Microsoft Word - 104年股東會年報

股 票 代 碼 :8446 華 研 國 際 音 樂 股 份 有 限 公 司 HIM International Music Inc. 一 四 年 度 年 報 中 華 民 國 105 年 5 月 25 日 刊 印 查 詢 本 年 報 網 址 : http://mops.twse.com.tw http://www.him.com.tw/about3.php?select_index=about5

一 本 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 : 發 言 人 姓 名 : 李 首 賢 職 稱 : 副 總 經 理 電 話 :(02) 2718-3199 電 子 郵 件 信 箱 :spokesman@him.com.tw 代 理 發 言 人 姓 名 : 蘇 雅 惠 職 稱 : 財 務 長 電 話 :(02) 2512-1919 電 子 郵 件 信 箱 :spokesman@him.com.tw 二 總 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 地 址 : 台 北 市 建 國 北 路 二 段 135 號 15 樓 電 話 :(02)2512-1919 三 股 票 過 戶 機 構 : 名 稱 : 兆 豐 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 忠 孝 東 路 二 段 95 號 1 樓 電 話 :(02)3393-0898 網 址 :http://www.megasec.com.tw 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 : 會 計 師 姓 名 : 曾 惠 瑾 周 筱 姿 事 務 所 名 稱 : 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 基 隆 路 一 段 333 號 27 樓 電 話 :(02) 2729-6666 網 址 :http:// www.pwc.tw 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :http://www.him.com.tw

目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書 1 貳 公 司 簡 介 6 一 設 立 日 期 6 二 公 司 沿 革 6 參 公 司 治 理 報 告 9 一 組 織 系 統 9 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 11 三 公 司 治 理 運 作 情 形 26 四 會 計 師 公 費 資 訊 47 五 更 換 會 計 師 資 訊 48 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 48 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 49 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 50 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 51 肆 募 資 情 形 52 一 資 本 及 股 份 52 二 公 司 債 辦 理 情 形 58 三 特 別 股 辦 理 情 形 58 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 58 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 58 六 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形 58 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 61 八 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 61 伍 營 運 概 況 62 一 業 務 內 容 62 二 市 場 及 產 銷 概 況 72 三 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料 83

目 錄 頁 次 四 環 保 支 出 資 訊 83 五 勞 資 關 係 84 六 重 要 契 約 85 陸 財 務 概 況 87 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 87 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 95 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 100 四 最 近 年 度 財 務 報 告 100 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 100 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事 100 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 104 一 財 務 狀 況 分 析 104 二 財 務 績 效 105 三 現 金 流 量 106 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 107 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 107 六 風 險 事 項 應 分 析 評 估 事 項 107 七 其 他 重 要 事 項 112 捌 特 別 記 載 事 項 113 一 關 係 企 業 相 關 資 料 113 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 115 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 115 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 115 五 其 他 揭 露 事 項 116

壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 大 家 好 : 感 謝 各 位 股 東 百 忙 當 中 撥 冗 參 加 本 年 度 股 東 常 會 根 據 國 家 發 展 委 員 會 的 報 告,2015 年 全 球 經 濟 成 長 不 如 預 期, 主 要 受 先 進 國 家 復 甦 步 伐 減 緩, 國 際 油 價 及 商 品 價 格 下 跌 全 球 貿 易 減 緩, 新 興 與 開 發 中 國 家 成 長 下 滑 所 致, 其 中 尤 以 中 國 大 陸 經 濟 成 長 減 緩 對 全 球 經 濟 影 響 為 最 大 ; 展 望 2016 年, 先 進 國 家 經 濟 復 甦, 全 球 經 濟 成 長 力 道 可 望 增 強, 惟 中 國 大 陸 經 濟 恐 將 進 一 步 放 緩 此 外, 美 國 升 息 可 能 加 劇 新 興 市 場 資 本 外 流, 原 物 料 價 格 下 跌 衝 擊 原 物 料 出 口 國 經 濟 等, 均 為 影 響 2016 年 全 球 經 濟 之 潛 在 風 險 根 據 行 政 院 主 計 處 的 統 計 台 灣 2015 年 全 年 的 經 濟 成 長 0.85% 預 測 2016 年 的 經 濟 成 長 1.5%-2.4% 本 公 司 整 體 經 營 成 果 仍 呈 穩 定 成 長 現 就 本 公 司 民 國 104 年 度 營 業 概 況 及 105 年 度 營 業 計 劃, 簡 要 報 告 如 後 : 一 104 年 度 營 業 計 劃 實 施 成 果 綜 觀 104 年 度 營 業 狀 況, 合 併 營 業 收 入 淨 額 為 1,051,872 仟 元, 為 公 司 成 立 以 來, 首 次 突 破 十 億, 較 前 一 年 度 的 960,379 仟 元, 成 長 9.5%, 在 營 業 利 益 方 面, 由 前 一 年 度 的 159,972 仟 元 上 升 至 246,654 仟 元, 上 升 幅 度 為 54%, 在 綜 合 利 益 方 面, 則 由 前 一 年 度 的 193,275 仟 元 上 升 至 222,422 仟 元, 再 創 歷 史 新 高, 上 升 幅 度 為 15%, 每 股 稅 後 純 益 為 5.31 元 二 104 年 度 預 算 執 行 情 形 : 本 公 司 104 年 度 未 出 具 年 度 公 開 財 務 預 測, 故 無 實 際 數 與 預 測 數 之 比 較 資 訊 日 常 營 運 依 公 司 預 算 管 理 辦 法, 編 製 年 度 預 算 各 項 專 輯 發 行 計 畫 音 樂 會 及 演 唱 會 等 營 運 項 目 預 算 三 104 年 度 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 : 單 位 : %; 元 項 目 103 年 104 年 負 債 占 資 產 比 率 (%) 49.46 45.71 財 務 結 構 長 期 資 金 占 不 動 產 廠 房 及 設 備 比 率 (%) 7,750.41 9,653.01 流 動 比 率 (%) 191.50 165.90 償 債 能 力 速 動 比 率 (%) 182.67 157.22 利 息 保 障 倍 數 172.71 34.64 資 產 報 酬 率 (%) 13.42 13.02 權 益 報 酬 率 (%) 24.27 24.04 獲 利 能 力 稅 前 純 益 占 實 收 資 本 額 比 率 (%) 63.88 67.19 純 益 率 (%) 20.05 21.46 每 股 盈 餘 ( 元 ) 4.53 5.31 1

四 104 年 度 研 究 發 展 狀 況 ( 一 ) 研 發 費 用 本 公 司 104 年 度 從 事 音 樂 製 作 所 投 入 製 作 及 企 劃 等 支 出 為 新 台 幣 77,348 仟 元, 佔 104 年 合 併 營 業 收 入 新 台 幣 1,051,872 仟 元 之 7.35% ( 二 ) 研 發 成 果 本 公 司 104 年 度 推 出 了 Selina 第 一 張 專 輯 3.1415 信 第 一 張 專 輯 反 正 我 信 了 炎 亞 綸 首 張 日 文 原 創 單 曲 MOISTURIZING Ella 第 一 張 專 輯 Why not 炎 亞 綸 第 2 張 日 文 原 創 單 曲 Gelato S.H.E Together Forever 安 可 場 演 唱 會 DVD 我 的 少 女 時 代 電 影 原 聲 帶 Popu Lady 專 輯 Gossip Girls 必 娶 女 人 戲 劇 原 聲 帶 秦 時 明 月 戲 劇 原 聲 帶 追 婚 日 記 電 影 原 聲 帶 等 專 輯 產 品, 並 舉 辦 了 田 馥 甄 如 果 巡 迴 演 唱 會 動 力 火 車 下 一 站 世 界 巡 迴 演 唱 會 Selina 致 有 圓 人 暢 談 會 李 友 廷 遇 見 李 友 廷 音 樂 會 及 遇 見 有 故 事 吉 他 人 音 樂 會 信 反 正 我 信 了 新 專 輯 音 樂 會 王 子 王 子 的 約 會 音 樂 會 閻 奕 格 愛 自 己 音 樂 會 毛 弟 邱 翊 橙 橙 色 派 對 生 日 音 樂 會 曾 之 喬 剛 剛 好 生 日 音 樂 會 辰 亦 儒 Love Ju 生 日 音 樂 會 S.H.E 炎 亞 綸 Foreve Star 澳 洲 及 新 加 坡 演 唱 會 ELLA 陳 嘉 樺 WHY NOT 聖 誕 音 樂 會 等 五 105 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 台 灣 流 行 音 樂 為 華 語 流 行 樂 壇 發 展 指 標, 更 是 為 華 語 流 行 音 樂 潮 流 之 領 先 者, 由 於 流 行 音 樂 所 展 現 的 不 單 單 是 音 樂 的 創 意 與 發 行, 且 可 同 時 展 現 了 台 灣 相 較 於 其 他 國 家 的 優 勢 生 活 型 態 與 文 化 力, 文 化 部 於 102 年 11 月 27 日 在 對 行 政 院 長 的 報 告 中 指 出, 下 一 階 段 將 以 流 行 音 樂 為 影 視 音 旗 艦 產 業 主 軸, 帶 動 電 視 及 電 影 進 入 大 華 人 圈 市 場, 透 過 海 基 會 海 協 會 兩 岸 兩 會 平 台 協 商 解 決 市 場 准 入 及 侵 權 等 問 題, 打 造 台 灣 為 華 人 文 創 產 業 國 際 標 竿 未 來 亦 將 文 創 產 業 發 展 從 文 化 部 單 兵 作 戰 提 升 層 級 為 國 家 文 創 總 動 員, 以 行 政 院 的 高 度 跨 部 會 協 調, 就 資 金 人 才 市 場 智 財 環 境 5 個 面 向 合 力 出 擊, 以 健 全 產 業 鏈 提 高 產 值 目 前 政 府 已 積 極 推 動 及 補 助 文 化 創 意 產 業, 若 能 爭 取 中 國 大 陸 平 等 互 利 之 對 待, 將 對 本 公 司 帶 來 更 佳 正 面 之 助 益 此 外 由 於 音 樂 為 所 有 文 化 創 意 產 品 的 核 心 內 容 之 一, 獲 利 模 式 不 再 侷 限 於 單 一 產 品 之 版 權 版 稅 銷 售, 流 行 音 樂 亦 可 與 其 他 產 業 結 盟, 創 造 音 樂 發 展 之 新 方 向 金 管 會 主 委 於 103 年 底 除 了 金 融 挺 文 創 政 策 外, 更 提 出 群 星 計 畫, 期 望 在 一 年 內, 要 找 出 台 灣 10 家 具 有 競 爭 力 未 來 發 展 潛 力 的 影 視 歌 唱 事 業, 推 動 成 為 公 開 發 行 公 司, 接 著 上 興 櫃 上 市 櫃 等, 籌 集 資 金, 為 台 灣 培 植 更 多 五 月 天 樂 團, 如 美 國 日 本 韓 國 許 多 影 視 歌 唱 事 業, 最 後 都 公 司 化 大 型 化, 吸 引 資 金 投 資, 壯 大 資 本, 扶 植 旗 下 的 藝 人 推 出 影 視 歌 唱 作 品, 甚 至 可 以 讓 藝 人 全 球 巡 迴 表 演 時, 有 更 好 的 表 演 設 備, 如 同 台 灣 天 團 五 月 天 要 全 球 演 唱, 必 須 要 搭 配 音 響 燈 光 等 專 業 人 員 及 配 備, 在 公 司 支 持 下, 才 能 將 台 灣 優 秀 的 文 創 產 業 推 到 國 際 上, 且 公 司 也 才 能 永 續 經 營 2

本 公 司 身 為 流 行 音 樂 界 之 一 員, 且 為 業 界 唯 一 股 票 上 市 櫃 公 司, 本 公 司 將 繼 續 推 廣 華 語 流 行 音 樂 與 流 行 文 創, 與 同 業 合 作 提 升 台 灣 流 行 音 樂, 為 台 灣 社 會 盡 一 份 心 力 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 本 公 司 未 編 製 年 度 公 開 財 務 預 測, 故 無 預 期 銷 售 數 量 及 相 關 的 統 計 值 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 本 公 司 除 了 持 續 製 作 優 質 歌 曲, 豐 富 流 行 音 樂 內 容 外, 並 著 重 於 加 強 數 位 音 樂 授 權 談 判 及 開 拓 藝 人 演 出 市 場,105 年 除 商 業 演 出 外, 並 舉 辦 了 周 蕙 WHERE'S LOVE 音 樂 會 閻 奕 格 盔 甲 柔 情 音 樂 會 Selina 2016 IU 紐 約 Fire Monkey 新 春 演 唱 會 S.H.E Never Say Goodbye 澳 門 音 樂 會, 將 繼 續 舉 辦 田 馥 甄 如 果 巡 迴 演 唱 會 林 宥 嘉 The Great Yoga 演 唱 會 及 動 力 火 車 下 一 站 演 唱 會, 為 持 續 為 現 場 演 出 市 場 注 入 活 力 與 創 造 公 司 營 收 另 本 公 司 持 續 舉 辦 詞 曲 創 作 大 賽, 目 前 已 至 第 十 一 屆, 鼓 勵 創 作 的 投 入, 為 業 界 罕 見, 亦 為 本 公 司 能 源 源 不 絕 推 出 創 新 的 音 樂 產 品 重 要 原 因 本 公 司 並 於 104 年 推 出 第 一 屆 華 研 所 計 畫, 作 為 幕 後 工 作 人 員 招 募 活 動, 自 1000 多 封 的 報 名 信 中 篩 選 10 名 創 意 人 才, 經 由 公 司 培 訓, 成 為 公 司 人 才 庫, 豐 厚 本 公 司 音 樂 創 作 根 基 及 提 升 創 作 發 展 能 量 105 年 將 繼 續 舉 辦 華 研 所 活 動, 為 產 業 培 養 人 才, 也 提 供 創 意 人 才 一 展 長 才 機 會 本 公 司 於 103 年 年 中 簽 署 了 爽 爽 貓 圖 文 創 作 者 SECOND, 正 式 跨 入 文 創 經 紀 領 域 後, 便 以 伯 樂 自 我 期 許, 積 極 發 掘 其 他 風 格 獨 特 的 新 星, 深 根 台 灣 文 創 與 佈 局 兩 岸, 並 且 透 過 人 才 吸 引 人 才, 讓 擁 有 高 人 氣 的 不 同 領 域 文 創 圖 文 作 家 : 馬 來 貘 掰 掰 啾 啾 與 九 歲 的 迷 路 於 104 年 初 紛 紛 加 入 華 研, 共 同 打 造 圖 文 創 作 新 勢 力, 持 續 保 持 文 創 業 領 頭 羊 的 地 位, 後 續 也 吸 引 了 香 港 著 名 圖 文 創 作 家 Rumbbell 加 入 公 司, 期 許 透 過 流 行 音 樂 的 核 心 事 業 與 經 紀 資 源 整 合 圖 文 創 作, 讓 圖 文 與 影 音 的 結 合 激 盪 出 更 大 更 美 的 火 花, 豐 富 華 人 流 行 文 化 內 容 的 深 度 與 廣 度, 團 結 同 業 力 量, 繁 榮 產 業 保 障 創 作 人 的 權 益, 同 時 創 造 公 司 豐 富 多 元 營 收 105 年 並 新 簽 插 畫 家 陳 森 田 Morita 彎 彎, 持 續 擴 大 文 創 版 圖 另 為 增 進 對 戲 劇 及 電 影 動 態 之 掌 握 培 養 節 目 製 作 及 網 路 劇 優 秀 創 意 人 才, 同 時 提 供 藝 人 演 出 舞 台, 本 公 司 於 104 年 投 資 了 逆 光 電 影 股 份 有 限 公 司 及 米 兔 哥 娛 樂 股 份 有 限 公 司 各 40% 之 股 權 未 來 亦 將 持 續 與 優 質 產 業 經 營 者 進 行 結 盟, 拓 展 營 運 規 模 本 公 司 105 年 第 一 季 已 發 行 一 把 青 戲 劇 原 聲 帶 專 輯 產 品, 後 續 規 劃 推 出 田 馥 甄 林 宥 嘉 及 閻 奕 格 等 新 專 輯 產 品 六 未 來 公 司 發 展 策 略 ( 一 ) 持 續 投 入 發 掘 新 人 與 詞 曲 創 作 新 秀 和 積 極 活 絡 整 體 華 語 流 行 音 樂 市 場 ( 二 ) 培 養 現 有 藝 人 提 升 藝 人 市 場 位 階, 開 發 及 創 作 新 作 品, 促 進 藝 人 及 創 作 人 多 元 化 全 方 位 發 展 ( 三 ) 吸 引 優 秀 人 才 加 入 公 司, 拓 展 經 營 業 務 項 目 與 深 化 製 作 創 作 及 管 理 能 力 3

( 四 ) 同 業 合 作 與 協 助 政 府 兩 岸 有 關 著 作 權 卡 拉 OK 授 權 使 用 之 談 判, 促 進 產 業 健 全 發 展 ( 五 ) 開 拓 全 娛 樂 經 紀, 發 展 新 事 業, 擴 大 營 業 範 圍, 建 構 公 司 更 加 寬 廣 之 文 化 創 意 發 展 平 台 七 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 音 樂 是 生 活 中 必 要 之 元 素, 實 體 音 樂 產 品 銷 售 的 減 少, 並 非 整 體 音 樂 產 業 的 沒 落, 而 是 科 技 的 便 利 性 讓 聽 音 樂 的 需 求 轉 換 滿 足 的 方 式, 民 眾 使 用 網 路 串 流 或 下 載 收 聽 音 樂 的 比 重 持 續 成 長 依 IFPI 國 際 總 會 2015 年 數 位 音 樂 報 告,2014 年 全 球 唱 片 公 司 的 數 位 音 樂 收 入 增 長 6.9%( 相 較 於 2013 年 增 長 4.3% 2012 年 增 長 9%, 相 較 於 2011 年 增 長 8% 2010 年 增 長 5%), 全 球 民 眾 對 數 位 音 樂 的 需 求, 逐 年 成 長 如 何 將 網 路 上 未 經 授 權 音 樂 的 散 播 轉 換 成 合 法 版 權 音 樂, 保 護 音 樂 創 作 人 及 唱 片 公 司 的 權 益, 應 為 未 來 音 樂 產 業 整 體 發 展 之 重 要 議 題, 尤 其 是 華 語 音 樂 與 中 國 市 場 本 公 司 持 續 開 發 數 位 市 場 及 談 判 網 路 業 者 付 費 取 得 授 權, 來 彌 補 流 失 的 實 體 專 輯 銷 售 收 入, 期 許 由 建 立 使 用 者 付 費 機 制 談 判 取 得 本 公 司 之 授 權, 以 保 護 著 作 權 創 作 者 應 有 之 權 利 本 公 司 自 2015 年 3 月 起 在 中 國 網 路 市 場 上 開 拓 新 的 授 權 平 台, 改 與 中 國 著 名 互 聯 網 阿 里 巴 巴 集 團 簽 訂 數 位 音 樂 獨 家 授 權 合 作 協 議, 本 公 司 同 意 將 擁 有 或 代 理 之 音 樂 著 作 錄 音 著 作 及 視 聽 著 作 的 在 線 播 放 視 聽 和 下 載, 與 線 上 背 景 音 樂 之 使 用, 除 特 定 對 象 與 使 用 方 式 由 本 公 司 保 留 自 行 授 權 外, 於 中 國 大 陸 地 區 ( 不 含 台 灣 香 港 澳 門 ) 獨 家 授 權 給 淘 寶 ( 中 國 ) 軟 件 有 限 公 司 及 其 關 聯 企 業 之 自 有 或 控 制 的 平 台, 包 括 但 不 限 於 蝦 米 及 天 天 動 聽 等 由 阿 里 巴 巴 集 團 在 中 國 網 路 的 影 響 力, 推 廣 音 樂 應 用 範 圍, 淘 寶 並 可 進 行 轉 授 權, 及 對 侵 權 對 象 採 取 維 權 措 施, 有 助 數 位 音 樂 市 場 秩 序 的 建 立 中 國 國 家 版 權 局 於 2015 年 7 月 8 日 下 發 關 於 責 令 網 路 音 樂 服 務 商 停 止 未 經 授 權 傳 播 音 樂 作 品 的 通 知, 要 求 各 網 路 音 樂 服 務 商 應 於 2015 年 7 月 31 日 前 將 未 經 授 權 傳 播 的 音 樂 作 品 全 部 下 線 各 網 路 音 樂 服 務 商 高 度 重 視, 按 照 國 家 版 權 局 要 求 積 極 開 展 自 查 整 改, 加 強 版 權 自 律, 開 展 版 權 合 作, 網 路 音 樂 版 權 秩 序 好 轉 市 場 上 騰 訊 QQ 音 樂 阿 里 巴 巴 蝦 米 音 樂 Apple Music 陸 續 推 出 付 費 串 流 音 樂 服 務, 市 場 逐 步 往 付 費 機 制 邁 進 另 本 公 司 自 2015 年 9 月 起 在 同 意 將 擁 有 之 錄 音 著 作, 於 台 灣 地 區 除 特 定 對 象 外 授 權 KKBOX,KKBOX 並 得 對 本 公 司 之 錄 音 著 作 轉 授 權 予 台 灣 地 區 其 他 音 樂 串 流 平 台, 由 KKBOX 的 營 運 經 驗, 推 動 數 位 音 樂 合 理 商 業 機 制 相 較 以 往 年 度, 2015 年 的 授 權 方 式 調 整, 有 助 音 樂 市 場 的 健 全, 並 可 提 高 音 樂 授 權 收 入, 對 本 公 司 財 務 業 務 有 正 面 之 影 響 4

本 公 司 為 流 行 音 樂 唱 片 製 作 及 發 行 銷 售, 及 經 營 文 創 插 畫 家 詞 曲 作 者 及 藝 人 之 演 藝 全 經 紀 娛 樂 公 司, 主 要 產 品 為 創 新 之 內 容, 供 需 狀 況 及 成 長 性, 與 大 環 境 景 氣 息 息 相 關 近 年 來 雖 然 全 球 經 濟 復 甦 疲 軟, 經 濟 成 長 減 緩, 惟 人 們 對 文 化 娛 樂 休 閒 產 品 之 支 出 仍 逐 年 增 加, 顯 示 人 們 對 生 活 品 質 之 要 求 不 減 反 增, 故 綜 合 上 述 所 言, 本 公 司 將 在 經 營 上 更 加 謹 慎 且 秉 持 創 新 之 精 神 持 續 獲 利 與 成 長 期 盼 今 年 之 營 運 績 效 能 再 創 歷 史 佳 績, 敬 請 大 家 期 待 敬 祝 身 體 健 康 全 體 股 東 萬 事 如 意 董 事 長 呂 燕 清 5

一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 88 年 5 月 1 日 二 公 司 沿 革 貳 公 司 簡 介 時 間 重 要 紀 事 88 年 5 月 公 司 核 准 設 立, 原 名 為 華 葳 音 樂 國 際 股 份 有 限 公 司, 設 立 時 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 貳 億 元 89 年 1 月 公 司 更 名 為 宇 宙 國 際 音 樂 股 份 有 限 公 司 90 年 4 月 公 司 更 名 為 數 碼 音 樂 國 際 股 份 有 限 公 司 90 年 9 月 公 司 更 名 為 華 研 國 際 音 樂 股 份 有 限 公 司 93 年 4 月 公 司 藝 人 S.H.E 榮 獲 第 14 屆 金 曲 獎 最 佳 重 唱 組 合 獎 95 年 3 月 公 司 藝 人 動 力 火 車 榮 獲 第 16 屆 金 曲 獎 最 佳 重 唱 組 合 獎 96 年 10 月 主 要 股 東 轉 讓 部 份 股 份 給 英 屬 蓋 曼 群 島 商 ipeer Multimedia International Ltd., 並 補 選 其 為 董 事 98 年 6 月 神 秘 嘉 賓 專 輯 中 之 眼 色 歌 曲 榮 獲 第 20 屆 金 曲 獎 最 佳 單 曲 製 作 人 獎 99 年 4 月 榮 獲 新 聞 局 99 年 度 旗 艦 型 唱 片 企 劃 製 作 及 宣 傳 補 助 獲 選 名 單 99 年 6 月 感 官 / 世 界 專 輯 榮 獲 第 21 屆 金 曲 獎 最 佳 專 輯 包 裝 獎 100 年 4 月 榮 獲 新 聞 局 100 年 度 旗 艦 型 流 行 音 樂 製 作 與 整 合 行 銷 補 助 獲 選 名 單 100 年 6 月 To Hebe 專 輯 中 之 寂 寞 寂 寞 就 好 歌 曲 榮 獲 第 22 屆 金 曲 獎 最 佳 音 樂 錄 影 帶 獎 ; LOVE! 歌 曲 榮 獲 第 22 屆 金 曲 獎 最 佳 單 曲 製 作 人 獎 100 年 11 月 進 行 組 織 架 構 調 整, 將 原 由 公 司 股 東 投 資 之 HIM International Music PTE LTD( 新 加 坡 華 研 ) 及 HIM International SDN BHD( 馬 來 西 亞 華 研 ) 調 整 為 子 公 司 100 年 11 月 進 行 組 織 架 構 調 整, 以 股 份 轉 換 併 購 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 為 子 公 司, 發 行 新 股 二 百 五 十 萬 股, 計 新 台 幣 貳 仟 伍 佰 萬 元, 合 併 後 實 收 資 本 額 新 台 幣 貳 億 貳 仟 伍 佰 萬 元 101 年 4 月 榮 獲 新 聞 局 101 年 度 旗 艦 型 流 行 音 樂 製 作 與 整 合 行 銷 產 業 促 進 計 畫 獲 選 名 單 101 年 5 月 現 金 增 資 新 台 幣 貳 仟 伍 佰 萬 元, 增 資 後 實 收 資 本 額 新 台 幣 貳 億 伍 仟 萬 元 101 年 5-6 月 配 合 政 府 發 展 文 化 創 意 產 業, 引 進 金 控 公 司 旗 下 創 投 股 東, 並 獲 國 發 基 金 之 青 睞 共 同 參 與 投 資, 政 府 成 為 公 司 股 東 之 一, 共 同 推 動 文 化 創 意 產 業 大 型 化 及 進 入 資 本 市 場 6

時 間 重 要 紀 事 101 年 9 月 申 報 補 辦 股 票 公 開 發 行, 經 主 管 機 關 審 核 後, 依 規 定 自 101 年 9 月 27 日 申 報 生 效 101 年 10 月 申 請 興 櫃 股 票 櫃 檯 買 賣, 經 主 管 機 關 核 准 後, 自 101 年 10 月 26 日 股 票 開 始 興 櫃 買 賣 102 年 3 月 董 事 會 通 過 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 貳 仟 萬 元 整, 提 請 102 年 6 月 26 日 股 東 常 會 討 論 102 年 5 月 榮 獲 文 化 部 影 視 及 流 行 音 樂 產 業 局 102 年 度 旗 艦 型 流 行 音 樂 製 作 與 整 合 行 銷 產 業 促 進 計 畫 獲 選 名 單 102 年 6 月 股 東 會 通 過 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 貳 仟 萬 元 整, 增 資 後 實 收 資 本 額 新 台 幣 貳 億 柒 仟 萬 元 102 年 7 月 中 國 網 路 市 場 與 深 圳 市 騰 訊 計 算 機 系 統 有 限 公 司 簽 訂 數 位 音 樂 獨 家 授 權 合 作 協 議, 推 廣 數 位 音 樂 及 對 侵 權 對 象 採 取 包 括 但 不 限 於 訴 訟 等 維 權 措 施 102 年 10-12 月 董 事 會 決 議 辦 理 初 次 上 櫃 前 公 開 承 銷 案, 以 現 金 增 資 發 行 普 通 股 3,000 仟 股, 增 資 後 實 收 資 本 額 新 台 幣 叁 億 元 102 年 12 月 公 司 股 票 上 櫃 掛 牌, 自 102 年 12 月 19 日 股 票 開 始 上 櫃 買 賣, 成 為 台 灣 第 一 家 娛 樂 文 創 股 票 上 市 櫃 公 司 103 年 3 月 董 事 會 通 過 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 伍 仟 肆 佰 萬 元 整, 提 請 103 年 6 月 26 日 股 東 常 會 討 論 103 年 6 月 股 東 會 通 過 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 伍 仟 肆 佰 萬 元 整, 增 資 後 實 收 資 本 額 新 台 幣 叁 億 伍 仟 肆 佰 萬 元 整 103 年 -104 年 1 月 爽 爽 貓 馬 來 貘 掰 掰 啾 啾 與 迷 路 等 文 創 圖 文 創 作 者 加 入 公 司, 開 創 文 創 經 紀 領 域 103 年 11 月 取 得 台 北 市 民 權 東 路 六 段 不 動 產 104 年 1 月 投 資 逆 光 電 影 股 份 有 限 公 司, 取 得 其 40% 股 權 104 年 3 月 中 國 網 路 市 場 與 中 國 著 名 互 聯 網 阿 里 巴 巴 集 團 簽 訂 數 位 音 樂 獨 家 授 權 合 作 協 議, 未 來 三 年 授 權 淘 寶 ( 中 國 ) 軟 件 有 限 公 司 及 其 關 聯 企 業 之 自 有 或 控 制 的 平 台 推 廣 數 位 音 樂 及 對 侵 權 對 象 採 取 包 括 但 不 限 於 訴 訟 等 維 權 措 施 104 年 3 月 董 事 會 通 過 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 柒 仟 零 捌 拾 萬 元 整, 提 請 104 年 6 月 23 日 股 東 常 會 討 論 104 年 4 月 投 資 米 兔 哥 娛 樂 股 份 有 限 公 司, 取 得 其 40% 股 權 104 年 6 月 股 東 會 通 過 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 柒 仟 捌 拾 萬 元 整, 增 資 後 實 收 資 本 額 新 台 幣 肆 億 貳 仟 肆 佰 捌 拾 萬 元 整 104 年 6 月 股 東 會 通 過 限 制 員 工 權 利 新 股 叁 拾 萬 股 案 104 年 6-7 月 持 股 超 過 10% 之 大 股 東 英 屬 蓋 曼 群 島 商 ipeer Multimedia International Ltd. 進 行 內 部 股 權 調 整, 將 對 本 公 司 持 股 轉 讓 與 其 股 東, 對 本 公 司 之 持 股 降 低 至 10% 以 下 104 年 9 月 公 司 之 錄 音 著 作, 於 台 灣 地 區 除 特 定 對 象 外 授 權 KKBOX, 未 來 兩 年 授 權 KKBOX 並 得 轉 授 權 予 台 灣 地 區 其 他 音 樂 串 流 平 台 7

時 間 重 要 紀 事 104 年 12 月 董 事 會 通 過 發 行 限 制 員 工 權 利 新 股 叁 拾 萬 股 案, 增 資 後 實 收 資 本 額 新 台 幣 肆 億 貳 仟 柒 佰 捌 拾 萬 元 整 105 年 3 月 公 司 藝 人 Ella 陳 嘉 樺 演 出 電 影 缺 角 一 族, 榮 獲 第 11 屆 大 阪 電 影 節 最 佳 演 員 獎 ( 藥 師 真 珠 賞 ) 8

參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 公 司 之 組 織 結 構 9

( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 簡 稱 主 要 業 務 及 職 掌 稽 核 室 - 各 項 營 業 活 動 作 業 流 程 年 度 稽 核 計 畫 擬 定, 執 行 各 項 稽 核 計 畫 ; 內 部 控 制 制 度 執 行 與 改 善 建 議, 提 供 管 理 階 層 相 關 分 析 與 報 告 總 管 理 處 - 為 董 事 長 之 幕 僚 單 位, 協 助 董 事 長 導 入 或 執 行 各 項 重 大 專 案 計 劃 研 究 發 展 部 - 企 劃 企 劃 部 歌 曲 風 格 定 位, 專 輯 及 藝 人 造 型 形 象 設 計, 創 造 視 聽 著 作 權 (MV) 及 美 術 圖 文 與 攝 影 著 作, 演 唱 會 節 目 內 容 設 計 創 作 方 向 定 位, 創 作 詞 曲 評 選, 歌 曲 錄 製, 創 造 錄 音 著 作 權 研 究 發 展 部 - 製 製 作 部 作 宣 傳 部 - 歌 曲 演 唱 會 及 藝 人 宣 傳 業 務 部 - 演 藝 經 演 藝 經 紀 部 規 劃 及 接 洽 藝 人 演 藝 經 紀 活 動, 妥 善 安 排 藝 人 演 藝 工 紀 作 業 務 部 - 商 業 演 商 業 演 出 部 接 洽 藝 人 商 業 歌 唱 活 動 舉 辦 藝 人 演 唱 會 出 業 務 部 - 數 位 內 數 位 內 容 及 新 著 作 權 之 數 位 授 權 ( 公 開 傳 輸 ), 新 媒 體 新 產 品 與 新 容 及 新 事 業 發 展 事 業 發 展 部 事 業 的 開 發 業 務 部 - 版 權 版 權 部 著 作 權 單 曲 之 授 權 及 管 理, 著 作 權 公 開 播 送 公 開 演 出 授 權 業 務 部 - 唱 片 銷 唱 片 業 務 部 音 樂 專 輯 實 體 及 虛 擬 銷 售 通 路 接 單 管 理, 音 樂 專 輯 售 之 銷 售 與 售 後 服 務, 演 唱 會 周 邊 商 品 銷 售 物 流 部 - 實 體 音 樂 專 輯 演 唱 會 周 邊 商 品 之 存 貨 管 理, 請 購 採 購 驗 收 作 業 及 成 本 控 管 財 會 部 - 財 務 會 計 入 帳 ; 財 務 報 表 製 作 ; 稅 務 申 報 ; 票 據 信 用 資 金 運 用 規 劃 及 成 本 分 析 控 制 ; 投 資 及 融 資 作 業 及 管 理 ; 股 務 及 股 東 權 益 作 業 ; 薪 資 計 算 與 發 放 ; 預 算 整 合 及 分 析 與 管 理 ; 用 印 申 請 文 件 覆 核 ; 參 與 內 部 控 制 制 度 設 計, 負 責 各 部 門 執 行 督 導 管 理 部 - 人 力 資 源 規 劃 人 事 管 理 薪 工 福 利 之 規 劃 與 執 行 人 才 培 育 制 度 之 建 立 與 執 行 ; 視 聽 母 帶 不 動 產 廠 房 及 設 備 管 理 ; 總 務 庶 務 之 維 護 ; 協 助 藝 人 行 程 安 排 及 交 通 訂 購 與 預 算 作 業 ; 執 行 保 險 計 畫 資 訊 部 - 網 路 系 統 架 構 及 維 護 ; 軟 體 系 統 導 入 運 作 管 理 ; 硬 體 設 備 維 護 法 務 部 - 各 類 合 約 文 件 之 草 擬 審 核 風 險 控 管 與 檔 案 管 理 ; 訴 訟 與 非 訴 訟 案 件 處 理 10

二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 現 在 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 長 台 灣 呂 燕 清 88/4/16 104/6/23 3 年 5,117,565 14.46% 5,361,078 12.53% 2,156,217 5.04% - - 董 事 台 灣 呂 世 玉 95/4/3 104/6/23 3 年 5,250,029 14.83% 5,186,634 12.12% - - - - 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 主 要 經 ( 學 ) 歷 光 華 商 職 財 團 法 人 台 灣 唱 片 出 版 事 業 基 金 會 監 事 財 團 法 人 台 灣 唱 片 出 版 事 業 基 金 會 董 事 社 團 法 人 台 灣 錄 音 著 作 權 人 協 會 理 事 社 團 法 人 台 灣 錄 音 著 作 權 人 協 會 常 務 監 事 上 華 唱 片 董 事 長 德 積 科 技 董 事 長 新 埔 工 專 工 業 工 程 科 上 華 唱 片 副 董 事 長 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 1. 本 公 司 董 事 長 2. 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 董 事 長 ( 華 研 國 際 音 樂 法 人 代 表 ) 3.HIM International Music PTE Ltd. 董 事 4.HIM International SDN. BHD. 董 事 5. 建 業 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 6. 英 達 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 7. 上 普 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 長 8. 喜 蜜 國 際 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 9. 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 董 事 長 10. 德 積 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 11. 社 團 法 人 台 灣 錄 音 著 作 權 人 協 會 常 務 董 事 1. 本 公 司 策 略 長 2. 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 董 事 ( 華 研 國 際 音 樂 法 人 代 表 ) 3.HIM International Music PTE Ltd. 董 事 4. 建 業 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 5. 喜 蜜 國 際 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 6. 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 董 事 105 年 4 月 16 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 監 察 人 物 流 協 理 董 事 監 察 人 物 流 協 理 呂 世 玉 吳 女 而 慈 呂 秀 娥 呂 燕 清 吳 女 而 慈 呂 秀 娥 二 親 等 配 偶 二 親 等 二 親 等 二 親 等 二 親 等 11

職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 股 現 在 持 有 股 份 數 持 股 比 例 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 台 灣 鄭 期 成 101/6/28 104/6/23 3 年 - - - - - - - - 董 事 台 灣 何 燕 玲 101/6/28 104/6/23 3 年 100,064 0.28% 150,876 0.35% - - - - 董 事 台 灣 李 首 賢 101/6/28 104/6/23 3 年 56,876 0.16% 60,451 0.14% - - - - 董 事 台 灣 中 國 信 託 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 102/1/8 104/6/23 3 年 2,064,528 5.83% 2,166,433 5.06% - - - - 股 數 持 股 比 例 主 要 經 ( 學 ) 歷 中 華 技 術 學 院 電 子 工 程 所 碩 士 大 智 電 子 專 案 經 理 政 治 大 學 國 際 經 營 管 理 碩 士 寶 麗 金 唱 片 國 外 部 總 監 BMG 國 際 唱 片 大 中 華 區 資 深 行 銷 總 監 台 灣 大 學 會 計 學 研 究 所 碩 士 會 計 師 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 審 計 主 任 致 伸 科 技 會 計 副 理 華 研 國 際 電 通 財 務 長 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 1. 驊 訊 電 子 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 兼 總 經 理 2.C-Media Holdings Limited (BVI) 董 事 ( 驊 訊 電 子 法 人 董 事 代 表 ) 3.HIM International Music PTE Ltd. 董 事 4.HIM International SDN. BHD. 董 事 5. 智 微 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 6.Richhold Investment Ltd. 董 事 長 7.Good Music Multimedia International Ltd. 董 事 長 8. 好 音 樂 ( 香 港 ) 國 際 多 媒 體 有 限 公 司 董 事 長 (Good Music 法 人 董 事 代 表 ) 9.GM Publishing Limited 董 事 長 (Good Music 法 人 董 事 代 表 ) 10. GM Entertainment Limited 董 事 長 (Good Music 法 人 董 事 代 表 ) 1. 本 公 司 總 經 理 ( 大 中 華 區 總 裁 ) 2. 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 總 經 理 3. 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 董 事 4. 本 公 司 為 財 團 法 人 台 灣 唱 片 出 版 事 業 基 金 會 之 常 務 董 事, 本 公 司 指 派 擔 任 法 人 代 表 人 5. 本 公 司 為 全 音 樂 股 份 有 限 公 司 監 察 人, 本 公 司 指 派 擔 任 法 人 代 表 人 1. 本 公 司 副 總 經 理 2. 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 董 事 輔 仁 大 學 資 訊 管 理 系 1. 中 國 信 託 創 業 投 資 股 份 學 士 有 限 公 司 副 總 經 理 輔 仁 大 學 管 理 學 研 究 2. 偶 動 漫 娛 樂 事 業 股 份 有 所 限 公 司 董 事 裕 隆 集 團 總 管 理 處 投 3. 志 氣 高 電 影 股 份 有 限 公 資 經 理 司 董 事 旭 聯 科 技 財 務 長 兼 事 4. 華 文 創 股 份 有 限 公 司 董 業 發 展 副 總 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - - - - - - - - - 12

職 稱 法 人 董 事 代 表 人 董 事 法 人 董 事 代 表 人 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 股 現 在 持 有 股 份 數 持 股 比 例 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 台 灣 邱 明 慧 - - - - - - - - 台 灣 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 ( 註 1) 102/1/8 104/6/23 3 年 477,900 1.35% 1,136,960 2.66% - - - - 股 數 持 股 比 例 主 要 經 ( 學 ) 歷 中 國 信 託 銀 行 協 理 美 國 芝 加 哥 大 學 法 學 博 士 行 政 院 經 建 會 亞 太 營 運 協 調 服 務 中 心 主 任 理 律 法 律 事 務 所 合 夥 律 師 中 華 開 發 金 融 控 股 公 司 策 略 長 中 華 開 發 工 業 銀 行 總 經 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 5. 一 條 大 路 電 影 股 份 有 限 公 司 董 事 6. 夢 想 海 洋 股 份 有 限 公 司 董 事 7. 視 納 華 仁 文 化 傳 播 股 份 有 限 公 司 董 事 8. 全 民 大 劇 團 股 份 有 限 公 司 董 事 9. 觀 示 苑 股 份 有 限 公 司 董 事 10. 映 畫 傳 播 事 業 股 份 有 限 公 司 董 事 11. 那 時 此 刻 股 份 有 限 公 司 董 事 1. 中 華 開 發 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 資 深 副 總 經 理 2. 開 發 科 技 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 長 3. 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 4. 中 華 開 發 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司 監 察 人 5. 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 監 察 人 6. 中 華 開 發 股 權 管 理 有 限 公 司 董 事 7.CDIB Venture Capital (Hong Kong) Corporation Limited 董 事 8. 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 9. 中 華 航 空 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 10. 開 發 文 創 價 值 創 業 投 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - - - 台 灣 劉 紹 樑 - - - - - - - - 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 11. 台 灣 世 曦 工 程 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 12. 中 華 開 發 生 醫 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 - - - 獨 立 董 事 台 灣 顏 文 熙 102/1/8 104/6/23 3 年 63,720 0.18% 76,464 0.18% - - - - 美 國 百 靈 頓 大 學 企 業 管 理 系 博 士 1. 本 公 司 之 薪 酬 委 員 2. 蔣 渭 水 文 化 基 金 會 董 事 長 3. 中 華 民 國 工 商 建 設 研 究 會 榮 譽 理 事 長 4. 開 南 大 學 董 事 5. 台 灣 連 鎖 加 盟 促 進 協 會 總 顧 問 6. 訊 聯 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 7. 台 灣 運 動 彩 券 股 份 有 限 公 司 董 事 長 8. 中 美 經 濟 合 作 策 進 會 董 事 9. 中 信 金 融 管 理 學 院 董 事 - - - 13

職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 股 現 在 持 有 股 份 數 持 股 比 例 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 獨 立 董 事 台 灣 李 春 燕 104/6/23 104/6/23 3 年 - - - - - - - - 監 察 人 台 灣 吳 女 而 慈 101/6/28 104/6/23 3 年 2,446,848 6.91% 2,156,217 5.04% 5,361,078 12.53% - - 監 察 人 台 灣 戴 玉 足 102/1/8 104/6/23 3 年 11,744 0.03% 12,892 0.03% - - - - 監 察 人 台 灣 徐 正 泰 102/12/3 104/6/23 3 年 - - - - - - - - 股 數 持 股 比 例 主 要 經 ( 學 ) 歷 士 林 商 職 商 業 科 嘉 義 大 學 管 理 學 院 碩 士 在 職 專 班 上 普 管 理 顧 問 總 經 理 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 執 行 長 中 興 大 學 會 計 系 會 計 師 加 拿 大 皇 家 銀 行 放 款 專 員 愛 爾 康 藥 廠 財 務 主 管 上 華 唱 片 財 務 長 上 普 管 理 顧 問 公 司 協 理 德 積 科 技 股 份 有 限 公 司 行 政 副 總 美 國 賓 州 州 立 大 學 MBA 弘 騏 網 際 網 路 股 份 有 限 公 司 董 事 長 風 和 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 誠 信 科 技 股 份 有 限 公 司 副 董 事 長 厚 生 股 份 有 限 公 司 董 事 驊 訊 電 子 企 業 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 1/ 本 公 司 之 薪 酬 委 員 2. 勤 誠 興 業 股 份 有 限 公 司 董 事 3. 名 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 4. 中 喬 資 產 管 理 有 限 公 司 董 事 長 5. 勤 悅 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 1. 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 董 事 ( 華 研 國 際 音 樂 法 人 代 表 ) 2. 上 普 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 3. 英 達 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 4. 華 樣 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 5. 喜 蜜 國 際 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 6. 德 積 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 ( 上 普 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 7. 華 創 國 際 開 發 股 份 有 限 公 司 董 事 1. 德 積 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 2. 德 詠 國 際 創 新 股 份 有 限 公 司 監 察 人 1. 風 和 開 發 股 份 有 限 公 司 董 事 長 2. 寬 誠 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 3. 泰 發 科 技 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - 董 事 董 事 物 流 協 理 呂 燕 清 呂 世 玉 呂 秀 娥 配 偶 二 親 等 二 親 等 - - - - - - 註 1:104/6/23 股 東 會 選 舉 中 瑞 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 為 本 公 司 法 人 董 事,104/11/1 中 瑞 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 與 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 合 併, 中 瑞 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 為 消 滅 公 司, 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 為 存 續 公 司, 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 承 受 中 瑞 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 之 所 有 權 利 義 務, 並 指 派 劉 紹 樑 先 生 為 法 人 董 事 代 表 人 14

1. 董 事 及 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 姓 名 條 件 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 105 年 4 月 16 日 兼 任 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 其 他 公 開 發 行 公 司 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 獨 立 董 事 家 數 呂 燕 清 V V V V V V 呂 世 玉 V V V V V 鄭 期 成 V V V V V V V V V 1 何 燕 玲 V V V V V V V V V V V 李 首 賢 V V V V V V V V V V V 中 國 信 託 創 業 投 資 股 份 有 限 V V V V V V V 公 司 代 表 人 : 邱 明 慧 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 V V V V V V V V V V 1 公 司 代 表 人 : 劉 紹 樑 顏 文 熙 V V V V V V V V V V V 1 李 春 燕 V V V V V V V V V V V 吳 女 而 慈 V V V V V 戴 玉 足 V V V V V V V V V V V V 徐 正 泰 V V V V V V V V V V V 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 15

2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 屬 法 人 股 東 代 表 者, 其 法 人 股 東 名 稱 及 該 法 人 之 股 東 股 權 比 例 占 前 十 名 之 股 東 名 稱 及 其 持 股 比 例 如 下 表 : 105 年 4 月 16 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 中 國 信 託 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 持 股 100% 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 持 股 100% 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 105 年 4 月 16 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 ( 註 3) 宜 高 投 資 股 份 有 限 公 司 持 股 2.87% 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 受 託 保 管 摩 根 士 丹 利 福 爾 摩 沙 ( 開 曼 ) 有 限 公 司 投 資 專 戶 持 股 2.60% 南 山 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 持 股 2.37% 辜 濓 松 持 股 2.14% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 新 加 坡 政 府 投 資 專 戶 持 股 1.94% 國 泰 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 持 股 1.90% 銓 緯 投 資 股 份 有 限 公 司 持 股 1. 61% 龍 邦 國 際 興 業 股 份 有 限 公 司 持 股 1. 57% 臺 灣 銀 行 股 份 有 限 公 司 持 股 1. 54% 中 國 信 託 商 業 銀 行 受 中 國 信 託 金 融 控 股 ( 股 ) 員 工 福 利 儲 蓄 信 託 基 金 委 員 會 信 託 財 產 專 戶 持 股 1.47% 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 中 華 開 發 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 持 股 100% 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 註 3: 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 之 主 要 股 東 資 料 為 至 105.4.26 止 16

( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 105 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 仟 股 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 總 經 理 ( 大 中 華 區 總 裁 ) 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 台 灣 何 燕 玲 92/08/01 150,876 0.35% - - - - 財 務 長 台 灣 蘇 雅 惠 96/05/01 33,286 0.08% - - - - 演 藝 經 紀 統 籌 演 藝 經 紀 統 籌 演 藝 經 紀 統 籌 商 業 演 出 統 籌 台 灣 應 慧 玲 88/10/01 18,566 0.04% - - - - 台 灣 林 哲 嶔 102/1/18 6,000 0.01% - - - - 台 灣 李 榮 珠 104/12/22 3,000 0.01% - - - - 台 灣 張 光 惠 102/1/18 7,000 0.02% - - - - 17 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 政 治 大 學 國 際 經 營 管 理 碩 士 1. 本 公 司 董 事 寶 麗 金 唱 片 國 外 部 總 監 2. 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 BMG 國 際 唱 片 大 中 華 區 資 深 限 公 司 總 經 理 行 銷 總 監 3. 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 董 事 4. 本 公 司 為 財 團 法 人 台 灣 唱 片 出 版 事 業 基 金 會 之 常 務 董 事, 本 公 司 指 派 擔 任 法 人 代 表 人 5. 本 公 司 為 全 音 樂 股 份 有 限 公 司 監 察 人, 本 公 司 指 派 擔 任 法 人 代 表 人 崇 佑 企 專 會 統 科 永 安 聯 合 會 計 師 事 務 所 審 計 領 組 華 納 國 際 音 樂 財 務 副 理 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 財 務 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - - - 育 達 商 職 綜 商 科 華 研 國 際 音 樂 宣 傳 經 理 - - - - 中 國 海 事 專 校 航 運 管 理 科 聯 意 製 作 經 紀 人 - - - - 勤 益 專 科 工 業 工 程 與 管 理 系 動 能 音 樂 藝 人 經 紀 華 研 國 際 音 樂 藝 人 經 紀 海 碟 音 樂 藝 人 經 紀 種 子 音 樂 藝 人 經 紀 太 平 傳 播 經 紀 統 籌 分 工 合 作 經 紀 統 籌 - - - - 中 華 工 商 專 校 電 子 工 程 科 上 華 唱 片 企 劃 - - - -

職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 企 劃 副 總 台 灣 吳 怡 青 96/08/01 30,060 0.07% - - - - 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 輔 仁 大 學 西 語 系 艾 迴 唱 片 企 宣 統 籌 - - - - 企 劃 總 監 台 灣 施 人 誠 90/07/16 21,432 0.05% - - - - 製 作 總 監 台 灣 王 治 平 94/03/01 24,000 0.06% - - - - 音 樂 總 監 台 灣 呂 禎 晃 104/12/18 43,076 0.10% - - - - 物 流 協 理 台 灣 呂 秀 娥 97/02/01 11,641 0.03% - - - - 策 略 長 台 灣 呂 世 玉 88/5/1 5,186,634 12.12% - - - - 副 總 經 理 台 灣 李 首 賢 99/11/01 60,451 0.14% - - - - 稽 核 室 主 任 台 灣 宋 嘉 偉 100/10/17 6,003 0.01% - - - - 台 灣 大 學 經 濟 系 肄 業 EMI 唱 片 A&R 經 理 - - - - 中 國 海 專 輪 機 科 奇 蹟 唱 片 音 樂 總 監 新 竹 高 工 土 木 科 知 名 詞 曲 作 者 8866 音 樂 總 監 華 研 音 樂 經 紀 總 監 珠 海 中 學 普 通 科 上 華 唱 片 物 流 及 採 購 經 理 新 埔 工 專 工 業 工 程 科 上 華 唱 片 副 董 事 長 台 灣 大 學 會 計 學 研 究 所 碩 士 會 計 師 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 審 計 主 任 致 伸 科 技 會 計 副 理 華 研 國 際 電 通 財 務 長 夏 日 微 風 音 樂 工 作 室 負 責 人 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 音 樂 經 紀 總 監 1. 英 達 投 資 股 份 有 限 公 司 監 察 人 2. 建 業 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 監 察 人 1. 本 公 司 董 事 2. 華 研 音 樂 經 紀 股 份 有 限 公 司 董 事 ( 華 研 國 際 音 樂 法 人 代 表 ) 3.HIM International Music PTE Ltd. 董 事 4. 建 業 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 5. 喜 蜜 國 際 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 6. 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 董 事 1. 本 公 司 董 事 2. 財 團 法 人 華 研 文 化 基 金 會 董 事 - - - - - - 策 略 長 呂 世 玉 二 親 等 物 流 協 理 呂 秀 娥 二 親 等 - - - 東 吳 大 學 會 計 學 系 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 副 - - - - 理 18

( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1.104 年 度 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 單 位 : 仟 元, 仟 股 職 稱 董 事 長 董 事 董 事 董 事 姓 名 呂 燕 清 呂 世 玉 鄭 期 成 何 燕 玲 董 事 李 首 賢 中 國 信 託 創 業 投 資 董 事 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 明 慧 中 華 開 發 創 業 投 資 董 事 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 劉 紹 樑 獨 立 董 事 顏 文 熙 報 酬 (A) ( 註 2) 本 公 司 退 職 退 休 金 (B) 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 8) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 董 事 酬 金 董 事 酬 勞 (C)( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 業 務 執 行 費 用 四 項 總 額 占 稅 後 薪 資 獎 金 及 特 (D)( 註 4) 純 益 之 比 例 ( 註 11) 支 費 等 (E) ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 退 職 退 休 金 (F) 員 工 酬 勞 (G) ( 註 6) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 金 額 本 公 司 股 票 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 金 額 股 票 金 額 員 工 認 股 權 憑 取 得 限 制 員 工 權 證 得 認 購 股 數 利 新 股 數 (H)( 註 7) (I)( 註 13) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 3,600 4,070 - - 2,520 2,520 300 300 2.85% 3.06% 14,240 14,240 - - 1,800-1,800 - - - 75 75 9.96% 10.17% - 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) 獨 立 董 事 李 春 燕 19

給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 呂 世 玉 鄭 期 成 何 燕 玲 李 呂 世 玉 鄭 期 成 何 燕 玲 鄭 期 成 中 國 信 託 創 業 投 鄭 期 成 中 國 信 託 創 業 投 資 首 賢 中 國 信 託 創 業 投 資 股 份 李 首 賢 中 國 信 託 創 業 投 資 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 明 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 明 慧 中 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 明 邱 明 慧 中 華 開 發 創 業 投 慧 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 慧 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 有 限 公 司 代 表 人 : 劉 紹 樑 代 表 人 : 劉 紹 樑 顏 文 熙 李 有 限 公 司 代 表 人 : 劉 紹 樑 顏 劉 紹 樑 顏 文 熙 李 春 燕 顏 文 熙 李 春 燕 春 燕 文 熙 李 春 燕 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 呂 燕 清 呂 燕 清 呂 燕 清 呂 世 玉 李 首 賢 呂 燕 清 呂 世 玉 李 首 賢 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 何 燕 玲 何 燕 玲 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 9 人 9 人 9 人 9 人 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 (3-1) 或 (3-2) 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 酬 勞 ( 含 股 票 及 現 金 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 員 工 酬 勞 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 分 派 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 分 派 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 六 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 則 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 12:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 20

2. 民 國 104 年 支 付 監 察 人 之 酬 金 職 稱 監 察 人 監 察 人 姓 名 吳 女 而 慈 戴 玉 足 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) ( 註 2) 酬 勞 (B) ( 註 3) 業 務 執 行 費 用 (C) ( 註 4) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 單 位 : 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) - - 1,080 1,080 - - 0.48% 0.48% - 監 察 人 徐 正 泰 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 21 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 ( 註 6) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 7) D 低 於 2,000,000 元 吳 女 而 慈 戴 玉 足 徐 正 泰 吳 女 而 慈 戴 玉 足 徐 正 泰 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 3 人 3 人 註 1: 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名

註 8: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 則 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 9:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 監 察 人 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 擔 任 身 分 別 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 D 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 職 稱 姓 名 策 略 長 呂 世 玉 總 經 理 何 燕 玲 副 總 李 首 賢 副 總 吳 怡 青 3. 民 國 104 年 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 本 公 司 薪 資 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C)( 註 3) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 現 金 金 額 本 公 司 員 工 酬 勞 金 額 (D) ( 註 4) 股 票 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 現 金 股 票 金 額 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 9) 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 單 位 : 仟 元, 仟 股 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 12,740 12,740 - - 4,900 4,900 2,148-2,148-8.78% 8.78% - - 96 96 - 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 10) 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 ( 註 7) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 呂 世 玉 李 首 賢 吳 怡 青 呂 世 玉 李 首 賢 吳 怡 青 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 何 燕 玲 何 燕 玲 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 4 人 4 人 22

註 1: 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 上 表 (1-1) 或 (1-2) 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4: 係 填 列 最 近 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 酬 勞 金 額 ( 含 股 票 及 現 金 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 分 派 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 分 派 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 5: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 6: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 司 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 之 總 額 註 7: 本 公 司 給 付 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 9: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 10:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 11: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 23

經 理 人 4.104 年 分 派 員 工 酬 勞 之 經 理 人 姓 名 及 分 派 情 形 : 職 稱 ( 註 1) 總 經 理 ( 大 中 華 區 總 裁 ) 財 務 長 演 藝 經 紀 統 籌 演 藝 經 紀 統 籌 演 藝 經 紀 統 籌 商 業 演 出 統 籌 企 劃 副 總 企 劃 總 監 製 作 總 監 音 樂 總 監 物 流 協 理 策 略 長 副 總 經 理 稽 核 室 主 任 姓 名 ( 註 1) 何 燕 玲 蘇 雅 惠 應 慧 玲 林 哲 嶔 李 榮 珠 張 光 惠 吳 怡 青 施 人 誠 王 治 平 呂 禎 晃 呂 秀 娥 呂 世 玉 李 首 賢 宋 嘉 偉 股 票 金 額 現 金 金 額 總 計 單 位 : 仟 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 0 3,528( 註 a) 3,528( 註 a) 1.57( 註 a) 註 a: 本 公 司 105 年 3 月 14 日 董 事 會 通 過 分 派 員 工 酬 勞 600 萬 元 整, 且 尚 未 召 集 薪 酬 委 員 會, 無 擬 具 配 發 計 畫, 上 表 金 額 係 按 去 年 實 際 分 派 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 分 派 金 額 預 估 數 註 1: 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 盈 餘 分 配 情 形 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 經 理 人 之 員 工 酬 勞 金 額 ( 含 股 票 及 現 金 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 分 派 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 分 派 金 額 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 3: 經 理 人 之 適 用 範 圍, 依 據 本 會 92 年 3 月 27 日 台 財 證 三 字 第 0920001301 號 函 令 規 定, 其 範 圍 如 下 : (1) 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (2) 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (3) 協 理 及 相 當 等 級 者 (4) 財 務 部 門 主 管 (5) 會 計 部 門 主 管 (6) 其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人 註 4: 若 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 有 領 取 員 工 酬 勞 ( 含 股 票 及 現 金 ) 者, 除 填 列 上 表 (1) 外, 另 應 再 填 列 本 表 24

( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 年 度 103 年 度 104 年 度 本 公 司 及 合 併 報 表 支 付 本 公 司 本 公 司 及 合 併 報 表 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 財 務 報 表 內 財 務 報 表 內 本 公 司 身 份 所 有 公 司 本 公 司 所 有 公 司 董 事 監 察 人 總 12.91% 13.16% 12.11% 12.31% 經 理 及 副 總 經 理 本 公 司 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 104 年 較 103 年 度 為 低, 主 要 係 因 本 公 司 獲 利 提 高 所 致, 薪 酬 政 策 變 化 不 大 2. 本 公 司 董 監 酬 勞 及 員 工 紅 利 於 民 國 105 年 股 東 會 修 訂 章 程 前 係 依 公 司 原 章 程 規 定, 提 撥 累 積 可 分 配 盈 餘 的 全 部 或 一 部 份 由 董 事 會 擬 具 分 派 議 案, 分 派 百 分 比 如 下 : 股 東 紅 利 百 分 之 九 十 五 員 工 紅 利 百 分 之 三 董 事 監 察 人 酬 勞 百 分 之 二 因 應 公 司 法 及 商 業 會 計 法 之 修 訂, 盈 餘 分 派 係 股 東 之 權 益, 員 工 及 董 事 監 察 人 尚 非 盈 餘 分 派 之 對 象, 依 104 年 5 月 20 日 華 總 一 義 字 第 10400058161 號 令, 增 訂 之 公 司 法 第 二 百 三 十 五 條 之 一 規 定, 爰 刪 除 員 工 及 董 事 監 察 人 分 派 盈 餘 之 規 定 及 增 訂 員 工 酬 勞 及 董 監 事 酬 勞, 另 依 經 濟 部 104/6/11 經 商 字 第 10402413890 號 函 及 經 濟 部 104/10/15 經 商 字 第 10402427800 號 函 之 解 釋 函 令, 民 國 105 年 股 東 會 先 行 修 訂 章 程, 並 依 修 訂 後 之 章 程, 報 告 民 國 104 年 獲 利 情 形 提 撥 員 工 及 董 監 酬 勞 情 形 本 公 司 105 年 股 東 常 會 預 計 修 正 後 章 程 第 21 條 訂 定 公 司 年 度 如 有 獲 利 ( 所 謂 獲 利 係 指 稅 前 利 益 扣 除 分 派 員 工 酬 勞 及 董 監 事 酬 勞 前 之 利 益 ), 應 提 撥 百 分 之 二 至 百 分 之 五 為 員 工 酬 勞 及 百 分 之 五 以 下 之 董 監 事 酬 勞 員 工 酬 勞 給 付 對 象 包 括 符 合 一 定 條 件 之 從 屬 公 司 員 工, 其 一 定 條 件 授 權 董 事 長 訂 定 之 本 公 司 之 獨 立 董 事 支 領 固 定 報 酬, 另 支 付 給 參 與 執 行 決 策 之 董 事 月 固 定 報 酬 ; 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 包 含 薪 資 及 獎 金 ( 含 配 車 ) 等, 其 中 薪 資 參 考 同 業 水 準 獎 金 係 考 量 個 人 表 現 及 依 據 薪 資 報 酬 委 員 會 建 議 分 配 原 則, 由 董 事 長 依 經 營 績 效 核 定 以 上 酬 金 制 度 經 薪 資 報 酬 委 員 會 討 論 通 過 25

三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 本 公 司 董 事 會 最 近 年 度 ( 民 國 104 年 ) 及 民 國 105 年 截 至 本 年 報 刊 印 日 止, 董 事 會 開 會 9 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 :: 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) 備 註 董 事 長 呂 燕 清 9 0 100% 104/6/23 連 任 董 事 呂 世 玉 7 2 78% 104/6/23 連 任 董 事 鄭 期 成 4 3 44% 104/6/23 連 任 董 事 何 燕 玲 9 0 100% 104/6/23 連 任 董 事 李 首 賢 9 0 100% 104/6/23 連 任 董 董 事 事 中 國 信 託 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 明 慧 中 華 開 發 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 劉 紹 樑 9 0 100% 104/6/23 連 任 6 2 67% 104/6/23 連 任 獨 立 董 事 顏 文 熙 9 0 100% 104/6/23 連 任 獨 立 董 事 李 春 燕 6 1 86% 104/6/23 新 任, 應 出 席 7 次 其 他 應 記 載 事 項 : 1 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 2 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 3 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 目 前 未 設 置 審 計 委 員 會, 設 有 三 位 監 察 人, 每 次 董 事 會 均 要 邀 請 監 察 人 及 會 計 師 列 席, 本 公 司 秉 持 營 運 透 明 之 原 則, 於 本 公 司 網 站 設 有 投 資 人 專 區, 並 定 期 與 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 營 運 資 訊 澄 清 媒 體 報 導, 以 維 護 股 東 權 益 註 1: 董 事 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 26

( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 本 公 司 目 前 未 設 置 審 計 委 員 會, 因 此 僅 揭 露 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形, 最 近 年 度 ( 民 國 104 年 ) 及 民 國 105 年 截 至 本 年 報 刊 印 日 止, 董 事 會 開 會 9 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 吳 女 而 慈 9 100% 104/6/23 連 任 監 察 人 戴 玉 足 9 100% 104/6/23 連 任 監 察 人 徐 正 泰 5 56% 104/6/23 連 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 本 公 司 官 網 設 有 投 資 人 專 區 及 檢 舉 專 區, 亦 設 有 員 工 申 訴 管 道 員 工 及 股 東 與 監 察 人 溝 通 管 道 暢 通 本 公 司 監 察 人 並 不 定 期 與 員 工 進 行 座 談, 了 解 員 工 工 作 狀 況 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 底 向 監 察 人 提 報 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 相 反 意 見 2. 稽 核 主 管 定 期 列 席 公 司 董 事 會, 進 行 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 相 反 意 見 3. 會 計 師 於 查 核 規 劃 與 查 核 完 竣 與 監 察 人 溝 通, 並 無 異 常, 且 監 察 人 並 無 相 反 意 見 4. 本 公 司 邀 請 會 計 師 列 席 董 事 會, 會 計 師 與 監 察 人 及 獨 立 董 事 可 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通, 截 止 目 前 溝 通 順 暢, 並 無 相 反 意 見 5. 監 察 人 得 隨 時 調 查 公 司 業 務 及 財 務 狀 況, 除 董 事 會 固 定 會 議 可 交 換 意 見 外, 隨 時 都 可 主 動 與 會 計 師 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 註 : (1) 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 (2) 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 (3) 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 27

( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 評 估 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? 28 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 V V V V V V 本 公 司 已 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 並 於 公 司 網 站 設 置 於 投 資 人 專 區, 充 分 揭 露 公 司 營 運 與 治 理 相 關 訊 息, 並 依 法 規 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 時 公 告 營 運 資 訊 與 重 大 訊 息, 依 規 定 召 開 股 東 常 會 與 臨 時 會, 使 股 東 能 充 分 知 悉 參 與 及 決 定 重 大 事 項 本 公 司 設 有 公 司 專 屬 網 站, 設 置 投 資 人 專 區, 揭 露 發 言 人 代 理 發 言 人 及 股 東 聯 繫 窗 口 及 聯 繫 方 法, 以 回 覆 股 東 及 利 害 關 係 人 各 項 問 題, 並 設 有 股 務 部 門 及 委 託 專 業 股 務 代 理, 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 相 關 問 題 本 公 司 主 要 股 東 已 選 任 為 本 公 司 董 事 及 監 察 人, 每 月 定 期 申 報 持 股 異 動, 另 由 股 務 代 理 機 構 提 供 之 股 東 名 冊 確 實 掌 握 本 公 司 與 關 係 企 業 之 財 務 及 業 務 均 獨 立 運 作, 遵 循 內 部 控 制 關 係 人 及 集 團 企 業 交 易 管 理 辦 法, 另 訂 有 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 辦 法, 加 強 對 子 公 司 之 控 管 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 管 理 辦 法, 且 每 年 均 舉 辦 教 育 訓 練 課 程, 強 化 內 部 人 控 管 及 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券 本 公 司 訂 定 之 公 司 治 理 實 務 守 則, 訂 定 董 事 會 成 員 組 成 應 考 量 多 元 化, 並 就 本 身 運 作 營 運 型 態 及 發 展 需 求 以 擬 訂 適 當 之 多 元 化 方 針, 宜 包 括 但 不 限 於 以 下 二 大 面 向 之 標 準 : 1. 基 本 條 件 與 價 值 : 性 別 年 齡 國 籍 及 文 化 等 2. 專 業 知 識 與 技 能 : 專 業 背 景 ( 如 法 律 會 計 產 業 財 務 行 銷 或 科 技 ) 專 業 技 能 及 產 業 經 歷 等 董 事 會 成 員 應 普 遍 具 備 執 行 職 務 所 必 須 之 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異

評 估 項 目 ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 是 否 摘 要 說 明 知 識 技 能 及 素 養 為 達 到 公 司 治 理 之 理 想 目 標, 董 事 會 整 體 應 具 備 之 能 力 如 下 : 1. 營 運 判 斷 能 力 2. 會 計 及 財 務 分 析 能 力 3. 經 營 管 理 能 力 4. 危 機 處 理 能 力 5. 產 業 知 識 6. 國 際 市 場 觀 7. 領 導 能 力 8. 決 策 能 力 本 公 司 董 事 會 成 員 目 前 有 男 性 董 事 六 位 女 性 董 事 三 位, 兼 顧 性 別 年 齡 及 專 業 知 識 與 技 能 之 多 元 化, 成 員 由 法 律 會 計 產 業 財 務 及 行 銷 等 各 專 業 領 域 人 才 所 組 成, 成 員 中 有 律 師 及 會 計 師 資 格 者 共 計 三 位, 董 事 會 成 員 定 期 進 修 所 需 的 專 業 知 識, 進 修 時 數 超 過 主 管 機 關 建 議 最 低 標 準 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 未 來 依 本 公 司 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 需 求 及 相 關 法 V 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 薪 資 報 酬 委 員 會 令 修 正 條 文 配 運 作 情 形 請 詳 第 35 頁 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 合 辦 理 情 形 資 訊 目 前 未 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 V V 目 前 未 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式 本 公 司 每 年 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性, 經 評 估 本 公 司 簽 證 會 計 師 並 未 擔 任 本 公 司 之 董 事 或 獨 立 董 事, 非 本 公 司 之 股 東, 亦 未 提 供 簽 證 及 財 稅 案 件 以 外 之 服 務, 在 本 公 司 無 支 薪 或 其 他 財 務 利 益 等 情 事, 且 簽 證 會 計 師 每 年 亦 會 依 照 中 華 民 國 審 計 準 則 公 報 第 三 十 九 號 與 受 查 者 治 理 單 位 之 溝 通 規 定, 與 本 公 司 獨 立 董 事 及 監 察 人 溝 通 會 計 師 獨 立 性 無 虞, 本 公 司 亦 將 評 估 結 果 於 董 事 會 中 報 告 因 此 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 應 屬 無 疑, 並 經 本 公 司 董 事 會 討 論 後 通 過 其 委 任 未 來 依 本 公 司 需 求 及 相 關 法 令 修 正 條 文 配 合 辦 理 無 重 大 差 異 29

評 估 項 目 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 30 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 V V V V 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 制 度, 同 時 於 公 司 網 站 http://www.him.com.tw/about18-2.php 及 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 利 害 關 係 人 與 公 司 聯 繫 方 式, 並 於 公 司 網 站 設 有 投 資 人 專 區 及 檢 舉 信 箱, 以 使 利 害 關 係 人 得 以 快 速 瞭 解 公 司 營 運 狀 況, 以 維 持 其 權 益 本 公 司 委 任 兆 豐 證 券 專 業 股 務 代 辦 股 東 會 事 務 本 公 司 設 有 企 業 網 站, 網 址 為 http://www.him.com.tw, 即 時 揭 露 財 務 業 務 與 公 司 治 理 相 關 訊 息, 亦 可 於 公 開 資 訊 觀 測 站 查 詢 各 項 資 訊 本 公 司 設 有 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 揭 露, 並 依 規 定 落 實 發 言 人 及 代 理 發 言 人 制 度, 法 人 說 明 會 資 料 除 上 傳 公 開 資 訊 觀 測 站 外, 於 公 司 網 站 之 投 資 人 專 區 同 步 提 供 相 關 資 料 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 一 ) 員 工 權 益 本 公 司 重 視 員 工 權 益 及 表 達 對 僱 員 之 關 V 懷, 積 極 建 立 兩 性 平 等 的 工 作 環 境, 由 勞 資 代 表 定 期 舉 行 勞 資 會 議, 以 促 進 勞 資 雙 方 的 共 識 與 和 諧, 並 設 立 職 工 福 利 委 員 ( 二 ) 僱 員 關 懷 會, 辦 理 員 工 旅 遊 等 各 項 福 利 事 項, 並 依 無 重 大 差 異 V 勞 動 基 準 法 及 勞 工 退 休 金 條 例, 提 列 及 提 撥 退 休 金 本 公 司 依 相 關 法 令 訂 定 有 關 勞 資 關 係 之 一 切 規 定 措 施, 實 施 情 形 良 好 ( 三 ) 投 資 者 關 係 本 公 司 依 法 訂 定 股 東 會 議 事 規 則 且 每 年 依 V 公 司 法 召 集 股 東 會, 亦 給 予 股 東 充 分 發 問 及 提 案 之 機 會, 以 達 制 衡, 妥 善 保 管 股 東 會 議 事 錄, 另 設 有 發 言 人 制 度 與 利 害 關 係 人 聯 繫 窗 口 處 理 股 東 建 議 疑 義 及 糾 紛 事 項 亦 透 過 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站 充 分 揭 露 資 訊, 讓 投 資 人 了 解 公 司 營 運 狀 無 重 大 差 異

評 估 項 目 ( 四 ) 供 應 商 關 係 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 是 否 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 況 本 公 司 採 購 方 針 係 與 多 家 供 應 商 詢 價 比 價 議 價 後, 就 單 價 規 格 付 款 條 件 交 期 產 品 及 服 務 品 質 或 其 他 資 料 等 充 分 V 比 較 後 決 定 之, 並 定 期 進 行 供 應 商 評 鑑, 拒 無 重 大 差 異 絕 與 誠 信 不 好 之 供 應 商 往 來, 積 極 開 發 新 的 供 應 商, 與 供 應 商 建 立 協 同 合 作 互 信 互 利 共 同 追 求 永 續 雙 贏 成 長 本 公 司 依 法 令 規 定 誠 實 公 開 公 司 資 訊, 以 保 障 投 資 人 之 基 本 權 益, 與 往 來 銀 行 員 工 客 戶 及 供 應 商 等, 均 保 持 暢 通 之 溝 通 V 管 道, 並 尊 重 及 維 護 其 應 有 合 法 權 益, 並 無 重 大 差 異 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 制 度 與 利 害 關 係 人 聯 繫 窗 口 以 回 答 投 資 人 問 題, 以 提 供 投 資 人 及 利 害 關 係 人 透 明 的 財 務 業 務 資 訊 本 公 司 依 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 V 推 行 要 點 規 定 辦 理, 詳 請 參 閱 下 表 104 年 本 公 司 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形, 每 位 董 無 重 大 差 異 事 及 監 察 人 均 進 修 6 小 時 以 上 本 公 司 恪 遵 誠 信 經 營 及 道 德 行 為 準 則, 依 法 訂 定 各 種 內 部 管 理 規 章, 如 : 公 司 治 理 實 務 守 則 獨 立 董 事 之 職 責 範 疇 規 則 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 道 德 行 為 準 則 及 誠 信 經 營 守 則 等 準 則, 供 各 部 門 遵 循 由 各 部 門 進 行 初 步 營 運 風 險 辨 識 評 估 與 規 避, V 並 落 實 於 合 約 管 理 投 保 團 體 保 險 旅 行 無 重 大 差 異 平 安 險 第 三 人 責 任 險 及 財 產 保 險 等, 達 到 預 防 及 規 避 風 險 目 標 本 公 司 由 內 部 稽 核 部 門 針 對 各 部 門 各 項 業 務 執 行 與 風 險 管 控 情 形, 進 行 計 劃 性 或 專 案 性 查 核, 定 期 呈 報 公 司 經 營 決 策 階 層 及 監 察 人 獨 立 董 事, 俾 能 適 時 調 整 修 正 風 險 管 理 政 策 為 客 戶 全 方 位 之 服 務 及 保 障, 本 公 司 針 對 客 戶 抱 怨 均 即 時 與 客 戶 進 行 充 分 溝 通, 瞭 V 解 客 戶 需 求, 以 促 進 公 司 與 客 戶 間 之 互 動 效 果, 並 不 定 期 於 公 司 內 部 會 議 中 檢 討 改 無 重 大 差 異 進 並 配 合 客 戶 各 類 誠 信 反 貪 腐 揭 示, 簽 署 相 關 利 益 迴 避 及 通 報 協 議 31

評 估 項 目 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 V 本 公 司 已 替 全 體 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險, 以 強 化 股 東 權 益 之 保 障 投 保 對 象 : 全 體 董 事 監 察 人 及 重 要 職 員 保 險 公 司 : 國 泰 世 紀 產 物 保 險 股 份 有 限 公 司 投 保 金 額 : 美 金 200 萬 元 投 保 期 間 :101 年 4 月 1 日 至 106 年 3 月 31 日, 保 單 到 期 前 進 行 續 保 作 業 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) V 本 公 司 尚 無 出 具 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 專 業 機 構 進 行 評 鑑 未 來 將 視 公 司 發 展 需 要 及 主 管 機 關 規 定 配 合 辦 理 104 年 度 本 公 司 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 進 修 日 期 課 程 名 稱 進 修 時 數 董 事 長 呂 燕 清 董 事 呂 世 玉 董 事 鄭 期 成 董 事 何 燕 玲 董 事 李 首 賢 董 事 中 國 信 託 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 明 慧 104.11.9 企 業 營 運 必 備 的 風 險 管 理 機 制 3 104.12.21 董 監 事 與 跨 境 查 稅 因 應 策 略 3 104.11.9 企 業 營 運 必 備 的 風 險 管 理 機 制 3 104.12.21 董 監 事 與 跨 境 查 稅 因 應 策 略 3 104.11.9 企 業 營 運 必 備 的 風 險 管 理 機 制 3 證 券 交 易 法 下 公 司 與 董 監 之 義 104.11.17 務 與 責 任 公 司 治 理 與 股 東 會 6 議 事 運 行 104.11.9 企 業 營 運 必 備 的 風 險 管 理 機 制 3 104.12.21 董 監 事 與 跨 境 查 稅 因 應 策 略 3 104.11.9 企 業 營 運 必 備 的 風 險 管 理 機 制 3 企 業 採 購 銷 售 過 程 中 違 法 104.11.23 收 受 回 扣 之 法 律 責 任 與 3 檢 調 偵 辦 實 務 案 例 解 析 104.12.21 董 監 事 與 跨 境 查 稅 因 應 策 略 3 104.11.9 企 業 營 運 必 備 的 風 險 管 理 機 制 3 104.12.21 董 監 事 與 跨 境 查 稅 因 應 策 略 3 董 事 中 華 開 發 創 業 投 資 104.9.24 文 化 創 意 產 業 籌 資 暨 投 資 論 壇 3 32