天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 业 务 公 告 公 告 送 出 日 期 :2012 年 12 月 26 日 1. 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 基 金 简 称 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 定 收 益 债 券 基 金 主 代 码 350009 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 基 金 管 理 人 名 称 基 金 托 管 人 名 称 基 金 注 册 登 记 机 构 名 契 约 型 开 放 式 2011 年 12 月 28 日 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 称 公 告 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 法 律 法 规 以 及 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 申 购 起 始 日 赎 回 起 始 日 转 换 转 入 起 始 日 转 换 转 出 起 始 日 定 期 定 额 投 资 起 始 日 2012 年 12 月 28 日 2012 年 12 月 28 日 2012 年 12 月 28 日 2012 年 12 月 28 日 2012 年 12 月 28 日 2. 日 常 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 业 务 的 办 理 时 间 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披
露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 3. 日 常 申 购 业 务 3.1 申 购 金 额 限 制 (1) 每 个 基 金 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ); 投 资 者 追 加 申 购 时 最 低 申 购 限 额 及 投 资 金 额 级 差 详 见 各 代 销 机 构 网 点 公 告, 投 资 者 通 过 直 销 中 心 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ) (2) 基 金 管 理 人 可 以 规 定 单 个 基 金 投 资 者 累 计 持 有 的 基 金 份 额 数 量 或 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 份 额 总 数 的 比 例 上 限, 具 体 规 定 请 参 见 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 (3) 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 的 数 量 或 比 例 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 3.2 申 购 费 率 3.2.1 前 端 收 费 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 备 注 M<100 万 元 0.8% 100 万 元 M<300 万 元 0.5% 300 万 元 M<500 万 元 0.3% M 500 万 元 每 笔 1000 元 注 :(1) 单 位 : 人 民 币 元 (2) 申 购 金 额 中 已 包 含 申 购 费 (3) 投 资 人 在 同 一 天 多 次 申 购 的, 根 据 单 次 申 购 金 额 确 定 每 次 申 购 所 适 用 的 费 率 申 购 费 用 由 申 购 本 基 金 的 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 3.3 其 他 与 申 购 相 关 的 事 项 (1) 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后, 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 (2) 本 基 金 自 2012 年 12 月 28 日 起 参 加 本 公 司 直 销 中 心 建 设 银 行 交 通 1
银 行 中 信 建 投 银 河 证 券 申 银 万 国 信 达 证 券 光 大 证 券 国 联 证 券 华 安 证 券 齐 鲁 证 券 华 福 证 券 海 通 证 券 长 量 基 金 好 买 基 金 天 天 基 金 开 展 的 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动, 详 细 活 动 内 容 及 活 动 期 限 请 查 看 本 公 司 或 代 销 机 构 最 新 的 相 关 公 告 或 通 知 若 变 更 上 述 销 售 机 构, 本 公 司 将 另 行 公 告, 敬 请 投 资 者 留 意 4. 日 常 赎 回 业 务 4.1 赎 回 份 额 限 制 (1) 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时, 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 100 份 基 金 份 额 ; 每 个 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 不 得 低 于 100 份, 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 将 导 致 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 100 份 的, 需 一 次 全 部 赎 回 如 因 分 红 再 投 资 非 交 易 过 户 等 原 因 导 致 的 账 户 余 额 少 于 100 份 之 情 况, 不 受 此 限, 但 再 次 赎 回 时 必 须 一 次 性 全 部 赎 回 (2) 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4.2 赎 回 费 率 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<365( 天 ) 0.1% 365 天 N<730 天 0.05% N 730( 天 ) 0 注 : 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 4.3 其 他 与 赎 回 相 关 的 事 项 (1) 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后, 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 (2) 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 2
间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 赎 回 费 率 5. 日 常 转 换 业 务 5.1 转 换 费 率 (1) 基 金 转 换 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 换 申 购 补 差 费 两 部 分 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 (2) 转 换 申 购 补 差 费 率 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的 差 额 计 算 收 取, 具 体 计 算 公 式 如 下 : 基 金 转 换 申 购 补 差 费 率 =max[( 转 入 基 金 的 申 购 费 率 - 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ), 0], 即 转 入 基 金 申 购 费 率 减 去 转 出 基 金 申 购 费 率, 如 为 负 数 则 取 0 (3) 转 换 申 购 补 差 费 及 转 入 份 额 的 计 算 公 式 : 转 入 金 额 = B C (1-D) 净 转 入 金 额 =B C (1-D)/(1+G) +M 转 出 基 金 赎 回 费 =B C D 转 换 申 购 补 差 费 =[B C (1-D)/(1+G)] G 转 入 份 额 = 净 转 入 金 额 / 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 其 中 :B 为 转 出 基 金 份 额,C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值,D 为 转 出 基 金 赎 回 费 率,G 为 基 金 转 换 申 购 补 差 费 率,M 为 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 全 部 转 出 时 账 户 当 前 累 计 的 未 付 收 益 或 部 分 转 出 且 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益 为 负 时 按 转 换 比 例 结 转 的 当 前 累 计 未 付 收 益 ( 仅 限 转 出 基 金 为 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ) 注 : 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 (4) 例 如 : 某 投 资 者 将 其 持 有 期 不 超 过 60 天 的 50,000 份 天 治 稳 健 双 盈 长 证 券 投 资 基 金 份 额 转 换 到 天 治 稳 定 收 益 证 券 投 资 基 金, 则 天 治 稳 健 双 盈 证 券 投 资 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 为 0.1%, 假 设 转 换 日 的 天 治 稳 健 双 盈 证 券 投 资 基 金 和 天 治 稳 定 收 益 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1.0000 元 和 2.0000 元, 因 转 入 金 额 介 于 0 万 和 100 万 元 之 间, 对 应 天 治 稳 健 双 盈 证 券 投 资 基 金 申 购 费 率 为 0% 和 天 治 稳 定 收 益 证 券 投 资 基 金 的 申 购 费 率 为 0.8%, 申 购 补 差 费 率 为 0.8%, 则 基 金 转 换 的 计 算 3
结 果 如 下 : 转 入 金 额 =50,000 1.0000 (1-0.1%)=49,950.00 元 净 转 入 金 额 =50,000 1.0000 (1-0.1%)/(1+0.8%)=49,553.57 元 转 出 基 金 赎 回 费 =50,000 1.0000 0.1%=50.00 元 转 换 申 购 补 差 费 =[50,000 1.0000 (1-0.1%)/(1+0.8%)] 0.8%=396.43 元 转 入 份 额 =49,553.57/2.0000=24,776.79 份 5.2 其 他 与 转 换 相 关 的 事 项 (1) 为 投 资 者 办 理 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (350009) 与 本 公 司 旗 下 天 治 财 富 增 长 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :350001) 天 治 品 质 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :350002) 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 ( 基 金 代 码 :350004) 天 治 创 新 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :350005) 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :350006) 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :350007) 天 治 成 长 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :350008) 之 间 的 基 金 转 换 业 务 (2) 转 换 业 务 办 理 机 构 : 农 业 银 行 建 设 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 浦 发 银 行 北 京 银 行 天 相 投 顾 长 江 证 券 国 泰 君 安 中 信 建 投 中 信 证 券 银 河 证 券 申 银 万 国 万 联 证 券 信 达 证 券 光 大 证 券 东 北 证 券 新 时 代 证 券 国 联 证 券 平 安 证 券 华 安 证 券 东 海 证 券 齐 鲁 证 券 金 元 证 券 华 福 证 券 海 通 证 券 诺 亚 正 行 基 金 长 量 基 金 好 买 基 金 天 天 基 金 若 变 更 上 述 销 售 机 构, 本 公 司 将 另 行 公 告, 敬 请 投 资 者 留 意 (3) 本 公 司 旗 下 各 基 金 的 申 购 费 率 赎 回 费 率 详 见 各 基 金 最 新 的 招 募 说 明 书 或 本 公 司 的 相 关 公 告 (4) 基 金 转 换 的 业 务 规 则 1) 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 注 册 登 记 人 处 注 册 登 记 的 基 金 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 转 入 方 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 2) 单 笔 转 换 份 额 不 得 低 于 1000 份 基 金 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 成 其 它 基 金, 单 笔 转 换 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制 4
3) 如 投 资 者 申 请 全 额 转 出 其 持 有 的 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 余 额 时, 或 部 分 转 出 其 持 有 的 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 余 额 且 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益 为 负 时, 本 公 司 将 自 动 按 比 例 结 转 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益, 该 收 益 将 一 并 计 入 转 出 金 额 以 折 算 转 入 基 金 份 额 4) 若 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 转 换 申 请 后 使 其 在 该 销 售 机 构 持 有 的 基 金 份 额 余 额 不 足 100 份 基 金 份 额, 则 注 册 登 记 机 构 将 对 该 部 分 余 额 予 以 赎 回 5) 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 在 T+1 日 对 投 资 者 T 日 的 基 金 转 换 业 务 申 请 进 行 有 效 性 确 认, 办 理 转 出 基 金 的 权 益 扣 除 以 及 转 入 基 金 的 权 益 登 记 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 向 销 售 机 构 查 询 基 金 转 换 的 成 交 情 况 6. 定 期 定 额 投 资 业 务 定 期 定 额 投 资 业 务 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 自 2012 年 12 月 28 日 起, 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 直 销 中 心 和 农 业 银 行 建 设 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 浦 发 银 行 天 相 投 顾 诺 亚 正 行 天 天 基 金 国 泰 君 安 中 信 建 投 中 信 证 券 申 银 万 国 银 河 证 券 信 达 证 券 光 大 证 券 东 北 证 券 新 时 代 证 券 国 联 证 券 平 安 证 券 华 安 证 券 齐 鲁 证 券 华 福 证 券 海 通 证 券 诺 亚 正 行 基 金 长 量 基 金 天 天 基 金 办 理 本 基 金 的 定 期 定 额 投 资 业 务 其 中, 本 基 金 自 2012 年 12 月 28 日 起 参 加 本 公 司 直 销 中 心 和 建 设 银 行 交 通 银 行 中 信 建 投 银 河 证 券 信 达 证 券 光 大 证 券 华 安 证 券 齐 鲁 证 券 长 量 基 金 天 天 基 金 开 展 的 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动, 详 细 活 动 内 容 及 活 动 期 限 请 查 看 本 公 司 或 代 销 机 构 最 新 的 相 关 公 告 或 通 知 定 期 定 额 投 资 业 务 每 次 最 低 申 购 金 额 依 据 各 销 售 机 构 的 有 关 规 定 执 行, 但 不 得 低 于 人 民 币 100 元 ( 含 申 购 手 续 费 ) 投 资 者 在 上 述 机 构 办 理 本 基 金 的 定 期 定 额 投 资 业 务 及 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 需 遵 循 本 公 司 和 上 述 销 售 机 构 最 新 的 相 关 规 定 若 变 更 上 述 销 售 机 构, 本 公 司 将 另 行 公 告, 敬 请 投 资 者 留 意 7. 基 金 销 售 机 构 7.1 场 外 销 售 机 构 7.1.1 直 销 机 构 5
直 销 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 电 话 :021-60371155 传 真 :021-60374934 联 系 人 : 王 露 易 客 服 电 话 :4000984800 021-60374800 网 址 :www.chinanature.com.cn 电 子 直 销 : 天 治 基 金 网 上 交 易 平 台 E 天 网 网 址 :https://etrade.chinanature.com.cn/ 7.1.2 场 外 非 直 销 机 构 (1) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 丰 靖 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : bank.ecitic.com (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :010-66275654 传 真 :010-66275654 联 系 人 : 王 琳 客 服 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com 6
(3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 联 系 人 : 陈 铭 铭 电 话 :58781234 传 真 :58408483 客 服 电 话 :95559 网 址 :www.95559.com.cn (4) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 王 曦 电 话 :010-66223584 传 真 :010-66226045 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 :www.bankofbeijing.com.cn (5) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 :010-58560666 传 真 :010-57092611 联 系 人 : 董 云 巍 客 服 电 话 :95568 网 址 :www.cmbc.com.cn (6) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 7
法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 :010-66107900 传 真 :010-66107914 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (7) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 传 真 :010-85109219 联 系 人 : 刘 一 宁 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com www.95599.cn (8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :021-61618888 传 真 :021-63604199 联 系 人 : 倪 苏 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 :http://www.spdb.com.cn (9) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 电 话 :021-68475888 传 真 :021-68476111 客 服 电 话 :021-962888 8
网 址 :www.bankofshanghai.com (10) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :025-83290979 联 系 人 : 万 鸣 客 服 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn (11) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 权 唐 客 服 电 话 :4008888108 网 址 :www.csc.com.cn (12) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 传 真 :010-66045521 联 系 人 : 林 爽 客 服 电 话 :010-66045678 网 址 : http://www.txsec.com www.jjm.com.cn (13) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 9
客 服 电 话 :4008888666 网 址 : www.gtja.com (14) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 :010-60838888 传 真 : 010-60833739 客 服 电 话 : 95558 网 址 : www.cs.ecitic.com (15) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 :021-54033888 传 真 :021-54038844 联 系 人 : 李 清 怡 客 服 电 话 :021-962505 网 址 :www.sw2000.com.cn (16) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 联 系 人 : 李 良 客 服 电 话 :95579 或 4008888999 网 址 :www.95579.com (17) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 10
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 电 话 :020-37865070 传 真 :020-22373718-1013 联 系 人 : 罗 创 斌 客 服 电 话 :4008888133 网 址 :www.wlzq.com.cn (18) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :010-63081000 传 真 :010-63080978 联 系 人 : 唐 静 客 服 电 话 :4008008899 网 址 :www.cindasc.com (19) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :0431-85096709 联 系 人 : 潘 锴 客 服 电 话 :4006000686 网 址 : www.nesc.cn (20) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 孙 恺 11
客 服 电 话 :4006989898 网 址 :www.xsdzq.cn; (21) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 电 话 :95511 转 8 传 真 :0755-82400862 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 服 电 话 :95511 转 8 网 址 :www.pingan.com (22) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 24-32 层 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :0551-5161821 传 真 :0551-5161672 联 系 人 : 甘 霖 客 服 电 话 :0551-96518 4008096518 网 址 :www.hazq.com (23) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :0531-68889155 传 真 :0531-68889752 联 系 人 : 吴 阳 客 服 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn 12
(24) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 传 真 :0755-83025625 联 系 人 : 马 贤 清 客 服 电 话 :4008888228 网 址 :www.jyzq.cn (25) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 23 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 20-25 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 :021-32229888 联 系 人 : 陈 敏 网 址 :www.ajzq.com (26) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :010-66568430 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 电 话 :4008888888 网 址 :www.chinastock.com.cn (27) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19-20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :0571-87112510 联 系 人 : 丁 思 聪 客 户 服 务 电 话 :0571-96598 13
网 址 :http://www.bigsun.com.cn (28) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 21 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 电 话 :0532-85022326 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :96577 网 址 :http://www.zxwt.com.cn (29) 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :10108998 ;4008888788 网 址 :www.ebscn.com (30) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 :0510-82831662 传 真 :0510-82830162 联 系 人 : 徐 欣 客 户 服 务 电 话 : 4008885288,0510-82588168 网 址 :www.glsc.com.cn (31) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 一 彦 14
电 话 :021-20333910 联 系 人 : 李 涛 客 户 服 务 电 话 :4008888588 网 址 : www.longone.com.cn (32) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 :www.hfzq.com.cn www.hfzq.com.cn (33) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 ( 注 册 地 址 ): 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903-906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 :021-58870011 传 真 :021-68596916 联 系 人 : 蒋 丹 丹 客 户 服 务 电 话 :4007009665 网 址 :www.howbuy.com (34) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 ( 注 册 地 址 ): 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 :021-54509988 传 真 :021-64383798 15
联 系 人 : 潘 世 友 客 户 服 务 电 话 :4001818188 网 址 :www.1234567.com.cn (35) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 ( 注 册 地 址 ): 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 :021-58788678 传 真 :021-58787698 联 系 人 : 沈 雯 斌 客 服 电 话 :400-089-1289 公 司 网 站 : www.erichfund.com (36) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 ( 注 册 地 址 ): 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 :021-38602377 传 真 :021-38509777 联 系 人 : 方 成 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 网 址 :http://www.noah-fund.com/ (37) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :021-23219000 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com 16
7.2 场 内 销 售 机 构 无 8. 基 金 份 额 净 值 公 告 / 基 金 收 益 公 告 的 披 露 安 排 在 开 始 办 理 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 申 购 或 赎 回 后, 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日, 将 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 9. 其 他 需 要 提 示 的 事 项 本 公 告 仅 对 本 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 转 换 定 期 定 额 投 资 的 有 关 事 项 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 分 别 刊 登 于 2011 年 9 月 30 日 中 国 证 券 报 2011 年 10 月 10 日 上 海 证 券 报 2011 年 10 月 11 日 证 券 时 报 上 的 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 投 资 者 亦 可 通 过 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 (400-098-4800;021-60374800) 或 登 录 本 公 司 网 站 (www.chinanature.com.cn) 查 阅 相 关 文 件 风 险 提 示 : 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 敬 请 投 资 者 于 投 资 前 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 17