修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 一 五 年 七 月

修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479 号 ) 的 有 关 要 求, 修 订 了 第 二 章 第 十 二 节 有 关 内 容, 增 加 了 期 货 公 司 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 的 相 关 要 求, 并 相 应 调 整 了 第 1.2 条 1.11 条 2.2.5 条 和 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) 的 有 关 表 述 1 根 据 关 于 进 一 步 加 强 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 管 理 有 关 事 项 的 通 知 的 有 关 要 求, 补 充 了 严 格 遵 守 账 户 开 立 及 使 用 实 名 制 的 要 求, 增 加 了 管 理 人 托 管 人 在 账 户 使 用 环 节 的 监 督 审 核 义 务, 相 应 修 订 了 第 1.11 条 第 1.12 条 ; 要 求 申 请 人 为 特 殊 机 构 及 产 品 申 请 开 户 时, 应 提 交 承 诺 函, 管 理 人 托 管 人 取 得 相 关 业 务 资 格 的 证 明 文 件, 相 应 调 整 了 第 二 章 各 节 的 申 请 材 料 及 相 应 承 诺 书 的 表 述 2 补 充 完 善 了 因 公 司 首 次 公 开 发 行 或 挂 牌 需 要 开 立 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户 的 申 请 材 料, 修 订 了 第 2.17.2 条 3 明 确 了 变 更 交 易 单 元,QFII RQFII 变 更 托 管 人 境 内 证 券 公 司 注 销 账 户 等 业 务 需 到 相 应 分 公 司 柜 台 办 理, 具 体 修 订 了 第 3.2.5 条 第 3.2.6 条 第 3.3.4 条 4 细 化 了 关 联 关 系 维 护 的 办 理 机 构, 修 订 了 第 3.5.1 条

目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 证 券 账 户 开 立 业 务... 8 第 一 节 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户... 8 第 二 节 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户... 9 第 三 节 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户... 16 第 四 节 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户... 18 第 五 节 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户... 19 第 六 节 私 募 基 金 证 券 账 户... 23 第 七 节 商 业 银 行 证 券 账 户... 25 第 八 节 商 业 银 行 理 财 产 品 证 券 账 户... 26 第 九 节 保 险 产 品 证 券 账 户... 28 第 十 节 保 险 资 产 管 理 公 司 资 产 管 理 产 品 证 券 账 户... 30 第 十 一 节 信 托 产 品 证 券 账 户... 32 第 十 二 节 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 证 券 账 户... 33 第 十 三 节 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 证 券 账 户... 35 第 十 四 节 企 业 年 金 ( 养 老 金 ) 计 划 证 券 账 户... 36 第 十 五 节 合 格 境 外 投 资 者 证 券 账 户 (QFII 账 户 )... 38 第 十 六 节 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 开 立 的 证 券 账 户 (RQFII 账 户 )... 41

第 十 七 节 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户... 43 第 十 八 节 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户... 46 第 十 九 节 员 工 持 股 计 划 专 用 证 券 账 户... 47 第 二 十 节 做 市 专 用 证 券 账 户... 48 第 三 章 其 他 账 户 业 务... 50 第 一 节 证 券 账 户 信 息 查 询 业 务... 50 第 二 节 证 券 账 户 信 息 变 更 业 务... 51 第 三 节 证 券 账 户 注 销 业 务... 55 第 四 节 休 眠 账 户 激 活 业 务... 57 第 五 节 证 券 账 户 关 联 关 系 维 护... 58

附 录 附 录 1 证 券 账 户 开 立 申 请 表... 61 附 录 2 证 券 账 户 业 务 申 请 表... 68 附 录 3 证 券 公 司 名 称 全 称 简 称 对 照 表... 75 附 录 4 基 金 公 司 名 称 全 称 简 称 对 照 表... 80 附 录 5 托 管 人 名 称 全 称 简 称 对 照 表... 84 附 录 6 证 券 公 司 自 营 账 户 自 律 管 理 承 诺 函... 86 附 录 7 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表... 87 附 录 8 合 伙 企 业 等 非 法 人 组 织 合 伙 人 信 息 采 集 表... 88 附 录 9 融 资 融 券 信 用 证 券 账 户 配 号 申 请 表... 89 附 录 10 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 承 诺 函... 90 附 录 11 保 险 产 品 开 户 确 认 函... 91 附 录 12 证 券 投 资 基 金 承 诺 函... 92 附 录 13 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 ( 商 业 银 行 )... 93 附 录 14 商 业 银 行 同 意 函... 94 附 录 15: 理 财 产 品 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 ( 商 业 银 行 )... 95 附 录 16 境 外 投 资 者 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书... 96 附 录 17 上 市 公 司 员 工 持 股 计 划 专 用 证 券 账 户 承 诺 函. 97 附 录 18 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 做 市 商 适 用 )... 98 附 录 19 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 承 诺 书... 99

附 录 20 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 产 品 适 用 )... 100 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 机 构 适 用 )... 101

第 一 章 总 则 1.1 目 的 和 依 据 为 规 范 特 殊 机 构 及 依 法 设 立 的 产 品 证 券 账 户 业 务, 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 ( 以 下 简 称 证 券 账 户 管 理 规 则 ) 等 有 关 规 定, 制 定 本 指 南 本 指 南 未 尽 事 项, 适 用 中 国 结 算 证 券 账 户 管 理 规 则 及 证 券 账 户 业 务 指 南 的 有 关 规 定 1.2 特 殊 机 构 与 产 品 本 指 南 所 称 特 殊 机 构, 是 指 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 及 其 子 公 司 保 险 公 司 信 托 公 司 银 行 ( 含 商 业 银 行 农 村 合 作 银 行 城 市 信 用 社 农 村 信 用 社 等 其 他 银 行 类 金 融 机 构 ) 及 外 国 战 略 投 资 者 等 特 殊 市 场 参 与 主 体 本 指 南 所 称 产 品, 是 指 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 及 集 合 资 产 管 理 计 划 基 金 管 理 公 司 单 一 客 户 特 定 资 产 管 理 计 划 及 多 个 客 户 特 定 资 产 管 理 计 划 基 金 子 公 司 专 项 资 产 管 理 计 划 期 货 公 司 单 一 客 户 资 产 管 理 计 划 及 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 保 险 资 产 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 及 集 合 资 产 管 理 计 划 信 托 产 品 保 险 产 品 银 行 理 财 产 品 企 业 年 金 计 划 养 老 金 产 品 全 国 社 会 保 障 基 金 投 资 组 合 地 方 社 保 基 金 私 募 基 金 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII) 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (RQFII) 等 依 法 设 立 的 证 券 投 资 产 品 1

1.3 开 户 资 格 特 殊 机 构 及 产 品 申 请 开 立 证 券 账 户 应 当 符 合 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 及 中 国 结 算 有 关 开 户 主 体 资 格 要 求 特 殊 机 构 及 产 品 可 以 申 请 开 立 一 码 通 账 户 A 股 账 户 股 转 系 统 账 户 信 用 证 券 账 户, 以 及 中 国 结 算 根 据 业 务 需 要 设 立 的 其 他 证 券 账 户 上 述 投 资 者 申 请 开 立 股 转 系 统 账 户 信 用 证 券 账 户 等 账 户 的, 还 需 要 符 合 投 资 者 适 当 性 管 理 等 相 关 要 求 1.4 受 理 机 构 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 的 开 立 信 息 变 更 关 联 关 系 维 护 休 眠 账 户 激 活 业 务, 应 当 由 中 国 结 算 北 京 上 海 或 深 圳 分 公 司 柜 台 办 理 其 中, 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 员 工 持 股 计 划 专 用 证 券 账 户 和 做 市 专 用 证 券 账 户 的 相 关 账 户 业 务, 由 相 应 市 场 所 在 地 的 中 国 结 算 分 公 司 柜 台 受 理 中 国 结 算 另 有 规 定 的 除 外 1.5 产 品 账 户 业 务 申 请 人 产 品 证 券 账 户 的 开 立 变 更 注 销 及 关 联 关 系 维 护 业 务, 有 资 产 托 管 人 的, 应 当 由 资 产 托 管 人 申 请 办 理 ; 没 有 资 产 托 管 人 的, 应 当 由 资 产 管 理 人 申 请 办 理 产 品 证 券 账 户 的 查 询 业 务, 可 以 由 资 产 托 管 人 或 资 产 管 理 人 申 请 办 理 中 国 结 算 另 有 规 定 的 除 外 2

1.6 开 户 数 量 同 一 特 殊 机 构 及 产 品 只 能 申 请 开 立 一 个 一 码 通 账 户 同 一 特 殊 机 构 及 产 品 可 以 申 请 开 立 多 个 证 券 账 户 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 及 中 国 结 算 对 开 户 数 量 另 有 规 定 的 除 外 1.7 辅 助 证 明 材 料 业 务 申 请 人 除 应 当 按 照 本 指 南 的 要 求 提 供 业 务 申 请 材 料 外, 中 国 结 算 可 根 据 实 际 情 况 要 求 申 请 人 提 供 税 务 登 记 证 纳 税 证 明 等 其 他 补 充 材 料 1.8 开 户 申 请 没 有 一 码 通 账 户 的 首 次 开 户 申 请 人, 应 当 填 写 证 券 账 户 开 立 申 请 表 中 除 一 码 通 账 户 号 码 外 的 全 部 信 息, 并 勾 选 拟 申 请 开 立 的 子 账 户 及 其 他 账 户 境 内 合 伙 企 业 非 法 人 创 业 投 资 企 业 首 次 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 还 应 当 填 写 并 提 交 合 伙 企 业 等 非 法 人 组 织 合 伙 人 信 息 采 集 表 对 于 已 有 一 码 通 账 户 再 次 申 请 开 立 子 账 户 的 投 资 者, 应 当 填 写 证 券 账 户 开 立 申 请 表 中 投 资 者 三 要 素 关 键 信 息 及 证 券 账 户 开 立 一 栏 中 的 一 码 通 账 户 号 码, 并 勾 选 拟 申 请 开 立 的 子 账 户 及 其 他 账 户, 无 需 重 复 填 写 投 资 者 基 本 信 息 等 内 容 1.9 材 料 填 写 说 明 本 指 南 中 账 户 持 有 人 名 称 中 所 称 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 及 托 管 人 名 称 未 特 别 说 明 的, 其 名 称 填 写 简 称 ( 简 称 对 照 表 见 附 录 3 附 录 4 附 录 5) 3

1.10 材 料 简 化 中 国 结 算 实 行 特 殊 机 构 及 产 品 身 份 资 料 备 案 制 度, 经 常 办 理 有 关 账 户 业 务 的 机 构 可 以 将 相 关 身 份 证 明 文 件 和 经 办 人 资 料 等 报 中 国 结 算 北 京 上 海 及 深 圳 分 公 司 备 案, 如 材 料 无 变 化 则 无 需 重 复 提 交 具 体 备 案 材 料 包 括 : (1) 证 明 具 有 开 展 相 关 业 务 资 质 的 材 料 证 券 资 产 管 理 人 取 得 相 应 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 复 印 件 等 相 关 证 明 材 料 ( 需 加 盖 公 章 ); 证 券 资 产 托 管 人 取 得 相 应 证 券 资 产 托 管 业 务 资 格 批 复 复 印 件 等 相 关 证 明 材 料 ( 需 加 盖 公 章 ); (2) 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (3) 法 定 代 表 人 证 明 书 和 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (4) 法 定 代 表 人 对 经 办 部 门 的 授 权 委 托 书 ( 应 写 明 经 办 部 门 并 注 明 授 权 业 务 章, 法 定 代 表 人 同 意 经 办 部 门 负 责 人 对 具 体 经 办 人 进 行 转 授 权, 及 授 权 范 围 时 限 失 效 条 件 等 事 项 )( 需 加 盖 法 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); 若 具 体 经 办 人 员 固 定, 也 可 以 将 经 办 部 门 负 责 人 对 具 体 经 办 人 的 授 权 委 托 书 备 案 ( 需 加 盖 授 权 业 务 章 ) 中 国 结 算 可 在 必 要 时 要 求 申 请 人 在 办 理 相 关 业 务 时 另 行 提 交 以 上 备 案 材 料 1.11 账 户 使 用 要 求 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 在 开 立 及 使 用 中 应 严 格 遵 守 账 户 实 名 制 有 关 要 求 并 遵 守 以 下 规 定 : 4

(1) 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 持 有 人 不 得 通 过 在 证 券 账 户 下 设 立 子 账 户 分 账 户 虚 拟 账 户 等 方 式 违 规 进 行 证 券 交 易 ; 不 得 出 借 证 券 账 户 给 他 人 使 用 (2) 产 品 的 管 理 人 应 加 强 自 律, 不 得 为 专 门 申 购 新 股 炒 作 风 险 警 示 股 票 (ST 股 票 ) 的 产 品 申 请 开 立 证 券 账 户 ; 产 品 证 券 账 户 名 称 应 当 恰 当 反 映 产 品 属 性 (3) 为 产 品 资 管 计 划 及 员 工 持 股 计 划 申 请 开 立 证 券 账 户 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 或 特 定 客 户 资 管 专 用 证 券 账 户 时, 相 关 当 事 人 应 当 申 报 登 记 产 品 资 管 计 划 或 员 工 持 股 计 划 存 续 期 相 关 当 事 人 应 在 申 请 表 备 注 栏 注 明 产 品 资 管 计 划 或 员 工 持 股 计 划 的 到 期 日, 无 固 定 期 限 或 长 期 的 产 品 到 期 日 自 申 请 日 起 不 超 过 3 年 产 品 资 管 计 划 或 员 工 持 股 计 划 延 期 的, 应 提 交 延 期 公 告 或 其 他 延 期 证 明 文 件 ( 需 加 盖 产 品 管 理 人 公 章 ), 及 时 办 理 变 更 登 记 (4) 当 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 及 集 合 资 产 管 理 计 划 基 金 管 理 公 司 单 一 客 户 特 定 资 产 管 理 计 划 及 多 个 客 户 特 定 资 产 管 理 计 划 基 金 子 公 司 专 项 资 产 管 理 计 划 期 货 公 司 单 一 客 户 资 产 管 理 计 划 及 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 保 险 资 产 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 及 集 合 资 产 管 理 计 划 信 托 产 品 保 险 产 品 银 行 理 财 产 品 企 业 年 金 计 划 私 募 基 金 等 依 法 设 立 的 证 券 投 资 产 品 发 生 开 户 后 6 个 月 内 没 有 进 行 交 易 产 品 终 止 合 同 失 效 或 被 撤 销 等 情 形 时, 相 关 当 事 人 5

应 于 上 述 情 形 发 生 后 15 个 交 易 日 内 办 理 证 券 账 户 注 销 手 续 ; 相 关 当 事 人 未 按 要 求 注 销 该 证 券 账 户 的, 中 国 结 算 有 权 注 销 该 账 户 或 限 制 该 账 户 的 使 用 1.12 审 核 监 督 义 务 产 品 资 产 管 理 人 托 管 人 应 当 履 行 账 户 使 用 环 节 实 名 制 审 核 监 督 义 务, 监 督 是 否 存 在 违 规 使 用 证 券 账 户 的 行 为 资 产 管 理 人 托 管 人 发 现 涉 嫌 违 反 账 户 实 名 制 要 求 的, 应 当 及 时 向 中 国 结 算 报 告 1.13 统 计 监 测 中 国 结 算 对 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 开 立 及 使 用 情 况 进 行 统 计 监 测 1.14 开 通 网 络 服 务 特 殊 机 构 及 产 品 根 据 中 国 结 算 有 关 规 定 申 请 成 为 中 国 结 算 网 站 用 户, 开 通 网 络 服 务 功 能 的, 中 国 结 算 将 为 其 开 立 网 站 用 户, 开 通 网 络 服 务 功 能, 并 根 据 其 意 愿 发 放 中 国 结 算 数 字 证 书 1.15 中 国 结 算 柜 台 业 务 受 理 时 间 中 国 结 算 北 京 上 海 或 深 圳 分 公 司 柜 台 受 理 账 户 业 务 的 时 间 为 周 一 至 周 五 ( 休 市 日 除 外 )9:00 11:30,13:30 15:00 1.16 指 南 解 释 权 及 修 订 本 指 南 由 中 国 结 算 负 责 解 释 中 国 结 算 有 权 根 据 业 务 实 际 发 展 情 况 不 定 期 更 新 本 指 南 1.17 生 效 时 间 本 指 南 自 2014 年 10 月 1 日 起 施 行, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 开 户 业 务 指 南 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 业 务 指 南 同 步 6

废 止 7

第 二 章 证 券 账 户 开 立 业 务 第 一 节 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户 2.1.1 开 户 主 体 经 中 国 证 监 会 批 准 从 事 证 券 自 营 业 务 的 证 券 公 司, 可 以 申 请 开 立 自 营 证 券 账 户 2.1.2 申 请 材 料 证 券 公 司 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 机 构 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 为 证 券 公 司 全 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 自 营 账 户 需 要 报 备 的 沪 市 自 营 清 算 编 号 及 深 市 自 营 结 算 账 号 ; (2) 证 券 公 司 自 营 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 见 附 录 6); (3) 证 券 公 司 经 营 证 券 业 务 许 可 证 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (4) 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (5) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (6) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); 8

(7) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.1.3 设 置 标 识 为 便 于 管 理, 中 国 结 算 对 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户 在 开 户 的 同 时 设 置 相 应 的 账 户 标 识 2.1.4 其 他 特 殊 机 构 自 营 账 户 保 险 机 构 开 立 自 营 账 户 申 请 材 料 参 照 保 险 产 品 开 立 证 券 账 户 申 请 材 料 信 托 公 司 基 金 管 理 公 司 ( 含 基 金 管 理 子 公 司 ) 开 立 自 营 证 券 账 户 申 请 材 料 参 照 证 券 公 司 自 营 账 户 开 立 证 券 账 户 申 请 材 料, 其 中 经 营 许 可 证 复 印 件 替 换 为 金 融 业 务 许 可 证 证 监 会 关 于 基 金 公 司 成 立 批 复, 自 律 管 理 承 诺 函 式 样 参 照 附 录 20 第 二 节 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 2.2.1 开 户 主 体 经 中 国 证 监 会 批 准 取 得 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 券 公 司 ( 含 证 券 公 司 资 管 子 公 司 ), 在 开 展 定 向 资 产 管 理 业 务 时, 受 投 资 者 委 托 可 申 请 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户, 也 可 将 投 资 者 原 有 的 证 券 账 户 转 换 为 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 2.2.2 申 请 材 料 证 券 公 司 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 见 附 录 1) 或 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表 ( 见 附 录 7), 其 中 证 券 账 户 开 立 申 请 表 中 姓 名 或 名 称 一 项 应 为 投 资 者 的 9

名 称 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 投 资 者 的 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码 ; 投 资 者 为 机 构 投 资 者 的, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 备 注 一 项 应 注 明 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 沪 市 自 营 清 算 编 号 和 深 市 证 券 公 司 交 易 单 元 号 及 开 户 数 量 ; 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表 ( 见 附 录 7), 转 换 类 型 一 项 应 选 择 将 普 通 证 券 账 户 转 换 为 专 用 证 券 账 户 ; (2) 境 内 合 伙 企 业 非 法 人 创 业 投 资 企 业 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 还 应 参 照 合 伙 企 业 开 立 证 券 账 户 申 请 材 料, 提 交 合 伙 企 业 等 非 法 人 组 织 合 伙 人 信 息 采 集 表 ( 见 附 录 8) 等 ; (3) 投 资 者 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章, 机 构 投 资 者 还 需 加 盖 机 构 公 章 ); (4) 证 券 公 司 与 投 资 者 签 订 的 定 向 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ; (5) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 样 式 见 附 件 20, 需 委 托 人 签 章 ); (6) 中 国 证 监 会 颁 发 的 关 于 批 准 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (7) 证 券 公 司 经 营 证 券 业 务 许 可 证 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); 10

(8) 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (9) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (10) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (11) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.2.3 信 托 产 品 或 信 托 公 司 开 立 定 向 资 管 专 用 证 券 账 户 信 托 产 品 或 信 托 公 司 开 立 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 为 信 托 产 品 名 称 或 信 托 公 司 全 称 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 信 托 公 司 营 业 执 照 注 册 号 ; 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 信 托 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 备 注 一 项 应 注 明 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 沪 市 自 营 清 算 编 号 和 深 市 证 券 公 司 交 易 单 元 号, 为 信 托 公 司 申 请 开 户 的, 还 应 当 声 明 为 信 托 公 司 自 有 资 金 开 户 ; (2) 信 托 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 信 托 公 司 公 章 证 券 公 司 公 章 ); (3) 如 为 信 托 产 品 开 立 定 向 资 管 专 用 证 券 账 户, 提 供 设 立 信 托 产 品 的 证 明 文 件 ( 信 托 合 同 或 其 他 书 面 文 件, 需 加 11

盖 信 托 公 司 公 章 ; 若 提 供 信 托 合 同, 产 品 为 单 一 性 信 托 计 划 的, 信 托 合 同 必 须 双 方 已 签 章 生 效, 产 品 为 集 合 性 信 托 计 划 的, 需 提 供 两 份 加 盖 申 请 单 位 公 章 已 签 署 完 毕 的 信 托 合 同 ); (4) 证 券 公 司 与 信 托 公 司 签 订 的 定 向 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ; (5) 本 指 南 2.2.2 条 中 (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) 项 材 料 2.2.4 基 金 公 司 特 定 客 户 资 管 计 划 开 立 定 向 资 管 专 用 证 券 账 户 基 金 公 司 ( 含 基 金 子 公 司 ) 特 定 客 户 资 管 计 划 开 立 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 为 基 金 公 司 特 定 客 户 资 管 计 划 名 称 ( 单 一 客 户 的 为 基 金 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 委 托 人 名 称, 多 客 户 的 为 基 金 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 产 品 名 称 ); 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 公 司 营 业 执 照 注 册 号 ; 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 备 注 一 项 应 注 明 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 及 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 沪 市 自 营 清 算 编 号 和 深 市 证 券 公 司 交 易 单 元 号 ; (2) 基 金 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 基 金 公 司 公 章 证 券 公 司 公 章 ); 12

(3) 已 生 效 的 基 金 公 司 特 定 客 户 资 管 计 划 合 同 和 基 金 公 司 特 定 客 户 资 管 计 划 备 案 证 明 ( 需 加 盖 基 金 公 司 公 章 ); (4) 证 券 公 司 与 基 金 公 司 签 订 的 定 向 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ; (5) 本 指 南 2.2.2 条 中 (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) 项 材 料 2.2.5 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 定 向 资 管 专 用 证 券 账 户 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 填 写 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 名 称, 期 货 公 司 单 一 客 户 资 产 管 理 计 划 填 写 期 货 公 司 全 称 - 委 托 人 名 称, 期 货 公 司 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 填 写 期 货 公 司 全 称 - 期 货 公 司 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 名 称 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 填 写 期 货 公 司 营 业 执 照 注 册 号 ; 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 填 写 期 货 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 备 注 一 项 应 注 明 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 及 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 沪 市 自 营 清 算 编 号 和 深 市 证 券 公 司 交 易 单 元 号 ; (2) 期 货 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 期 货 公 司 公 章 和 证 券 公 司 公 章 ); (3) 已 签 章 生 效 的 期 货 资 产 管 理 合 同 原 件 和 备 案 证 明 13

原 件 ( 或 加 盖 期 货 公 司 公 章 的 复 印 件 ); (4) 证 券 公 司 与 期 货 公 司 签 订 的 定 向 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ; (5) 本 指 南 2.2.2 条 中 (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) 项 材 料 2.2.6 保 险 产 品 开 立 定 向 资 管 专 用 证 券 账 户 保 险 产 品 开 立 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 为 保 险 机 构 全 称 - 保 险 产 品 名 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 备 注 一 项 应 注 明 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 及 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 沪 市 自 营 清 算 编 号 和 深 市 证 券 公 司 交 易 单 元 号 ; (2) 保 险 机 构 出 具 的 关 于 保 险 产 品 证 券 账 户 名 称 的 确 认 函 ( 见 附 录 11, 加 盖 保 险 公 司 公 章 ); (3) 证 券 公 司 与 保 险 公 司 签 订 的 定 向 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ; (4) 保 险 机 构 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 和 证 券 公 司 公 章 ); (5) 本 指 南 2.2.2 条 中 (5) (6) (7) (8) (9) (10) 14

(11) 项 材 料 2.2.7 专 用 账 户 转 换 普 通 账 户 申 请 材 料 证 券 公 司 在 申 请 专 用 证 券 账 户 转 换 为 普 通 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表 ( 见 附 录 6), 其 中, 姓 名 或 名 称 一 项 应 为 投 资 者 的 名 称, 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 投 资 者 的 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码, 转 换 类 型 一 项 应 选 择 将 专 用 证 券 账 户 转 换 为 普 通 证 券 账 户 ; (2) 本 指 南 2.2.2 条 所 列 第 (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) 项 材 料 2.2.8 其 他 事 项 办 理 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 业 务 还 应 遵 守 以 下 规 定 : (1) 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 仅 供 定 向 资 产 管 理 业 务 使 用, 并 且 只 能 由 代 理 办 理 专 用 证 券 账 户 的 证 券 公 司 使 用, 不 得 转 托 管 或 者 转 指 定 证 券 公 司 投 资 者 不 得 将 专 用 证 券 账 户 以 出 租 出 借 转 让 或 者 其 他 方 式 提 供 给 他 人 使 用 (2) 受 托 证 券 公 司 根 据 定 向 资 产 管 理 合 同 约 定 参 与 融 资 融 券 交 易 并 采 用 托 管 人 结 算 模 式 的, 须 由 管 理 人 或 与 管 理 人 具 有 控 制 关 系 的 证 券 公 司 至 中 国 结 算 申 请 配 发 信 用 账 号, 申 请 时 需 提 交 加 盖 证 券 公 司 公 章 和 托 管 行 业 务 章 的 融 资 融 15

券 信 用 证 券 账 户 配 号 申 请 表 ( 见 附 录 9) (3) 为 信 托 产 品 保 险 产 品 基 金 公 司 特 定 客 户 资 管 计 划 及 期 货 公 司 资 管 计 划 开 立 的 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 账 户 不 得 转 换 为 普 通 证 券 账 户 第 三 节 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 2.3.1 开 户 主 体 经 中 国 证 监 会 批 准 取 得 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 券 公 司 ( 含 其 资 管 子 公 司 ), 应 由 托 管 人 申 请 开 立 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 2.3.2 申 请 材 料 申 请 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中, 名 称 一 项 应 为 证 券 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 集 合 资 产 管 理 计 划 名 称, 集 合 资 产 管 理 计 划 名 称 根 据 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 中 的 名 称 填 写 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 营 业 执 照 注 册 号 码 ; 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 备 注 中 注 明 开 户 数 量 沪 市 自 营 清 算 编 号 及 深 市 证 券 公 司 集 合 理 财 交 易 单 元 号 ; (2) 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (3) 已 生 效 的 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 ; 16

(4) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 承 诺 函 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 )( 见 附 录 10); (5) 证 券 公 司 取 得 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (6) 证 券 公 司 委 托 集 合 资 产 管 理 计 划 托 管 人 代 理 开 户 的 委 托 书 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (7) 证 券 公 司 与 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (8) 托 管 人 取 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (11) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (12) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.3.3 参 与 融 资 融 券 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 根 据 集 合 资 产 管 理 合 同 约 定 参 与 融 资 融 券 交 易 并 采 用 托 管 人 结 算 模 式 的, 须 由 管 理 人 或 与 管 理 人 具 有 控 制 关 系 的 证 券 公 司 至 中 国 结 算 申 请 配 发 融 资 融 券 信 用 证 券 账 户 账 号 申 请 时 需 提 交 加 盖 证 券 公 司 公 章 和 托 管 行 业 务 章 的 融 资 融 券 信 用 17

证 券 账 户 配 号 申 请 表 ( 见 附 录 9) 第 四 节 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户 2.4.1 开 户 主 体 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 募 集 的 证 券 投 资 基 金, 可 委 托 基 金 托 管 人 申 请 开 立 证 券 账 户 2.4.2 申 请 材 料 基 金 托 管 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中, 名 称 一 项 应 为 托 管 人 全 称 - 证 券 投 资 基 金 全 称 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 当 为 该 证 券 投 资 基 金 名 称 中 的 前 两 个 字 - 证 基 - 中 国 证 监 会 关 于 同 意 基 金 设 立 的 批 文 号 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 中 国 证 监 会 关 于 同 意 设 立 证 券 投 资 基 金 的 批 复 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 基 金 公 司 公 章 ), 批 复 中 未 明 确 募 集 基 金 托 管 人 的 还 需 提 交 基 金 公 司 与 托 管 人 签 署 的 托 管 协 议 ; (3) 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 关 于 核 准 该 基 金 托 管 人 资 格 的 批 复 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 ); (4) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 样 式 见 附 件 20, 需 加 盖 管 理 人 公 章 ); (5) 资 产 托 管 人 取 得 相 应 证 券 资 产 托 管 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 资 产 托 管 人 公 章 ); (6) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 18

( 需 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 ); (7) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (8) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (9) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 五 节 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户 2.5.1 开 户 主 体 经 中 国 证 监 会 批 准 取 得 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 管 理 业 务 资 格 的 基 金 管 理 公 司 ( 含 其 资 管 子 公 司 ), 应 由 托 管 人 开 立 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户 2.5.2 申 请 材 料 托 管 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中, 对 于 基 金 管 理 公 司 的 单 一 客 户 特 定 资 产 管 理 业 务, 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 委 托 人 名 称 ; 对 于 多 个 客 户 特 定 资 产 管 理 业 务, 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 名 称 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 注 册 号 ; 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 为 单 一 客 户 办 理 特 定 资 产 管 理 业 务 时 还 需 提 供 资 19

产 委 托 人 的 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章, 投 资 者 为 机 构 的, 还 需 加 盖 机 构 公 章 ); (3) 基 金 管 理 公 司 托 管 人 与 委 托 人 签 订 的 特 定 客 户 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ( 为 多 个 客 户 办 理 特 定 资 产 管 理 业 务, 需 与 多 个 客 户 签 订 合 同 的, 至 少 需 提 供 一 份 合 同 原 件 及 复 印 件 ); (4) 基 金 管 理 公 司 取 得 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (5) 基 金 管 理 公 司 出 具 的 承 诺 函 ( 样 式 见 附 录 12); (6) 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 复 印 件 和 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (7) 托 管 人 具 备 基 金 托 管 人 资 格 的 批 复 复 印 件 或 私 募 基 金 托 管 人 资 管 的 批 复 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (8) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (11) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.5.3 信 托 产 品 或 信 托 公 司 开 立 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 信 托 产 品 或 信 托 公 司 开 立 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : 20

(1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 见 附 录 1), 其 中, 信 托 产 品 开 户 的, 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 信 托 公 司 简 称 - 信 托 产 品 名 称 ; 信 托 公 司 开 户 的, 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 信 托 公 司 名 称 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 注 册 号 ; 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 如 为 信 托 公 司 申 请 开 户 的, 应 当 在 备 注 中 声 明 为 信 托 公 司 自 有 资 金 开 户 ; (2) 信 托 公 司 的 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 信 托 公 司 公 章 ); (3) 基 金 管 理 公 司 托 管 人 与 信 托 公 司 签 订 的 特 定 客 户 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 基 金 公 司 公 章 ); (4) 基 金 管 理 公 司 取 得 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (5) 如 为 信 托 产 品 开 立 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户, 还 需 提 供 设 立 信 托 的 证 明 文 件 ( 信 托 合 同 或 其 他 书 面 文 件, 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ; 若 提 供 信 托 合 同, 产 品 为 单 一 性 信 托 计 划 申 请 开 立 信 托 专 用 账 户 的, 信 托 合 同 必 须 双 方 已 签 章 生 效 ; 产 品 为 集 合 性 信 托 计 划 申 请 开 立 信 托 专 用 证 券 账 户 的, 需 提 供 两 份 以 上 加 盖 申 请 单 位 公 章 已 签 署 完 毕 的 信 托 合 同 ); (6) 基 金 公 司 出 具 的 承 诺 函 ( 样 式 见 附 录 12); 21

(7) 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 复 印 件 和 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (8) 托 管 人 具 备 基 金 托 管 人 资 格 的 批 复 复 印 件 或 私 募 基 金 托 管 人 资 管 的 批 复 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 和 法 定 代 表 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (11) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.5.4 保 险 产 品 开 立 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 保 险 产 品 开 立 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中, 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 保 险 公 司 简 称 - 保 险 产 品 名 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 注 册 号 码 ; 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; (2) 保 险 机 构 出 具 的 关 于 保 险 产 品 证 券 账 户 名 称 的 确 认 函 ( 见 附 录 11); (3) 保 险 机 构 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 ); (4) 基 金 管 理 公 司 取 得 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 管 理 业 22

务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (5) 基 金 管 理 公 司 托 管 人 与 保 险 机 构 签 订 的 特 定 客 户 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 基 金 公 司 公 章 ); (6) 基 金 公 司 出 具 的 承 诺 函 ( 样 式 见 附 录 12); (7) 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 复 印 件 和 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (8) 托 管 人 具 备 基 金 托 管 人 资 格 的 批 复 复 印 件 或 私 募 基 金 托 管 人 资 管 的 批 复 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 和 法 定 代 表 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (11) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 六 节 私 募 基 金 证 券 账 户 2.6.1 开 户 主 体 经 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称 基 金 业 协 会 ) 备 案 的 私 募 基 金, 可 由 基 金 管 理 人 或 资 产 托 管 人 申 请 开 立 证 券 账 户, 如 备 案 证 明 上 注 明 基 金 托 管 人 的, 应 由 托 管 人 申 请 办 理 2.6.2 申 请 材 料 基 金 管 理 人 或 资 产 托 管 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 下 列 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 23

中 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 人 全 称 - 私 募 基 金 名 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 人 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 人 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 基 金 业 协 会 同 意 私 募 基 金 管 理 人 登 记 相 关 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 私 募 基 金 管 理 人 公 章 ); (3) 基 金 业 协 会 出 具 的 私 募 基 金 备 案 相 关 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 私 募 基 金 管 理 人 公 章 ); (4) 基 金 管 理 人 营 业 执 照 及 组 织 机 构 代 码 证 等 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 基 金 管 理 人 公 章 ); (5) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 样 式 见 附 录 20, 需 同 时 加 盖 资 产 管 理 人 公 章 ); (6) 由 私 募 基 金 的 资 产 托 管 人 申 请 开 户 时, 还 须 提 供 中 国 证 监 会 等 相 关 主 管 机 构 关 于 核 准 该 基 金 托 管 人 资 格 的 批 复 复 印 件 ( 加 盖 基 金 托 管 人 公 章 ) 基 金 管 理 人 与 资 产 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 资 产 托 管 人 营 业 执 照 及 组 织 机 构 代 码 证 等 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 资 产 托 管 人 公 章 ); (7) 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 证 明 书 及 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 单 位 公 章 ); (8) 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 对 经 办 24

人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 单 位 公 章 及 负 责 人 签 章 ); (9) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 七 节 商 业 银 行 证 券 账 户 2.7.1 开 户 主 体 商 业 银 行 在 证 券 交 易 所 参 与 债 券 交 易 或 因 行 使 质 押 权 等 合 法 原 因 而 持 有 证 券 交 易 所 上 市 的 证 券, 可 申 请 开 立 证 券 账 户 开 立 证 券 账 户 仅 限 于 商 业 银 行 总 行 或 其 授 权 分 ( 支 ) 行 2.7.2 申 请 材 料 银 行 经 办 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 机 构 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 为 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 机 构 ) 全 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 机 构 ) 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 机 构 ) 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 金 融 机 构 营 业 许 可 证 复 印 件 ( 需 加 盖 申 请 人 公 章 ); (3) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 ( 样 式 见 附 录 13); (4) 如 属 商 业 银 行 分 ( 支 ) 行 申 请 开 户, 还 需 提 供 该 行 总 行 同 意 分 ( 支 ) 行 开 立 证 券 账 户 的 同 意 函 ( 需 加 盖 总 行 公 章 )( 样 式 见 附 录 14); (5) 商 业 银 行 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 25

件 ( 需 加 盖 申 请 单 位 公 章 ); (6) 商 业 银 行 法 定 代 表 人 ( 或 分 支 行 负 责 人 ) 证 明 书 及 法 定 代 表 人 ( 或 分 支 行 负 责 人 ) 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 ); (7) 商 业 银 行 法 定 代 表 人 ( 或 分 支 行 负 责 人 ) 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 申 请 单 位 公 章 及 负 责 人 签 章 ); (8) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 八 节 商 业 银 行 理 财 产 品 证 券 账 户 2.8.1 开 户 主 体 商 业 银 行 发 行 的 已 在 全 国 银 行 业 理 财 信 息 登 记 系 统 登 记 的 理 财 产 品, 应 由 资 产 托 管 人 申 请 开 立 证 券 账 户 农 村 合 作 银 行 城 市 信 用 社 农 村 信 用 社 等 其 他 银 行 类 金 融 机 构 发 行 的 理 财 产 品, 可 参 照 执 行 2.8.2 申 请 材 料 商 业 银 行 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 为 商 业 银 行 全 称 - 理 财 产 品 名 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 为 该 商 业 银 行 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 为 该 商 业 银 行 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 商 业 银 行 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 26

件 ( 加 盖 银 行 公 章 ); (3) 商 业 银 行 金 融 机 构 营 业 许 可 证 复 印 件 ( 加 盖 银 行 公 章 ); (4) 理 财 产 品 说 明 书 资 金 到 账 证 明 文 件 ( 可 以 是 资 产 托 管 人 出 具 的 证 明, 也 可 以 是 会 计 师 事 务 所 出 具 的 验 资 报 告 ) 成 立 公 告 相 关 机 构 出 具 的 理 财 产 品 登 记 信 息 ( 是 指 银 行 登 录 全 国 银 行 业 理 财 信 息 登 记 系 统 后, 打 印 理 财 产 品 登 记 信 息 的 相 关 页 面 ) 等 材 料 ( 加 盖 银 行 公 章 ); (5) 理 财 产 品 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 ( 样 式 见 附 录 15); (6) 银 行 对 资 产 托 管 人 的 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 银 行 公 章 ); (7) 资 产 托 管 人 取 得 相 应 证 券 资 产 托 管 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 资 产 托 管 人 公 章 ); (8) 资 产 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 资 产 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (11) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.8.3 其 他 事 项 办 理 商 业 银 行 理 财 产 品 证 券 账 户 业 27

务 还 应 注 意 以 下 事 项 : (1) 对 于 分 期 发 行 的 银 行 理 财 产 品, 可 以 每 一 期 产 品 分 别 开 立 证 券 账 户, 也 可 以 按 产 品 系 列 开 立 证 券 账 户 如 按 系 列 开 户, 需 提 供 按 系 列 开 户 的 说 明, 注 明 系 列 名 称 (2) 单 次 募 集 的 开 放 式 银 行 理 财 产 品 可 以 产 品 名 义 开 立 证 券 账 户 (3) 对 于 银 行 理 财 产 品 管 理 人 与 托 管 人 为 同 一 家 银 行 的, 不 再 需 要 提 供 银 行 对 资 产 托 管 人 的 授 权 委 托 书, 营 业 执 照 复 印 件 等 材 料 提 供 一 份 即 可 (4) 对 于 理 财 产 品 没 有 资 产 托 管 人 的 情 况, 资 金 到 账 证 明 文 件 可 以 由 理 财 产 品 管 理 人 出 具 第 九 节 保 险 产 品 证 券 账 户 2.9.1 开 户 主 体 经 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 批 准 开 户 的 保 险 公 司 和 保 险 资 产 管 理 公 司 ( 以 下 简 称 保 险 机 构 ) 可 申 请 开 立 证 券 账 户, 保 险 机 构 也 可 委 托 证 券 公 司 或 资 产 托 管 人 代 理 申 请 开 户 2.9.2 申 请 材 料 保 险 机 构 或 受 委 托 的 证 券 公 司 及 资 产 托 管 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中, 名 称 一 项 应 为 保 险 机 构 全 称 - 产 品 名 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 公 司 营 业 执 照 注 册 号, 辅 28

助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 保 险 机 构 出 具 的 关 于 保 险 产 品 证 券 账 户 名 称 的 确 认 函 ( 见 附 录 11); (3) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 附 录 20, 需 加 盖 保 险 公 司 公 章 ); (4) 保 险 机 构 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 ); (5) 保 险 机 构 与 证 券 公 司 签 订 的 保 险 产 品 证 券 交 易 委 托 协 议 ( 作 为 证 券 公 司 机 构 客 户 参 与 市 场 交 易 的 提 交, 协 议 中 应 体 现 委 托 交 易 的 保 险 产 品 名 称 ); (6) 如 保 险 机 构 自 行 办 理 则 需 提 供 保 险 机 构 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 ) 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 及 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (7) 如 保 险 机 构 委 托 其 保 险 资 金 托 管 人 办 理, 则 需 提 供 保 险 机 构 出 具 给 托 管 人 的 委 托 书 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 ) 托 管 人 取 得 相 应 证 券 资 产 托 管 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ) 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 托 管 人 公 29

章 及 法 定 代 表 人 签 章 ) 或 总 行 批 准 分 行 开 办 保 险 资 金 托 管 业 务 的 文 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (8) 如 由 委 托 交 易 券 商 办 理 的, 则 需 提 供 保 险 机 构 出 具 给 证 券 公 司 的 委 托 书 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 ) 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ) 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (9) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 十 节 保 险 资 产 管 理 公 司 资 产 管 理 产 品 证 券 账 户 2.10.1 开 户 主 体 保 险 资 产 管 理 公 司 可 委 托 资 产 托 管 人 为 其 设 立 的 集 合 资 产 管 理 计 划 或 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 申 请 开 立 证 券 账 户 2.10.2 申 请 材 料 保 险 机 构 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中 对 于 特 定 资 产 管 理 计 划, 名 称 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 委 托 人 或 产 品 名 称 ; 对 于 集 合 资 产 管 理 计 划, 名 称 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 简 称 - 托 管 人 简 称 - 集 合 资 产 管 理 计 划 名 称 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 30

份 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 已 生 效 的 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 或 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 合 同 ; (3) 办 理 特 定 资 产 管 理 业 务 时, 还 需 提 供 委 托 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章, 投 资 者 为 机 构 的 还 需 加 盖 机 构 公 章 ); (4) 保 险 机 构 出 具 的 关 于 集 合 资 产 管 理 计 划 或 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 名 称 的 确 认 函 ; (5) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 附 录 20, 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 ); (6) 保 险 资 产 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 保 险 机 构 公 章 ); (7) 资 产 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ; (8) 托 管 人 取 得 相 应 证 券 资 产 托 管 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 资 产 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (11) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 委 托 授 权 书 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); 31

(12) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 十 一 节 信 托 产 品 证 券 账 户 2.11.1 开 户 主 体 具 有 独 立 法 人 资 格, 经 银 监 会 规 范 批 准 从 事 金 融 业 务 的 信 托 公 司, 可 按 照 每 个 信 托 产 品 申 请 在 不 同 市 场 各 开 立 一 个 信 托 专 用 证 券 账 户 2.11.2 申 请 材 料 经 办 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 为 信 托 公 司 全 称 - 信 托 产 品 名 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 信 托 公 司 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 信 托 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; (2) 设 立 信 托 的 证 明 文 件 ( 信 托 合 同 或 其 他 书 面 文 件, 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ; 若 提 供 信 托 合 同, 为 单 一 性 信 托 计 划 申 请 开 立 信 托 专 用 账 户 的, 信 托 合 同 必 须 双 方 已 签 章 生 效 ; 为 集 合 性 信 托 计 划 申 请 开 立 信 托 专 用 证 券 账 户 的, 需 提 供 两 份 以 上 加 盖 申 请 单 位 公 章 已 签 署 完 毕 的 信 托 合 同 ); (3) 银 监 会 颁 发 的 金 融 机 构 营 业 许 可 证 复 印 件 ( 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ); (4) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 样 式 见 附 录 20, 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ); 32

(5) 信 托 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ); (6) 信 托 公 司 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ) 及 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 ; (7) 信 托 公 司 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (8) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 十 二 节 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 证 券 账 户 2.12.1 开 户 主 体 取 得 期 货 资 产 管 理 业 务 资 格 的 期 货 公 司 及 其 依 法 设 立 的 专 门 从 事 资 产 管 理 业 务 的 子 公 司 ( 以 下 统 称 期 货 公 司 ), 可 为 其 设 立 的 单 一 客 户 资 产 管 理 计 划 和 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 申 请 开 立 证 券 账 户, 也 可 委 托 资 产 托 管 人 申 请 办 理 开 户 手 续 2.12.2 申 请 材 料 申 请 开 立 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 证 券 账 户, 应 当 提 交 如 下 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1) 对 于 名 称 一 项, 期 货 公 司 单 一 客 户 资 产 管 理 计 划 应 填 写 期 货 公 司 全 称 - 委 托 人 名 称, 委 托 人 为 依 法 设 立 并 受 国 务 院 金 融 监 督 管 理 机 构 监 管 的 资 产 管 理 计 划 时, 委 托 人 名 称 应 为 资 产 管 理 计 划 名 称 ; 期 货 公 司 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 应 填 写 期 货 公 司 全 称 - 期 货 公 司 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 名 称, 33

期 货 公 司 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 名 称 应 根 据 资 产 管 理 计 划 说 明 书 中 的 名 称 填 写 对 于 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项, 应 填 写 期 货 公 司 营 业 执 照 注 册 号 对 于 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项, 应 填 写 期 货 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 此 外, 需 在 备 注 一 栏 注 明 开 户 数 量 (2) 期 货 公 司 有 效 身 份 证 明 文 件 加 盖 期 货 公 司 公 章 的 营 业 执 照 复 印 件 和 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 (3) 为 单 一 客 户 办 理 资 产 管 理 业 务 时 还 需 提 供 资 产 委 托 人 的 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 期 货 公 司 公 章, 投 资 者 为 机 构 的, 还 需 加 盖 机 构 公 章 ) (4) 期 货 公 司 开 展 期 货 资 产 管 理 业 务 的 资 格 证 明 中 国 证 监 会 或 中 国 期 货 业 协 会 出 具 的 同 意 开 展 资 产 管 理 业 务 的 相 关 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 期 货 公 司 公 章 ) (5) 期 货 资 产 管 理 计 划 的 备 案 证 明 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 出 具 的 该 产 品 已 在 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 备 案 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 期 货 公 司 公 章 ) (6) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 附 录 20, 需 加 盖 资 产 管 理 人 公 章 ) (7) 设 立 期 货 资 产 管 理 计 划 的 证 明 文 件 对 于 期 货 公 司 单 一 客 户 资 产 管 理 计 划, 需 提 供 已 签 章 生 效 的 期 货 资 产 管 理 合 同 原 件 ( 或 加 盖 期 货 公 司 公 章 的 复 印 件 ); 期 货 公 司 单 34

一 客 户 资 产 管 理 计 划 委 托 人 为 依 法 设 立 并 受 国 务 院 金 融 监 督 管 理 机 构 监 管 的 资 产 管 理 计 划 的, 需 提 供 资 产 管 理 计 划 合 同 等 计 划 成 立 证 明 文 件 原 件 对 于 期 货 公 司 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划, 需 提 供 已 生 效 的 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 说 明 书 原 件 ( 或 加 盖 期 货 公 司 公 章 的 复 印 件 ) (8) 期 货 资 产 管 理 计 划 的 托 管 协 议 期 货 公 司 与 资 产 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 原 件 ( 或 加 盖 期 货 公 司 公 章 的 复 印 件 ) (9) 委 托 托 管 人 申 请 开 户 的, 还 需 提 交 资 产 托 管 人 取 得 相 应 证 券 资 产 托 管 业 务 资 格 批 复 复 印 件 等 相 关 证 明 材 料 ( 需 加 盖 公 章 ) (10) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 相 关 授 权 材 料 包 括 经 办 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件, 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 证 明 书 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 的 复 印 件 ( 需 加 盖 经 办 人 所 在 单 位 公 章 ) 第 十 三 节 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 证 券 账 户 2.13.1 开 户 主 体 全 国 社 会 保 障 基 金 应 委 托 托 管 人 为 投 资 组 合 申 请 开 立 证 券 账 户 2.13.2 申 请 材 料 托 管 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 35

中 名 称 一 项 应 为 全 国 社 会 保 障 基 金 - 投 资 组 合 名 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 当 为 全 国 社 会 保 障 基 金 - 投 资 组 合 号 码, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 当 为 社 保 理 事 会 组 织 机 构 代 码 证 号 码, 投 资 组 合 名 称 和 号 码 根 据 社 保 理 事 会 确 定 管 理 人 及 相 应 投 资 组 合 的 确 认 函 填 写 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 社 保 理 事 会 确 定 管 理 人 及 相 应 投 资 组 合 的 确 认 函 ( 需 加 盖 全 国 社 保 基 金 理 事 会 公 章 ); (3) 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 委 托 基 金 托 管 人 开 立 证 券 账 户 的 委 托 书 ( 需 加 盖 全 国 社 保 基 金 理 事 会 公 章 ); (4) 管 理 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 管 理 人 公 章 ); (5) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (6) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (7) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ); (8) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 十 四 节 企 业 年 金 ( 养 老 金 ) 计 划 证 券 账 户 2.14.1 开 户 主 体 取 得 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 确 认 函 36

的 企 业 年 金 基 金 受 托 人, 应 委 托 企 业 年 金 基 金 托 管 人 申 请 开 立 企 业 年 金 计 划 证 券 账 户 单 个 企 业 年 金 计 划 ( 包 括 单 一 计 划 和 集 合 计 划 ) 资 产 规 模 在 300 亿 元 ( 含 300 亿 元 ) 人 民 币 以 内 时, 可 以 在 不 同 市 场 各 开 立 10 个 证 券 账 户, 资 产 规 模 超 过 300 亿 元 的, 最 多 可 在 不 同 市 场 各 开 立 20 个 证 券 账 户 证 券 账 户 按 企 业 年 金 基 金 投 资 管 理 人 管 理 的 每 个 投 资 组 合 开 立 其 他 社 会 保 障 基 金 证 券 账 户 及 养 老 金 计 划 证 券 账 户 的 开 立 参 照 企 业 年 金 基 金 办 理 2.14.2 申 请 材 料 托 管 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1)( 仅 首 次 开 立 时 提 供 ), 其 中 名 称 一 项 应 当 为 企 业 年 金 计 划 名 称 - 托 管 人 全 称, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 登 记 号, 企 业 年 金 计 划 名 称 和 登 记 号 根 据 人 力 资 源 社 会 保 障 部 门 企 业 年 金 基 金 监 管 机 构 出 具 的 企 业 年 金 计 划 确 认 函 ( 含 登 记 号 ) 填 写, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 当 为 年 金 设 立 企 业 的 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 人 力 资 源 社 会 保 障 行 政 部 门 出 具 的 企 业 年 金 计 划 确 认 函 ( 含 登 记 号 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 名 称 和 拟 设 立 的 证 券 投 资 组 合 个 数 )( 需 加 盖 托 管 人 业 务 章 ); 37

(3) 企 业 年 金 基 金 投 资 管 理 人 取 得 相 应 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 复 印 件 等 相 关 证 明 材 料 ( 需 加 盖 公 章 ); (4) 企 业 年 金 基 金 受 托 人 委 托 托 管 人 开 立 证 券 账 户 的 委 托 书 ; (5) 托 管 人 取 得 相 应 证 券 资 产 托 管 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (6) 受 托 人 与 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (7) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (8) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 须 加 盖 托 管 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ) 或 总 行 对 分 行 开 办 企 业 年 金 基 金 托 管 业 务 资 格 的 批 准 文 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 ( 附 件 20, 需 加 盖 管 理 人 公 章 ); (11) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 十 五 节 合 格 境 外 投 资 者 证 券 账 户 (QFII 账 户 ) 2.15.1 开 户 主 体 取 得 中 国 证 监 会 证 券 投 资 业 务 许 可 并 持 有 中 国 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 和 国 家 外 汇 38

管 理 局 颁 发 的 外 汇 登 记 证 的 合 格 境 外 机 构, 应 委 托 托 管 人 申 请 开 立 证 券 账 户 申 请 开 立 的 证 券 账 户 应 当 与 国 家 外 汇 局 批 准 的 人 民 币 特 殊 账 户 对 应, 每 个 人 民 币 特 殊 账 户, 合 格 投 资 者 最 多 申 请 在 不 同 市 场 各 开 立 3 个 证 券 账 户 2.15.2 申 请 材 料 经 办 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 为 QFII 名 称, 应 与 国 家 外 汇 局 批 准 的 人 民 币 特 殊 账 户 批 复 中 人 民 币 特 殊 账 户 名 称 相 同, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 投 资 业 务 许 可 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量, 沪 市 托 管 人 QFII 业 务 清 算 编 号 和 深 市 托 管 人 结 算 账 号 和 证 券 公 司 交 易 单 元 号 ; (2) 中 国 证 监 会 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 批 准 托 管 人 资 格 的 批 复 的 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 公 章 ); (3) 合 格 投 资 者 的 委 托 书 原 件 及 复 印 件 ; (4) 中 国 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 原 件 及 复 印 件 ; (5) 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 外 汇 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ; (6) 境 内 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (7) 合 格 投 资 者 及 其 委 托 的 托 管 人 证 券 公 司 签 订 的 39

错 误 交 易 防 范 和 处 理 协 议 原 件 及 复 印 件 ; (8) 国 家 外 汇 局 关 于 合 格 投 资 者 开 立 外 汇 账 户 和 人 民 币 特 殊 账 户 的 批 复 文 件 ; (9) 境 内 证 券 公 司 出 具 的 关 于 QFII 专 用 交 易 单 元 的 说 明 ; (10) 预 留 印 鉴 卡 ( 一 式 三 份 印 鉴 卡 正 面 盖 托 管 业 务 专 用 章 和 证 券 账 户 业 务 负 责 人 名 章, 反 面 加 盖 托 管 人 公 章 托 管 人 再 次 受 托 为 其 他 合 格 投 资 者 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 中 国 结 算 凭 预 留 印 鉴 卡 确 认 其 受 托 办 理 QFII 证 券 账 户 业 务 的 资 格 ); (11) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 预 留 印 鉴 ); (12) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 预 留 印 鉴 ); (13) 托 管 人 出 具 的 对 托 管 业 务 部 门 的 授 权 书 和 该 部 门 对 经 办 人 的 授 权 书 ( 托 管 人 首 次 受 托 申 请 QFII 开 户 需 加 盖 公 章, 再 次 受 托 办 理 时 仅 需 加 盖 预 留 印 鉴 ); (14) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.15.3 一 次 性 授 权 QFII 首 次 委 托 托 管 人 开 立 证 券 账 户 ( 或 变 更 托 管 人 ) 时, 可 以 对 ( 新 ) 托 管 人 受 托 办 理 证 券 账 户 开 立 注 册 资 料 变 更 查 询 注 销 及 其 他 相 关 业 务 进 行 一 次 性 授 权 并 出 具 授 权 委 托 书 ; 托 管 人 在 获 得 授 权 之 后, 在 40

办 理 相 关 业 务 时 须 提 供 该 授 权 书 及 复 印 件 第 十 六 节 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 开 立 的 证 券 账 户 (RQFII 账 户 ) 2.16.1 开 户 主 体 持 有 中 国 证 监 会 颁 发 的 RQFII 证 券 投 资 业 务 许 可 证 和 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 RQFII 外 汇 登 记 证 的 基 金 管 理 公 司 证 券 公 司 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (RQFII) 应 当 委 托 托 管 人 申 请 开 立 证 券 账 户 申 请 开 立 的 证 券 账 户 应 当 与 国 家 外 汇 局 批 准 的 人 民 币 特 殊 账 户 对 应, 每 个 人 民 币 特 殊 账 户, 人 民 币 合 格 投 资 者 最 多 申 请 开 立 3 个 证 券 账 户 2.16.2 申 请 材 料 经 办 人 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 以 RQFII 自 身 名 义 开 立 证 券 账 户 的, 名 称 一 项 为 RQFII 全 称 ; RQFII 为 其 管 理 的 基 金 或 产 品 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 名 称 一 项 为 RQFII 全 称 - 基 金 或 产 品, 基 金 或 产 品 名 称 以 设 立 文 件 等 有 关 证 明 材 料 上 的 名 称 为 准 ; 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 RQFII 证 券 投 资 业 务 许 可 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量, 沪 市 托 管 人 QFII 业 务 清 算 编 号 和 深 市 托 管 人 结 算 账 号 和 证 券 公 司 交 易 单 元 号 ; (2) 中 国 证 监 会 颁 发 的 RQFII 证 券 投 资 业 务 许 可 证 原 41

件 及 复 印 件 ; (3) 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 RQFII 外 汇 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ; (4) 境 内 证 券 公 司 出 具 的 关 于 RQFII 专 用 交 易 单 元 的 说 明 ; (5) 中 国 证 监 会 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 批 准 托 管 人 资 格 的 批 复 的 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (6)RQFII 委 托 托 管 人 的 委 托 书 原 件 及 复 印 件 ; (7) 托 管 人 关 于 为 RQFII 开 立 人 民 币 特 殊 账 户 的 情 况 说 明, 应 包 括 人 民 币 特 殊 账 户 名 称 账 户 号 ; (8) 托 管 人 为 RQFII 管 理 的 基 金 或 产 品 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 还 需 提 供 基 金 或 产 品 设 立 文 件 等 有 关 证 明 材 料 及 复 印 件 ; (9) 预 留 印 鉴 卡 ( 一 式 三 份 印 鉴 卡 正 面 盖 托 管 业 务 专 用 章 和 证 券 账 户 业 务 负 责 人 名 章, 反 面 加 盖 托 管 人 公 章 托 管 人 再 次 受 托 为 其 他 合 格 投 资 者 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 我 公 司 凭 预 留 印 鉴 卡 确 认 其 受 托 办 理 RQFII 证 券 账 户 业 务 的 资 格 ); (10) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 预 留 印 鉴 ); (11) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 托 管 人 预 留 印 鉴 ); 42

(12) 托 管 人 出 具 的 对 托 管 业 务 部 门 的 授 权 书 和 该 部 门 对 经 办 人 的 授 权 书 ( 托 管 人 首 次 受 托 申 请 RQFII 开 户 需 加 盖 公 章, 再 次 受 托 办 理 时 仅 需 加 盖 预 留 印 鉴 ); (13) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.16.3 一 次 性 授 权 RQFII 首 次 委 托 托 管 人 开 立 证 券 账 户 ( 或 变 更 托 管 人 ) 时, 可 以 对 ( 新 ) 托 管 人 受 托 办 理 证 券 账 户 开 立 注 册 资 料 变 更 查 询 注 销 及 其 他 相 关 业 务 进 行 一 次 性 授 权 并 出 具 授 权 委 托 书 ; 托 管 人 在 获 得 授 权 之 后, 在 办 理 相 关 业 务 时 须 提 供 该 授 权 书 及 复 印 件 第 十 七 节 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户 2.17.1 开 户 主 体 外 国 投 资 者 以 及 我 国 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 台 湾 地 区 的 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 取 得 A 股 股 份, 可 由 相 关 申 请 人 申 请 开 立 相 关 市 场 的 一 个 证 券 账 户 2.17.2 境 外 机 构 申 请 材 料 境 外 机 构 申 请 开 立 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 见 附 录 1); (2) 中 国 证 监 会 和 商 务 部 等 有 权 机 关 出 具 的 同 意 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 的 相 关 批 准 文 件 及 复 印 件 或 者 上 市 公 司 出 具 的 持 股 证 明 ( 通 过 上 市 公 司 定 向 发 行 方 式 进 行 投 资 的, 投 资 者 需 提 供 商 务 部 同 意 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 43

略 投 资 的 批 准 文 件 以 及 中 国 证 监 会 的 定 向 发 行 核 准 文 件 ; 通 过 协 议 转 让 方 式 进 行 投 资 的, 投 资 者 需 提 供 商 务 部 的 批 准 文 件, 涉 及 上 市 公 司 收 购 的 还 需 提 供 中 国 证 监 会 的 核 准 文 件 ; 对 于 上 市 公 司 首 次 公 开 发 行 上 市 前 或 挂 牌 前 持 有 股 份 的 投 资 者, 需 提 供 上 市 公 司 出 的 首 次 公 开 发 行 前 持 有 股 份 的 证 明, 中 国 证 件 会 出 具 的 核 准 上 市 的 证 明 文 件 或 股 转 公 司 出 具 的 同 意 挂 牌 的 备 案 函 ); (3) 所 在 国 家 或 地 区 有 权 机 关 核 发 的 证 明 其 主 体 资 格 的 证 明 文 件 ; 如 前 述 证 明 文 件 未 包 含 该 机 构 合 法 存 续 内 容, 还 需 提 供 该 机 构 合 法 存 续 证 明 ; 如 投 资 者 不 能 提 供 所 在 国 家 或 地 区 有 权 机 关 核 发 的 证 明 其 主 体 资 格 的 证 明 文 件, 需 提 供 当 地 公 证 机 关 出 具 的 关 于 该 机 构 主 体 资 格 及 合 法 存 续 的 公 证 文 件 ; (4) 授 权 人 签 署 的 委 托 经 办 人 办 理 开 户 业 务 的 授 权 委 托 书 ; (5) 该 机 构 或 有 权 机 关 出 具 的 能 够 证 明 授 权 人 有 权 签 署 授 权 委 托 书 的 证 明 文 件 ( 例 如, 说 明 授 权 人 任 职 资 格 的 公 司 章 程 董 事 会 决 议 记 载 有 授 权 人 职 务 和 权 限 的 注 册 证 书 等 ); (6) 授 权 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (7) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (8) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 样 式 见 附 录 16) 44

2.17.3 境 外 自 然 人 申 请 材 料 境 外 自 然 人 申 请 开 立 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 个 人 ) ( 见 附 录 1)( 仅 首 次 开 立 时 提 交 ); (2) 境 外 自 然 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; 委 托 他 人 代 办 的, 还 需 提 交 申 请 人 签 署 的 授 权 委 托 书, 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (3) 商 务 部 和 中 国 证 监 会 出 具 的 同 意 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 的 相 关 批 准 文 件 及 复 印 件 或 者 上 市 公 司 出 具 的 持 股 证 明 ( 具 体 要 求 同 2.17.2 中 的 第 2 项 ); (4) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 样 式 见 附 录 16) 2.17.4 其 他 事 项 办 理 境 外 战 略 投 资 者 证 券 账 户 业 务 应 遵 守 以 下 规 定 : (1) 境 外 自 然 人 有 效 身 份 证 明 文 件 类 型 及 境 外 投 资 者 申 请 材 料 公 证 认 证 翻 译 等 相 关 要 求 见 中 国 结 算 证 券 账 户 业 务 指 南 (2) 境 外 自 然 人 境 外 机 构 有 权 签 署 授 权 委 托 书 的 授 权 人 在 我 国 境 内 签 署 的 授 权 委 托 书, 经 境 内 公 证 机 关 公 证, 证 明 该 委 托 书 是 在 境 内 签 署 的, 无 需 办 理 境 外 公 证 认 证 等 证 明 手 续 (3) 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户 仅 用 于 持 有 合 法 获 得 的 上 市 公 司 A 股 股 份 以 及 在 限 售 期 届 满 后 卖 出 股 份, 除 法 律 法 45

规 另 有 规 定 外, 不 得 在 二 级 市 场 进 行 其 他 证 券 买 卖 股 份 全 部 卖 出 后, 外 国 战 略 投 资 者 应 当 及 时 申 请 注 销 账 户 (4) 为 便 于 管 理, 中 国 结 算 对 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户 加 注 专 门 标 识 第 十 八 节 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 2.18.1 开 户 主 体 上 市 公 司 回 购 社 会 公 众 股 之 前, 应 申 请 开 立 相 应 市 场 的 一 个 回 购 专 用 证 券 账 户 2.18.2 申 请 材 料 上 市 公 司 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 机 构 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 填 写 XX 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 上 市 公 司 法 人 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 上 市 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 拟 回 购 股 票 代 码 ; (2) 提 交 证 监 会 关 于 回 购 无 异 议 函 或 证 监 会 同 意 回 购 的 相 关 文 件 ( 非 集 中 竞 价 交 易 方 式 提 供 ) 或 股 东 大 会 审 议 通 过 回 购 股 份 方 案 的 相 关 证 明 文 件 ( 集 中 竞 价 交 易 方 式 提 供 ); (3) 上 市 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ); (4) 上 市 公 司 法 定 代 表 人 证 明 书 与 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ); 46

(5) 上 市 公 司 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (6) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (7) 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 承 诺 书 ( 样 式 见 附 录 19) 第 十 九 节 员 工 持 股 计 划 专 用 证 券 账 户 2.19.1 开 户 主 体 上 市 公 司 设 立 员 工 持 股 计 划 的, 上 市 公 司 或 资 产 管 理 人 可 以 为 每 一 期 员 工 持 股 计 划 申 请 开 立 一 个 证 券 账 户 2.19.2 申 请 材 料 上 市 公 司 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 产 品 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 填 写 上 市 公 司 全 称 - 第 X 期 员 工 持 股 计 划, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 上 市 公 司 营 业 执 照 注 册 号, 辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 上 市 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; (2) 上 市 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ); (3) 上 市 公 司 批 准 员 工 持 股 计 划 的 股 东 大 会 决 议 ; (4) 上 市 公 司 员 工 持 股 计 划 专 用 证 券 账 户 承 诺 函 ( 样 式 见 附 录 17); 47

(5) 资 产 管 理 人 申 请 开 立 上 市 公 司 员 工 持 股 计 划 证 券 账 户 的, 还 应 当 提 交 取 得 相 应 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 需 加 盖 管 理 人 公 章 ) 以 及 上 市 公 司 与 资 产 管 理 人 签 订 的 资 产 管 理 协 议 ; (6) 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 法 人 公 章 ); (7) 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 法 人 公 章 及 法 定 代 表 人 签 章 ); (8) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2.19.3 其 他 事 项 上 市 公 司 资 产 管 理 人 应 加 强 自 律, 不 得 为 购 买 非 该 上 市 公 司 发 行 的 证 券 申 请 开 立 证 券 账 户 第 二 十 节 做 市 专 用 证 券 账 户 2.20.1 开 户 主 体 已 获 得 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 做 市 业 务 备 案 的 证 券 公 司, 可 至 北 京 分 公 司 申 请 开 立 做 市 专 用 证 券 账 户, 用 于 做 市 交 易 2.20.2 申 请 材 料 证 券 公 司 申 请 开 户 时, 应 当 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 开 立 申 请 表 ( 机 构 ) ( 见 附 录 1), 其 中 名 称 一 项 应 填 写 XX 公 司 做 市 专 用 证 券 账 户, 主 要 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 法 人 营 业 执 照 注 册 号, 48

辅 助 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 组 织 机 构 代 码 证 号 码 ; 在 备 注 中 注 明 开 户 数 量 ; (2) 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 出 具 的 主 办 券 商 业 务 备 案 函 原 件, 或 加 盖 公 章 的 复 印 件 ( 复 印 件 上 注 明 与 原 件 一 致 ); (3) 首 次 申 请 开 立 做 市 证 券 账 户 的, 还 需 提 供 做 市 专 用 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 原 件 ( 见 附 录 18); (4) 证 券 公 司 营 业 执 照 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); (5) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 证 明 书 与 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); (6) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 法 定 代 表 人 签 字 或 盖 章 并 加 盖 公 章 ); (7) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ) 2.20.3 受 理 机 构 证 券 公 司 应 当 向 中 国 结 算 北 京 分 公 司 申 请 开 立 变 更 做 市 专 用 证 券 账 户, 申 请 人 可 到 中 国 结 算 北 京 分 公 司 临 柜 办 理, 也 可 将 申 请 材 料 邮 寄 至 中 国 结 算 北 京 分 公 司 49

第 三 章 其 他 账 户 业 务 第 一 节 证 券 账 户 信 息 查 询 业 务 3.1.1 受 理 机 构 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 的 查 询 业 务, 应 当 由 有 委 托 交 易 关 系 的 开 户 代 理 机 构 办 理 ; 没 有 委 托 交 易 关 系 的, 可 以 由 任 意 一 家 开 户 代 理 机 构 办 理 但 是, 没 有 委 托 交 易 关 系 的 开 户 代 理 机 构 不 能 查 询 到 联 系 信 息 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 查 询 业 务, 也 可 以 由 中 国 结 算 北 京 上 海 或 深 圳 分 公 司 柜 台 办 理 3.1.2 特 殊 机 构 查 询 申 请 材 料 特 殊 机 构 办 理 证 券 账 户 查 询 业 务 时, 应 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); (2) 特 殊 机 构 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); (3) 特 殊 机 构 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 证 明 书 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 和 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (4) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (5) 中 国 结 算 要 求 提 供 的 其 他 材 料 3.1.3 产 品 查 询 申 请 材 料 产 品 证 券 账 户 的 查 询 业 务, 可 以 由 资 产 委 托 人 资 产 托 管 人 或 资 产 管 理 人 申 请 办 理, 应 提 交 如 下 申 请 材 料 : 50

(1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); (2) 经 办 人 所 在 单 位 有 查 询 产 品 账 户 权 限 的 证 明 文 件 ( 如 资 产 管 理 合 同 资 产 托 管 合 同 中 的 相 关 规 定 ); (3) 经 办 人 所 在 单 位 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (4) 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 证 明 书 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 和 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (5) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (6) 中 国 结 算 要 求 提 供 的 其 他 材 料 3.1.4 查 询 定 向 资 产 管 理 账 户 投 资 者 申 请 查 询 其 名 下 的 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户, 需 提 交 证 券 账 户 业 务 申 请 表 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 第 二 节 证 券 账 户 信 息 变 更 业 务 3.2.1 受 理 机 构 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 的 证 券 账 户 信 息 变 更 业 务, 应 当 由 中 国 结 算 北 京 上 海 或 深 圳 分 公 司 柜 台 办 理 3.2.2 特 殊 机 构 账 户 信 息 变 更 的 申 请 材 料 特 殊 机 构 账 户 信 息 发 生 变 更 的, 应 及 时 申 请 办 理 账 户 变 更, 提 交 如 下 申 请 材 料 : 51

(1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); (2) 发 证 机 关 出 具 的 账 户 信 息 变 更 证 明 及 复 印 件 ; (3) 特 殊 机 构 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (4) 特 殊 机 构 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 证 明 书 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 和 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (5) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (6) 中 国 结 算 要 求 提 供 的 其 他 材 料 3.2.3 产 品 名 称 变 更 申 请 材 料 产 品 名 称 发 生 变 更 后, 由 原 账 户 开 立 申 请 人 负 责 办 理 ; 原 账 户 开 立 申 请 人 发 生 变 更 的, 由 变 更 后 的 相 应 当 事 人 负 责 办 理 申 请 人 应 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); (2) 产 品 名 称 变 更 的 批 准 文 件 或 其 他 有 效 证 明 文 件 ( 如 名 称 变 更 的 确 认 函 ); (3) 有 权 变 更 产 品 证 券 账 户 名 称 的 证 明 文 件 及 复 印 件 ( 如 托 管 协 议 ); (4) 取 得 相 应 托 管 人 资 格 或 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (5) 经 办 人 所 在 单 位 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); 52

(6) 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 证 明 书 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 和 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (7) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (8) 中 国 结 算 要 求 提 供 的 其 他 材 料 3.2.4 变 更 托 管 人 申 请 材 料 产 品 托 管 人 变 更 后, 涉 及 证 券 账 户 名 称 变 更 的, 新 托 管 人 应 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); (2) 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ; (3) 取 得 相 应 托 管 人 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 需 加 盖 新 托 管 人 公 章 ); (4) 新 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 新 托 管 人 公 章 ); (5) 新 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 法 定 代 表 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 和 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (6) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (7) 中 国 结 算 要 求 提 供 的 其 他 材 料 产 品 托 管 人 变 更 后, 不 涉 及 证 券 账 户 名 称 变 更 的, 新 托 管 人 需 要 向 中 国 结 算 提 交 托 管 协 议 复 印 件 ( 需 加 盖 新 托 管 人 公 章 ) 53

3.2.5 变 更 深 市 交 易 单 元 证 券 公 司 受 投 资 者 委 托, 变 更 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 深 市 交 易 单 元 的, 应 到 深 圳 分 公 司 柜 台 办 理, 并 应 遵 循 以 下 操 作 步 骤 : (1) 将 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 成 普 通 证 券 账 户 ; (2) 由 证 券 公 司 将 普 通 证 券 账 户 内 的 相 关 证 券 通 过 券 商 系 统 转 托 管 至 新 专 用 交 易 单 元 ; (3) 转 托 管 业 务 办 理 完 成 次 日 后 将 普 通 证 券 账 户 转 换 为 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 其 中 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 与 普 通 证 券 账 户 之 间 的 转 换, 由 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 柜 台 办 理, 转 托 管 业 务 由 证 券 公 司 按 照 相 关 业 务 规 则 办 理 3.2.6 其 他 规 定 办 理 证 券 账 户 变 更 业 务 的, 还 应 遵 守 以 下 规 定 : (1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2), 其 中, 姓 名 或 名 称 一 项 的 填 写 应 参 照 本 指 南 账 户 开 立 中 的 具 体 规 定 (2)QFII 或 RQFII 变 更 托 管 人 的, 除 提 交 3.2.4 条 中 的 材 料 外, 还 应 提 交 原 托 管 人 出 具 的 解 除 托 管 关 系 的 确 认 函 托 管 人 结 算 账 号 业 务 申 请 人 应 到 相 应 市 场 分 公 司 柜 台 办 理 涉 及 沪 市 A 股 证 券 账 户 变 更 托 管 人 的, 还 应 当 到 上 海 分 公 司 办 理 指 定 结 算 关 系 变 更 手 续 (3)QFII 或 RQFII 变 更 境 内 证 券 公 司 的, 除 提 交 3.2.4 54

条 中 的 材 料 外, 还 应 提 交 原 证 券 公 司 出 具 的 解 除 委 托 关 系 的 确 认 函 和 深 市 托 管 人 结 算 账 号 和 证 券 公 司 交 易 单 元 号 业 务 申 请 人 应 到 相 应 市 场 分 公 司 柜 台 办 理 第 三 节 证 券 账 户 注 销 业 务 3.3.1 受 理 机 构 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 的 注 销 业 务, 应 当 由 有 委 托 交 易 关 系 的 开 户 代 理 机 构 办 理 ; 没 有 委 托 交 易 关 系 的, 可 以 由 任 意 一 家 开 户 代 理 机 构 办 理, 也 可 以 由 中 国 结 算 北 京 上 海 或 深 圳 分 公 司 柜 台 办 理 3.3.2 特 殊 机 构 注 销 申 请 材 料 特 殊 机 构 申 请 证 券 账 户 注 销 业 务 时, 应 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); (2) 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (3) 法 定 代 表 人 证 明 书 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 和 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (4) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; (5) 中 国 结 算 要 求 提 供 的 其 他 材 料 3.3.3 产 品 证 券 账 户 注 销 申 请 材 料 证 券 资 产 托 管 人 或 资 产 管 理 人 申 请 证 券 账 户 注 销 时, 应 提 交 如 下 申 请 材 料 : (1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); 55

(2) 有 权 注 销 产 品 证 券 账 户 的 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 ( 如 托 管 协 议 ); (3) 取 得 相 应 托 管 人 资 格 或 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (4) 经 办 人 所 在 单 位 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (5) 经 办 人 所 在 单 位 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 证 明 书 法 定 代 表 人 ( 或 负 责 人 ) 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 和 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章, 授 权 委 托 书 还 需 法 定 代 表 人 签 章 ); (6) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (7) 中 国 结 算 要 求 提 供 的 其 他 材 料 3.3.4 其 他 要 求 办 理 产 品 证 券 账 户 注 销 业 务, 还 需 注 意 以 下 事 项 : (1) 证 券 公 司 申 请 注 销 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 的, 应 在 证 券 账 户 业 务 申 请 表 中 备 注 一 项 注 明 注 销 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户, 还 应 提 交 投 资 者 的 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 (2) 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 和 外 汇 登 记 证 失 效 后, 托 管 人 应 及 时 申 请 注 销 证 券 账 户 (3) 申 请 QFII 账 户 RQFII 账 户 注 销 业 务 的, 托 管 人 除 提 交 3.3.3 条 中 的 材 料 外, 还 应 提 交 证 券 公 司 出 具 的 解 除 56

委 托 关 系 的 确 认 函 托 管 人 出 具 解 除 指 定 结 算 关 系 的 确 认 函 QFII RQFII 注 销 涉 及 指 定 结 算 关 系 撤 销, 建 议 申 请 人 至 市 场 所 在 地 办 理 (4) 沪 市 普 通 账 户 如 需 在 中 国 结 算 办 理 注 销, 应 先 撤 销 指 定 交 易 3.3.5 开 户 代 理 机 构 业 务 办 理 要 求 开 户 代 理 机 构 为 特 殊 机 构 或 产 品 证 券 账 户 办 理 注 销 业 务 的, 应 当 按 照 证 券 账 户 业 务 指 南 相 关 规 定 办 理 第 四 节 休 眠 账 户 激 活 业 务 3.4.1 休 眠 账 户 查 询 特 殊 机 构 可 在 任 意 一 家 证 券 公 司 查 询 其 所 持 有 的 子 账 户 是 否 休 眠 3.4.2 休 眠 激 活 业 务 受 理 机 构 特 殊 机 构 应 在 中 国 结 算 北 京 上 海 或 深 圳 分 公 司 柜 台 办 理 休 眠 账 户 激 活 业 务 3.4.3 业 务 申 请 材 料 特 殊 机 构 办 理 休 眠 账 户 激 活 业 务 时, 应 当 提 交 的 申 请 材 料 为 : (1) 证 券 账 户 业 务 申 请 表 ( 见 附 录 2); (2) 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (3) 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 需 加 盖 公 章 ); (4) 法 定 代 表 人 对 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 需 加 盖 公 章 及 法 57