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重 要 事 項 - 若 對 本 第 一 補 充 文 件 的 內 容 有 任 何 疑 問, 應 尋 求 獨 立 的 專 業 財 務 意 見 本 第 一 補 充 文 件 構 成 本 基 金 二 零 一 五 年 十 月 的 招 募 說 明 書 ( 招 募 說 明 書 ) 二 零 一 六 年 一 月 的 香 港 說 明 文 件 及 二 零 一 六 年 一 月 的 產 品 資 料 概 要 ( 產 品 資 料 概 要 )( 合 稱 香 港 發 售 文 件 ) 的 組 成 部 分 並 應 與 香 港 銷 售 文 件 一 併 閱 讀 管 理 人 對 招 募 說 明 書 香 港 說 明 文 件 及 產 品 資 料 概 要 所 載 資 料 的 準 確 性 承 擔 全 部 責 任, 並 在 作 出 一 切 合 理 查 詢 後 確 認, 盡 其 所 知 及 所 信, 並 無 遺 漏 足 以 令 該 等 文 件 的 任 何 陳 述 具 誤 導 成 分 的 其 他 事 實 除 非 另 有 指 明, 否 則 本 文 件 所 載 詞 彙 具 有 香 港 發 售 文 件 規 定 的 相 同 涵 義 交 銀 施 羅 德 成 長 混 合 型 證 券 投 資 基 金 ( 本 基 金 ) 招 募 說 明 書 之 第 一 補 充 文 件 以 下 對 構 成 本 基 金 招 募 說 明 書 的 變 更 應 即 時 適 用 1. 第 六 頁 所 載 的 基 金 管 理 人 高 級 管 理 人 員 之 下 的 第 六 段 須 全 部 刪 除 2. 第 七 頁 所 載 的 投 資 決 策 委 員 會 成 員 之 下, 乔 宏 军 ( 副 總 經 理 ) 一 句 予 以 刪 除 香 港 銷 售 文 件 須 夾 附 本 第 一 補 充 文 件 才 可 分 發 交 銀 施 羅 德 基 金 管 理 有 限 公 司 二 零 一 六 年 四 月 十 一 日

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(42) 5109 500 26 (021) 68761616 (021) 68767981 4008-888-128 www.tebon.com.cn (43) 86 86 (0531) 68889155 (0531) 68889752 95538 www.qlzq.com.cn (44) 56 (0451) 85863719 (0451) 82287211 400-666-2288 www.jhzq.com.cn (45) 8 8 (518048) (0755) 22627802 (0755) 82400862 95511-8 www.pingan.com (46) 2 17 2 17 (0592) 5161642 (0592) 5161640 (0592) 5163588 www.xmzq.cn (47) 16627 100 57 (021) 68777222 (021) 68777822 400-820-9898 www.cnhbstock.com (48) 1 2 27 28 1 2 27 28 (010) 65051166 (010) 65058065 www.cicc.com.cn 18

(49) 7 12 15 7 12 15 (010) 58328112 (010) 58328740 400-887-8827 www.ubssecurities.com (50) 758 24 1600 32 (021) 32229888 (021) 68728703 (021) 63340678 www.ajzq.com (51) 600814 16 17 (0755) 83516289 (0755) 83516199 (0755) 33680000 400-6666-888 www.cc168.com.cn (52) 5 A 6-9 5 A 6-9 400-889-5618 www.e5618.com (53) 95 95 (028) 86690126 (028) 86690126 400-6600-109 www.gjzq.com.cn (54) 22-24 22-24 (0731) 85832343 (0731) 85832342 95571 www.foundersc.com (55) 42101 8 (022) 28451861 (022) 28451892 :400-651-5988 www.bhzq.com 19

(56) 9 1 9 1 (010) 63081000 (010) 63080978 400-800-8899 www.cindasc.com (57) 318 2 22-29 (021) 63325888 (021) 63326173 95503 www.dfzq.com.cn (58) 8 8 (023) 63786141 (023) 63786212 400-809-6096 www.swsc.com.cn (59) 638 638 (0931) 4890208 (0931) 4890628 4006898888 (0931) 4890208 www.hlzqgs.com (60) 5 B 12-15 (010) 66555316 (010) 66555246 :400-8888-993 www.dxzq.net (61) 1577 8 7 10 (0591) 87383623 (0591) 87383610 (0591) 96326 www.hfzq.com.cn (62) A 18-21 04 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20. 21.22.23 6003A 04 18 21 (0755) 82023442 (0755) 82026539 400-600-8008 www.china-invs.cn 20

(63) 8 8 (010) 58568235 (010) 58568062 (010) 58568118 www.hrsec.com.cn (64) 10 10 17 (0371) 69099882 (0371) 65585899 (0371) 967218 400-813-9666 www.ccnew.com (65) 19 B 701 28 C 5 (010) 66045529 (010) 66045518 (010) 66045678 http://www.txsec.com www.jjm.com.cn (66) 55 55 (021) 33606736 (021) 33606760 95564 www.lxzq.com.cn (67) 198 198 (028) 86135991 (028) 86150400 95584 www.hx168.com.cn (68) 2 3588 12 (0571) 28829790 (021) 60897869 (0571) 26698533 4000-766-123 www.fund123.cn (69) 8 8 (0755) 33227953 (0755) 33227951 4006-788-887 www.zlfund.cn www.jjmmw.com 21

(70) 526 2 220 555 B 16 (021) 20691832 (021) 20691861 400-820-2899 www.erichfund.com (71) 685 37 4 449 1118 903-906 (021) 68596916 400-700-9665 www.ehowbuy.com (72) 360 9 3724 32 C 2 (021) 38600735 (021) 38509777 400-821-5399 www.noah-fund.com (73) 22 10 22 10 (021) 20835789 (021) 20835879 4009200022 http://licaike.hexun.com/ (74) 190 2 2 195 3C 10 (021) 54509998 (021) 64385308 400-1818-188 www.1234567.com.cn (75) 6 1 9 1008-1012 6 1 9 1008-1012 (010) 57418829 (010) 57569671 400-678-5095 www.niuji.net (76) 4 10 1006# 35C 9 (010) 58325395 (010) 58325282 400-850-7771 http://8.jrj.com.cn/ 22

(77) 6 2 6 (010) 62020088 (010) 62020355 400-888-6661 www.myfund.com (78) 9 C 702 2A 22 2208 010-88312877 010-88312099 400-001-1566 http://www.yilucaifu.com/ (79) 428 1 10-11 428 1 10-11 021-20219931 021-20219923 021-20219931 https://8.gw.com.cn (80) 277 3 310 658 2 B 6 021-51507071 021-62990063 4000-466-788 www.66zichan.com (81) 88 9 15 1809 88 SOHO C 1809 010-52855713 010-85894285 400-6099-200 www.yixinfund.com (82) 1 903 72 2 (0571) 88911818 (0571) 86800423 400-877-3772 400-877-3772 (83) 66 1208 66 1208 (010) 670009888 (010) 670009888-6000 400-001-8811 www.zengcaiwang.com A 23

3. H 17 17 (010) 59378839 (010) 59378907 2561405 2561405 (021) 51150298 (021) 51150398 13186 20211 (021) 23238888 (021) 23238800 [2006]197 1.00 2006 10 16 2006 10 17 6,936,363,979.00 159,613 2015 8 8 2015 11 17H 200 5,000 20 60 200 60 5,000 A H A H H 24

1. A (1) 188 821-22 (021) 61055724 (021) 61055054 400-700-5000(021) 61055000 www.fund001.com www.bocomschroder.com A www.fund001.com www.bocomschroder.com (2) (3) 2. H 1. A H 2. A 2006 12 6 H 3. A 2006 11 27 H 1. T 2. 3. 4. A 25

5. 1. A (1) 10 100,000 10,000 10 1,000 100 99,999,900 (2) 0.01 50 99,999,999 (3) 5 2. H H 3. 1. 2. T T+1 T+2 A H A H 3. T+7 4. T+1 T+2 T+1 26

1. A H A A A 50 1.5% 50100 1.2% 100200 0.8% 200500 0.5% 500500 1000 1 1.8% 1-3 1.2% 3-5 0.6% 5 0 2013 4 11 A A A 50 0.60% 50100 0.48% 100200 0.32% 200500 0.20% 500500 1000 H5% 2. A 25% A A 0.5% 0.2% 2 0% H 0.13% 100% 3. A A A 27

A A A 10 10 100 H 4. 3 1. (1) A H A A (2) 2. A H (1) = = 1 + = = T 4 A 1.5% A 1.0400 = 40,000 = 40,000 / (1 + 1.5%) = 39,408.87 = 40,000 39,408.87 = 591.13 = (40,000 591.13) / 1.0400 = 37,893.14 A 37,8930.14 4 H 1.5% H 1.0400 = 40,000 = 40,000 / (1 + 1.5%) = 39,408.87 = 40,000 39,408.87 = 591.13 = (40,000 591.13) / 1.0400 = 37,893.14 28

(2) 3. = = T A = A 4 A A 1.0400 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54 4 A A 1.0400 38,461.54 T (1) A H = T = T 1 A 0.5% A 1.0160 = 10,000 1.0160 0.5% = 50.80 = 10,000 1.0160 50.80 = 10,109.20 1 A A 1.0160 10,109.20 1 H 0.13% H 1.0160 = 10,000 1.0160 0.13% = 13.21 = 10,000 1.0160 13.21 = 10,146.79 1 H H 1.0160 10,146.79 (2) A = T A = A = = 1 A 0.5% A 1.0160 1.8% A1.0100 = 10,000 1.0160 = 10,160 = 10,000 1.0100 1.8% = 181.80 = 10,160 0.5% = 50.80 = 10,160 181.80 50.80 = 9,927.40 1 A 0.5% A 1.0160 1.8% A1.0100 9,927.40 29

4. = T T+1 (1) (2) (3) (4) (5) H 50%H (6) H (7) (1) (3) (5) (7) H (1) (2) (3) (4) (3) 20 1. 10% 2. (1) (2) 10% 30

H (3) (4) 3 2 20 2007 1 12 2007 1 15A 2009 2 26 A A (95588) A 2007 1 18 A A (95599) H 31

2007 12 11 2007 12 14 A H A 1. 2. T T+1 T+2 3. T T+1 T T+2 100 1. 2. 25% 3. 4. 32

5. www.fund001.com www.bocomschroder.com 6. 1. = = = = 1 + = = + A A A 0 100,000 1.010 2.2700 100,000 = 100,000 1.010 = 101,000 = 101,000 0.5% = 505 = 101,000 505 = 100,495 = 100,495 0 / (1 + 0) = 0 = (100,495 0) / 2.2700 = 44,270.93 A 1,000,000 A 1.0200 1.010 1,000,000 A = 1,000,000 1.0200 = 1,020,000 = 1,020,000 0.05% = 510 = 1,020,000 510 = 1,019,490 = 1,019,490 0.5% / (1 + 0.5%) = 5,072.09 = (1,019,490 5,072.09) / 1.010 = 1,004,374.17 C 100,000 C 1.2500 2.2700 100,000 C = 100,000 1.2500 = 125,000 = 0 = 125,000 0 = 125,000 33

= 125,000 1.5% / 1 + 1.5% = 1,847.29 = 125,000 1,847.29 / 2.2700 = 54,252.30 A 100,000 100,000 61.52 A B1.27001.00100,000 A AA = 100,000 1.00 = 100,000 = 0 = 100,000 0 = 100,000 = 100,000 0.8% / 1 + 0.8% = 793.65 = (100,000 793.65 + 61.52) / 1.2700 = 78,163.68 2. = = = = = + A A A 0 100,000 1.2500 2.2700 100,000 = 100,000 1.250 = 125,000 = 125,000 0.2% = 250 = 125,000 250 = 124,750 = 124,750 0 = 0 = (124,750 0) / 2.2700 = 54,955.95 100,000 1.2500 1.00 100,000 = 100,000 1.250 = 125,000 = 125,000 0.2% = 250 = 125,000 250 = 124,750 = 124,750 1.2% = 1,497 = 124,750 1,497 / 1.00 = 123,253.00 100,000 0.8500 B 1.0500100,000 B B = 100,000 0.850 = 85,000 = 85,000 0 = 0 34

= 85,000 0 = 85,000 = 85,000 0.2% = 170 = (85,000 170) / 1.0500 = 80,790.48 A 100,000 100,000 61.52 B 1.2700 1.00 100,000 A BB = 100,000 1.00 = 100,000 = 0 = 100,000 0 = 100,000 = 100,000 0 = 0 = (100,000 0 + 61.52) / 1.2700 = 78,788.60 1. 2. C 3. 1.00 4. 5. 6. 10% 1. 2. 3. 35

1. GDP 2. 10% 3. 2 60%-95% 5%-40% 5% 60-95% 5-40% 75% A600 + 25% A600 2010 12 16 A600 A600 75% A600 + 25% 75% A600 + 25% 2010 12 16 A600 2003 12 12 2004 4 30 A600 1. A600 2. 3. 4. (GICS) a) GDP 36

b) 10% c) 2 80% 1. 2. a) 25% b) c) 3. (1) P/E P/Cash Flow P/FCF P/S P/EBIT ROE ROA Return on operating assets D/A (2) GDP 10% 10% (3) 37

4. 5. 6. 1. (1) (2) (3) 2. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 38

8. 9. 10. 11. 12. 13. 10 6 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 1. 2. 3. 4. 2015 10 26 2015 7 1 2015 9 30 39

1. 1 2,046,926,075.90 61.45 2,046,926,075.90 61.45 2 3 4 5 267,390,721.09 8.03 6 1,014,087,158.36 30.44 7 2,639,130.02 0.08 8 3,331,043,085.37 100.00 2. A 40,393,700.99 1.22 B C 1,275,750,161.75 38.39 D 15,434,345.00 0.46 E 25,321,930.05 0.76 F 117,929,835.26 3.55 G 174,884,968.65 5.26 H I 170,203,030.49 5.12 J K 46,412,796.90 1.40 L 13,675,749.52 0.41 M 12,354,706.80 0.37 N 17,547,959.34 0.53 O P Q 120,727,938.75 3.63 R 16,288,952.40 0.49 S 2,046,926,075.90 61.60 3. ) 1 002180 7,855,693 282,804,948.00 8.51 2 600389 9,681,297 192,367,371.39 5.79 3 002280 3,887,630 137,077,833.80 4.13 4 600763 1,636,989 120,727,938.75 3.63 5 002053 6,354,690 119,913,000.30 3.61 6 600500 10,377,917 106,373,649.25 3.20 7 600029 12,931,725 96,858,620.25 2.92 8 603555 3,187,505 78,795,123.60 2.37 9 601021 695,422 78,026,348.40 2.35 10 002568 1,813,018 72,883,323.60 2.19 40

4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. (1) (2) (3) 1 1,718,282.33 2 3 4 256,603.38 5 664,244.31 6 7 8 9 2,639,130.02 (4) (5) (%) 1 600763 120,727,938.75 3.63 (6) 41

2015 9 30 1. -26.11% 3.61% -23.32% 2.72% -2.79% 0.89% 2015 75.69% 2.48% 31.02% 1.65% 44.67% 0.83% 2014 5.11% 1.24% 19.64% 0.85% -14.53% 0.39% 2013 23.32% 1.34% -1.57% 1.03% 24.89% 0.31% 2012 14.58% 1.22% 4.28% 1.06% 10.30% 0.16% 2011-17.70% 1.11% -22.25% 1.00% 4.55% 0.11% 2010 1.07% 1.40% -1.58% 1.21% 2.65% 0.19% 2009 83.03% 1.89% 65.17% 1.56% 17.86% 0.33% 2008-45.11% 1.98% -54.48% 2.28% 9.37% -0.30% 2007 124.76% 2.06% 90.80% 1.66% 33.96% 0.40% 2006 2006 12 31 33.11% 1.12% 29.12% 1.11% 3.99% 0.01% 2. 2006 10 23 2015 9 30 6 42

1. 2. 3. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 1. (1) (2) 1) 2) 3) 4) (3) (1) (2) (1) (2) 43

(4) 2. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (1) (5) (1) (5) (7) 3. (1) (2) (1) (1) (3) 4. 5. 4 4 0.25% 0.5% 1. 44

2. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 3. (1) (2) (3) (4) (5) 0.25% 0.5% 1. 2. 3. 1. (3) (6) (2) 2. 45

1. 2. 10 10% 3. A A H H 4. 5. 6. 3 7. 8. 9. 10. A A A H 1. 2. 3. 46

4. 5. 6. 7. 8. 1. (1) 1.5% H = E 1.5% H E 2 (2) 0.25% H = E 0.25% H E 2 (3) 3 8 2. (1) (2) (3) 47

1. 2. 1 1 12 31 2 3. 4. 5. 6. 7. 1. 2. 3. H 1. 2. 3. 4. 48

5. 6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 90 60 15 2 7. 2 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 49

8) 9) 50% 10) 30 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17) 0.5% 18) 19) 20) 21) 22) 23) 24) 25) 26) 8. 9. 30 10. 11. 50

1 1 1 1. 2. 3. 4. 5. 51

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. H H 1. 2. 3. 4. 1. 30 2. 3. 4. (1) (2) (3) (4) 52

(5) (6) (7) (8) (9) (1) (2) (3) (4) (1) (2) (3) 15 1. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) 53

(12) (13) (14) (15) (16) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19) (20) (21) (22) (23) (24) (25) (26) (27) 54

2. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19) (20) (21) (22) 55

(23) (24) 3. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 1. 10% 10% (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 56

(8) (9) (10) (1) (2) (3) (4) (5) (6) 2. (1) (2) (3) 10 60 (4) 10% 10% 10 60 10% 10% 10 60 (5) (4) 10% 10% 30 (6) 3. 30 (1) (2) (3) (4) (5) 4. 57

(1) 1) 2) 50% 50% (2) 5. 1) 2 2) 3) 50% 50% 4) 3) 5) (1) 10% 10% 1) 2) 10% 10% 6 (2) 1) 50% 50% 2) 2 58

6. 7. (1) 50% 50% 2 (2) (1) 1) 2) 3) 4) (2) 8. 5 (1)-(8) (9) (10) 9. H H H 1. (1) 1) 59

2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) (2) (3) 2. 1) 2) 6 3) 4) 1. 188 821-22 200120 2005 8 4 2005 128 60

2. 69 28 100031 2009 1 15 [1998]23 32,479,411.7 1. 1 GDP 2 10% 3 2 80% 2. 8 6 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) 60%-95% 5%-40% 5% (9) 61

(10) (11) (12) (13) 10 3. 4. 3 5. 6. 7. 8. 1. 2. 3. 1. (1) (2) 62

(3) (4) (5) (6) (7) 2. (1) (2) 2 2 (3) 3. (1) (2) (3) 4. (1) (2) (3) (4) 5. 6. (1) (2) 7. 8. 15 63

1. (1) 0.0001 A H (2) (3) 2. (1) (2) a. (1) (2) a) b) c) d) (3) (1) (2) (1) (2) (4) b. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (1) (5) (1) (5) 64

(7) c. (1) (2) (1) (1) (3) d. e. (3) (3) (6) (2) 3. (1) 4 4 0.25% 0.5% (2) a) b) c) d) (3) (4) (5) 4. (1) (2) (3) 65

5. 6. 7. (1) (2) (3) 1) 5 15 60 90 2) 1. 66

2. (1) (2) (3) (4) 2007 3 A H 1. T+2 2. (400-700-5000 021-61055000) (400-700-5000 021-61055000) (www.fund001.com www.bocomschroder.com) 660 www.fund001.com www.bocomschroder.com services@jysld.com 67

1. 2. 3. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 2015 1 13 14 15 16 17 18 2015-4-25 2015-5-19 2015-5-20 2015-5-22 2015-5-26 2015-5-28 2015-5-30 2015-6-1 2015-6-1 2015-6-2 2015-6-3 2015-6-6 2015-6-19 2015-6-30 2015-7-1 2015-7-3 2015-7-4 2015-7-8 68

19 20 21 22 23 24 25 2015-7-9 2015-7-9 2015-7-10 2015-7-10 2015-7-11 2015-7-11 2015-7-14 26 2015 2 2015-7-18 27 28 29 30 31 32 33 2015-7-27 2015-7-28 2015-7-31 2015-8-5 2015-8-8 2015-8-19 2015-8-25 34 2015 2015-8-29 35 36 37 38 39 40 2015-8-31 2015-9-15 2015-9-18 2015-9-24 2015-10-13 2015-10-23 69

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