关 于 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 方 法 介 绍 及 公 布 风 险 评 级 发 生 变 更 产 品 的 公 告 尊 敬 的 投 资 者, 根 据 公 司 决 定, 我 司 在 2016 年 1 月 1 日 调 整 了 公 募 基 金 产 品 风 险 评 级 体 系 提 供 方 根 据 新 的 风 险 评 级 体 系, 目 前 已 良 好 运 行 半 年 现 公 示 我 司 风 险 评 级 方 法, 并 公 布 截 至 2016 年 6 月 30 日 风 险 评 级 发 生 变 更 的 产 品 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 方 法 简 介 一 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 的 目 的 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 致 力 于 帮 助 投 资 者 选 择 适 合 自 己 的 基 金, 根 据 基 金 的 招 募 说 明 书 以 及 基 金 的 实 际 运 作 状 况 对 基 金 的 风 险 收 益 特 征 进 行 分 级, 并 进 行 定 期 调 整, 方 便 投 资 者 根 据 自 己 的 风 险 偏 好 选 择 适 合 自 己 的 基 金 二 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 的 原 则 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 采 用 基 金 招 募 说 明 书 与 实 际 运 作 状 况 相 结 合 的 原 则 对 基 金 风 险 进 行 评 级, 分 为 五 类, 高 风 险, 中 高 风 险, 中 风 险, 中 低 风 险, 低 风 险 三 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 的 更 新 时 间 定 期 更 新 为 主, 不 定 期 更 新 为 辅 定 期 更 新 : 每 月 月 初 基 于 上 月 月 末 对 基 金 风 险 等 级 予 以 更 新 不 定 期 更 新 : 在 新 基 金 成 立 或 者 基 金 转 型 时, 就 确 定 风 险 评 级 四 平 安 证 券 基 金 风 险 评 级 的 具 体 方 法 ( 一 ) 原 始 风 险 等 级 依 据 其 基 金 契 约 规 定 的 投 资 类 型 投 资 区 域 以 及 仓 位 上 下 限 进 行 事 前 分 类 确 定 原 始 风 险 等 级 ( 二 ) 管 理 能 力 风 险 等 级 对 于 建 仓 满 一 年 的 股 混 型 基 金 和 可 转 债 债 券 型 基 金 ( 不 包 括 偏 债 混 合 型 基 金 1/12
和 保 本 型 基 金 ) 将 从 基 金 收 益 波 动 率 基 金 收 益 的 下 行 风 险 基 金 资 产 变 现 能 力 三 个 角 度 来 评 估 管 理 能 力 风 险 等 级 ( 三 ) 仓 位 风 险 等 级 根 据 基 金 的 最 新 的 风 险 资 产 仓 位 决 定 其 仓 位 风 险 等 级 ( 四 ) 保 本 基 金 的 净 值 风 险 等 级 对 于 保 本 型 基 金, 考 虑 到 其 基 金 合 同 对 保 本 的 约 束, 考 虑 净 值 风 险 等 级 : 在 评 级 截 止 日 的 净 值 小 于 1 的 保 本 型 基 金 的 净 值 风 险 等 级 为 中 低, 否 则 其 净 值 风 险 等 级 为 中 ( 五 ) 综 合 风 险 等 级 对 于 保 本 型 基 金, 其 综 合 风 险 等 级 =Min( 净 值 风 险 等 级,Max( 原 始 风 险 等 级, 仓 位 风 险 等 级 )) 对 于 建 仓 满 一 年 的 股 混 型 基 金 和 可 转 债 债 券 型 基 金 ( 不 包 括 偏 债 混 合 型 基 金 和 保 本 型 基 金 ), 综 合 风 险 等 级 =Max( 管 理 能 力 风 险 等 级, 仓 位 风 险 等 级 ); 否 则, 综 合 风 险 等 级 =Max( 原 始 风 险 等 级, 仓 位 风 险 等 级 ) ( 六 ) 最 终 风 险 等 级 在 得 到 综 合 风 险 等 级 的 基 础 上, 研 究 人 员 还 将 根 据 基 金 近 一 年 内 出 现 的 如 下 特 殊 风 险 状 况 的 次 数 对 基 金 的 风 险 等 级 进 行 上 调 ( 如 无 以 下 情 况 则 采 用 综 合 风 险 等 级 ), 得 到 基 金 的 最 终 风 险 等 级 : 基 金 规 模 过 小 导 致 终 止 运 作 的 风 险 ; 基 金 发 生 净 值 估 算 错 误 ; 基 金 被 爆 出 历 史 上 涉 及 老 鼠 仓 等 违 规 事 件 2/12
风 险 评 级 发 生 变 更 的 产 品 证 券 代 码 证 券 简 称 2016 年 1 月 1 日 风 险 评 级 2016 年 6 月 30 日 风 险 评 级 000195 工 银 瑞 信 保 本 3 号 A 中 中 高 000196 工 银 瑞 信 保 本 3 号 B 中 中 高 001014 中 融 融 安 保 本 中 中 低 487016 工 银 瑞 信 保 本 二 期 A 中 中 高 487021 工 银 瑞 信 保 本 2 号 中 低 中 519726 交 银 荣 祥 保 本 中 低 中 720003 财 通 保 本 中 中 高 000904 银 华 回 报 中 中 高 040030 华 安 季 季 鑫 A 低 中 低 040033 华 安 月 安 鑫 A 低 中 低 519721 交 银 理 财 60 天 A 低 中 低 550012 信 诚 理 财 7 日 盈 A 低 中 低 040031 华 安 季 季 鑫 B 低 中 低 040034 华 安 月 安 鑫 B 低 中 低 519722 交 银 理 财 60 天 B 低 中 低 550013 信 诚 理 财 7 日 盈 B 低 中 低 000992 广 发 对 冲 套 利 中 低 中 001059 中 金 绝 对 收 益 策 略 中 低 中 161225 国 投 瑞 银 瑞 盈 中 高 高 000062 银 华 中 证 成 长 股 债 中 中 高 080015 长 盛 中 小 盘 精 选 中 高 高 582003 东 吴 配 置 优 化 中 高 高 000615 长 城 工 资 宝 低 中 低 000536 前 海 开 源 可 转 债 中 高 高 040022 华 安 可 转 债 A 中 高 高 040023 华 安 可 转 债 B 中 高 高 090017 大 成 可 转 债 中 高 高 100051 富 国 可 转 债 中 中 高 163816 中 银 转 债 增 强 A 中 高 高 163817 中 银 转 债 增 强 B 中 高 高 3/12
519976 长 信 可 转 债 C 中 高 高 519977 长 信 可 转 债 A 中 高 高 000823 银 华 高 端 制 造 业 中 高 001275 中 邮 创 新 优 势 中 高 000278 融 通 通 泽 中 中 高 001340 华 泰 柏 瑞 惠 利 A 中 中 高 001341 华 泰 柏 瑞 惠 利 C 中 中 高 001348 大 摩 新 机 遇 中 高 001474 华 福 丰 盈 中 中 高 002001 华 夏 回 报 中 中 高 002021 华 夏 回 报 2 号 中 中 高 164205 天 弘 鑫 动 力 中 中 高 166019 中 欧 价 值 智 选 回 报 中 高 高 519656 银 河 灵 活 配 置 A 高 中 高 519657 银 河 灵 活 配 置 C 高 中 高 020003 国 泰 金 龙 行 业 精 选 中 高 高 210001 金 鹰 成 份 股 优 选 中 中 高 260103 景 顺 长 城 动 力 平 衡 中 高 高 350007 天 治 趋 势 精 选 中 中 高 720001 财 通 价 值 动 量 高 中 高 163001 长 信 医 疗 保 健 行 业 中 高 高 000029 富 国 宏 观 策 略 中 高 高 000165 国 投 瑞 银 策 略 精 选 中 高 中 000167 广 发 聚 优 灵 活 配 置 高 中 高 000242 景 顺 长 城 策 略 精 选 中 高 中 000390 华 商 优 势 行 业 中 高 中 000408 民 生 加 银 城 镇 化 高 中 高 000423 前 海 开 源 事 件 驱 动 中 高 000496 长 安 产 业 精 选 中 中 高 000527 南 方 新 优 享 高 中 高 000534 长 盛 高 端 装 备 制 造 高 中 高 000598 长 盛 生 态 环 境 主 题 高 中 高 000609 华 商 新 量 化 高 中 高 4/12
000634 富 国 天 盛 中 高 高 000663 国 投 瑞 银 美 丽 中 国 中 中 高 000684 长 盛 养 老 健 康 产 业 高 中 000689 前 海 开 源 新 经 济 中 高 000690 前 海 开 源 大 海 洋 中 高 000739 平 安 大 华 新 鑫 先 锋 A 中 高 000742 国 泰 新 经 济 高 中 高 000755 富 安 达 新 兴 成 长 中 高 000763 工 银 瑞 信 新 财 富 中 中 高 000788 前 海 开 源 中 国 成 长 中 高 高 000845 国 投 瑞 银 信 息 消 费 中 高 中 000924 宝 盈 先 进 制 造 中 高 高 000928 中 融 国 企 改 革 中 高 高 000947 德 邦 新 动 力 灵 活 配 置 中 中 高 000966 中 邮 核 心 科 技 创 新 中 高 高 000967 华 泰 柏 瑞 创 新 动 力 中 高 000969 前 海 开 源 大 安 全 核 心 中 高 001017 泰 达 宏 利 改 革 动 力 中 高 高 001018 易 方 达 新 经 济 中 高 高 001060 前 海 开 源 高 端 装 备 制 造 中 高 001102 前 海 开 源 国 家 比 较 优 势 中 高 001103 前 海 开 源 工 业 革 命 4.0 中 高 001120 东 方 睿 鑫 热 点 挖 掘 A 中 高 高 001121 东 方 睿 鑫 热 点 挖 掘 C 中 高 高 001140 工 银 瑞 信 总 回 报 中 中 高 001143 华 商 量 化 进 取 高 中 高 001170 泰 达 宏 利 复 兴 伟 业 中 高 高 001181 南 方 改 革 机 遇 中 高 高 001184 易 方 达 新 常 态 中 高 高 001209 前 海 开 源 一 带 一 路 中 高 001218 国 投 瑞 银 精 选 收 益 中 中 高 001220 民 生 加 银 研 究 精 选 中 中 高 001225 中 邮 趋 势 精 选 中 高 高 5/12
001239 长 盛 国 企 改 革 主 题 高 中 高 001244 华 泰 柏 瑞 量 化 智 慧 中 高 高 001278 前 海 开 源 清 洁 能 源 中 高 001297 平 安 大 华 智 慧 中 国 中 高 001298 金 鹰 民 族 新 兴 中 中 高 001302 前 海 开 源 金 银 珠 宝 中 高 001322 东 吴 新 趋 势 价 值 线 中 中 高 001357 泓 德 泓 富 A 中 中 高 001373 易 方 达 新 丝 路 中 高 高 001376 泓 德 泓 富 C 中 中 高 001431 方 正 富 邦 优 选 中 高 001445 华 安 国 企 改 革 中 高 高 001456 华 泰 柏 瑞 中 国 制 造 2025 中 中 高 001466 华 富 永 鑫 A 中 中 高 001467 华 富 永 鑫 C 中 中 高 001468 广 发 改 革 先 锋 中 中 高 001515 平 安 大 华 新 鑫 先 锋 C 中 高 001518 万 家 瑞 兴 中 高 001563 华 富 健 康 文 娱 中 高 110002 易 方 达 策 略 成 长 中 高 高 112002 易 方 达 策 略 2 号 中 高 高 160812 长 盛 同 益 成 长 回 报 高 中 高 160813 长 盛 同 盛 成 长 优 选 高 中 高 161224 国 投 瑞 银 新 丝 路 高 中 高 166301 华 商 新 趋 势 优 选 中 高 高 519171 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 中 高 高 519191 万 家 新 利 中 高 519956 长 信 睿 进 C 高 中 高 519957 长 信 睿 进 A 高 中 高 519969 长 信 新 利 中 高 210007 金 鹰 技 术 领 先 中 高 257040 国 联 安 红 利 中 高 高 260101 景 顺 长 城 优 选 中 高 高 6/12
000001 华 夏 成 长 中 中 高 050001 博 时 价 值 增 长 高 中 高 050201 博 时 价 值 增 长 2 号 高 中 高 162202 泰 达 宏 利 周 期 中 高 高 162203 泰 达 宏 利 稳 定 中 高 高 160311 华 夏 蓝 筹 核 心 中 高 高 550001 信 诚 四 季 红 高 中 高 000011 华 夏 大 盘 精 选 中 高 高 000589 光 大 银 发 商 机 主 题 中 高 高 050022 博 时 回 报 灵 活 配 置 中 中 高 530016 建 信 恒 稳 价 值 中 高 高 000241 宝 盈 核 心 优 势 C 高 中 高 000567 广 发 聚 祥 灵 活 配 置 中 高 高 162211 泰 达 宏 利 品 质 生 活 中 高 高 200011 长 城 景 气 行 业 龙 头 中 高 高 210002 金 鹰 红 利 价 值 中 中 高 213006 宝 盈 核 心 优 势 A 高 中 高 233008 大 摩 消 费 领 航 中 中 高 270022 广 发 内 需 增 长 中 高 高 290012 泰 信 行 业 精 选 中 高 中 320018 诺 安 新 动 力 中 高 高 398051 中 海 环 保 新 能 源 中 高 中 400015 东 方 增 长 中 小 盘 中 高 高 410007 华 富 价 值 增 长 高 中 高 519066 汇 添 富 蓝 筹 稳 健 高 中 高 530012 建 信 积 极 配 置 中 中 高 571002 诺 德 主 题 灵 活 配 置 中 高 高 630008 华 商 策 略 精 选 高 中 高 700003 平 安 大 华 策 略 先 锋 中 高 高 710002 富 安 达 策 略 精 选 高 中 高 762001 国 金 通 用 国 鑫 灵 活 配 置 中 高 000056 建 信 消 费 升 级 中 高 高 000362 国 泰 聚 信 价 值 优 势 A 中 中 高 7/12
000363 国 泰 聚 信 价 值 优 势 C 中 中 高 000566 华 泰 柏 瑞 创 新 升 级 中 高 高 000595 嘉 实 泰 和 中 中 高 001071 华 安 媒 体 互 联 网 中 高 高 001480 财 通 成 长 优 选 中 高 高 400025 东 方 新 兴 成 长 中 高 高 501001 财 通 多 策 略 中 高 高 000017 财 通 可 持 续 发 展 主 题 高 中 高 000020 景 顺 长 城 品 质 投 资 中 高 高 000031 华 夏 复 兴 中 高 高 000308 建 信 创 新 中 国 高 中 高 000601 华 宝 兴 业 创 新 优 选 高 中 高 001076 易 方 达 改 革 红 利 中 高 高 001475 易 方 达 国 防 军 工 中 高 高 020015 国 泰 区 位 优 势 中 高 高 020023 国 泰 事 件 驱 动 中 高 高 040005 华 安 宏 利 高 中 高 040011 华 安 核 心 优 选 高 中 高 040035 华 安 逆 向 策 略 中 高 高 050010 博 时 特 许 价 值 高 中 高 070019 嘉 实 价 值 优 势 中 高 高 080005 长 盛 量 化 红 利 策 略 高 中 高 090013 大 成 竞 争 优 势 高 中 高 100056 富 国 低 碳 环 保 中 高 高 100060 富 国 高 新 技 术 产 业 中 高 高 121003 国 投 瑞 银 核 心 企 业 中 高 高 121008 国 投 瑞 银 成 长 优 选 高 中 高 160105 南 方 积 极 配 置 中 高 高 160314 华 夏 行 业 精 选 中 高 高 161903 万 家 行 业 优 选 中 高 高 162703 广 发 小 盘 成 长 高 中 高 163503 天 治 核 心 成 长 中 高 高 165512 信 诚 新 机 遇 中 高 高 8/12
165516 信 诚 周 期 轮 动 高 中 高 166001 中 欧 新 趋 势 中 高 高 166009 中 欧 新 动 力 中 高 高 200015 长 城 优 化 升 级 中 高 高 202005 南 方 成 份 精 选 中 高 高 202007 南 方 隆 元 产 业 主 题 高 中 高 206002 鹏 华 精 选 成 长 中 高 高 206007 鹏 华 消 费 优 选 中 高 高 229002 泰 达 宏 利 逆 向 策 略 中 高 高 233006 大 摩 领 先 优 势 高 中 高 240010 华 宝 兴 业 行 业 精 选 中 高 高 240017 华 宝 兴 业 新 兴 产 业 高 中 高 240020 华 宝 兴 业 医 药 生 物 高 中 高 240022 华 宝 兴 业 资 源 优 选 中 高 高 260108 景 顺 长 城 新 兴 成 长 中 高 高 260116 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 中 高 高 270021 广 发 聚 瑞 中 高 高 270050 广 发 新 经 济 高 中 高 290004 泰 信 优 质 生 活 中 高 高 290011 泰 信 中 小 盘 精 选 高 中 高 320003 诺 安 先 锋 中 高 高 320011 诺 安 中 小 盘 精 选 高 中 高 320016 诺 安 多 策 略 中 高 高 350008 天 治 成 长 精 选 中 高 高 360016 光 大 行 业 轮 动 中 高 高 398041 中 海 量 化 策 略 高 中 高 398061 中 海 消 费 主 题 精 选 高 中 高 481008 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 中 高 高 519005 海 富 通 股 票 中 高 高 519013 海 富 通 风 格 优 势 中 高 高 519033 海 富 通 国 策 导 向 中 高 高 519069 汇 添 富 价 值 精 选 中 高 高 519095 新 华 行 业 周 期 轮 换 中 高 高 9/12
519099 新 华 灵 活 主 题 中 高 高 519150 新 华 优 选 消 费 中 高 高 519185 万 家 精 选 中 高 高 519674 银 河 创 新 成 长 中 高 高 519702 交 银 趋 势 优 先 高 中 高 519704 交 银 先 进 制 造 中 高 高 519712 交 银 阿 尔 法 中 高 高 519736 交 银 新 成 长 中 高 高 519915 富 国 消 费 主 题 中 高 高 519983 长 信 量 化 先 锋 高 中 高 530003 建 信 优 选 成 长 中 高 高 530011 建 信 内 生 动 力 中 高 高 530019 建 信 社 会 责 任 中 高 高 550003 信 诚 盛 世 蓝 筹 高 中 高 580006 东 吴 新 经 济 中 高 高 580007 东 吴 新 创 业 中 高 高 610001 信 达 澳 银 领 先 增 长 中 高 高 630006 华 商 产 业 升 级 中 高 高 671010 西 部 利 得 策 略 优 选 高 中 高 688888 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 中 高 高 000945 华 夏 医 疗 健 康 A 中 高 高 000946 华 夏 医 疗 健 康 C 中 高 高 020005 国 泰 金 马 稳 健 回 报 高 中 高 090004 大 成 精 选 增 值 高 中 高 163302 大 摩 资 源 优 选 混 合 高 中 高 163801 中 银 中 国 精 选 高 中 高 240008 华 宝 兴 业 收 益 增 长 高 中 高 270007 广 发 大 盘 成 长 高 中 398021 中 海 能 源 策 略 高 中 高 000932 前 海 开 源 睿 远 稳 健 增 利 A 中 高 000933 前 海 开 源 睿 远 稳 健 增 利 C 中 高 001448 华 商 双 翼 中 高 中 110005 易 方 达 积 极 成 长 中 高 高 10/12
121001 国 投 瑞 银 融 华 债 券 中 中 高 001160 东 方 永 润 18 个 月 A 中 低 中 001161 东 方 永 润 18 个 月 C 中 低 中 000118 广 发 聚 鑫 A 中 低 中 000119 广 发 聚 鑫 C 中 低 中 000463 华 商 双 债 丰 利 A 中 中 低 000466 融 通 通 瑞 AB 中 中 低 000481 华 商 双 债 丰 利 C 中 中 低 000859 融 通 通 瑞 C 中 中 低 020033 国 泰 民 安 增 利 A 中 低 中 020034 国 泰 民 安 增 利 C 中 低 中 040012 华 安 强 化 收 益 A 中 低 中 040013 华 安 强 化 收 益 B 中 低 中 040045 华 安 信 用 增 强 中 低 中 090008 大 成 强 化 收 益 A 中 中 低 091008 大 成 强 化 收 益 B 中 中 低 160915 大 成 景 丰 中 中 低 162105 金 鹰 持 久 增 利 中 低 中 162308 海 富 通 稳 进 增 利 中 中 高 360013 光 大 添 益 A 中 低 中 360014 光 大 添 益 C 中 低 中 400027 东 方 双 债 添 利 A 中 低 中 400029 东 方 双 债 添 利 C 中 低 中 470010 汇 添 富 多 元 收 益 A 中 低 中 470011 汇 添 富 多 元 收 益 C 中 低 中 519030 海 富 通 稳 固 收 益 中 中 高 519730 交 银 定 期 支 付 月 月 丰 A 中 低 中 519731 交 银 定 期 支 付 月 月 丰 C 中 低 中 519967 长 信 利 富 中 中 低 519989 长 信 利 丰 中 中 低 582001 东 吴 优 信 稳 健 A 中 低 中 高 582201 东 吴 优 信 稳 健 C 中 低 中 高 630007 华 商 稳 健 双 利 A 中 低 中 11/12
630107 华 商 稳 健 双 利 B 中 低 中 710301 富 安 达 增 强 收 益 A 中 高 高 710302 富 安 达 增 强 收 益 C 中 高 高 001495 东 方 新 价 值 中 高 高 040004 华 安 宝 利 配 置 中 高 高 050007 博 时 平 衡 配 置 中 中 高 257010 国 联 安 小 盘 精 选 中 高 高 270002 广 发 稳 健 增 长 中 中 高 000087 嘉 实 中 期 国 债 ETF 联 接 A 中 低 中 000088 嘉 实 中 期 国 债 ETF 联 接 C 中 低 中 020035 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 ETF 联 接 A 中 低 中 020036 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 ETF 联 接 C 中 低 中 000247 方 正 富 邦 互 利 定 期 开 放 中 中 高 160130 南 方 永 利 1 年 A 中 中 高 000174 汇 添 富 高 息 债 A 中 低 中 000175 汇 添 富 高 息 债 C 中 低 中 000284 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 A 中 高 000285 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 C 中 高 020029 国 泰 创 利 中 低 中 350009 天 治 研 究 驱 动 中 低 中 519190 万 家 双 利 中 低 中 166105 信 达 澳 银 稳 定 增 利 中 低 中 290007 泰 信 增 强 收 益 A 中 低 中 519055 海 富 通 双 利 分 级 中 低 中 291007 泰 信 增 强 收 益 C 中 低 中 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 2016 年 7 月 14 日 12/12