任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 关 于 部 分 限 制 性 股 票 回 购 注 销 完 成 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 任 子 行 ) 本 次 回 购 注 销 的 限 制 性 股 票 数 量 为 106,800 股, 占 回 购 前 公 司 总 股 本 298,958,771 股 的 0.0357%, 本 次 回 购 注 销 完 成 后, 公 司 总 股 本 变 为 298,851,971 股 2 公 司 本 次 回 购 谢 海 军 所 获 授 的 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 37,800 股, 回 购 价 格 为 4.56 元 / 股 ; 回 购 王 学 智 林 国 胜 孙 珍 文 新 华 和 朱 洪 强 所 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 合 计 69,000 股, 回 购 价 格 为 25.48 元 / 股 本 次 回 购 注 销 完 成 后, 上 述 人 员 将 不 再 持 有 公 司 限 制 性 股 票 3 公 司 于 2016 年 6 月 14 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 完 成 回 购 注 销 一 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 概 述 1 2014 年 4 月 18 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 < 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 > 的 议 案, 公 司 监 事 会 对 本 次 股 权 激 励 计 划 的 激 励 对 象 名 单 进 行 核 实, 公 司 独 立 董 事 就 本 次 股 权 激 励 计 划 是 否 有 利 于 公 司 的 持 续 发 展 及 是 否 存 在 损 害 公 司 及 全 体 股 东 利 益 的 情 形 发 表 独 立 意 见 随 后 向 中 国 证 监 会 上 报 了 申 请 备 案 材 料 2 2014 年 6 月, 公 司 获 悉 报 送 的 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 修 订 稿 ) 经 中 国 证 监 会 备 案 无 异 议 3 2014 年 7 月 30 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 < 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 修 订 稿 ) 及 其 摘 要 > 的 议 案 公 司 独 立 董 事 对 此 发 表 了 独 立 意 见 4 2014 年 8 月 18 日, 公 司 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 并 通 过 了 关 于 < 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 修 订 稿 ) 及 其 摘 要 > 的 议 案 关 于 < 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 第 1 页, 共 5 页
办 法 >( 修 订 稿 ) 的 议 案 关 于 提 请 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 确 定 公 司 的 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 如 下 : 拟 授 予 限 制 性 股 票 总 量 272 万 股, 其 中 首 次 授 予 244.84 万 股, 预 留 27.16 万 股 ; 首 次 授 予 的 激 励 对 象 总 人 数 为 79 人, 激 励 对 象 包 括 公 司 实 施 本 计 划 时 在 公 司 任 职 高 级 管 理 人 员 及 核 心 业 务 技 术 管 理 骨 干 ; 授 予 价 格 依 据 本 计 划 公 告 前 20 个 交 易 日 本 公 司 股 票 均 价 ( 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 额 / 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 量 ) 的 50% 确 定 5 2014 年 9 月 4 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 调 整 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 的 议 案 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案 由 于 部 分 激 励 对 象 自 愿 放 弃 认 购 及 公 司 实 施 了 2013 年 年 度 权 益 分 派 方 案 等 原 因, 公 司 根 据 限 制 性 股 票 激 励 计 划 及 相 关 规 定, 对 限 制 性 股 票 的 授 予 数 量 授 予 人 数 及 授 予 价 格 调 整 如 下 : 调 整 后 的 限 制 性 股 票 拟 授 予 总 量 为 3,835,671 股, 其 中 首 次 授 予 的 数 量 为 3,401,111 股, 预 留 434,560 股 确 定 首 次 授 予 日 为 2014 年 9 月 4 日, 首 次 授 予 数 量 为 3,401,111 股, 首 次 授 予 人 数 为 66 名, 首 次 授 予 价 格 为 每 股 9.12 元 公 司 独 立 董 事 对 此 发 表 了 独 立 意 见 6 2014 年 9 月 19 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 调 整 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 的 议 案 由 于 部 分 激 励 对 象 自 愿 放 弃 认 购, 公 司 根 据 本 次 限 制 性 股 票 激 励 计 划 及 相 关 规 定, 对 限 制 性 股 票 授 予 人 数 和 授 予 数 量 进 行 调 整 如 下 : 调 整 后 的 限 制 性 股 票 拟 授 予 总 量 为 3,726,109 股, 其 中 首 次 授 予 数 量 为 3,291,549 股, 预 留 434,560 股 调 整 后 的 首 次 授 予 数 量 为 3,291,549 股, 首 次 授 予 人 数 为 64 名 公 司 独 立 董 事 对 此 发 表 了 独 立 意 见 2014 年 10 月 8 日, 公 司 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 完 成 了 限 制 性 股 票 首 次 授 予 登 记, 股 票 上 市 日 为 2014 年 10 月 9 日 7 2015 年 6 月 12 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 对 < 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 > 预 留 限 制 性 股 票 数 量 进 行 调 整 的 议 案 关 于 向 激 励 对 象 授 予 预 留 限 制 性 股 票 相 关 事 项 的 议 案 由 于 公 司 2014 年 度 权 益 分 派 方 案 已 实 施 完 成, 公 司 根 据 限 制 性 股 票 激 励 计 第 2 页, 共 5 页
划 及 相 关 规 定, 对 预 留 限 制 性 股 票 数 量 进 行 调 整 如 下 : 调 整 后 的 预 留 限 制 性 股 票 授 予 总 量 为 869,120 股, 授 予 数 量 为 869,120 股, 授 予 人 数 为 87 名, 授 予 价 格 为 每 股 25.48 元, 确 定 授 予 日 为 2015 年 6 月 15 日 公 司 独 立 董 事 对 此 发 表 了 独 立 意 见 8 2015 年 7 月 3 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 调 整 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 的 议 案 由 于 原 部 分 激 励 对 象 自 愿 放 弃 认 购 部 分 或 全 部 公 司 拟 授 予 的 限 制 性 股 票, 公 司 根 据 限 制 性 股 票 激 励 计 划 及 相 关 规 定, 对 预 留 限 制 性 股 票 数 量 进 行 调 整 如 下 : 调 整 后 的 预 留 限 制 性 股 票 总 量 为 703,785 股, 授 予 数 量 为 703,785 股, 授 予 人 数 为 82 名 公 司 独 立 董 事 对 此 发 表 了 独 立 意 见 2015 年 7 月 21 日, 公 司 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 完 成 了 预 留 限 制 性 股 票 授 予 登 记, 股 票 上 市 日 为 2015 年 7 月 22 日 9 2015 年 9 月 21 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 调 整 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 的 议 案 与 关 于 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 授 予 第 一 个 解 锁 期 可 解 锁 的 议 案, 公 司 第 二 届 监 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 调 整 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 的 议 案 与 关 于 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 授 予 第 一 个 解 锁 期 可 解 锁 激 励 对 象 名 单 的 议 案 由 于 公 司 2014 年 度 权 益 分 派 方 案 已 实 施 完 成, 公 司 根 据 限 制 性 股 票 激 励 计 划 及 相 关 规 定, 对 首 次 授 予 的 限 制 性 股 票 数 量 和 回 购 价 格 进 行 调 整 如 下 : 调 整 后 的 首 次 限 制 性 股 票 授 予 数 量 为 6,583,098 股, 回 购 价 格 为 4.56 元 ; 并 同 意 为 符 合 解 锁 条 件 的 64 名 激 励 对 象 办 理 解 锁 事 宜, 本 次 申 请 解 锁 并 上 市 流 通 的 限 制 性 股 票 数 量 为 1,974,929 股 公 司 独 立 董 事 对 上 述 事 项 发 表 了 独 立 意 见 2015 年 10 月 8 日, 公 司 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 完 成 了 上 述 股 票 解 锁, 股 票 流 通 日 为 2015 年 10 月 9 日 10 2016 年 4 月 15 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 九 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 部 分 激 励 对 象 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 并 修 改 公 司 章 程 相 关 条 款 的 议 案, 公 司 第 二 届 监 事 会 第 二 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 部 分 激 励 对 象 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 的 议 案, 鉴 于 公 司 激 励 对 象 谢 海 军 等 5 名 激 励 对 象 已 离 职, 涉 及 未 解 锁 限 制 性 股 票 合 计 102,800 股 ; 朱 洪 强 自 愿 申 请 放 弃 其 获 授 的 公 司 限 制 性 股 票, 涉 及 未 解 锁 限 制 性 股 票 4,000 股 ; 公 司 将 对 上 述 未 第 3 页, 共 5 页
解 锁 限 制 性 股 票 合 计 106,800 股 进 行 回 购 注 销 公 司 独 立 董 事 对 上 述 事 项 发 表 了 独 立 意 见 二 回 购 原 因 数 量 价 格 及 资 金 来 源 ( 一 ) 本 次 回 购 注 销 限 制 性 股 票 的 原 因 截 止 2016 年 4 月 15 日, 谢 海 军 王 学 智 林 国 胜 孙 珍 和 文 新 华 5 人 现 已 自 公 司 离 职, 朱 洪 强 自 愿 放 弃 其 获 授 的 限 制 性 股 票 根 据 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 修 订 稿 ) ( 以 下 简 称 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ) 第 十 三 章 公 司 / 激 励 对 象 发 生 异 动 的 处 理 的 规 定 : 激 励 对 象 因 辞 职 公 司 裁 员 退 休 而 离 职, 在 情 况 发 生 之 日, 对 激 励 对 象 根 据 本 计 划 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 不 得 解 锁, 由 公 司 以 激 励 对 象 购 买 价 回 购 注 销 其 它 未 说 明 的 情 况 由 董 事 会 认 定, 并 确 定 其 处 理 方 式 对 于 由 于 上 述 各 项 原 因 被 回 购 调 整 的 限 制 性 股 票, 均 由 公 司 以 授 予 价 格 回 购 后 注 销 2016 年 4 月 15 日, 公 司 召 开 第 二 届 董 事 会 第 二 十 九 次 会 议, 同 意 公 司 以 授 予 价 格 回 购 谢 海 军 王 学 智 林 国 胜 孙 珍 和 文 新 华 共 5 名 已 离 职 激 励 对 象 及 自 愿 放 弃 获 授 限 制 性 股 票 的 激 励 对 象 朱 洪 强 所 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 ( 二 ) 本 次 回 购 注 销 限 制 性 股 票 的 数 量 与 价 格 经 公 司 公 司 董 事 会 及 监 事 会 确 认, 谢 海 军 王 学 智 林 国 胜 孙 珍 文 新 华 和 朱 洪 强 所 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 分 别 为 37,800 股 6,000 股 50,000 股 3,000 股 6,000 股 4,000 股 本 次 回 购 注 销 的 限 制 性 股 票 合 计 为 106,800 股, 其 中, 谢 海 军 所 获 授 的 未 解 锁 限 制 性 股 票 37,800 股 为 公 司 股 权 激 励 首 次 授 予, 回 购 价 格 为 4.56 元 / 股 ; 王 学 智 林 国 胜 孙 珍 文 新 华 和 朱 洪 强 所 获 授 的 未 解 锁 限 制 性 股 票 合 计 69,000 股 为 公 司 股 权 激 励 预 留 授 予, 回 购 价 格 为 25.48 元 / 股 ( 三 ) 公 司 本 次 回 购 限 制 性 股 票 的 资 金 全 部 为 公 司 自 有 资 金 三 本 次 回 购 注 销 完 成 后 公 司 股 本 结 构 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 后 本 次 变 动 数 量 数 量 ( 股 ) 比 例 数 量 ( 股 ) 比 例 一 限 售 流 通 股 ( 或 非 流 通 股 ) 165,112,642 55.23% -106,800 165,005,842 55.21% 01 首 发 后 个 人 类 限 售 股 47,065,333 15.74% 0 47,065,333 15.75% 第 4 页, 共 5 页
02 股 权 激 励 限 售 股 5,311,954 1.78% -106,800 5,205,154 1.74% 03 首 发 后 机 构 类 限 售 股 18,366,555 6.14% 0 18,366,555 6.15% 04 高 管 锁 定 股 94,368,800 31.57% 0 94,368,800 31.58% 二 无 限 售 流 通 股 133,846,129 44.77% 0 133,846,129 44.79% 其 中 未 托 管 股 数 0 0 0 0 0 三 总 股 本 298,958,771 100% -106,800 298,851,971 100.00% 四 本 次 回 购 注 销 对 公 司 业 绩 的 影 响 本 次 回 购 注 销 事 项 不 会 对 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 业 绩 产 生 重 大 影 响, 且 不 影 响 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 的 继 续 实 施 公 司 管 理 团 队 将 继 续 认 真 履 行 工 作 职 责, 尽 力 为 股 东 创 造 价 值 五 备 查 文 件 1 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 九 次 会 议 决 议 ; 2 公 司 第 二 届 监 事 会 第 二 十 一 次 会 议 决 议 ; 3 独 立 董 事 关 于 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 九 次 会 议 相 关 事 项 的 独 立 意 见 ; 4 北 京 国 枫 律 师 事 务 所 关 于 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 之 回 购 注 销 事 项 的 法 律 意 见 书 ; 5 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 验 资 报 告 特 此 公 告 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 6 月 15 日 第 5 页, 共 5 页