 银 行 : 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 北 窖 支 行 3. 账 号 :801101000669402040 2 募 集 资 金 存 储 的 说 明 及 承 诺 公 司 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 可 行 权 的 股 份 数 量 为 4,077.75 万 份, 期 权 行 权 所 募 集 的 资 金 将 存 储 于 上 述 银 行 专 户, 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金 公 司 承 诺 : 行 权 所 得 资 金 将 存 储 于 上 述 指 定 的 银 行 专 户, 并 严 格 按 照 披 露 的 资 金 用 途 使 用 五 本 次 自 主 行 权 如 全 部 完 成 后 上 市 公 司 股 本 结 构 变 动 情 况 公 司 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 可 行 权 股 票 如 果 全 部 行 权, 对 本 公 司 当 期 及 未 来 各 期 损 益 没 有 影 响, 公 司 股 本 将 增 加 4,077.75 万 股, 股 东 权 益 将 8
增 加 448,960,275.00 元, 不 会 导 致 公 司 股 权 分 布 不 具 备 上 市 条 件 六 后 期 信 息 披 露 相 关 安 排 事 宜 公 司 将 在 定 期 报 告 ( 包 括 季 度 报 告, 半 年 度 报 告 及 年 度 报 告 ) 中 或 以 临 时 报 告 的 形 式 披 露 每 季 度 末 公 司 获 授 股 票 期 权 激 励 对 象 的 行 权 情 况 股 权 激 励 对 象 变 动 情 况 股 票 期 权 参 数 调 整 情 况 以 及 公 司 因 行 权 而 导 致 的 股 份 变 动 情 况 等 相 关 信 息 特 此 公 告 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 6 月 7 日 9
附 件 : 第 一 期 股 票 期 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 激 励 对 象 及 可 行 权 情 况 清 单 单 位 : 份 序 号 姓 名 本 期 可 行 权 尚 未 符 合 行 权 条 本 期 可 行 权 尚 未 符 合 行 权 条 序 号 姓 名 股 票 期 权 件 的 股 票 期 权 股 票 期 权 件 的 股 票 期 权 1 李 飞 德 375,000 375,000 33 陈 庆 江 67,500 67,500 2 江 鹏 187,500 187,500 34 陈 瑞 德 56,250 56,250 3 白 建 忠 56,250 56,250 35 陈 炜 杰 56,250 56,250 4 白 晓 峰 67,500 67,500 36 陈 吴 晓 67,500 67,500 5 毕 志 国 67,500 67,500 37 陈 贤 勇 56,250 56,250 6 卜 进 军 67,500 67,500 38 陈 星 扩 67,500 67,500 7 蔡 健 56,250 56,250 39 陈 益 民 56,250 56,250 8 蔡 绍 学 112,500 112,500 40 陈 展 67,500 67,500 9 蔡 伟 明 56,250 56,250 41 陈 振 华 67,500 67,500 10 蔡 位 明 67,500 67,500 42 陈 子 雄 67,500 67,500 11 蔡 晓 波 67,500 67,500 43 程 超 67,500 67,500 12 蔡 耀 武 75,000 75,000 44 程 刚 75,000 75,000 13 曹 志 杰 112,500 112,500 45 程 竑 理 67,500 67,500 14 曾 建 荣 75,000 75,000 46 程 林 56,250 56,250 15 车 玉 明 67,500 67,500 47 程 学 全 67,500 67,500 16 陈 宝 君 56,250 56,250 48 程 志 明 90,000 90,000 17 陈 昌 晗 56,250 56,250 49 迟 闯 90,000 90,000 18 陈 峰 75,000 75,000 50 褚 书 明 56,250 56,250 19 陈 国 显 56,250 56,250 51 崔 剑 锋 112,500 112,500 20 陈 海 波 56,250 56,250 52 崔 鸣 56,250 56,250 21 陈 海 涛 56,250 56,250 53 邓 德 强 112,500 112,500 22 陈 建 武 56,250 56,250 54 邓 狄 松 56,250 56,250 23 陈 健 生 75,000 75,000 55 邓 建 云 90,000 90,000 24 陈 杰 56,250 56,250 56 邓 健 丽 75,000 75,000 25 陈 金 涛 90,000 90,000 57 邓 兴 发 112,500 112,500 26 陈 厥 耀 67,500 67,500 58 邓 秀 华 56,250 56,250 27 陈 俊 67,500 67,500 59 邓 永 革 56,250 56,250 28 陈 俊 56,250 56,250 60 邓 勇 56,250 56,250 29 陈 利 坚 112,500 112,500 61 邓 钰 安 67,500 67,500 30 陈 良 锐 67,500 67,500 62 邓 远 宁 56,250 56,250 31 陈 凌 志 56,250 56,250 63 丁 鹏 56,250 56,250 32 陈 平 川 67,500 67,500 64 丁 治 华 112,500 112,500 10
65 董 海 虹 56,250 56,250 108 洪 展 56,250 56,250 66 董 友 富 112,500 112,500 109 侯 泽 飞 67,500 67,500 67 杜 俊 峰 67,500 67,500 110 胡 俊 杰 67,500 67,500 68 杜 顺 开 56,250 56,250 111 胡 鹏 67,500 67,500 69 杜 文 波 67,500 67,500 112 胡 伟 67,500 67,500 70 段 劲 松 56,250 56,250 113 黄 斌 67,500 67,500 71 樊 奇 67,500 67,500 114 黄 兵 90,000 90,000 72 范 文 67,500 67,500 115 黄 灿 彬 67,500 67,500 73 范 阳 56,250 56,250 116 黄 畅 飞 56,250 56,250 74 方 驰 56,250 56,250 117 黄 诚 67,500 67,500 75 方 忠 诚 67,500 67,500 118 黄 国 超 67,500 67,500 76 费 玉 敏 67,500 67,500 119 黄 国 强 56,250 56,250 77 冯 财 平 112,500 112,500 120 黄 河 112,500 112,500 78 冯 旭 升 67,500 67,500 121 黄 红 斌 75,000 75,000 79 付 鉴 56,250 56,250 122 黄 金 杰 56,250 56,250 80 付 清 轩 56,250 56,250 123 黄 浪 水 67,500 67,500 81 付 新 67,500 67,500 124 黄 乐 卓 56,250 56,250 82 傅 生 彬 56,250 56,250 125 黄 年 周 112,500 112,500 83 高 林 56,250 56,250 126 黄 琼 112,500 112,500 84 高 强 56,250 56,250 127 黄 微 67,500 67,500 85 高 嵩 67,500 67,500 128 黄 锡 槿 56,250 56,250 86 高 祥 斌 112,500 112,500 129 黄 显 峰 56,250 56,250 87 高 一 浪 67,500 67,500 130 黄 祥 钧 90,000 90,000 88 耿 秀 华 67,500 67,500 131 黄 永 烜 56,250 56,250 89 龚 国 强 56,250 56,250 132 黄 志 飞 67,500 67,500 90 龚 黎 明 67,500 67,500 133 霍 军 亚 67,500 67,500 91 勾 健 90,000 90,000 134 季 俊 生 67,500 67,500 92 顾 华 90,000 90,000 135 贾 利 明 75,000 75,000 93 桂 大 发 67,500 67,500 136 贾 巍 56,250 56,250 94 郭 钢 56,250 56,250 137 江 波 67,500 67,500 95 郭 宏 112,500 112,500 138 江 敬 强 67,500 67,500 96 郭 亮 56,250 56,250 139 江 明 波 67,500 67,500 97 郭 培 67,500 67,500 140 江 南 112,500 112,500 98 韩 翰 75,000 75,000 141 江 旭 56,250 56,250 99 韩 立 恒 56,250 56,250 142 江 燕 京 67,500 67,500 100 何 干 泉 56,250 56,250 143 姜 华 方 112,500 112,500 101 何 新 华 67,500 67,500 144 蒋 国 昌 112,500 112,500 102 何 益 民 56,250 56,250 145 金 江 112,500 112,500 103 何 有 生 56,250 56,250 146 井 赟 67,500 67,500 104 何 运 常 75,000 75,000 147 阚 爱 梅 67,500 67,500 105 贺 伟 衡 67,500 67,500 148 邝 广 雄 112,500 112,500 106 贺 湘 75,000 75,000 149 赖 想 球 67,500 67,500 107 洪 伟 鸿 67,500 67,500 150 蓝 毓 明 67,500 67,500 11
151 雷 海 涛 67,500 67,500 194 李 耀 帮 56,250 56,250 152 雷 华 翘 67,500 67,500 195 李 勇 56,250 56,250 153 黎 本 锋 56,250 56,250 196 李 宇 112,500 112,500 154 黎 伟 春 75,000 75,000 197 李 玉 狮 67,500 67,500 155 黎 文 斗 67,500 67,500 198 李 肇 仪 75,000 75,000 156 李 昌 林 67,500 67,500 199 郦 志 华 67,500 67,500 157 李 大 福 56,250 56,250 200 梁 伯 启 67,500 67,500 158 李 德 辉 67,500 67,500 201 梁 彩 仪 56,250 56,250 159 李 殿 飞 112,500 112,500 202 梁 国 强 67,500 67,500 160 李 丰 67,500 67,500 203 梁 国 荣 67,500 67,500 161 李 峰 112,500 112,500 204 梁 国 源 67,500 67,500 162 李 峰 56,250 56,250 205 梁 健 安 56,250 56,250 163 李 葛 丰 56,250 56,250 206 梁 敏 游 67,500 67,500 164 李 根 正 67,500 67,500 207 梁 鹏 飞 56,250 56,250 165 李 汉 沁 56,250 56,250 208 梁 锐 90,000 90,000 166 李 洪 涛 67,500 67,500 209 梁 文 淦 67,500 67,500 167 李 虎 67,500 67,500 210 廖 成 伟 56,250 56,250 168 李 华 明 67,500 67,500 211 廖 润 菲 112,500 112,500 169 李 辉 56,250 56,250 212 廖 四 清 56,250 56,250 170 李 汇 文 67,500 67,500 213 廖 文 坚 90,000 90,000 171 李 家 勋 112,500 112,500 214 林 菁 56,250 56,250 172 李 建 112,500 112,500 215 林 升 56,250 56,250 173 李 金 波 67,500 67,500 216 林 毅 67,500 67,500 174 李 金 刚 56,250 56,250 217 林 竹 67,500 67,500 175 李 锦 鸿 67,500 67,500 218 凌 建 平 67,500 67,500 176 李 锦 辉 112,500 112,500 219 凌 寿 强 56,250 56,250 177 李 凯 56,250 56,250 220 刘 斌 56,250 56,250 178 李 力 112,500 112,500 221 刘 程 75,000 75,000 179 李 猛 67,500 67,500 222 刘 纯 67,500 67,500 180 李 全 祥 67,500 67,500 223 刘 发 申 67,500 67,500 181 李 群 明 56,250 56,250 224 刘 刚 90,000 90,000 182 李 荣 67,500 67,500 225 刘 刚 56,250 56,250 183 李 三 新 67,500 67,500 226 刘 高 扬 67,500 67,500 184 李 世 平 56,250 56,250 227 刘 国 创 112,500 112,500 185 李 世 云 56,250 56,250 228 刘 国 君 112,500 112,500 186 李 伟 56,250 56,250 229 刘 昊 112,500 112,500 187 李 先 路 112,500 112,500 230 刘 宏 56,250 56,250 188 李 向 阳 67,500 67,500 231 刘 辉 75,000 75,000 189 李 新 义 56,250 56,250 232 刘 建 56,250 56,250 190 李 艳 平 112,500 112,500 233 刘 建 华 56,250 56,250 191 李 燕 龙 56,250 56,250 234 刘 剑 华 56,250 56,250 192 李 扬 112,500 112,500 235 刘 江 龙 90,000 90,000 193 李 杨 56,250 56,250 236 刘 进 56,250 56,250 12
237 刘 敬 75,000 75,000 280 孟 志 敏 90,000 90,000 238 刘 巨 峰 112,500 112,500 281 缪 雄 伟 90,000 90,000 239 刘 军 67,500 67,500 282 穆 智 慧 67,500 67,500 240 刘 人 林 56,250 56,250 283 聂 蓓 蓓 56,250 56,250 241 刘 士 军 90,000 90,000 284 聂 文 文 56,250 56,250 242 刘 小 文 90,000 90,000 285 宁 志 芳 90,000 90,000 243 刘 晓 峰 56,250 56,250 286 牛 春 林 67,500 67,500 244 刘 欣 90,000 90,000 287 欧 杰 112,500 112,500 245 刘 艳 涛 67,500 67,500 288 欧 廷 泽 56,250 56,250 246 刘 益 祥 56,250 56,250 289 潘 建 民 56,250 56,250 247 刘 勇 海 56,250 56,250 290 潘 新 玲 112,500 112,500 248 刘 勇 军 75,000 75,000 291 潘 新 运 90,000 90,000 249 刘 云 峰 56,250 56,250 292 庞 万 余 56,250 56,250 250 刘 志 敏 56,250 56,250 293 彭 鹏 飞 67,500 67,500 251 刘 智 勇 67,500 67,500 294 彭 三 文 67,500 67,500 252 龙 剑 67,500 67,500 295 彭 小 军 67,500 67,500 253 卢 国 峰 67,500 67,500 296 漆 石 球 67,500 67,500 254 卢 华 波 56,250 56,250 297 谯 愚 90,000 90,000 255 卢 金 辉 56,250 56,250 298 丘 春 伟 56,250 56,250 256 卢 明 远 67,500 67,500 299 丘 苑 娟 56,250 56,250 257 卢 少 艺 90,000 90,000 300 邱 大 鹏 67,500 67,500 258 卢 书 平 112,500 112,500 301 邱 向 伟 90,000 90,000 259 卢 晓 驷 56,250 56,250 302 邱 小 华 67,500 67,500 260 鲁 薇 56,250 56,250 303 曲 绍 鹤 67,500 67,500 261 陆 锦 川 112,500 112,500 304 饶 荣 水 67,500 67,500 262 陆 振 鹏 112,500 112,500 305 任 军 甫 112,500 112,500 263 陆 忠 红 56,250 56,250 306 任 开 强 67,500 67,500 264 陆 周 斌 150,000 150,000 307 任 伟 67,500 67,500 265 栾 春 112,500 112,500 308 任 新 杰 67,500 67,500 266 罗 非 非 56,250 56,250 309 任 勇 56,250 56,250 267 罗 凌 67,500 67,500 310 茹 志 鹏 67,500 67,500 268 罗 宇 华 90,000 90,000 311 阮 兆 忠 67,500 67,500 269 罗 雨 锋 75,000 75,000 312 润 西 安 56,250 56,250 270 骆 泽 源 112,500 112,500 313 申 晓 永 75,000 75,000 271 吕 行 56,250 56,250 314 沈 宝 生 90,000 90,000 272 吕 正 光 67,500 67,500 315 盛 纯 67,500 67,500 273 马 列 67,500 67,500 316 盛 立 峰 67,500 67,500 274 马 小 伟 56,250 56,250 317 石 湘 龙 56,250 56,250 275 毛 先 友 67,500 67,500 318 石 正 攀 56,250 56,250 276 毛 孝 飞 56,250 56,250 319 史 国 俊 90,000 90,000 277 毛 雄 伟 56,250 56,250 320 史 济 军 112,500 112,500 278 毛 永 红 112,500 112,500 321 舒 少 方 56,250 56,250 279 孟 庆 军 75,000 75,000 322 苏 炳 超 67,500 67,500 13
323 苏 磊 56,250 56,250 366 王 静 75,000 75,000 324 苏 立 志 67,500 67,500 367 王 俊 75,000 75,000 325 苏 少 敏 67,500 67,500 368 王 开 祥 90,000 90,000 326 苏 兆 宇 75,000 75,000 369 王 昆 67,500 67,500 327 孙 立 东 56,250 56,250 370 王 明 67,500 67,500 328 孙 恬 56,250 56,250 371 王 宁 波 56,250 56,250 329 孙 铁 军 67,500 67,500 372 王 蓉 67,500 67,500 330 孙 小 兵 67,500 67,500 373 王 瑞 群 56,250 56,250 331 孙 新 民 75,000 75,000 374 王 松 67,500 67,500 332 孙 宇 男 56,250 56,250 375 王 松 涛 75,000 75,000 333 孙 运 强 56,250 56,250 376 王 贤 海 75,000 75,000 334 孙 照 志 56,250 56,250 377 王 贤 友 67,500 67,500 335 覃 恩 前 56,250 56,250 378 王 小 华 56,250 56,250 336 谭 海 平 56,250 56,250 379 王 叙 圣 67,500 67,500 337 谭 科 56,250 56,250 380 王 颖 56,250 56,250 338 谭 远 江 75,000 75,000 381 韦 桂 岭 56,250 56,250 339 唐 德 文 56,250 56,250 382 韦 汉 儒 67,500 67,500 340 唐 涛 67,500 67,500 383 魏 贺 庆 75,000 75,000 341 唐 相 伟 67,500 67,500 384 魏 建 67,500 67,500 342 唐 晓 峨 67,500 67,500 385 魏 梦 华 56,250 56,250 343 唐 砚 臻 112,500 112,500 386 魏 英 华 112,500 112,500 344 唐 知 剑 75,000 75,000 387 温 蓉 112,500 112,500 345 唐 中 立 56,250 56,250 388 乌 守 保 150,000 150,000 346 滕 建 文 56,250 56,250 389 吴 拜 康 67,500 67,500 347 田 磊 56,250 56,250 390 吴 多 更 56,250 56,250 348 佟 海 林 56,250 56,250 391 吴 加 生 67,500 67,500 349 童 中 银 56,250 56,250 392 吴 建 新 56,250 56,250 350 涂 清 华 67,500 67,500 393 吴 亮 75,000 75,000 351 万 为 君 67,500 67,500 394 吴 涛 涛 75,000 75,000 352 汪 名 益 56,250 56,250 395 吴 田 67,500 67,500 353 汪 小 进 187,500 187,500 396 吴 锡 礼 56,250 56,250 354 汪 洋 67,500 67,500 397 吴 志 勇 56,250 56,250 355 王 柏 辉 67,500 67,500 398 吴 周 继 56,250 56,250 356 王 冰 67,500 67,500 399 伍 世 宝 56,250 56,250 357 王 彩 育 67,500 67,500 400 武 红 旗 75,000 75,000 358 王 陈 56,250 56,250 401 武 滔 67,500 67,500 359 王 春 雷 56,250 56,250 402 夏 金 生 112,500 112,500 360 王 国 金 56,250 56,250 403 夏 毅 112,500 112,500 361 王 红 伟 75,000 75,000 404 夏 泽 明 75,000 75,000 362 王 洪 晓 112,500 112,500 405 冼 伟 锋 56,250 56,250 363 王 辉 56,250 56,250 406 冼 志 权 112,500 112,500 364 王 继 伟 56,250 56,250 407 向 卫 华 112,500 112,500 365 王 金 财 67,500 67,500 408 肖 冰 112,500 112,500 14
409 肖 莉 芳 75,000 75,000 452 杨 勇 67,500 67,500 410 肖 文 超 112,500 112,500 453 杨 振 67,500 67,500 411 谢 波 56,250 56,250 454 姚 传 卫 56,250 56,250 412 谢 鹏 56,250 56,250 455 姚 远 90,000 90,000 413 谢 新 海 56,250 56,250 456 叶 德 新 112,500 112,500 414 谢 有 能 56,250 56,250 457 叶 剑 75,000 75,000 415 谢 志 君 67,500 67,500 458 叶 涛 56,250 56,250 416 辛 立 新 56,250 56,250 459 叶 涛 67,500 67,500 417 邢 承 虎 56,250 56,250 460 叶 晓 龙 67,500 67,500 418 熊 好 平 112,500 112,500 461 叶 毅 峰 56,250 56,250 419 熊 峻 112,500 112,500 462 易 登 科 56,250 56,250 420 熊 美 兵 67,500 67,500 463 尹 学 素 56,250 56,250 421 徐 刚 67,500 67,500 464 尹 忠 90,000 90,000 422 徐 建 飞 67,500 67,500 465 勇 忠 新 67,500 67,500 423 徐 金 涛 67,500 67,500 466 尤 保 锋 56,250 56,250 424 徐 亮 56,250 56,250 467 游 斌 90,000 90,000 425 徐 彭 城 112,500 112,500 468 游 斌 67,500 67,500 426 徐 权 67,500 67,500 469 于 明 湖 56,250 56,250 427 徐 小 荣 75,000 75,000 470 于 清 56,250 56,250 428 徐 晓 明 112,500 112,500 471 于 兆 飞 56,250 56,250 429 徐 镇 波 56,250 56,250 472 余 永 华 112,500 112,500 430 许 蔡 辉 90,000 90,000 473 余 悦 泳 56,250 56,250 431 许 进 112,500 112,500 474 余 治 忠 56,250 56,250 432 许 宁 112,500 112,500 475 余 智 敏 56,250 56,250 433 许 鑫 75,000 75,000 476 俞 卫 华 56,250 56,250 434 许 永 锋 90,000 90,000 477 虞 阳 波 67,500 67,500 435 薛 玮 飞 67,500 67,500 478 喻 陵 56,250 56,250 436 薛 洋 67,500 67,500 479 袁 栋 56,250 56,250 437 严 春 花 56,250 56,250 480 袁 捍 平 56,250 56,250 438 严 书 林 67,500 67,500 481 詹 昌 四 75,000 75,000 439 严 嵩 56,250 56,250 482 詹 锐 国 56,250 56,250 440 严 小 冲 67,500 67,500 483 张 斌 56,250 56,250 441 严 志 奇 90,000 90,000 484 张 斌 56,250 56,250 442 晏 飞 90,000 90,000 485 张 兵 67,500 67,500 443 杨 国 用 56,250 56,250 486 张 常 星 56,250 56,250 444 杨 浩 75,000 75,000 487 张 诚 67,500 67,500 445 杨 辉 112,500 112,500 488 张 登 科 67,500 67,500 446 杨 泾 涛 112,500 112,500 489 张 国 君 67,500 67,500 447 杨 龙 56,250 56,250 490 张 国 柱 67,500 67,500 448 杨 隆 银 75,000 75,000 491 张 海 龙 67,500 67,500 449 杨 清 山 56,250 56,250 492 张 浩 67,500 67,500 450 杨 榕 桦 56,250 56,250 493 张 翯 翚 90,000 90,000 451 杨 瑞 林 67,500 67,500 494 张 华 伟 67,500 67,500 15
495 张 建 华 67,500 67,500 529 周 拨 67,500 67,500 496 张 建 建 67,500 67,500 530 周 福 昌 67,500 67,500 497 张 俊 75,000 75,000 531 周 海 平 67,500 67,500 498 张 利 锋 112,500 112,500 532 周 全 56,250 56,250 499 张 陆 生 75,000 75,000 533 周 斯 秀 112,500 112,500 500 张 敏 67,500 67,500 534 周 涛 67,500 67,500 501 张 祺 90,000 90,000 535 周 向 阳 67,500 67,500 502 张 强 56,250 56,250 536 周 宇 56,250 56,250 503 张 少 生 67,500 67,500 537 周 志 文 56,250 56,250 504 张 仕 荣 56,250 56,250 538 朱 彪 67,500 67,500 505 张 伟 67,500 67,500 539 朱 斌 生 67,500 67,500 506 张 卫 东 67,500 67,500 540 朱 波 56,250 56,250 507 张 小 懿 112,500 112,500 541 朱 端 明 75,000 75,000 508 张 晓 晖 56,250 56,250 542 朱 建 平 56,250 56,250 509 张 焰 112,500 112,500 543 朱 良 红 67,500 67,500 510 张 亿 智 56,250 56,250 544 朱 奕 56,250 56,250 511 张 永 强 56,250 56,250 545 祝 琴 华 67,500 67,500 512 张 玉 齐 67,500 67,500 546 宗 远 华 56,250 56,250 513 张 裕 兆 67,500 67,500 547 邹 江 鸿 75,000 75,000 514 张 赵 锋 112,500 112,500 548 邹 志 艺 56,250 56,250 515 张 治 国 112,500 112,500 549 左 宏 67,500 67,500 516 张 智 67,500 67,500 550 郑 戊 莲 56,250 56,250 517 赵 冬 野 56,250 56,250 551 郑 晓 春 90,000 90,000 518 赵 发 义 56,250 56,250 552 郑 学 智 56,250 56,250 519 赵 夫 峰 67,500 67,500 553 郑 仪 军 112,500 112,500 520 赵 国 尧 75,000 75,000 554 钟 芳 流 56,250 56,250 521 赵 建 勋 56,250 56,250 555 钟 林 112,500 112,500 522 赵 军 战 56,250 56,250 556 钟 玉 金 67,500 67,500 523 赵 士 虎 67,500 67,500 557 钟 铮 75,000 75,000 524 赵 文 心 75,000 75,000 558 钟 柱 威 150,000 150,000 525 郑 崇 开 67,500 67,500 559 李 雪 忠 112,500 112,500 526 郑 防 震 90,000 90,000 560 陈 东 0 56,250 527 郑 立 宇 90,000 90,000 561 王 志 刚 0 56,250 528 郑 文 强 67,500 67,500 562 钟 国 芳 0 67,500 16