目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公 司 治 理 规 范 性 的 意 见 三 关 于 公 司 是 否 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 的 意 见 四 关 于 本 次 股 票 发 行 对 象 是 否 符 合 投 资

国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 道 有 道 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 合 法 合 规 的 意 见 主 办 券 商 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 层 二 一 五 年 八 月 1

目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公 司 治 理 规 范 性 的 意 见 三 关 于 公 司 是 否 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 的 意 见 四 关 于 本 次 股 票 发 行 对 象 是 否 符 合 投 资 者 适 当 性 要 求 的 意 见 五 关 于 发 行 过 程 及 结 果 是 否 合 法 合 规 的 意 见 六 关 于 发 行 定 价 方 式 定 价 过 程 是 否 公 正 公 平, 定 价 结 果 是 否 合 法 有 效 的 意 见 七 关 于 公 司 本 次 股 票 发 行 现 有 股 东 优 先 认 购 安 排 规 范 性 的 意 见 八 本 次 股 票 发 行 不 适 用 股 份 支 付 准 则 进 行 会 计 处 理 的 意 见 九 关 于 股 票 认 购 对 象 及 挂 牌 公 司 现 有 股 东 中 存 在 私 募 投 资 基 金 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 及 其 是 否 按 照 相 关 规 定 履 行 了 登 记 备 案 程 序 的 说 明 2

一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 第 四 十 五 条 的 规 定, 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 开 转 让 股 票 的 公 众 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 票 后 股 东 累 计 不 超 过 200 人 的, 中 国 证 监 会 豁 免 核 准, 由 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 自 律 管 理, 但 发 行 对 象 应 当 符 合 本 办 法 第 三 十 九 条 的 规 定 公 司 本 次 股 票 发 行 前 股 东 为 15 名, 其 中 包 括 自 然 人 股 东 11 名 法 人 股 东 1 名 合 伙 企 业 股 东 3 名 ; 公 司 本 次 股 票 发 行 后 股 东 为 16 名, 其 中 包 括 自 然 人 股 东 11 名 法 人 股 东 1 名 合 伙 企 业 股 东 4 名 本 次 股 票 发 行 后, 股 东 人 数 累 计 未 超 过 200 人 综 上, 主 办 券 商 认 为, 道 有 道 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 道 有 道 公 司 ) 本 次 股 票 发 行 后 累 计 股 东 人 数 未 超 过 200 人, 符 合 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 中 关 于 豁 免 向 中 国 证 监 会 申 请 核 准 股 票 发 行 的 条 件 二 关 于 公 司 治 理 规 范 性 的 意 见 公 司 依 据 公 司 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 及 非 上 市 公 众 公 司 监 管 指 引 第 3 号 章 程 必 备 条 款 制 定 公 司 章 程 ; 公 司 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 制 度, 明 晰 了 各 机 构 职 责 和 议 事 规 则 ; 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 集 提 案 审 议 通 知 时 间 召 开 程 序 授 权 委 托 表 决 和 决 议 等 符 合 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 会 议 记 录 完 整 的 保 存 ; 公 司 强 化 内 部 管 理, 完 善 了 内 控 制 度, 按 照 相 关 规 定 建 立 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 和 风 险 控 制 等 制 度, 从 而 在 制 度 基 础 上 能 够 有 效 地 保 证 3

公 司 经 营 业 务 的 有 效 进 行, 保 护 资 产 的 安 全 和 完 整, 保 证 公 司 财 务 资 料 的 真 实 合 法 完 整 综 上, 主 办 券 商 认 为, 道 有 道 制 定 的 公 司 章 程 内 容 符 合 非 上 市 公 众 公 司 监 管 指 引 第 3 号 章 程 必 备 条 款 有 关 规 定 ; 各 项 规 则 制 度 等 能 够 完 善 公 司 治 理 结 构 ; 公 司 建 立 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 职 责 清 晰 运 行 规 范, 能 够 保 障 股 东 合 法 权 利 ; 公 司 自 挂 牌 至 今, 董 事 会 和 股 东 大 会 的 召 开 程 序 审 议 事 项 决 议 情 况 等 均 合 公 司 法 公 司 章 程 和 有 关 议 事 规 则 的 规 定 公 司 不 存 在 违 反 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 第 二 章 规 定 的 情 形 三 关 于 公 司 是 否 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 的 意 见 道 有 道 在 申 请 挂 牌 及 挂 牌 期 间, 严 格 按 照 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 规 范 履 行 信 息 披 露 义 务, 不 存 在 因 信 息 披 露 违 规 或 违 法, 被 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 公 司 依 法 采 取 监 管 措 施 或 纪 律 处 分 被 中 国 证 监 会 采 取 监 管 措 施 或 给 予 行 政 处 罚 的 情 形 道 有 道 本 次 股 票 发 行 严 格 按 照 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 发 行 业 务 细 则 ( 试 行 ) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 发 行 业 务 指 南 等 规 定 履 行 了 信 息 披 露 义 务 综 上, 公 司 在 挂 牌 期 间 及 本 次 股 票 发 行 过 程 中, 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 四 关 于 本 次 股 票 发 行 对 象 是 否 符 合 投 资 者 适 当 性 要 求 的 意 见 4

根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 第 三 十 九 条 规 定, 本 办 法 所 称 股 票 发 行 包 括 向 特 定 对 象 发 行 股 票 导 致 股 东 累 计 超 过 200 人, 以 及 股 东 人 数 超 过 200 人 的 公 众 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 票 两 种 情 形 前 款 所 称 特 定 对 象 的 范 围 包 括 下 列 机 构 或 者 自 然 人 : ( 一 ) 公 司 股 东 ; ( 二 ) 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 员 工 ; ( 三 ) 符 合 投 资 者 适 当 性 管 理 规 定 的 自 然 人 投 资 者 法 人 投 资 者 及 其 他 经 济 组 织 公 司 确 定 发 行 对 象 时, 符 合 本 条 第 二 款 第 ( 二 ) 项 第 ( 三 ) 项 规 定 的 投 资 者 合 计 不 得 超 过 35 名 根 据 投 资 者 适 当 性 管 理 细 则 第 六 条 规 定, 下 列 投 资 者 可 以 参 与 挂 牌 公 司 股 票 发 行 : ( 一 ) 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 第 三 十 九 条 规 定 的 投 资 者 ; ( 二 ) 符 合 参 与 挂 牌 公 司 股 票 公 开 转 让 条 件 的 投 资 者 根 据 投 资 者 适 当 性 管 理 细 则 第 三 条 规 定, 下 列 机 构 投 资 者 可 以 申 请 参 与 挂 牌 公 司 股 票 公 开 转 让 : ( 一 ) 注 册 资 本 500 万 元 人 民 币 以 上 的 法 人 机 构 ; ( 二 ) 实 缴 出 资 总 额 500 万 元 人 民 币 以 上 的 合 伙 企 业 根 据 投 资 者 适 当 性 管 理 细 则 第 五 条 规 定, 同 时 符 合 下 列 条 件 的 自 然 人 投 资 者 可 以 申 请 参 与 挂 牌 公 司 股 票 公 开 转 让 : ( 一 ) 投 资 者 本 人 名 下 前 一 交 易 日 日 终 证 券 类 资 产 市 值 500 万 元 人 民 币 以 上 证 券 类 资 产 包 括 客 户 交 易 结 算 资 金 在 沪 深 交 5

易 所 和 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 股 票 基 金 债 券 券 商 集 合 理 财 产 品 等, 信 用 证 券 账 户 资 产 除 外 ( 二 ) 具 有 两 年 以 上 证 券 投 资 经 验, 或 具 有 会 计 金 融 投 资 财 经 等 相 关 专 业 背 景 或 培 训 经 历 投 资 经 验 的 起 算 时 点 为 投 资 者 本 人 名 下 账 户 在 全 国 股 份 转 让 系 统 上 海 证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 发 生 首 笔 股 票 交 易 之 日 本 次 股 票 发 行 对 象 为 扬 州 道 有 道 创 业 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 经 主 办 券 商 查 阅 发 行 对 象 的 营 业 执 照 合 伙 协 议 合 伙 企 业 实 缴 出 资 证 明 文 件 等 资 料, 查 询 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 (http://gsxt.saic.gov.cn/) 企 业 注 册 地 工 商 局 网 站, 具 体 情 况 如 下 : 注 册 号 321000000093212 名 称 扬 州 道 有 道 创 业 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 主 要 经 营 场 所 执 行 事 务 合 伙 人 合 伙 企 业 类 型 合 伙 人 扬 州 经 济 开 发 区 扬 子 江 中 路 186 号 扬 州 智 谷 研 发 中 心 南 区 203 室 王 娇 娇 有 限 合 伙 企 业 王 娇 娇 江 耀 青 创 业 投 资 业 务, 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 及 服 务 业 务 ; 股 权 投 资 ; 实 业 经 营 范 围 投 资 ; 项 目 投 资 投 资 管 理 投 资 咨 询 服 务 ; 企 业 管 理 咨 询, 商 务 信 息 咨 询 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 成 立 日 期 实 缴 出 资 总 额 执 照 有 效 期 2015 年 05 月 29 日 500 万 元 无 期 限 6

主 办 券 商 认 为, 本 次 股 票 发 行 对 象 扬 州 道 有 道 创 业 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 为 实 缴 出 资 总 额 500 万 元 人 民 币 以 上 的 合 伙 企 业, 符 合 中 国 证 监 会 及 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 关 于 投 资 者 适 当 性 制 度 的 有 关 规 定 五 关 于 发 行 过 程 及 结 果 是 否 合 法 合 规 的 意 见 本 次 股 票 发 行, 道 有 道 履 行 了 如 下 程 序 : 2015 年 7 月 18 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 二 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 < 道 有 道 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 > 的 议 案 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 关 于 拟 签 署 附 生 效 条 件 之 < 股 份 认 购 合 同 > 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 股 票 发 行 相 关 事 宜 的 议 案 本 次 股 票 发 行 方 案 的 基 本 内 容 如 下 : 1 发 行 对 象 本 次 股 票 发 行 对 象 为 扬 州 道 有 道 创 业 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 扬 州 道 有 道 ) 2 发 行 价 格 在 综 合 考 虑 公 司 发 展 战 略 及 成 长 性 等 因 素 的 前 提 下, 本 次 股 票 发 行 的 价 格 为 4.00 元 / 股 董 事 会 决 议 日 至 股 份 认 购 股 权 登 记 日 期 间 不 会 发 生 除 权 除 息 事 项, 不 会 导 致 发 行 数 量 和 发 行 价 格 做 相 应 调 整 公 司 挂 牌 以 来 不 存 在 分 红 派 息 转 增 股 本 的 情 况, 不 会 对 公 司 本 次 股 票 发 行 价 格 造 成 影 响 7

3 发 行 股 份 数 量 及 预 计 募 集 资 金 总 额 本 次 发 行 的 股 份 数 量 总 数 500 万 股, 预 计 募 集 资 金 总 额 2,000 万 元 4 股 票 限 售 安 排 本 次 发 行 股 票 无 限 售 安 排 及 自 愿 锁 定 承 诺 5 募 集 资 金 用 途 本 次 股 票 发 行 募 集 的 资 金 主 要 是 补 充 公 司 流 动 资 金, 用 于 公 司 主 营 业 务 相 关 的 用 途 6 本 次 发 行 前 滚 存 未 分 配 利 润 的 处 置 方 案 本 次 股 票 发 行 前 公 司 滚 存 未 分 配 利 润 由 新 老 股 东 共 同 分 享 2015 年 8 月 6 日, 公 司 召 开 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 < 道 有 道 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 > 的 议 案 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 关 于 签 署 附 生 效 条 件 之 < 股 份 认 购 合 同 > 的 议 案, 股 东 大 会 已 在 关 联 股 东 回 避 表 决 的 情 形 下 审 议 通 过 本 次 发 行 的 相 关 议 案, 并 授 权 公 司 董 事 会 办 理 相 关 事 宜 ; 2015 年 8 月 6 日, 公 司 董 事 会 发 布 了 股 票 发 行 认 购 公 告, 对 本 次 股 票 发 行 在 册 股 东 优 先 认 购 安 排 外 部 投 资 者 的 认 购 程 序 认 购 时 间 缴 款 账 户 等 细 节 安 排 进 行 了 明 确 ; 2015 年 8 月 20 日, 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 道 有 道 本 次 股 票 发 行 进 行 了 审 验, 并 出 具 了 瑞 华 验 字 [2015] 48400012 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2015 年 8 月 12 日 止, 公 司 8

已 收 到 扬 州 道 有 道 创 业 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 缴 纳 的 投 入 资 本 人 民 币 2,000.00 万 元 ( 贰 仟 万 元 整 ), 出 资 方 式 为 货 币 其 中 500.00 万 元 用 于 增 加 注 册 资 本,1,500.00 万 元 计 入 资 本 公 积 综 上, 主 办 券 商 认 为 道 有 道 本 次 股 票 发 行 过 程 和 结 果 符 合 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 发 行 业 务 细 则 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定, 发 行 过 程 及 结 果 合 法 合 规 六 关 于 发 行 定 价 方 式 定 价 过 程 是 否 公 正 公 平, 定 价 结 果 是 否 合 法 有 效 的 意 见 本 次 股 票 发 行 的 价 格 为 每 股 人 民 币 4.00 元, 本 次 股 票 发 行 的 价 格 综 合 考 虑 了 公 司 发 展 战 略 及 成 长 性 等 因 素 本 次 股 票 发 行 的 价 格 为 每 股 人 民 币 4.00 元, 投 资 者 以 现 金 认 购 根 据 公 司 2014 年 经 审 计 的 净 利 润 及 本 次 股 票 发 行 前 股 本, 本 次 股 票 发 行 的 市 盈 率 为 6.67 倍 根 据 股 票 发 行 方 案, 本 次 股 票 发 行 的 价 格 综 合 考 虑 了 公 司 所 处 行 业 公 司 的 商 业 模 式 公 司 成 长 性 每 股 净 资 产 市 盈 率 等 多 种 因 素, 并 与 投 资 者 协 商 后 最 终 确 定 主 办 券 商 认 为, 本 次 股 票 发 行 定 价 过 程 公 正 公 平 本 次 股 票 发 行 价 格 是 公 司 与 投 资 者 沟 通 协 商 的 结 果, 并 经 过 公 司 董 事 会 股 东 大 会 审 议, 且 股 票 发 行 对 象 已 经 按 照 发 行 价 格 缴 付 了 足 额 的 认 购 资 金, 并 经 会 计 师 事 务 所 审 验, 因 此, 本 次 股 票 发 行 的 定 价 程 序 规 范, 定 价 结 果 合 法 有 效 9

综 上, 主 办 券 商 认 为 道 有 道 本 次 股 票 发 行 价 格 的 定 价 方 式 合 理 价 格 决 策 程 序 合 法 发 行 价 格 不 存 在 显 失 公 允, 不 存 在 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 情 况 七 关 于 公 司 本 次 股 票 发 行 现 有 股 东 优 先 认 购 安 排 规 范 性 的 意 见 本 次 股 票 发 行 现 有 股 东 优 先 认 购 安 排 如 下 : 道 有 道 于 2015 年 8 月 6 日 召 开 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案, 根 据 新 修 订 的 公 司 章 程, 在 册 股 东 可 以 参 加 对 新 增 股 份 的 认 购, 但 不 享 有 对 新 增 股 份 的 优 先 认 购 权 本 次 股 票 发 行 公 司 在 册 股 东 放 弃 对 本 次 新 增 股 份 的 认 购 综 上, 主 办 券 商 认 为, 公 司 本 次 股 票 发 行 现 有 股 东 优 先 认 购 的 程 序 和 结 果 符 合 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 发 行 业 务 细 则 ( 试 行 ) 等 规 范 性 要 求 八 关 于 本 次 股 票 发 行 不 适 用 股 份 支 付 准 则 进 行 会 计 处 理 的 意 见 根 据 企 业 会 计 准 则 第 11 号 --- 股 份 支 付, 股 份 支 付 是 指 企 业 为 获 取 职 工 和 他 方 提 供 服 务 而 授 予 权 益 工 具 或 者 承 担 以 权 益 工 具 为 基 础 确 定 的 负 债 的 交 易 股 份 支 付 的 确 认 条 件 包 括 :(1) 股 份 支 付 是 企 业 与 职 工 或 其 他 方 之 间 发 生 的 交 易 ;(2) 股 份 支 付 是 以 获 取 职 工 或 其 他 方 服 务 为 目 的 的 交 易 ;(3) 股 份 支 付 交 易 的 10

对 价 或 其 定 价 与 企 业 自 身 权 益 工 具 未 来 的 价 值 密 切 相 关 主 办 券 商 认 为 道 有 道 本 次 股 票 发 行 不 适 用 股 份 支 付 准 则 进 行 会 计 处 理, 理 由 如 下 : 1 从 发 行 对 象 看, 本 次 股 票 发 行 对 象 为 扬 州 道 有 道 创 业 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 合 伙 企 业 执 行 事 务 合 伙 人 王 娇 娇 为 公 司 在 册 股 东 高 级 管 理 人 员 ; 合 伙 人 江 耀 青 为 公 司 员 工, 同 时 系 公 司 在 册 股 东 董 事 江 耀 纪 之 堂 弟 2 从 发 行 目 的 看, 公 司 本 次 股 票 发 行 以 筹 集 资 金 为 目 的, 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金, 促 进 公 司 进 一 步 发 展 壮 大, 提 升 盈 利 能 力 公 司 未 对 发 行 对 象 发 行 限 制 性 股 权 或 股 票 期 权, 也 未 对 发 行 的 股 票 及 发 行 对 象 合 伙 人 有 限 售 条 件 或 者 业 绩 要 求 等 与 其 提 供 服 务 相 关 的 约 束, 不 能 认 定 为 一 种 以 获 取 职 工 或 其 他 方 服 务 为 目 的 的 交 易 3 本 次 发 行 定 价 公 允 本 次 股 票 发 行 的 价 格 综 合 考 虑 了 公 司 发 展 战 略 及 成 长 性 等 因 素, 本 次 股 票 发 行 的 价 格 为 4.00 元 / 股, 高 于 公 司 2014 年 经 审 计 合 并 财 务 报 表 的 每 股 净 资 产 1.75 元, 交 易 双 方 确 认 价 格 公 允 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为, 本 次 股 票 发 行 的 价 格 公 允, 本 次 定 向 发 行 非 公 司 为 获 取 职 工 和 其 他 方 提 供 服 务 而 授 予 权 益 工 具 或 者 承 担 以 权 益 工 具 为 基 础 确 定 的 负 债 的 交 易, 本 次 股 票 发 行 不 适 用 股 份 支 付 九 主 办 券 商 关 于 股 票 认 购 对 象 及 挂 牌 公 司 现 有 股 东 中 存 在 11

私 募 投 资 基 金 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 及 其 是 否 按 照 相 关 规 定 履 行 了 登 记 备 案 程 序 的 说 明 主 办 券 商 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 以 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ), 就 本 次 发 行 股 票 认 购 对 象 及 公 司 现 有 股 东 中 是 否 存 在 私 募 投 资 基 金 及 其 备 案 情 况 进 行 了 核 查 1 核 查 对 象 : 本 次 发 行 股 票 认 购 对 象 及 公 司 现 有 股 东 2 核 查 方 式 : 通 过 查 阅 股 东 工 商 资 料 访 谈 道 有 道 股 东 获 取 道 有 道 股 东 决 策 机 构 及 其 决 策 程 序 的 证 明 文 件, 登 陆 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 网 站 获 取 本 次 股 票 认 购 对 象 及 公 司 现 有 股 东 相 关 备 案 / 登 记 信 息 查 阅 本 次 股 票 认 购 对 象 及 公 司 现 有 股 东 相 关 备 案 / 登 记 文 件 等 方 式, 核 查 了 本 次 股 票 认 购 对 象 及 公 司 现 有 股 东 是 否 属 于 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 中 规 定 的 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人 以 及 是 否 根 据 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 等 相 关 规 定 的 要 求 履 行 了 备 案 / 登 记 程 序 3 核 查 结 果 : 1 经 核 查, 道 有 道 现 有 的 15 名 股 东 中 有 11 名 自 然 人 股 东, 1 名 法 人 股 东,3 名 合 伙 企 业 股 东 其 中 天 津 道 有 道 企 业 管 理 咨 询 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 系 员 工 持 股 平 台 且 实 际 控 制 人 未 通 过 该 平 台 从 事 其 他 的 投 资 活 动 ; 嘉 兴 12

圭 基 创 业 投 资 有 限 公 司 为 按 照 投 资 机 构 与 公 司 股 东 签 署 的 投 资 协 议 中 约 定 的 股 份 回 拨 条 款 而 设 立 的 公 司, 其 自 设 立 以 来 并 未 从 事 投 资 活 动, 上 述 2 名 股 东 不 属 于 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 界 定 的 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人, 不 需 要 履 行 上 述 备 案 / 登 记 程 序 ; 华 控 成 长 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 青 海 华 控 科 技 创 业 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 ) 属 于 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 界 定 的 私 募 投 资 基 金, 已 按 相 关 规 定 履 行 了 登 记 备 案 程 序 2 经 核 查, 道 有 道 新 增 1 名 股 东, 扬 州 道 有 道 创 业 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 系 员 工 持 股 平 台 且 实 际 控 制 人 未 通 过 该 平 台 从 事 其 他 的 投 资 活 动, 不 属 于 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 界 定 的 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人 的 情 形, 无 需 办 理 相 关 备 案 / 登 记 手 续 综 上, 主 办 券 商 认 为 本 次 股 票 发 行 认 购 对 象 及 现 有 股 东 中, 涉 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 或 私 募 投 资 资 金 的, 已 经 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 履 行 登 记 备 案 程 序 13