证 券 代 码 :002460 证 券 简 称 : 赣 锋 锂 业 编 号 : 临 2015-039 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 关 于 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 注 销 完 成 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1 本 次 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 的 限 制 性 股 票 总 计 15000 股, 占 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 回 购 前 总 股 本 356500550 股 的 0.0042% 2 本 次 对 已 离 职 股 权 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 分 别 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 3000 股 10000 股 2000 股 进 行 回 购 注 销, 其 中 回 购 马 振 千 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 6.555 元 / 股, 回 购 刘 雪 桦 袁 启 明 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 5.75 元 / 股 一 股 权 激 励 计 划 简 述 1 2012 年 6 月 25 日, 公 司 召 开 二 届 十 四 次 董 事 会 会 议, 审 议 通 过 了 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 实 施 考 核 办 法 以 及 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 全 权 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 1
主 要 内 容 如 下 :1) 本 激 励 计 划 采 用 的 激 励 形 式 为 限 制 性 股 票 根 据 本 计 划 拟 授 予 给 激 励 对 象 限 制 性 股 票 的 数 量 300 万 股, 占 本 计 划 签 署 时 公 司 股 本 总 额 15,000 万 股 的 2%, 其 中 预 留 部 分 为 5.4 万 股, 占 本 计 划 限 制 性 股 票 总 量 的 1.80% 本 计 划 限 制 性 股 票 来 源 为 公 司 向 激 励 对 象 定 向 发 行 的 股 票 2) 本 激 励 计 划 涉 及 的 激 励 对 象 包 括 公 司 中 高 层 管 理 人 员 公 司 关 键 技 术 ( 业 务 ) 人 员 以 及 董 事 会 认 为 需 要 进 行 激 励 的 其 他 人 员 合 计 122 人 公 司 现 任 独 立 董 事 和 监 事 不 参 与 本 股 权 激 励 计 划 2 2012 年 6 月 25 日, 公 司 召 开 二 届 八 次 监 事 会 会 议, 对 本 次 激 励 计 划 的 激 励 对 象 名 单 进 行 核 实, 并 审 议 通 过 了 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 实 施 考 核 办 法 以 及 关 于 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 名 单 的 议 案 3 2012 年 7 月 19 日, 公 司 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 关 于 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 的 意 见 ( 上 市 部 函 2012 355 号 ), 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 经 证 监 会 备 案 无 异 议 4 2012 年 8 月 17 日, 公 司 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 实 施 考 核 办 法 以 及 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 全 权 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 2
5 2012 年 9 月 14 日, 公 司 召 开 二 届 董 事 会 十 七 次 会 议 及 二 届 十 次 监 事 会 会 议 审 议 通 过 了 关 于 调 整 公 司 限 制 性 股 票 计 划 授 予 对 象 授 予 数 量 的 议 案 和 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案 ; 公 司 独 立 董 事 对 限 制 性 股 票 调 整 及 授 予 等 事 项 发 表 了 独 立 意 见 同 日, 公 司 召 开 的 二 届 监 事 会 十 次 会 议, 对 首 次 授 予 限 制 性 股 票 的 激 励 对 象 名 单 ( 调 整 后 ) 进 行 了 核 实 确 定 2012 年 9 月 14 日 为 授 予 日, 拟 向 115 名 激 励 对 象 以 13.11 元 / 股 的 价 格 授 予 限 制 性 股 票 280.3 万 股 并 预 留 限 制 性 股 票 5.4 万 股 2012 年 11 月 2 日, 公 司 披 露 了 关 于 限 制 性 股 票 首 次 授 予 完 成 的 公 告, 向 113 名 激 励 对 象 以 13.11 元 / 股 的 价 格 授 予 限 制 性 股 票 274.7 万 股 并 预 留 限 制 性 股 票 5.4 万 股 ( 公 司 董 事 会 在 授 予 股 票 过 程 中, 由 于 激 励 对 象 杨 伟 宏 等 2 人 自 动 放 弃 认 购 全 部 限 制 性 股 票 2.4 万 股, 激 励 对 象 马 振 千 等 2 人 实 际 认 购 限 制 性 股 票 2.8 万 股, 放 弃 3.2 万 股 ), 授 予 股 份 的 上 市 日 期 为 2012 年 11 月 5 日 6 2012 年 9 月 20 日, 公 司 召 开 二 届 董 事 会 十 八 次 会 议 及 二 届 十 一 次 监 事 会 会 议 审 议 通 过 了 关 于 确 认 获 授 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 名 单 及 份 额 的 议 案 和 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预 留 股 票 相 关 事 宜 的 议 案 ; 公 司 独 立 董 事 对 获 授 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 名 单 及 份 额 和 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预 留 股 票 等 事 项 发 表 了 独 立 意 见 同 日, 公 司 召 开 的 二 届 监 事 会 十 一 次 会 议, 对 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 名 单 及 份 额 进 行 了 核 实 3
确 定 2012 年 9 月 20 日 为 授 予 日, 拟 向 26 名 激 励 对 象 以 11.50 元 / 股 的 价 格 授 予 限 制 性 股 票 5.4 万 股 2012 年 11 月 15 日, 公 司 披 露 了 关 于 预 留 限 制 性 股 票 授 予 完 成 的 公 告, 向 26 名 激 励 对 象 以 11.50 元 / 股 的 价 格 授 予 限 制 性 股 票 5.4 万 股 授 予 股 份 的 上 市 日 期 为 2012 年 11 月 16 日 7 2013 年 7 月 19 日, 公 司 召 开 二 届 董 事 会 二 十 八 次 会 议 及 二 届 十 七 次 监 事 会 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 的 议 案, 对 已 离 职 人 员 葛 钰 玮 王 威 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 进 行 回 购, 其 中 将 激 励 对 象 葛 钰 玮 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 20000 股 全 部 进 行 回 购 注 销, 回 购 价 格 为 13.11 元 / 股 ; 将 激 励 对 象 王 威 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 2,000 股 全 部 进 行 回 购 注 销, 回 购 价 格 为 11.50 元 / 股 已 离 职 人 员 葛 钰 玮 是 首 次 授 予 的 限 制 性 股 票 激 励 对 象, 已 离 职 人 员 王 威 是 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 因 此, 公 司 实 施 回 购 注 销 葛 钰 玮 王 威 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 后, 首 次 授 予 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 由 274.7 万 股 减 至 272.7 万 股, 限 制 性 股 票 激 励 对 象 人 数 由 113 名 减 至 112 名 ; 授 予 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 数 由 5.4 万 股 减 至 5.2 万 股, 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 人 数 由 26 名 减 至 25 名 8 2013 年 10 月 23 日, 公 司 召 开 二 届 董 事 会 三 十 一 次 会 议 及 二 届 十 九 次 监 事 会 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 第 一 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 和 关 于 第 一 期 股 权 激 励 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 4
公 司 第 一 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 及 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 条 件 已 成 就, 同 意 112 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 限 制 性 股 票 和 25 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 预 留 限 制 性 股 票 在 第 一 个 解 锁 期 解 锁 其 中 : 第 一 期 限 制 性 股 票 解 锁 数 量 为 68.175 万 股, 第 一 期 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 数 量 为 1.3 万 股 第 一 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 解 锁 后, 首 次 授 予 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 由 272.7 万 股 减 至 204.525 万 股 ; 授 予 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 数 由 5.2 万 股 减 至 3.9 万 股 9 公 司 于 2014 年 4 月 11 日 召 开 的 三 届 董 事 会 五 次 会 议 和 2014 年 5 月 8 日 召 开 的 2013 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2013 年 度 权 益 分 派 预 案 公 司 2013 年 度 权 益 分 派 方 案 为 : 以 2013 年 12 月 31 日 的 总 股 本 178,250,275 股 为 基 数, 以 未 分 配 利 润 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.50 元 ( 含 税 ), 同 时, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股 2013 年 度 权 益 分 派 实 施 后, 首 次 授 予 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 由 204.525 万 股 增 至 409.05 万 股, 授 予 价 格 由 13.11 元 / 股 调 整 为 6.555 元 / 股 ; 授 予 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 数 由 3.9 万 股 增 至 7.8 万 股, 授 予 价 格 由 11.50 元 / 股 调 整 为 5.75 元 / 股 10 2014 年 10 月 23 日, 公 司 召 开 的 三 届 董 事 会 十 次 会 议 及 三 届 九 次 监 事 会 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 的 议 案, 对 已 离 职 人 员 刘 雪 桦 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 3000 股 进 行 回 购, 回 购 价 格 为 5.75 元 / 股 5
已 离 职 人 员 刘 雪 桦 是 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 因 此, 公 司 实 施 回 购 注 销 刘 雪 桦 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 后, 授 予 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 数 由 7.8 万 股 减 至 7.5 万 股, 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 人 数 由 25 名 减 至 24 名 11 2014 年 10 月 23 日, 公 司 召 开 的 三 届 董 事 会 十 次 会 议 及 三 届 九 次 监 事 会 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 第 二 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 和 关 于 第 二 期 股 权 激 励 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 公 司 第 二 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 及 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 条 件 已 成 就, 同 意 112 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 限 制 性 股 票 和 24 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 预 留 限 制 性 股 票 在 第 二 个 解 锁 期 解 锁 其 中 : 第 二 期 限 制 性 股 票 解 锁 数 量 为 136.35 万 股, 第 二 期 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 数 量 为 2.5 万 股 第 二 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 解 锁 后, 首 次 授 予 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 由 409.05 万 股 减 至 272.7 万 股 ; 授 予 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 数 由 7.5 万 股 减 至 5 万 股 12 2015 年 3 月 30 日, 公 司 召 开 的 三 届 董 事 会 十 二 次 会 议 和 三 届 十 次 监 事 会 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 的 议 案, 对 已 离 职 人 员 马 振 千 袁 启 明 分 别 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 10000 股 2000 股 进 行 回 购 注 销, 其 中, 回 购 马 振 千 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 6.555 元 / 股 ; 回 购 袁 启 明 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 5.75 元 / 股 6
已 离 职 人 员 马 振 千 是 首 次 授 予 的 限 制 性 股 票 激 励 对 象, 已 离 职 人 员 袁 启 明 是 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 因 此, 公 司 实 施 回 购 注 销 马 振 千 袁 启 明 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 后, 首 次 授 予 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 数 由 272.7 万 股 减 至 271.7 万 股, 限 制 性 股 票 激 励 对 象 人 数 由 112 名 减 至 111 名 ; 授 予 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 数 由 5 万 股 减 至 4.8 万 股, 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 人 数 由 24 名 减 至 23 名 二 本 次 回 购 原 因 回 购 数 量 和 价 格 调 整 依 据 调 整 后 回 购 数 量 及 价 格 ( 一 ) 回 购 原 因 公 司 原 限 制 性 股 票 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 因 离 职 已 不 符 合 激 励 条 件 根 据 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 第 十 一 章 第 ( 三 ) 条 第 4 项 规 定 激 励 对 象 因 辞 职 公 司 裁 员 而 离 职, 董 事 会 可 以 决 定 对 激 励 对 象 根 据 本 计 划 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 不 得 解 锁, 并 由 公 司 以 授 予 价 格 回 购 后 注 销 以 及 公 司 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 关 于 授 权 董 事 会 全 权 办 理 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 决 议 授 权, 公 司 董 事 会 决 定 对 已 离 职 股 权 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 进 行 回 购 注 销 ( 二 ) 回 购 数 量 和 价 格 调 整 依 据 1 根 据 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 7
案 ) 规 定, 公 司 于 2012 年 9 月 14 日 召 开 的 二 届 董 事 会 十 七 次 会 议 及 二 届 十 次 监 事 会 会 议 分 别 审 议 通 过 了 关 于 调 整 公 司 限 制 性 股 票 计 划 授 予 对 象 授 予 数 量 的 议 案 和 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案 和 2012 年 9 月 20 日 召 开 的 二 届 董 事 会 十 八 次 会 议 及 二 届 十 一 次 监 事 会 会 议 分 别 审 议 通 过 了 关 于 确 认 获 授 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 名 单 及 份 额 的 议 案 和 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预 留 股 票 相 关 事 宜 的 议 案 马 振 千 作 为 限 制 性 股 票 激 励 对 象 获 授 限 制 性 股 票 10000 股, 授 予 价 格 13.11 元 / 股 ; 刘 雪 桦 袁 启 明 作 为 预 留 限 制 性 股 票 激 励 对 象 分 别 获 授 预 留 限 制 性 股 票 2000 股 2000 股, 授 予 价 格 11.50 元 / 股 ; 2 公 司 于 2013 年 10 月 23 日 召 开 的 二 届 董 事 会 三 十 一 次 会 议 及 二 届 十 九 次 监 事 会 会 议 审 议 通 过 了 关 于 第 一 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 和 关 于 第 一 期 股 权 激 励 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 公 司 第 一 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 及 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 条 件 已 成 就, 同 意 112 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 限 制 性 股 票 和 25 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 预 留 限 制 性 股 票 在 第 一 个 解 锁 期 解 锁 即 马 振 千 已 获 授 的 10000 股 限 制 性 股 票 中 的 2500 股 予 以 解 锁, 剩 余 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 7500 股 ; 刘 雪 桦 袁 启 明 分 别 已 获 授 的 2000 股 2000 股 限 制 性 股 票 中 的 500 股 500 股 予 以 解 锁, 剩 余 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 分 别 为 1500 股 1500 股 3 公 司 于 2014 年 4 月 11 日 召 开 的 三 届 董 事 会 五 次 会 议 和 2014 8
年 5 月 8 日 召 开 的 2013 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2013 年 度 权 益 分 派 预 案 公 司 2013 年 度 权 益 分 派 方 案 为 : 以 2013 年 12 月 31 日 的 总 股 本 178,250,275 股 为 基 数, 以 未 分 配 利 润 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.50 元 ( 含 税 ), 同 时, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股 2013 年 度 权 益 分 派 实 施 后, 马 振 千 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 由 7500 股 增 加 至 15000 股, 授 予 价 格 由 13.11 元 / 股 调 整 为 6.555 元 / 股 刘 雪 桦 袁 启 明 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 由 1500 股 增 加 至 3000 股, 授 予 价 格 由 11.50 元 / 股 调 整 为 5.75 元 / 股 4 公 司 于 2014 年 10 月 23 日 召 开 的 三 届 董 事 会 十 次 会 议 及 三 届 九 次 监 事 会 会 议 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 的 议 案, 决 定 对 已 离 职 人 员 刘 雪 桦 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 3000 股 进 行 回 购, 回 购 价 格 为 5.75 元 / 股 5 公 司 于 2014 年 10 月 23 日 召 开 的 三 届 董 事 会 十 次 会 议 及 三 届 九 次 监 事 会 会 议 审 议 通 过 了 关 于 第 二 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 和 关 于 第 二 期 股 权 激 励 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 的 议 案 公 司 第 二 期 股 权 激 励 限 制 性 股 票 及 预 留 限 制 性 股 票 解 锁 条 件 已 成 就, 同 意 112 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 限 制 性 股 票 和 24 名 符 合 条 件 的 激 励 对 象 的 预 留 限 制 性 股 票 在 第 二 个 解 锁 期 解 锁, 即 马 振 千 剩 余 已 获 授 的 15000 股 限 制 性 股 票 中 的 5000 股 予 以 解 锁, 剩 余 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 10000 股 ; 袁 启 明 剩 余 已 获 授 的 3000 股 限 制 性 股 票 中 的 1000 9
股 予 以 解 锁, 剩 余 已 获 授 但 尚 未 解 锁 限 制 性 股 票 2000 股 6 公 司 于 2015 年 3 月 30 日 召 开 的 三 届 董 事 会 十 二 次 会 议 和 三 届 十 次 监 事 会 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 的 议 案, 对 已 离 职 人 员 马 振 千 袁 启 明 分 别 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 10000 股 2000 股 进 行 回 购 注 销, 其 中, 回 购 马 振 千 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 6.555 元 / 股 ; 回 购 袁 启 明 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 预 留 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 5.75 元 / 股 ( 三 ) 调 整 后 回 购 数 量 及 价 格 依 据 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 中 第 十 三 章 第 ( 二 ) ( 三 ) 条 关 于 限 制 性 股 票 回 购 数 量 回 购 价 格 的 调 整 方 法, 公 司 董 事 会 决 定 对 已 离 职 股 权 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 分 别 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 3000 股 10000 股 2000 股 进 行 回 购 注 销 其 中, 回 购 马 振 千 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 6.555 元 / 股, 回 购 刘 雪 桦 袁 启 明 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 5.75 元 / 股, 公 司 应 就 本 次 限 制 性 股 票 回 购 分 别 向 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 支 付 回 购 价 款 人 民 币 17250 元 65550 元 11500 元 同 时, 公 司 在 按 照 本 计 划 的 规 定 回 购 该 部 分 限 制 性 股 票 时 将 扣 除 代 为 收 取 的 该 部 分 现 金 分 红, 并 做 相 应 会 计 处 理 公 司 已 向 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 分 别 支 付 回 购 价 款 人 民 币 17250 10
元 65550 元 11500 元, 立 信 会 计 师 事 务 所 已 出 具 验 资 报 告 ( 信 会 师 报 字 2015 第 114044 号 ) 2015 年 4 月 1 日, 公 司 在 证 券 时 报 证 券 日 报 以 及 巨 潮 资 讯 网 上 刊 登 了 减 资 公 告, 自 公 告 日 起 45 天 内 公 司 未 收 到 债 权 人 要 求 提 供 担 保 或 提 前 清 偿 债 务 的 请 求 2015 年 7 月 1 日, 公 司 完 成 了 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 3000 股 10000 股 2000 股 限 制 性 股 票 的 回 购 注 销 事 项 本 次 回 购 注 销 不 影 响 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 实 施 三 本 次 回 购 注 销 完 成 后 的 股 本 结 构 变 化 情 况 1 本 次 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 的 限 制 性 股 票 总 计 15000 股, 占 公 司 回 购 前 总 股 本 356500550 股 的 0.0042% 本 次 回 购 注 销 完 成 后 股 本 结 构 变 化 如 下 : 本 次 变 动 本 次 变 动 前 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 回 购 注 销 数 量 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 102,277,312 28.69-15,000 102,262,312 28.69 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 11
其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 6,861,634 1.92-15,000 6,846,634 1.92 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 5 高 管 股 份 95,415,678 26.77 95,415,678 26.77 二 无 限 售 条 件 股 份 254,223,238 71.31 254,223,238 71.31 1 人 民 币 普 通 股 254,223,238 71.31 254,223,238 71.31 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 356,500,550 100.00-15,000 356,485,550 100.00 本 次 回 购 注 销 完 成 后, 不 会 导 致 公 司 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 要 求 四 对 公 司 业 绩 的 影 响 本 次 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 事 项 不 会 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 重 大 影 响, 也 不 会 影 响 公 司 管 理 团 队 的 勤 勉 尽 职 公 司 管 理 团 队 将 继 续 认 真 履 行 工 作 职 责, 尽 力 为 股 东 创 造 价 值 五 独 立 董 事 意 见 公 司 独 立 董 事 经 核 查 后, 对 该 事 项 发 表 独 立 意 见 如 下 : 股 权 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 因 离 职 已 不 符 合 激 励 条 件, 12
对 其 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 进 行 回 购 注 销 符 合 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 的 文 件 规 定, 符 合 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 我 们 同 意 对 此 部 分 股 份 按 照 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 中 对 回 购 数 量 和 回 购 价 格 的 约 定 条 文 实 施 回 购 注 销 六 监 事 会 意 见 监 事 会 对 本 次 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 事 项 进 行 核 查 后 认 为 : 公 司 股 权 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 已 经 离 职, 已 不 符 合 激 励 条 件 根 据 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 相 关 规 定, 将 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 分 别 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 3000 股 10000 股 2000 股 进 行 回 购 注 销 其 中, 回 购 马 振 千 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 6.555 元 / 股, 回 购 刘 雪 桦 袁 启 明 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 回 购 价 格 为 5.75 元 / 股 董 事 会 本 次 关 于 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 程 序 符 合 相 关 规 定, 同 意 公 司 回 购 注 销 激 励 对 象 刘 雪 桦 马 振 千 袁 启 明 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 全 部 股 份 七 法 律 意 见 书 江 西 求 正 沃 德 律 师 事 务 所 就 本 次 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 事 项 出 具 了 法 律 意 见 书, 认 为 : 公 司 董 事 会 已 取 得 实 施 本 次 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 合 法 授 权, 本 次 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 程 序 数 量 和 价 格 的 确 定 等 符 合 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 试 行 ) 股 权 激 励 备 忘 录 等 法 律 法 规 及 规 范 性 法 律 文 件 及 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 的 规 13
定 截 至 本 法 律 意 见 书 出 具 之 日, 公 司 除 尚 需 履 行 因 本 次 回 购 注 销 所 引 致 的 注 册 资 本 减 少 相 关 法 定 程 序 外, 已 履 行 本 次 股 票 回 购 注 销 现 阶 段 应 当 履 行 的 程 序 八 备 查 文 件 1 江 西 求 正 沃 德 律 师 事 务 所 出 具 的 关 于 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 回 购 注 销 已 离 职 股 权 激 励 对 象 所 持 已 获 授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 事 项 的 法 律 意 见 书 2 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 验 资 报 告 特 此 公 告 江 西 赣 锋 锂 业 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 7 月 2 日 14