关 于 发 布 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 登 记 结 算 业 务 指 南 的 通 知 各 结 算 参 与 人 承 销 商 网 下 配 售 对 象 结 算 银 行 等 新 股 发 行 相 关 市 场 参 与 主 体 : 为 适 应 证 券 市 场 发 展, 方 便 各 市 场 参 与 主 体 深 入 了 解 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 登 记 结 算 业 务, 我 公 司 根 据 相 关 政 策 法 规 和 业 务 规 则, 制 订 了 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 登 记 结 算 业 务 指 南 本 指 南 自 发 布 之 日 起 生 效, 原 中 国 结 算 上 海 分 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 业 务 指 南 同 时 废 止 特 此 通 知 附 件 : 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 登 记 结 算 业 务 指 南 二 〇 一 六 年 一 月 八 日 1
上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 登 记 结 算 业 务 指 南 (2016 年 1 月 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 2
版 本 修 订 说 明 修 订 时 间 2016 年 1 月 主 要 修 订 内 容 根 据 2015 年 12 月 证 监 会 修 订 发 布 的 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 以 及 2016 年 1 月 上 海 证 券 交 易 所 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 修 订 发 布 的 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则, 在 原 中 国 结 算 上 海 分 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 业 务 指 南 基 础 上, 补 充 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 相 关 内 容, 制 订 本 指 南 3
目 录 第 一 章 总 则... 5 第 二 章 准 备 工 作... 5 一 发 行 人 工 作 指 引... 5 二 主 承 销 商 工 作 指 引... 5 三 配 售 对 象 工 作 指 引... 6 四 结 算 银 行 工 作 指 引... 7 第 三 章 资 金 结 算... 7 一 网 上 发 行 的 资 金 结 算... 7 ( 一 ) 结 算 参 与 人 工 作 指 引... 7 ( 二 ) 主 承 销 商 工 作 指 引... 10 二 网 下 发 行 的 资 金 结 算... 11 ( 一 ) 主 承 销 商 工 作 指 引... 11 ( 二 ) 配 售 对 象 工 作 指 引... 13 ( 三 ) 结 算 银 行 工 作 指 引... 15 第 四 章 股 份 登 记... 17 一 网 上 发 行 股 份 登 记... 17 二 网 下 发 行 股 份 登 记... 17 三 首 次 公 开 发 行 前 股 份 登 记... 18 第 五 章 相 关 数 据 接 口... 18 附 表 : 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 登 记 结 算 业 务 流 程 表... 19 4
第 一 章 总 则 一 为 规 范 首 次 公 开 发 行 股 票 的 登 记 结 算 业 务, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 证 券 登 记 规 则 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 及 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 等 相 关 规 定, 制 定 本 指 南 二 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 交 易 系 统 向 网 上 投 资 者 发 行 新 股, 以 及 通 过 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 ( 以 下 简 称 申 购 平 台 ) 向 网 下 投 资 者 发 行 新 股 的 登 记 结 算 业 务, 适 用 本 指 南 本 指 南 未 规 定 的, 参 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 结 算 上 海 分 公 司 或 本 公 司 ) 其 他 有 关 业 务 规 定 执 行 第 二 章 准 备 工 作 一 发 行 人 工 作 指 引 发 行 人 相 关 工 作, 按 中 国 结 算 网 站 (http://www.chinaclear.cn) 法 律 规 则 登 记 存 管 上 海 市 场 中 国 结 算 上 海 分 公 司 证 券 发 行 人 业 务 指 南 办 理 二 主 承 销 商 工 作 指 引 ( 一 ) 委 托 事 项 5
主 承 销 商 须 在 初 步 询 价 截 止 日 前, 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 交 委 托 书 网 下 申 购 基 本 信 息 确 认 表 ( 以 上 文 件 的 格 式 见 中 国 结 算 网 站 (http://www.chinaclear.cn) 服 务 支 持 业 务 表 格 上 海 市 场 中 国 结 算 上 海 分 公 司 A 股 结 算 业 务 用 表 ), 委 托 中 国 结 算 上 海 分 公 司 办 理 网 下 发 行 认 购 的 相 关 结 算 业 务 ( 二 ) 确 认 自 营 结 算 账 户 主 承 销 商 办 理 承 销 业 务 前, 应 确 认 已 在 中 国 结 算 上 海 分 公 司 开 立 自 营 结 算 账 户 未 开 立 的, 应 按 中 国 结 算 上 海 分 公 司 结 算 账 户 管 理 及 资 金 结 算 相 关 业 务 指 南 的 要 求 开 立 相 关 结 算 账 户 ( 三 ) 核 查 并 公 告 网 下 发 行 专 户 信 息 主 承 销 商 应 在 网 下 发 行 公 告 中, 注 明 中 国 结 算 上 海 分 公 司 的 网 下 发 行 专 户 信 息 及 相 关 网 下 认 购 资 金 划 款 说 明 中 国 结 算 上 海 分 公 司 在 各 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 信 息, 详 见 中 国 结 算 网 站 中 法 律 规 则 其 他 上 海 市 场 栏 目 中 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 网 下 发 行 专 户 一 览 表 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表 其 中, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表 中 的 相 关 账 户 仅 适 用 于 QFII 结 算 银 行 托 管 的 QFII 划 付 相 关 资 金 三 配 售 对 象 工 作 指 引 参 与 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 业 务 的 网 下 投 资 者 及 其 管 理 的 证 券 投 资 产 品 ( 以 下 简 称 配 售 对 象 ), 应 当 符 合 证 券 发 行 与 承 销 6
管 理 办 法 等 有 关 规 定 网 下 投 资 者 及 配 售 对 象 的 信 息 以 中 国 证 券 业 协 会 登 记 备 案 的 数 据 为 准 网 下 投 资 者 完 成 在 中 国 证 券 业 协 会 的 登 记 备 案 工 作 后, 应 由 主 承 销 商 代 为 办 理 上 交 所 申 购 平 台 CA 证 书 同 时 具 有 网 下 投 资 者 和 主 承 销 商 双 重 身 份 的 机 构 应 分 别 申 请 四 结 算 银 行 工 作 指 引 参 与 中 国 结 算 上 海 分 公 司 网 上 网 下 发 行 资 金 结 算 的 银 行, 须 具 备 中 国 结 算 结 算 银 行 资 格 符 合 相 关 标 准 的 银 行, 可 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 申 请 获 得 网 下 发 行 电 子 化 结 算 银 行 资 格 ( 具 体 格 式 见 中 国 结 算 网 站 http://www.chinaclear.cn 服 务 支 持 业 务 表 格 上 海 市 场 中 国 结 算 上 海 分 公 司 A 股 结 算 业 务 用 表 ) 第 三 章 资 金 结 算 一 网 上 发 行 的 资 金 结 算 ( 一 ) 结 算 参 与 人 工 作 指 引 1 T 日 市 值 申 购 网 上 申 购 日 (T 日 ) 交 易 时 间, 投 资 者 可 以 根 据 其 网 上 可 申 购 额 度, 使 用 所 持 上 海 市 场 证 券 账 户 申 购 在 上 交 所 发 行 的 新 股 申 购 时 无 需 缴 付 申 购 资 金 融 资 融 券 客 户 信 用 证 券 账 户 可 用 于 新 股 申 购 7
证 券 公 司 不 得 与 投 资 者 签 订 全 权 委 托 代 理 协 议, 代 理 投 资 者 进 行 新 股 申 购 对 于 参 与 新 股 申 购 的 投 资 者, 证 券 公 司 在 新 股 中 签 认 购 资 金 交 收 日 前 ( 含 T+3 日 ), 不 得 为 其 申 报 撤 销 指 定 交 易 以 及 注 销 相 应 证 券 账 户 2 T+1 日 终 接 收 中 签 数 据, 并 要 求 投 资 者 准 备 认 购 资 金 T+1 日 终, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 根 据 上 交 所 发 送 的 中 签 结 果 进 行 汇 总 后 清 算, 并 向 各 参 与 申 购 的 结 算 参 与 人 发 送 中 签 交 收 通 知 ( 见 jsmx 结 算 明 细 文 件 ) T+3 日 放 弃 认 购 申 报 和 资 金 交 收 将 按 T+1 日 交 收 通 知 中 的 清 算 编 号 (jsmx 文 件 中 jshy 字 段 的 内 容 ) 和 资 金 账 户 进 行 结 算 参 与 人 应 据 此 要 求 中 签 投 资 者 及 时 准 备 认 购 资 金, 提 醒 督 促 中 签 投 资 者 及 时 缴 纳 中 签 认 购 款 3 T+3 日 日 间 进 行 放 弃 认 购 申 报 T+3 日 8:30-15:00, 结 算 参 与 人 通 过 PROP 综 合 业 务 终 端 ( 证 券 发 行 新 股 网 上 发 行 网 上 放 弃 认 购 申 报 网 上 放 弃 认 购 申 报 查 询 ) 或 PROP 通 用 接 口 软 件, 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 发 起 放 弃 认 购 的 实 时 申 报 修 改 和 查 询 放 弃 认 购 的 最 小 单 位 为 1 股 结 算 参 与 人 应 当 认 真 核 验, 并 如 实 申 报 投 资 者 放 弃 认 购 数 据 相 关 数 据 接 口 说 明 详 见 中 国 结 算 网 站 (http://www.chinaclear.cn) 服 务 支 持 接 口 规 范 上 海 市 场 登 记 结 算 数 据 接 口 规 范 ( 结 算 参 与 人 版 ) 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 但 未 足 额 缴 款 的 情 形 8
时, 自 结 算 参 与 人 最 近 一 次 申 报 其 放 弃 认 购 的 次 日 起 6 个 月 ( 按 180 个 自 然 日 计 算, 含 次 日 ) 内 不 得 参 与 网 上 新 股 申 购 放 弃 认 购 的 次 数 按 照 投 资 者 实 际 放 弃 认 购 的 新 股 只 数 计 算 放 弃 认 购 情 形 以 投 资 者 为 单 位 进 行 判 断, 即 投 资 者 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 其 使 用 名 下 任 何 一 个 证 券 账 户 参 与 新 股 申 购 并 发 生 放 弃 认 购 情 形 的, 均 纳 入 该 投 资 者 放 弃 认 购 次 数 ( 不 合 格 注 销 证 券 账 户 所 发 生 过 的 放 弃 认 购 情 形 也 纳 入 统 计 次 数 ); 证 券 公 司 客 户 定 向 资 产 管 理 专 用 账 户 以 及 企 业 年 金 账 户, 证 券 账 户 注 册 资 料 中 账 户 持 有 人 名 称 相 同 且 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码 相 同 的, 按 不 同 投 资 者 进 行 统 计 若 结 算 参 与 人 未 对 投 资 者 放 弃 认 购 信 息 进 行 申 报, 则 视 同 投 资 者 已 全 额 缴 款, 在 结 算 参 与 人 完 成 日 终 交 收 后, 相 应 的 股 票 将 登 记 至 该 投 资 者 名 下 T+3 日 15:00-16:00, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 根 据 结 算 参 与 人 已 成 功 申 报 的 有 效 放 弃 认 购 数 据, 计 算 各 结 算 参 与 人 实 际 应 缴 纳 的 新 股 认 购 资 金 4 T+3 日 16:00 完 成 新 股 认 购 资 金 交 收 T+3 日 16:00, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 对 新 股 认 购 资 金 实 行 非 担 保 交 收 结 算 参 与 人 应 使 用 其 在 中 国 结 算 上 海 分 公 司 开 立 的 担 保 资 金 交 收 账 户 ( 即 担 保 备 付 金 账 户 ) 完 成 新 股 认 购 的 资 金 交 收, 并 应 保 证 在 T+3 日 16:00 有 足 额 资 金 用 于 新 股 认 购 的 资 金 交 收 9
如 果 结 算 参 与 人 在 T+3 日 16:00, 资 金 不 足 以 完 成 新 股 认 购 的 资 金 交 收, 则 资 金 不 足 部 分 视 为 无 效 认 购 中 国 结 算 上 海 分 公 司 根 据 以 下 原 则 进 行 无 效 认 购 处 理 : 同 一 日 有 多 只 新 股 进 行 认 购 的, 对 未 到 位 资 金 按 该 结 算 参 与 人 各 只 新 股 有 效 中 签 认 购 资 金 比 例 进 行 分 配 ; 同 一 只 新 股 的 认 购, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 按 照 投 资 者 申 购 配 号 的 时 间 顺 序, 从 后 往 前 进 行 处 理 无 效 认 购 处 理 的 股 数 以 实 际 不 足 资 金 为 准, 最 小 单 位 为 1 股 无 效 认 购 的 股 票 将 不 登 记 至 投 资 者 证 券 账 户, 由 主 承 销 商 负 责 包 销 或 根 据 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理 结 算 参 与 人 应 根 据 其 备 付 金 账 户 余 额 情 况, 以 及 包 括 新 股 中 签 认 购 应 付 款 在 内 的 各 类 交 易 清 算 应 付 资 金 情 况, 及 时 安 排 资 金 划 付 结 算 参 与 人 可 通 过 PROP 综 合 业 务 终 端 或 中 国 结 算 客 户 服 务 热 线 电 话 (4008-058-058) 实 时 查 询 其 账 户 余 额 和 可 用 余 额 情 况 (T+3 日 日 间 查 询 资 金 账 户 余 额 时, 可 用 余 额 已 扣 除 当 日 应 交 收 的 新 股 网 上 有 效 中 签 款 并 根 据 放 弃 认 购 情 况 实 时 更 新 ), 并 相 应 安 排 资 金 划 付 5 T+3 日 终 确 认 有 效 认 购 T+3 日 终 结 算 后, 结 算 参 与 人 接 收 结 算 明 细 文 件 (jsmx) 及 资 金 变 动 文 件 (zjbd) 证 券 变 动 文 件 (zqbd), 获 得 有 效 认 购 数 据 及 资 金 交 收 和 股 份 交 收 数 据 ( 二 ) 主 承 销 商 工 作 指 引 1 网 上 发 行 实 际 到 位 认 购 资 金 的 划 付 T+3 日 16:00 后, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 将 实 际 扣 划 的 新 股 网 上 认 10
购 资 金, 划 至 主 承 销 商 的 自 营 结 算 备 付 金 账 户 T+4 日 8:30 后, 主 承 销 商 可 通 过 中 国 结 算 上 海 分 公 司 PROP 终 端, 将 网 上 认 购 实 际 到 位 资 金 由 其 自 营 结 算 备 付 金 账 户 划 至 其 银 行 账 户, 并 按 约 定 划 至 发 行 人 发 行 募 集 资 金 专 户 2 网 上 发 行 放 弃 认 购 及 无 效 认 购 ( 如 有 ) 部 分 股 票 的 查 询 及 资 金 划 付 T+3 日 终, 主 承 销 商 可 根 据 证 券 余 额 (zqye) 文 件 中 主 承 销 商 证 券 账 户 中 的 证 券 余 额, 确 定 网 上 发 行 业 务 部 分 中, 因 投 资 者 放 弃 认 购 或 结 算 参 与 人 资 金 不 足 以 完 成 新 股 认 购 的 资 金 交 收 而 被 视 为 无 效 认 购 ( 如 有 ) 需 要 主 承 销 商 包 销 或 根 据 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理 的 股 票 数 量 该 部 分 股 票 对 应 的 认 购 资 金, 由 主 承 销 商 自 行 划 入 发 行 人 募 集 资 金 银 行 账 户 二 网 下 发 行 的 资 金 结 算 ( 一 ) 主 承 销 商 工 作 指 引 主 承 销 商 应 通 过 申 购 平 台, 及 时 向 登 记 结 算 平 台 提 供 配 售 对 象 信 息 网 下 获 配 数 据 最 终 配 售 结 果 数 据, 并 可 通 过 PROP 终 端 及 时 查 询 配 售 对 象 认 购 款 到 账 情 况 1 T-1 日 提 供 配 售 对 象 信 息 T-1 日 当 日 的 15:00 前, 主 承 销 商 将 剔 除 不 得 参 与 累 计 投 标 询 价 或 定 价 申 购 ( 以 下 统 称 申 购 ) 后 的 网 下 投 资 者 所 管 理 的 配 售 对 11
象 信 息 ( 包 括 配 售 对 象 名 称 配 售 对 象 证 券 账 户 银 行 收 付 款 账 户 以 及 股 票 代 码 等 相 关 信 息 ), 通 过 申 购 平 台 向 登 记 结 算 平 台 提 供 其 中 一 个 配 售 对 象 只 能 对 应 一 个 银 行 收 付 款 账 户 2 T 日 接 收 配 售 对 象 信 息 核 查 结 果 T 日, 登 记 结 算 平 台 核 查 申 购 平 台 转 发 的 配 售 对 象 证 券 账 户 的 代 码 有 效 性, 将 核 查 结 果 反 馈 主 承 销 商 主 承 销 商 可 于 T 日 17:00 后, 通 过 PROP 信 箱 接 收 配 售 对 象 信 息 核 查 结 果 (wxzhgxjg) 文 件 该 文 件 中 : 1) 结 果 代 码 (JGDM) 字 段 为 E001 的 记 录, 代 表 该 配 售 对 象 的 证 券 账 户 或 证 券 代 码 错 误, 登 记 结 算 平 台 将 不 向 结 算 银 行 转 发 该 配 售 对 象 的 账 户 信 息 结 算 银 行 将 不 受 理 该 配 售 对 象 本 次 新 股 发 行 的 网 下 认 购 资 金 入 账 ; 2) 结 果 代 码 (JGDM) 字 段 为 0000 的 记 录, 代 表 该 配 售 对 象 的 证 券 账 户 及 证 券 代 码 有 效, 经 登 记 结 算 平 台 向 结 算 银 行 转 发 后, 结 算 银 行 负 责 据 此 对 配 售 对 象 资 金 入 账 的 合 规 性 进 行 检 查, 对 于 配 售 对 象 划 入 网 下 认 购 资 金 的 银 行 付 款 账 户 与 上 述 配 售 对 象 信 息 中 的 银 行 收 付 款 账 户 一 致 的, 结 算 银 行 将 予 以 办 理 入 账 ; 对 信 息 不 符 的, 结 算 银 行 将 予 以 原 路 退 回 3 T+1 日 提 供 网 下 获 配 数 据 T+1 日 15:00 前, 主 承 销 商 将 各 配 售 对 象 网 下 获 配 应 缴 款 情 况, 包 括 发 行 价 格 获 配 股 数 配 售 款 证 券 账 户 配 售 对 象 证 件 代 码 等 数 据 上 传 至 上 交 所 申 购 平 台, 并 由 申 购 平 台 转 发 至 登 记 结 算 平 台 12
4 T+2 日 公 告 网 下 获 配 应 缴 款 情 况 及 查 询 网 下 认 购 款 到 账 情 况 主 承 销 商 应 于 T+2 日 向 市 场 公 告 网 下 获 配 应 缴 款 情 况 T+2 日 9:00-16:30, 主 承 销 商 可 通 过 PROP 综 合 业 务 终 端 实 时 查 询 各 配 售 对 象 认 购 款 到 账 明 细 情 况, 并 可 据 此 提 醒 投 资 者 按 规 定 时 间 足 额 划 款 T+2 日 17:30 后, 主 承 销 商 可 通 过 其 PROP 信 箱 接 收 配 售 对 象 资 金 到 账 通 知 文 件 (psdxzjdztz), 获 取 各 配 售 对 象 最 终 的 认 购 资 金 到 账 情 况 5 T+3 日 提 交 最 终 配 售 结 果 T+3 日 14:00 前, 主 承 销 商 将 最 终 确 定 的 配 售 结 果 数 据, 包 括 发 行 价 格 获 配 股 数 配 售 款 证 券 账 户 获 配 股 份 限 售 期 限 配 售 对 象 证 件 代 码 等 发 送 至 上 交 所 申 购 平 台, 并 由 申 购 平 台 转 发 至 登 记 结 算 平 台 6 T+4 日 收 取 网 下 发 行 募 集 款 T+4 日 10:00 前, 登 记 结 算 平 台 根 据 主 承 销 商 T+3 日 14:00 前 向 上 交 所 申 购 平 台 提 供 的 最 终 配 售 结 果 数 据, 将 主 承 销 商 承 销 证 券 网 下 发 行 募 集 款 总 金 额, 以 及 各 配 售 对 象 多 余 或 无 效 认 购 认 购 款 应 退 款 金 额 ( 如 有 ), 以 各 配 售 对 象 认 购 款 缴 款 银 行 为 单 位, 提 供 给 相 关 结 算 银 行 主 承 销 商 应 及 时 通 过 收 款 银 行 查 看 网 下 发 行 募 集 款 到 账 情 况, 并 按 承 销 协 议 将 该 资 金 扣 除 相 关 费 用 后 划 入 发 行 人 募 集 资 金 专 户 ( 二 ) 配 售 对 象 工 作 指 引 配 售 对 象 应 根 据 其 网 下 获 配 应 缴 款 情 况, 通 过 其 在 中 国 证 券 业 13
协 会 备 案 的 配 售 对 象 账 户 信 息 中 的 银 行 收 付 款 账 户, 及 时 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 在 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 办 理 网 下 认 购 资 金 的 划 付 1 获 配 数 据 的 查 询 各 配 售 对 象 可 于 T+1 日 15:00 后, 通 过 申 购 平 台 查 询 其 网 下 获 配 应 缴 款 情 况, 也 可 于 T+2 日, 通 过 主 承 销 商 发 布 的 公 告 查 询 其 网 下 获 配 应 缴 款 情 况, 并 相 应 准 备 认 购 资 金 2 T+2 日 划 付 认 购 款 T+2 日 16:00 前, 各 配 售 对 象 应 根 据 获 配 应 缴 款 情 况, 全 额 缴 纳 新 股 认 购 资 金 配 售 对 象 在 办 理 认 购 资 金 划 入 时, 应 将 获 配 股 票 对 应 的 认 购 资 金 划 入 中 国 结 算 上 海 分 公 司 在 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 中 国 结 算 上 海 分 公 司 在 各 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 信 息, 详 见 中 国 结 算 网 站 中 法 律 规 则 其 他 上 海 市 场 栏 目 中 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 网 下 发 行 专 户 一 览 表 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表 其 中, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表 中 的 相 关 账 户 仅 适 用 于 QFII 结 算 银 行 托 管 的 QFII 划 付 相 关 资 金 配 售 对 象 划 款 时, 须 在 付 款 凭 证 备 注 栏 中 注 明 认 购 所 对 应 的 证 券 账 户 及 股 票 代 码, 若 没 有 注 明 或 备 注 信 息 错 误 将 导 致 划 款 失 败 配 售 对 象 必 须 通 过 其 在 中 国 证 券 业 协 会 备 案 的 银 行 账 户 划 出 认 购 款, 不 14
得 通 过 其 他 银 行 账 户 进 行 付 款, 否 则 结 算 银 行 将 予 以 原 路 退 回 配 售 对 象 认 购 资 金 划 出 后, 可 通 过 PROP 综 合 业 务 终 端 实 时 查 询 其 认 购 资 金 到 账 情 况 配 售 对 象 应 及 时 跟 踪 资 金 到 账 情 况, 确 保 认 购 资 金 于 16:00 前 记 入 中 国 结 算 上 海 分 公 司 网 下 发 行 专 户 3 T+4 日 查 收 多 余 或 无 效 认 购 款 如 配 售 对 象 T+2 日 划 入 的 获 配 认 购 资 金 超 过 主 承 销 商 最 终 确 定 的 该 配 售 对 象 实 际 获 配 认 购 款 项,T+4 日 10:00 前, 登 记 结 算 平 台 将 根 据 主 承 销 商 提 供 的 最 终 配 售 结 果 数 据, 将 各 配 售 对 象 的 应 退 款 金 额, 以 各 配 售 对 象 认 购 款 缴 款 银 行 为 单 位, 通 过 PROP 提 供 给 相 关 结 算 银 行, 结 算 银 行 据 此 办 理 退 款 配 售 对 象 可 通 过 其 收 款 银 行 及 时 查 看 退 款 到 账 情 况 ( 三 ) 结 算 银 行 工 作 指 引 结 算 银 行 应 根 据 主 承 销 商 提 供 的 配 售 对 象 信 息 中 的 银 行 收 付 款 账 户 信 息, 对 配 售 对 象 资 金 入 账 的 合 规 性 进 行 检 查, 并 及 时 办 理 相 应 资 金 的 划 付 1 T 日 接 收 配 售 对 象 账 户 信 息 T 日 17:00 后, 结 算 银 行 应 通 过 PROP 信 箱 及 时 接 收 主 承 销 商 通 过 申 购 平 台 向 登 记 结 算 平 台 提 供 并 由 登 记 结 算 平 台 向 结 算 银 行 转 发 的 配 售 对 象 信 息 ( 包 括 配 售 对 象 名 称 配 售 对 象 证 券 账 户 银 行 收 付 款 账 户 以 及 股 票 代 码 等 ) 上 述 配 售 对 象 信 息 作 为 结 算 银 行 审 核 配 售 对 象 银 行 收 付 款 账 户 合 规 性 的 依 据, 结 算 银 行 负 责 据 此 对 配 售 对 象 资 金 入 账 的 合 规 性 进 行 15
检 查 2 T+2 日 办 理 配 售 对 象 认 购 款 入 账 T+2 日 8:30-16:00, 结 算 银 行 根 据 主 承 销 商 提 供 的 各 配 售 对 象 账 户 信 息 中 的 银 行 收 付 款 账 户 信 息, 及 其 划 款 指 令, 将 认 购 款 划 入 中 国 结 算 上 海 分 公 司 在 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户, 并 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 发 送 电 子 入 账 通 知 入 账 通 知 须 明 确 中 国 结 算 上 海 分 公 司 网 下 认 购 资 金 核 算 总 账 户 配 售 对 象 认 购 证 券 账 户 及 认 购 证 券 股 票 代 码, 并 留 存 相 关 划 款 凭 证 对 于 配 售 对 象 划 入 网 下 认 购 资 金 的 银 行 付 款 账 户 与 主 承 销 商 提 供 的 配 售 对 象 信 息 中 的 银 行 收 付 款 账 户 信 息 不 符 的, 结 算 银 行 予 以 退 回, 并 按 约 定 方 式 通 知 中 国 结 算 上 海 分 公 司, 由 中 国 结 算 上 海 分 公 司 汇 总 后 通 知 主 承 销 商 中 国 结 算 上 海 分 公 司 根 据 结 算 银 行 电 子 入 账 通 知, 实 时 核 算 各 配 售 对 象 认 购 款 金 额 3 T+4 日 及 时 办 理 主 承 销 商 网 下 募 集 款 划 付 及 配 售 对 象 多 余 或 无 效 认 购 款 退 款 T+4 日 10:00 前, 登 记 结 算 平 台 根 据 主 承 销 商 提 供 的 最 终 配 售 结 果 数 据, 将 主 承 销 商 承 销 证 券 网 下 发 行 募 集 款 总 金 额, 以 及 各 配 售 对 象 多 余 或 无 效 认 购 款 应 退 款 金 额 ( 如 有 ), 以 各 配 售 对 象 认 购 款 缴 款 银 行 为 单 位, 通 过 PROP 信 箱 提 供 给 相 关 结 算 银 行 结 算 银 行 应 于 T+4 日 当 日 及 时 办 理 相 应 资 金 的 划 付 对 于 主 承 销 商 募 集 款, 根 据 主 承 销 商 提 供 的 网 下 发 行 募 集 款 收 款 银 行 账 户 办 理 16
划 付 ; 对 于 配 售 对 象 的 退 款 ( 如 有 ), 根 据 原 留 存 的 配 售 对 象 汇 款 凭 证, 予 以 原 路 返 回 第 四 章 股 份 登 记 一 网 上 发 行 股 份 登 记 中 国 结 算 上 海 分 公 司 根 据 新 股 认 购 资 金 交 收 结 果 完 成 网 上 发 行 股 份 登 记 对 于 网 上 发 行 过 程 中, 因 投 资 者 放 弃 认 购, 以 及 截 至 T+3 日 16:00 结 算 参 与 人 资 金 交 收 账 户 资 金 不 足 需 由 主 承 销 商 负 责 包 销 或 按 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理 的 新 股, 网 上 发 行 结 束 后, 主 承 销 商 自 行 与 发 行 人 完 成 相 关 资 金 的 划 付, 由 发 行 人 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 交 股 份 登 记 申 请, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 据 此 完 成 相 应 股 份 的 登 记 二 网 下 发 行 股 份 登 记 中 国 结 算 上 海 分 公 司 依 据 主 承 销 商 T+3 日 申 报 的 最 终 网 下 配 售 数 据 办 理 股 份 登 记 如 因 配 售 对 象 账 户 资 料 修 改 等 原 因, 造 成 配 售 对 象 证 券 账 户 对 应 的 证 件 代 码 和 主 承 销 商 报 送 的 证 件 代 码 不 一 致 时, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 将 根 据 主 承 销 商 的 委 托 修 改 主 承 销 商 报 送 的 配 售 对 象 证 件 代 码 信 息, 以 确 保 配 售 对 象 证 券 账 户 对 应 的 证 件 代 码 与 主 承 销 商 报 送 的 证 件 代 码 一 致 主 承 销 商 应 保 证 报 送 的 网 下 配 售 结 果 数 据 真 实 准 确 完 整 由 于 主 承 销 商 报 送 的 网 下 配 售 结 果 数 据 有 误 导 致 初 始 登 记 不 实 所 致 的 17
一 切 法 律 责 任 由 该 主 承 销 商 承 担 对 于 未 在 T+2 日 16:00 前 足 额 缴 纳 认 购 资 金 的 配 售 对 象 其 未 到 位 资 金 对 应 的 获 配 股 份 由 主 承 销 商 负 责 包 销 或 根 据 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理, 主 承 销 商 自 行 与 发 行 人 完 成 相 关 资 金 的 划 付 后, 由 发 行 人 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 交 股 份 登 记 申 请, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 据 此 完 成 相 应 股 份 的 登 记 三 首 次 公 开 发 行 前 股 份 登 记 首 次 公 开 发 行 前 股 份, 由 发 行 人 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 供 拟 登 记 股 东 书 面 清 单 的 方 式 进 行 办 理, 具 体 按 照 中 国 结 算 上 海 分 公 司 证 券 发 行 人 业 务 指 南 办 理 第 五 章 相 关 数 据 接 口 结 算 参 与 人 ( 包 括 主 承 销 商 ) 与 中 国 结 算 上 海 分 公 司 之 间 的 数 据 接 口, 参 见 登 记 结 算 数 据 接 口 规 范 ( 结 算 参 与 人 版 ) 该 文 档 可 以 通 过 登 录 中 国 结 算 网 站 (http://www.chinaclear.cn), 在 服 务 支 持 - 接 口 规 范 - 上 海 市 场 栏 目 中 下 载, 也 可 在 PROP 的 A 股 公 告 板 - 技 术 文 档 栏 目 中 下 载 结 算 银 行 与 中 国 结 算 上 海 分 公 司 之 间 的 数 据 接 口, 参 见 登 记 结 算 数 据 接 口 规 范 ( 结 算 银 行 版 ) 18
附 表 : 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 登 记 结 算 业 务 流 程 表 单 位 时 间 初 步 询 价 截 止 日 前 T - 1 日 T 日 T + 1 日 T + 2 日 T + 3 日 T+4 日 主 承 销 商 投 资 者 配 售 对 象 结 算 参 与 人 结 算 银 行 与 本 公 司 结 算 业 务 部 发 行 人 业 务 部 联 系 咨 询, 并 提 交 委 托 书 网 下 申 购 基 本 信 息 确 认 表 等 申 请 材 料 15:00 前, 通 过 申 购 平 台 向 登 记 结 算 平 台 提 供 网 下 配 售 对 象 账 户 信 息 查 询 网 上 可 申 购 额 度 查 询 相 关 网 站 是 否 进 入 有 效 报 价 配 售 对 象 名 单 日 终 后 接 收 上 交 所 发 送 的 网 上 发 行 可 申 购 额 度 数 据 通 过 PROP 接 收 配 售 对 网 上 申 网 下 申 购 1 网 上 发 行 申 17:00 后, 接 收 配 象 账 户 信 息 核 查 结 果 购 购 的 前 端 监 控 售 对 象 账 户 信 息 2 日 终 后 接 收 上 交 所 发 送 的 网 上 发 行 配 号 数 据 15:00 前, 通 过 申 购 平 查 询 配 日 终 结 算 后, 接 台 向 登 记 结 算 平 台 提 号 结 果 收 网 上 发 行 中 供 网 下 获 配 应 缴 款 数 签 清 算 数 据, 并 据 通 知 中 签 投 资 者 准 备 认 购 资 金 1 通 过 PROP 日 间 实 查 询 中 16:00 前, 从 证 券 业 提 醒 督 促 中 签 监 控 和 及 时 办 理 时 查 询 网 下 认 购 款 到 签 结 果, 协 会 备 案 的 银 行 账 户 投 资 者 确 保 日 网 下 认 购 资 金 入 账 情 况, 据 此 提 醒 网 缴 纳 认 将 认 购 资 金 划 至 本 公 终 前 资 金 账 户 账 下 投 资 者 缴 款 ; 购 资 金 司 网 下 发 行 专 户 可 上 有 足 额 认 购 2 日 终 后 通 过 PROP 通 过 PROP 系 统 查 询 资 资 金 信 箱 收 取 配 售 对 象 资 金 到 账 情 况 金 到 账 数 据 14:00 前, 通 过 申 购 平 1 15:00 前, 台 向 登 记 结 算 平 台 提 进 行 放 弃 认 购 供 网 下 发 行 最 终 配 售 申 报 ; 结 果 2 16:00 前 向 备 付 金 账 户 划 付 网 上 认 购 资 金 ; 3 日 终 结 算 后, 接 收 网 上 发 行 有 效 认 购 数 据 及 时 通 过 自 营 备 付 金 可 通 过 备 案 账 户 开 户 及 时 办 理 主 承 销 账 户 划 出 网 上 认 购 资 行 查 询 多 余 或 无 效 认 商 网 下 募 集 款 划 金, 通 过 各 结 算 银 行 购 资 金 退 款 付, 以 及 配 售 对 象 19
单 位 时 间 上 市 前 主 承 销 商 投 资 者 配 售 对 象 结 算 参 与 人 结 算 银 行 收 取 网 下 认 购 资 金, 并 转 至 发 行 人 指 定 银 行 账 户 根 据 放 弃 认 购 及 无 效 认 购 情 况, 主 承 销 商 包 销 或 根 据 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理 备 注 : 发 行 人 相 关 工 作, 按 中 国 结 算 上 海 分 公 司 证 券 发 行 人 业 务 指 南 办 理 多 余 及 无 效 认 购 款 ( 如 有 ) 的 退 款 20