1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 二 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 工 银 精 选 平 衡 混 合 交 易 代 码 483003 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2006 年 7 月 13 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 4,090,099,628.85 份 投 资 目 标 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险, 追 求 稳 定 收 益 与 长 期 资 本 增 值 投 资 策 略 本 基 金 专 注 基 本 面 研 究, 遵 循 系 统 化 程 序 化 的 投 资 流 程 以 保 证 投 资 决 策 的 科 学 性 与 一 致 性 业 绩 比 较 基 准 60% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +40% 中 债 - 新 综 合 指 数 ( 财 富 ) 收 益 率 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 介 于 股 风 险 收 益 特 征 票 型 基 金 与 债 券 型 基 金 之 间, 属 于 中 等 风 险 水 平 基 金 基 金 管 理 人 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 12 页

3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -159,858,479.77 2. 本 期 利 润 -654,069,066.60 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.1676 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 2,064,263,724.79 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 0.5047 注 :1 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ; 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3 所 列 数 据 截 止 到 2016 年 3 月 31 日 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -23.23% 3.03% -7.68% 1.46% -15.55% 1.57% 第 3 页 共 12 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2006 年 7 月 13 日 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 起 六 个 月 内 为 建 仓 期 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 各 项 投 资 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 投 资 组 合 限 制 与 禁 止 行 为 的 规 定 : 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 40%-80%, 债 券 及 其 它 短 期 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 20%-60%, 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 百 分 之 五, 持 有 的 可 转 换 债 券 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%, 持 有 的 权 证 总 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 3.3 其 他 指 标 无 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 第 4 页 共 12 页

先 后 在 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 华 林 证 券 有 限 公 司 担 任 研 究 员 ; 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 产 品 开 发 部 高 级 经 理 和 权 益 投 资 部 高 级 经 理 ;2009 年 3 月 5 日 至 2011 年 2 月 10 日, 担 任 工 银 沪 深 300 基 金 基 金 经 理 ;2009 年 8 月 26 日 至 2011 年 2 月 10 日, 担 任 工 银 上 证 央 企 ETF 基 金 基 金 经 理 ;2010 年 2 月 10 日 至 2011 年 3 月 16 日, 担 任 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 2 月 10 日 胡 文 彪 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 11 月 12 日 - 14 至 2013 年 1 月 18 日, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 3 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 11 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 11 月 12 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 养 老 产 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 25 日 至 今, 担 任 工 银 聚 焦 30 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 12 月 30 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 文 体 产 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 第 5 页 共 12 页

先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 主 黄 安 乐 权 益 投 资 部 总 监, 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 9 月 23 日 - 13 题 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2016 年 1 月 29 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 国 家 战 略 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 证 券 投 资 基 金 法 等 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 有 关 基 金 法 律 文 件 的 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 为 了 公 平 对 待 各 类 投 资 人, 保 护 各 类 投 资 人 利 益, 避 免 出 现 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 等 违 法 违 规 行 为, 公 司 根 据 证 券 投 资 基 金 法 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 等 法 律 法 规 和 公 司 内 部 规 章, 拟 定 了 公 平 交 易 管 理 办 法 异 常 交 易 管 理 办 法, 对 公 司 管 理 的 各 类 资 产 的 公 平 对 待 做 了 明 确 具 体 的 规 定, 第 6 页 共 12 页

并 规 定 对 买 卖 股 票 债 券 时 候 的 价 格 和 市 场 价 格 差 距 较 大, 可 能 存 在 操 纵 股 价 利 益 输 送 等 违 法 违 规 情 况 进 行 监 控 本 报 告 期, 按 照 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则, 本 公 司 对 满 足 限 价 条 件 且 对 同 一 证 券 有 相 同 交 易 需 求 的 基 金 等 投 资 组 合, 均 采 用 了 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块 进 行 操 作, 实 现 了 公 平 交 易 ; 未 出 现 清 算 不 到 位 的 情 况, 且 本 基 金 及 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 投 资 组 合 之 间 未 发 生 法 律 法 规 禁 止 的 反 向 交 易 及 交 叉 交 易 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 未 出 现 异 常 交 易 的 情 况 本 报 告 期 内, 本 公 司 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 有 4 次 投 资 组 合 经 理 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 而 发 生 同 日 反 向 交 易, 未 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 1 季 度, 市 场 表 现 低 迷, 尤 其 1 月 份, 出 现 了 25% 左 右 的 快 速 下 跌 ;2 月 份 整 月 基 本 走 平, 进 入 三 月 份 之 后, 大 盘 出 现 了 10% 左 右 的 反 弹 整 体 上 来 看,1 季 度 传 统 周 期 类 行 业 相 对 收 益 较 好, 而 中 小 成 长 类 的 板 块 受 到 较 大 冲 击 本 基 金 的 配 置 集 中 在 成 长 股 上, 因 此,1 季 度 的 表 现 欠 佳 进 入 2 月 份 之 后, 市 场 的 交 易 逐 渐 活 跃, 本 基 金 借 机 进 行 了 配 置 结 构 上 的 调 整, 减 持 了 一 部 分 估 值 较 高 的 成 长 股, 增 加 了 包 括 畜 禽 基 础 化 工 等 受 益 于 供 给 端 约 束 价 格 上 涨 的 板 块 的 配 置, 以 及 订 单 快 速 提 升 受 益 于 地 产 销 售 回 升 和 基 建 回 暖 的 装 饰 类 个 股 ; 在 核 心 配 置 层 面, 仍 坚 持 持 有 估 值 和 盈 利 增 长 能 够 匹 配 的 优 质 成 长 股 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报 告 期 内, 本 基 金 净 值 增 长 率 为 -23.23%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -7.68% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 没 有 触 及 2014 年 8 月 8 日 生 效 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 四 十 一 条 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,472,410,685.62 71.08 其 中 : 股 票 1,472,410,685.62 71.08 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 403,312,796.50 19.47 第 7 页 共 12 页

其 中 : 债 券 403,312,796.50 19.47 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 185,275,530.09 8.94 8 其 他 资 产 10,570,766.80 0.51 9 合 计 2,071,569,779.01 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 195,974,231.18 9.49 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 976,981,710.24 47.33 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 36,234.48 0.00 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 265,317,323.30 12.85 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 34,101,186.42 1.65 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 1,472,410,685.62 71.33 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 无 第 8 页 共 12 页

5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002303 美 盈 森 15,000,103 164,251,127.85 7.96 2 002690 美 亚 光 电 6,600,000 157,872,000.00 7.65 3 002421 达 实 智 能 9,000,000 149,940,000.00 7.26 4 300136 信 维 通 信 4,000,000 117,960,000.00 5.71 5 300113 顺 网 科 技 1,300,759 115,377,323.30 5.59 6 002458 益 生 股 份 2,000,036 93,881,689.84 4.55 7 002273 水 晶 光 电 2,500,000 89,725,000.00 4.35 8 002026 山 东 威 达 6,499,933 82,679,147.76 4.01 9 300089 文 化 长 城 2,500,070 76,252,135.00 3.69 10 002234 民 和 股 份 1,810,796 52,513,084.00 2.54 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 50,085,000.00 2.43 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 110,052,000.00 5.33 其 中 : 政 策 性 金 融 债 110,052,000.00 5.33 4 企 业 债 券 211,534,796.50 10.25 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 31,641,000.00 1.53 7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 403,312,796.50 19.54 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 112100 12 盾 安 债 733,330 75,129,658.50 3.64 2 150311 15 进 出 11 600,000 60,012,000.00 2.91 3 019524 15 国 债 24 500,000 50,085,000.00 2.43 4 150211 15 国 开 11 500,000 50,040,000.00 2.42 5 101553005 15 金 发 MTN001 300,000 31,641,000.00 1.53 第 9 页 共 12 页

5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 492,579.71 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 9,605,913.47 5 应 收 申 购 款 472,273.62 第 10 页 共 12 页

6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 10,570,766.80 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 3,485,940,734.18 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 675,813,704.61 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 71,654,809.94 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 4,090,099,628.85 注 :1 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额 ; 2 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 无 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 有 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 第 11 页 共 12 页

8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 管 理 人 于 2016 年 1 月 22 日 发 布 分 红 公 告, 以 截 至 2015 年 12 月 31 日 的 收 益 为 基 准, 按 每 10 份 基 金 份 额 分 配 红 利 人 民 币 1.390 元, 共 计 派 发 红 利 486,219,462.60 元, 权 益 登 记 日 为 2016 年 1 月 26 日 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 ; 2 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 3 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 4 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ; 5 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ; 6 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 办 公 场 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 也 可 在 支 付 工 本 费 后, 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 印 件 第 12 页 共 12 页