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华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 4 月 21 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 基 金 主 代 码 240011 交 易 代 码 240011 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2008 年 10 月 7 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 138,323,726.82 份 投 资 目 标 在 控 制 风 险 的 前 提 下, 争 取 基 金 净 值 中 长 期 增 长 超 越 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 将 深 入 研 究 大 盘 股 基 本 面 和 长 期 发 展 前 景, 注 重 价 值 挖 掘, 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 个 股 精 选 策 略 投 资 策 略 精 选 个 股, 通 过 对 宏 观 经 济 行 业 经 济 的 把 握 以 及 对 行 业 运 行 周 期 的 认 识, 调 整 股 票 资 产 在 不 同 行 业 的 投 资 比 例 本 基 金 的 大 盘 股 指 沪 深 A 股 按 照 流 通 市 值 从 大 至 小 排 名 在 前 1/3 的 股 票 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 20% 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 风 险 较 高 收 益 的 品 种 基 金 管 理 人 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 11 页

3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 41,830,009.35 2. 本 期 利 润 60,920,019.79 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3914 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 295,484,478.46 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 2.1362 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 23.55% 1.50% 12.08% 1.46% 11.47% 0.04% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 (2008 年 10 月 7 日 至 2015 年 3 月 31 日 ) 第 3 页 共 11 页

注 : 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 自 基 金 成 立 日 期 的 6 个 月 内 达 到 规 定 的 资 产 组 合, 截 至 2009 年 4 月 7 日, 本 基 金 已 达 到 基 金 合 同 规 定 的 资 产 配 置 比 例 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 管 理 学 博 士 曾 在 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 浙 江 龙 盛 集 团 国 元 证 券 有 限 公 司 从 事 投 资 研 究 工 王 智 慧 助 理 投 资 总 监 本 基 金 基 金 经 理 华 宝 兴 业 医 药 生 物 基 金 经 理 华 宝 兴 业 多 策 略 基 金 基 金 经 理 2012 年 1 月 19 日 - 14 年 作 2009 年 8 月 加 入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 任 研 究 部 副 总 经 理 投 资 经 理 基 金 经 理 助 理 和 研 究 部 总 经 理 的 职 务,2012 年 1 月 至 今 任 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2012 年 2 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 2013 年 2 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 多 策 略 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 6 月 任 助 理 投 资 总 监 硕 士 曾 在 上 海 高 压 电 器 研 究 所 从 事 研 究 工 作 2010 年 7 月 加 本 基 金 基 入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 夏 林 锋 金 经 理 华 宝 兴 业 生 态 股 票 2014 年 10 月 22 日 - 5 年 有 限 公 司, 曾 任 分 析 师,2012 年 10 月 至 2014 年 10 月 担 任 华 宝 基 金 经 理 兴 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 基 金 经 理 助 理,2014 年 10 月 起 担 任 华 宝 兴 业 第 4 页 共 11 页

大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 2015 年 2 月 兼 任 华 宝 兴 业 生 态 中 国 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1 任 职 日 期 以 及 离 任 日 期 均 以 基 金 公 告 为 准 2 证 券 从 业 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 监 管 部 门 的 相 关 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 通 过 严 格 执 行 投 资 决 策 委 员 会 议 事 规 则 公 司 股 票 库 管 理 制 度 中 央 交 易 室 制 度 防 火 墙 机 制 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序 每 日 交 易 日 结 报 告 定 期 基 金 投 资 绩 效 评 价 等 机 制, 确 保 所 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活 动 和 环 节 得 到 公 平 对 待 同 时, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 法 律 法 规 关 于 公 平 交 易 的 相 关 规 定 和 公 司 内 部 制 度 要 求, 分 析 了 本 公 司 旗 下 所 有 投 资 组 合 之 间 的 整 体 收 益 率 差 异 分 投 资 类 别 ( 股 票 债 券 ) 的 收 益 率 差 异 以 及 连 续 四 个 季 度 期 间 内 不 同 时 间 窗 下 同 向 交 易 的 交 易 价 差 ; 分 析 结 果 未 发 现 异 常 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 未 发 生 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 1 季 度, 市 场 维 持 强 势 政 策 方 面, 两 会 胜 利 召 开, 制 定 全 年 工 作 并 部 署 相 关 工 作, 经 济 政 策 仍 然 强 调 在 双 限 区 间 内 调 结 构 促 改 革, 同 时 总 理 提 出 制 定 互 联 网 + 行 动 计 划, 推 动 移 动 互 联 网 云 计 算 大 数 据 物 联 网 等 与 现 代 制 造 业 结 合, 促 进 电 子 商 务 工 业 互 联 网 和 第 5 页 共 11 页

互 联 网 金 融 健 康 发 展, 引 导 互 联 网 企 业 拓 展 国 际 市 场, 互 联 网 有 望 成 为 转 型 改 革 的 重 要 抓 手 流 动 性 方 面, 年 末 春 节 及 季 末 等 关 键 节 点 均 较 宽 松, 央 行 自 去 年 四 季 度 重 启 降 息 周 期 以 来, 今 年 一 季 度 再 次 降 准 降 息, 同 时 通 过 SLF MLF 等 方 式 进 行 调 整, 整 体 流 动 性 较 为 宽 松, 同 时 随 着 房 地 产 需 求 走 向 平 稳, 社 会 整 体 资 金 需 求 可 能 系 统 性 下 行, 中 国 可 能 开 启 低 利 率 时 代 经 济 走 势 方 面,1-2 月 相 关 经 济 数 据 偏 弱, 房 产 基 建 等 行 业 略 有 旺 季 不 旺 的 迹 象, 不 过 开 工 旺 季 还 未 完 全 开 始, 后 续 预 期 还 不 太 明 朗, 同 时 随 着 流 动 性 持 续 放 松 一 带 一 路 等 政 策 的 推 进, 长 尾 风 险 的 担 心 已 然 大 幅 减 弱 企 业 盈 利 方 面, 从 年 报 及 季 报 预 告 披 露 的 汇 总 情 况 来 看 尚 可, 但 在 整 体 经 济 L 型 背 景 下, 同 时 新 经 济 短 期 较 难 大 幅 贡 献 盈 利, 因 此 企 业 盈 利 整 体 较 难 向 上 超 预 期, 不 过 断 崖 下 行 的 风 险 也 不 会 太 大 海 外 市 场 方 面, 美 联 储 的 量 宽 退 出 时 点 日 益 临 近, 美 元 大 幅 走 强, 油 价 维 持 低 位, 同 时 国 际 局 势 也 不 算 特 别 平 稳 在 此 背 景 下, 叠 加 增 量 资 金 及 互 联 网 逻 辑, 市 场 持 续 上 行, 热 点 也 由 大 盘 蓝 筹 转 向 均 衡, 呈 现 大 小 齐 涨 的 态 势 本 基 金 在 1 季 度 维 持 了 较 高 的 仓 位, 并 持 续 进 行 结 构 调 整 优 化, 适 度 增 仓 计 算 机 医 药 新 能 源 汽 车 等 板 块, 适 度 降 仓 金 融 采 掘 化 工 环 保 等 板 块, 持 续 重 视 大 盘 价 值 与 大 盘 成 长 之 间 的 轮 换 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 止 本 报 告 期 末, 本 报 告 期 内 本 基 金 净 值 涨 幅 为 23.55%, 基 金 基 准 增 长 率 为 12.08%, 基 金 表 现 领 先 于 基 准 11.47% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2015 年 2 季 度, 政 策 预 期 方 面, 宏 观 经 济 方 面 仍 有 可 能 维 持 托 而 不 举 的 核 心 思 路, 重 点 在 于 深 化 改 革 相 关 措 施 的 逐 步 落 实, 以 及 十 三 五 规 划 相 关 重 点 产 业 规 划 政 策 值 得 关 注, 互 联 网 + 相 关 具 体 措 施 也 值 得 重 点 关 注 ; 流 动 性 方 面, 预 期 整 体 仍 将 维 持 宽 松 态 势, 中 期 而 言 国 务 院 关 于 降 低 企 业 融 资 成 本 的 部 署 有 望 逐 步 落 实, 央 行 已 然 启 动 的 降 息 降 准 周 期 有 望 延 续, 长 期 而 言 伴 随 城 镇 化 进 入 中 后 期 人 口 逐 步 进 入 老 龄 化 阶 段, 资 金 需 求 可 能 系 统 性 下 行, 中 国 可 能 正 式 进 入 低 利 率 时 代 ; 经 济 形 势 方 面, 整 体 状 况 可 能 仍 然 较 弱, 但 在 流 动 性 宽 松 和 政 策 托 底 的 背 景 下, 尾 部 风 险 爆 发 的 概 率 不 大, 不 过 新 经 济 短 期 也 难 有 大 的 贡 献, 估 计 经 济 大 概 率 将 维 持 区 间 振 荡 态 势, 而 在 此 背 景 下, 企 业 盈 利 情 况 可 能 也 较 一 般, 较 难 向 上 超 预 期 综 上 判 断,2015 年 2 季 度 市 场 可 能 维 持 振 荡 上 行 的 态 势, 一 方 面 增 量 资 金 及 转 型 的 核 心 逻 辑 仍 未 破 坏, 市 场 有 望 维 持 上 行 的 大 趋 势, 另 一 方 面 由 于 过 去 半 年 涨 幅 较 大 涨 速 较 快, 市 场 波 动 可 能 加 大 本 基 金 计 划 在 2015 年 2 季 度 维 持 中 性 略 高 仓 位, 持 续 重 视 结 构 调 整, 并 在 契 约 规 定 的 第 6 页 共 11 页

范 围 内 进 一 步 优 化 大 盘 价 值 与 大 盘 成 长 之 间 的 配 置, 持 续 挖 掘 低 估 值 蓝 筹 个 股 及 能 够 穿 越 周 期 的 优 质 成 长 股 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 低 于 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 258,018,948.69 82.99 其 中 : 股 票 258,018,948.69 82.99 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 41,154,273.37 13.24 7 其 他 资 产 11,738,404.06 3.78 8 合 计 310,911,626.12 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 116,979,866.04 39.59 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 13,929,985.68 4.71 F 批 发 和 零 售 业 2,767,276.00 0.94 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 2,915,846.00 0.99 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 25,226,367.97 8.54 J 金 融 业 34,972,063.00 11.84 K 房 地 产 业 37,362,040.68 12.64 第 7 页 共 11 页

L 租 赁 和 商 务 服 务 业 7,944,287.00 2.69 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 2,517,698.32 0.85 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 13,403,518.00 4.54 S 综 合 - - 合 计 258,018,948.69 87.32 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002236 大 华 股 份 431,500 15,771,325.00 5.34 2 601166 兴 业 银 行 831,000 15,257,160.00 5.16 3 600649 城 投 控 股 1,116,531 13,711,000.68 4.64 4 000002 万 科 A 780,000 10,779,600.00 3.65 5 600048 保 利 地 产 840,800 9,660,792.00 3.27 6 600690 青 岛 海 尔 372,400 9,622,816.00 3.26 7 601928 凤 凰 传 媒 634,900 9,155,258.00 3.10 8 600030 中 信 证 券 262,600 8,618,532.00 2.92 9 600584 长 电 科 技 495,000 7,969,500.00 2.70 10 002185 华 天 科 技 420,000 7,518,000.00 2.54 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 第 8 页 共 11 页

5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 中 信 证 券 于 2015 年 1 月 16 日 被 证 监 会 通 报 处 罚 2015 年 1 月 16 日, 证 监 会 通 报 2014 年 第 四 季 度 证 券 公 司 融 资 类 业 务 现 场 检 查 情 况, 中 信 证 券 存 在 违 规 为 到 期 融 资 融 券 合 约 展 期 问 题, 受 过 处 理 仍 未 改 正, 且 涉 及 客 户 数 量 较 多, 决 定 对 中 信 证 券 采 取 暂 停 新 开 融 资 融 券 客 户 信 用 账 户 3 个 月 的 行 政 监 管 措 施 本 基 金 管 理 人 通 过 对 上 述 上 市 公 司 进 行 进 一 步 了 解 和 分 析, 认 为 该 处 罚 不 会 对 公 司 的 投 资 价 值 构 成 实 质 性 影 响, 因 此 本 基 金 管 理 人 对 上 述 股 票 的 投 资 判 断 未 发 生 改 变 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 215,013.51 2 应 收 证 券 清 算 款 5,105,947.97 3 应 收 股 利 - 第 9 页 共 11 页

4 应 收 利 息 8,841.64 5 应 收 申 购 款 6,408,600.94 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 11,738,404.06 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600649 城 投 控 股 13,711,000.68 4.64 重 大 资 产 重 组 停 牌 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 152,529,167.37 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 28,580,834.70 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 42,786,275.25 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 138,323,726.82 注 : 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额 ; 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 266,740.28 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0.00 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0.00 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 266,740.28 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.19 第 10 页 共 11 页

7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 中 国 证 监 会 批 准 基 金 设 立 的 文 件 ; 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ; 基 金 管 理 人 报 告 期 内 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 种 公 告 ; 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 8.2 存 放 地 点 以 上 文 件 存 于 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 住 所 备 投 资 者 查 阅 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站, 查 阅 或 下 载 基 金 合 同 招 募 说 明 书 托 管 协 议 及 基 金 的 各 种 定 期 和 临 时 公 告 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 4 月 21 日 第 11 页 共 11 页