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招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 22 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 基 金 主 代 码 000960 交 易 代 码 000960 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 1 月 30 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,163,760,462.77 份 本 基 金 精 选 医 药 健 康 产 业 以 及 与 之 相 关 产 业 中 基 本 投 资 目 标 面 良 好 具 有 较 好 发 展 前 景 且 价 值 被 低 估 的 优 质 上 市 公 司 进 行 积 极 投 资, 在 控 制 风 险 的 前 提 下, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 长 期 稳 定 的 资 本 增 值 在 投 资 策 略 上, 首 先 是 进 行 大 类 资 产 配 置, 尽 可 能 地 规 避 证 券 市 场 的 系 统 性 风 险, 把 握 市 场 波 动 中 产 生 的 投 资 策 略 投 资 机 会 ; 其 次 是 采 取 自 下 而 上 的 分 析 方 法, 从 定 量 和 定 性 两 个 方 面, 通 过 深 入 的 基 本 面 研 究 分 析, 精 选 医 药 健 康 产 业 以 及 与 之 相 关 产 业 中 基 本 面 良 好 具 有 较 好 发 展 前 景 且 价 值 被 低 估 的 优 质 上 市 公 司 业 绩 比 较 基 准 80% 申 万 医 药 生 物 行 业 指 数 收 益 率 +20% 中 债 综 合 指 数 收 益 率 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 一 只 主 动 管 理 的 股 票 型 基 金, 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 较 高 的 基 金 产 品 基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 1 页 共 10 页

基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 10 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 49,019,105.25 2. 本 期 利 润 371,702,737.30 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3069 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 1,449,597,174.75 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.246 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 ; 3 本 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 30 日 生 效, 截 至 本 报 告 期 末 本 基 金 成 立 未 满 一 年 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 31.43% 2.01% 20.65% 1.55% 10.78% 0.46% 注 :1 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 =80% 申 万 医 药 生 物 行 业 指 数 收 益 率 + 20% 中 债 综 合 指 数 收 益 率, 业 绩 比 较 基 准 在 每 个 交 易 日 实 现 再 平 衡 ; 2 本 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 30 日 生 效, 截 至 本 报 告 期 末 本 基 金 成 立 未 满 一 年 第 2 页 共 10 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 根 据 基 金 合 同 第 十 二 条 ( 三 ) 投 资 策 略 的 规 定 : 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 投 资 于 权 证 的 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 0%-3%, 股 指 期 货 的 投 资 比 例 遵 循 国 家 相 关 法 律 法 规, 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 本 基 金 投 资 于 医 药 健 康 产 业 上 市 公 司 股 票 的 投 资 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 本 基 金 于 2015 年 1 月 30 日 成 立, 自 基 金 成 立 日 起 6 个 月 内 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时 相 关 比 例 均 符 合 上 述 规 定 的 要 求 ; 2 本 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 30 日 生 效, 截 至 本 报 告 期 末 基 金 成 立 未 满 一 年 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 第 3 页 共 10 页

李 佳 存, 男, 中 国 国 籍, 金 融 学 硕 士 2008 年 7 月 硕 士 毕 业 后 即 加 入 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 研 究 部 研 究 员, 一 直 从 事 医 药 行 业 研 究 工 作, 并 于 2011 年 3 李 佳 存 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 1 月 30 日 - 7 月 起 升 任 研 究 部 总 经 理 助 理 2014 年 2 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 研 究 部 研 究 员, 现 任 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 康 泰 养 老 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1 本 基 金 首 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 本 基 金 合 同 生 效 日, 后 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 以 及 历 任 基 金 经 理 的 离 任 日 期 为 公 司 相 关 会 议 作 出 决 定 的 公 告 ( 生 效 ) 日 期 ; 2 证 券 从 业 年 限 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 中 关 于 证 券 从 业 人 员 范 围 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 基 金 管 理 人 声 明 : 在 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 有 关 法 律 法 规 及 其 各 项 实 施 准 则 的 规 定 以 及 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 等 基 金 法 律 文 件 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 基 金 的 投 资 范 围 以 及 投 资 运 作 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 基 金 管 理 人 ( 以 下 简 称 公 司 ) 已 建 立 较 完 善 的 研 究 方 法 和 投 资 决 策 流 程, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投 资 决 策 机 会 公 司 建 立 了 所 有 组 合 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库, 制 定 明 确 的 备 选 库 建 立 维 护 程 序 公 司 拥 有 健 全 的 投 资 授 权 制 度, 明 确 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 投 资 组 合 经 理 等 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策, 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严 格 的 审 批 程 序 公 司 的 相 关 研 究 成 果 向 内 部 所 有 投 资 组 合 开 放, 在 投 资 研 究 层 面 不 存 在 各 投 资 组 合 间 不 公 平 的 问 题 公 司 交 易 部 在 报 告 期 内, 对 所 有 组 合 的 各 条 指 令, 均 在 中 央 交 易 员 的 统 一 分 派 下, 本 着 持 有 人 利 益 最 大 化 的 原 则 执 行 了 公 平 交 易 第 4 页 共 10 页

4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易, 严 格 禁 止 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 同 日 反 向 交 易 确 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 或 流 动 性 等 需 要 而 发 生 的 同 日 反 向 交 易, 公 司 要 求 相 关 投 资 组 合 经 理 提 供 决 策 依 据, 并 留 存 记 录 备 查, 完 全 按 照 有 关 指 数 的 构 成 比 例 进 行 投 资 的 组 合 等 除 外 本 报 告 期 内, 本 基 金 各 项 交 易 均 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 的 有 关 要 求 执 行, 本 公 司 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 不 存 在 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 形 报 告 期 内 未 发 现 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 重 大 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 4 季 度 以 来, 经 济 下 行 压 力 得 到 一 定 缓 解 ; 流 动 性 维 持 宽 松 格 局, 无 风 险 利 率 趋 势 下 行, 优 质 资 产 荒 问 题 凸 显 ; 政 策 方 面, 杠 杆 去 化 告 一 段 落 从 市 场 风 格 来 看, 中 小 创 股 票 结 构 性 行 情 明 显 操 作 策 略 上, 采 取 均 衡 配 置, 优 选 中 小 市 值 标 的 赚 取 超 额 相 对 收 益, 同 时 低 估 值 白 马 股 提 供 业 绩 稳 定 器 作 用 后 续 我 们 将 继 续 在 高 景 气 行 业 以 及 低 估 值 白 马 股 相 关 标 的 中 寻 找 投 资 机 会 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.246 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 31.43%, 同 期 业 绩 基 准 增 长 率 为 20.65%, 净 值 表 现 略 高 于 业 绩 比 较 基 准, 幅 度 为 10.78% 主 要 原 因 是 较 为 准 确 地 把 握 了 市 场 趋 势 和 风 格, 并 在 高 景 气 行 业 中 精 选 标 的 4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 根 据 证 监 会 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 四 十 一 条 的 相 关 要 求, 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 第 5 页 共 10 页

1 权 益 投 资 1,346,450,774.86 91.40 其 中 : 股 票 1,346,450,774.86 91.40 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 125,307,890.20 8.51 8 其 他 资 产 1,381,432.08 0.09 9 合 计 1,473,140,097.14 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 91,269,899.40 6.30 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 649,803,467.68 44.83 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 20,461,105.44 1.41 E 建 筑 业 43,282,092.00 2.99 F 批 发 和 零 售 业 386,858,585.84 26.69 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 125,863,691.98 8.68 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 28,911,932.52 1.99 S 综 合 - - 合 计 1,346,450,774.86 92.88 第 6 页 共 10 页

5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600682 南 京 新 百 4,723,636 155,738,278.92 10.74 2 002020 京 新 药 业 3,050,600 102,347,630.00 7.06 3 300143 星 河 生 物 3,087,615 91,269,899.40 6.30 4 000638 万 方 发 展 2,518,470 76,939,258.50 5.31 5 300109 新 开 源 644,827 67,094,249.35 4.63 6 603998 方 盛 制 药 1,308,598 66,777,755.94 4.61 7 300298 三 诺 生 物 1,748,087 62,861,208.52 4.34 8 300028 金 亚 科 技 4,616,353 54,934,600.70 3.79 9 000705 浙 江 震 元 2,836,876 53,219,793.76 3.67 10 300171 东 富 龙 1,508,998 45,239,760.04 3.12 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 采 取 套 期 保 值 的 方 式 参 与 股 指 期 货 的 投 资 交 易, 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险, 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 第 7 页 共 10 页

5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 金 亚 科 技 ( 股 票 代 码 300028) 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 2015 年 6 月 6 日 公 告, 金 亚 科 技 股 份 有 限 公 司 及 实 际 控 制 人 周 旭 辉 因 涉 嫌 违 反 证 券 法 律 法 规, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 有 关 规 定, 证 监 会 决 定 对 其 进 行 立 案 调 查 截 止 本 公 告 发 布 日, 公 司 尚 未 收 到 中 国 证 监 会 的 最 终 调 查 结 论 对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 : 本 基 金 管 理 人 看 好 金 亚 科 技 在 电 子 竞 技 行 业 的 布 局 ; 经 过 与 管 理 层 的 交 流 以 及 本 基 金 管 理 人 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程, 该 股 票 被 纳 入 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 770,149.95 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 29,419.25 5 应 收 申 购 款 581,862.88 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 1,381,432.08 第 8 页 共 10 页

5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600682 南 京 新 百 155,738,278.92 10.74 重 大 事 项 2 002020 京 新 药 业 102,347,630.00 7.06 重 大 事 项 3 300028 金 亚 科 技 54,934,600.70 3.79 重 大 事 项 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1,331,444,344.64 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 144,800,685.80 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 312,484,567.67 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1,163,760,462.77 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 - 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 4,114,403.29 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 - 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 4,114,403.29 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.35 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 ( 份 ) 交 易 金 额 ( 元 ) 适 用 费 率 1 申 购 20151217 4,114,403.29 5,000,000.00 固 定 费 用 1000 第 9 页 共 10 页

8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 文 件 ; 2 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 ; 3 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 4 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 5 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 6 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 8.2 存 放 地 点 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 中 国 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 8.3 查 阅 方 式 上 述 文 件 可 在 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 互 联 网 站 上 查 阅, 或 者 在 营 业 时 间 内 到 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-887-9555 网 址 :http://www.cmfchina.com 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 22 日 第 10 页 共 10 页