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兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 10 月 24 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 7 月 1 日 起 至 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 兴 业 多 策 略 混 合 交 易 代 码 000963 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 1 月 23 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 754,350,947.78 份 投 资 目 标 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下, 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置, 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 本 基 金 将 采 用 自 上 而 下 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 自 投 资 策 略 下 而 上 的 股 票 投 资 策 略 相 结 合 的 方 法 进 行 资 产 配 置 和 组 合 风 险 管 理 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 三 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )+1% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 风 险 收 益 特 征 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 基 金 管 理 人 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 12 页

3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年 9 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 13,323,578.00 2. 本 期 利 润 -185,353,377.48 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.2322 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 833,002,964.66 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.104 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -14.75% 3.26% 1.03% 0.01% -15.78% 3.25% 第 3 页 共 12 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 23 日 生 效, 截 至 报 告 期 末 本 基 金 基 金 合 同 生 效 未 满 一 年 2 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 已 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 美 国 籍, 物 理 学 博 士, 具 有 证 券 投 资 基 金 从 WEIDONG WU( 吴 卫 东 ) 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 1 月 23 日 - 20 业 资 格 曾 在 美 国 证 券 交 易 协 会 (NASD) 注 册 1994-1998 年 任 德 意 志 银 行 量 化 策 略 研 究 员 (Associate 第 4 页 共 12 页

Director), 1998-2002 年 任 摩 尔 (Moore) 资 产 管 理 公 司 资 深 策 略 研 究 员, 2002-2006 任 千 禧 (Millennium) 基 金 投 资 经 理,2007-2010 任 梯 度 (Gradient) 资 产 管 理 公 司 投 资 经 理,2010-2013 任 兴 业 银 行 资 产 管 理 部 研 究 部 负 责 人,2013 年 7 月 加 入 兴 业 基 金 管 理 公 司 2015 年 1 月 23 日 起 担 任 兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2015 年 9 月 17 日 起 担 任 兴 业 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 配 套 法 律 法 规 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 报 告 期 内, 本 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 未 发 现 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 完 善 相 应 制 度 和 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 基 金 和 投 资 组 合 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 第 5 页 共 12 页

4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 由 于 判 断 市 场 的 长 期 压 力 较 大 并 且 中 期 风 险 释 放 并 不 充 分, 本 基 金 在 七 八 月 减 持 了 部 分 个 股, 股 票 仓 位 有 比 较 明 显 的 下 降, 这 使 得 我 们 在 一 定 程 度 上 控 制 了 组 合 风 险 八 月 中 旬 人 民 币 出 现 了 小 幅 贬 值, 对 资 本 外 流 和 流 动 性 的 担 忧 显 著 上 升, 再 叠 加 持 续 下 行 的 宏 观 及 企 业 盈 利 基 本 面, 股 票 市 场 出 现 了 六 月 见 顶 以 来 的 第 二 轮 暴 跌 由 于 前 期 降 低 了 仓 位, 本 基 金 的 跌 幅 比 市 场 跌 幅 小 很 多, 但 净 值 仍 比 二 季 度 末 时 明 显 下 降 基 金 在 行 业 配 置 上 倾 向 于 成 长 性 行 业, 配 置 较 多 的 主 要 是 科 技 医 药 消 费 等 基 金 在 个 股 层 面 的 配 置 相 对 分 散 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 -14.75%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 1.03% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 我 们 认 为 市 场 的 中 期 风 险 已 经 释 放 较 多, 但 还 比 较 难 产 生 趋 势 性 的 上 涨, 来 自 基 本 面 的 中 期 压 力 仍 比 较 大, 但 也 有 一 些 长 期 的 正 向 因 素, 市 场 震 荡 的 可 能 性 较 大 首 先, 当 前 宏 观 经 济 基 本 面 较 差, 未 来 几 个 月 很 可 能 仍 呈 现 疲 弱 格 局 四 季 度 经 济 增 速 可 能 呈 L 型 走 势, 长 期 的 经 济 增 速 仍 在 下 行 通 道 中 未 来 几 个 月 增 长 方 面 的 数 据 应 当 会 以 疲 弱 为 主 部 分 会 低 于 预 期 物 价 方 面, 由 于 猪 价 暂 时 休 整,CPI 反 弹 带 来 的 压 力 应 当 会 短 期 舒 缓 ;PPI 的 跌 幅 扩 大, 说 明 原 材 料 及 制 造 业 部 门 的 需 求 弱 价 格 跌 盈 利 前 景 仍 然 较 差 其 次, 货 币 政 策 继 续 放 松 的 空 间 已 经 不 大, 一 年 期 定 存 利 率 已 经 降 至 1.75%,CPI 上 升 及 中 期 内 美 国 加 息 的 预 期 会 构 成 进 一 步 降 息 的 制 约 因 素 降 准 还 有 一 定 空 间, 但 由 于 实 体 经 济 需 求 弱 真 实 融 资 成 本 仍 然 高 企, 降 准 难 以 推 动 信 贷 显 著 增 长 中 期 内 资 本 流 出 规 模 可 控 但 仍 会 给 国 内 流 动 性 带 来 一 定 压 力, 降 准 会 部 分 对 冲 资 本 流 出 的 影 响 总 体 来 看, 尽 管 四 季 度 货 币 政 策 仍 维 持 宽 松 格 局, 货 币 政 策 可 能 难 以 再 成 为 推 动 市 场 的 重 要 驱 动 力 盈 利 和 估 值 方 面, 宏 观 基 本 面 决 定 企 业 盈 利 环 境 较 差, 同 时 来 自 股 票 市 场 的 投 资 收 益 基 本 消 失, 依 赖 并 购 实 现 增 长 的 模 式 也 阶 段 性 受 阻, 这 意 味 着 上 市 公 司 三 季 报 总 体 较 差, 应 当 会 有 不 少 公 司 的 盈 利 低 于 预 期 在 近 期 的 反 弹 之 后, 市 场 在 估 值 层 面 的 安 全 边 际 有 限, 特 别 是 中 小 创 个 股, 估 值 仍 呈 高 企 状 态 市 场 的 正 向 因 素 主 要 是 经 济 转 型 改 革 开 放 创 新 等, 它 们 共 同 构 成 支 撑 市 场 的 长 期 因 素 四 季 度 可 能 会 出 台 一 系 列 的 改 革 措 施, 这 有 助 于 市 场 恢 复 一 些 对 中 国 长 期 前 景 的 信 心 但 由 于 大 量 中 期 压 制 性 因 素 的 存 在, 以 上 的 正 面 因 素 可 能 主 要 构 成 震 荡 过 程 中 的 向 上 力 量 第 6 页 共 12 页

四 季 度 板 块 及 个 股 层 面 会 显 著 分 化, 少 量 题 材 仍 有 望 阶 段 性 活 跃, 质 优 个 股 仍 有 望 走 出 个 股 行 情, 但 同 时 需 警 惕 不 少 高 估 值 概 念 股 的 长 期 风 险 仍 未 消 除 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 557,786,161.42 66.73 其 中 : 股 票 557,786,161.42 66.73 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 140,045,000.00 16.75 其 中 : 债 券 140,045,000.00 16.75 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 109,800,000.00 13.14 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1,849,366.99 0.22 8 其 他 资 产 26,447,089.61 3.16 9 合 计 835,927,618.02 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 366,462,444.04 43.99 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 3,133,595.15 0.38 F 批 发 和 零 售 业 84,550,510.97 10.15 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 7,379,595.51 0.89 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 43,091,351.74 5.17 J 金 融 业 25,944,040.64 3.11 第 7 页 共 12 页

K 房 地 产 业 12,002,174.37 1.44 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 15,222,449.00 1.83 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 557,786,161.42 66.96 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 000963 华 东 医 药 811,329 56,671,330.65 6.80 2 600885 宏 发 股 份 1,820,655 51,123,992.40 6.14 3 002454 松 芝 股 份 2,675,615 34,997,044.20 4.20 4 600271 航 天 信 息 534,383 28,691,023.27 3.44 5 601877 正 泰 电 器 1,248,445 25,568,153.60 3.07 6 000513 丽 珠 集 团 555,699 22,216,846.02 2.67 7 600597 光 明 乳 业 1,507,449 22,023,829.89 2.64 8 000848 承 德 露 露 1,713,456 21,521,007.36 2.58 9 600741 华 域 汽 车 1,461,274 20,077,904.76 2.41 10 600570 恒 生 电 子 454,200 19,839,456.00 2.38 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 140,045,000.00 16.81 其 中 : 政 策 性 金 融 债 140,045,000.00 16.81 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 140,045,000.00 16.81 第 8 页 共 12 页

5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 150416 15 农 发 16 500,000 50,015,000.00 6.00 2 150215 15 国 开 15 500,000 49,990,000.00 6.00 3 110221 11 国 开 21 400,000 40,040,000.00 4.81 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 将 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 适 度 参 与 股 指 期 货 投 资 通 过 对 现 货 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 基 金 股 票 组 合 的 实 际 情 况 及 对 股 指 期 货 的 股 值 水 平 基 差 水 平 流 动 性 等 因 素 的 分 析, 选 择 合 适 的 期 货 合 约 构 建 相 应 的 头 寸, 以 调 整 投 资 组 合 的 风 险 暴 露, 降 低 系 统 性 风 险 基 金 还 将 利 用 股 指 期 货 作 为 组 合 流 动 性 管 理 工 具, 降 低 现 货 市 场 流 动 性 不 足 导 致 的 冲 击 成 本 过 高 的 风 险, 提 高 基 金 的 建 仓 或 变 现 效 率 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 注 : 本 基 金 投 资 范 围 不 包 含 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 投 资 范 围 不 包 含 国 债 期 货 第 9 页 共 12 页

5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 注 : 本 基 金 投 资 范 围 不 包 含 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,627,822.43 2 应 收 证 券 清 算 款 23,711,451.97 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 918,036.84 5 应 收 申 购 款 189,778.37 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 26,447,089.61 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 601877 正 泰 电 器 25,568,153.60 3.07 重 大 事 项 停 牌 2 000513 丽 珠 集 团 22,216,846.02 2.67 筹 划 重 大 事 项 注 : 除 上 述 股 票 外 本 基 金 本 报 告 期 末 其 他 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 第 10 页 共 12 页

6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 943,875,073.54 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 315,251,029.62 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 504,775,155.38 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 754,350,947.78 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 10,000,000.00 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 45,867,836.70 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 - 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 55,867,836.70 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 7.41 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 ( 份 ) 交 易 金 额 ( 元 ) 适 用 费 率 1 申 购 2015 年 7 月 10 日 19,083,015.27 20,000,000.00-2 申 购 2015 年 7 月 13 日 26,784,821.43 30,000,000.00 - 合 计 45,867,836.70 50,000,000.00 注 : 上 述 两 笔 申 购 适 用 费 率 为 每 笔 固 定 费 用 1,000.00 元 8 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 发 起 份 额 总 数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 发 起 份 额 承 诺 持 有 期 限 基 金 管 理 人 固 有 资 金 55,867,836.70 7.41 10,000,000.00 1.33 3 年 第 11 页 共 12 页

基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 2,337,659.92 0.31 - - - 基 金 经 理 等 人 员 2,186,004.48 0.29 - - - 基 金 管 理 人 股 东 - - - - - 其 他 - - - - - 合 计 60,391,501.10 8.01 10,000,000.00 1.33-9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1. 中 国 证 监 会 准 予 兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 募 集 注 册 的 文 件 2. 兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3. 兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4. 法 律 意 见 书 5. 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 6. 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 处 基 金 托 管 人 处 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 网 站 :http://www.cib-fund.com.cn 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 : 4000095561 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 10 月 24 日 第 12 页 共 12 页