华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 2 季 度 报 告 2014 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2014 年 7 月 18 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2014 年 7 月 15 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 宝 兴 业 医 药 生 物 基 金 主 代 码 240020 交 易 代 码 240020 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2012 年 2 月 28 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 974,922,030.11 份 把 握 医 药 生 物 相 关 行 业 的 投 资 机 会, 力 争 在 长 期 内 为 投 资 目 标 基 金 份 额 持 有 人 获 取 超 额 回 报 本 基 金 采 取 积 极 的 大 类 资 产 配 置 策 略, 通 过 宏 观 策 略 研 究, 对 相 关 资 产 类 别 的 预 期 收 益 进 行 动 态 跟 踪, 决 定 大 类 资 产 配 置 比 例 通 过 对 医 药 生 物 相 关 行 业 的 辨 投 资 策 略 识 精 选 以 及 对 医 药 生 物 行 业 相 关 股 票 的 深 入 分 析, 挖 掘 该 类 型 企 业 的 投 资 价 值 本 基 金 通 过 采 取 自 上 而 下 的 方 法 确 定 投 资 组 合 久 期, 结 合 自 下 而 上 的 个 券 选 择 方 法 构 建 债 券 投 资 组 合 业 绩 比 较 基 准 80% 中 证 医 药 卫 生 指 数 +20% 上 证 国 债 指 数 本 基 金 是 一 只 积 极 型 的 股 票 投 资 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 品 种, 其 预 期 风 险 风 险 收 益 特 征 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 第 2 页 共 12 页
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2014 年 4 月 1 日 - 2014 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 5,024,548.93 2. 本 期 利 润 22,958,445.06 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0261 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 1,191,393,397.86 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.222 注 :1. 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2. 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 1.75% 1.01% 0.03% 0.71% 1.72% 0.30% 第 3 页 共 12 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 (2012 年 2 月 28 日 至 2014 年 6 月 30 日 ) 注 : 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 自 基 金 成 立 日 期 的 6 个 月 内 达 到 规 定 的 资 产 组 合, 截 至 2012 年 8 月 28 日, 本 基 金 已 达 到 合 同 规 定 的 资 产 配 置 比 例 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 硕 士 曾 在 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 中 新 苏 州 工 业 园 创 业 投 资 助 理 投 资 有 限 公 司 和 平 安 证 券 总 监 本 股 份 有 限 公 司 从 事 证 基 金 基 金 券 研 究 风 险 投 资 工 经 理 华 作, 于 2007 年 7 月 加 范 红 兵 宝 兴 业 大 盘 精 选 基 2012 年 2 月 28 日 - 14 年 入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 任 高 金 经 理 级 分 析 师 基 金 经 理 华 宝 兴 业 助 理 2009 年 2 月 至 行 业 精 选 2010 年 9 月 任 华 宝 兴 基 金 经 理 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2010 年 7 月 起 任 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 第 4 页 共 12 页
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2012 年 2 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 6 月 任 助 理 投 资 总 监 管 理 学 博 士 曾 在 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 浙 江 龙 盛 集 团 国 元 证 券 有 限 公 司 从 事 投 资 研 究 工 作 2009 年 8 月 加 入 助 理 投 资 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 总 监 本 限 公 司, 先 后 任 研 究 基 金 基 金 部 副 总 经 理 投 资 经 经 理 华 理 基 金 经 理 助 理 的 王 智 慧 宝 兴 业 大 盘 精 选 基 金 经 理 2012 年 2 月 28 日 - 13 年 职 务 研 究 部 总 经 理 的 职 务,2012 年 1 月 至 今 任 华 宝 兴 业 大 盘 华 宝 兴 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 多 策 略 基 基 金 的 基 金 经 金 基 金 经 理,2012 年 2 月 起 兼 任 理 华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 多 策 略 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 6 月 任 助 理 投 资 总 监 注 :1 任 职 日 期 以 及 离 任 日 期 均 以 基 金 公 告 为 准 2 证 券 从 业 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 监 管 部 门 的 相 关 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 第 5 页 共 12 页
在 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 通 过 严 格 执 行 投 资 决 策 委 员 会 议 事 规 则 公 司 股 票 库 管 理 制 度 中 央 交 易 室 制 度 防 火 墙 机 制 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序 每 日 交 易 日 结 报 告 定 期 基 金 投 资 绩 效 评 价 等 机 制, 确 保 所 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活 动 和 环 节 得 到 公 平 对 待 同 时, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 法 律 法 规 关 于 公 平 交 易 的 相 关 规 定 和 公 司 内 部 制 度 要 求, 分 析 了 本 公 司 旗 下 所 有 投 资 组 合 之 间 的 整 体 收 益 率 差 异 分 投 资 类 别 ( 股 票 债 券 ) 的 收 益 率 差 异 以 及 连 续 四 个 季 度 期 间 内 不 同 时 间 窗 下 同 向 交 易 的 交 易 价 差 ; 分 析 结 果 未 发 现 异 常 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 未 发 生 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 本 报 告 期 内, 前 半 段 时 期 在 IPO 扩 容 压 力 主 要 经 济 指 标 如 投 资 出 口 消 费 同 比 增 速 趋 缓 背 景 下, 沪 深 两 市 指 数 尤 其 是 创 业 板 指 数 成 长 股 指 数 延 续 了 前 期 的 下 跌 走 势 ; 后 半 段 在 国 家 出 台 了 稳 定 经 济 增 长 政 策 的 背 景 下 ( 比 如 : 出 台 了 一 些 微 观 刺 激 政 策, 包 括 高 铁 电 网 等 基 础 设 施 的 投 资 建 设 农 村 支 农 扶 农 的 信 贷 定 向 宽 松 政 府 行 政 审 批 权 力 下 放 等 等 ), 代 表 经 济 复 苏 指 标 的 PMI 连 续 环 比 保 持 上 升 势 头, 同 时 货 币 相 对 适 度 宽 松, 两 市 指 数 逐 步 企 稳 回 升, 创 业 板 指 数 自 短 期 低 点 后 上 涨 了 15% 以 上, 经 济 增 速 的 振 荡 和 股 市 指 数 的 振 荡, 市 场 短 期 很 难 形 成 单 边 上 涨 或 下 跌 的 行 情 对 医 药 行 业 来 说, 上 半 年 行 业 运 行 有 三 个 特 点 : 第 一 个 是 增 速 回 落,1-5 月 医 药 工 业 增 速 13.2%, 位 于 所 有 工 业 门 类 里 第 二 名, 但 明 显 高 于 全 部 工 业 平 均 水 平 的 8.7%, 而 且 医 药 工 业 增 加 值 占 全 部 工 业 增 加 值 的 比 重 在 提 高 第 二 个 特 点 是, 行 业 运 行 质 量 良 好, 表 现 在 生 产 增 速 低 于 效 益 增 速, 这 显 示 了 我 们 结 构 调 整 和 转 型 升 级 的 成 效 第 三 个 特 点 是 外 需 低 迷, 出 口 形 势 非 常 的 严 峻, 拉 动 医 药 增 长 的 主 要 是 国 内 市 场 这 与 国 家 在 医 改 方 面 的 投 入 有 关 报 告 期 间, 本 基 金 的 总 体 仓 位 变 化 不 大, 由 于 相 对 看 好 中 成 药 的 成 长 性 医 疗 服 务 和 医 疗 器 诫 等 子 行 业 未 来 良 好 第 6 页 共 12 页
的 发 展 前 景, 兼 顾 价 值 和 成 长 的 原 则 重 点 配 置 在 中 成 药 和 医 疗 服 务 领 域 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 本 报 告 期 末, 本 报 告 期 内 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 1.75%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0.03%, 基 金 表 现 领 先 于 业 绩 基 准 1.72% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 下 半 年, 我 们 认 为 医 药 行 业 运 行 数 据 有 望 逐 步 好 转 政 策 层 面, 我 们 认 为 下 半 年 招 标 将 加 速 推 进 ; 低 价 药 政 策 将 进 入 落 实 阶 段 ; 医 药 兼 并 重 组 和 创 新 将 受 到 政 策 的 支 持 ; 另 外 影 响 增 速 的 几 个 因 素 将 逐 步 好 转, 如 2013 年 底 无 菌 制 剂 的 新 GMP 认 证 对 企 业 生 产 销 售 的 影 响, 去 年 底 GSP 到 期 的 流 通 企 业 在 今 年 6 月 30 日 之 前 必 须 完 成 新 版 GSP 认 证 导 致 流 通 渠 道 的 去 库 存 影 响 由 于 未 来 两 个 月 将 进 入 上 市 公 司 中 报 的 公 布 期, 在 相 对 谨 慎 乐 观 的 下 半 年 整 体 市 场 运 行 下, 防 范 中 报 风 险 十 分 必 要 相 对 中 长 期 看 好 医 药 服 务 类 医 疗 器 械 类 生 物 创 新 平 台 类 并 购 重 组 类 医 药 创 新 等 投 资 机 会 本 基 金 未 来 投 资 策 略 将 集 中 在 优 化 持 仓 结 构, 继 续 重 点 持 有 发 展 格 局 清 晰 业 绩 增 长 明 确 估 值 合 理 的 细 分 领 域 龙 头 公 司 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,064,236,818.68 88.75 其 中 : 股 票 1,064,236,818.68 88.75 2 固 定 收 益 投 资 30,317,905.80 2.53 其 中 : 债 券 30,317,905.80 2.53 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 98,485,784.92 8.21 7 其 他 资 产 6,155,911.28 0.51 8 合 计 1,199,196,420.68 100.00 第 7 页 共 12 页
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 877,872,229.58 73.68 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 147,290,860.17 12.36 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 39,073,728.93 3.28 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 1,064,236,818.68 89.33 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300147 香 雪 制 药 3,188,839 86,098,653.00 7.23 2 300298 三 诺 生 物 1,409,604 56,243,199.60 4.72 3 000963 华 东 医 药 684,368 36,955,872.00 3.10 4 600594 益 佰 制 药 891,416 36,663,940.08 3.08 5 000028 国 药 一 致 900,441 35,972,617.95 3.02 6 600196 复 星 医 药 1,780,375 35,945,771.25 3.02 7 300171 东 富 龙 965,309 35,262,737.77 2.96 8 600267 海 正 药 业 2,343,493 34,754,001.19 2.92 9 300015 爱 尔 眼 科 1,423,857 34,656,679.38 2.91 10 601607 上 海 医 药 2,547,945 31,670,956.35 2.66 第 8 页 共 12 页
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 30,033,000.00 2.52 其 中 : 政 策 性 金 融 债 30,033,000.00 2.52 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 284,905.80 0.02 8 其 他 - - 9 合 计 30,317,905.80 2.54 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 130243 13 国 开 43 300,000 30,033,000.00 2.52 2 128002 东 华 转 债 1,660 284,905.80 0.02 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 第 9 页 共 12 页
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 基 金 管 理 人 没 有 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 也 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚, 无 证 券 投 资 决 策 程 序 需 特 别 说 明 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 259,554.68 2 应 收 证 券 清 算 款 3,221,853.18 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 958,166.28 5 应 收 申 购 款 1,716,337.14 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 6,155,911.28 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 128002 东 华 转 债 284,905.80 0.02 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 第 10 页 共 12 页
6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 817,434,978.75 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 205,324,491.41 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 47,837,440.05 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 974,922,030.11 注 : 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额 ; 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1,026,541.76 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 - 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 - 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1,026,541.76 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.11 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 中 国 证 监 会 批 准 基 金 设 立 的 文 件 : 华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ; 基 金 管 理 人 报 告 期 内 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 种 公 告 ; 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 第 11 页 共 12 页
8.2 存 放 地 点 以 上 文 件 存 于 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 办 公 场 所 备 投 资 者 查 阅 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站, 查 阅 或 下 载 基 金 合 同 招 募 说 明 书 托 管 协 议 及 基 金 的 各 种 定 期 和 临 时 公 告 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 2014 年 7 月 18 日 第 12 页 共 12 页