郑 州 商 品 交 易 所 指 定 存 管 银 行 管 理 办 法 ( 郑 州 商 品 交 易 所 第 五 届 理 事 会 :2013 年 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过, 自 2013 年 8 月 29 日 施 行 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 郑 州 商 品 交 易 所 ( 以 下 简 称 交 易 所 ) 期 货 保 证 金 存 管 业 务, 确 保 期 货 保 证 金 存 管 安 全 和 期 货 交 易 的 平 稳 运 行, 促 进 期 货 市 场 健 康 发 展, 根 据 国 家 有 关 期 货 市 场 发 展 的 法 规 政 策 以 及 郑 州 商 品 交 易 所 交 易 规 则 和 郑 州 商 品 交 易 所 结 算 细 则 等 规 定, 结 合 交 易 所 期 货 交 易 活 动 的 实 际 需 要, 制 定 本 办 法 第 二 条 期 货 保 证 金 指 定 存 管 银 行 ( 以 下 简 称 存 管 银 行 ) 是 指 由 交 易 所 指 定 为 交 易 所 会 员 单 位 和 投 资 者 提 供 期 货 保 证 金 存 管 和 出 入 金 等 服 务 的 银 行 业 金 融 机 构 第 三 条 交 易 所 依 据 本 办 法 对 存 管 银 行 进 行 管 理, 交 易 所 存 管 银 行 及 其 有 关 业 务 人 员 应 该 遵 守 本 办 法 第 二 章 资 格 申 请 第 四 条 银 行 业 金 融 机 构 从 事 交 易 所 期 货 保 证 金 存 管 业 务, 应 当 向 交 易 所 提 出 申 请 申 请 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格, 应 当 具 备 下 列 条 件 : ( 一 ) 中 华 人 民 共 和 国 境 内 设 立 的 全 国 性 商 业 银 行 法 人 ; ( 二 ) 注 册 资 本 达 到 100 亿 元 人 民 币, 总 资 产 15000 亿 元 人 民 币 以 上, 净 资 产 在 1000 亿 元 人 民 币 以 上, 最 近 3 个 会 计 年 度 连 续 盈 利 ; 1
( 三 ) 分 支 机 构 在 600 个 以 上, 且 在 期 货 交 易 所 所 在 地 设 有 可 以 办 理 期 货 保 证 金 存 管 业 务 和 资 金 结 算 相 关 业 务 的 分 支 机 构 ; ( 四 ) 符 合 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 银 监 会 ) 对 银 行 业 金 融 机 构 资 本 充 足 率 流 动 性 资 产 负 债 比 例 等 规 定 ; ( 五 ) 具 有 良 好 的 公 司 治 理 风 险 管 理 体 系 和 内 部 控 制 制 度 ; ( 六 ) 具 有 符 合 开 展 期 货 保 证 金 存 管 业 务 和 配 合 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 所 需 要 的 设 施 和 技 术 水 平, 具 备 先 进 快 速 的 异 地 资 金 划 拨 系 统, 且 最 近 3 年 系 统 运 行 稳 定 拥 有 全 国 范 围 内 的 本 行 系 统 实 时 汇 划 系 统, 以 及 服 务 良 好 的 全 国 集 中 式 银 期 转 账 系 统 ; ( 七 ) 具 有 健 全 的 期 货 保 证 金 管 理 制 度 内 部 管 理 制 度 业 务 操 作 流 程 以 及 发 生 技 术 和 通 讯 系 统 故 障 等 异 常 情 况 下 的 应 急 处 理 预 案 ; ( 八 ) 有 专 门 部 门 或 机 构 负 责 期 货 保 证 金 存 管 业 务 交 易 所 指 定 的 期 货 保 证 金 存 管 网 点 中, 取 得 期 货 从 业 资 格 人 员 不 得 少 于 3 名, 且 交 易 所 结 算 专 柜 人 员 应 具 有 5 年 以 上 银 行 从 业 经 验 ; ( 九 ) 无 严 重 影 响 其 资 信 状 况 的 未 决 诉 讼 和 未 清 偿 债 务 ; ( 十 ) 最 近 3 年 无 重 大 违 法 违 规 行 为, 未 发 生 过 重 大 事 故 及 未 受 到 过 监 管 机 构 的 重 大 行 政 处 罚 ; ( 十 一 ) 交 易 所 规 定 的 其 他 条 件 与 交 易 所 上 市 品 种 密 切 相 关 的 政 策 性 银 行, 申 请 从 事 交 易 所 期 货 保 证 金 存 管 业 务 资 格 的, 不 适 用 本 条 第 ( 一 ) 至 ( 三 ) 项 规 定 申 请 从 事 与 符 合 规 定 条 件 的 境 外 机 构 有 关 的 保 证 金 存 管 业 务 的 银 行, 具 体 条 件 由 交 易 所 另 行 规 定 2
第 五 条 银 行 业 金 融 机 构 申 请 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格, 应 当 向 交 易 所 提 交 下 列 预 审 材 料 : ( 一 ) 申 请 开 展 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 申 请 表 申 请 报 告 可 行 性 报 告 及 业 务 计 划 书 ; ( 二 ) 分 支 机 构 营 业 网 点 以 及 开 展 期 货 保 证 金 存 管 业 务 所 需 设 施 的 情 况 说 明 ; ( 三 ) 期 货 保 证 金 存 管 制 度 内 部 管 理 制 度 以 及 出 现 技 术 通 讯 故 障 等 异 常 情 况 下 的 相 关 应 急 处 理 预 案 ; ( 四 ) 期 货 保 证 金 存 管 业 务 部 门 的 岗 位 设 置 职 责 规 定 以 及 部 门 负 责 人 和 业 务 人 员 名 单 履 历 ; ( 五 ) 遵 守 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 规 定 的 承 诺 书 ; ( 六 ) 最 新 年 检 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 ; ( 七 ) 金 融 业 务 许 可 证 复 印 件 ; ( 八 ) 最 近 3 年 的 审 计 报 告 以 及 内 部 控 制 评 价 报 告 ; ( 九 ) 企 业 法 人 授 权 书 ( 授 权 书 格 式 见 附 件 2) 及 经 办 人 员 的 身 份 证 明 文 件 ; ( 十 ) 交 易 所 要 求 提 供 的 其 他 文 件 第 六 条 银 行 业 金 融 机 构 申 请 并 通 过 交 易 所 对 其 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格 预 审 后, 应 当 按 照 交 易 所 及 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 ( 以 下 简 称 监 控 中 心 ) 的 要 求 通 过 相 关 业 务 技 术 通 讯 设 备 等 方 面 的 测 试, 并 向 交 易 所 提 供 下 列 材 料 : ( 一 ) 通 过 监 控 中 心 存 管 业 务 数 据 报 送 系 统 测 试 的 书 面 证 明 材 料 ; 3
( 二 ) 与 期 货 公 司 ( 或 者 其 他 期 货 市 场 参 与 者 ) 进 行 全 国 集 中 式 银 期 转 账 系 统 测 试 的 报 告 ; ( 三 ) 交 易 所 指 定 的 存 管 银 行 分 支 机 构 营 业 执 照 复 印 件 ; ( 四 ) 交 易 所 要 求 提 供 的 其 他 文 件 第 七 条 交 易 所 对 申 请 银 行 提 交 的 申 请 材 料 与 系 统 测 试 结 果 进 行 审 核, 并 将 审 核 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 5 个 工 作 日 后, 交 易 所 书 面 通 知 经 核 准 具 有 存 管 银 行 资 格 的 银 行 业 金 融 机 构, 并 在 交 易 所 网 站 上 公 告 获 得 指 定 存 管 银 行 资 格 的 银 行 业 金 融 机 构 应 当 在 获 得 资 格 3 日 内 向 银 行 业 监 管 部 门 报 告 第 八 条 存 管 银 行 在 开 展 期 货 保 证 金 存 管 业 务 前, 应 当 就 期 货 保 证 金 存 管 业 务 与 交 易 所 签 订 协 议, 明 确 双 方 权 利 和 义 务 第 三 章 业 务 要 求 第 九 条 存 管 银 行 设 置 分 支 机 构 应 当 在 交 易 所 指 定 的 距 离 范 围 内, 分 支 机 构 内 应 当 设 置 期 货 业 务 专 柜 第 十 条 存 管 银 行 应 当 保 证 交 易 所 指 定 营 业 网 点 的 业 务 稳 定 和 人 员 稳 定, 定 期 组 织 业 务 人 员 培 训, 积 极 参 加 交 易 所 组 织 的 业 务 培 训, 保 证 业 务 人 员 熟 练 掌 握 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 流 程 及 交 易 所 关 于 期 货 保 证 金 存 管 等 结 算 业 务 的 规 则 和 要 求 第 十 一 条 根 据 交 易 所 申 请, 存 管 银 行 应 当 为 交 易 所 开 立 专 用 结 算 账 户 等 专 用 存 款 账 户, 账 户 名 称 应 当 体 现 业 务 性 质 第 十 二 条 存 管 银 行 应 当 凭 交 易 所 签 发 的 专 用 通 知 书, 为 会 员 办 4
理 开 立 变 更 或 者 注 销 专 用 资 金 账 户 业 务 交 易 所 与 会 员 之 间 期 货 业 务 资 金 的 往 来 通 过 交 易 所 专 用 结 算 账 户 和 会 员 专 用 资 金 账 户 办 理 第 十 三 条 存 管 银 行 应 当 按 照 期 货 保 证 金 安 全 存 管 有 关 规 定 通 过 转 账 方 式 办 理 期 货 保 证 金 存 取 业 务, 对 期 货 保 证 金 实 行 封 闭 运 行 第 十 四 条 存 管 银 行 应 当 为 交 易 所 及 其 会 员 提 供 安 全 准 确 迅 捷 的 期 货 保 证 金 存 管 划 转 服 务 第 十 五 条 存 管 银 行 应 当 早 于 交 易 所 开 市 前 30 分 钟 开 始 当 日 营 业 交 易 闭 市 后, 期 货 结 算 时 间 确 需 延 迟 的, 存 管 银 行 应 当 相 应 延 迟 其 营 业 时 间 第 十 六 条 当 有 款 项 划 入 交 易 所 专 用 结 算 账 户 时, 存 管 银 行 应 当 在 资 金 到 账 后, 立 即 记 入 交 易 所 账 户, 并 实 时 通 知 交 易 所 第 十 七 条 存 管 银 行 按 照 交 易 所 的 电 子 划 款 指 令 或 书 面 划 款 指 令 办 理 划 款 业 务 时, 应 当 遵 守 以 下 规 定 : ( 一 ) 对 于 本 行 系 统 内 账 户 的 资 金 划 拨, 存 管 银 行 在 收 到 交 易 所 划 款 指 令 后, 应 实 时 将 资 金 汇 划 至 交 易 所 指 定 的 会 员 专 用 资 金 账 户 ; ( 二 ) 对 于 跨 行 的 资 金 划 拨, 存 管 银 行 收 到 交 易 所 划 款 指 令 后, 应 以 最 快 捷 的 方 式 划 出 款 项, 并 保 证 该 款 项 及 时 到 达 交 易 所 指 定 的 收 款 账 户 开 户 银 行 遇 到 特 殊 情 况 的, 应 在 当 日 下 午 4 时 前 到 达 交 易 所 指 定 的 收 款 账 户 开 户 银 行 第 十 八 条 存 管 银 行 应 当 每 日 按 照 以 下 规 定 与 交 易 所 进 行 专 用 结 算 账 户 账 务 核 对 : ( 一 ) 每 日 结 算 资 金 业 务 终 了 后 进 行 对 账, 或 应 交 易 所 的 需 要 随 5
时 对 账 ; ( 二 ) 在 存 管 银 行 营 业 时 间 内, 交 易 所 可 随 时 查 询 专 用 结 算 账 户 余 额 及 变 动 情 况, 存 管 银 行 应 当 实 时 回 送 查 询 结 果 ; ( 三 ) 在 结 算 业 务 发 生 后 当 日, 存 管 银 行 应 当 将 交 易 所 进 账 单 收 付 款 明 细 清 单 等 业 务 凭 证 送 达 交 易 所 ; ( 四 ) 存 管 银 行 应 当 按 交 易 所 的 要 求 及 时 提 供 资 金 结 算 账 户 对 账 单 第 十 九 条 存 管 银 行 应 当 按 照 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 的 规 定, 通 过 网 络 专 线 在 规 定 的 时 间 内 向 监 控 中 心 报 送 在 该 行 开 设 的 全 部 期 货 保 证 金 账 户 前 1 交 易 日 的 账 户 余 额 变 动 明 细 等 相 关 信 息 第 二 十 条 存 管 银 行 应 当 向 交 易 所 提 供 交 易 所 会 员 专 用 资 金 账 户 的 余 额 及 变 动 情 况, 实 时 回 送 查 询 结 果 第 二 十 一 条 存 管 银 行 应 当 采 取 有 效 措 施, 减 少 资 金 的 流 动 性 风 险 ; 未 经 交 易 所 书 面 同 意, 不 得 限 制 会 员 公 司 出 入 金 ; 为 测 试 保 证 金 存 款 的 安 全 性, 交 易 所 可 随 时 对 存 管 的 保 证 金 进 行 跨 行 调 拨 第 二 十 二 条 存 管 银 行 应 当 按 照 与 交 易 所 协 商 确 定 的 存 款 利 率 向 交 易 所 支 付 利 息 第 二 十 三 条 当 交 易 所 的 资 金 结 算 系 统 出 现 流 动 性 等 需 求 时, 应 交 易 所 申 请, 存 管 银 行 必 须 给 予 相 应 的 资 金 支 持 第 二 十 四 条 存 管 银 行 不 得 协 助 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 账 户 上 设 定 担 保 ; 不 得 挪 用 客 户 保 证 金 偿 还 期 货 公 司 及 交 易 所 债 务 第 二 十 五 条 存 管 银 行 应 当 拒 绝 任 何 其 他 单 位 或 个 人 对 交 易 所 专 6
用 结 算 账 户 内 资 金 进 行 非 法 冻 结 扣 划 ; 如 有 其 他 单 位 拟 对 会 员 专 用 资 金 账 户 采 取 冻 结 等 影 响 保 证 金 存 管 业 务 的 措 施 时, 存 管 银 行 应 当 及 时 通 知 交 易 所 第 四 章 技 术 要 求 第 二 十 六 条 存 管 银 行 应 按 照 交 易 所 相 关 资 金 划 转 系 统 接 口 规 范 完 成 资 金 划 转 系 统 建 设, 通 过 交 易 所 的 功 能 测 试 和 性 能 测 试, 满 足 交 易 所 相 关 技 术 规 范 要 求 第 二 十 七 条 存 管 银 行 的 全 国 集 中 式 银 期 转 账 系 统 应 当 能 够 支 持 期 货 公 司 系 统 多 点 接 入, 满 足 期 货 公 司 银 期 转 账 系 统 灾 备 和 冗 余 的 要 求 第 二 十 八 条 存 管 银 行 负 责 申 请 与 交 易 所 的 主 备 通 讯 链 路, 相 关 网 络 参 数 由 交 易 所 统 一 分 配 第 二 十 九 条 存 管 银 行 应 将 资 金 划 转 系 统 纳 入 技 术 系 统 的 统 一 运 维 管 理 流 程, 对 资 金 划 转 系 统 数 据 链 路 和 软 硬 件 平 台 进 行 实 时 监 控 第 三 十 条 资 金 划 转 系 统 应 用 或 网 络 系 统 变 更, 存 管 银 行 应 提 前 5 个 工 作 日 通 知 交 易 所 技 术 运 维 部 门, 并 提 前 做 好 系 统 测 试 工 作 第 三 十 一 条 存 管 银 行 应 积 极 参 与 交 易 所 组 织 的 应 急 演 练 和 联 合 测 试 第 三 十 二 条 存 管 银 行 应 设 立 7 24 小 时 的 技 术 应 急 联 系 人, 技 术 应 急 联 系 人 发 生 变 更 时 应 及 时 向 交 易 所 技 术 运 维 部 门 进 行 报 备 7
第 五 章 应 急 处 理 第 三 十 三 条 存 管 银 行 应 建 立 完 善 期 货 保 证 金 存 管 银 行 网 络 与 信 息 安 全 事 件 应 急 预 案, 做 到 职 责 明 确 措 施 到 位 反 应 快 速 处 置 及 时 第 三 十 四 条 交 易 所 或 者 存 管 银 行 发 生 可 能 影 响 期 货 资 金 结 算 业 务 的 业 务 操 作 失 误 或 技 术 系 统 故 障 时, 应 当 立 即 通 知 对 方, 并 积 极 采 取 行 动 进 行 补 救 第 三 十 五 条 资 金 划 转 系 统 发 生 故 障 时, 发 现 方 应 当 立 即 通 知 对 方, 双 方 应 当 积 极 配 合 并 对 各 自 系 统 进 行 检 查, 以 确 定 原 因 排 除 故 障 明 确 责 任 必 要 时, 立 即 启 动 应 急 措 施 第 三 十 六 条 存 管 银 行 发 生 影 响 期 货 保 证 金 存 管 业 务 运 行 稳 定 和 安 全 情 况 时, 应 当 立 即 启 动 应 急 预 案, 尽 快 恢 复 正 常 运 行, 并 将 相 关 情 况 报 告 交 易 所 和 监 控 中 心 第 六 章 监 督 管 理 第 三 十 七 条 存 管 银 行 期 货 业 务 部 门 岗 位 设 置 职 责 规 定 部 门 负 责 人 业 务 联 系 人 等 发 生 变 更 时, 应 当 于 3 个 工 作 日 内 书 面 报 告 交 易 所 和 监 控 中 心 第 三 十 八 条 存 管 银 行 出 现 影 响 该 行 资 信 状 况 的 重 大 业 务 风 险 或 损 失 时, 应 当 于 3 个 工 作 日 内 向 交 易 所 和 监 控 中 心 报 告, 并 提 交 该 业 务 风 险 或 损 失 对 该 行 保 证 金 存 管 业 务 的 影 响 分 析 及 应 对 措 施 第 三 十 九 条 存 管 银 行 实 施 系 统 升 级 改 造 或 者 实 施 其 他 可 能 影 响 8
期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 措 施 前, 应 当 提 前 5 个 工 作 日 书 面 通 知 交 易 所 监 控 中 心 和 相 关 期 货 公 司, 做 好 信 息 披 露 和 系 统 测 试 工 作, 并 制 定 针 对 性 应 预 案 第 四 十 条 存 管 银 行 应 当 在 每 一 年 度 结 束 后 1 个 月 内, 向 交 易 所 和 监 控 中 心 提 交 期 货 保 证 金 存 管 业 务 技 术 运 行 风 险 管 理 以 及 有 关 法 律 法 规 规 章 政 策 执 行 情 况 的 报 告 第 四 十 一 条 交 易 所 对 存 管 银 行 期 货 保 证 金 存 管 业 务 资 格 条 件 进 行 年 度 检 查, 或 者 根 据 需 要 进 行 不 定 期 检 查, 存 管 银 行 应 当 予 以 配 合 第 四 十 二 条 交 易 所 对 存 管 银 行 的 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 时 效 性 安 全 性 准 确 性 和 规 范 性 进 行 年 度 考 评 考 核 内 容 包 括 资 格 条 件 系 统 运 维 人 员 配 置 业 务 运 营 和 风 险 控 制, 以 及 配 合 交 易 所 监 管, 遵 守 相 关 自 律 规 则 与 协 议 情 况 等 考 评 方 式 为 存 管 银 行 自 查 现 场 检 查 会 员 评 分 和 日 常 运 营 情 况 相 结 合 考 评 结 果 分 为 优 秀 良 好 合 格 不 合 格 四 个 档 次, 考 核 结 果 向 各 存 管 银 行 通 报 交 易 所 可 在 安 排 存 管 银 行 的 业 务 量 以 及 进 行 风 险 评 估 和 管 理 时, 参 考 考 评 结 果 第 七 章 违 规 处 理 第 四 十 三 条 存 管 银 行 出 现 下 列 情 形 之 一, 责 令 改 正, 并 根 据 情 节 轻 重, 采 取 警 告 通 报 批 评 暂 停 新 增 会 员 的 存 管 业 务 等 措 施 : ( 一 ) 未 按 照 本 办 法 第 三 十 六 条 至 第 四 十 条 要 求 履 行 职 责 的 ; 9
( 二 ) 发 生 影 响 或 可 能 影 响 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 情 况 时, 存 管 银 行 未 采 取 有 效 措 施, 可 能 危 及 期 货 市 场 稳 健 运 行, 损 害 交 易 所 会 员 客 户 合 法 权 益 的 ; ( 三 ) 未 能 按 照 监 控 中 心 相 关 要 求 报 送 期 货 保 证 金 安 全 存 管 业 务 数 据 的 ; ( 四 ) 违 反 期 货 保 证 金 存 管 业 务 协 议 或 者 交 易 所 业 务 规 则 的 ; ( 五 ) 发 生 可 能 影 响 期 货 资 金 结 算 业 务 的 业 务 操 作 失 误 或 技 术 系 统 故 障 时, 未 立 即 通 知 交 易 所 的 ; 或 未 及 时 采 取 有 效 措 施 进 行 处 理 的 ; ( 六 ) 不 符 合 银 行 业 监 管 机 构 关 于 资 本 充 足 率 流 动 性 资 产 负 债 比 例 等 指 标 等 要 求 的 ; ( 七 ) 不 配 合 交 易 所 对 存 管 银 行 资 金 结 算 业 务 进 行 年 检 或 不 定 期 检 查, 不 按 要 求 提 交 上 年 度 存 管 业 务 总 结 报 告 或 其 他 要 求 提 供 材 料 的 ; ( 八 ) 无 故 限 制 会 员 出 入 金 的 ; ( 九 ) 交 易 所 会 员 普 遍 反 映 存 管 银 行 服 务 质 量 不 高, 银 期 转 账 系 统 不 稳 定 的 ; ( 十 ) 交 易 所 认 定 的 其 他 情 况 第 四 十 四 条 存 管 银 行 出 现 下 列 情 形 之 一 的, 暂 停 全 部 存 管 业 务 : ( 一 ) 未 能 采 取 有 效 措 施, 导 致 交 易 所 结 算 账 户 内 的 资 金 被 冻 结 或 扣 划 的 ; ( 二 ) 协 助 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 账 户 上 设 定 担 保 的 ; ( 三 ) 最 近 1 个 会 计 年 度 发 生 亏 损 的 ; ( 四 ) 交 易 所 认 定 的 其 他 情 况 10
第 四 十 五 条 对 于 暂 停 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 存 管 银 行, 在 整 改 后 经 交 易 所 验 收, 确 实 具 备 正 常 开 展 期 货 保 证 金 存 管 业 务 能 力 的, 可 以 恢 复 其 存 管 业 务 第 四 十 六 条 存 管 银 行 出 现 以 下 情 形 之 一 的, 交 易 所 可 以 取 消 其 期 货 保 证 金 存 管 业 务 资 格 : ( 一 ) 申 请 终 止 其 期 货 保 证 金 存 管 业 务 资 格 的 ; ( 二 ) 被 依 法 撤 销 解 散 或 宣 告 破 产 的 ; ( 三 ) 被 收 购 或 兼 并 且 丧 失 法 人 地 位 的 ; ( 四 ) 不 再 满 足 期 货 保 证 金 存 管 业 务 资 格 的 ; ( 五 ) 最 近 3 个 会 计 年 度 连 续 发 生 亏 损 的 ; ( 六 ) 最 近 1 个 年 度 考 评 结 果 不 合 格 的 ; ( 七 ) 向 交 易 所 提 供 虚 假 材 料 信 息 的 ; ( 八 ) 交 易 所 认 为 该 存 管 银 行 存 在 重 大 风 险 隐 患 的 ; ( 九 ) 交 易 所 认 定 的 其 他 情 况 第 四 十 七 条 交 易 所 决 定 终 止 存 管 银 行 资 格, 应 当 提 前 10 个 工 作 日 发 出 终 止 通 知, 上 报 中 国 证 监 会, 并 在 交 易 所 网 站 上 公 告 存 管 银 行 资 格 终 止 不 影 响 该 银 行 业 金 融 机 构 与 交 易 所 在 此 之 前 双 方 已 经 建 立 的 法 律 关 系, 交 易 所 有 权 依 法 与 该 银 行 业 金 融 机 构 了 结 相 关 业 务 第 四 十 八 条 被 交 易 所 终 止 存 管 银 行 资 格 的 银 行 业 金 融 机 构, 自 终 止 之 日 起 3 年 内 不 得 申 请 期 货 保 证 金 存 管 业 务 资 格 11
第 八 章 附 则 第 四 十 九 条 除 有 国 家 法 律 法 规 规 定, 对 于 涉 及 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 任 何 非 公 开 信 息, 存 管 银 行 保 证 不 以 任 何 方 式 向 第 三 方 披 露 第 五 十 条 本 办 法 实 施 前 已 经 开 展 业 务 的 存 管 银 行, 无 需 重 新 申 请 期 货 保 证 金 存 管 业 务 资 格, 但 应 当 遵 守 本 办 法 的 其 他 规 定 第 五 十 一 条 本 办 法 由 交 易 所 负 责 解 释 第 五 十 二 条 本 办 法 自 发 布 之 日 起 实 施 12
附 件 1: 申 请 人 全 称 注 册 地 址 注 册 资 本 邮 政 编 码 法 定 代 表 人 姓 名 企 业 法 人 营 业 执 照 号 码 金 融 业 务 许 可 证 号 码 存 管 业 务 负 责 部 门 联 系 电 话 传 真 电 话 存 管 行 业 务 负 责 人 河 南 分 行 业 务 负 责 人 河 南 分 行 技 术 负 责 人 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格 申 请 表 姓 名 部 门 及 职 务 联 系 方 式 姓 名 部 门 及 职 务 联 系 方 式 姓 名 部 门 及 职 务 联 系 方 式 姓 名 指 定 网 点 上 级 机 部 门 及 职 务 构 业 务 负 责 人 联 系 方 式 经 办 人 姓 名 经 办 人 身 份 证 号 码 经 办 人 联 系 电 话 总 资 产 : 上 一 年 度 期 末 ( 经 审 计 ) 净 资 产 : 总 资 产 净 资 产 净 资 本 申 请 人 基 净 资 本 : 本 财 务 状 最 近 三 年 的 净 利 润 况 及 其 他 最 近 三 年 资 本 充 足 率 情 况 最 近 三 年 资 产 负 债 率 最 近 三 年 流 动 比 率 分 支 机 构 的 数 量 与 期 货 存 管 业 务 有 关 的 内 部 控 制 制 度 其 他 情 况 说 明 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 人 ( 签 字 并 盖 章 ) 申 请 人 盖 章 13
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附 件 2: 授 权 书 郑 州 商 品 交 易 所 : 特 授 权 我 行 职 员 ( 女 士 / 先 生 )( 身 份 证 号 ) 代 表 我 行 前 往 贵 所 办 理 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格 的 申 请 事 宜 其 权 限 范 围 : 代 表 我 行 办 理 与 贵 所 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格 申 请 有 关 的 全 部 工 作, 包 括 但 不 限 于 向 贵 所 提 出 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格 申 请 并 提 交 申 请 文 件 签 署 与 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格 申 请 相 关 的 文 件, 接 收 贵 所 向 我 行 提 交 的 与 期 货 保 证 金 存 管 银 行 资 格 申 请 相 关 的 文 件 本 授 权 有 效 期 从 年 月 日 到 年 月 日 止 特 此 授 权 授 权 人 : 银 行 ( 盖 章 ) 法 定 代 表 人 : ( 签 字 并 盖 章 ) 年 月 日 15