浙 江 中 欣 氟 材 股 份 有 限 公 司 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 公 司 名 称 : 浙 江 中 欣 氟 材 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :8,400 万 元 注 册 地 址 : 杭 州 湾 上 虞 经 济 技 术 开 发 区 法 人 代 表 : 陈 寅 镐 二 公 司 经 营 范 围 目 前 从 事 的 主 营 业 务 情 况 浙 江 中 欣 氟 材 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 欣 氟 材 或 公 司 ) 的 经 营 范 围 为 : 生 产 :15% 三 氯 化 铝 水 溶 液 ( 副 产 )3 万 吨 盐 酸 ( 副 产 )679 吨 ; 回 收 : 甲 苯 2,016 吨 氯 化 亚 砜 460 吨 三 正 丁 胺 2,850 吨 氟 苯 2.6 吨 间 二 氯 苯 63 吨 乙 醇 4,248 吨 40% 硫 酸 6,850 吨 ( 安 全 生 产 许 可 证 有 效 期 至 2018 年 6 月 29 日 ) 副 产 :20% 盐 酸 550 吨 20% 氨 水 600 吨 ; 回 收 : 乙 二 醇 二 甲 醚 1,530 吨 乙 酸 乙 酯 1,005 吨 氯 化 亚 砜 630 吨 甲 苯 1,210 吨 ( 安 全 生 产 许 可 证 有 效 期 至 2017 年 8 月 21 日 ) 2,4- 二 氯 -5- 氟 苯 乙 酮 医 药 中 间 体 ( 除 化 学 危 险 品 ) N- 甲 基 哌 嗪 二 甲 基 哌 嗪 2,3,5,6- 四 氟 对 苯 二 甲 腈 2,3,5,6- 四 氟 对 苯 二 甲 酸 2,3,5,6- 四 氟 苄 醇 2,3,5,6- 四 氟 对 苯 二 甲 醇 2,3,5,6- 四 氟 -4- 甲 基 苄 醇 2,3,5,6- 四 氟 -4- 甲 氧 基 甲 基 苄 醇 2,6- 二 氯 -3- 氟 苯 乙 酮 二 氯 氟 苯 氯 化 钾 硫 酸 钠 环 丁 砜 硫 酸 铵 亚 硫 酸 钠 水 溶 液 工 业 副 产 盐 氟 苯 甲 酸 衍 生 物 制 造 ; 进 出 口 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 中 欣 氟 材 主 要 从 事 医 药 中 间 体 农 药 中 间 体 新 材 料 等 精 细 化 学 品 研 发 生 产 和 销 售 三 公 司 实 际 控 制 人 及 持 股 股 数 前 五 名 股 东 持 股 5% 以 上 股 东 的 情 况 ( 一 ) 公 司 实 际 控 制 人 情 况 徐 建 国 先 生 通 过 持 有 浙 江 白 云 伟 业 控 股 集 团 有 限 公 司 74% 的 股 份 绍 兴 中 玮 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )48.18% 的 股 份 中 欣 氟 材 5.70% 的 股 份, 合 计 直 接 及 1
间 接 持 有 公 司 股 权 比 例 达 40.38%, 系 公 司 实 际 控 制 人 徐 建 国 先 生, 现 任 公 司 控 股 股 东 浙 江 白 云 伟 业 控 股 集 团 有 限 公 司 董 事 长 绍 兴 中 玮 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人, 中 欣 氟 材 董 事, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 33062419570404XXXX, 住 址 杭 州 市 西 湖 区 绿 园 紫 竹 苑 XXXX ( 二 ) 公 司 前 五 名 股 东 持 股 5% 以 上 股 东 的 情 况 直 接 持 有 中 欣 氟 材 股 份 的 前 五 名 股 东 及 持 股 5% 以 上 股 东 的 情 况 如 下 : 股 东 名 称 / 姓 名 持 有 股 份 数 ( 万 股 ) 出 资 比 例 (%) 浙 江 白 云 伟 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2,925.00 34.82 绍 兴 中 玮 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1,554.00 18.50 陈 寅 镐 932.10 11.10 曹 国 路 715.00 8.51 王 超 617.50 7.35 徐 建 国 478.40 5.70 1 浙 江 白 云 伟 业 控 股 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 白 云 集 团 ) 白 云 集 团 为 公 司 控 股 股 东, 其 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 成 立 日 期 注 册 地 址 法 定 代 表 人 注 册 资 本 经 营 范 围 浙 江 白 云 伟 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2003 年 12 月 23 日 杭 州 市 西 湖 文 化 广 场 19 号 2101-5 室 徐 建 国 10,000 万 元 人 民 币 许 可 经 营 项 目 : 无 一 般 经 营 项 目 : 医 药 化 工 建 筑 房 地 产 宾 馆 旅 游 机 械 电 子 业 的 投 资 ; 服 务 : 投 资 管 理, 投 资 咨 询 ( 除 证 券 期 货 ), 企 业 管 理 咨 询 ; 批 发 零 售 : 化 工 原 料 及 产 品 ( 除 化 学 危 险 品 及 易 制 毒 化 学 品 ), 饲 料 添 加 剂 ; 货 物 进 出 口 ( 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 项 目 除 外, 法 律 行 政 法 规 限 制 的 项 目 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 其 他 无 需 申 报 经 审 批 的 一 切 合 法 项 目 白 云 集 团 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 持 有 股 份 数 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 徐 建 国 7,400.00 74.00 2
序 号 股 东 姓 名 持 有 股 份 数 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 2 梁 流 芳 1,000.00 10.00 3 王 玲 君 400.00 4.00 4 王 亚 明 300.00 3.00 5 钱 保 平 200.00 2.00 6 吴 刚 200.00 2.00 7 俞 雪 英 200.00 2.00 8 徐 澜 200.00 2.00 9 吕 伯 安 100.00 1.00 合 计 10,000.00 100.00 2 绍 兴 中 玮 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 中 玮 投 资 ) 中 玮 投 资 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 绍 兴 中 玮 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 成 立 日 期 2015 年 12 月 17 日 注 册 地 址 绍 兴 市 上 虞 区 百 官 街 道 财 富 广 场 10 幢 注 册 资 本 4,500 万 元 人 民 币 执 行 事 务 合 伙 人 徐 建 国 经 营 范 围 一 般 经 营 项 目 : 项 目 投 资 及 经 营 管 理 中 玮 投 资 合 伙 人 及 其 投 资 情 况 如 下 : 序 号 合 伙 人 姓 名 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 1 徐 建 国 2,168.10 48.18 2 陈 寅 镐 594.00 13.20 3 曹 国 路 455.40 10.12 4 王 超 393.30 8.74 5 王 大 为 103.50 2.30 6 梁 志 毅 82.80 1.84 7 俞 伟 樑 82.80 1.84 8 王 亚 林 62.10 1.38 9 何 黎 媛 41.40 0.92 10 吴 刚 41.40 0.92 11 孙 伟 中 35.10 0.78 12 杨 平 江 35.10 0.78 13 杨 晓 珍 35.10 0.78 14 陈 新 华 35.10 0.78 15 蒋 栋 栋 21.60 0.48 16 袁 荣 雷 21.60 0.48 17 俞 鹏 飞 21.60 0.48 3
18 吴 超 柱 21.60 0.48 19 黄 炜 21.60 0.48 20 黄 华 勇 21.60 0.48 21 袁 春 橡 21.60 0.48 22 庞 洪 斌 11.475 0.26 23 叶 卫 红 11.475 0.26 24 吕 健 11.475 0.26 25 章 春 林 11.475 0.26 26 邹 德 林 11.475 0.26 27 梁 志 军 11.475 0.26 29 刘 兴 平 11.475 0.26 30 郭 建 奎 11.475 0.26 31 吕 小 林 11.475 0.26 32 梁 武 侠 11.475 0.26 33 吴 菊 英 11.475 0.26 34 吴 骏 11.475 0.26 35 裘 水 均 11.475 0.26 36 余 艳 吉 11.475 0.26 37 陈 秀 良 11.475 0.26 38 李 银 鑫 11.475 0.26 合 计 4,500.00 100.00 3 陈 寅 镐 陈 寅 镐 先 生, 现 任 中 欣 氟 材 董 事 长, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 33062419620609XXXX, 住 址 浙 江 省 新 昌 县 南 明 街 道 桂 花 园 新 村 XXXX 陈 寅 镐 直 接 持 有 公 司 11.10% 的 股 份, 通 过 持 有 中 玮 投 资 的 股 份 间 接 持 有 公 司 2.44% 的 股 份, 合 计 持 有 公 司 13.54% 的 股 份 4 曹 国 路 曹 国 路 先 生, 现 任 中 欣 氟 材 董 事, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 33062219630918XXXX, 住 址 浙 江 省 上 虞 市 百 官 街 道 广 济 苑 南 区 XXXX 曹 国 路 直 接 持 有 公 司 8.51% 的 股 份, 通 过 持 有 中 玮 投 资 的 股 份 间 接 持 有 公 司 1.87% 的 股 份, 合 计 持 有 公 司 10.38% 的 股 份 5 王 超 王 超 先 生, 现 任 中 欣 氟 材 总 经 理 董 事, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 33090119660309XXXX, 住 址 浙 江 省 新 昌 县 城 关 镇 鼓 山 新 村 XXXX 王 4
超 直 接 持 有 公 司 7.35% 的 股 份, 通 过 持 有 中 玮 投 资 的 股 份 间 接 持 有 公 司 1.62% 的 股 份, 合 计 持 有 公 司 8.97% 的 股 份 6 徐 建 国 详 见 ( 一 ) 公 司 实 际 控 制 人 情 况 ( 本 页 以 下 无 正 文 ) 5
中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 浙 江 中 欣 氟 材 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 之 辅 导 计 划 与 实 施 方 案 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 银 河 证 券 或 辅 导 机 构 ) 作 为 浙 江 中 欣 氟 材 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 欣 氟 材 或 公 司 ) 的 辅 导 机 构, 拟 订 本 辅 导 计 划, 并 将 依 本 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 对 中 欣 氟 材 进 行 辅 导 工 作 一 辅 导 目 的 促 进 中 欣 氟 材 建 立 良 好 的 公 司 治 理 ; 形 成 独 立 运 营 和 持 续 发 展 的 能 力 ; 督 促 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 和 实 际 控 制 人 全 面 掌 握 发 行 上 市 规 范 运 作 等 方 面 的 有 关 法 律 法 规 和 规 则, 知 悉 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务, 树 立 进 入 证 券 市 场 的 法 制 意 识 诚 信 意 识 和 自 律 意 识 ; 具 备 进 入 证 券 市 场 的 基 本 条 件 ; 同 时 促 进 辅 导 机 构 及 参 与 辅 导 工 作 的 其 他 中 介 机 构 履 行 勤 勉 尽 责 义 务 二 辅 导 时 间 辅 导 期 自 银 河 证 券 向 中 国 证 监 会 浙 江 监 管 局 ( 以 下 简 称 浙 江 证 监 局 ) 报 送 备 案 材 料 后, 浙 江 证 监 局 进 行 备 案 登 记 之 日 开 始 计 算, 至 浙 江 证 监 局 出 具 监 管 报 告 之 日 结 束, 且 不 少 于 3 个 月 具 体 的 辅 导 时 间 还 将 根 据 中 国 证 监 会 浙 江 证 监 局 的 要 求 以 及 中 欣 氟 材 的 实 际 情 况 进 行 必 要 的 调 整 三 辅 导 人 员 ( 一 ) 银 河 证 券 银 河 证 券 专 门 组 成 了 中 欣 氟 材 辅 导 工 作 小 组, 将 派 遣 五 名 固 定 人 员 参 与 辅 导 工 作 小 组 辅 导 人 员 为 刘 智 博 张 龙 张 琇 石 张 浩 王 兆 霖, 其 中 刘 智 博 及 张 龙 为 已 注 册 的 保 荐 代 表 人, 具 有 担 任 过 首 次 公 开 发 行 股 票 主 承 销 工 作 项 目 负 责 人 的 经 验 辅 导 人 员 具 备 有 关 法 律 会 计 等 必 备 的 专 业 知 识 和 技 能, 有 较 强 的 敬 业 精 神 1
( 二 ) 其 他 辅 导 人 员 中 欣 氟 材 已 聘 用 的 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 北 京 市 时 代 九 和 律 师 事 务 所 的 执 业 人 员 将 在 银 河 证 券 的 协 调 下 参 与 辅 导 工 作 银 河 证 券 也 可 根 据 需 要 另 行 聘 请 执 业 会 计 师 律 师 等 参 与 辅 导 四 浙 江 中 欣 氟 材 股 份 有 限 公 司 接 受 辅 导 的 人 员 1 中 欣 氟 材 全 体 董 事 ( 包 括 独 立 董 事 ) 监 事 ; 2 中 欣 氟 材 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 及 其 他 高 级 管 理 人 员 ; 3 持 有 中 欣 氟 材 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) 和 实 际 控 制 人 ; 4 浙 江 证 监 局 及 双 方 认 为 有 必 要 参 加 辅 导 的 其 他 人 员 五 辅 导 内 容 为 使 辅 导 对 象 接 受 辅 导 的 人 员 系 统 掌 握 公 司 证 券 知 识 以 及 相 关 的 法 律 法 规 和 政 策, 熟 悉 股 票 发 行 及 上 市 后 规 范 运 作 的 一 套 工 作 程 序 和 政 策 规 定, 本 次 辅 导 采 取 理 论 培 训 与 实 务 操 作 同 时 进 行 的 方 式, 理 论 培 训 旨 在 提 高 接 受 辅 导 的 人 员 在 公 司 运 作 方 面 的 理 论 以 及 法 律 法 规 知 识 ; 实 务 操 作, 主 要 解 决 股 份 公 司 运 作 过 程 中 的 规 范 化 问 题 理 论 培 训 在 实 务 操 作 的 同 时 穿 插 进 行, 采 用 组 织 自 学 基 本 知 识 讲 授 专 题 讲 座 专 题 讨 论 案 例 分 析 等 多 种 形 式, 培 训 结 束 后 对 培 训 人 员 进 行 书 面 考 试 实 务 操 作 方 面, 辅 导 人 员 将 深 入 公 司 进 行 实 地 考 察 和 专 项 调 查 列 席 辅 导 对 象 有 关 会 议 查 阅 有 关 文 件 资 料 与 接 受 辅 导 的 人 员 面 谈 等 方 式, 了 解 辅 导 对 象 的 规 范 运 作 情 况, 督 促 公 司 界 定 产 权 建 立 全 面 的 财 务 管 理 制 度 制 订 合 理 的 募 股 资 金 运 用 计 划, 制 作 规 范 的 股 票 发 行 申 报 材 料 等 另 外, 辅 导 人 员 将 针 对 辅 导 对 象 的 实 际 情 况, 采 取 问 题 诊 断 与 专 业 咨 询 中 介 机 构 协 调 会 经 验 交 流 会 案 例 分 析 等 灵 活 有 效 的 辅 导 方 式 具 体 辅 导 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 部 分 : ( 一 ) 安 排 中 欣 氟 材 的 董 事 ( 包 括 独 立 董 事 ) 监 事 高 级 管 理 人 员 及 持 有 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) 以 及 实 际 控 制 人 进 行 全 面 的 法 2
规 知 识 学 习 或 培 训, 聘 请 中 介 机 构 内 部 或 外 部 的 专 业 人 员 进 行 必 要 的 授 课, 确 信 其 理 解 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 和 规 则, 理 解 作 为 公 众 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 ; ( 二 ) 协 助 并 督 促 中 欣 氟 材 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治 理 基 础, 聘 请 独 立 董 事, 建 立 董 事 会 专 门 委 员 会, 配 备 董 事 会 秘 书 等 证 券 事 务 工 作 人 员, 并 确 保 各 组 织 机 构 有 效 运 行 ; 促 进 中 欣 氟 材 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 以 及 持 有 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) 增 强 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 ; ( 三 ) 核 查 中 欣 氟 材 在 公 司 设 立 改 制 股 权 设 置 和 转 让 增 资 扩 股 资 产 评 估 资 本 验 证 等 方 面 是 否 合 法 有 效, 产 权 关 系 是 否 明 晰, 股 权 结 构 是 否 符 合 有 关 规 定 ; ( 四 ) 协 助 并 督 促 中 欣 氟 材 实 现 独 立 运 营, 做 到 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 独 立 完 整, 主 营 业 务 突 出, 形 成 核 心 竞 争 力 ; ( 五 ) 核 查 中 欣 氟 材 是 否 按 规 定 妥 善 处 置 商 标 专 利 土 地 房 屋 等 的 法 律 权 属 问 题 ; ( 六 ) 协 助 并 督 促 规 范 中 欣 氟 材 与 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 的 关 系 ; ( 七 ) 协 助 并 督 促 中 欣 氟 材 建 立 健 全 公 司 章 程 和 内 部 控 制 制 度, 对 日 常 经 营 管 理 以 及 重 大 事 项 进 行 有 效 的 内 部 约 束 和 激 励 ; 初 步 建 立 信 息 披 露 管 理 制 度 和 投 资 者 关 系 管 理 制 度 ; ( 八 ) 协 助 并 督 促 中 欣 氟 材 建 立 健 全 公 司 财 务 会 计 管 理 体 系, 杜 绝 会 计 虚 假 ; ( 九 ) 协 助 并 督 促 中 欣 氟 材 形 成 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 计 划, 并 制 定 可 行 的 募 集 资 金 投 向 及 其 他 投 资 项 目 的 规 划 ; ( 十 ) 针 对 中 欣 氟 材 的 具 体 情 况 确 定 书 面 考 试 的 内 容, 并 接 受 中 国 证 监 会 及 浙 江 证 监 局 的 监 督 ; ( 十 一 ) 对 中 欣 氟 材 是 否 达 到 发 行 上 市 条 件 进 行 综 合 评 估, 检 查 中 欣 氟 材 是 否 具 备 进 入 证 券 市 场 的 基 本 条 件, 协 助 中 欣 氟 材 开 展 首 次 公 开 发 行 股 票 的 准 备 工 作 六 辅 导 方 式 及 沟 通 方 式 ( 一 ) 辅 导 方 式 3
1 组 织 自 学 ; 2 集 中 授 课 与 考 试 ; 3 问 题 诊 断 与 专 业 咨 询 ; 4 中 介 机 构 协 调 会 ; 5 经 验 交 流 会 ; 6 双 方 认 可 的 其 他 辅 导 方 式 ( 二 ) 沟 通 方 式 1 在 辅 导 期 间, 银 河 证 券 辅 导 人 员 定 期 前 往 中 欣 氟 材, 跟 踪 了 解 中 欣 氟 材 的 规 范 运 作 情 况 ; 2 银 河 证 券 辅 导 人 员 列 席 中 欣 氟 材 有 关 股 东 大 会 董 事 会 议 及 其 他 重 要 会 议 ; 3 银 河 证 券 辅 导 人 员 参 加 辅 导 培 训, 与 中 欣 氟 材 有 关 人 员 进 行 讲 座 和 座 谈 ; 4 银 河 证 券 辅 导 人 员 采 用 电 话 传 真 E-MAIL 邮 寄 以 及 专 人 送 递 等 多 种 形 式 与 中 欣 氟 材 有 关 人 员 进 行 信 息 沟 通 ; 5 中 欣 氟 材 成 立 工 作 小 组, 负 责 提 供 银 河 证 券 所 需 原 始 文 件 资 料 七 分 期 辅 导 方 案 本 次 辅 导 工 作 计 划 分 四 个 阶 段 进 行, 每 阶 段 围 绕 核 心 内 容 进 行 辅 导 其 中 现 场 集 中 授 课 时 间 不 少 于 十 个 小 时, 集 中 授 课 次 数 不 少 于 三 次, 辅 导 工 作 由 银 河 证 券 牵 头 负 责, 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 和 北 京 市 时 代 九 和 律 师 事 务 所 配 合 参 与 具 体 方 案 如 下 : 第 一 阶 段 : 辅 导 前 期 阶 段, 自 派 出 机 构 备 案 登 记 日 至 2016 年 2 月 29 日 辅 导 内 容 : 公 司 的 法 人 治 理 结 构 规 范 运 作 及 独 立 运 行 情 况 了 解 公 司 财 务 管 理 及 内 部 控 制 制 度 辅 导 目 标 : 1 督 促 中 欣 氟 材 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治 理 结 构 规 范 运 作, 包 括 制 定 符 合 上 市 要 求 的 公 司 章 程, 规 范 公 司 组 织 结 构, 完 善 内 部 决 策 和 控 制 制 度 以 及 激 励 约 束 机 制, 健 全 公 司 财 务 会 计 制 度 等 2 核 查 中 欣 氟 材 在 股 份 公 司 设 立 改 制 重 组 股 权 设 置 和 转 让 增 资 扩 股 4
资 产 评 估 资 本 验 证 等 方 面 是 否 合 法, 产 权 关 系 是 否 明 晰, 是 否 妥 善 处 置 了 商 标 专 利 土 地 房 屋 等 资 产 的 法 律 权 属 问 题 3 董 事 监 事 及 高 管 人 员 任 职 条 件 及 权 责 义 务 4 督 促 中 欣 氟 材 实 现 独 立 运 作, 准 确 理 解 股 份 公 司 独 立 性 完 整 性 的 含 义, 真 正 做 到 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 产 供 销 系 统 和 控 股 股 东 及 其 关 联 方 分 开 并 保 证 其 独 立 完 整 性, 形 成 核 心 竞 争 力 5 有 关 人 员 系 统 学 习 会 计 法 企 业 会 计 制 度 企 业 会 计 准 则 等 相 关 法 律 法 规, 了 解 财 务 管 理 及 内 部 控 制 对 企 业 经 营 的 作 用 和 意 义 第 二 阶 段 : 辅 导 中 期 阶 段,2016 年 3 月 1 日 至 2016 年 3 月 31 日 辅 导 内 容 : 证 券 发 行 上 市 保 荐 制 度 及 上 市 公 司 的 信 息 披 露 上 市 公 司 有 关 人 员 诚 信 义 务 和 法 律 责 任, 公 司 财 务 管 理 及 内 控 体 系 的 建 立 和 完 善 辅 导 目 标 : 1 学 习 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 主 要 规 定 ; 了 解 保 荐 制 度 下, 发 行 人 与 保 荐 人 的 关 系 及 相 应 的 监 管 措 施 2 根 据 证 券 市 场 公 开 原 则, 准 确 理 解 实 施 信 息 披 露 制 度 的 意 义 和 作 用, 系 统 了 解 信 息 披 露 体 系 和 内 容, 学 习 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 的 内 容 与 格 式 准 则 证 券 交 易 所 上 市 规 则 等 相 关 规 定 和 要 求 3 了 解 证 券 市 场 风 险 法 制 及 监 管 体 系 4 理 解 董 事 监 事 和 高 管 人 员 的 诚 信 义 务 和 法 律 责 任 5 通 过 实 例 讲 解 有 关 违 法 违 规 行 为 ( 证 券 欺 诈 不 诚 实 披 露 等 ) 的 表 现 形 式 及 其 处 罚 6 协 助 中 欣 氟 材 设 立 财 务 会 计 机 构 和 内 部 审 计 机 构 ; 配 备 具 有 从 业 资 格 的 会 计 人 员 和 专 门 的 内 部 审 计 人 员 7 组 织 中 欣 氟 材 管 理 层 对 公 司 财 务 状 况 及 内 控 制 度 进 行 分 析 及 讨 论 8 协 助 中 欣 氟 材 制 定 适 于 上 市 公 司 的 财 务 会 计 制 度 和 内 部 控 制 制 度 第 三 阶 段 : 辅 导 后 期 阶 段, 自 2016 年 4 月 1 日 至 2016 年 4 月 30 日 辅 导 内 容 : 企 业 发 展 战 略 募 集 资 金 投 资 项 目 环 保 进 一 步 完 善 公 司 相 关 制 度 辅 导 目 标 : 5
1 督 促 中 欣 氟 材 规 范 与 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 的 关 系, 妥 善 处 理 同 业 竞 争 和 关 联 交 易 问 题, 建 立 规 范 的 关 联 交 易 决 策 制 度 2 督 促 中 欣 氟 材 建 立 完 善 的 信 息 披 露 制 度 募 集 资 金 制 度 等 3 协 助 中 欣 氟 材 进 行 企 业 诊 断, 分 析 竞 争 环 境, 制 定 科 学 可 行 的 企 业 发 展 战 略 和 业 务 发 展 规 划 4 规 划 论 证 本 次 股 票 发 行 上 市 募 集 资 金 项 目 完 成 募 集 资 金 运 用 项 目 向 有 关 主 管 部 门 的 备 案 环 评 工 作 5 全 面 检 查 拟 上 市 公 司 环 保 现 状, 评 估 环 保 对 企 业 持 续 发 展 能 力 的 影 响 6 集 中 进 行 有 关 法 律 法 规 的 学 习, 组 织 有 关 人 员 通 过 辅 导 机 构 的 考 试 第 四 阶 段 : 辅 导 验 收 阶 段 ( 视 具 体 情 况 ) 辅 导 内 容 : 辅 导 评 估 考 核 验 收, 做 好 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 的 准 备 工 作 辅 导 目 标 : 完 成 上 述 前 四 个 阶 段 的 辅 导 之 后, 银 河 证 券 对 拟 上 市 公 司 的 辅 导 效 果 进 行 评 估, 如 果 完 成 辅 导 计 划 达 到 预 期 的 辅 导 目 的, 将 在 2016 年 5 月 向 浙 江 证 监 局 申 请 中 欣 氟 材 辅 导 验 收, 并 做 好 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 的 准 备 工 作 具 体 的 辅 导 验 收 申 请 时 间 和 申 报 上 市 材 料 时 间 还 将 根 据 中 国 证 监 会 浙 江 证 监 局 的 要 求 以 及 中 欣 氟 材 的 实 际 情 况 进 行 必 要 的 调 整 八 其 他 辅 导 安 排 ( 一 ) 双 方 签 署 辅 导 协 议, 严 格 履 行 各 自 职 责 按 辅 导 计 划 和 实 施 方 案 有 步 骤 有 计 划 地 组 织 进 行 辅 导 工 作 ; ( 二 ) 银 河 证 券 将 结 合 辅 导 工 作 的 实 际 进 展, 针 对 通 过 各 种 渠 道 了 解 的 问 题, 提 出 整 改 建 议 同 时 辅 导 人 员 将 会 同 中 欣 氟 材 有 关 人 员 认 真 研 究 整 改 方 案, 调 整 和 完 善 辅 导 方 案 和 计 划, 跟 踪 督 促 中 欣 氟 材 完 成 整 改 对 未 能 妥 善 解 决 的 问 题, 将 在 备 案 报 告 中 说 明 ; ( 三 ) 银 河 证 券 将 于 辅 导 期 内 对 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 一 次 书 面 考 试, 并 接 受 监 管 部 门 的 监 督 和 抽 查 ; ( 四 ) 银 河 证 券 辅 导 人 员 在 辅 导 过 程 中 将 有 关 资 料 及 重 要 情 况 汇 总, 建 立 辅 导 工 作 底 稿, 存 档 备 查 ; 6
( 五 ) 自 中 国 证 监 会 浙 江 监 管 局 对 本 次 辅 导 工 作 进 行 备 案 登 记 之 日 起 的 辅 导 期 内, 按 期 由 中 欣 氟 材 协 助 银 河 证 券 向 浙 江 证 监 局 报 送 辅 导 工 作 备 案 报 告 辅 导 期 满 后, 银 河 证 券 将 向 浙 江 证 监 局 报 送 辅 导 工 作 总 结 报 告, 提 出 辅 导 验 收 申 请 ( 本 页 以 下 无 正 文 ) 7