姓名 年齡 加入 本公司的 日期 獲委任為 董事的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 王岩先生...... 50 2011年9月 2011年12月 執 行 董 事 總 裁 參 與 作 出 重 大 決 策 負 責 公 兼首席執行官 司的日常營運及管理 郭健先生.....

概覽 董 事 會 目 前 由 14 名 董 事 組 成 其 中 兩 名 為 執 行 董 事 七 名 為 非 執 行 董 事 五 名 為 獨 立 非 執 行 董 事 董 事 由 股 東 大 會 選 舉 產 生 任 期 三 年 任 期 屆 滿 時 可 連 選 連 任 獨 立 非 執 行董事的連任時間不得超過六年 (1) 監 事 會 目 前 由 九 名 監 事 組 成 監 事 包 括 六 名 股 東 監 事 以 及 三 名 職 工 代 表 監 事 股 東 監 事 及 職 工 代 表 監 事 分 別 於 股 東 大 會 及 職 工 代 表 大 會 選 舉 產 生 任 期 三 年 任 期 屆 滿 時 可 連選連任 高級管理層負責管理本公司日常業務 下 表 載 列 董 事 監 事 及 高 級 管 理 層 的 資 料 所 有 董 事 監 事 及 高 級 管 理 層 均 符 合 中 國相關法律法規對相關職位的資格要求 董 事 監 事 及 高 級 管 理 層 下 表 載 列 截 至 最 後 實 際 可 行 日 期 本 公 司 董 事 的 主 要 資 料 姓名 年齡 加入 本公司的 日期 獲委任為 董事的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 宮 少 林 先 生.... 60 2001年7月 2001年11月 董事長 執行董事 負責董事會總體運作 蘇敏女士... 48 2016年4月 2016年4月 非執行董事 參與作出重大決策 華立先生...... 44 2014年7月 2014年7月 非執行董事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 審計及風險管理提供建議 熊 賢 良 先 生.... 48 2014年12月 2014年12月 非執行董事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 戰略提供建議 (1) (1) 蘇 敏 女 士 作 為 我 們 董 事 的 委 任 於2016年4月22日 獲 股 東 大 會 審 議 通 過 其 任 職 資 格 尚 待 證 券 監 管 機 構 批 准 此 處 列 出 的 獲 委 任 為 董 事 的 日 期 指 通 過 委 任 蘇 女 士 之 決 議 案 的 股 東 大 會 的 日 期 - 233 -

姓名 年齡 加入 本公司的 日期 獲委任為 董事的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 王岩先生...... 50 2011年9月 2011年12月 執 行 董 事 總 裁 參 與 作 出 重 大 決 策 負 責 公 兼首席執行官 司的日常營運及管理 郭健先生...... 51 2004年3月 2014年5月 非執行董事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 戰略提供建議 彭磊女士...... 43 2007年8月 2007年8月 非執行董事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 風 險 管 理 董 事 及 高 級 管 理 人員提名提供建議 黃堅先生...... 46 2012年8月 2012年8月 非執行董事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 戰略及審計提供建議 曹棟先生...... 46 2013年8月 2014年5月 非執行董事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 戰 略 風 險 管 理 薪 酬 與 考 核提供建議 衣 錫 群 先 生.... 68 2013年8月 2013年8月 獨 立 非 執 行 董 事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 關 連 交 易 董 事 及 高 級 管 理 人 員 提 名 薪 酬 與 考 核 提 供 建議 - 234 -

姓名 年齡 加入 本公司的 日期 獲委任為 董事的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 劉 嘉 凌 先 生.... 53 2011年8月 2011年8月 獨立非執行董事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 關 連 交 易 戰 略 風 險 管 理 薪 酬 與 考 核 提 供 建 議 丁 慧 平 先 生.... 59 2014年7月 2014年7月 獨 立 非 執 行 董 事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 關 連 交 易 審 計 及 董 事 及 高 級管理人員提名提供建議 徐華先生...... 55 2013年7月 2013年7月 獨 立 非 執 行 董 事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 關 連 交 易 審 計 薪 酬 與 考 核提供建議 楊鈞先生...... 58 2011年6月 2011年6月 獨 立 非 執 行 董 事 參 與 作 出 重 大 決 策 就 公 司 關 連 交 易 審 計 董 事 及 高 級管理人員提名提供建議 - 235 -

下表載列本公司監事的主要資料 姓名 年齡 加入 本公司的 日期 周 語 菡 女 士.... 47 2014年5月 李 曉 霏 先 生.... 45 房 小 兵 先 生.... 獲委任為 監事的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 2014年7月 監事會主席 負 責 監 事 會 工 作 監 督 董 事 及高級管理層的表現 2014年7月 2014年7月 監事 監督營運及財務活動以及董 事及高級管理層的表現 45 2011年7月 2011年7月 監事 監督營運及財務活動以及董 事及高級管理層的表現 張 澤 宏 先 生.... 43 2011年7月 2011年7月 監事 監督營運及財務活動以及董 事及高級管理層的表現 劉冲先生...... 46 2008年7月 2014年5月 監事 監督營運及財務活動以及董 事及高級管理層的表現 朱 海 彬 先 生.... 52 2000年3月 2007年7月 監事 監督營運及財務活動以及董 事及高級管理層的表現 尹 虹 艷 女 士.... 45 1999年8月 2007年8月 職工代表監事 監督營運及財務活動以及監 督董事及高級管理層的表現 (1) (1) 周 語 菡 女 士 於2001年12月20日 曾 被 任 命 為 監 事 會 主 席 並 任 職 至2003年4月 - 236 -

姓名 年齡 加入 本公司的 日期 獲委任為 監事的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 詹 桂 峰 先 生.... 45 1999年10月 2011年7月 職工代表監事 監督營運及財務活動以及監 督董事及高級管理層的表現 何敏女士...... 41 1999年7月 2009年7月 職工代表監事 監督營運及財務活動以及監 督董事及高級管理層的表現 下表載列本公司高級管理層的主要資料 姓名 年齡 加入 本公司的 日期 獲委任為 高級管理人員 的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 王岩先生...... 50 2011年9月 2012年1月 執 行 董 事 總 負責本公司日常營運及管理 裁兼首席執行 官 熊 劍 濤 先 生.... 47 1995年6月 2005年12月 副總裁 協 助 管 理 零 售 經 紀 信 息 技 術 期 貨 及 資 產 管 理 業 務 鄧 曉 力 女 士.... 48 2001年11月 2005年11月 任副總裁 2014年8月 任首席風險官 副總裁兼 首席風險官 協 助 管 理 財 務 風 險 管 理 結算及培訓 孫 議 政 先 生.... 48 2007年10月 2009年11月 副總裁 協助管理投資銀行及場外市 場業務 - 237 -

姓名 年齡 加入 本公司的 日期 獲委任為 高級管理人員 的日期 職位 職責 與其他 董 事 監 事 及高級 管理人員的 關係 丁 安 華 先 生.... 52 2009年5月 2011年10月 副總裁 協助管理機構業務和研究發 展業務 李 宗 軍 先 生.... 50 2014年12月 2015年7月 副總裁 協助管理直接投資業務 趙斌先生...... 46 1992年7月 2016年1月 合規總監 負責監督本集團及員工在運 營 管 理 與 行 為 方 面 的 合 規 情況 吳 慧 峰 先 生.... 41 2004年5月 2014年12月 董事會秘書 統 籌 信 息 披 露 投 資 者 關 係 股 東 會 董 事 會 及 監 事 會 董事 宮 少 林 先 生 60 歲 自 2001 年 11 月 起 擔 任 董 事 長 執 行 董 事 宮 先 生 自 2006 年 1 月 至 2015 年 9 月 擔 任 招 證 國 際 董 事 長 宮 先 生 於 1997 年 7 月 至 2001 年 7 月 擔 任 招 商 銀 行 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600036 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3968 副 行 長 於 1986 年 12 月 至 1997 年 6 月 期 間 曾 任 中 國 人 民 銀 行 辦 公 廳 秘 書 計 劃 資 金 司 處 長 深 圳 經 濟 特 區 分 行 副 行 長 以 及 國 家 外 匯 管 理 局 深 圳 分 局 副 局 長 宮先生於 1999 年 6 月獲得西南財經大學經濟學博士學位 以及於 1993 年 7 月獲中國人民 銀行授予高級經濟師職稱 蘇敏女士 48 歲 非執行董事 蘇女士分別自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金 融 集 團 有 限 公 司 總 經 理 及 董 事 自 2016 年 1 月 起 任 招 商 局 資 本 監 事 並 自 2015 年 11 月 起 擔 任 (1) (1) 蘇 敏 女 士 作 為 我 們 董 事 的 委 任 於2016年4月22日 獲 股 東 大 會 審 議 通 過 其 任 職 資 格 尚 待 證 券 監 管 機 構 批 准 - 238 -

招 商 局 創 新 投 資 管 理 有 限 責 任 公 司 董 事 蘇 女 士 自 2014 年 9 月 起 擔 任 招 商 銀 行 上 海 證 券 交 易所上市公司 股份代號 600036 香港聯交所上市公司 股份代號 3968 董事 亦自 2015 年 11 月 起 兼 任 深 圳 招 商 啓 航 互 聯 網 投 資 管 理 有 限 公 司 董 事 長 蘇 女 士 自 2013 年 5 月 至 2015 年 8 月 任 中 海 發 展 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600026 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 1138 董 事 以 及 自 2013 年 6 月 至 2015 年 12 月 任 中 海 集 裝 箱 運 輸 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 601866 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 2866 董 事 蘇 女 士 曾 於 2009 年 12 月 至 2011 年 5 月 擔 任 徽 商 銀 行 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代號 3698 董事 2008 年 3 月至 2011 年 9 月擔任安徽省皖能股份有限公司 深圳證券交易所上 市 公 司 股 份 代 號 000543 董 事 2011 年 4 月 至 2015 年 9 月 擔 任 中 國 海 運 集 團 總 公 司 總 會 計 師 2011 年 8 月 至 2015 年 8 月 擔 任 中 海 集 團 財 務 有 限 責 任 公 司 董 事 長 2007 年 5 月 至 2011 年 11 月 擔 任 安 徽 省 能 源 集 團 有 限 公 司 總 會 計 師 2010 年 11 月 至 2011 年 4 月 擔 任 副 總 經 理 蘇 女 士 分 別 於 1990 年 7 月 及 2002 年 12 月 獲 得 上 海 財 經 大 學 金 融 專 業 學 士 學 位 和 中 國 科 學 技 術 大 學 工 商 管 理 碩 士 學 位 蘇 女 士 亦 於 2008 年 6 月 獲 安 徽 省 人 力 資 源 和 社 會 保 障 廳 高 級 會計師資格 華 立 先 生 44 歲 非 執 行 董 事 華 先 生 自 2012 年 1 月 起 擔 任 招 商 局 集 團 財 務 部 產 權 部 部長 自 2015 年 12 月起擔任招商局金融集團有限公司董事 自 2014 年 4 月起擔任招商局能 源 運 輸 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 601872 的 董 事 自 2014 年 8 月 起 擔 任 招 商 局 華 建 公 路 投 資 有 限 公 司 董 事 自 2012 年 5 月 起 擔 任 招 商 局 工 業 集 團 有 限 公 司 招 商 局 物 流 集 團 有 限 公 司 和 招 商 局 重 慶 交 通 科 研 設 計 院 有 限 公 司 董 事 華 先 生 曾 任 招 商 局 地 產 控 股 股 份 有 限 公 司 前 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 A股 股 份 代 號 000024 B股 股 份 代 號 200024 前 新 加 坡 證 券 交 易 所 上 市 公 司 S股 股 份 代 號 C03 已 與 招 商 局 蛇 口 工 業 區 控股股份有限公司合併 監事會主席 及自 2004 年 4 月至 2013 年 11 月擔任其非執行董事 華先 生 自 1993 年 7 月 至 2011 年 12 月 曾 於 招 商 局 集 團 擔 任 的 職 位 包 括 招 商 局 蛇 口 工 業 區 有 限 公 司 現 招 商 局 蛇 口 工 業 區 控 股 股 份 有 限 公 司 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 001979 財 務 總 監 招 商 局 集 團 財 務 部 副 總 經 理 及 總 經 理 招 商 局 運 輸 集 團 有 限 公 司 財 務 部 經 理 招商局集團財務部副主任及主任 招商局國際有限公司 香港聯交所上市公司 股份代號 0144 財 務 部 副 經 理 招 商 局 集 團 財 務 部 員 工 以 及 招 商 局 集 團 上 海 辦 事 處 職 員 - 239 -

華 先 生 分 別 於 1993 年 7 月 及 2005 年 12 月 獲 得 上 海 海 事 大 學 前 上 海 海 運 學 院 會 計 學 專 業 文 學 學 士 學 位 以 及 香 港 中 文 大 學 會 計 學 專 業 碩 士 學 位 華 先 生 亦 於 2011 年 3 月 自 中 國 註 冊 會 計 師 協 會 取 得 註 冊 會 計 師 非 執 業 資 格 熊賢良先生 48 歲 非執行董事 熊先生自 2011 年 10 月起擔任招商局集團戰略發展部 信 息 管 理 部 研 究 部 部 長 熊 先 生 於 2012 年 7 月 至 2014 年 6 月 擔 任 招 商 銀 行 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600036 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3968 非 執 行 董 事 於 2004 年 12 月 至 2011 年 10 月 在 國 務 院 研 究 室 工 作 於 2003 年 7 月 至 2003 年 12 月 在 國 務 院 西 部 開 發 領 導 小 組 綜 合 組 工 作 於 2000 年 12 月 至 2004 年 12 月 在 重 慶 市 發 展 計 劃 委 員 會 工 作 並 於 1994 年 3 月 至 2000 年 12 月 在 國 務 院 發 展 研 究 中 心 工 作 熊 先 生 分 別 於 1991 年 6 月 及 1993 年 12 月 獲 得 南 開 大 學 世 界 經 濟 專 業 經 濟 學 碩 士 學 位 及 博士學位 王 岩 先 生 50 歲 自 2011 年 12 月 起 擔 任 執 行 董 事 自 2012 年 1 月 起 擔 任 總 裁 兼 首 席 執 行 官 王 先 生 自 2011 年 10 月 起 先 後 擔 任 招 證 國 際 及 招 證 香 港 的 董 事 並 現 任 招 證 國 際 及 招 證 香 港 的 董 事 長 王 先 生 亦 自 2011 年 10 月 至 2014 年 5 月 擔 任 招 商 證 券 投 資 管 理 香 港 有 限 公 司 招 商 資 本 香 港 有 限 公 司 及 招 商 代 理 人 香 港 有 限 公 司 的 董 事 王 先 生 於 2005 年 3 月 至 2011 年 9 月 擔 任 中 銀 國 際 控 股 有 限 公 司 行 政 總 裁 兼 首 席 營 運 官 署 理 首 席 執 行 官 執 行 總 裁 及 首 席 執 行 官 2000 年 4 月 至 2005 年 1 月 擔 任 中 國 工 商 銀 行 股 份 有 限 公 司 中 國 工 商 銀 行 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 601398 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 1398 香 港 分 行 副 總 經 理 期 間 自 2001 年 7 月 至 2004 年 12 月 兼 任 中 國 工 商 銀 行 亞 洲 有 限 公 司 副 總 經 理 1997 年 2 月 至 2000 年 4 月 擔 任 中 國 工 商 銀 行 紐 約 代 表 處 代 表 及 首 席 代 表 以 及 1991 年 8 月 至 1997 年 2 月 擔 任 中 國 工 商 銀 行 國 際 業 務 部 綜 合 計 劃 處 副 處 長 王 先 生 分 別 於 1986 年 7 月 1989 年 7 月 及 2005 年 1 月 取 得 北 京 大 學 國 際 法 專 業 法 學 士 學 位 及 碩 士 學 位 以 及 國 民 經 濟 學 專 業 經 濟 學 博 士 學 位 王 先 生 於 1999 年 8 月 獲 工 商 銀 行 授 予 高級經濟師職稱 郭 健 先 生 51 歲 非 執 行 董 事 郭 先 生 自 2014 年 5 月 起 擔 任 招 商 局 資 本 副 總 經 理 並 自 2014 年 4 月 起 擔 任 招 商 昆 侖 股 權 投 資 管 理 有 限 公 司 及 中 新 建 招 商 股 權 投 資 有 限 公 司 總 經 理 敦 先 生 於 2014 年 5 月 至 2016 年 3 月 擔 任 中 節 能 太 陽 能 股 份 有 限 公 司 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公司 股份代號 000591 董事 於 2004 年 7 月至 2014 年 5 月期間 郭先生於本公司擔任以下職 - 240 -

位 國 際 業 務 部 總 經 理 及 執 行 董 事 投 資 銀 行 總 部 董 事 總 經 理 總 裁 助 理 董 事 會 秘 書 副 總 裁 郭 先 生 於 2012 年 3 月 至 2015 年 1 月 擔 任 招 商 致 遠 董 事 長 郭 先 生 於 2006 年 1 月 至 2014 年 4 月 擔 任 招 證 國 際 董 事 並 於 2005 年 5 月 至 2014 年 4 月 擔 任 招 證 香 港 董 事 郭 先 生 分 別 於 1985 年 7 月 及 2014 年 6 月 自 上 海 海 事 大 學 前 上 海 海 運 學 院 獲 得 水 運 財 務 會 計 專 業 經 濟 學 士 學 位 以 及 自 香 港 科 技 大 學 獲 得 高 層 管 理 人 員 工 商 管 理 碩 士 學 位 彭 磊 女 士 43 歲 非 執 行 董 事 彭 女 士 自 2016 年 4 月 起 擔 任 招 商 局 金 融 集 團 有 限 公 司 副 總 經 理 亦 自 2015 年 3 月 起 兼 任 摩 根 士 丹 利 華 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 及 自 2011 年 6 月 起 擔 任 長 城 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 彭 女 士 於 2002 年 5 月 加 入 招 商 局 金 融 集 團 有 限 公 司 歷 任 綜 合 管 理 部 副 總 經 理 審 計 稽 核 部 總 經 理 中 國 業 務 部 總 經 理 證 券 部 總 經 理 總 經 理 助 理 彭 女 士 於 2002 年 5 月 至 2003 年 10 月 兼 任 友 聯 資 產 管 理 公 司 執 行 董 事 彭 女 士 分 別 於 1994 年 7 月 及 2010 年 7 月 獲 得 西 南 財 經 大 學 企 業 管 理 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 以 及 北 京 大 學 金 融 學 專 業 經 濟 學 碩 士 學 位 黃 堅 先 生 46 歲 非 執 行 董 事 黃 先 生 自 2016 年 2 月 起 擔 任 中 國 遠 洋 海 運 集 團 有 限 公 司 資 本 運 營 本 部 副 總 經 理 主 持 工 作 黃 先 生 於 中 遠 集 團 歷 任 職 位 包 括 自 2012 年 2 月 至 2016 年 2 月擔任中遠集團總公司財務部副總經理 2006 年 11 月至 2012 年 2 月擔任中遠美洲公司 財 務 部 總 經 理 兼 財 務 總 監 於 2004 年 9 月 至 2006 年 11 月 擔 任 中 遠 物 流 美 洲 有 限 公 司 前 中 遠 美 國 內 陸 運 輸 公 司 副 總 裁 兼 財 務 部 總 經 理 黃 先 生 於 1996 年 7 月 至 2004 年 9 月 任 職 中 遠 集 團 總 公 司 最 後 職 位 為 財 務 部 資 金 處 處 長 黃 先 生 於 1993 年 7 月 至 1996 年 7 月 任 職 於 深 圳 遠 洋運輸股份有限公司財務部 黃 先 生 分 別 於 1992 年 7 月 及 2002 年 3 月 獲 得 首 都 經 濟 貿 易 大 學 前 北 京 財 貿 學 院 審 計 學 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 以 及 北 京 理 工 大 學 工 商 管 理 碩 士 學 位 黃 先 生 於 1997 年 5 月 獲 財 政 部授予會計師資格 曹棟先生 46 歲 非執行董事 曹先生曾於 2013 年 8 月至 2014 年 5 月擔任本公司監事 曹 先 生 自 2009 年 4 月 起 擔 任 秦 皇 島 港 股 份 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3369 審 計 部 副 部 長 及 部 長 自 2009 年 10 月 起 擔 任 河 北 港 口 集 團 有 限 公 司 審 計 部 副 部 長 及 部 長 曹先生於 2003 年 12 月至 2009 年 4 月擔任曹妃甸建設開發指揮部綜合部副經理 並於 2003 年 4 月 至 2003 年 12 月 擔 任 秦 皇 島 港 務 集 團 有 限 公 司 投 資 中 心 副 主 任 - 241 -

曹 先 生 分 別 於 1991 年 7 月 及 2011 年 12 月 獲 得 河 北 大 學 財 政 金 融 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 及 電 子 科 技 大 學 軟 件 工 程 領 域 專 業 工 程 碩 士 學 位 曹 先 生 於 2001 年 12 月 獲 河 北 省 職 稱 改 革 領 導 小 組 授 予 高 級 會 計 師 資 格 亦 於 2010 年 8 月 獲 中 國 註 冊 會 計 師 協 會 授 予 註 冊 會 計 師 非 執 業 會 員 資 格 衣錫群先生 68 歲 獨立非執行董事 衣先生於 2014 年 11 月因個人原因提出辭任 並 將 於 新 任 獨 立 非 執 行 董 事 被 委 任 和 替 任 前 繼 續 履 行 職 責 衣 先 生 自 2010 年 10 月 起 擔 任 中 國 股 權 投 資 基 金 協 會 常 務 副 會 長 衣 先 生 自 2010 年 6 月 至 2016 年 4 月 擔 任 卓 亞 資 本 有 限 公 司 香 港聯交所上市公司 股份代號 8295 獨立非執行董事 並自 2013 年 12 月至 2016 年 4 月擔任中 國 工 商 銀 行 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 601398 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 1398 獨立非執行董事 自 2008 年 1 月至 2014 年 3 月擔任招商銀行 上海證券交易所上市公 司 股 份 代 號 600036 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3968 獨 立 非 執 行 董 事 自 2007 年 9 月 至 2015 年 5 月 擔 任SOHO中 國 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 0410 獨 立 非 執 行 董 事 自 1999 年 9 月 至 2009 年 8 月 擔 任 北 京 控 股 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 0392 董 事 局 副 主 席 及 主 席 衣先生於 1975 年 12 月畢業於北京化工大學 前北京化工學院 高分子化學專業及於 1982 年7月 完 成 清 華 大 學 企 業 管 理 研 究 專 業 課 程 劉 嘉 凌 先 生 53 歲 獨 立 非 執 行 董 事 劉 先 生 於 2011 年 2 月 起 擔 任 信 達 國 際 資 產 管 理 有 限 公 司 董 事 總 經 理 於 2011 年 3 月 起 擔 任 遠 東 宏 信 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3360 獨 立 非 執 行 董 事 自 1992 年 2 月 至 2007 年 12 月 劉 先 生 在 摩 根 士 丹 利 任 職 不 同 職 位 其 最 後 任 職 為 摩 根 士 丹 利 亞 洲 有 限 公 司 香 港 固 定 收 益 部 董 事 總 經 理 劉先生分別於 1982 年 7 月及 1989 年 6 月獲得北京大學物理專業理學學士學位 以及麻省 理工學院物理學專業理學碩士學位 丁 慧 平 先 生 59 歲 獨 立 非 執 行 董 事 丁 先 生 自 1993 年 12 月 起 任 職 於 北 京 交 通 大 學 前 北 方 交 通 大 學 現 任 教 授 博 士 生 導 師 及 中 國 企 業 競 爭 力 研 究 中 心 主 任 自 2014 年 5 月 起 以 及 於 2003 年 10 月 至 2009 年 6 月 期 間 丁 先 生 擔 任 華 電 國 際 電 力 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600027 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 1071 獨 立 非 執 行 董 事 及 自 2015 年 4 月 起 擔 任 京 投 銀 泰 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600683 獨 立 董 事 丁 先 生 自 2010 年 5 月 至 2013 年 7 月 擔 任 中 國 國 際 海 運 集 裝 箱 集 團 股 份 有 限 公 司 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 000039 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 2039 獨 立 非 執 行 董 事 自 2009 年 2 月 至 2012 年 2 月 擔 任 中 交 路 橋 建 設 有 限 公 司 前 路 橋 - 242 -

集 團 國 際 建 設 股 份 有 限 公 司 前 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600263 於 2012 年 3 月 因 被 吸 收 合 併 退 市 獨 立 董 事 自 2003 年 6 月 至 2009 年 5 月 擔 任 山 東 新 能 泰 山 發 電 股 份 有 限 公 司 前 山 東 魯 能 泰 山 電 纜 股 份 有 限 公 司 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 000720 獨 立 董 事 以 及 自 2003 年 6 月 至 2006 年 5 月 擔 任 招 商 銀 行 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600036 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3968 獨 立 非 執 行 董 事 丁 先 生 分 別 於 1991 年 12 月 及 1993 年 3 月 獲 得 瑞 典 林 雪 平 理 工 學 院 企 業 經 濟 學 副 博 士 學 位 及 博 士 學 位 丁 先 生 於 1996 年 7 月 獲 聘 任 為 杜 肯 大 學 商 學 院 榮 譽 教 授 徐 華 先 生 55 歲 獨 立 非 執 行 董 事 徐 先 生 於 2016 年 1 月 因 個 人 原 因 提 出 辭 任 並 將 於 新 任 獨 立 非 執 行 董 事 被 委 任 和 替 任 前 繼 續 履 行 職 責 徐 先 生 自 1998 年 7 月 起 擔 任 致 同 會 計 師 事 務 所 首 席 合 夥 人 及 主 任 會 計 師 以 及 自 2014 年 11 月 起 擔 任 泰 康 資 產 管 理 有 限 責 任 公 司 獨立董事 徐 先 生 分 別 於 1983 年 7 月 及 1999 年 7 月 獲 得 首 都 經 濟 貿 易 大 學 前 北 京 財 貿 學 院 財 政 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 及 會 計 專 業 管 理 學 碩 士 學 位 徐 先 生 於 1995 年 11 月 獲 北 京 市 高 級 專 業 技術職務評審委員會授予高級會計師資格 徐先生於 1998 年 6 月獲中國註冊會計師協會授予 註冊會計師資格 楊 鈞 先 生 58 歲 獨 立 非 執 行 董 事 自 2005 年 7 月 起 楊 先 生 於 上 海 聯 合 產 權 交 易 所 擔 任 不 同 職 位 包 括 總 裁 助 理 北 京 總 部 總 經 理 金 融 產 權 交 易 中 心 主 任 產 權 交 易 運 行 總 監 及 產 權 交 易 部 總 經 理 楊 先 生 自 2015 年 4 月 起 擔 任 上 海 振 華 重 工 集 團 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600320 獨 立 董 事 楊 先 生 於 上 海 市 各 級 人 民 法 院 有 多 年 經 驗 曾 擔 任 不 同 的 職 位 包 括 於 1998 年 11 月 獲 中 華 人 民 共 和 國 最 高 人 民 法 院 批 准 為四級高級法官 楊 先 生 分 別 於 1983 年 8 月 及 1991 年 7 月 獲 得 華 東 政 法 大 學 前 華 東 政 法 學 院 法 律 專 業 法 學 學 士 學 位 以 及 北 京 大 學 民 法 專 業 法 學 碩 士 學 位 監事 周 語 菡 女 士 47 歲 自 2014 年 7 月 起 擔 任 監 事 會 主 席 周 女 士 於 2008 年 3 月 至 2014 年 9 月 以 及 於 2002 年 3 月 至 2005 年 9 月 擔 任 招 商 局 中 國 基 金 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代號 0133 執行董事 於 2008 年 2 月至 2014 年 5 月以及於 2002 年 2 月至 2005 年 7 月擔任招商局中 國 投 資 管 理 有 限 公 司 董 事 總 經 理 及 於 2001 年 2 月 至 2002 年 1 月 擔 任 招 商 局 中 國 投 資 管 理 有 - 243 -

限 公 司 投 資 總 監 周 女 士 於 2007 年 9 月 至 2013 年 11 月 擔 任 招 商 基 金 獨 立 董 事 周 女 士 自 2008 年 5 月 至 2014 年 5 月 擔 任 江 西 世 龍 實 業 股 份 有 限 公 司 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 002748 獨 立 董 事 自 2008 年 4 月 至 2013 年 10 月 擔 任 興 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 601166 監 事 周 女 士 分 別 於 1989 年 7 月 及 1993 年 1 月 獲 得 中 國 人 民 大 學 財 務 會 計 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 以 及 美 國 加 州 州 立 大 學 索 諾 瑪 分 校 工 商 管 理 會 計 碩 士 學 位 由 加 州 州 立 大 學 理 事 頒 授 李 曉 霏 先 生 45 歲 監 事 李 先 生 自 2010 年 5 月 起 擔 任 招 商 局 金 融 集 團 有 限 公 司 人 力 資源部總經理 及自 2014 年 11 月起擔任招商局金融集團有限公司總經理助理 李先生自 2015 年 7 月起擔任長城證券股份有限公司監事 李先生亦自 2006 年 10 月至 2010 年 5 月擔任招商局集 團人力資源部高級經理 李先生自 2003 年 10 月至 2006 年 10 月擔任深圳市平方汽車園區有限公 司 行 政 人 事 部 經 理 及 董 事 會 秘 書 李 先 生 自 1993 年 7 月 加 入 深 圳 市 南 油 集 團 有 限 公 司 擔 任 的 職 位 包 括 總 經 理 辦 公 室 正 科 級 秘 書 計 劃 發 展 部 副 經 理 及 租 賃 部 副 經 理 李 先 生 於 2004 年 1 月 獲 得 中 國 人 民 大 學 勞 動 經 濟 學 專 業 經 濟 學 碩 士 學 位 房小兵先生 45 歲 監事 房先生自 2014 年 8 月起擔任中國交通建設股份有限公司 中 國交建 上海證券交易所上市公司 股份代號 601800 香港聯交所上市公司 股份代號 1800 金 融 管 理 部 總 經 理 自 2016 年 3 月 起 擔 任 中 交 財 務 有 限 公 司 董 事 房 先 生 曾 於 中 國 交 建擔任以下職位 自 2013 年 7 月至 2014 年 8 月擔任海外事業部執行總經理及財務總監 自 2012 年 6 月 至 2013 年 7 月 擔 任 海 外 事 業 部 總 會 計 師 自 2005 年 10 月 至 2011 年 4 月 擔 任 財 務 部 副 總 經 理 房 先 生 自 2011 年 4 月 至 2012 年 6 月 擔 任 中 國 交 通 建 設 集 團 有 限 公 司 財 務 資 金 部 總 經 理 於 1994 年 11 月 至 2005 年 9 月 期 間 房 先 生 曾 於 中 國 港 灣 建 設 集 團 總 公 司 任 職 曾 任 的 最 高 職務是財務部副總經理 房 先 生 分 別 於 1993 年 6 月 及 2006 年 2 月 獲 得 長 沙 理 工 大 學 前 長 沙 交 通 學 院 財 務 專 業 工 學 學 士 學 位 及 美 國 福 坦 莫 大 學 工 商 管 理 碩 士 學 位 房 先 生 於 2005 年 7 月 榮 獲 中 國 港 灣 建 設 集 團 總 公 司 授 予 高 級 會 計 師 職 稱 張 澤 宏 先 生 43 歲 監 事 張 先 生 自 2014 年 8 月 起 擔 任 深 圳 華 強 集 團 有 限 公 司 華 強 集 團 副 總 裁 2012 年 6 月 起 擔 任 深 圳 華 強 實 業 股 份 有 限 公 司 華 強 實 業 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 000062 董 事 張 先 生 於 2012 年 6 月 至 2014 年 8 月 擔 任 華 強 實 業 總 經 理 自 2011 年 11 月至 2012 年 6 月擔任華強集團副總裁 於 2007 年 1 月至 2011 年 11 月擔任華強集 - 244 -

團 總 裁 助 理 及 於 2008 年 12 月 至 2012 年 6 月 兼 任 深 圳 華 強 鼎 信 投 資 有 限 公 司 董 事 總 經 理 以 及於 2003 年 10 月至 2008 年 10 月擔任華強集團財務審計部長 財務部長及資金結算中心主任 張 先 生 於 1994 年 6 月 獲 得 西 安 石 油 大 學 前 西 安 石 油 學 院 會 計 學 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 並 於 1997 年 7 月 獲 得 陝 西 財 經 學 院 現 並 入 西 安 交 通 大 學 會 計 學 專 業 經 濟 學 碩 士 學 位 張 先 生 於 1999 年 5 月 獲 財 政 部 授 予 中 級 會 計 師 職 稱 劉 冲 先 生 46 歲 監 事 劉 先 生 曾 於 2008 年 7 月 至 2014 年 5 月 擔 任 本 公 司 董 事 劉 先 2012 生自 年 10 月 起 擔 任 中 海 集 團 投 資 有 限 公 司 中 海 投 資 總 經 理 自 2014 年 8 月 起 兼 任 中 海 集 團 租 賃 有 限 公 司 總 經 理 於 2016 年 3 月 起 擔 任 中 海 集 裝 箱 運 輸 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 601866 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 2866 總 經 理 並 自 2016 年 5 月 起 擔 任 執 行 董 事 劉 先 生 於 2016 年 3 月 被 提 名 為 中 國 國 際 海 運 集 裝 箱 集 團 股 份 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 2039 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 000039 非執行董事候選人 劉先生自 2011 年 10 月至 2013 年 4 月擔任中海集裝箱運輸股份有限 公 司 總 會 計 師 自 2010 年 12 月 至 2011 年 11 月 擔 任 中 國 海 運 集 團 總 公 司 中 海 集 團 資 金 管 理 部 主 任 自 2008 年 1 月 至 2010 年 11 月 擔 任 中 海 海 南 海 盛 船 務 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600896 總 會 計 師 自 2002 年 5 月 至 2008 年 1 月 擔 任 中 海 集 團 物 流有限公司財務總監及副總經理 自 1998 年 6 月至 2002 年 5 月擔任中海投資副總經理 自 1997 年 12 月至 1998 年 6 月擔任中海集團結算中心 廣州分部 副主任 自 1995 年 1 月至 1997 年 12 月於 廣 州 海 運 集 團 有 限 公 司 任 職 最 後 職 位 為 內 部 銀 行 副 行 長 劉先生於 1990 年 7 月獲得中山大學經濟學學士學位 劉先生亦於 2010 年 2 月自海南省註 冊 會 計 師 協 會 取 得 註 冊 會 計 師 非 執 業 資 格 並 於 2000 年 11 月 獲 中 國 港 灣 建 設 集 團 總 公 司授予高級會計師職稱 朱海彬先 生 52 歲 監 事 朱 先 生 曾 於 2000 年 3 月 至 2007 年 7 月 擔 任 本 公 司 董 事 朱 先 生自 2006 年 2 月起擔任中糧地產 集團 股份有限公司 深圳證券交易所上市公司 股份代號 000031 副總經理 自 2006 年 2 月至 2007 年 3 月擔任其董事 朱先生自 1993 年 9 月至 2006 年 2 月曾 於 深 圳 市 寶 恒 集 團 股 份 有 限 公 司 擔 任 不 同 職 位 包 括 擔 任 其 董 事 總 經 理 朱 先 生 於 1995 年 9 月 獲 得 浙 江 大 學 工 學 碩 士 學 位 並 於 2012 年 12 月 獲 中 糧 集 團 有 限 公 司授予高級經濟師職稱 尹 虹 艷 女 士 45 歲 職 工 代 表 監 事 尹 女 士 自 2009 年 4 月 起 先 後 擔 任 本 公 司 運 行 管 理 部 副 總 經 理 及 總 經 理 尹 女 士 於 本 公 司 曾 擔 任 以 下 職 位 自 2007 年 4 月 至 2009 年 4 月 擔 任 本 - 245 -

公 司 深 圳 福 民 路 證 券 營 業 部 經 理 自 2006 年 1 月 至 2007 年 4 月 擔 任 私 人 客 戶 服 務 部 總 經 理 助 理 自 2005 年 1 月至 2006 年 1 月擔任深圳福民路證券營業部副經理 自 2000 年 7 月至 2005 年 2 月 擔任深圳振華路證券營業部經理助理及客戶服務部主任 尹 女 士 於 2006 年 6 月 獲 得 南 開 大 學 社 會 學 專 業 法 學 博 士 學 位 詹桂峰先生 45 歲 職工代表監事 詹先生自 2009 年 4 月起擔任本公司稽核監察部副總 經理及總經理 自 2015 年 7 月起擔任招商證券資產管理監事 自 1999 年 10 月起至 2009 年 4 月 於 本 公 司 歷 任 以 下 職 位 上 海 分 公 司 及 投 資 銀 行 部 財 務 主 任 稽 核 監 察 部 總 經 理 助 理 財 務 部 副 總 經 理 詹 先 生 亦 自 2007 年 7 月 至 2009 年 4 月 擔 任 招 證 香 港 財 務 總 監 詹 先 生 分 別 於 1993 年 6 月 及 2004 年 6 月 獲 得 長 沙 理 工 大 學 前 長 沙 交 通 學 院 財 務 學 專 業 工 學 學 士 學 位 以 及 復 旦 大 學 工 商 管 理 碩 士 學 位 詹 先 生 於 1994 年 12 月 獲 中 國 財 政 部 授 予註冊會計師資格 何敏女士 41 歲 職工代表監事 何女士自 2009 年 4 月起擔任本公司財務部副總經理 2006 自 年 4 月 至 2009 年 4 月 擔 任 財 務 部 總 經 理 助 理 何 女 士 於 1999 年 7 月 開 始 任 職 於 本 公 司 財 務部 何 女 士 分 別 於 1996 年 7 月 及 1999 年 6 月 獲 得 中 南 財 經 政 法 大 學 前 中 南 財 經 大 學 會 計 學 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 及 會 計 學 專 業 管 理 學 碩 士 學 位 何 女 士 於 1999 年 10 月 獲 中 國 註 冊 會 計師協會授予註冊會計師資格 高級管理層 王 岩 先 生 本 公 司 總 裁 兼 首 席 執 行 官 有 關 其 履 歷 請 參 閱 董 事 一 節 熊 劍 濤 先 生 47 歲 自 2005 年 12 月 起 擔 任 副 總 裁 熊 先 生 自 2008 年 3 月 起 擔 任 招 商 期 貨 董 事 長 自 2014 年 11 月 起 擔 任 博 時 基 金 董 事 亦 自 2015 年 3 月 至 今 擔 任 招 商 證 券 資 產 管 理 董事長 自 2015 年 9 月起任招證國際的董事 熊先生自 1995 年 6 月至 2005 年 12 月曾於本公司擔 任 以 下 職 位 電 腦 部 經 理 電 腦 中 心 總 經 理 信 息 技 術 中 心 總 經 理 技 術 總 監 熊 先 生 被 中 國 證 監 會 借 調 至 南 方 證 券 行 政 接 管 組 擔 任 接 管 組 成 員 熊 先 生 自 1993 年 4 月 至 1995 年 6 月 擔 任 招 商 銀 行 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600036 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3968 信 息 中 心 副 經 理 - 246 -

熊 先 生 分 別 於 1989 年 7 月 1992 年 6 月 及 2014 年 6 月 自 南 京 郵 電 大 學 前 南 京 郵 電 學 院 取 得 通 信 工 程 專 業 工 學 學 士 學 位 自 華 中 理 工 大 學 取 得 自 動 化 儀 表 與 裝 置 專 業 工 學 碩 士 學 位 以 及 自 復 旦 大 學 取 得 高 級 管 理 人 員 工 商 管 理 碩 士 學 位 鄧 曉 力 女 士 48 歲 自 2005 年 11 月 起 擔 任 公 司 副 總 裁 及 自 2014 年 8 月 起 擔 任 公 司 首 席 風 險 官 2014 年 8 月 至 2014 年 12 月 期 間 擔 任 本 公 司 董 事 會 秘 書 鄧 女 士 於 2001 年 11 月 加 入 本 公 司 2002 年 3 月 至 2006 年 3 月 期 間 擔 任 本 公 司 風 險 管 理 部 副 總 經 理 及 總 經 理 鄧 女 士 亦 自 2006 年 1 月起擔任招證國際董事 自 2006 年 11 月起擔任招商基金董事 並自 2013 年 11 月起擔任 該 公 司 副 董 事 長 鄧 女 士 曾 被 中 國 證 監 會 借 調 至 南 方 證 券 行 政 接 管 組 擔 任 接 管 組 成 員 在 加 入 本 公 司 前 鄧 女 士 於 1998 年 8 月 至 2001 年 10 月 擔 任 花 旗 集 團 風 險 管 理 部 高 級 分 析 師 1997 年 6 月 至 1998 年 8 月 擔 任Providian Financial Corporation高 級 風 險 分 析 師 鄧 女 士 分 別 於 1989 年 7 月 1993 年 12 月 及 1996 年 12 月 自 山 東 大 學 取 得 管 理 科 學 專 業 理 學 學 士 學 位 以 及 自 紐 約 州 立 大 學 取 得 碩 士 學 位 及 博 士 學 位 鄧 女 士 於 2013 年 12 月 獲 深 圳 市人力資源和社會保障局授予金融高級經濟師職稱 孫 議 政 先 生 48 歲 自 2009 年 11 月 起 擔 任 副 總 裁 自 2013 年 9 月 起 擔 任 廣 東 金 融 高 新 區 股 權 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 孫 先 生 於 2007 年 10 月 至 2009 年 12 月 曾 擔 任 本 公 司 投 資 銀 行 部 董 事 總 經 理 及 總 裁 助 理 孫 先 生 自 1998 年 2 月 至 2001 年 4 月 任 職 於 中 國 證 監 會 上 市 公 司 部 以及上市公司監管部 孫 先 生 分 別 於 1992 年 6 月 及 2002 年 1 月 自 西 安 交 通 大 學 取 得 管 理 工 程 專 業 工 學 碩 士 學 位 以 及 自 清 華 大 學 取 得 技 術 經 濟 與 管 理 專 業 的 管 理 學 博 士 學 位 丁 安 華 先 生 52 歲 自 2011 年 10 月 起 擔 任 副 總 裁 丁 先 生 自 2009 年 5 月 起 擔 任 本 公 司 首 席 經 濟 學 家 自 2009 年 12 月 起 擔 任 招 證 國 際 董 事 丁 先 生 亦 自 2009 年 5 月 至 2009 年 12 月 擔 任本公司研發中心管理委員會顧問 以及自 2007 年 8 月至 2011 年 4 月擔任本公司董事 丁先生 亦 自 2007 年 6 月 至 2010 年 6 月 兼 任 招 商 銀 行 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 600036 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 3968 董 事 及 自 2004 年 12 月 至 2010 年 4 月 兼 任 招 商 局 能 源 運 輸 股 份 有 限 公 司 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 股 份 代 號 601872 董 事 丁 先 生 自 2001 年 3 月 至 2009 年 4 月 以 及 1992 年 10 月 至 1994 年 12 月 曾 於 招 商 局 集 團 擔 任 不 同 職 位 包 括 業 務 開 發 部 副 總 經 理 企 業 規 劃 部 副 總 經 理 戰 略 研 究 部 總 經 理 及 研 究 部 主 任 研 究 員 丁先生分別於 1984 年 10 月及 1989 年 12 月自長沙理工大學 前長沙交通學院 取得汽車應 - 247 -

用 工 程 專 業 工 學 學 士 學 位 以 及 自 華 南 理 工 大 學 取 得 工 業 管 理 工 程 專 業 工 學 碩 士 學 位 李宗軍先生 50 歲 自 2015 年 7 月起擔任副總裁 李先生自 2015 年 1 月起擔任招商致遠 董 事 長 並 自 2013 年 6 月 至 今 擔 任 贛 州 招 商 致 遠 壹 號 股 權 投 資 管 理 有 限 公 司 董 事 李 先 生 亦 自 2014 年 12 月 至 2015 年 7 月 擔 任 本 公 司 總 裁 助 理 自 2013 年 4 月 至 2014 年 1 月 任 招 商 局 資 本 副 總 經 理 自 2006 年 2 月 至 2013 年 4 月 任 招 商 局 集 團 企 業 規 劃 部 副 總 經 理 以 及 自 2003 年 3 月 至 2006 年 2 月 任 招 商 局 國 際 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 股 份 代 號 0144 總 經 理 助 理 李 先 生 自 1997 年 9 月 至 1999 年 4 月 任 中 遠 集 團 總 公 司 資 產 管 理 中 心 海 外 上 市 部 副 經 理 以 及 自 1994 年 3 月 至 1997 年 10 月 任 中 遠 財 務 有 限 責 任 公 司 前 中 遠 集 團 財 務 公 司 總 經 理 助 理 並 兼 任 北京證券營業部總經理 李先生分別於 1987 年 6 月和 1990 年 4 月獲得南開大學經濟學學士和碩士學位 李先生亦 1998 於 年 10 月 獲 交 通 部 授 予 高 級 經 濟 師 資 格 趙 斌 先 生 46 歲 自 2016 年 1 月 起 擔 任 合 規 總 監 趙 先 生 分 別 自 2008 年 7 月 及 自 2015 年 7 月 起 擔 任 招 商 期 貨 及 招 商 證 券 資 產 管 理 的 董 事 趙 先 生 於 2008 年 4 月 至 2016 年 1 月 擔 任 本 公 司 零 售 經 紀 總 部 總 經 理 期 間 於 2013 年 4 月 至 2014 年 1 月 兼 任 本 公 司 渠 道 管 理 部 總 經 理 趙 先 生 於 本 公 司 亦 曾 擔 任 以 下 職 位 於 2007 年 7 月 至 2011 年 5 月 擔 任 職 工 代 表 監 事 2006 年 1 月 至 2009 年 4 月 擔 任 私 人 客 戶 部 總 經 理 2001 年 8 月 至 2006 年 1 月 擔 任 深 圳 南 山 南 油 大 道 證 券 營 業 部 經 理 1999 年 8 月 至 2001 年 8 月 擔 任 深 圳 龍 崗 證 券 營 業 部 副 經 理 主 持 工 作 及 1999 年 1 月 至 1999 年 8 月 擔 任 經 紀 業 務 部 總 經 理 助 理 趙 先 生 曾 於 招 商 銀 行 證 券 部 擔 任 以 下 職 位 於 1996 年 3 月 至 1998 年 12 月 歷 任 海 口 營 業 部 經 理 助 理 經 理 1995 年 5 月 至 1996 年 3 月 擔 任 福 田 營 業 部 主 任 及 1992 年 7 月 至 1995 年 5 月 任 職 於 證 券 部 趙 先 生 分 別 於 1992 年 6 月 及 2011 年 2 月 獲 得 深 圳 大 學 國 際 金 融 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 及 格林威治大學項目管理專業理學碩士學位 吳慧峰先生 41 歲 自 2014 年 12 月起擔任董事會秘書 吳先生曾於本公司擔任以下職 位 自 2014 年 5 月至 2015 年 3 月兼任總裁助理 2014 年 6 月至 2015 年 6 月兼任董事會辦公室聯席 總 經 理 2007 年 7 月 至 2014 年 5 月 任 監 事 以 及 2004 年 5 月 至 2007 年 7 月 任 董 事 吳 先 生 曾 於 招 商 局 金 融 集 團 有 限 公 司 擔 任 以 下 職 位 自 2013 年 9 月 至 2014 年 5 月 擔 任 副 總 經 理 自 2008 年 7 月 至 2013 年 9 月 擔 任 總 經 理 助 理 自 2008 年 6 月 至 2010 年 5 月 擔 任 人 力 資 源 部 總 經 理 自 1999 年 6 月至 2008 年 6 月擔任財務稽核部總經理 吳先生自 1998 年 8 月至 1999 年 6 月任上海南山房地 - 248 -

產 開 發 有 限 公 司 前 上 海 誠 南 房 地 產 開 發 公 司 財 務 部 副 經 理 以 及 自 1996 年 6 月 至 1998 年 8 月 任 中 國 南 山 開 發 集 團 股 份 有 限 公 司 結 算 中 心 文 員 主 任 吳 先 生 分 別 於 1996 年 6 月 及 2012 年 1 月 獲 得 上 海 財 經 大 學 會 計 學 專 業 經 濟 學 學 士 學 位 及 獲 得 北 京 大 學 金 融 學 專 業 經 濟 學 碩 士 學 位 吳 先 生 於 1998 年 5 月 獲 中 國 財 政 部 授 予 會 計 師 資格 除 上 文 所 披 露 者 外 概 董 事 監 事 及 高 級 管 理 人 員 於 本 文 件 日 期 前 三 年 擔 任 任 何 上 市 公 司 其 股 份 在 香 港 或 海 外 證 券 市 場 上 市 的 董 事 職 務 聯席公司秘書 吳 慧 峰 先 生 我 們 的 聯 席 公 司 秘 書 同 時 也 是 我 們 的 高 級 管 理 人 員 吳 先 生 的 簡 歷 請 見 本 節 高 級 管 理 層 鄺 燕 萍 女 士 60 歲 本 公 司 聯 席 公 司 秘 書 之 一 於 2016 年 4 月 獲 委 任 其 委 任 生 效 日 期 為 本 公 司H股[編 纂] 鄺 女 士 在 向 眾 多 私 人 及 上 市 公 司 提 供 公 司 秘 書 及 合 規 服 務 方 面 擁 有 豐 富 經 驗 彼 為 一 家 專 注 提 供 上 市 公 司 秘 書 及 合 規 服 務 的 信 永 方 圓 企 業 服 務 集 團 有 限 公 司 的 副 總 監 彼 目 前為數家於香港聯交所上市的公司的公司秘書或聯席公司秘書 鄺女士於 1997 年 11 月取得香港理工大學會計學學士學位 她自 2012 年 12 月起成為香港 特許秘書公會資深會員及特許秘書及行政人員協會資深會員 利益沖突 截 至 最 後 實 際 可 行 日 期 除 本 文 件 披 露 者 外 概 董 事 與 本 公 司 業 務 或 可 能 與 本 公 司業務有直接或間接的利益沖突 董事委員會 我 們 已 按 照 相 關 中 國 法 律 法 規 章 程 及 香 港 上 市 規 則 中 有 關 公 司 治 理 的 規 定 成 立 五 個 董 事 委 員 會 即 戰 略 委 員 會 風 險 管 理 委 員 會 審 計 委 員 會 提 名 委 員 會 及 薪 酬 與 考 核委員會 戰略委員會 本 公 司 戰 略 委 員 會 由 七 名 董 事 組 成 即 宮 少 林 先 生 熊 賢 良 先 生 王 岩 先 生 郭 健 - 249 -

先 生 黃 堅 先 生 曹 棟 先 生 及 劉 嘉 凌 先 生 現 由 宮 少 林 先 生 擔 任 委 員 會 主 席 本 公 司 戰 略 委員會的主要職責包括但不限於 對 公 司 中 長 期 發 展 戰 略 進 行 研 究 規 劃 並 提 出 建 議 對重大投資方案進行研究並提出建議 對 本 公 司 重 大 戰 略 投 資 決 策 兼 併 收 購 進 行 研 究 並 提 出 建 議 對其他影響公司發展的重大事項進行研究並提出建議 組織對以上事項的專家評審會 對以上事項的實施進行檢查 及 董事會授權的其他事宜 風險管理委員會 本公司風險管理委員會現時的委員為華立先生 王岩先生 彭磊女士 曹棟先生及劉 嘉 凌 先 生 本 公 司 將 於 適 當 時 增 加 委 員 填 補 因 前 董 事 辭 任 而 產 生 的 空 缺 風 險 管 理 委 員 會 亦 會 於 適 當 時 選 舉 主 席 以 填 補 原 擔 任 主 席 的 前 董 事 辭 職 而 產 生 的 空 缺 各 委 員 於 風 險 管 理 方 面 的 工 作 經 驗 請 參 閱 本 節 董 事 本 公 司 風 險 管 理 委 員 會 的 主 要 職 責 包 括 但 不 限 於 對 公 司 風 險 管 理 和 合 規 管 理 的 總 體 目 標 基 本 政 策 進 行 審 議 並 提 出 意 見 對公司風險管理和合規管理的機構設置進行審議並提出意見 對公司重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估並提出意見 對 公 司 定 期 風 險 評 估 報 告 定 期 合 規 報 告 經 濟 資 本 管 理 方 案 等 進 行 審 議 並 提 出意見 及 根據監管機構要求審議的事項以及董事會授權的其他事項 審計委員會 本 公 司 審 計 委 員 會 由 五 名 董 事 組 成 即 徐 華 先 生 華 立 先 生 黃 堅 先 生 丁 慧 平 先 生 及 楊 鈞 先 生 現 由 徐 華 先 生 擔 任 委 員 會 主 席 本 公 司 審 計 委 員 會 的 主 要 職 責 包 括 但 不 限 於 提 議 聘 請 或 更 換 外 部 審 計 機 構 監 督 及 評 估 外 部 審 計 機 構 工 作 - 250 -

指 導 內 部 審 計 工 作 監 督 公 司 的 內 部 審 計 制 度 及 其 實 施 協 調 管 理 層 內 部 審 計 部 門 及 相 關 部 門 與 外 部 審 計 機 構 的 溝 通 評估內部控制的有效性 組織對責任體系進行日常監督檢查 負責公司責任體 系 的 事 前 指 導 事 中 監 督 和 事 後 檢 查 健 全 內 部 監 察 機 制 對 各 部 門 及 崗 位 的 合 規 和 風 險 控 制 責 任 履 行 情 況 責 任 事 件 及 處 理 情 況 等 進 行 日 常 監 督 檢 查 並 定 期 向 公 司 董 事 會 匯 報 通 過 定 期 約 談 合 規 負 責 人 和 其 他 有 效 方 式 了 解 公 司 高 級 管 理 人 員 合 規 責 任 履 行 情 況 對重大關聯交易進行審計 及 公司董事會授權的其他事宜 提名委員會 本公司提名委員會由五名董事組成 即丁慧平先生 王岩先生 彭磊女士 衣錫群先 生 及 楊 鈞 先 生 現 由 丁 慧 平 先 生 擔 任 委 員 會 主 席 提 名 委 員 會 的 主 要 職 責 包 括 但 不 限 於 根 據 公 司 經 營 活 動 情 況 資 產 規 模 和 股 權 結 構 對 董 事 會 的 規 模 和 構 成 向 董 事 會 提出建議 研 究 制 訂 董 事 高 級 管 理 人 員 的 選 撥 標 準 和 程 序 報 董 事 會 批 准 實 施 搜 尋 並 提 交 合 格 的 董 事 高 級 管 理 人 員 控 股 企 業 中 委 派 的 董 事 長 和 高 級 管 理 人員的候選人 對 董 事 高 級 管 理 人 員 進 行 審 查 並 提 出 任 免 建 議 對須提請董事會聘任的其他高級管理人員進行審查並提出任免建議 及 董事會授權的其他事宜 薪酬與考核委員會 本 公 司 薪 酬 與 考 核 委 員 會 由 四 名 董 事 組 成 即 衣 錫 群 先 生 曹 棟 先 生 劉 嘉 凌 先 生 及 徐 華 先 生 現 由 衣 錫 群 先 生 擔 任 委 員 會 主 席 本 公 司 將 於 適 當 時 委 任 委 員 填 補 因 前 任 董 事 辭 職 而 產 生 的 空 缺 薪 酬 與 考 核 委 員 會 的 主 要 職 責 包 括 但 不 限 於 根 據 公 司 董 事 高 級 管 理 人 員 的 職 責 重 要 性 以 及 同 類 公 司 的 相 關 崗 位 的 薪 酬 水 平 審 查 公 司 董 事 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬 政 策 標 準 與 方 案 並 提 出 建 議 薪 - 251 -

酬 標 準 或 方 案 包 括 但 不 限 於 績 效 評 價 標 準 程 序 及 主 要 評 價 體 系 獎 勵 和 懲 罰 的主要方案和制度等 審 核 公 司 整 體 薪 酬 政 策 和 年 度 薪 酬 總 額 並 對 薪 酬 政 策 以 及 年 度 薪 酬 執 行 情 況 進行檢查 研 究 公 司 董 事 高 級 管 理 人 員 考 核 的 標 準 審 查 公 司 董 事 高 級 管 理 人 員 的 履 行 職 責 情 況 並 對 其 進 行 年 度 績 效 考 評 並 提 出 建議 負責對公司薪酬制度執行情況進行監督 及 董事會授權的其他事宜 董 事 監 事 及 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬 董 事 監 事 及 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬 以 薪 金 董 事 袍 金 退 休 金 計 劃 供 款 酌 情 花 紅 及其他津貼以及以其他形式支付 截至 2013 年 2014 年 及 2015 年 12 月 31 日 止 年 度 我 們 向 董 事 支 付 的 薪 酬 總 額 分 別 為人 民 幣 10.73 百 萬 元 人 民 幣 6.84 百 萬 元 及 人 民 幣 11.04 百 萬 元 截至 2013 年 2014 年 及 2015 年 12 月 31 日 止 年 度 我 們 向 監 事 支 付 的 薪 酬 總 額 分 別 為 人 8.85 民幣 百 萬 元 人 民 幣 11.73 百 萬 元 及 人 民 幣 7.10 百 萬 元 截至 2013 年 2014 年 及 2015 年 12 月 31 日 止 年 度 我 們 向 高 級 管 理 人 員 支 付 的 薪 酬 總額 分 別 為 人 民 幣 34.81 百 萬 元 人 民 幣 23.53 百 萬 元 及 人 民 幣 38.83 百 萬 元 截 至 2013 年 2014 年 及 2015 年 12 月 31 日 止 年 度 本 集 團 向 五 名 最 高 薪 酬 人 士 包 括 董 事 支 付 的 薪 酬 總 額 分 別 為 人 民 幣 25.11 百 萬 元 人 民 幣 46.50 百 萬 元 及 人 民 幣 32.27 百 萬 元 根據現行安排 我們估計 我們於截至 2016 年 12 月 31 日止年度應付董事及監事的稅前 固 定 薪 酬 總 額 約 為 人 民 幣 10.00 百 萬 元 於 營 業 紀 錄 期 間 本 集 團 概 向 董 事 或 五 名 最 高 薪 酬 人 士 支 付 加 入 我 們 的 獎 勵 費 或 離 職 補 償 此 外 概 任 何 董 事 或 監 事 放 棄 或 同 意 放 棄 任 何 薪 酬 的 安 排 釐 定 董 事 監 事 及 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬 主 要 依 據 對 標 公 司 薪 酬 情 況 主 要 經 營 扡 標 完 成 情 況 其 中 固 定 薪 酬 參 照 專 業 管 理 諮 詢 公 司 提 供 的 市 場 薪 酬 數 據 以 及 公 司 在 主 要 競 爭 對手中的經營地位確定 - 252 -

除 本 文 件 所 披 露 者 外 於 最 後 實 際 可 行 日 期 概 董 事 監 事 及 高 級 管 理 人 員 於H股 及A股 中 持 有 證 券 及 期 貨 條 例 第XV部 所 界 定 的 任 何 權 益 董 事 作 出 一 切 合 理 查 詢 後 就 其 所 知 所 悉 及 所 信 截 至 最 後 實 際 可 行 日 期 除 本 文 件 所 披 露 者 外 概 有 關 委 任 董 事 及 監 事 的 其 他 事 宜 須 提 請 股 東 垂 注 亦 有 關 董 事 的 其 他 資 料 須 根 據 香 港 上 市 規 則 第 13.51(2) (h)至(v)條 予 以 披 露 僱員 截 至 2016 年 3 月 31 日 我 們 共 有 10,282 名 僱 員 僱 員 的 薪 酬 待 遇 主 要 包 括 薪 金 酌 情 花 紅 及 強 制 性 社 保 基 金 供 款 根 據 中 國 相 關 條 例 規 定 我 們 為 僱 員 參 加 多 項 定 額 退 休 金 計 劃 包 括 省 級 或 市 級 政 府 組 織 的 退 休 金 計 劃 及 補 充 退 休 金 計 劃 花 紅 一 般 根 據 業 務 整 體 表 現酌情釐定 截至 2013 年 2014 年及 2015 年 12 月 31 日止年度和截至 2016 年 3 月 31 日止三個月 我 們 的 員 工 成 本 分 別 為 人 民 幣 2,004.05 百 萬 元 人 民 幣 3,621.81 百 萬 元 人 民 幣 8,180.36 百 萬 元 及 人 民 幣 569.46 百 萬 元 我 們 與 僱 員 從 未 出 現 任 何 重 大 問 題 或 因 勞 資 糾 紛 導 致 我 們 的 營 運 中 斷 於 招 聘 及 留 用經驗豐富的員工時亦遇到任何困難 員工計劃 為 達 致 利 益 協 同 董 事 會 與 我 們 的A股 股 東 先 後 於 2016 年 3 月 11 日 和 2016 年 4 月 22 日 批 准一項管理層及骨幹員工通過資產管理計劃認購及 或購買H股方案 草案 員工計劃 員 工 計 劃 並 非 香 港 上 市 規 則 所 界 定 的 購 股 權 計 劃 根 據 獲 批 的 員 工 計 劃 可 設 立 一 或 多 個 合 格 境 內 機 構 投 資 者 基 金 QDII基 金 在[編 纂]中 認 購H股 或 由 獨 立 第 三 方 的QDII基 金 經 理 酌 情 決 定 在[編 纂]後 於 二 級 市 場 購 買H股 業 務 職 級 為 副 總 裁 或 以 上 的 職 員 和 表 現 傑 出 的 員 工 可 能 有 資 格 參 與 員 工 計 劃 合 資 格 僱 員 合 資 格 僱 員 合 計 不 超 過 1,500 人 合 資 格 僱 員 可 以 其 合 法 薪 酬 及 或 其 他 合 法 資 金 來 源 認 購QDII基 金 的 單 位 權 益 員 工 計 劃 的 資 金 總額合計不超過人民幣 20 億元 通過QDII基金認購 如有 及 或購買的H股將按參與者所認 購基金單位 權益之金額比例分配予各合資格僱員 該等H股於員工計劃受 12 個月鎖定期的 限制 於鎖定期屆滿後 相關H股將根據本公司和有關合資格僱員的業績達成情況計劃於三 年 內 歸 屬 予 合 資 格 僱 員 員 工 計 劃 為 期 10 年 董 事 會 獲 授 權 辦 理 員 工 計 劃 的 相 關 事 宜 員 工 計 劃 下 可 設 立 不 同 類 別 的QDII基 金 惟 只 有 一 類 可 於[編 纂]認 購H股 本 集 團 的 核 心 關 連 人 士 香 港 上 市 規 則 第 1 章 所 定 義 者 即 本 公 司 及 其 附 屬 公 司 的 董 事 監 事 及 首 席 - 253 -

執行官 概不可認購該類QDII基金的單位 權益而藉此在[編纂]中認購H股 他們僅可依據相 關法例及上市規則認購其他QDII基金的單位 權益而藉以在[編纂]後於二級市場購買本公司 H股 QDII基金 如有 可按照香港上市規則及累計投標方式以承配人身份參與[編纂] 公司 的H股 並 不 會 優 先[編 纂]予QDII基 金 配 發 予QDII基 金 的H股 如 有 不 得 超 過[編 纂]所 初 始 發 售 的H股 10% 個 別 合 資 格 僱 員 所 認 購 的QDII基 金 單 位 權 益 所 代 表 的H股 均 不 得 超 過 公 司 總 股 本 的 1% 根 據 員 工 計 劃 配 發 予QDII基 金 的 實 際H股 數 量 如 有 將 會 在 本 公 司 的 配 發 結 果公告中披露 合規顧問 我們同意遵照香港上市規則第 3A.19 及 19A.05 條的規定 於[編纂]時委任摩根大通證券 遠 東 有 限 公 司 為 合 規 顧 問 合 規 顧 問 協 議 主 要 條 款 如 下 (a) 我 們 根 據 香 港 上 市 規 則 第 3A.19 及 19A.05 條 委 任 摩 根 大 通 證 券 遠 東 有 限 公 司 為 合 規 顧 問 任 期 由[編 纂]起 至 我 們 根 據 香 港 上 市 規 則 第 13.46 條 刊 發[編 纂]後 開 始 的 首 個 完 整 財 政 年 度 的 財 務 業 績 當 日 或 該 協 議 終 止 當 日 以 較 早 者 為 準 為 止 (b) 合規顧問將向我們提供若干服務 包括就遵守香港上市規則及適用法律 規則 守則及指引向我們提供適當指引及意見 (c) 在 合 理 可 行 情 況 下 合 規 顧 問 將 盡 快 知 會 我 們 有 關 香 港 聯 交 所 不 時 公 佈 的 任 何 香 港 上 市 規 則 修 訂 或 補 充 以 及 適 用 法 律 及 指 引 的 任 何 修 訂 或 補 充 及 (d) 合 規 顧 問 將 作 為 本 公 司 與 香 港 聯 交 所 的 主 要 溝 通 渠 道 之 一 - 254 -