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上 海 康 耐 特 光 学 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 2015 年 04 月 1

第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 公 司 负 责 人 费 铮 翔 主 管 会 计 工 作 负 责 人 张 惠 祥 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 乔 春 燕 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 本 报 告 中 如 有 涉 及 未 来 的 计 划 业 绩 预 测 等 方 面 的 内 容, 均 不 构 成 本 公 司 对 任 何 投 资 者 及 相 关 人 士 的 承 诺, 投 资 者 及 相 关 人 士 均 应 对 此 保 持 足 够 的 风 险 认 识, 并 且 应 当 理 解 计 划 预 测 与 承 诺 之 间 的 差 异 2

目 录 2014 年 度 报 告... 2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 2 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介... 6 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 8 第 四 节 董 事 会 报 告... 11 第 五 节 重 要 事 项... 32 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 39 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况... 45 第 八 节 公 司 治 理... 54 第 九 节 财 务 报 告... 54 第 十 节 备 查 文 件... 126 3

释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 本 公 司 公 司 康 耐 特 指 上 海 康 耐 特 光 学 股 份 有 限 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 国 证 监 会 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 交 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 江 苏 康 耐 特 指 江 苏 康 耐 特 光 学 有 限 公 司 东 康 隽 视 指 上 海 东 康 隽 视 光 学 科 技 有 限 公 司 康 耐 特 镜 片 指 Conant Lens Inc., 即 康 耐 特 镜 片 光 学 公 司 丹 阳 康 耐 特 指 江 苏 康 耐 特 光 学 眼 镜 有 限 公 司, 原 名 为 江 苏 康 耐 特 凯 越 光 学 眼 镜 有 限 公 司 墨 西 哥 康 耐 特 指 Conant Optics Mexico S.A. DE C.V., 即 墨 西 哥 康 耐 特 镜 片 光 学 公 司 康 耐 特 销 售 指 上 海 康 耐 特 光 学 销 售 有 限 公 司 威 合 迪 指 上 海 威 合 迪 光 学 科 技 有 限 公 司 上 海 蓝 图 指 上 海 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 江 苏 蓝 图 指 江 苏 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 培 训 中 心 指 上 海 康 耐 特 职 业 培 训 中 心 香 港 朝 日 指 Asahi Lite Holdings Limited, 即 朝 日 镜 片 控 股 有 限 公 司 日 本 朝 日 指 朝 日 镜 片 株 式 会 社 依 视 路 指 法 国 依 视 路 国 际 光 学 集 团 树 脂 镜 片 指 以 树 脂 为 材 料 制 成 的 光 学 镜 片 折 射 率 指 镜 片 对 入 射 光 的 透 射 光 角 度 和 入 射 光 角 度 的 正 弦 之 比, 其 值 一 般 在 1.499-1.74 之 间 在 相 同 度 数 下, 折 射 率 越 高, 镜 片 越 薄, 色 散 越 厉 害 色 散 指 复 色 光 分 解 为 单 色 光 的 现 象 偏 振 光 树 脂 镜 片 指 由 偏 振 膜 与 光 学 树 脂 一 次 成 型 或 胶 合 而 成 的 树 脂 镜 片, 简 称 为 偏 光 片 光 致 变 色 树 脂 镜 片 车 房 片 指 指 随 着 环 境 光 线 变 化 可 自 动 产 生 颜 色 及 透 光 率 可 逆 变 化 的 树 脂 镜 片, 简 称 为 光 致 变 色 片 变 色 片 按 照 客 户 特 殊 要 求 专 门 加 工 具 有 特 定 光 学 性 能 的 镜 片, 也 称 作 定 制 片 4

MR 系 列 指 MR-7 MR-8 及 MR-10 它 们 是 全 球 领 先 的 运 用 聚 氨 酯 技 术 合 成 的 高 折 树 脂 镜 片 的 材 料, 三 种 材 料 生 产 出 的 镜 片 因 其 色 像 差 小 透 光 率 高 而 闻 名, 有 着 很 强 的 可 加 工 性, 适 用 于 任 何 镜 片, 镜 片 基 材 的 上 色 也 极 为 容 易 不 仅 拥 有 卓 越 的 光 学 性 能 且 硬 度 极 高, 从 而 使 既 轻 薄 又 不 易 磨 损 的 树 脂 镜 片 诞 生 5

第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 康 耐 特 股 票 代 码 300061 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 上 海 康 耐 特 光 学 股 份 有 限 公 司 康 耐 特 Shanghai Conant Optics Co.,Ltd. conant 费 铮 翔 上 海 市 浦 东 新 区 川 大 路 555 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 201299 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 川 大 路 555 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 201299 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 www.conantoptical.com zhanghx@conantoptical.com 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 428 号 由 由 世 纪 广 场 3 号 楼 8 层 A-D 座 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 张 惠 祥 李 彩 霞 联 系 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 川 大 路 555 号 上 海 市 浦 东 新 区 川 大 路 555 号 电 话 021-58598866-1298 021-58598866-1218 传 真 021-58598535 021-58598535 电 子 信 箱 zhanghx@conantoptical.com licx@conantoptical.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 的 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 中 国 证 券 报 证 券 时 报 巨 潮 资 讯 网 证 券 办 公 室 6

四 公 司 历 史 沿 革 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 首 次 注 册 1996 年 12 月 05 日 上 海 浦 东 东 城 镇 柴 场 村 企 合 沪 浦 总 字 第 311168 号 310115607363377 60736337-7 有 限 公 司 变 更 为 股 份 公 司 2008 年 04 月 29 日 上 海 市 浦 东 新 区 川 大 路 555 号 310115400042829 310115607363377 60736337-7 2012 年 注 册 资 本 变 更 2012 年 11 月 21 日 上 海 市 浦 东 新 区 川 大 路 555 号 310115400042829 310115607363377 60736337-7 2014 年 注 册 资 本 变 更 2014 年 07 月 29 日 上 海 市 浦 东 新 区 川 大 路 555 号 310115400042829 310115607363377 60736337-7 7

第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2014 年 2013 年 本 年 比 上 年 增 减 2012 年 营 业 收 入 ( 元 ) 620,737,929.09 419,456,187.72 47.99% 354,128,639.53 营 业 成 本 ( 元 ) 434,708,887.80 310,878,796.69 39.83% 265,574,474.42 营 业 利 润 ( 元 ) 42,498,767.16 11,245,042.60 277.93% 1,567,449.79 利 润 总 额 ( 元 ) 46,901,213.24 37,940,462.50 23.62% 3,464,725.06 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 36,726,425.08 20,963,521.94 75.19% -841,168.96 33,039,936.80 5,591,753.42 490.87% -2,466,066.76 46,379,166.74 24,593,361.02 88.58% 9,938,964.43 0.3019 0.2562 17.84% 0.1035 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.2391 0.1365 75.16% -0.0055 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.2391 0.1365 75.16% -0.0055 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 8.92% 5.40% 3.52% -0.22% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 8.03% 1.44% 6.59% -0.65% 2014 年 末 2013 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2012 年 末 期 末 总 股 本 ( 股 ) 153,600,000.00 96,000,000.00 60.00% 96,000,000.00 资 产 总 额 ( 元 ) 769,430,840.64 707,778,990.83 8.71% 649,195,643.73 负 债 总 额 ( 元 ) 317,508,500.62 253,701,482.60 25.15% 240,413,675.42 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 所 有 者 权 益 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 401,226,136.37 396,510,438.62 1.19% 377,855,951.61 2.6121 4.1303-36.76% 3.936 资 产 负 债 率 41.27% 35.84% 5.43% 37.03% 公 司 报 告 期 末 至 年 度 报 告 披 露 日 股 本 是 否 因 发 行 新 股 增 发 配 股 股 权 激 励 行 权 回 购 等 原 因 发 生 变 化 且 影 响 所 有 者 权 益 金 额 是 否 8

用 最 新 股 本 计 算 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.236 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 三 非 经 常 性 损 益 的 项 目 及 金 额 适 用 不 适 用 项 目 2014 年 金 额 2013 年 金 额 2012 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 -234,696.36 441,108.62-41,503.34 5,163,046.00 2,024,857.00 2,161,345.00 24,611,534.68 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -525,903.56-382,080.40-222,566.39 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 498,242.75 328,704.36 减 : 所 得 税 影 响 额 724,222.16 361,537.20 147,879.23 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 489,978.39 11,290,818.54 124,498.24 合 计 3,686,488.28 15,371,768.52 1,624,897.80 -- 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 9

四 重 大 风 险 提 示 1 国 际 市 场 风 险 公 司 的 销 售 情 况 与 销 售 市 场 的 经 济 状 况 和 个 人 购 买 力 紧 密 相 关 预 计 2015 年 世 界 经 济 将 延 续 低 位 不 均 衡 复 苏 态 势, 各 经 济 体 继 续 分 化, 美 国 经 济 将 保 持 良 好 的 复 苏 态 势, 欧 洲 和 日 本 的 复 苏 态 势 仍 不 容 乐 观, 新 兴 经 济 体 增 速 渐 放 缓 考 虑 到 欧 洲 日 本 等 市 场 经 济 状 况 和 全 球 经 济 复 苏 的 不 确 定 性, 不 能 排 除 这 些 市 场 会 面 临 销 售 下 降 和 市 场 消 费 改 变 的 可 能 性 2 国 内 市 场 开 拓 风 险 一 直 以 来 国 内 眼 镜 制 造 行 业 集 中 度 低, 生 产 厂 商 众 多, 国 内 市 场 竞 争 无 序 且 随 着 国 际 知 名 眼 镜 企 业 纷 纷 登 陆 中 国 市 场, 不 断 进 行 兼 并 收 购 ; 眼 镜 电 商 等 新 型 商 业 模 式 的 发 展 等, 国 内 眼 镜 市 场 竞 争 日 趋 激 烈 在 此 背 景 下, 公 司 开 拓 国 内 市 场 和 自 身 品 牌 优 势 短 期 内 难 以 有 效 增 强 市 场 占 有 率 无 法 快 速 提 高 的 风 险 3 成 本 费 用 上 升 风 险 随 着 劳 动 力 和 有 关 材 料 成 本 的 不 断 上 升, 公 司 面 临 着 成 本 费 用 日 益 上 升 的 风 险 4 管 理 和 控 制 风 险 随 着 公 司 业 务 规 模 的 不 断 扩 大, 公 司 在 国 内 外 控 股 子 公 司 增 加, 对 公 司 管 理 和 控 制 水 平 提 出 了 更 高 的 要 求, 特 别 是 对 控 股 子 公 司 的 管 理 和 控 制 若 公 司 在 经 营 过 程 中 不 能 对 子 公 司 实 施 有 效 控 制, 将 会 对 公 司 整 体 运 营 效 率 和 经 营 业 绩 产 生 不 利 影 响 5 汇 率 风 险 目 前 公 司 外 销 收 入 约 占 整 体 收 入 的 70% 以 上, 外 销 收 入 主 要 以 美 元 欧 元 日 元 等 外 币 结 算, 汇 率 波 动 将 会 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 直 接 影 响 若 人 民 币 兑 外 币 升 值 将 会 对 公 司 经 营 产 生 不 利 影 响 6 资 金 紧 张 和 短 缺 的 风 险 近 5 年 公 司 营 业 收 入 保 持 年 均 30% 以 上 的 增 长 速 度, 一 直 面 临 资 本 性 支 出 和 扩 大 生 产 经 营 的 资 金 需 求 压 力 随 着 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 使 用 完 毕, 公 司 依 靠 银 行 等 渠 道 筹 集 经 营 发 展 资 金 压 力 逐 渐 加 大, 但 根 据 市 场 需 求 和 战 略 规 划, 公 司 亟 需 扩 大 1.60 系 列 车 房 中 心 等 的 产 能, 可 能 会 面 临 资 金 紧 张 和 短 缺 的 风 险 7 拓 展 眼 镜 零 售 风 险 公 司 目 前 正 在 积 极 探 索 和 推 进 电 子 商 务 网 络 平 台 实 体 体 验 店 和 企 业 上 门 配 镜 的 营 销 模 式, 拓 展 公 司 零 售 能 力 在 初 期 可 能 会 面 临 投 入 较 大 投 入 经 营 点 不 理 想 和 经 济 效 益 欠 佳 重 新 整 合 的 风 险 公 司 将 通 过 继 续 加 强 营 销 渠 道 建 设 加 大 细 分 市 场 开 拓 力 度, 提 升 公 司 在 国 内 外 市 场 的 占 有 率 ; 不 断 研 发 生 产 高 端 产 品, 优 化 公 司 产 品 结 构, 提 升 高 毛 利 率 产 品 的 销 售 比 例 ; 改 进 生 产 流 程, 提 升 产 品 和 模 具 的 质 量, 降 低 损 耗 ; 不 断 寻 找 测 试 替 代 的 原 辅 材 料, 降 低 采 购 成 本 ; 加 强 和 子 公 司 的 沟 通 和 整 合 ; 加 强 资 金 管 理, 拓 宽 融 资 渠 道 等 提 升 公 司 竞 争 和 运 营 能 力, 减 少 风 险 因 素 对 公 司 经 营 的 影 响, 提 升 公 司 经 营 业 绩 10

第 四 节 董 事 会 报 告 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 报 告 期 内 主 要 业 务 回 顾 2014 年, 公 司 董 事 会 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 规 范 运 作 贯 彻 股 东 大 会 的 各 项 决 议, 带 领 和 团 结 公 司 全 体 员 工 积 极 落 实 年 度 经 营 计 划, 整 合 市 场 和 提 升 服 务, 加 大 研 发 投 入, 强 化 内 部 管 理, 努 力 夯 实 镜 片 生 产 商 业 务 竞 争 力 的 基 础 上, 积 极 扩 大 车 房 和 成 镜 中 心 业 务, 按 计 划 向 生 产 服 务 型 公 司 发 展 各 项 经 营 计 划 得 到 较 好 地 实 现 2014 年, 公 司 主 营 业 务 稳 定 增 长, 管 理 效 率 持 续 提 高, 成 本 费 用 管 控 较 好, 经 营 业 绩 同 比 明 显 增 长 公 司 实 现 营 业 收 入 62,073.79 万 元, 同 比 增 加 47.99%; 实 现 营 业 利 润 4,249.88 万 元, 比 上 年 同 期 增 加 277.93%; 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 3,672.64 万 元, 比 上 年 同 期 上 升 75.19% (1) 报 告 期 内, 公 司 努 力 夯 实 镜 片 生 产 商 业 务 竞 争 力 的 基 础 上, 积 极 扩 大 车 房 和 成 镜 中 心 业 务, 按 计 划 向 生 产 服 务 型 公 司 发 展 随 着 公 司 上 海 高 端 产 品 江 苏 启 东 中 端 及 大 众 化 镜 片 相 关 产 品 两 大 生 产 基 地 的 建 设 形 成 和 优 化 管 理, 首 次 公 开 发 行 募 投 项 目 产 能 的 释 放, 公 司 在 树 脂 镜 片 产 业 链 布 局 更 加 合 理, 在 成 本 控 制 质 量 稳 定 订 单 相 应 速 度 新 产 品 推 出 等 方 面 的 竞 争 优 势 逐 渐 增 强 1.60 和 1.67 系 列 镜 片 产 能 和 收 入 同 比 大 幅 增 加,1.499 和 1.56 系 列 镜 片 产 能 和 收 入 保 持 持 续 稳 定 增 长, 且 品 种 结 构 逐 渐 优 化, 制 造 实 力 继 续 提 高 大 力 拓 展 车 房 和 成 镜 中 心 业 务, 在 扩 大 传 统 车 房 片 业 务 规 模 的 基 础 上, 进 行 业 务 模 式 创 新, 运 用 车 房 在 线 订 单 系 统, 扩 大 割 边 和 远 程 割 边 等 业 务, 打 破 眼 镜 行 业 较 长 的 流 通 环 节, 将 镜 片 及 成 镜 加 工 等 增 值 服 务 直 接 供 应 给 全 球 连 锁 眼 镜 店 眼 科 医 院 等 零 售 商 报 告 期 公 司 车 房 和 成 镜 中 心 业 务 收 入 同 比 增 长 31.21%, 增 值 服 务 业 务 持 续 发 展 (2) 报 告 期, 公 司 坚 持 全 员 营 销 和 服 务 的 理 念, 紧 跟 客 户 需 求, 提 供 更 具 有 竞 争 力 的 产 品 和 服 务, 巩 固 现 有 客 户, 积 极 推 动 同 现 有 重 点 客 户 在 产 品 多 元 化 方 面 深 入 合 作 ; 开 发 潜 在 客 户, 积 极 同 新 客 户 在 关 键 产 品 等 方 面 开 展 合 作 前 5 名 大 客 户 收 入 同 比 大 幅 增 长, 并 新 增 多 名 新 客 户 报 告 期, 公 司 积 极 整 合 销 售 渠 道, 对 各 个 渠 道 的 效 果 进 行 评 估, 加 大 眼 镜 展 会 阿 里 巴 巴 京 东 商 城 企 业 上 门 配 镜 等 效 果 较 好 渠 道 的 投 入, 根 据 市 场 情 况 优 化 升 级 ; 关 闭 销 售 无 法 改 善 的 南 京 门 店 理 性 止 血, 开 设 启 东 工 厂 店 ; 并 积 极 整 合 和 共 享 日 本 朝 日 丹 阳 康 耐 特 资 源, 进 一 步 提 升 市 场 拓 展 效 率 (3) 公 司 始 终 以 技 术 创 新 为 发 展 动 力, 投 入 大 量 的 资 金 用 于 研 发, 以 研 发 带 动 产 品 和 市 场 通 过 内 部 培 养 和 外 部 招 聘 充 实 壮 大 技 术 团 队 报 告 期 通 过 绩 效 考 核 培 训 交 流 合 作 等, 技 术 人 员 的 工 艺 指 导 能 力 工 作 积 极 性 和 责 任 性 都 得 到 了 提 高, 对 生 产 的 工 艺 指 导 基 本 覆 盖 镜 片 和 模 具 生 产 的 各 个 环 节 报 告 期, 公 司 重 点 完 成 了 1.56 1.60 抗 冲 击 聚 氨 酯 材 料 和 镜 片 镀 膜 和 材 料 防 蓝 光 镜 片 5 种 反 射 膜 层 镜 片 等 技 术 研 发, 变 色 偏 光 和 加 硬 镀 膜 镜 片 性 能 改 良 公 司 新 增 申 请 专 利 7 项, 其 中 3 项 获 授 (4) 报 告 期, 公 司 发 挥 规 模 优 势, 优 化 供 应 商 管 理 工 作, 有 效 地 降 低 采 购 成 本, 并 保 障 原 料 满 足 生 产 需 要 报 告 期, 公 司 推 进 ERP 系 统 和 绩 效 考 核 管 理 体 系 向 纵 深 实 施, 推 出 股 权 激 励 计 划, 加 强 部 门 间 沟 通 和 合 作, 注 重 员 工 培 训, 健 全 内 部 制 度 建 设, 优 化 组 织 结 构, 常 抓 安 全 和 环 保 工 作, 公 司 管 理 水 平 和 效 率 进 一 步 提 升 (5) 为 了 进 一 步 整 合 国 内 渠 道 和 市 场, 扩 大 公 司 在 国 内 市 场 的 占 有 率 和 品 牌 知 名 度, 报 告 期 公 司 完 11

成 了 对 控 股 子 公 司 丹 阳 康 耐 特 29.233% 股 权 的 收 购 丹 阳 康 耐 特 主 要 从 事 树 脂 镜 片 的 国 内 批 发 业 务, 主 要 客 户 为 国 内 中 小 眼 镜 店 收 购 完 成 后, 公 司 进 一 步 加 强 对 丹 阳 康 耐 特 的 控 制, 积 极 与 其 就 品 牌 客 户 市 场 采 购 等 各 方 面 进 行 合 作 和 整 合 2 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 (1) 主 营 业 务 分 析 1) 概 述 从 镜 片 生 产 流 通 的 过 程, 树 脂 镜 片 行 业 可 划 分 为 四 个 不 同 的 业 务 : 原 料 供 应 商 镜 片 生 产 商 车 房 和 成 镜 中 心 分 销 商 ( 具 体 可 见 下 图 ) 其 中 原 料 供 应 商 主 要 包 括 化 学 原 料 供 应 商 ( 树 脂 原 料 加 硬 液 等 供 应 商 ) 和 模 具 生 产 商 镜 片 生 产 商 主 要 生 产 成 品 现 片 和 半 成 品 模 块 两 种 类 型 镜 片 车 房 和 成 镜 中 心 主 要 根 据 验 光 师 提 供 的 眼 睛 数 据, 把 半 成 品 模 块 制 作 成 为 成 品 车 房 片 和 成 镜 这 种 定 制 化 能 够 给 消 费 者 提 供 更 多 的 矫 正 和 保 护 视 力 的 功 能 组 合, 比 如 可 同 时 近 视 和 远 视 的 渐 进 多 焦 点 镜 片 基 于 模 具 对 生 产 的 重 要 性, 报 告 期 公 司 继 续 加 强 模 具 研 发 和 生 产 能 力, 目 前 公 司 模 具 已 基 本 满 足 镜 片 生 产 的 需 要 公 司 在 扩 大 镜 片 生 产 商 业 务 能 力 的 基 础 上, 通 过 新 建 和 收 购, 不 断 拓 展 下 游 业 务 报 告 期, 车 房 和 成 镜 中 心 业 务 稳 定 增 长, 并 继 续 整 合 批 发 商 和 零 售 商 业 务, 使 其 更 具 有 竞 争 力 报 告 期, 公 司 营 业 收 入 62,073.79 万 元, 同 比 增 加 47.99%; 营 业 成 本 43,470.89 元, 同 比 增 加 39.83%; 销 售 费 用 5,925.88 万 元, 同 比 增 加 48.91%; 管 理 费 用 6,504.74 万 元, 同 比 增 加 56.98%; 财 务 费 用 1,510.88 万 元, 同 比 增 加 13.56%; 营 业 利 润 4,249.88 万 元, 比 上 年 同 期 增 加 277.93%; 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 3,672.64 万 元, 比 上 年 同 期 上 升 75.19% 2) 报 告 期 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 说 明 3) 收 入 项 目 2014 年 2013 年 同 比 增 减 情 况 营 业 收 入 620,737,929.09 419,456,187.72 47.99% 驱 动 收 入 变 化 的 因 素 公 司 加 强 对 细 分 市 场 重 点 客 户 关 键 产 品 的 拓 展 和 销 售, 积 极 与 日 本 朝 日 进 行 市 场 方 面 的 整 合, 推 进 传 统 批 发 和 代 理 商 销 售 的 平 稳 增 长 ; 继 续 提 升 车 房 业 务 服 务 能 力 ; 不 断 探 索 适 合 网 上 实 体 眼 镜 店 和 企 12

业 上 门 配 镜 的 零 售 营 销 模 式, 努 力 扩 大 眼 镜 零 售 业 务 ; 保 持 了 收 入 的 增 长 其 中 日 本 朝 日 实 现 营 业 收 入 13,995.79 万 元 ; 剔 除 日 本 朝 日 影 响, 公 司 营 业 收 入 同 比 增 长 17.61% 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 行 业 分 类 / 产 品 项 目 单 位 2014 年 2013 年 同 比 增 减 销 售 量 副 39,511,185 32,548,416.5 21.39% 镜 片 生 产 量 副 38,962,913.5 28,510,476 36.66% 库 存 量 副 13,834,323.5 11,173,475 23.81% 销 售 量 支 3,012,525 2,758,230 9.22% 镜 架 镜 盒 生 产 量 支 3,276,255 2,687,699 21.90% 库 存 量 支 603,068 371,416 62.37% 注 : 按 照 产 销 存 数 据 逻 辑 关 系, 本 年 销 售 量 = 上 一 年 年 末 库 存 量 + 本 年 生 产 量 本 年 末 库 存 量 实 际 销 售 量 和 逻 辑 数 据 差 异 的 原 因 是 公 司 根 据 经 营 需 要, 会 从 外 部 采 购 镜 片 镜 架 等 进 行 销 售 ; 差 异 的 销 售 数 量 为 外 购 产 品 的 销 售 数 量 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 镜 片 生 产 量 同 比 增 加 36.66%, 主 要 是 随 销 售 增 加 相 应 生 产 和 备 货 增 加 镜 架 镜 盒 库 存 量 同 比 增 加 62.37%, 主 要 是 为 销 售 拓 展 增 加 的 备 货 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 数 量 分 散 的 订 单 情 况 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 4) 成 本 项 目 2014 年 2013 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 直 接 材 料 259,081,783.48 62.57% 178,005,194.59 61.97% 45.55% 制 造 费 用 78,672,748.7 19.00% 61,010,655.69 21.24% 28.95% 直 接 人 工 76,312,566.24 18.43% 48,228,291.39 16.79% 58.23% 5) 费 用 13

2014 年 2013 年 同 比 增 减 重 大 变 动 说 明 销 售 费 用 59,258,787.95 39,794,994.00 48.91% 合 并 日 本 朝 日 销 售 费 用 管 理 费 用 65,047,373.95 41,437,572.29 研 发 投 入 增 加 及 合 并 日 本 朝 日 管 理 56.98% 费 用 财 务 费 用 15,108,843.43 13,304,247.05 13.56% 所 得 税 4,860,438.01 3,581,566.33 35.71% 利 润 增 加 6) 研 发 投 入 适 用 不 适 用 公 司 自 成 立 以 来, 就 立 足 高 起 点, 高 度 重 视 研 究 开 发 能 力 的 提 高 每 年 都 投 入 大 量 的 资 金 用 于 产 品 和 技 术 的 研 究 开 发 持 续 的 研 发 投 入 为 公 司 巩 固 和 进 一 步 提 高 技 术 竞 争 优 势 提 供 了 有 力 的 保 障 公 司 研 发 主 要 围 绕 几 个 主 线 展 开 :1 紧 跟 市 场 需 求, 运 用 新 的 光 学 技 术 视 光 理 念 和 技 术 材 料 镜 片 表 面 涂 层 技 术 开 发 各 种 多 功 能 的 新 产 品, 矫 正 视 力 问 题, 保 护 佩 戴 者 的 眼 睛 和 视 力, 提 升 视 觉 品 质 2 不 断 完 善 现 有 产 品 和 新 产 品 的 品 种 系 列, 满 足 客 户 的 多 样 化 需 求, 巩 固 和 提 升 公 司 品 种 优 势 3 开 发 镜 片 配 套 的 模 具 和 生 产 用 具 目 前 主 要 的 研 发 进 展 情 况 为 : 1 抗 冲 击 材 料 和 镜 片 对 镜 片 原 材 料 进 行 改 性, 在 保 证 材 料 和 镜 片 其 他 光 学 性 能 的 同 时, 使 其 具 有 更 强 的 抗 冲 击 性 能, 提 高 镜 片 的 安 全 系 数, 保 护 佩 戴 者 的 眼 睛 1.56 1.60 抗 冲 击 镜 片 已 通 过 国 内 国 际 检 测 机 构 的 测 试 2 防 蓝 光 镜 片 蓝 光 是 白 光 中 最 靠 近 紫 外 线 光 波 及 能 量 最 高 的 光, 其 波 长 范 围 从 380 纳 米 到 500 纳 米, 可 能 对 视 网 膜 细 胞 伤 害 最 大 的 蓝 光 波 长 范 围 从 415 纳 米 到 455 纳 米 一 些 受 欢 迎 的 电 脑 手 机 等 数 码 设 备 和 LED 灯 等 现 代 照 明, 发 出 的 波 长 是 超 过 400 纳 米 的 高 强 蓝 光, 多 数 强 度 接 近 于 中 午 的 太 阳 美 国 视 光 学 会 美 国 哈 佛 大 学 医 学 院 等 研 究 指 出 : 随 着 数 码 设 备 的 频 繁 使 用, 眼 镜 暴 露 在 各 种 蓝 光 源 下, 会 导 致 视 疲 劳, 同 时 引 起 头 部 颈 部 和 背 部 疼 痛 ; 累 计 和 恒 定 的 蓝 光 会 对 视 网 膜 造 成 损 害, 这 种 缓 慢 的 恶 化 可 能 会 导 致 长 期 的 视 力 问 题, 如 老 年 黄 斑 病 变 和 白 内 障 晚 上 长 期 面 对 蓝 光 会 导 致 人 体 体 内 生 物 性 变 化, 极 易 给 人 体 的 睡 眠 造 成 长 久 性 损 害, 破 坏 日 常 生 物 钟, 并 可 能 会 导 致 癌 症 糖 尿 病 心 脏 病 和 肥 胖 许 多 人 都 有 数 码 眼 疲 劳 症 状, 但 不 知 如 何 防 护 蓝 光 保 护 眼 睛 以 及 长 期 的 视 力 健 康 为 了 保 护 大 家 的 眼 睛 和 视 力, 公 司 研 发 反 射 蓝 光 的 膜 层 防 蓝 光 镜 片 和 吸 收 蓝 光 的 基 材 防 蓝 光 镜 片 目 前 1.56 1.60 和 1.67 系 列 的 防 蓝 光 镜 片 已 研 发 成 功, 注 册 了 UV++ 品 牌, 并 开 始 面 向 市 场 销 售 3 完 善 MR1.60 1.67 非 球 面 系 列 产 品 及 配 套 的 模 具, 满 足 客 户 的 不 同 需 求, 巩 固 和 提 升 公 司 订 单 竞 争 优 势 4 完 善 全 焦 镜 片 系 列 及 配 套 的 模 具 开 发 高 散 等 不 同 规 格 的 全 焦 镜 片 及 高 弯 度 模 具, 以 尽 快 扩 大 产 销 规 模 近 三 年 公 司 研 发 投 入 金 额 及 占 营 业 收 入 的 比 例 2014 年 2013 年 2012 年 研 发 投 入 金 额 ( 元 ) 20,690,190.28 10,092,567.39 8,214,237.30 研 发 投 入 占 合 并 营 业 收 入 比 例 3.33% 2.41% 2.32% 研 发 支 出 资 本 化 的 金 额 ( 元 ) 0.00 0.00 0.00 14

资 本 化 研 发 支 出 占 研 发 投 入 的 比 例 资 本 化 研 发 支 出 占 当 期 净 利 润 的 比 重 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 研 发 投 入 资 本 化 率 大 幅 变 动 的 原 因 及 其 合 理 性 说 明 7) 现 金 流 项 目 2014 年 2013 年 同 比 增 减 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 662,914,352.37 455,351,879.22 45.58% 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 616,535,185.63 430,758,518.20 43.13% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 46,379,166.74 24,593,361.02 88.58% 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 7,554,860.66 1,484,611.32 408.88% 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 73,885,621.01 38,894,089.44 89.97% 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -66,330,760.35-37,409,478.12-77.31% 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 279,041,130.00 186,394,368.00 49.70% 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 239,928,154.43 201,833,067.22 18.87% 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 39,112,975.57-15,438,699.22 353.34% 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 19,119,138.04-28,985,902.17 165.96% 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 同 期 增 加 88.58%, 主 要 是 本 期 公 司 销 售 增 加 对 应 收 款 增 加 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 同 期 减 少 77.31%, 主 要 是 本 期 公 司 对 外 投 资 增 加 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 同 期 增 加 353.34%, 主 要 原 因 是 本 期 公 司 银 行 借 款 增 加 所 致 现 金 及 现 金 等 价 款 净 增 加 额 比 上 年 同 期 增 加 165.96%, 主 要 是 经 营 和 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 比 上 年 同 期 增 加 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 8) 公 司 主 要 供 应 商 客 户 情 况 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 194,903,222.57 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 28.18% 向 单 一 客 户 销 售 比 例 超 过 30% 的 客 户 资 料 15

公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 175,607,785.21 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 32.51% 向 单 一 供 应 商 采 购 比 例 超 过 30% 的 客 户 资 料 9) 公 司 未 来 发 展 与 规 划 延 续 至 报 告 期 的 说 明 首 次 公 开 发 行 招 股 说 明 书 中 披 露 的 未 来 发 展 与 规 划 在 本 报 告 期 的 实 施 情 况 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 报 告 期, 公 司 按 照 既 定 战 略 和 计 划 实 施 工 作, 各 项 工 作 不 同 程 度 地 取 得 了 进 展, 具 体 请 见 本 章 第 一 部 分 报 告 期 内 主 要 经 营 业 务 回 顾 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 (2) 主 营 业 务 分 部 报 告 1) 报 告 期 主 营 业 务 收 入 及 主 营 业 务 利 润 的 构 成 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 利 润 分 行 业 眼 镜 行 业 591,592,826.53 177,525,728.11 分 产 品 1.499 系 列 200,588,521.27 36,624,530.71 1.56 系 列 59,761,194.79 20,116,830.24 1.60 系 列 110,852,874.03 33,669,383.96 光 致 变 色 片 系 列 15,674,452.34 10,254,720.44 偏 光 片 系 列 10,494,340.10 3,483,393.24 车 房 片 66,861,394.06 31,732,593.35 1.67 系 列 39,716,433.80 14,614,281.50 1.74 系 列 75,013,738.77 22,802,978.88 镜 盒 镜 布 8,094,817.62 2,218,357.85 其 他 产 品 4,535,059.75 2,008,657.94 分 地 区 内 销 105,923,832.61 44,153,665.16 16

外 销 美 洲 162,190,515.30 51,147,485.12 外 销 亚 洲 241,776,359.29 53,065,598.84 外 销 欧 洲 71,646,480.32 25,716,000.11 外 销 大 洋 洲 7,451,193.72 2,398,183.67 外 销 非 洲 2,604,445.29 1,044,795.21 2) 占 比 10% 以 上 的 产 品 行 业 或 地 区 情 况 适 用 不 适 用 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 眼 镜 行 业 591,592,826.53 414,067,098.42 30.01% 51.67% 44.15% 3.65% 分 产 品 1.499 系 列 200,588,521.27 163,963,990.56 18.26% 14.89% 14.40% 0.35% 1.56 系 列 59,761,194.79 39,644,364.55 33.66% 1.42% 7.87% -3.97% 1.60 系 列 110,852,874.03 77,183,490.07 30.37% 88.49% 76.75% 4.62% 车 房 片 66,861,394.06 35,128,800.71 47.46% 32.64% 8.03% 11.97% 1.74 系 列 75,013,738.77 52,210,759.89 30.40% 分 地 区 内 销 105,923,832.61 61,770,167.45 41.68% 6.09% 2.61% 1.97% 外 销 美 洲 162,190,515.30 111,043,030.18 31.54% 37.33% 22.81% 8.10% 外 销 亚 洲 241,776,359.29 188,710,760.45 21.95% 120.21% 107.59% 4.74% 外 销 欧 洲 71,646,480.32 45,930,480.21 35.89% 41.13% 21.56% 10.32% 3) 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 3 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 (3) 资 产 负 债 状 况 分 析 1) 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 2014 年 末 2013 年 末 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 82,295,396.58 10.70% 63,176,258.54 8.93% 1.77% 17

应 收 账 款 116,435,084.67 15.13% 116,187,516.10 16.42% -1.29% 存 货 234,766,638.29 30.51% 195,680,639.50 27.65% 2.86% 投 资 性 房 地 产 13,621,750.79 1.77% 14,282,941.91 2.02% -0.25% 固 定 资 产 270,707,118.52 35.18% 265,439,073.98 37.50% -2.32% 在 建 工 程 146,000.00 0.02% 612,374.67 0.09% -0.07% 2) 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 2014 年 2013 年 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 短 期 借 款 223,541,130.00 29.05% 129,000,000.00 18.23% 10.82% 根 据 公 司 经 营 需 要, 增 加 了 银 行 借 款 长 期 借 款 8,000,000.00 1.04% 1.04% 应 付 账 款 39,813,163.18 5.17% 48,396,174.41 6.84% -1.67% 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 2,000,000.00 0.26% 49,400,000.00 6.98% -6.72% 借 款 到 期 归 还 银 行 3) 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 (4) 公 司 竞 争 能 力 重 大 变 化 分 析 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 公 司 竞 争 能 力 没 有 发 生 重 大 变 化 公 司 的 核 心 竞 争 力 主 要 集 中 于 技 术 产 品 质 量 产 品 品 种 客 户 资 源 服 务 市 场 品 牌 等 方 面 报 告 期 内, 公 司 的 上 述 竞 争 优 势 都 不 同 程 度 地 得 到 了 提 升 (5) 投 资 状 况 分 析 1) 对 外 投 资 情 况 适 用 不 适 用 对 外 投 资 情 况 报 告 期 投 资 额 ( 元 ) 上 年 同 期 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 27,955,800 15,148,672.00 84.54% 被 投 资 公 司 情 况 公 司 名 称 主 要 业 务 上 市 公 司 占 被 投 资 公 司 权 益 比 例 资 金 来 源 合 作 方 本 期 投 资 盈 亏 ( 元 ) 是 否 涉 诉 江 苏 康 耐 特 光 学 眼 镜 有 限 公 司 镜 片 在 国 内 市 场 的 批 发 销 售 80.23% 自 有 无 -294,962.53 否 18

2) 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 1. 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 25,259.55 报 告 期 投 入 募 集 资 金 总 额 1,421.73 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 25,789.8 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 0.00% 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 经 中 国 证 券 管 理 监 督 委 员 会 证 监 许 可 2010 251 号 文 批 准, 公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )1,500 万 股, 发 行 价 格 每 股 18.00 元, 募 集 资 金 总 额 为 270,000,000.00 元 扣 除 承 销 和 保 荐 费 用 1,010.00 万 元 后 的 募 集 资 金 人 民 币 25,990.00 万 元, 由 主 承 销 商 海 际 大 和 于 2010 年 3 月 12 日 汇 入 本 公 司 账 户 另 扣 减 审 计 费 律 师 费 法 定 信 息 披 露 费 等 其 他 发 行 费 用 7,304,535.66 元, 本 次 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 252,595,464.34 元 经 大 信 会 计 师 事 务 有 限 公 司 验 证, 已 由 其 出 具 大 信 验 字 [2010] 第 5-0001 号 验 资 报 告 公 司 对 募 集 资 金 采 取 了 专 户 存 储 制 度, 实 行 专 款 专 用 2014 年 度, 公 司 将 其 他 与 主 营 业 务 相 关 营 运 资 金 余 额 ( 含 利 息 收 入 )1,421.73 万 元 用 于 永 久 补 充 流 动 资 金 截 止 2014 年 12 月 31 日, 本 公 司 募 集 资 金 已 全 部 使 用 完 毕, 募 集 资 金 账 户 均 已 销 户 2. 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (3) =(2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 偏 振 光 及 光 致 变 色 树 脂 镜 片 生 产 线 建 设 项 目 车 房 片 及 成 镜 加 工 中 心 建 设 项 目 江 苏 启 东 树 脂 镜 片 生 产 基 地 建 设 项 目 否 3,670 3,670 2010 年 3,752.25 102.24% 03 月 31 日 2010 年 否 3,100 3,100 3,111.52 100.37% 03 月 31 日 2010 年 否 2,750 2,750 2,755.72 100.21% 12 月 31 日 -66.21 3,132.31 否 否 1,301.26 5,362.15 否 否 1,459.81 3,141.46 是 否 19

承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 9,520 9,520 9,619.49 -- -- 2,694.86 11,635.9 2 -- -- 超 募 资 金 投 向 投 资 设 立 江 苏 康 耐 特 凯 越 光 学 眼 镜 有 限 公 司 收 购 上 海 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 51% 股 权 否 510 510 2011 年 510 100.00% 03 月 01 日 2011 年 否 649 649 649 100.00% 06 月 01 日 不 适 用 546.9 不 适 用 否 不 适 用 421.97 不 适 用 否 收 购 江 苏 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 51% 股 权 2011 年 否 1,493 1,493 1,493 100.00% 08 月 31 日 不 适 用 -101.77 不 适 用 否 投 资 建 设 1.60 和 1.67 高 折 射 树 脂 镜 片 生 产 项 目 否 3,000 3,000 2012 年 3,096.5 8 103.22% 03 月 01 日 782.63 1,606.06 否 否 归 还 银 行 贷 款 ( 如 有 ) -- 3,000 -- -- -- -- -- 补 充 流 动 资 金 ( 如 有 ) -- 1,421.73 7,421.7 3 -- -- -- -- -- 超 募 资 金 投 向 小 计 -- 5,652 5,652 1,421.73 16,170. 31 -- -- 782.63 2,473.16 -- -- 合 计 -- 15,172 15,172 1,421.73 25,789. 8 -- -- 3,477.49 14,109.0 8 -- -- 1 偏 振 光 及 光 致 变 色 树 脂 镜 片 生 产 线 建 设 项 目 :2014 年 项 目 实 现 销 售 额 1,217.02 万 元, 净 利 润 -66.21 万 元 ; 未 达 到 预 计 收 益 原 因 :1) 市 场 竞 争 的 日 趋 激 烈, 产 品 本 身 销 售 未 能 达 到 预 计 销 售 额, 同 时 随 着 产 品 价 格 下 降, 利 润 空 间 进 一 步 缩 小 ;2) 由 于 消 费 者 对 价 格 日 益 敏 感, 而 偏 振 光 及 光 致 变 色 树 脂 镜 片 作 为 替 代 太 阳 镜 的 高 端 产 品, 由 于 生 产 原 料 人 工 等 生 产 成 本 投 入 高, 导 致 单 价 在 镜 片 类 产 品 中 偏 高, 受 消 费 者 偏 好 价 格 等 因 素 影 响, 市 场 需 求 低 于 预 期, 产 能 未 能 充 分 释 放 2 车 房 片 及 成 镜 加 工 中 心 建 设 项 目 :2014 年 项 目 实 现 销 售 额 6,083.70 万 元, 净 利 润 1,301.26 万 元 ; 未 达 到 预 计 收 益 原 因 :1) 受 宏 观 经 济 下 行 影 响, 项 目 未 达 到 预 计 销 售 额, 项 目 总 体 预 计 产 能 未 充 分 释 放 ;2) 该 项 目 由 车 房 片 和 成 镜 加 工 两 块 组 成, 其 中 车 房 片 的 整 个 运 行 过 程 中 在 实 现 预 计 产 能 的 未 达 到 计 划 进 度 或 115.95% 前 提 下,2014 年 度 毛 利 率 达 到 42.24%, 毛 利 较 高 但 由 于 成 镜 加 工 市 场 竞 争 激 烈, 加 上 公 司 预 计 收 益 的 情 况 和 对 零 售 业 务 运 作 不 熟 悉, 导 致 目 前 公 司 对 零 售 渠 道 的 布 局 和 拓 展 效 果 不 佳, 为 此 公 司 适 当 放 缓 了 对 零 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 售 渠 道 的 投 资 和 拓 展, 导 致 其 销 售 产 能 低 于 整 体 预 期, 从 而 导 致 本 项 目 最 终 未 实 现 预 计 效 益 3 投 资 建 设 1.60 和 1.67 高 折 射 树 脂 镜 片 生 产 项 目 :2014 年 项 目 实 现 销 售 额 8,323.31 万 元, 净 利 润 782.63 万 元 ; 未 达 到 预 计 收 益 原 因 :1) 由 于 受 宏 观 经 济 下 行 及 市 场 竞 争 日 趋 激 烈 的 影 响, 产 品 未 达 到 预 期 销 售 额, 产 能 未 能 释 放 ;2)1.60 和 1.67 系 列 作 为 高 折 射 率 镜 片 主 要 适 用 于 高 度 数 及 注 重 美 观 时 尚 的 人 群 随 着 高 近 视 人 群 增 加, 相 关 镜 片 的 需 求 量 也 与 日 俱 增, 同 时 消 费 者 越 来 越 注 重 美 观 时 尚, 虽 然 1.60 系 列 和 1.67 系 列 的 镜 片 厚 度 都 比 较 薄, 符 合 消 费 者 对 时 尚 美 观 的 需 求, 但 由 于 折 射 率 高, 其 生 产 成 本 等 相 应 偏 高, 相 应 市 场 需 求 未 达 预 期 直 接 导 致 销 量 欠 佳, 导 致 未 实 现 预 期 效 益 20

项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 无 适 用 公 司 首 次 公 开 发 行, 共 募 集 超 募 资 金 15,739.55 万 元 截 止 报 告 期 末, 超 募 资 金 的 用 途 及 使 用 情 况 如 下 : 1 归 还 银 行 贷 款 3,000 万 元 2 投 资 超 募 资 金 510 万 元 与 乔 静 鸣 先 生 共 同 设 立 江 苏 康 耐 特 凯 越 光 学 眼 镜 有 限 公 司, 该 子 公 司 于 2011 年 3 月 1 日 已 正 式 运 营 3 使 用 超 募 资 金 2,400 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 并 于 6 个 月 内 归 还 至 募 集 资 金 专 户 超 募 资 金 的 金 额 用 4 使 用 超 募 资 金 649 万 元 收 购 上 海 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 51% 的 股 权 途 及 使 用 进 展 情 况 5 使 用 超 募 资 金 1,493 万 元 收 购 江 苏 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 51% 的 股 权 6 使 用 超 募 资 金 3,000 万 元 投 资 建 设 1.60 和 1.67 高 折 射 树 脂 镜 片 生 产 项 目 7 使 用 超 募 资 金 3,000 万 元 永 久 补 充 流 动 资 金 8 使 用 超 募 资 金 2,500 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 并 于 6 个 月 内 归 还 至 募 集 资 金 专 户 9 使 用 超 募 资 金 3,000 万 元 永 久 补 充 流 动 资 金 10 使 用 超 募 资 金 1,400 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 并 于 6 个 月 内 归 还 至 募 集 资 金 专 户 11 使 用 超 募 资 金 账 户 剩 余 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 截 止 报 告 期 末, 超 募 资 金 使 用 完 毕 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 不 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 不 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 适 用 公 司 第 一 届 董 事 会 第 八 次 会 议 和 第 一 届 监 事 会 第 五 次 会 议 通 过 了 关 于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案, 同 意 公 司 以 募 集 资 金 14,896,977.06 元 置 换 公 司 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 独 立 董 事 和 保 荐 机 构 都 发 表 了 明 确 意 见, 同 意 公 司 本 次 置 换 适 用 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 2011 年 3 月 24 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 和 第 一 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案 为 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率, 降 低 公 司 财 务 费 用 支 出, 有 利 于 保 障 公 司 股 东 利 益 的 最 大 化, 使 用 超 募 资 金 2,400.00 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 不 超 过 董 事 会 批 准 之 日 起 6 个 月, 到 期 将 归 还 至 募 集 资 金 专 户 2011 年 9 月 20 日, 公 司 已 将 上 述 2,400.00 万 元 归 还 至 募 集 资 金 专 户 2012 年 2 月 9 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案 为 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率, 降 低 公 司 财 务 费 用 支 出, 保 障 公 司 股 东 利 益 的 最 大 化, 使 用 超 募 资 金 2,500.00 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 不 超 过 董 事 会 批 准 之 日 起 6 个 月, 到 期 将 归 还 至 募 集 资 金 专 户 2012 年 8 月 3 日, 公 司 已 将 上 述 2,500.00 万 元 归 还 至 募 集 资 金 专 户 21

2013 年 4 月 15 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案 为 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率, 降 低 公 司 财 务 费 用 支 出, 保 障 公 司 股 东 利 益 的 最 大 化, 使 用 超 募 资 金 1,400.00 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 不 超 过 董 事 会 批 准 之 日 起 6 个 月, 到 期 将 归 还 至 募 集 资 金 专 户 2013 年 9 月 26 日, 公 司 已 将 上 述 1,400 万 元 归 还 至 募 集 资 金 专 户 2013 年 10 月 10 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 八 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案 为 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率, 降 低 公 司 财 务 费 用 支 出, 保 障 公 司 股 东 利 益 的 最 大 化, 使 用 超 募 资 金 1,400.00 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 不 超 过 董 事 会 批 准 之 日 起 6 个 月, 到 期 将 归 还 至 募 集 资 金 专 户 至 募 集 资 金 全 部 投 入 使 用 为 止, 本 次 募 集 资 金 使 用 计 划 未 实 施 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 不 适 用 截 止 报 告 期 末, 募 集 资 金 使 用 完 毕 公 司 募 集 资 金 使 用 合 理 规 范, 募 集 资 金 的 使 用 披 露 及 时 真 实 准 确 和 完 整 3. 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 3) 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 公 司 报 告 期 无 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 4) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 5) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 公 司 报 告 期 未 持 有 金 融 企 业 股 权 6) 买 卖 其 他 上 市 公 司 股 份 的 情 况 7) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 22

(6) 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 适 用 不 适 用 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 江 苏 康 耐 特 光 学 有 限 公 司 子 公 司 眼 镜 镜 片 制 造 100,000,00 销 售 0 330,028,94 4.85 106,635,84 8.72 245,136,99 7.72 3,454,571.25 3,528,376.37 上 海 东 康 隽 视 光 学 科 技 有 限 公 司 子 公 司 眼 镜 验 光 配 镜 服 务 12,000,000 4,655,504.3 1 4,617,291.9 6 497,340.58-131,615. 96 12,827.61 Conant Lens Inc. 子 公 司 眼 镜 镜 片 销 售 5,690,254.6 4 2,517,538.7 6 23,015,732. 87 318,328.7 0 233,255.15 江 苏 康 耐 特 凯 越 光 学 眼 镜 有 限 公 司 子 公 司 眼 镜 镜 片 销 售 10,000,000 64,944,822. 54 12,251,479. 36 45,955,118. 26 1,897,653.42 1,364,195.41 上 海 康 耐 特 光 学 销 售 有 限 公 司 子 公 司 眼 镜 镜 片 销 售 2,000,000 3,571,233.9 4-7,096,062. 84 2,738,194.5 1-167,763. 89-287,095.77 上 海 威 合 迪 光 学 科 技 有 限 公 司 子 公 司 眼 镜 镜 片 销 售 300,000 270,551.11 270,551.11 840.13-9,744.39-9,718.80 Conant Optics Mexico S.A. DE C.V. 子 公 司 眼 镜 镜 片 制 造 销 售 28,470,041. 65 13,019,526. 84 17,778,880. 33-543,410. 89-1,051,669.11 上 海 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 子 公 司 眼 镜 镜 片 销 售 3,600,000 13,116,194. 80 9,416,292.1 6 40,674,291. 35 1,580,088.46 1,496,222.26 江 苏 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 子 公 司 眼 镜 镜 盒 镜 布 制 造 和 销 31,800,000 30,109,888. 11 售 29,272,676. 25 8,998,096.1 8 85,289.12 85,021.11 上 海 康 耐 特 职 业 培 训 中 心 子 公 司 眼 镜 培 训 1,000,000 902,286.24 902,286.24-5,010.67-5,010.67 Asahi Lite Holdings Limited 子 公 司 投 资 控 股 73,755,773. 34 56,148,130. 42 139,957,86 0.86 7,659,087.81 8,866,418.25 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 说 明 23

1) 江 苏 康 耐 特 光 学 有 限 公 司 成 立 日 期 :2006 年 12 月 25 日, 现 注 册 资 本 10,000 万 元 人 民 币, 是 公 司 的 全 资 子 公 司 主 要 从 事 大 众 化 中 端 树 脂 镜 片 的 生 产 和 销 售 报 告 期, 公 司 以 自 有 资 金 向 其 增 资 6,000 万 元 人 民 币, 其 注 册 资 本 从 原 来 的 4,000 万 元 增 至 目 前 的 10,000 万 元 人 民 币 2) 上 海 东 康 隽 视 光 学 科 技 有 限 公 司 成 立 日 期 :2010 年 9 月 10 日, 现 注 册 资 本 1,200 万 元 人 民 币 主 要 为 高 端 客 户 提 供 验 光 配 镜 服 务, 并 从 事 眼 镜 镜 片 及 相 关 产 品 的 销 售 公 司 原 持 有 东 康 隽 视 80% 的 出 资, 东 康 隽 视 原 为 公 司 控 股 子 公 司 2012 年 12 月 12 日, 公 司 与 东 康 隽 视 的 其 他 两 位 股 东 齐 备 王 涛 签 订 了 股 权 转 让 协 议, 齐 备 王 涛 将 其 持 有 东 康 隽 视 各 10% 的 股 权 以 0 元 转 让 给 公 司 2013 年 1 月 24 日, 上 述 股 权 转 让 事 宜 的 工 商 登 记 变 更 完 成, 东 康 隽 视 成 为 公 司 的 全 资 子 公 司 3)Conant Lens Inc. ( 中 文 名 称 : 康 耐 特 镜 片 光 学 公 司 ) 成 立 日 期 :2010 年 11 月 12 日, 现 公 司 对 其 出 资 20 万 美 元, 是 公 司 的 全 资 子 公 司 主 要 从 事 公 司 树 脂 镜 片 在 美 国 及 北 美 市 场 的 销 售 4) 江 苏 康 耐 特 光 学 眼 镜 有 限 公 司 ( 原 名 为 : 江 苏 康 耐 特 凯 越 光 学 眼 镜 有 限 公 司 ) 成 立 日 期 :2011 年 1 月 27 日, 现 注 册 资 本 人 民 币 1,000 万 元 主 要 从 事 眼 镜 ( 隐 形 眼 镜 除 外 ) 及 配 件 光 学 仪 器 研 发 销 售, 验 光 配 镜 服 务 及 品 牌 连 锁 加 盟 服 务 公 司 原 持 有 丹 阳 康 耐 特 51% 的 出 资, 报 告 期, 公 司 以 自 有 资 金 2,795.58 万 元 收 购 乔 静 鸣 持 有 的 丹 阳 康 耐 特 29.233% 股 权 2014 年 11 月 25 日, 上 述 股 权 转 让 事 宜 的 工 商 登 记 变 更 完 成, 公 司 持 有 丹 阳 康 耐 特 的 股 权 将 从 原 来 的 51% 增 为 80.233% 2015 年 1 月 30 日, 丹 阳 康 耐 特 公 司 名 称 变 更 为 江 苏 康 耐 特 光 学 眼 镜 有 限 公 司 5)Conant Optics Mexico S.A. DE C.V. ( 中 文 名 称 : 墨 西 哥 康 耐 特 镜 片 光 学 公 司 ) 成 立 日 期 :2011 年 4 月 7 日, 现 公 司 对 其 出 资 240 万 美 元, 是 公 司 的 全 资 子 公 司 主 要 从 事 公 司 树 脂 镜 片 在 墨 西 哥 和 南 美 市 场 的 销 售, 以 及 车 房 片 加 工 制 造 6) 上 海 康 耐 特 光 学 销 售 有 限 公 司 成 立 日 期 :2011 年 4 月 13 日, 现 注 册 资 本 人 民 币 200 万 元, 公 司 持 有 其 100% 的 出 资, 是 公 司 的 全 资 子 公 司 主 要 从 事 电 子 商 务 和 实 体 门 店 镜 片 镜 架 和 成 镜 的 零 售 业 务 7) 上 海 威 合 迪 光 学 科 技 有 限 公 司 成 立 日 期 :2011 年 5 月 20 日, 现 注 册 资 本 人 民 币 30 万 元, 公 司 持 有 其 100% 的 出 资, 是 公 司 的 全 资 子 公 司 主 要 从 事 眼 镜 的 销 售 验 光 配 镜, 电 子 商 务 8) 上 海 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 成 立 日 期 :2001 年 5 月 25 日, 现 注 册 资 本 人 民 币 360 万 元 主 要 从 事 树 脂 镜 片 在 境 外 市 场 销 售 2011 年, 公 司 完 成 了 对 其 51% 股 权 的 收 购, 上 海 蓝 图 成 为 公 司 的 控 股 子 公 司, 从 2011 年 6 月 起, 将 其 纳 入 合 并 报 表 范 围 9) 江 苏 蓝 图 眼 镜 有 限 公 司 成 立 日 期 :2006 年 12 月 21 日, 现 注 册 资 本 人 民 币 3,180 万 元 主 要 从 事 镜 盒 镜 布 研 发 生 产 及 销 售 2011 年, 公 司 完 成 了 对 其 51% 股 权 的 收 购, 江 苏 蓝 图 成 为 公 司 的 控 股 子 公 司, 从 2011 年 6 月 起, 将 其 纳 入 合 并 报 表 范 围 10) 上 海 康 耐 特 职 业 培 训 中 心 原 名 为 上 海 新 视 光 职 业 培 训 中 心,2002 年 9 月 1 日 取 得 上 海 市 社 会 团 体 管 理 局 核 发 的 名 称 核 准, 注 册 资 本 为 人 民 币 10 万 元 24

2012 年, 公 司 对 上 海 新 视 光 职 业 培 训 中 心 增 资 人 民 币 90 万 元, 增 资 完 成 后, 公 司 持 有 其 90% 的 股 权 ; 并 将 其 名 称 变 更 为 上 海 康 耐 特 职 业 培 训 中 心 从 2012 年 6 月 起, 将 其 纳 入 合 并 报 表 范 围 现 成 立 日 期 :2012 年 6 月 21 日, 开 办 资 金 人 民 币 100 万 元, 公 司 持 有 其 90% 的 出 资 主 要 从 事 初 中 高 级 眼 镜 验 光 员 和 眼 镜 定 配 工 的 培 训 11)Asahi Lite Holdings Limited( 中 文 名 称 : 朝 日 镜 片 控 股 有 限 公 司, 以 下 简 称 香 港 朝 日 ) 成 立 日 期 :2013 年 7 月 3 日, 公 司 持 有 其 55% 的 出 资, 是 公 司 控 股 子 公 司 香 港 朝 日 主 要 投 资 控 股 日 本 朝 日, 持 有 日 本 朝 日 100% 股 权 日 本 朝 日 主 要 从 事 高 折 射 树 脂 镜 片 的 研 发 生 产 和 销 售, 从 2013 年 12 月 纳 入 合 并 报 表 范 围 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 (7) 公 司 控 制 的 特 殊 目 的 主 体 情 况 二 公 司 未 来 发 展 的 展 望 1 公 司 所 处 行 业 的 发 展 趋 势 (1) 国 际 镜 片 市 场 的 发 展 状 况 国 际 镜 片 市 场 发 展 状 况 有 以 下 特 点 : 1) 镜 片 需 求 大 由 于 全 球 人 口 增 长 及 老 龄 化 趋 势 新 兴 国 家 未 佩 戴 眼 镜 潜 在 消 费 者 的 需 求 眼 疾 患 者 的 增 加 保 健 意 识 的 增 强 以 及 眼 镜 功 能 的 不 断 完 善, 依 视 路 2014 年 报 预 计 国 际 镜 片 市 场 目 前 大 约 一 年 有 12 亿 片 的 市 场 需 求 且 每 年 有 3%-4% 的 增 长 趋 势 预 计 全 球 需 矫 正 视 力 的 人 群 为 45 亿, 至 2020 年 预 计 增 长 为 50 亿, 目 前 只 有 19 亿, 大 约 26% 的 人 群 进 行 他 们 需 要 的 视 力 矫 正, 约 26 亿 人 群 视 力 问 题 未 被 纠 正, 其 中 亚 洲 大 约 有 16 亿 人 群 非 洲 和 中 东 大 约 有 5 亿 人 群 拉 丁 美 洲 大 约 有 1.6 亿 人 群 欧 洲 大 约 有 1.2 亿 人 群 和 北 美 大 约 有 3000 万 人 群 眼 睛 视 力 问 题 未 被 纠 正 无 论 是 欧 美 等 发 达 国 家, 还 是 亚 洲 和 拉 美 的 发 展 中 国 家, 增 长 的 市 场 需 求 和 一 定 的 潜 在 市 场 都 为 镜 片 制 造 行 业 提 供 了 广 阔 的 市 场 发 展 空 间 2) 镜 片 市 场 越 来 越 呈 两 极 化 趋 势 发 展 一 方 面 向 高 端 高 附 加 值 方 向 发 展, 随 着 MR 系 列 材 料 镜 片 表 面 涂 层 技 术 等 新 材 料 新 技 术 的 运 用, 新 的 镜 片 设 计 理 念 和 方 案 的 运 用, 高 折 射 渐 进 多 焦 点 个 性 化 定 制 车 房 抗 反 射 变 色 等 高 附 加 值 镜 片 销 售 在 稳 步 增 长 另 一 方 面, 低 价 格 单 功 能 的 镜 片 销 售 明 显 增 长, 特 别 是 单 光 镜 片 3) 部 分 发 展 中 国 家 和 地 区, 正 处 于 镜 片 替 代 过 程 ; 发 达 国 家 和 地 区 高 附 加 值 镜 片 的 消 费 比 例 逐 渐 增 加 在 印 度 等 发 展 中 国 家 和 地 区, 正 处 于 树 脂 镜 片 快 速 替 代 玻 璃 镜 片 的 进 程 之 中, 质 优 价 廉 的 普 通 树 脂 镜 片 是 市 场 竞 争 的 主 要 产 品 而 发 达 国 家 和 地 区 已 经 完 成 了 镜 片 消 费 的 替 代, 能 实 现 多 种 功 能 具 有 高 附 加 值 的 树 脂 镜 片 在 镜 片 消 费 比 例 中 逐 渐 增 加 4) 新 兴 国 家 中 产 阶 级 人 群 增 加 促 进 了 新 兴 国 家 消 费 需 求 快 速 增 长 (2) 国 内 眼 镜 市 场 的 发 展 状 况 1) 我 国 眼 镜 市 场 将 继 续 呈 现 产 值 上 升 单 价 拉 开 消 费 多 元 的 特 征 25

我 国 经 济 的 快 速 发 展 国 民 收 入 和 消 费 水 平 的 不 断 提 高, 近 视 低 龄 化 近 视 人 口 的 增 加, 社 会 老 龄 化 程 度 的 提 高 以 及 国 内 消 费 者 保 健 意 识 的 增 强, 催 生 了 中 国 庞 大 眼 镜 市 场 且 增 长 潜 力 巨 大 世 界 卫 生 组 织 最 新 研 究 报 告 称, 中 国 近 视 人 群 比 例 达 47%,41% 的 5 至 15 岁 未 成 年 人 存 在 近 视 远 视 散 光 等 屈 光 不 正 问 题, 而 未 得 到 有 效 矫 正 的 比 例 高 达 85%, 寻 求 有 效 方 法 延 缓 和 治 疗 近 视 迫 在 眉 睫 此 外, 随 着 眼 镜 功 能 的 完 善, 非 眼 镜 族 对 太 阳 镜 等 眼 镜 的 需 求 市 场 亦 很 庞 大 同 时, 随 着 人 们 生 活 水 平 逐 步 提 高 消 费 能 力 增 强, 消 费 者 视 觉 健 康 和 时 尚 意 识 的 日 益 提 高 消 费 观 念 的 日 益 成 熟, 越 来 越 多 的 消 费 者 从 以 前 消 费 水 平 低 下 时 一 味 追 求 简 单 矫 正 视 力 和 产 品 低 价 格 的 诉 求 转 变, 已 越 来 越 重 视 眼 镜 的 装 饰 功 能 和 科 技 含 量 钛 钛 合 金 记 忆 金 属 镜 架, 渐 进 多 焦 点 非 球 面 及 高 折 射 率 的 镜 片 也 被 越 来 越 多 的 消 费 者 认 识 和 接 受, 中 高 档 产 品 所 占 比 例 会 持 续 提 高, 眼 镜 价 格 差 距 会 越 来 越 大 消 费 者 在 选 购 眼 镜, 除 了 要 看 实 用 功 能 外, 还 越 来 越 关 注 装 饰 功 能, 讲 究 个 性 化 品 牌 化 高 档 化 的 趋 势 日 益 显 著 2) 眼 镜 行 业 产 品 未 来 的 发 展 方 向 为 : 由 单 一 功 能 向 多 功 能 方 向 发 展 眼 镜 的 功 能 将 从 单 一 的 调 节 视 力 转 变 为 彰 显 个 人 形 象 和 魅 力 与 调 节 视 力 并 重 的 复 合 功 能 目 前, 在 镜 片 领 域, 为 迎 合 和 适 应 消 费 者 更 多 视 觉 需 求, 不 少 眼 镜 企 业 充 分 发 挥 自 己 的 研 发 优 势, 推 出 众 多 的 功 能 性 镜 片 从 单 焦 点 向 多 焦 点 方 向 发 展 多 焦 点 镜 片 正 在 逐 渐 取 代 双 光 镜 片 从 需 要 维 护 向 免 维 护 方 向 发 展 从 大 众 化 向 个 性 化 方 向 发 展 眼 镜 镜 架 与 时 尚 潮 流 的 联 系 越 来 越 紧 密, 镜 架 设 计 越 来 越 重 要 从 矫 正 视 力 向 提 升 视 觉 品 质 发 展 除 矫 正 视 力 外, 消 费 者 越 来 越 重 视 眼 镜 对 眼 睛 和 视 力 的 保 护 作 用 从 一 人 一 副 向 多 副 方 向 发 展 2 公 司 面 临 的 市 场 竞 争 格 局 (1) 国 际 市 场 竞 争 格 局 1) 发 达 地 区 镜 片 市 场 管 理 有 序, 有 一 定 的 准 入 门 槛 在 欧 美 等 发 达 国 家 和 地 区, 眼 镜 产 品 归 属 于 医 疗 器 械, 镜 片 的 生 产 和 销 售 有 一 定 的 准 入 门 槛 2) 行 业 领 先 镜 片 品 牌 商 占 据 主 要 份 额 国 际 眼 镜 制 造 行 业 集 中 程 度 高, 少 数 领 先 品 牌 商 占 据 主 要 市 场 份 额 法 国 依 视 路 国 际 光 学 集 团 作 为 全 球 最 大 的 镜 片 制 造 商, 处 于 行 业 领 导 地 位, 占 据 全 球 眼 镜 市 场 25% 的 市 场 份 额, 树 脂 镜 片 占 全 球 树 脂 镜 片 市 场 份 额 超 过 30% 其 他 排 名 前 列 的 国 际 镜 片 生 产 企 业 有 德 国 卡 尔 蔡 司 集 团 日 本 豪 雅 株 式 会 社 美 国 Vision-Ease Lens 公 司 Younger Optical 公 司 Rodenstock 公 司 等 目 前 依 视 路 集 团 携 其 品 牌 资 本 和 技 术 等 优 势, 在 世 界 各 地 收 购 眼 镜 企 业, 市 场 份 额 进 一 步 提 升, 给 竞 争 对 手 带 来 了 较 大 的 压 力 国 际 镜 片 品 牌 商 是 镜 片 技 术 核 心 专 利 的 持 有 人, 拥 有 先 进 的 设 备 技 术 和 强 大 的 研 发 能 力 由 于 中 国 劳 动 力 的 相 对 较 低, 为 降 低 成 本, 国 际 镜 片 品 牌 商 或 以 OEM/ODM 方 式 委 托 中 国 等 发 展 中 国 家 的 企 业 生 产, 或 在 发 展 中 国 家 设 立 加 工 工 厂 进 行 生 产 在 国 际 市 场 中, 中 国 的 镜 片 生 产 企 业 与 国 际 镜 片 品 牌 商 的 关 系, 不 仅 仅 是 直 接 的 竞 争 关 系, 也 是 合 作 的 关 系 客 户 的 关 系 3) 随 着 互 联 网 和 物 流 等 技 术 的 发 展, 眼 镜 电 商 逐 渐 改 变 和 冲 击 传 统 眼 镜 行 业 的 销 售 模 式, 在 提 高 眼 镜 市 场 销 售 规 模 的 同 时 挤 压 和 占 据 传 统 销 售 渠 道 的 市 场 份 额 根 据 相 关 行 业 协 会 粗 略 统 计, 全 球 眼 镜 市 场 有 684 亿 美 元 的 规 模,Wedbush 的 分 析 师 Shyam Patil 认 为, 在 线 零 售 市 场 目 前 仅 占 3% 左 右 ; 他 预 测, 在 线 的 光 学 和 眼 镜 市 场 未 来 几 年 将 达 到 16% 的 市 场 份 额 (2) 国 内 市 场 竞 争 格 局 国 内 眼 镜 行 业 准 入 门 槛 低, 目 前 包 括 镜 片 企 业 在 内 的 眼 镜 生 产 企 业 很 多, 但 普 遍 规 模 较 小, 市 场 份 额 偏 低, 行 业 处 于 完 全 竞 争 状 态 众 多 中 小 型 生 产 企 业 及 其 配 套 厂 家 聚 集 在 一 定 的 区 域, 形 成 产 业 集 群, 大 幅 降 低 了 生 产 成 本, 目 前 已 经 形 成 以 广 东 东 莞 深 圳, 福 建 厦 门, 浙 江 温 州 和 江 苏 丹 阳 等 为 主 要 生 产 基 地 26

的 产 业 格 局 绝 大 多 数 眼 镜 生 产 企 业 以 贴 牌 加 工 为 主, 处 于 产 业 链 下 游, 自 有 品 牌 以 中 低 档 为 主, 高 技 术 含 量 高 附 加 值 的 高 档 产 品 不 足, 设 计 和 原 创 能 力 较 弱, 尚 无 具 有 国 际 竞 争 力 的 知 名 品 牌 在 内 部 成 本 提 升 和 外 部 竞 争 压 力 的 双 重 作 用 下, 绝 大 多 数 产 品 附 加 值 低 的 眼 镜 工 厂 面 临 转 型 将 成 为 必 须 面 对 的 课 题 从 国 际 背 景 看, 劳 动 力 成 本 的 上 升 使 国 内 眼 镜 生 产 企 业 的 竞 争 优 势 越 来 越 小, 特 别 是 很 多 没 有 品 牌 优 势 单 纯 做 加 工 的 外 销 型 企 业 面 临 更 严 峻 挑 战, 严 峻 形 势 迫 使 国 内 企 业 大 力 削 减 生 产 成 本, 积 极 进 行 技 术 创 新 开 发 新 产 品, 树 立 和 打 造 企 业 品 牌 中 国 巨 大 的 市 场 容 量 和 新 增 需 求 也 促 使 国 际 知 名 眼 镜 品 牌 商 加 大 对 国 内 市 场 投 资 并 购, 抢 占 市 场 份 额 和 控 制 市 场 渠 道 以 及 随 着 互 联 网 技 术 和 物 流 体 系 等 的 发 展, 眼 镜 电 子 商 务 开 始 兴 起 并 迅 速 发 展 因 眼 镜 的 半 医 疗 属 性, 验 光 服 务 作 为 其 中 必 不 可 少 的 一 环 起 着 举 足 轻 重 的 作 用, 因 国 内 验 光 服 务 大 部 分 由 眼 镜 店 捆 绑 销 售 来 提 供, 目 前 电 商 眼 镜 一 般 都 以 快 消 类 成 镜 如 太 阳 镜 老 花 镜 和 隐 形 眼 镜 及 光 度 简 单 的 眼 镜 为 切 入 点, 改 变 和 挑 战 传 统 眼 镜 行 业 的 销 售 渠 道 和 模 式, 行 业 竞 争 进 一 步 加 剧, 格 局 进 一 步 发 生 变 化 未 来 随 着 外 资 品 牌 的 国 内 并 购 以 及 中 国 本 土 眼 镜 品 牌 的 转 型, 市 场 竞 争 的 日 趋 激 烈 和 残 酷, 一 场 眼 镜 行 业 的 大 规 模 洗 牌 之 争 在 所 难 免, 那 些 不 注 重 品 牌 建 设 技 术 含 量 低 创 新 能 力 不 足 缺 乏 竞 争 力 的 企 业 将 逐 渐 会 被 淘 汰 出 局, 优 势 企 业 将 有 更 多 的 机 会 做 大 做 强, 市 场 份 额 逐 渐 向 少 数 优 势 企 业 集 中, 行 业 集 中 度 将 进 一 步 提 高 3 公 司 未 来 发 展 战 略 规 划 及 2015 年 经 营 计 划 (1) 战 略 规 划 公 司 奉 行 科 技 创 新 的 发 展 理 念, 贯 彻 内 部 挖 潜 与 推 进 外 部 发 展 做 优 做 强 镜 片 供 产 销 一 体 化 产 业 链 的 发 展 战 略, 坚 持 以 市 场 需 求 为 源 头 以 技 术 创 新 为 动 力 以 生 产 制 造 实 力 为 基 础 不 断 提 升 公 司 市 场 开 拓 能 力, 力 争 成 为 国 内 镜 片 行 业 的 市 场 领 导 者, 并 逐 步 从 专 业 镜 片 制 造 商 向 知 名 品 牌 商 转 型, 打 造 为 国 内 外 知 名 眼 镜 品 牌 (2) 公 司 2015 年 经 营 计 划 2015 年, 公 司 将 加 强 品 牌 宣 传 和 内 部 管 理, 整 合 和 共 享 公 司 各 部 门 子 公 司 资 源 和 优 势, 提 高 公 司 运 营 效 率 控 制 并 降 低 成 本 提 升 品 牌 知 名 度 和 市 场 竞 争 能 力 ; 并 适 时 进 行 外 部 发 展, 进 一 步 优 化 市 场 生 产 和 业 务 布 局 公 司 拟 重 点 在 以 下 几 个 方 面 做 好 工 作 : 1) 品 牌 宣 传 方 面 公 司 主 要 的 优 势 在 技 术 产 品 和 服 务 方 面,2015 年 公 司 将 加 强 市 场 营 销 工 作, 使 公 司 现 有 和 潜 在 客 户 更 加 了 解 公 司 技 术 产 品 和 服 务 的 优 势 在 国 际 市 场, 公 司 将 加 大 展 会 投 入 力 度, 积 极 参 加 全 球 各 地 大 型 眼 镜 展 会, 明 确 展 会 主 题 和 目 标, 向 更 多 客 户 展 示 公 司 技 术 产 品 和 服 务 实 力, 提 升 公 司 国 际 镜 片 制 造 服 务 商 品 牌 知 名 度 在 国 内 市 场, 公 司 将 围 绕 视 光 科 技 主 题, 在 行 业 媒 体 和 展 会 等 进 行 宣 传 和 营 销 ; 整 合 国 内 渠 道 使 用 的 品 牌, 逐 步 用 自 主 品 牌 替 换 其 它 品 牌 ; 提 高 自 主 品 牌 知 名 度 和 占 有 率 2) 产 品 销 售 方 面 2015 年, 公 司 将 以 新 产 品 和 车 房 服 务 为 龙 头, 升 级 公 司 产 品 和 服 务 方 案, 给 客 户 提 供 更 多 的 产 品 和 服 务 体 验, 巩 固 现 有 客 户 和 拓 展 潜 在 客 户 新 产 品 方 面, 公 司 将 分 析 新 产 品 特 征, 明 确 其 市 场 和 客 户 定 位 ; 在 不 同 渠 道 和 市 场, 有 计 划 地 分 层 次 地 进 行 营 销 和 推 广 其 中 以 UV++ 防 蓝 光 镜 片 为 推 广 重 点 3) 制 造 服 务 方 面 2015 年, 公 司 将 继 续 夯 实 和 提 升 镜 片 生 产 商 业 务 竞 争 力, 扩 大 车 房 和 成 镜 中 心 业 务, 继 续 向 生 产 服 务 型 公 司 发 展 镜 片 生 产 商 业 务, 公 司 继 续 围 绕 质 量 成 本 服 务, 改 进 和 优 化 生 产 工 艺, 提 高 模 具 和 镜 片 合 格 27

率, 降 低 模 具 损 耗 和 镜 片 成 本 ; 按 单 和 柔 性 生 产, 合 理 控 制 库 存 ; 服 务 营 销, 实 现 更 快 的 订 单 响 应 速 度, 扩 大 市 场 所 需 的 产 品 及 配 套 模 具 生 产 能 力 车 房 和 成 镜 中 心 业 务, 升 级 和 完 善 车 房 在 线 订 单 系 统, 加 强 远 程 割 边 业 务 的 应 用, 提 升 传 统 车 房 业 务 的 同 时, 加 大 车 房 增 值 服 务 比 例 4) 技 术 研 发 方 面 积 极 引 进 技 术 人 才, 加 强 技 术 人 员 业 务 责 任 和 创 新 思 维 意 识 培 训, 完 善 技 术 人 员 考 核 体 系, 调 动 和 提 升 技 术 人 员 潜 力 树 立 和 贯 彻 技 术 面 向 市 场 面 向 生 产 的 理 念, 跟 踪 眼 镜 市 场 和 技 术 发 展 趋 势, 加 强 对 生 产 工 艺 的 技 术 指 导, 并 充 分 利 用 公 司 研 发 设 施, 研 发 市 场 所 需 能 规 模 化 生 产 的 高 端 镜 片 模 具 和 材 料 5) 内 部 管 理 方 面 优 化 公 司 组 织 架 构 和 流 程, 建 立 健 全 以 市 场 技 术 生 产 为 核 心 的 沟 通 合 作 体 系, 提 高 公 司 运 营 效 率 和 对 市 场 及 外 部 环 境 的 反 应 速 度 继 续 落 实 推 进 和 完 善 绩 效 考 核 管 理 体 系, 提 高 员 工 和 管 理 人 员 对 公 司 经 营 的 关 注 度, 建 立 切 实 有 效 的 激 励 体 系 加 快 ERP 系 统 的 建 设 和 实 施, 尽 快 被 各 部 门 使 用, 实 现 数 据 和 资 源 共 享, 提 高 公 司 运 营 效 率 加 强 子 公 司 的 管 理 和 沟 通, 优 化 整 合 和 共 享 子 公 司 的 资 源 和 优 势, 努 力 改 善 和 提 升 子 公 司 经 营 业 绩 6) 治 理 结 构 建 设 方 面 将 继 续 严 格 按 照 创 业 板 上 市 公 司 的 要 求 规 范 运 作, 进 一 步 加 强 公 司 内 部 控 制, 完 善 公 司 治 理 结 构, 提 高 公 司 治 理 水 平, 防 范 和 降 低 经 营 风 险 构 建 多 层 次 多 渠 道 和 投 资 者 沟 通 的 平 台, 加 强 与 投 资 者 的 相 互 交 流, 提 升 投 资 者 对 公 司 的 关 注 度 和 认 同 度 7) 对 外 发 展 方 面 运 用 上 市 公 司 和 资 本 市 场 平 台, 适 时 根 据 实 际 情 况, 对 外 投 资 兼 并 收 购, 提 升 和 增 强 公 司 盈 利 能 力 三 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 四 董 事 会 关 于 报 告 期 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 或 重 要 前 期 差 错 更 正 的 说 明 五 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 与 公 司 章 程 和 分 红 管 理 办 法 等 的 相 关 规 定 一 致 是 否 不 适 用 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 本 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 28

每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 0.22 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 6 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 155,647,600 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 3,424,247.2 可 分 配 利 润 ( 元 ) 95,194,552.21 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 (%) 100% 现 金 分 红 政 策 : 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 经 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 公 司 2014 年 度 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 36,726,425.08 元 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定, 按 2014 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 3,258,280.00 元, 加 上 年 初 未 分 配 利 润 73,726,407.13 元, 扣 除 2013 年 利 润 分 配 方 案 中 向 股 东 分 配 现 金 股 利 2,400,000.00 元 及 以 未 分 配 利 润 送 红 股 9,600,000.00 元 ( 股 ), 截 止 2014 年 12 月 31 日, 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 95,194,552.21 元 公 司 年 末 资 本 公 积 金 余 额 为 147,618,083.71 元 经 董 事 会 决 议,2014 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 为 : 拟 以 公 司 现 有 总 股 本 155,647,600 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 0.22 元 ( 含 税 ), 合 计 3,424,247.20 元 ; 拟 以 公 司 现 有 总 股 本 155,647,600 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 6 股, 合 计 93,388,560 股 以 上 方 案 实 施 后, 公 司 总 股 本 由 155,647,600 股 增 至 249,036,160 股, 剩 余 未 分 配 利 润 91,770,305.01 元 结 转 以 后 年 度 分 配 本 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 须 经 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 后 方 可 实 施 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 情 况 1 鉴 于 公 司 2012 年 度 亏 损, 并 考 虑 到 公 司 2013 年 日 常 生 产 经 营 发 展 车 房 业 务 和 布 局 零 售 渠 道 仍 需 大 量 的 资 金, 为 降 低 资 金 筹 措 成 本 和 压 力, 保 障 公 司 持 续 发 展 和 股 东 长 期 利 益, 经 公 司 2012 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 2012 年 度 不 进 行 利 润 分 配, 也 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 2 经 公 司 2013 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 2013 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 为 : 以 2013 年 12 月 31 日 公 司 总 股 本 96,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 0.25 元 ( 含 税 ), 合 计 2,400,000.00 元 ; 以 2013 年 12 月 31 日 公 司 总 股 本 96,000,000 股 为 基 数, 以 未 分 配 利 润 向 全 体 股 东 每 10 股 送 1 股 ( 含 税 ), 共 计 9,600,000 股 ; 以 2013 年 12 月 31 日 公 司 总 股 本 96,000,000 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 5 股, 合 计 48,000,000 股 以 上 方 案 实 施 后, 公 司 总 股 本 由 96,000,000 股 增 至 153,600,000 股, 剩 余 未 分 配 利 润 61,726,407.13 元 结 转 以 后 年 度 分 配 3 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 为 : 拟 以 公 司 现 有 总 股 本 155,647,600 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 0.22 元 ( 含 税 ), 合 计 3,424,247.20 元 ; 拟 以 公 司 现 有 总 股 本 155,647,600 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 6 股, 合 计 93,388,560 股 以 上 方 案 实 施 后, 公 司 总 股 本 由 155,647,600 股 增 至 249,036,160 股, 剩 余 未 分 配 利 润 91,770,305.01 元 结 转 以 后 年 度 分 配 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 29

分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 的 比 率 2014 年 3,424,247.20 36,726,425.08 9.32% 2013 年 2,400,000.00 20,963,521.94 11.45% 2012 年 0.00-841,168.96 0.00% 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 六 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 的 建 立 和 执 行 情 况 1 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 的 建 立 情 况 公 司 自 上 市 后, 非 常 重 视 内 幕 交 易 防 控 相 关 工 作 根 据 相 关 法 律 规 定, 公 司 于 2010 年 8 月 12 日 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 次 会 议 上, 审 议 通 过 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度, 从 制 度 层 面 加 强 和 保 障 内 幕 信 息 管 理 2 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 执 行 情 况 (1) 定 期 报 告 的 信 息 保 密 工 作 定 期 报 告 披 露 期 间, 公 司 严 格 控 制 知 情 人 范 围 并 对 内 幕 信 息 知 情 人 知 悉 内 幕 信 息 情 况 进 行 真 实 完 整 的 登 记, 包 括 内 幕 信 息 知 情 人 人 员 名 单 相 关 身 份 资 料, 知 悉 内 幕 信 息 的 时 间 等 登 记 并 审 核 完 毕 后, 公 司 将 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 情 况 表 和 定 期 报 告 相 关 资 料 一 起 报 送 到 深 交 所 登 记 备 案 (2) 其 他 重 大 事 项 信 息 保 密 工 作 其 他 内 幕 信 息 披 露 期 间, 公 司 严 格 控 制 知 情 人 范 围 并 做 好 知 情 人 内 幕 信 息 保 密 工 作 (3) 投 资 者 调 研 的 信 息 保 密 工 作 在 定 期 报 告 和 重 大 信 息 披 露 的 敏 感 期 内, 公 司 尽 量 避 免 接 待 投 资 者 的 调 研 公 司 严 格 按 照 相 关 规 定 履 行 投 资 者 调 研 信 息 保 密 工 作 程 序, 登 记 调 研 投 资 者 的 个 人 信 息, 投 资 者 签 署 保 密 承 诺 书, 做 好 投 资 者 关 系 活 动 记 录, 并 上 传 至 深 交 所 互 动 易 平 台 (4) 对 外 报 送 内 幕 信 息 的 保 密 工 作 公 司 按 照 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 等 相 关 制 度 的 规 定, 对 外 报 送 内 幕 信 息 时, 书 面 提 醒 报 送 的 外 部 单 位 相 关 人 员 履 行 保 密 义 务, 并 与 外 部 单 位 签 订 保 密 协 议 3 报 告 期 内 自 查 内 幕 信 息 知 情 人 涉 嫌 内 幕 交 易 以 及 监 管 部 门 查 处 整 改 情 况 报 告 期 内, 经 自 查, 未 发 现 有 内 幕 信 息 知 情 人 利 用 内 幕 信 息 买 卖 本 公 司 股 份 的 情 况 未 发 生 泄 露 内 幕 信 息 或 涉 嫌 内 幕 交 易 被 监 管 部 门 采 取 监 管 措 施 及 行 政 处 罚 的 情 况 七 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 2014 年 03 月 06 日 公 司 三 楼 会 议 室 电 话 沟 通 机 构 Baillie Gifford 投 资 管 理 公 司 公 司 行 业 市 场 情 况 等 30

2014 年 03 月 21 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 信 达 证 券 公 司 发 展 规 划 经 营 情 况 等 2014 年 05 月 14 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 上 海 博 观 投 资 公 司 经 营 及 发 展 情 况 等 2014 年 07 月 18 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 博 时 基 金 公 司 经 营 及 发 展 情 况 等 2014 年 07 月 22 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 上 海 证 券 上 投 摩 根 公 司 经 营 发 展 情 况 等 2014 年 07 月 23 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 中 金 公 司 等 14 家 机 构 投 资 者 公 司 经 营 市 场 发 展 模 式 等 2014 年 07 月 24 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 招 商 证 券 农 银 汇 理 基 金 公 司 经 营 市 场 发 展 模 华 宝 兴 业 基 金 式 等 2014 年 08 月 29 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 华 泰 证 券 中 银 基 金 公 司 经 营 行 业 市 场 情 况, 发 展 模 式 等 2014 年 09 月 03 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 招 商 证 券 等 21 家 机 构 投 资 者 公 司 经 营 行 业 市 场 情 况, 发 展 模 式 等 2014 年 09 月 09 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 银 河 证 券 浙 商 资 管 富 越 公 司 经 营 行 业 市 场 情 资 本 况, 发 展 模 式 等 公 司 发 展 战 略 经 营 情 况 2014 年 11 月 27 日 公 司 三 楼 会 议 室 实 地 调 研 机 构 华 夏 基 金 等 5 家 机 构 投 资 者 等 31

第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 二 上 市 公 司 发 生 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 上 市 公 司 发 生 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 三 破 产 重 整 相 关 事 项 公 司 报 告 期 未 发 生 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 适 用 不 适 用 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 被 收 购 或 置 入 资 产 交 易 价 格 ( 万 元 ) 进 展 情 况 ( 注 2) 对 公 司 经 营 的 影 响 ( 注 3) 对 公 司 损 益 的 影 响 ( 注 4) 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 净 利 润 总 额 的 比 率 是 否 为 关 联 交 易 与 交 易 对 方 的 关 联 关 系 ( 适 用 关 联 交 易 情 形 披 露 日 期 ( 注 5) 披 露 索 引 将 有 利 于 加 强 对 丹 阳 康 耐 特 乔 静 鸣 丹 阳 康 耐 特 29.233% 股 权 的 控 制, 提 收 购 完 成, 高 丹 阳 康 2014 年 11 耐 特 规 范 月 25 日, -27.63 万 2,795.58 运 作 水 平 股 权 转 让 元 和 完 善 其 工 商 变 更 治 理 结 构, 登 记 完 成 公 司 进 一 不 适 用 否 2014-056 2014 年 11 057 和 058 月 15 日 公 告 步 整 合 和 拓 展 国 内 市 场 和 业 32

务 2 出 售 资 产 情 况 公 司 报 告 期 未 出 售 资 产 3 企 业 合 并 情 况 公 司 报 告 期 未 发 生 企 业 合 并 情 况 4 自 资 产 重 组 报 告 书 或 收 购 出 售 资 产 公 告 刊 登 后, 该 事 项 的 进 展 情 况 及 对 报 告 期 经 营 成 果 与 财 务 状 况 的 影 响 五 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 1 公 司 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 实 施 情 况 1)2014 年 11 月 10 日, 公 司 召 开 了 第 三 届 董 事 会 第 六 次 会 议 和 第 三 届 监 事 会 第 四 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 上 海 康 耐 特 光 学 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) ( 以 下 简 称 激 励 计 划 ) 及 其 摘 要 等 相 关 议 案 监 事 会 对 激 励 对 象 名 单 进 行 了 核 实, 独 立 董 事 就 相 关 事 项 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 同 时, 独 立 财 务 顾 问 机 构 律 师 等 中 介 机 构 出 具 了 专 项 报 告 或 意 见 2) 董 事 会 审 议 通 过 后, 公 司 及 时 将 激 励 计 划 及 相 关 资 料 报 送 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 15 日 公 司 接 到 通 知, 中 国 证 监 会 已 对 公 司 报 送 的 激 励 计 划 及 相 关 材 料 确 认 无 异 议 并 进 行 了 备 案 3) 根 据 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 有 关 规 定,2014 年 12 月 19 日 公 司 召 开 了 第 三 届 董 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 提 议 召 开 公 司 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案, 公 司 随 即 发 出 股 东 大 会 召 开 通 知, 审 议 本 次 股 权 激 励 计 划 相 关 议 案 4)2015 年 1 月 6 日, 公 司 召 开 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 激 励 计 划 及 其 摘 要 等 相 关 议 案, 公 司 董 事 会 被 授 权 确 定 股 权 激 励 的 授 予 日 在 激 励 对 象 符 合 条 件 时 向 激 励 对 象 授 予 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票, 并 办 理 授 予 事 项 所 需 相 关 事 宜 5)2015 年 1 月 20 日, 公 司 召 开 第 三 届 董 事 会 第 九 次 会 议 和 第 三 届 监 事 会 第 五 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 调 整 公 司 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 受 激 励 对 象 名 单 及 授 予 数 量 的 议 案 及 关 于 向 激 励 对 象 首 次 授 予 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 的 议 案 公 司 董 事 会 同 意 首 次 授 予 股 票 期 权 的 激 励 对 象 为 57 名, 授 予 223.20 万 份 股 票 期 权 ; 同 意 首 次 授 予 限 制 性 股 票 的 激 励 对 象 由 57 名 调 整 为 53 名, 授 予 204.76 万 股 限 制 性 股 票, 授 予 日 为 2015 年 1 月 20 日 监 事 会 对 调 整 后 的 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 人 员 进 行 核 实, 独 立 董 事 就 相 关 事 项 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见, 律 师 出 具 了 专 项 意 见 2 股 权 激 励 计 划 相 关 临 时 公 告 披 露 情 况 临 时 公 告 名 称 披 露 日 期 披 露 网 站 名 称 公 告 索 引 第 三 届 董 事 会 第 六 次 会 议 决 议 公 告 2014 年 11 月 11 日 巨 潮 资 讯 网 2014-053 第 三 届 监 事 会 第 四 次 会 议 决 议 公 告 2014 年 11 月 11 日 巨 潮 资 讯 网 2014-054 33

上 海 康 耐 特 光 学 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 2014 年 11 月 11 日 巨 潮 资 讯 网 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 关 于 公 司 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 获 得 中 2014 年 12 月 17 日 巨 潮 资 讯 网 2014-061 国 证 监 会 备 案 无 异 议 的 公 告 第 三 届 董 事 会 第 八 次 会 议 决 议 公 告 2014 年 12 月 22 日 巨 潮 资 讯 网 2014-062 关 于 召 开 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 2014 年 12 月 22 日 巨 潮 资 讯 网 2014-063 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 会 议 决 议 公 告 2015 年 1 月 7 日 巨 潮 资 讯 网 2015-001 第 三 届 董 事 会 第 九 次 会 议 决 议 公 告 2015 年 1 月 21 日 巨 潮 资 讯 网 2015-004 第 三 届 监 事 会 第 五 次 会 议 决 议 公 告 2015 年 1 月 21 日 巨 潮 资 讯 网 2015-005 关 于 公 司 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 首 次 授 予 相 关 事 项 的 公 2015 年 1 月 21 日 巨 潮 资 讯 网 2015-006 告 关 于 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 授 予 登 记 完 成 的 公 告 2015 年 2 月 4 日 巨 潮 资 讯 网 2015-011 六 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 资 产 收 购 出 售 的 关 联 交 易 3 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 4 关 联 债 权 债 务 往 来 公 司 报 告 期 不 存 在 关 联 债 权 债 务 往 来 5 其 他 重 大 关 联 交 易 公 司 报 告 期 无 其 他 重 大 关 联 交 易 34

七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 承 包 情 况 (3) 租 赁 情 况 适 用 不 适 用 租 赁 情 况 说 明 1) 公 司 与 上 海 美 迪 西 生 物 医 药 有 限 公 司 签 署 了 两 份 租 房 合 同, 公 司 分 别 向 其 出 租 上 海 市 浦 东 川 大 路 555 号 585 号 第 9 幢 楼 第 二 三 层 和 第 10 幢 楼 报 告 期 租 金 收 入 合 计 2,780,638.97 元 2) 公 司 与 美 迪 西 普 亚 医 药 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 签 署 了 租 房 合 同, 公 司 向 其 出 租 上 海 市 浦 东 川 大 路 555 号 第 12 幢 楼 报 告 期 租 金 收 入 为 2,015,381.56 元 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 租 赁 项 目 2 担 保 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 担 保 情 况 3 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 和 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 理 财 (2) 衍 生 品 投 资 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 衍 生 品 投 资 35