交 易 决 策 制 度 对 外 担 保 制 度 重 大 投 资 和 交 易 决 策 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 规 则 董 事 会 战 略 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 薪 酬 与 考

东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 苏 州 电 器 科 学 研 究 院 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见 东 吴 证 券 股 份 有 公 司 ( 以 下 简 称 东 吴 证 券 或 保 荐 机 构 ) 作 为 苏 州 电 器 科 学 研 究 院 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 电 科 院 或 公 司 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 保 荐 机 构, 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 保 荐 工 作 指 引 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求, 对 电 科 院 2014 年 度 内 部 控 制 情 况 进 行 了 核 查, 具 体 情 况 如 下 : 一 电 科 院 内 部 控 制 情 况 ( 一 ) 控 制 环 境 1 公 司 组 织 结 构 公 司 按 照 现 代 企 业 管 理 要 求, 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 及 其 专 门 委 员 会 监 事 会 等 组 织 机 构, 明 确 了 各 自 职 责 权 利 义 务 以 及 工 作 程 序, 并 规 范 运 作, 公 司 治 理 不 断 健 全 和 优 化 股 东 大 会 是 公 司 的 权 力 机 构, 董 事 会 是 股 东 大 会 的 执 行 机 构, 总 经 理 负 责 公 司 的 日 常 经 营 管 理 工 作, 监 事 会 是 公 司 的 内 部 监 督 机 构 公 司 按 照 业 务 的 需 要, 设 置 了 计 划 室 检 测 室 技 术 审 核 室 财 务 部 人 力 资 源 部 客 户 服 务 中 心 市 场 开 发 部 等 部 门 审 计 委 员 会 下 设 内 审 部 2 治 理 结 构 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 等 法 律 法 规 有 关 规 定 制 定 的 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 总 经 理 工 作 细 则 关 联

交 易 决 策 制 度 对 外 担 保 制 度 重 大 投 资 和 交 易 决 策 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 规 则 董 事 会 战 略 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则 募 集 资 金 管 理 办 法 内 部 审 计 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 分 子 公 司 管 理 制 度 等, 在 规 范 公 司 行 为 准 则 和 行 动 指 南 方 面 发 挥 了 日 益 重 要 的 作 用 根 据 2014 年 修 订 的 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 及 上 市 公 司 章 程 指 引, 公 司 已 修 订 公 司 章 程 及 股 东 大 会 议 事 规 则, 将 在 第 二 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 后 提 交 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 3 企 业 文 化 建 设 与 人 力 资 源 管 理 公 司 将 企 业 文 化 的 建 设 与 人 力 资 源 管 理 相 结 合, 重 视 职 工 素 质 的 培 养, 树 立 良 好 的 公 司 内 部 形 象 公 司 始 终 积 极 创 造 适 合 人 才 竞 争 和 发 展 的 企 业 文 化 氛 围, 始 终 坚 持 守 信 守 约 守 法 的 企 业 宗 旨, 秉 承 团 结 紧 张 严 肃 活 泼 的 理 念, 电 器 检 测, 服 务 全 球 的 目 光, 为 所 有 员 工 提 供 发 挥 才 智 实 现 价 值 的 平 台 和 机 会, 培 养 一 支 勇 于 攀 登 的 坚 强 团 队 公 司 建 立 了 包 括 员 工 休 假 福 利 奖 惩 考 核 等 内 容 的 人 事 管 理 制 度 2014 年, 公 司 进 一 步 完 善 了 培 训 体 系, 并 筹 建 培 训 学 校, 为 员 工 提 供 多 种 形 式 的 培 训, 拟 进 一 步 提 高 员 工 的 业 务 水 平, 增 强 公 司 的 竞 争 力 年 度 内, 公 司 组 织 了 如 UL 认 证 流 程 及 背 景 知 识 学 习 管 理 手 册 程 序 文 件 换 版 内 容 学 习 计 量 基 础 知 识 新 能 源 标 准 GB 4943.1-2011 培 训 实 验 室 资 质 认 定 内 审 员 资 质 培 训 变 压 器 产 品 结 构 及 相 关 标 准 CQC 关 于 PSE 认 证 的 体 系 文 件 的 学 习 等 各 类 内 部 培 训, 共 培 训 人 员 4000 人 ( 次 ), 组 织 员 工 参 加 各 类 外 部 培 训 50 人 ( 次 )

公 司 一 贯 采 用 以 岗 定 薪 奖 金 与 公 司 效 益 员 工 工 作 实 绩 挂 钩 方 式, 提 高 员 工 的 竞 争 意 识 通 过 对 员 工 的 工 作 能 力 工 作 态 度 等 方 面 进 行 客 观 评 价, 对 不 称 职 人 员 进 行 淘 汰, 加 强 对 员 工 的 管 理, 健 全 有 效 的 奖 惩 机 制, 采 用 使 用 与 培 训 考 核 相 结 合, 待 遇 与 业 绩 贡 献 相 联 系 的 做 法, 形 成 良 性 的 人 才 竞 争 机 制 4 内 部 审 计 为 使 各 项 规 章 制 度 落 到 实 处, 保 证 资 产 的 安 全 与 完 整, 确 保 在 经 营 活 动 中 产 生 的 财 会 与 非 财 会 信 息 的 准 确 性, 公 司 上 市 后, 董 事 会 审 计 委 员 会 下 增 设 了 内 审 部, 独 立 于 财 务 部 门 并 配 置 了 专 职 人 员 审 计 部 及 审 计 人 员 在 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 的 领 导 下, 独 立 客 观 地 行 使 职 权, 对 董 事 会 审 计 委 员 会 负 责, 不 受 其 他 部 门 或 个 人 的 干 涉 内 审 部 在 年 度 内 正 常 开 展 了 工 作, 依 照 国 家 法 律 法 规 和 公 司 有 关 规 定, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 实 施 公 司 财 务 信 息 的 真 实 性 和 完 整 性 等 情 况 进 行 检 查 监 督, 保 证 有 关 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行 根 据 2015 年 修 订 的 深 证 上 [2015]65 号 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引, 内 审 部 将 直 接 对 董 事 会 负 责, 向 董 事 会 报 告 工 作 ; 而 审 计 委 员 会 将 继 续 指 导 和 监 督 内 审 部 工 作 5 风 险 评 估 公 司 的 质 量 方 针 是 质 量 第 一 用 户 第 一 信 誉 第 一 科 学 管 理 检 测 公 正 数 据 正 确, 杜 绝 检 测 数 据 的 错 误 和 检 测 过 程 的 不 规 范 现 象, 力 争 使 所 服 务 的 客 户 全 部 满 意 公 司 按 照 ISO/IEC 17025 检 测 和 校 准 实 验 室 能 力 的 通 用 要 求, 建 立 和 健 全 了 公 司 质 量 控 制 体 系, 编 制 了 质 量 手 册 程 序 文 件 和 各 种 管 理 制 度, 达 到 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 的 评 审 和 监 督 复 审 标 准, 实 验 室 管 理 水 平 和 质 量 控 制 能 力 符 合 国 际 实 验 室 的 通 行 要 求

2014 年 度 公 司 实 验 室 的 质 量 体 系 运 行 正 常, 符 合 CNAS-CL01:2006 认 可 准 则 及 在 相 应 领 域 的 应 用 说 明 的 要 求 2014 年, 公 司 分 别 通 过 了 ISO 9001 质 量 管 理 体 系 ISO 14000 环 境 管 理 体 系 和 OHSAS 18000 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 监 督 评 审 公 司 于 2014 年 10 月 进 行 了 内 审, 对 内 审 中 提 出 的 不 符 合 项 已 采 取 了 相 应 的 纠 正 措 施, 实 施 有 效 ( 二 ) 控 制 系 统 1 主 要 业 务 控 制 公 司 为 实 现 股 东 价 值 最 大 化 目 标, 不 断 提 升 实 验 室 管 理 水 平 和 质 量 控 制 能 力, 以 提 供 高 质 高 效 的 检 测 服 务 为 基 点, 围 绕 检 测 服 务 的 高 质 高 效 完 成, 制 订 并 不 断 完 善 检 测 业 务 工 作 程 序 文 件 和 岗 位 职 责 制 度 2014 年, 为 加 强 对 检 验 服 务 过 程 规 范 的 控 制, 提 高 检 验 工 作 质 量 和 客 户 满 意 度, 公 司 还 制 定 了 关 于 委 托 检 验 报 告 使 用 不 同 系 统 标 准 的 规 定 关 于 高 压 电 压 互 感 器 和 高 电 压 分 压 器 校 准 周 期 的 暂 行 规 定 关 于 计 量 标 准 重 复 性 和 稳 定 性 核 查 及 试 验 的 有 关 规 定 等 管 理 规 定 2 其 他 重 要 流 程 控 制 (1) 财 务 管 理 公 司 制 定 了 财 务 管 理 制 度, 明 确 了 财 务 部 的 组 织 机 构 责 权 和 各 岗 位 职 责 ; 制 定 了 各 项 财 务 管 理 制 度, 同 时 还 先 后 出 台 了 有 关 费 用 审 批 权 限 等 配 套 实 施 方 法, 分 别 对 资 金 管 理 往 来 结 算 管 理 核 算 管 理 流 动 资 产 固 定 资 产 成 本 费 用 营 业 收 入 等 会 计 基 础 工 作 作 了 具 体 规 定 2014 年, 公 司 通 过 实 施 分 子 公 司 管 理 制 度 分 子 公 司 财 务 管 理 制 度 等, 旨 在 加 强 对 分 子 公 司 的 管 理, 促 进 各 控 股 子 公 司 遵 守 公 司 财 务 管 理 制 度, 加 强 财 务 核 算, 并 进 一 步 统 一 财 务 人 员 的 管 理 (2) 固 定 资 产 管 理

公 司 针 对 公 司 固 定 资 产 金 额 大 设 备 多 的 实 际 情 况, 指 定 专 人 对 公 司 的 固 定 资 产 进 行 管 理, 制 作 固 定 资 产 卡 片 和 清 册 定 期 进 行 盘 点, 并 在 各 岗 位 职 责 制 度 中 明 确 了 各 岗 位 对 固 定 资 产 的 保 管 和 使 用 的 责 任 (3) 人 力 资 源 管 理 公 司 制 订 的 职 员 手 册, 对 招 聘 管 理 试 用 期 及 转 正 管 理 薪 资 福 利 奖 惩 制 度 等 方 面 进 行 了 规 范, 贯 彻 了 公 司 规 范 用 工, 尊 重 人 才 的 用 人 理 念 ; 公 司 通 过 人 力 资 源 控 制 程 序 规 范 了 人 力 资 源 管 理 的 操 作 流 程, 建 立 了 标 准 化 可 复 制 的 人 力 资 源 管 理 模 式 ; 公 司 实 行 岗 位 考 核 制 度, 鼓 励 良 性 竞 争, 力 求 创 造 公 开 公 正 透 明 的 绩 效 文 化 (4) 信 息 系 统 管 理 公 司 制 定 了 计 算 机 管 理 程 序 计 算 机 软 硬 件 使 用 及 维 护 的 管 理 规 程 信 息 交 流 控 制 计 算 机 数 据 采 集 和 处 理 系 统 使 用 管 理 控 制 程 序 保 护 客 户 机 密 和 所 有 权 程 序 等, 对 信 息 中 心 与 使 用 部 门 权 责 的 划 分 网 络 维 护 等 作 了 相 应 规 定, 包 括 计 算 机 的 安 全 管 理 ; 计 算 机 设 备 的 采 购 使 用 保 管 规 定 ; 电 子 文 档 及 数 据 备 份 管 理 规 定 ; 服 务 器 重 要 网 络 设 备 操 作 人 员 工 作 规 范 等 2014 年, 公 司 对 业 务 管 理 系 统 进 行 了 调 整 完 善, 有 效 地 规 范 了 计 算 机 及 网 络 的 安 全 使 用, 保 障 了 公 司 信 息 数 据 的 安 全, 提 高 了 检 测 流 程 工 作 效 率 公 司 通 过 拟 定 的 财 务 部 门 计 算 机 管 理 规 定, 用 以 规 范 和 安 全 子 公 司 信 息 系 统 管 理 (5) 技 术 研 发 管 理 2014 年, 公 司 顺 利 通 过 高 新 技 术 企 业 资 格 复 审 另 一 方 面, 公 司 继 续 加 大 对 专 利 及 研 发 技 术 的 保 护 力 度, 继 续 完 善 专 利 工 作 制 度 职 务 发 明 创 造 保 密 制 度 和 档 案 管 理 制 度, 鼓 励 科 研 人 员 开 展 自 主 技 术 创 新, 积 极 申 报 技 术 专 利 2014 年 新 申 请 已 受 理 专 利 23 项 ; 新 增 授 权 专 利 6 项, 包 括 一 种 大 型 移 动 式

高 电 压 湿 试 验 设 备 一 种 新 型 的 高 压 大 电 流 试 验 回 路 中 的 气 动 投 切 开 关 等, 有 效 地 保 护 了 公 司 的 知 识 产 权 2014 年, 公 司 还 加 强 了 对 科 技 项 目 的 管 理 公 司 研 发 的 高 压 设 备 及 核 电 设 备 抗 震 性 能 试 验 系 统 于 报 告 期 内 通 过 了 由 江 苏 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 组 织 专 家 主 持 召 开 的 省 级 新 技 术 鉴 定, 试 验 设 备 技 术 水 平 和 技 术 指 标 达 到 国 际 先 进 水 平 3 信 息 与 沟 通 公 司 通 过 修 订 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度, 进 一 步 明 确 公 司 各 部 门 和 有 关 人 员 的 信 息 收 集 与 管 理 以 及 信 息 披 露 职 责 范 围 和 保 密 责 任, 并 通 过 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 等 规 范 公 司 与 投 资 者 和 潜 在 投 资 者 知 情 人 和 潜 在 知 情 人 之 间 信 息 沟 通 的 事 项, 按 照 法 律 法 规 与 公 司 制 度 的 规 定, 公 开 公 平 及 时 准 确 真 实 完 整 地 披 露 公 司 信 息 4 内 部 监 督 公 司 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 确 保 内 审 部 监 事 会 独 立 董 事 行 使 监 督 职 权 公 司 制 定 了 内 部 审 计 管 理 制 度, 内 审 部 在 董 事 会 审 计 委 员 会 直 接 领 导 下, 依 据 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度 开 展 内 部 审 计 工 作, 定 期 或 不 定 期 对 公 司 整 体 生 产 经 营 活 动 进 行 审 计 核 查, 对 公 司 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 评 价 公 司 监 事 会 独 立 董 事 履 行 对 公 司 管 理 层 的 监 督 职 责, 对 公 司 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 独 立 评 价, 并 提 出 改 进 意 见 ( 三 ) 控 制 活 动 1 基 本 制 度 的 健 全 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 已 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 要 求, 建 立 和 健 全 了 基 本 内 部 控 制 制 度, 现 有 的 管 理 制 度 符 合 我 国 法 律 法 规 及 监 管 要 求, 适 应 当 前 公 司 实 际 经 营 活 动 和 发 展 的 需 要 2014 年, 为 了 更 好 的 提 高

公 司 规 范 和 科 学 治 理 水 平, 维 护 全 体 股 东 的 合 法 权 益, 加 强 对 子 公 司 的 管 理 和 控 制, 在 分 子 公 司 管 理 制 度 的 基 础 上, 实 行 了 分 子 公 司 财 务 管 理 制 度 等 制 度 公 司 并 未 实 施 风 险 投 资, 但 为 了 维 护 公 司 股 东 的 合 法 权 益, 防 范 未 来 经 营 风 险, 报 告 期 内, 特 拟 定 并 实 施 风 险 投 资 管 理 制 度 2 对 关 联 交 易 的 内 部 控 制 公 司 制 订 并 实 施 的 关 联 交 易 决 策 制 度, 明 确 了 关 联 交 易 的 范 围 内 容 ; 关 联 交 易 的 定 价 原 则 ; 严 格 关 联 交 易 的 决 策 程 序 ; 关 联 交 易 的 信 息 披 露 等 公 司 发 生 的 关 联 交 易 严 格 履 行 了 董 事 会 相 关 审 批 事 项 并 获 监 事 会 批 准 和 保 荐 机 构 核 查 同 意, 获 独 立 董 事 事 前 认 可 并 发 表 明 确 同 意 的 独 立 意 见 3 对 外 担 保 的 内 部 控 制 公 司 遵 循 中 国 证 监 会 关 于 规 范 上 市 公 司 与 关 联 方 资 金 往 来 及 上 市 公 司 对 外 担 保 若 干 问 题 的 通 知 等 有 关 规 定, 制 定 了 对 外 担 保 制 度, 公 司 章 程 对 公 司 对 外 担 保 的 审 批 权 限 做 出 了 明 确 的 规 定, 规 范 公 司 对 外 担 保 行 为, 有 效 控 制 了 公 司 对 外 担 保 风 险 4 对 重 大 投 资 的 内 部 控 制 公 司 制 定 的 重 大 投 资 和 交 易 决 策 制 度 对 重 大 投 资 和 交 易 事 项 明 确 了 审 批 权 限, 公 司 股 东 董 事 独 立 董 事 监 事 对 总 经 理 行 使 的 重 大 投 资 和 决 策 职 权 享 有 监 督 质 询 的 权 利 重 大 投 资 与 交 易 决 策 制 度 中 明 确 规 定, 对 于 公 司 进 行 的 项 目 类 重 大 投 资 行 为, 公 司 董 事 会 授 权 专 门 部 门 对 重 大 投 资 项 目 的 可 行 性 投 资 风 险 投 资 回 报 等 事 宜 进 行 专 门 研 究 和 评 估 ; 并 且 对 重 大 投 资 项 目 的 执 行 进 展 情 况 进 行 实 时 监 督, 对 重 大 投 资 和 交 易 事 项 进 行 充 分 的 控 制 报 告 期 内, 公 司 在 进 行 可 行 性 分 析 的 基 础 上 对 原 自 筹 资 金 投 资 并 在 建 设 中 的 两 个 试 验 系 统 项 目 进 行 增 资 并 升 级, 此 两 事 项 均 分 别 经 本 次 董 事 会 和 监 事 会 审 议 通 过, 并 由 独 立 董 事 发 表 独 立 意 见 5 募 集 资 金 使 用 的 内 部 控 制

为 规 范 公 司 的 募 集 资 金 管 理, 提 高 其 使 用 效 率, 维 护 全 体 股 东 的 合 法 利 益, 公 司 制 定 了 募 集 资 金 管 理 办 法, 建 立 了 完 整 的 募 集 资 金 专 用 账 户 使 用 管 理 监 督 程 序, 对 募 集 资 金 专 户 存 储 使 用 管 理 监 督 和 责 任 追 究 等 方 面 进 行 明 确 规 定 公 司 严 格 按 照 制 度 规 定, 对 募 集 资 金 进 行 专 户 存 储, 并 与 银 行 保 荐 机 构 签 署 三 方 监 管 协 议 公 司 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 使 用 部 分 超 募 资 金 偿 还 银 行 贷 款 并 启 动 超 募 资 金 投 资 建 设 项 目, 均 严 格 遵 守 了 募 集 资 金 管 理 的 要 求 对 于 公 司 超 募 资 金 投 资 项 目 延 期 及 调 整 投 资 总 额 的 情 况, 公 司 独 立 董 事 监 事 会 进 行 了 监 督 并 发 表 意 见 6 信 息 披 露 的 内 部 控 制 为 保 证 公 司 披 露 信 息 的 及 时 准 确 和 完 整, 避 免 重 要 信 息 泄 露 违 规 披 露 等 事 件 发 生, 公 司 建 立 的 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 对 重 大 信 息 的 范 围 和 内 容 信 息 披 露 的 信 息 收 集 以 及 公 平 信 息 披 露 的 原 则 做 出 明 确 规 定 ( 四 ) 控 制 程 序 为 保 证 公 司 内 部 控 制 有 效 执 行, 公 司 在 职 责 划 分 与 内 部 牵 制 凭 证 与 记 录 控 制 等 方 面, 建 立 了 相 关 控 制 程 序 1 职 责 划 分 与 内 部 牵 制 公 司 制 定 的 各 项 内 部 控 制 制 度, 明 确 规 定 了 各 岗 位 职 责 及 部 门 职 能, 均 充 分 贯 彻 岗 位 责 任 和 内 部 牵 制 原 则, 合 理 划 分 责 任, 严 格 实 行 不 相 容 职 务 的 分 离, 形 成 相 互 制 衡 机 制, 防 止 内 控 失 效 和 舞 弊 行 为 的 发 生 2 凭 证 与 记 录 控 制 公 司 明 确 规 定 了 外 来 原 始 凭 证 和 自 制 原 始 凭 证 的 审 核 权 限 及 审 核 程 序, 所 有 自 制 原 始 凭 证 必 须 顺 序 编 号, 期 末 按 时 间 顺 序 装 订 成 册, 作 废 的 单 证 必 须 妥 善 保 管 ; 各 经 营 环 节 的 原 始 记 录 及 时, 并 进 行 相 互 验 证 合 理 保 证 各 项 财 务 管 理 制 度 的 有 效 执 行 及 会 计 凭 证 和 会 计 记 录 的 真 实 可 靠 二 电 科 院 对 内 部 控 制 的 自 我 评 价

公 司 董 事 会 认 为, 电 科 院 现 有 内 部 控 制 制 度 基 本 符 合 我 国 有 关 法 规 和 监 管 部 门 的 要 求, 符 合 当 前 公 司 的 实 际 情 况, 公 司 严 格 执 行 了 内 控 制 度, 在 对 子 公 司 的 管 理 控 制 关 联 交 易 的 内 部 控 制 对 外 担 保 的 内 部 控 制 募 集 资 金 使 用 的 内 部 控 制 重 大 投 资 的 内 部 控 制 信 息 披 露 的 内 部 控 制 等 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷, 公 司 的 内 部 控 制 在 整 体 上 是 有 效 的 三 关 于 电 科 院 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见 经 过 现 场 检 查 资 料 查 阅 及 沟 通 访 谈, 东 吴 证 券 认 为, 电 科 院 的 法 人 治 理 结 构 较 为 健 全, 现 有 的 内 部 控 制 制 度 和 执 行 情 况 符 合 相 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求 ; 电 科 院 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 企 业 业 务 经 营 及 管 理 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 ; 电 科 院 的 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 基 本 反 映 了 其 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况

( 本 页 无 正 文, 为 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 苏 州 电 器 科 学 研 究 院 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见 之 签 署 页 ) 保 荐 代 表 人 : 王 振 亚 杨 伟 保 荐 机 构 公 章 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2015 年 3 月 28 日