(2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 6 月 26 日 证 监 许 可 [2009]577 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2009 年 8 月 26 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 主 要 采 用 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现, 目 标 为 获 取 市 场 平 均 收 益, 是 股 票 基 金 中 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 本 基 金 初 始 募 集 净 值 1 元 在 市 场 波 动 因 素 影 响 下, 本 基 金 净 值 可 能 低 于 初 始 面 值, 本 基 金 投 资 者 有 可 能 出 现 亏 损 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 1
一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 邮 政 编 码 :100033 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 6 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 2005 93 号 中 国 银 监 会 银 监 复 [2005]105 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 贰 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 :400-811-9999 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事, 上 海 市 人 大 代 表 2
Neil Harvey 先 生, 董 事, 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士, 董 事, 高 级 经 济 师, 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士, 董 事, 高 级 会 计 师, 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 (1991-1992) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 3
冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士, 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士, 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2. 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合,2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3. 高 级 管 理 人 员 郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 4
兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 1997 年 -1999 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理,2000 年 -2005 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ;2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4. 本 基 金 基 金 经 理 赵 栩 先 生,8 年 证 券 从 业 经 验 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 风 险 管 理 部 金 融 工 程 分 析 师,2011 年 10 月 18 日 至 今 担 任 工 银 上 证 央 企 ETF 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 10 月 9 日 至 今 担 任 工 银 深 证 红 利 ETF 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 10 月 9 日 至 今 担 任 工 银 深 证 红 利 ETF 连 接 基 金 基 金 经 理,2013 年 5 月 28 日 至 今 担 任 工 银 标 普 全 球 自 然 指 数 基 金 基 金 经 理,2015 年 7 月 9 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理,2015 年 7 月 9 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 中 证 新 能 源 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 胡 文 彪 先 生,2009 年 8 月 26 日 至 2011 年 2 月 10 日 管 理 本 基 金 樊 智 先 生,2009 年 9 月 8 日 至 2011 年 7 月 14 日 管 理 本 基 金 何 江 先 生,2011 年 5 月 25 日 至 2013 年 7 月 22 日 管 理 本 基 金 谯 春 先 生,2013 年 11 月 7 日 至 2014 年 8 月 19 日 管 理 本 基 金 5
5. 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 何 江 旭 先 生,19 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 基 金 金 鼎 金 马 稳 健 回 报 金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理, 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2010 年 4 月 12 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 4 月 21 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ; 2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ),2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 6
银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 银 行 ) 设 立 日 期 :1987 年 4 月 8 日 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 注 册 资 本 :252.20 亿 元 法 定 代 表 人 : 李 建 红 行 长 : 田 惠 宇 资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2002]83 号 电 话 :0755 83199084 传 真 :0755 83195201 资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 : 张 燕 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 申 购 赎 回 代 理 券 商 ( 简 称 一 级 交 易 商 ) (1) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :021-38676666 传 真 :021-38670161 客 户 服 务 电 话 :400-8888-666 / 95521 7
网 址 :http://www.gtja.com/ (2) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 :010-85130588 传 真 :010 65182261 客 户 服 务 电 话 :400-888-8108 网 址 :www.csc108.com (3) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层 至 26 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层 至 26 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 :0755-82130833 传 真 :0755-82133952 网 址 :www.guosen.com.cn 客 户 服 务 电 话 :95536 (4) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 :0755-82960223 传 真 :0755-82943636 客 户 服 务 电 话 :400-888-8111 95565 网 址 :www.newone.com.cn (5) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房 ) 8
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 :020-87555888 传 真 :020-87555305 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 :http://www.gf.com.cn (6) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 :010-84588888 传 真 :010-84865560 客 户 服 务 电 话 :010 84588888 网 址 :http://www.cs.ecitic.com/ (7) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 :010-66568430 传 真 :010-66568990 客 户 服 务 电 话 :400-888-8888 网 址 :www.chinastock.com.cn (8) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 9
联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 :021-23219275 传 真 :021-63602722 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com (9) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 维 琳 钱 达 琛 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.swhysc.com (10) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 :021-38565785 传 真 :021-38565783 客 户 服 务 电 话 :4008888123 网 址 :www.xyzq.com.cn (11) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 10
客 户 服 务 电 话 :95579 或 4008-888-999 网 址 :www.95579.com (12) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 :0755-82825551 传 真 :0755-82558355 客 户 服 务 电 话 :400-800-1001 网 址 :www.essences.com.cn (13) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 人 代 表 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电 话 :0571-86811958 传 真 :0571-85783771 客 户 服 务 电 话 :0571-95548 网 址 :www.bigsun.com.cn (14) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 张 同 亮 电 话 :0471-4913998 传 真 :0471-4930707 客 户 服 务 电 话 :0471-4961259 网 址 :www.cnht.com.cn (15) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 11
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 李 蔡 电 话 :0551-2272101 传 真 :0551-2272100 客 户 服 务 电 话 : 全 国 统 一 热 线 400-888-8777 安 徽 省 内 热 线 96888 网 址 :www.gyzq.com.cn (16) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 :022-28451861 传 真 :022-28451892 客 户 服 务 电 话 :400-6515-988 网 址 :www.bhzq.com (17) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 :025-84457777 传 真 :025-84579763 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn (18) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 12
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :0532-85022326 传 真 :0532-85022605 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.zxwt.com.cn (19) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 王 益 民 联 系 人 : 吴 宇 电 话 :021-63325888-3108 传 真 :021-63326173 网 址 :www.dfzq.com.cn 客 户 服 务 电 话 :95503 (20) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 :021-22169081 传 真 :021-22169134 客 户 服 务 电 话 :95525 400-888-8788 网 址 :www.ebscn.com (21) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 16 17 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 16 17 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 高 峰 电 话 :0755-83516094 13
传 真 :0755-83516199 客 户 服 务 电 话 :4006666888 网 址 :http://new.cgws.com/ (22) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 客 户 服 务 电 话 :021-962518 网 址 :www.962518.com.cn (23) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 室 法 定 代 表 人 : 范 炎 联 系 人 : 沈 刚 电 话 :0510-82831662 传 真 :0510-82830162 客 户 服 务 电 话 :4008885288( 全 国 ),0510-82588168( 无 锡 ) 网 址 :http://www.glsc.com.cn (24) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 :0755-22626172 传 真 :0755-82400862 客 户 服 务 电 话 :400-881-6168 网 址 :www.pingan.com (25) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 14
联 系 人 : 余 雅 娜 电 话 :0791-6768763 传 真 :0791-6789414 客 户 服 务 电 话 :400-8866-567 网 址 : www.avicsec.com (26) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 电 话 :0351-8686659 传 真 :0351-8686619 客 户 服 务 电 话 :4006661618 网 址 :www.i618.com.cn (27) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 20 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 :020-88836999 传 真 :020-88836654 客 户 服 务 电 话 :961303 网 址 :http://www.gzs.com.cn (28) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 联 系 电 话 :0931-8888088 传 真 :0931-4890515 15
客 户 服 务 电 话 :0931-4890100 4890619 4890618 网 址 :www.hlzqgs.com (29) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 潘 锴 电 话 :0431-85096709 传 真 :0431 85096795 客 户 服 务 电 话 :0431 85096709 网 址 :www.nesc.cn (30) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 客 户 服 务 电 话 :400-818-8118 网 址 :www.guodu.com (31) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 汪 汇 电 话 :021-50586660 传 真 :021-58319590 客 户 服 务 电 话 :95531 400-888-8588 网 址 :www.longone.com.cn (32) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 20518 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 16
联 系 人 : 吴 阳 电 话 :0531-81283938 传 真 :0531-81283900 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (33) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 方 加 春 联 系 人 : 罗 芳 电 话 :021-68761616 传 真 :021-68767981 客 户 服 务 电 话 :400-888-8128 网 址 :www.tebon.com.cn (34) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01 02 03 05 11 12 13 15 16 18 19 20 21 22 23 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 04 18 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 :0755-82023442 传 真 :0755-82026539 客 户 服 务 电 话 :400-600-8008 网 址 :www.china-invs.cn (35) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 联 系 人 : 汪 尚 斌 联 系 电 话 :021-36535002 传 真 :021-36533017 17
客 户 咨 询 电 话 :40088-11177 公 司 网 址 :www.xzsec.com (36) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层 法 定 代 表 人 : 徐 勇 力 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 :010-66555316 传 真 :010-66555246 客 户 服 务 电 话 :4008888993 网 址 :www.dxzq.net.cn (37) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 郭 军 瑞 电 话 :0731-85832503 传 真 :0731-85832214 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 :www.foundersc.com (38) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 :www.hfzq.com.cn (39) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 18
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 婷 电 话 :023-63786220 传 真 :023-63786212 客 户 服 务 电 话 :4008096096 网 址 :www.swsc.com.cn (40) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 :010-63080985 传 真 :010-63080978 客 户 服 务 电 话 :95321 网 址 :www.cindasc.com (41) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 联 系 人 : 高 国 泽 电 话 :0871-3577942 客 服 电 话 :0871-3577946 (42) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 23 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 袁 月 电 话 :0755-36659385 传 真 :021-68777822 19
客 户 服 务 电 话 :4008209898;021-38929908 网 址 :http://www.cnhbstock.com/ 2 二 级 市 场 交 易 代 理 券 商 包 括 具 有 经 纪 业 务 资 格 及 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 所 有 证 券 公 司 3 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 崔 巍 电 话 :010-59378856 传 真 :010-59378907 ( 三 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 称 : 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 负 责 人 : 王 丽 电 话 :(010)66575888 传 真 :(010)65232181 经 办 律 师 : 徐 建 军 李 晓 明 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 注 册 会 计 师 : 王 静, 王 珊 珊 联 系 电 话 :(010)58152145 20
传 真 :(010)58114645 联 系 人 : 王 珊 珊 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 工 银 瑞 信 上 证 中 央 企 业 50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 紧 密 跟 踪 标 的 指 数, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 最 小 化, 实 现 与 标 的 指 数 表 现 相 一 致 的 长 期 投 资 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 备 选 成 份 股 票 一 级 市 场 新 发 股 票 债 券 权 证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 其 中, 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90%, 但 因 法 律 法 规 的 规 定 而 受 限 制 的 情 形 除 外 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现, 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 票 的 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90% 在 一 般 情 形 下, 本 基 金 将 根 据 标 的 指 数 的 成 份 股 票 的 构 成 及 其 权 重 构 建 股 票 资 产 投 资 组 合, 但 在 特 殊 情 况 下, 本 基 金 可 以 选 择 其 它 证 券 或 证 券 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加 以 替 换, 这 些 情 况 包 括 但 不 限 于 以 下 情 形 :(1) 法 律 法 规 的 限 制 ;(2) 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足 ;(3) 标 的 指 数 的 成 份 股 票 长 期 停 牌 ;(4) 其 它 合 理 原 因 导 致 本 基 金 管 理 人 对 标 的 指 数 的 跟 踪 构 成 严 重 制 约 等 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 对 标 的 指 数 的 跟 踪 目 标 是 : 力 争 使 得 基 金 日 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 日 收 益 率 偏 离 度 的 年 度 平 均 值 不 超 过 0.2%, 偏 离 度 年 化 标 准 差 不 超 过 2% 21
1 股 票 资 产 日 常 投 资 组 合 管 理 (1) 投 资 组 合 的 建 立 基 金 管 理 人 构 建 投 资 组 合 的 过 程 主 要 分 为 三 步 : 确 定 目 标 组 合 确 定 建 仓 策 略 和 组 合 调 整 1) 确 定 目 标 组 合 : 根 据 复 制 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 方 法 确 定 目 标 组 合 2) 确 定 建 仓 策 略 : 根 据 对 成 份 股 流 动 性 公 司 行 为 等 因 素 的 分 析, 确 定 合 理 的 建 仓 策 略 3) 组 合 调 整 : 根 据 复 制 法 确 定 目 标 组 合 之 后, 在 合 理 时 间 内 采 用 适 当 的 手 段 调 整 实 际 组 合 直 至 达 到 跟 踪 指 数 要 求 (2) 投 资 组 合 日 常 管 理 1) 根 据 标 的 指 数 构 成 及 权 重, 结 合 基 金 当 前 持 有 的 证 券 组 合 及 其 比 例, 制 作 下 一 交 易 日 基 金 的 申 购 赎 回 清 单 并 公 告 2) 将 基 金 持 有 的 证 券 组 合 构 成 与 标 的 指 数 进 行 比 较, 制 定 目 标 组 合 构 成 及 权 重, 确 定 合 理 的 交 易 策 略 3) 实 施 交 易 策 略, 以 实 现 基 金 最 优 组 合 结 构 (3) 标 的 指 数 成 份 股 票 定 期 调 整 根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 及 调 整 公 告, 在 指 数 成 份 股 调 整 生 效 前, 分 析 并 确 定 组 合 调 整 策 略, 及 时 进 行 投 资 组 合 的 优 化 调 整, 减 少 流 动 性 冲 击, 尽 量 减 少 标 的 指 数 成 份 股 变 动 所 带 来 的 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 (4) 成 份 股 公 司 信 息 的 日 常 跟 踪 与 分 析 跟 踪 标 的 指 数 成 份 股 公 司 信 息 ( 如 : 股 本 变 化 分 红 配 股 增 发 停 牌 复 牌 等 ), 以 及 成 份 股 公 司 其 他 重 大 信 息, 分 析 这 些 信 息 对 指 数 的 影 响, 并 根 据 这 些 信 息 确 定 基 金 的 申 购 赎 回 清 单 以 及 基 金 的 每 日 交 易 策 略 (5) 标 的 指 数 成 份 股 票 临 时 调 整 在 标 的 指 数 成 份 股 票 调 整 周 期 内, 若 出 现 成 份 股 票 临 时 调 整 的 情 形, 本 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 样 本 股 票 的 调 整, 并 及 时 制 定 相 应 的 投 资 组 合 调 整 策 略 (6) 申 购 赎 回 情 况 的 跟 踪 与 分 析 跟 踪 本 基 金 申 购 和 赎 回 信 息, 结 合 基 金 的 现 金 头 寸 管 理, 分 析 其 对 组 合 的 影 响, 制 定 交 易 策 略 以 应 对 基 金 的 申 购 赎 回 (7) 跟 踪 偏 离 度 的 监 控 与 管 理 22
基 金 经 理 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度 每 月 末 季 度 末 定 期 分 析 基 金 的 实 际 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 累 计 偏 离 度 跟 踪 误 差 变 化 情 况 及 其 原 因 现 金 控 制 情 况 标 的 指 数 成 份 股 调 整 前 后 的 操 作 以 及 成 份 股 未 来 可 能 发 生 的 变 化 等, 并 优 化 跟 踪 偏 离 度 管 理 方 案 2 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略 本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 的 需 要, 本 基 金 可 以 投 资 于 期 限 在 一 年 期 以 下 的 国 家 债 券 央 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债, 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性, 有 效 利 用 基 金 资 产, 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 在 法 律 法 规 许 可 时, 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 股 票 指 数 期 货 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 以 提 高 投 资 效 率, 管 理 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平, 以 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 减 少 交 易 成 本 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的, 不 得 应 用 于 投 机 交 易 目 的, 或 用 作 杆 杠 工 具 放 大 基 金 的 投 资 本 基 金 投 资 于 各 种 衍 生 工 具 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10% 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 股 票 资 产 跟 踪 的 标 的 指 数 为 上 证 中 央 企 业 50 指 数 ( 简 称 上 证 央 企 指 数 ) 上 证 中 央 企 业 50 指 数 是 由 上 海 证 券 交 易 所 授 权 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 的 反 映 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 中 央 企 业 股 票 价 格 走 势 的 市 场 指 数 该 指 数 由 50 只 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 流 动 性 良 好 的 中 央 企 业 股 票 组 成 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 本 基 金 标 的 指 数 如 果 指 数 发 布 机 构 变 更 或 者 停 止 上 述 标 的 指 数 编 制 及 发 布, 或 者 上 述 标 的 指 数 由 其 它 指 数 代 替, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 进 行 适 当 的 程 序 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数, 并 同 时 更 换 本 基 金 的 基 金 名 称 与 业 绩 比 较 基 准 其 中, 若 标 的 指 数 变 更 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更, 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 在 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 且 在 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 若 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 指 数 更 名 等 ), 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 应 在 取 得 基 金 托 管 人 同 意 后, 报 中 国 证 监 会 备 案 并 应 至 少 提 前 30 个 工 作 日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 23
本 基 金 属 股 票 型 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 主 要 采 用 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 上 证 中 央 企 业 50 指 数, 是 股 票 基 金 中 风 险 中 等 收 益 与 市 场 平 均 水 平 大 致 相 近 的 产 品 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 的 报 告 期 为 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 296,150,581.89 99.02 其 中 : 股 票 296,150,581.89 99.02 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2,867,925.97 0.96 8 其 他 资 产 70,573.39 0.02 9 合 计 299,089,081.25 100.00 注 :1 股 票 投 资 项 含 可 退 替 代 款 估 值 增 值 2 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2. 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 占 基 金 资 产 净 值 比 例 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 码 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 17,276,589.49 5.79 C 制 造 业 44,988,117.65 15.07 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 24,593,133.09 8.24 E 建 筑 业 36,651,964.44 12.28 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 14,744,655.00 4.94 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 8,759,666.46 2.93 24
J 金 融 业 141,294,254.40 47.32 K 房 地 产 业 7,842,201.36 2.63 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 296,150,581.89 99.19 注 :1 合 计 项 不 含 可 退 替 代 款 估 值 增 值 ; 2 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 无 3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 号 (%) 1 600036 招 商 银 行 1,309,550 23,558,804.50 7.89 2 601328 交 通 银 行 3,027,615 19,497,840.60 6.53 3 600030 中 信 证 券 899,027 17,396,172.45 5.83 4 601288 农 业 银 行 4,821,800 15,574,414.00 5.22 5 601766 中 国 中 车 1,046,903 13,452,703.55 4.51 6 601988 中 国 银 行 2,808,692 11,262,854.92 3.77 7 601668 中 国 建 筑 1,713,280 10,862,195.20 3.64 8 601601 中 国 太 保 358,696 10,351,966.56 3.47 9 601989 中 国 重 工 1,048,406 9,855,016.40 3.30 10 601818 光 大 银 行 2,094,829 8,882,074.96 2.97 3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 无 4. 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 25
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 10. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 11. 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 基 金 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 : 2015 年 11 月 26 日, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 收 到 中 国 证 监 会 调 查 通 知 书 ( 稽 查 总 队 调 查 通 字 153121 号 ), 其 中 提 及 : 因 公 司 涉 嫌 违 反 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 相 关 规 定, 中 国 证 监 会 决 定 对 公 司 进 行 立 案 调 查 投 资 决 策 流 程 符 合 公 司 的 制 度 要 求, 目 前 公 司 经 营 状 况 良 好, 业 绩 稳 定, 对 投 资 无 重 大 影 响 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 69,893.33 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 680.06 5 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 70,573.39 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 11.5.1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 26
本 基 金 本 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 11.5.2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 无 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2009 年 8 月 26 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 12 月 31 日 ) 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 收 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 2009.8.26-2009.12.31 10.40% 1.55% 11.41% 1.95% -1.01% -0.40% 2010 年 -23.37% 1.49% -22.84% 1.52% -0.53% -0.03% 2011 年 -19.79% 1.16% -19.79% 1.20% 0.00% -0.04% 2012 年 10.21% 1.10% 6.83% 1.12% 3.38% -0.02% 2013 年 -13.72% 1.35% -16.14% 1.34% 2.42% 0.01% 2014 年 80.35% 1.34% 75.03% 1.34% 5.32% 0.00% 2015.1.1-2015.12.31-6.19% 2.53% -7.02% 2.59% 0.83% -0.06% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 9.16% 1.57% 0.51% 1.62% 8.65% -0.05% 2 本 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : (2009 年 8 月 26 日 至 2015 年 12 月 31 日 ) 27
注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 8 月 26 日 生 效 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 不 超 过 3 个 月 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 的 规 定 : 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90% 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 费 用 的 种 类 1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 4) 基 金 上 市 费 及 年 费 ; 5) 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 ; 6) 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 7) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 28
8) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 9) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 10) 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 2. 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.1% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 3) 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 申 购 赎 回 费 用 投 资 人 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 十 条 第 ( 六 ) 款 的 规 定, 交 纳 一 定 的 申 购 赎 回 佣 金 本 基 金 申 购 赎 回 均 以 份 额 申 请, 费 用 计 算 公 式 为 : 申 购 / 赎 回 佣 金 = 申 购 / 赎 回 份 额 佣 金 比 率 29
本 基 金 申 购 赎 回 佣 金 由 申 购 赎 回 代 理 券 商 在 投 资 人 申 购 赎 回 确 认 时 收 取, 用 于 市 场 推 广 费 用 销 售 服 务 费 用 证 券 交 易 所 和 登 记 结 算 机 构 收 取 的 相 关 费 用 等 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 四 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 进 行 了 更 新, 本 期 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 二 释 义 部 分, 修 改 了 相 关 信 息 2 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 根 据 相 关 公 告, 更 新 了 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 等 信 息 ; 3 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 对 基 金 托 管 人 信 息 进 行 了 更 新 ; 4 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 销 售 机 构 的 有 关 信 息 ; 5 在 十 一 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ; 6 在 十 二 基 金 的 业 绩 部 分, 更 新 了 基 金 的 业 绩 表 现 ; 7 在 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 更 新 了 本 基 金 及 基 金 管 理 人 的 有 关 公 告 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要, 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文, 可 登 陆 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 www.icbccs.com.cn 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 四 月 九 日 30