批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]42 号 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 46 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 东 二 路 558 号 外 滩 金 融 中

光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 于 2015 年 1 月 20 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 2015 101 号 文 核 准 公 开 募 集 本 基 金 份 额 于 2015 年 3 月 2 日 至 3 月 20 日 发 售, 本 基 金 合 同 于 2015 年 3 月 25 日 生 效 重 要 提 示 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 基 金 管 理 人 本 基 金 管 理 人 或 本 公 司 ) 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 24 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 日 期 :2004 年 4 月 22 日 1

批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]42 号 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 46 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 东 二 路 558 号 外 滩 金 融 中 心 1 幢 ( 北 区 3 号 楼 ) 6 层 至 10 层 法 定 代 表 人 : 林 昌 注 册 资 本 : 人 民 币 1.6 亿 元 股 权 结 构 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 光 大 证 券 ) 持 55% 的 股 权 保 德 信 投 资 管 理 有 限 公 司 持 45% 的 股 权 电 话 :(021)80262888 传 真 :(021)80262468 客 服 电 话 :4008-202-888 网 址 :www.epf.com.cn 联 系 人 : 殷 瑞 皞 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 林 昌 先 生, 董 事 长, 北 京 大 学 硕 士, 中 国 国 籍 历 任 光 大 证 券 南 方 总 部 研 究 部 总 经 理 投 资 银 行 一 部 总 经 理 南 方 总 部 副 总 经 理 投 资 银 行 总 部 总 经 理 光 大 证 券 助 理 总 裁 现 任 本 基 金 管 理 人 董 事 长 兼 代 任 总 经 理 Glenwyn P. Baptist 先 生, 董 事, 美 国 西 北 大 学 管 理 系 硕 士 学 位,CFA, 美 国 国 籍 历 任 保 德 信 金 融 集 团 企 业 金 融 部 助 理 副 总 裁 保 德 信 金 融 集 团 研 究 部 总 监 保 德 信 金 融 集 团 业 务 管 理 部 首 席 运 营 官 保 德 信 金 融 集 团 市 场 及 业 务 管 理 部 共 同 基 金 总 监 保 德 信 金 融 集 团 投 资 管 理 部 首 席 投 资 官 现 任 保 德 信 金 融 集 团 业 务 管 理 部 总 裁 兼 首 席 投 资 官 葛 新 元 先 生, 董 事, 北 京 师 范 大 学 博 士 南 京 大 学 博 士 后, 中 国 国 籍 历 任 上 海 社 会 科 学 院 研 究 员, 湘 财 证 券 研 究 所 金 融 工 程 研 究 员, 国 信 证 券 研 究 所 金 融 工 程 首 席 分 析 师 衍 生 品 部 副 总 经 理, 国 信 证 券 研 究 所 金 融 工 程 首 席 分 析 师 副 所 长 现 任 光 大 富 尊 投 资 有 限 公 司 总 经 理 俞 大 伟 先 生, 董 事, 同 济 大 学 工 商 管 理 硕 士, 中 国 国 籍 历 任 江 苏 东 华 期 货 2

有 限 公 司 苏 州 办 交 易 部 经 纪 人, 上 海 中 期 期 货 经 纪 有 限 公 司 苏 州 交 易 部 经 理, 河 南 鑫 福 期 货 有 限 公 司 苏 州 代 表 处 经 理, 上 海 中 期 期 货 经 纪 有 限 公 司 苏 州 营 业 部 副 经 理 经 理, 上 海 中 期 期 货 经 纪 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 光 大 期 货 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 王 俪 玲 女 士, 董 事, 美 国 波 士 顿 大 学 硕 士, 曾 任 荷 兰 银 行 ( 中 国 台 湾 ) 的 法 务 长, 联 鼎 法 律 事 务 所 ( 中 国 台 湾 ) 泰 运 法 律 事 务 所 ( 中 国 台 湾 ) 律 师 现 任 保 德 信 金 融 集 团 高 级 副 总 裁 兼 区 域 顾 问 ( 中 国 台 湾 ) 夏 小 华 先 生, 独 立 董 事, 复 旦 大 学 政 治 经 济 学 系 学 士, 中 国 国 籍 历 任 交 通 银 行 研 究 开 发 部 经 济 研 究 处 处 长 研 究 开 发 部 副 总 经 理, 广 东 发 展 银 行 上 海 分 行 常 务 副 行 长 行 长 党 委 书 记, 华 夏 银 行 上 海 分 行 行 长, 现 任 华 夏 银 行 上 海 分 行 四 级 行 员 金 德 环 先 生, 独 立 董 事, 上 海 财 经 大 学 硕 士 教 授, 中 国 国 籍 曾 任 上 海 财 经 大 学 财 政 金 融 系 教 研 室 主 任 财 政 系 副 主 任 证 券 期 货 学 院 副 院 长 现 任 上 海 财 经 大 学 金 融 学 院 证 券 研 究 中 心 主 任 郑 志 先 生, 独 立 董 事, 华 东 政 法 学 院 ( 现 华 东 政 法 大 学 ) 法 律 史 专 业 硕 士 曾 任 安 徽 国 运 律 师 事 务 所 上 海 分 所 律 师 国 浩 律 师 集 团 ( 上 海 ) 事 务 所 律 师 上 海 东 方 华 银 律 师 事 务 所 合 伙 人 及 律 师 现 任 北 京 市 大 成 律 师 事 务 所 上 海 分 所 律 师 2 监 事 会 成 员 孙 佚 先 生, 监 事 长, 复 旦 大 学 博 士 研 究 生 历 任 交 通 银 行 总 行 国 际 业 务 部 产 品 策 划 经 理, 光 大 证 券 公 司 办 公 室 综 合 处 副 处 长 光 大 证 券 公 司 办 公 室 副 主 任 兼 综 合 处 处 长 现 任 光 大 国 际 营 运 总 监 颜 微 潓 女 士, 监 事, 新 加 坡 国 立 大 学 经 济 和 数 学 双 学 士, 马 来 西 亚 国 籍, 香 港 证 券 业 协 会 会 员 历 任 新 加 坡 Farenew Mondial 投 资 私 人 有 限 公 司 分 析 员,DBS 唯 高 达 亚 洲 有 限 公 司 合 规 经 理, 香 港 交 易 所 上 市 部 副 总 监, 富 通 集 团 亚 洲 区 域 合 规 总 监 现 任 香 港 保 德 信 亚 洲 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 及 首 席 合 规 总 监 郁 疆 先 生, 监 事, 澳 大 利 亚 堪 培 拉 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 长 沙 新 民 路 营 业 部 营 销 部 经 理 市 场 总 部 经 理 及 董 事 会 办 公 室 秘 书, 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 高 级 经 理 等 职 务 加 入 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 3

司 后, 先 后 担 任 销 售 部 高 级 经 理 广 州 分 公 司 总 经 理 现 任 本 基 金 管 理 人 副 首 席 市 场 总 监 兼 券 商 业 务 部 总 监 王 永 万 先 生, 监 事, 吉 林 财 贸 学 院 经 济 管 理 专 业 学 士 曾 任 海 口 会 计 师 事 务 所 审 计 员, 海 南 省 国 际 租 赁 有 限 公 司 证 券 营 业 部 财 务 主 管, 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 海 口 营 业 部 深 圳 营 业 部 及 南 方 总 部 财 务 经 理, 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 会 计 主 管, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 部 总 监 等 职 务 现 任 本 基 金 管 理 人 运 营 部 总 监 3 公 司 高 级 管 理 人 员 林 昌 先 生, 现 任 本 基 金 管 理 人 董 事 长 兼 代 任 总 经 理, 简 历 同 上 李 常 青 先 生, 中 欧 国 际 工 商 学 院 EMBA 历 任 中 国 科 学 技 术 大 学 化 学 系 教 师, 安 徽 众 城 高 昕 律 师 事 务 所 律 师, 天 同 ( 万 家 ) 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 高 级 经 理 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 北 京 办 事 处 主 任, 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 等 职 务, 2010 年 7 月 加 入 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 监 察 稽 核 部 总 监 战 略 发 展 部 总 监, 现 任 本 基 金 管 理 人 督 察 长 盛 松 先 生, 北 京 大 学 硕 士, 中 国 国 籍 历 任 中 国 光 大 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 交 易 部 经 理, 光 大 证 券 资 产 管 理 总 部 总 经 理,2003 年 参 加 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 工 作,2004 年 4 月 起 担 任 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 现 任 本 基 金 管 理 人 副 总 经 理 兼 首 席 投 资 总 监 梅 雷 军 先 生, 吉 林 大 学 机 械 系 博 士, 武 汉 大 学 机 械 系 学 士 曾 任 深 圳 蛇 口 安 达 实 业 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 经 理, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 南 方 总 部 机 构 管 理 部 总 经 理 兼 任 电 脑 部 总 经 理 光 大 证 券 电 子 商 务 一 部 总 经 理 信 息 技 术 部 总 经 理 兼 客 户 服 务 中 心 总 经 理 2004 年 7 月 加 入 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 本 基 金 管 理 人 副 总 经 理 兼 首 席 运 营 总 监 4 本 基 金 拟 任 基 金 经 理 王 健 女 士, 毕 业 于 浙 江 大 学, 获 生 物 物 理 学 硕 士 学 位 2001 年 7 月 至 2002 年 1 月 任 上 海 转 基 因 研 究 中 心 项 目 经 理 ;2002 年 2 月 至 2003 年 3 月 任 上 海 联 科 科 技 投 资 公 司 项 目 经 理 ;2003 年 7 月 至 2007 年 8 月 任 红 塔 证 券 研 发 中 心 医 药 研 究 员 2007 年 8 月 加 盟 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 投 资 部 高 级 研 究 员, 4

光 大 保 德 信 特 定 客 户 资 产 管 理 部 投 资 经 理, 现 任 本 基 金 管 理 人 权 益 投 资 副 总 监 兼 光 大 保 德 信 动 态 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 光 大 保 德 信 银 发 商 机 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 林 昌 先 生, 现 任 本 基 金 管 理 人 董 事 长 兼 代 任 总 经 理 盛 松 先 生, 现 任 本 基 金 管 理 人 副 总 经 理 兼 首 席 投 资 总 监 戴 奇 雷 先 生, 现 任 本 基 金 管 理 人 权 益 投 资 部 总 监 兼 光 大 保 德 信 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 光 大 保 德 信 均 衡 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 于 进 杰 先 生, 现 任 本 基 金 管 理 人 研 究 部 总 监 兼 光 大 保 德 信 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 光 大 保 德 信 优 势 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 光 大 保 德 信 中 国 制 造 2025 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 上 述 人 员 无 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 交 通 银 行 ) 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 邮 政 编 码 :200120 成 立 时 间 :1987 年 3 月 30 日 注 册 资 本 :742.62 亿 元 人 民 币 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]25 号 联 系 人 : 汤 嵩 彦 联 系 电 话 : 95559 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 名 称 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 5

注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46 层 办 公 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46-48 层 电 话 :(021)63352934,63352937 传 真 :(021)63350429 客 服 电 话 :4008-202-888 联 系 人 : 刘 佳 网 址 :www.epf.com.cn ( 二 ) 代 销 机 构 1. 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 网 址 :www.bankcomm.com 2. 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 2028 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 7 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 :0755-82558305 客 服 电 话 : 400-800-1001 网 址 :www.essence.com.cn 3. 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 6

客 服 电 话 :400-001-8811 联 系 人 : 孙 晋 峰 电 话 : 010-67000988 传 真 : 010-67000988-6000 公 司 网 址 :www.zcvc.com.cn 4. 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 服 电 话 : 400 888 6661 联 系 人 : 张 晶 晶 电 话 : 010--62020088--8105 传 真 : 010--62020088--8802 地 址 : www.myfund.com 5. 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 周 晖 联 系 人 : 郭 磊 联 系 电 话 :0731-84403319 传 真 :0731-84403439 网 址 :www.cfzq.com 6. 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : ( 上 海 ) 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 :021-22267995 联 系 人 : 何 庭 宇 电 话 : 021-22267987 7

传 真 :021-22268089 网 址 : www.dtfunds.com 7. 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 服 电 话 :0769-961122 联 系 人 : 谭 少 筠 电 话 :0769-22118343 传 真 :0769-22320896 网 址 : www.drcbank.com 8. 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 服 电 话 :0755-83999913 联 系 人 : 陈 勇 军 电 话 : 0755-83999906 传 真 : 0755-83999926 网 址 : www.jinqianwo.cn 9. 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 甲 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 客 服 电 话 :95595 联 系 人 : 薛 军 丽 电 话 :010-63636150 传 真 :010-63639709 网 址 :www.cebbank.com 10. 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 8

注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :021-22169999 传 真 :021-22169134 客 服 电 话 :4008888788 10108998 95525 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 网 址 :www.ebscn.com 11. 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 41 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 林 治 海 联 系 人 : 黄 岚 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 传 真 :(020)87555305 网 站 :www.gf.com.cn 12. 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 客 服 电 话 :020-961303 联 系 人 : 梁 微 电 话 : 020-88836999-5408 传 真 :020-88836920 网 址 : www.gzs.com.cn 13. 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 9

注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 客 服 电 话 :4006600109 联 系 人 : 贾 鹏 电 话 :028-86690058 传 真 :028-86690126 网 址 : www.gjzq.com.cn 14. 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 联 系 电 话 :021-38676666 客 服 电 话 :95521 网 址 :www.gtja.com 15. 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :0755-82130833 传 真 :0755-82133952 联 系 人 : 齐 晓 燕 客 服 电 话 :95536 网 址 :www.guosen.com.cn 16. 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 6 楼 法 定 代 表 人 : 刘 惠 10

联 系 人 : 毛 林 传 真 :021-80133413 电 话 : 021-80133597 客 户 服 务 电 话 :400-808-1016 公 司 网 站 :www.fundhaiyin.com 17. 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : 021-60897869 0571-28829790 传 真 :0571-26698533 客 服 电 话 :4000-766-123 网 址 :www.fund123.cn 18. 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 :400-920-0022 联 系 人 : 周 轶 电 话 : 021-20835789 传 真 : 021-20835885 网 址 :licaike.hexun.com 19. 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 层 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :0755-82569143 传 真 :0755-82492962 11

联 系 人 : 孔 晓 君 客 服 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn 20. 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 :400-820-2819 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 :021-33323999*5611 传 真 :021-33323837 21. 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 :400-068-1176 联 系 人 : 张 婷 婷 电 话 : 18510450202 传 真 :010-56580660 网 址 : www.jimufund.com 22. 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 :95533 联 系 人 : 王 嘉 朔 网 址 :www.ccb.com 23. 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦 12

办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦 法 定 代 表 : 上 官 永 清 客 服 电 话 :95105588 联 系 人 : 杨 瑞 电 话 :0351-6819926 传 真 :0351-6819926 公 司 网 址 :www.jshbank.com 24. 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 服 电 话 :4000-178-000 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 : 021-63333319 传 真 : 021-63332523 网 址 : www.lingxianfund.com 25. 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 法 定 代 表 人 : 徐 刚 客 服 电 话 :95564 联 系 人 : 彭 莲 电 话 :13480169928 传 真 :0572-2119391 公 司 网 址 :http://www.lxsec.com 26. 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 13

办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 :4008219031 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :021-20665952 传 真 :021-22066653 网 址 :www.lufunds.com 27. 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 :400-821-5399 联 系 人 : 刘 艳 妮 ( 运 营 部 ) 电 话 : 021-38509606 传 真 : 021-38509777 网 址 :www.noah-fund.com 28. 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 客 服 电 话 :95511-3 网 址 :www.pingan.com 29. 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 :(0755)22626172 传 真 :(0755)82400862 客 服 电 话 :95511-8 14

网 址 :www.pingan.com 30. 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 网 站 :www.qlzq.com.cn 31. 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 :400-678-5095 联 系 人 : 魏 争 电 话 :010-57418829 传 真 :010-57569671 公 司 网 址 :www.niuji.net 32. 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :(0351)8686659 传 真 :(0351)8686619 客 服 电 话 :400-666-1618 联 系 人 : 郭 熠 网 址 :www.i618.com.cn 33. 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 沈 雯 斌 联 系 电 话 :021-58788678-8201 15

传 真 :021-58787698 客 服 电 话 :400-089-1289 公 司 网 站 : www.erichfund.com 34. 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 :400-700-9665 联 系 人 : 张 茹 电 话 :021-58870011 传 真 :021-68596919 网 址 :www.ehowbuy.com 35. 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕰 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 广 场 201 室 法 定 代 表 人 : 盛 大 客 服 电 话 :400-005-6355 联 系 人 : 程 毅 电 话 : 021-50583533 传 真 : 021-50583633 网 址 :www.leadfund.com.cn 36. 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 金 钟 路 658 号 2 号 楼 B 座 6 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 服 电 话 :021-51507071 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 :021-51507071 传 真 :021-62990063 16

公 司 网 址 : www.66zichan.com 37. 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 :400-1818-188 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 :021-54509988 分 机 7019 传 真 :021-64383798 网 址 :www.1234567.com.cn 38. 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15-23 层 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 客 服 电 话 :021-962999 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 :021-38576969 网 址 : www.srcb.com 39. 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 电 话 :021-68475888 传 真 :021-68476111 联 系 人 : 张 萍 客 服 电 话 :021-962888 网 址 :www.bankofshanghai.com 40. 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 17

法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 联 系 电 话 :021-51539888 联 系 人 : 张 瑾 公 司 网 址 :www.962518.com 客 服 电 话 :021-962518 4008918918( 全 国 ) 41. 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹 电 话 :021-33388211 传 真 :021-33388224 客 服 热 线 :95523 或 4008895523 网 址 :www.swhysc.com 42. 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 :400-166-1188 联 系 人 : 刘 宝 文 电 话 :010-58325395 传 真 :010-58325282 公 司 网 址 : http://8.jrj.com 43. 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :4006-788-887 联 系 人 : 汤 素 娅 18

电 话 :0755-33227950 传 真 :0755-82080798 网 址 :www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 44. 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 服 电 话 :010-66045678 网 站 :www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 45. 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 客 服 电 话 :400-808-0069 联 系 人 : 高 晓 芳 电 话 : 010-59393923 传 真 : 010-59393074 46. 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 :010-63081000 传 真 :010-63080978 客 服 电 话 :400-800-8899 公 司 网 址 :www.cindasc.com 47. 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :(021)38565783 19

客 服 电 话 :400-8888-123 联 系 人 : 谢 高 得 网 址 : www.xyzq.com.cn 48. 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 院 5 号 楼 702( 德 胜 园 区 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 :400-001-1566 联 系 人 : 卜 石 红 电 话 :010-88312877 传 真 :010-88312885 公 司 网 址 :www.yilucaifu.com 49. 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 三 亚 市 河 东 区 三 亚 河 东 路 海 康 商 务 12 13 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 乙 12 号 1 号 楼 昆 泰 国 际 大 厦 12 层 法 定 代 表 人 : 李 科 联 系 人 : 高 晓 芳 传 真 :010-59053700 电 话 : 010-59053566 客 户 服 务 电 话 : 95510 公 司 网 站 : fund.sinosig.com 50. 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 室 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 客 服 电 话 :400-6099-200 联 系 人 : 宋 欣 晔 电 话 :010-52361860 传 真 010-85894285 20

公 司 网 址 : www.yixinfund.com 51. 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 :020-89629066 联 系 人 : 黄 敏 嫦 电 话 :020-89629099 传 真 :020-89629011 网 址 : www.yingmi.cn 52. 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 :010-68858117 公 司 网 址 :www.psbc.com 53. 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 客 服 电 话 :95555 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 :0755-83198888 传 真 :0755-83195109 网 址 :www.cmbchina.com 54. 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 21

法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :0755-82960223 传 真 :0755-82943100 客 服 电 话 :95565 4008888111 联 系 人 : 林 生 迎 网 址 :www.newone.com.cn 55. 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 单 元 1001 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 55 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 号 楼 1 楼 金 观 诚 财 富 大 厅 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 客 服 电 话 :400-068-0058 联 系 人 : 来 舒 岚 电 话 :0571-88337888 传 真 :0571-88337666 56. 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 电 话 :0571-88911818-8565 传 真 :0571-86800423 客 服 电 话 :0571-88920897 4008-773-772 公 司 网 站 :www.5ifund.com 57. 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 联 系 人 : 李 美 电 话 :18810595051 22

传 真 :010-68292964 客 服 电 话 :400-600-0030 010-68292940 网 址 :http://www.bzfunds.com/ 58. 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010)85130588 传 真 :(010)65182261 客 服 电 话 :400-8888-108 联 系 人 : 权 唐 网 址 : www.csc108.com 59. 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :(0755)83073087 传 真 :(0755)83073104 联 系 人 : 陈 忠 网 址 : www.cs.ecitic.com 60. 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 客 服 电 话 :(0571)96598 传 真 :(0571)85783771 联 系 人 : 丁 思 聪 网 址 :www.bigsun.com.cn 61. 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 23

法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :(0532)85022326 传 真 :(0532)85022605 联 系 人 : 吴 忠 超 网 址 : www.citicssd.com 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 三 ) 登 记 机 构 名 称 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46 层 办 公 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46-48 层 法 定 代 表 人 : 林 昌 电 话 :(021)63350651 传 真 :(021)63352652 联 系 人 : 杨 静 ( 四 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021)51150298 传 真 :(021)51150398 联 系 人 : 刘 佳 经 办 律 师 : 廖 海 刘 佳 ( 五 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 24

公 司 全 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 :(021)23238888 传 真 :(021)23238800 联 系 人 : 周 祎 经 办 会 计 师 : 汪 棣 周 祎 四 基 金 的 名 称 : 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 : 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 将 精 选 受 益 于 国 企 制 度 改 革 的 相 关 证 券, 在 有 效 控 制 风 险 前 提 下, 力 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报, 争 取 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 固 定 收 益 类 金 融 工 具 货 币 市 场 工 具 权 证 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 其 中 固 定 收 益 类 金 融 工 具 包 括 国 债 金 融 债 公 司 债 企 业 债 地 方 政 府 债 次 级 债 中 小 企 业 私 募 债 券 可 转 换 公 司 债 券 ( 含 可 分 离 交 易 可 转 债 ) 短 期 融 资 券 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 央 行 票 据 银 行 存 款 等 八 基 金 的 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 基 本 面 及 证 券 市 场 双 层 面 的 数 据 进 行 研 究, 并 通 过 定 性 定 量 分 析 风 险 测 算 及 组 合 优 化, 最 终 形 成 大 类 资 产 配 置 决 策 25

首 先, 建 立 宏 观 指 标 监 测 体 系 本 基 金 将 严 密 跟 踪 分 析 反 映 宏 观 经 济 及 证 券 市 场 运 行 的 指 标, 以 求 把 握 整 个 宏 观 经 济 形 势 的 未 来 走 向 和 节 奏, 进 而 为 本 基 金 的 资 产 配 置 决 策 提 供 支 持 具 体 来 说, 宏 观 经 济 运 行 指 标 主 要 包 括 : (1) 宏 观 经 济 先 行 指 标, 如 狭 义 货 币 供 应 量 (M1) 广 义 货 币 供 应 量 (M2) 财 政 预 算 制 造 业 采 购 经 理 指 数 (PMI) 大 宗 商 品 库 存 及 价 格 变 化 等 ; (2) 宏 观 经 济 状 态 指 标, 如 GDP CPI PPI 规 模 以 上 工 业 企 业 增 加 值 及 利 润 和 失 业 率 等 证 券 市 场 指 标 主 要 包 括 : (1) 股 票 市 场 : 估 值 水 平 及 历 史 估 值 波 动 区 间 资 金 供 求 状 况 成 交 量 及 换 手 率 等 投 资 者 结 构 数 据 及 其 变 化 等 ; (2) 债 券 市 场 : 债 券 收 益 率 水 平 收 益 率 曲 线 历 史 变 动 流 动 性 和 资 金 供 求 状 况 等 其 次, 对 上 述 数 据 与 大 类 资 产 收 益 率 数 据 进 行 分 析 研 究, 把 握 其 联 系 及 规 律 在 确 立 上 述 宏 观 经 济 指 标 和 证 券 市 场 指 标 对 各 类 资 产 预 期 收 益 率 的 影 响 模 式 后, 再 结 合 对 上 述 宏 观 指 标 的 分 析 预 测, 最 终 确 定 各 大 类 资 产 的 配 置 比 例 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 认 为 当 前 受 益 于 国 企 改 革 的 上 市 公 司 股 票 涉 及 多 个 行 业, 本 基 金 将 通 过 自 下 而 上 研 究 入 库 的 方 式, 对 各 个 行 业 中 受 益 于 国 企 改 革 主 题 的 上 市 公 司 进 行 深 入 研 究, 并 将 这 些 股 票 组 成 本 基 金 的 核 心 股 票 库 对 国 企 改 革 主 题 的 上 市 公 司 界 定 如 下 : I 受 益 于 制 度 改 革 的 国 有 企 业, 包 括 通 过 国 资 监 管 体 制 改 革 产 权 制 度 改 革 ( 如 兼 并 重 组 整 合 上 市 混 合 所 有 制 改 革 等 ) 以 及 国 企 管 理 制 度 改 革 ( 如 经 营 机 制 激 励 机 制 改 革 等 ) 等 多 种 方 式, 提 高 运 营 效 率 和 竞 争 力 的 国 有 上 市 公 司 ; II 通 过 国 企 改 革, 一 些 行 业 的 垄 断 格 局 被 打 破, 因 此 激 发 出 更 多 活 力 的 部 分 民 营 上 市 公 司 未 来 若 出 现 其 他 受 益 于 国 企 改 革 进 程 的 上 市 公 司, 本 基 金 也 应 在 深 入 研 究 的 基 础 上, 将 其 列 入 核 心 股 票 库 本 基 金 将 在 核 心 股 票 库 的 基 础 上, 以 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 式 从 价 值 和 成 长 等 因 素 对 个 股 进 行 选 择, 精 选 估 值 合 理 且 成 长 性 良 好 的 上 市 公 司 进 行 投 资 (1) 定 量 分 析 26

本 基 金 结 合 盈 利 增 长 指 标 现 金 流 量 指 标 负 债 比 率 指 标 估 值 指 标 盈 利 质 量 指 标 等 与 上 市 公 司 经 营 有 关 的 重 要 定 量 指 标, 对 目 标 上 市 公 司 的 价 值 进 行 深 入 挖 掘, 并 对 上 市 公 司 的 盈 利 能 力 财 务 质 量 和 经 营 效 率 进 行 评 析, 为 个 股 选 择 提 供 依 据 (2) 定 性 分 析 本 基 金 认 为 股 票 价 格 的 合 理 区 间 并 非 完 全 由 其 财 务 数 据 决 定, 还 必 须 结 合 企 业 学 习 与 创 新 能 力 企 业 发 展 战 略 技 术 专 利 优 势 市 场 拓 展 能 力 公 司 治 理 结 构 和 管 理 水 平 公 司 的 行 业 地 位 公 司 增 长 的 可 持 续 性 等 定 性 因 素, 给 予 股 票 一 定 的 折 溢 价 水 平, 并 最 终 决 定 股 票 合 理 的 价 格 区 间 根 据 上 述 定 性 定 量 分 析 的 结 果, 本 基 金 进 一 步 从 价 值 和 成 长 两 个 纬 度 对 备 选 股 票 进 行 评 估 对 于 价 值 被 低 估 且 成 长 性 良 好 的 股 票, 本 基 金 将 重 点 关 注 ; 对 于 价 值 被 高 估 但 成 长 性 良 好, 或 价 值 被 低 估 但 成 长 性 较 差 的 股 票, 本 基 金 将 通 过 升 入 的 调 研 和 缜 密 的 分 析, 有 选 择 地 进 行 投 资 ; 对 于 价 值 被 高 估 且 成 长 性 较 差 的 股 票, 本 基 金 不 予 考 虑 投 资 3 固 定 收 益 类 品 种 投 资 策 略 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 品 种 的 目 的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 使 基 金 资 产 得 到 更 加 合 理 有 效 的 利 用, 从 而 提 高 投 资 组 合 收 益 为 此, 本 基 金 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 将 在 限 定 的 投 资 范 围 内, 根 据 国 家 货 币 政 策 和 财 政 政 策 实 施 情 况 市 场 收 益 率 曲 线 变 动 情 况 市 场 流 动 性 情 况 来 预 测 债 券 市 场 整 体 利 率 趋 势, 同 时 结 合 各 具 体 品 种 的 供 需 情 况 流 动 性 信 用 状 况 和 利 率 敏 感 度 等 因 素 进 行 综 合 分 析, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 构 建 和 调 整 债 券 投 资 组 合 在 确 定 固 定 收 益 投 资 组 合 的 具 体 品 种 时, 本 基 金 将 根 据 市 场 对 于 个 券 的 市 场 成 交 情 况, 对 各 个 目 标 投 资 对 象 进 行 利 差 分 析, 包 括 信 用 利 差, 流 动 性 利 差, 期 权 调 整 利 差 (OAS), 并 利 用 利 率 模 型 对 利 率 进 行 模 拟 预 测, 选 出 定 价 合 理 或 被 低 估, 到 期 期 限 符 合 组 合 构 建 要 求 的 固 定 收 益 品 种 4 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 将 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 以 套 期 保 值 为 目 的, 根 据 对 现 货 和 期 货 市 场 的 分 析, 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 风 险 收 益 特 征, 通 过 多 头 或 空 头 的 套 期 保 值 策 略, 以 改 善 投 资 组 合 的 投 资 效 果, 实 现 股 票 组 合 的 超 额 收 益 5 中 小 企 业 私 募 债 与 传 统 的 信 用 债 相 比, 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易, 整 体 流 动 性 相 对 较 差, 而 且 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 经 营 波 动 性 较 高 信 用 基 本 27

面 稳 定 性 较 差 的 影 响, 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 因 此, 对 于 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 应 采 取 更 为 谨 慎 的 投 资 策 略 本 基 金 认 为, 投 资 该 类 债 券 的 核 心 要 点 是 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析, 并 综 合 考 虑 发 行 人 的 企 业 性 质 所 处 行 业 资 产 负 债 状 况 盈 利 能 力 现 金 流 经 营 稳 定 性 等 关 键 因 素, 确 定 最 终 的 投 资 决 策 6 权 证 及 其 他 品 种 投 资 策 略 本 基 金 在 权 证 投 资 中 将 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 进 行 研 究, 结 合 期 权 定 价 量 化 模 型 估 算 权 证 价 值, 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 有 : 价 值 挖 掘 策 略 杠 杆 策 略 双 向 权 证 策 略 获 利 保 护 策 略 和 套 利 策 略 等 同 时, 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 本 基 金 若 认 为 有 助 于 基 金 进 行 风 险 管 理 和 组 合 优 化 的, 可 依 据 法 律 法 规 的 规 定 履 行 适 当 程 序 后, 运 用 金 融 衍 生 产 品 进 行 投 资 风 险 管 理 九 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 20% 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 80% + 中 证 全 债 指 数 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 风 险 较 高 的 品 种, 其 预 期 收 益 和 风 险 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2015 年 12 月 31 日 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,750,303,093.84 92.65 其 中 : 股 票 1,750,303,093.84 92.65 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 28

4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 126,366,819.55 6.69 7 其 他 各 项 资 产 12,438,431.32 0.66 8 合 计 1,889,108,344.71 100.00 2. 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 74,485,366.52 3.99 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 940,417,853.50 50.35 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 84,595,067.08 4.53 E 建 筑 业 53,047,000.08 2.84 F 批 发 和 零 售 业 98,310,105.60 5.26 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 53,207,000.00 2.85 H 住 宿 和 餐 饮 业 22,821,000.00 1.22 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 114,673,207.02 6.14 J 金 融 业 64,401,269.88 3.45 K 房 地 产 业 85,420,281.48 4.57 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 42,286,568.00 2.26 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 76,052,948.57 4.07 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 40,585,426.11 2.17 29

S 综 合 - - 合 计 1,750,303,093.84 93.72 3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600978 宜 华 木 业 2 000429 粤 高 速 A 3 000581 威 孚 高 科 4 601717 郑 煤 机 5 600741 华 域 汽 车 6 603000 人 民 网 7 600963 岳 阳 林 纸 8 002332 仙 琚 制 药 9 000978 桂 林 旅 游 10 000939 凯 迪 生 态 4,500,868.00 7,700,000.00 2,024,234.00 6,600,000.00 2,399,781.00 1,769,728.00 4,246,728.00 2,200,977.00 2,300,000.00 2,209,877.00 95,913,497.08 5.14 53,207,000.00 2.85 50,120,033.84 2.68 49,632,000.00 2.66 40,460,307.66 2.17 40,367,495.68 2.16 34,950,571.44 1.87 33,344,801.55 1.79 32,591,000.00 1.75 31,822,228.80 1.70 4. 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 30

5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货, 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的, 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 并 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 特 征, 通 过 资 产 配 置 品 种 选 择, 谨 慎 进 行 投 资, 以 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略 另 有 规 定 的, 本 基 金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 10. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 31

根 据 本 基 金 合 同, 本 基 金 不 能 投 资 于 国 债 期 货 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11. 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体, 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 整 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 证 监 会 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 2,218,389.09 2 应 收 证 券 清 算 款 9,700,359.41 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 73,195.85 5 应 收 申 购 款 446,486.97 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 12,438,431.32 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 601717 郑 煤 机 49,632,000.00 2.66 重 大 资 产 重 组 2 600978 宜 华 木 业 95,913,497.08 5.14 重 大 资 产 重 32

组 十 二 基 金 的 业 绩 阶 段 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 业 绩 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日 ( 一 ) 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 净 值 增 长 率 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 1-3 1 率 标 准 差 准 收 益 率 3 基 准 收 益 2 率 标 准 差 4 2015-3-25 至 2015-12-31 2-4 2.40% 2.95% 0.19% 2.48% 2.21% 0.47% ( 二 ) 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2015 年 3 月 25 日 至 2015 年 12 月 31 日 ) 注 : 本 基 金 于 2015 年 3 月 25 日 成 立, 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 2015 年 3 月 25 日 至 2015 年 9 月 25 日 33

十 三 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 费 用 概 览 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 基 金 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 或 不 可 抗 力 等 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 基 金 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 或 不 可 抗 力 等 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 通 过 直 销 机 构 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 50 万 元 以 下 0.15% 50 万 元 ( 含 50 万 元 ) 到 100 万 元 0.12% 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 到 500 万 元 0.08% 34

500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 每 笔 交 易 1000 元 其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 50 万 元 以 下 1.50% 50 万 元 ( 含 50 万 元 ) 到 100 万 元 1.20% 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 到 500 万 元 0.80% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 每 笔 交 易 1000 元 2 赎 回 费 持 续 持 有 期 赎 回 费 率 7 天 以 内 1.5% 7 天 ( 含 7 天 ) 到 30 天 0.75% 30 天 ( 含 30 天 ) 到 1 年 0.5% 1 年 ( 含 1 年 ) 到 2 年 0.2% 2 年 以 上 ( 含 2 年 ) 0 注 : 赎 回 费 的 计 算 中 1 年 指 365 个 公 历 日 3 转 换 费 基 金 转 换 费 用 由 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 的 差 异 情 况 而 定 基 金 转 换 费 用 由 申 请 办 理 该 项 业 务 的 基 金 投 资 者 承 担 具 体 公 式 如 下 : (1). 转 出 金 额 : 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 (2). 转 换 费 用 : 如 果 转 入 基 金 的 申 购 费 率 转 出 基 金 的 申 购 费 率 : 转 换 费 用 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 + 转 出 金 额 (1- 转 出 基 金 赎 回 费 率 ) 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 /(1+ 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 ) 如 果 转 出 基 金 的 申 购 费 率 < 转 入 基 金 的 申 购 费 率 : 转 换 费 用 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 各 股 票 型 混 合 型 基 金 在 转 换 过 程 中 转 出 金 额 对 应 的 转 出 基 金 或 转 入 基 金 申 35

购 费 用 为 固 定 费 用 时, 则 该 基 金 计 算 补 差 费 率 时 的 转 出 基 金 的 原 申 购 费 率 或 转 入 基 金 申 购 费 率 视 为 0; 基 金 在 完 成 转 换 后 不 连 续 计 算 持 有 期 ; 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 为 基 金 转 换 当 日 转 出 金 额 对 应 得 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 之 差 具 体 赎 回 费 费 率 以 及 各 基 金 申 购 费 率 差 请 参 照 相 应 的 基 金 合 同 或 相 关 公 告 (3). 转 入 金 额 与 转 入 份 额 : 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 换 费 用 转 入 份 额 = 转 入 金 额 转 入 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 ( 三 ) 其 他 费 用 其 他 费 用 包 括 证 券 交 易 费 用 ; 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 上 述 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 关 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 资 产 中 支 付 基 金 合 同 生 效 前 的 会 计 师 费 律 师 费 信 息 披 露 费 用, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 基 金 管 理 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 治 理 准 则 ( 试 行 ) 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 列 示 如 下 : 1. 在 重 要 提 示 中, 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 2. 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 根 据 实 际 情 况 进 行 了 更 新 36

3. 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 根 据 实 际 情 况 进 行 了 更 新 4. 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 根 据 实 际 情 况 对 ( 二 ) 代 销 机 构 的 信 息 进 行 了 更 新 5. 在 六 基 金 的 募 集 部 分, 根 据 实 际 情 况 进 行 了 更 新 6. 在 七 基 金 合 同 的 生 效 部 分, 根 据 实 际 情 况 进 行 了 更 新 7. 对 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中 的 ( 十 二 ) 基 金 转 换 及 ( 十 六 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 中 销 售 机 构 的 信 息 进 行 了 更 新 8. 在 九 基 金 的 投 资 部 分, 将 ( 九 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 更 新 至 2015 年 12 月 31 日 9. 将 十 基 金 的 业 绩 更 新 至 2015 年 12 月 31 日 10. 在 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项, 对 2015 年 9 月 25 日 至 2016 年 3 月 24 日 期 间 公 司 涉 及 的 事 项 进 行 了 披 露 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 5 月 7 日 37