东方龙(400001)招募说明书 返回

重 要 提 示 本 基 金 由 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2016 年 4 月 1 日 证 监 许 可 2016 656 号 文 变 更 注 册, 并 依 据 2016 年 7 月 6 日 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过, 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 调 整 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 基 金 费 用 收 益 分 配 方 式 估 值 方 法 以 及 修 订 基 金 合 同 等, 并 更 名 为 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 自 2016 年 7 月 6 日 起, 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 原 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 同 日 起 失 效 基 金 管 理 人 保 证 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 ) 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 经 中 国 证 监 会 变 更 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 变 更 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险, 因 交 收 违 约 和 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险, 基 金 投 资 对 象 与 投 资 策 略 引 致 的 特 有 风 险 等 本 基 金 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 将 会 面 临 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 信 用 风 险 主 要 是 由 目 前 国 内 中 小 企 业 的 发 展 状 况 所 导 致 的 发 行 人 违 约 不 按 时 偿 付 本 金 或 利 息 的 风 险 ; 流 动 性 风 险 主 要 是 由 债 券 非 公 开 发 行 和 转 让 所 导 致 的 无 法 按 照 合 理 的 价 格 及 时 变 现 的 风 险 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 的 特 殊 性, 本 基 金 的 总 体 风 险 将 有 所 提 高 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金

投 资 有 风 险, 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 及 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 于 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担

目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人... 14 五 相 关 服 务 机 构... 18 六 基 金 的 历 史 沿 革... 38 七 基 金 的 存 续... 39 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 40 九 基 金 的 投 资... 48 十 基 金 的 财 产... 55 十 一 基 金 资 产 估 值... 56 十 二 基 金 的 收 益 与 分 配... 60 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收... 61 十 四 基 金 的 会 计 与 审 计... 63 十 五 基 金 的 信 息 披 露... 64 十 六 风 险 揭 示... 69 十 七 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算... 72 十 八 基 金 合 同 的 内 容 摘 要... 74 十 九 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要... 87 二 十 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务... 101 二 十 一 其 他 应 披 露 事 项... 103 二 十 二 存 放 及 查 阅 方 式... 104 二 十 三 备 查 文 件... 105

一 绪 言 本 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 其 他 有 关 规 定 及 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 阐 述 了 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项, 投 资 人 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 由 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 本 由 本 基 金 管 理 人 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 根 据 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 变 更 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

二 释 义 本 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 本 基 金 由 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 2 基 金 管 理 人 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 或 本 : 指 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 其 定 期 的 更 新 7 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 8 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 9 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 13 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 2

14 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 15 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 16 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 17 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 18 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 19 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 20 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 21 销 售 机 构 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 22 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 23 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 24 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 25 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 26 基 金 合 同 生 效 日 : 指 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 日, 原 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 自 同 一 日 终 止 27 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 28 存 续 期 : 指 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 至 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 29 基 金 转 型 : 指 对 包 括 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 调 整 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 3

策 略 基 金 费 用 收 益 分 配 方 式 估 值 方 法 修 订 基 金 合 同 并 更 名 为 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 等 一 系 列 事 项 的 统 称 30 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 31 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 32 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 33 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 34 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 35 业 务 规 则 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 36 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 37 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 38 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 39 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 40 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 41 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 42 元 : 指 人 民 币 元 43 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 44 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 45 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 4

46 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 47 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 48 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 49 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

三 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 设 立 日 期 : 2003 年 5 月 27 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]73 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 1.6 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 持 续 经 营 联 系 电 话 :021-60371155 联 系 人 : 尹 维 忠 股 权 结 构 : 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 出 资 9800 万 元, 占 注 册 资 本 的 61.25%; 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 出 资 6200 万 元, 占 注 册 资 本 的 38.75% 二 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 层 成 员 吕 文 龙 先 生 : 董 事 长, 研 究 生 学 历, 曾 任 吉 林 省 人 民 银 行 金 融 管 理 处 办 事 员 科 员 副 处 长, 吉 林 省 人 民 银 行 银 行 处 副 处 长, 吉 林 省 人 民 银 行 外 汇 管 理 处 副 处 长, 吉 林 省 人 民 银 行 非 银 行 处 副 处 长, 中 国 证 监 会 长 春 特 派 办 机 构 处 处 长 稽 查 处 处 长, 中 国 证 监 会 吉 林 监 管 局 期 货 处 处 长, 吉 林 省 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 赵 玉 彪 先 生 : 副 董 事 长, 博 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 交 易 部 经 理 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 经 理 兼 驻 上 海 证 券 交 易 所 出 市 代 表 上 海 金 路 达 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 柏 广 新 先 生 : 董 事, 博 士, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 黄 泥 河 林 业 局 副 局 长 党 委 书 记, 中 共 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 委 员 会 宣 传 部 常 务 副 部 长, 延 边 州 人 民 政 府 副 秘 书 长, 延 边 州 林 业 管 理 局 局 长 兼 吉 林 延 边 林 业 集 团 董 事 长, 现 任 吉 林 森 工 集 团 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 全 国 人 6

大 代 表 常 永 涛 先 生 : 董 事, 总 经 理, 学 士, 历 任 四 川 省 信 托 投 资 公 司 上 海 证 券 总 部 副 总 经 理 大 成 基 金 管 理 公 司 交 易 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 申 万 巴 黎 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 投 资 部 总 经 理,2009 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 武 雷 先 生 : 独 立 董 事, 学 士, 曾 任 北 京 市 政 府 对 外 服 务 办 公 室 公 务 员 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 律 师 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人, 现 任 君 合 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 陶 武 平 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生 硕 士 学 位, 历 任 上 海 市 司 法 学 校 教 务 科 科 长 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 专 职 律 师 上 海 市 浦 东 涉 外 律 师 事 务 所 专 职 律 师 现 任 上 海 市 申 达 律 师 事 务 所 法 定 代 表 人 及 首 席 合 伙 人 王 明 义 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生, 曾 任 通 化 市 矿 务 局 工 程 处 段 长 吉 林 省 白 山 市 房 产 局 技 术 员 建 设 银 行 白 山 市 支 行 科 长 中 国 银 行 白 山 市 支 行 副 行 长 中 国 平 安 保 险 公 司 白 山 支 公 司 总 经 理 现 任 吉 林 省 保 险 行 业 协 会 中 介 部 主 任 侯 丹 宇 女 士 : 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ), 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 营 业 部 经 理 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ) 邱 荣 生 先 生 : 监 事, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 财 政 厅 预 算 处 科 员 科 长 副 处 长, 香 港 振 兴 投 资 公 司 副 总 经 理, 吉 林 省 财 政 厅 副 主 任, 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 工 作 办 公 室 主 任 财 务 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 董 事 总 经 理 姚 世 家 先 生 : 监 事, 硕 士, 高 级 会 计 师, 曾 任 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 太 阳 林 场 财 务 处 会 计 处 长 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 总 会 计 师 副 局 长 局 长 吉 林 省 敦 化 市 林 业 局 局 长 吉 林 省 敦 化 市 市 长, 现 任 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 许 家 涵 先 生 : 职 工 监 事, 经 济 学 商 务 英 语 双 学 士,2007 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 部 总 监 尹 维 忠 先 生 : 职 工 监 事, 经 济 学 硕 士,2005 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 刘 伟 先 生 : 督 察 长, 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 星 火 项 目 处 项 目 负 责 人 自 营 基 金 业 务 部 副 经 理 上 海 全 路 达 创 业 投 资 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 闫 译 文 女 士 : 副 总 经 理, 吉 林 大 学 法 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 注 册 会 计 师, 曾 就 职 于 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司, 任 下 属 公 司 财 务 主 管 公 司 行 政 主 管 业 务 部 经 理 党 委 委 员 职 工 董 事 等 职 7

务, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 2 基 金 经 理 尹 维 国 先 生 : 硕 士 研 究 生, 具 有 基 金 从 业 资 格, 证 券 从 业 经 验 5 年 2010 年 8 月 至 今 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 助 理 研 究 员 行 业 研 究 员 研 究 发 展 部 总 监 助 理, 现 任 研 究 发 展 部 副 总 监 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 3 月 27 日 起 任 本 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 :2011 年 8 月 4 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2012 年 8 月 31 日 龚 炜 先 生 任 基 金 经 理 ; 2011 年 8 月 4 日 至 2015 年 3 月 27 日, 章 旭 峰 任 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼 投 资 总 监 常 永 涛 先 生, 权 益 投 资 部 总 监 兼 投 资 副 总 监 许 家 涵 先 生, 研 究 发 展 部 总 监 尹 维 国 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 兼 投 资 副 总 监 王 洋 女 士 4 上 述 人 员 之 间 无 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 职 责 基 金 管 理 人 应 严 格 依 法 履 行 下 列 职 责 : 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; 8 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; 9 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 10 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 8

11 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; 12 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; 13 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; 14 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; 15 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 16 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; 17 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; 18 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 19 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 21 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 22 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; 23 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 24 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; 25 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; 26 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 四 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 将 遵 守 基 金 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 等 法 律 法 规 的 相 关 规 定, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 法 违 规 行 为 的 发 生 2 基 金 管 理 人 不 从 事 下 列 行 为 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; 9

(4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 牟 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 五 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 包 括 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 其 中 内 控 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 对 各 项 基 本 管 理 制 度 的 总 揽 和 指 导, 内 控 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 内 控 原 则 内 控 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 档 案 管 理 制 度 信 息 系 统 管 理 制 度 行 政 管 理 制 度 监 察 稽 核 制 度 和 危 机 处 理 制 度 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 工 作 要 求 业 务 流 程 等 的 具 体 说 明 1 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 应 当 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 (2) 有 效 性 原 则 : 内 部 控 制 应 当 科 学 合 理 有 效, 公 司 全 体 职 员 必 须 竭 力 维 护 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行, 任 何 职 员 不 得 拥 有 超 越 制 度 约 束 的 权 力 (3) 独 立 性 原 则 : 公 司 应 当 在 精 简 高 效 的 基 础 上 设 立 能 充 分 满 足 公 司 经 营 运 作 需 要 的 机 构 部 门 和 岗 位, 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 能 上 保 持 相 对 独 立 性 监 察 稽 核 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 协 助 和 配 合 督 察 长 负 责 对 公 司 各 部 门 内 部 风 险 管 理 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 (4) 相 互 制 约 原 则 : 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 10

(5) 防 火 墙 原 则 : 公 司 基 金 财 产 固 有 财 产 和 其 他 财 产 的 运 作 应 当 分 离, 基 金 投 资 研 究 决 策 执 行 清 算 评 估 等 部 门 和 岗 位 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 (6) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 力 争 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 (7) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 应 具 有 前 瞻 性, 公 司 将 根 据 国 家 法 律 法 规 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 及 时 对 公 司 内 部 控 制 体 系 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 (8) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 在 以 上 原 则 的 基 础 上, 建 立 定 量 的 风 险 控 制 指 标 体 系, 使 风 险 控 制 更 具 客 观 性 和 操 作 性 2 风 险 管 理 和 内 部 控 制 组 织 体 系 及 职 能 公 司 内 部 控 制 组 织 体 系 是 一 个 分 工 明 确 的 组 织 结 构, 具 体 而 言 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 : 作 为 董 事 会 下 设 的 专 门 委 员 会, 其 主 要 职 能 是 : 检 查 公 司 经 理 层 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 情 况 ; 监 督 控 制 公 司 在 机 构 设 置 管 理 制 度 经 营 决 策 程 序 内 控 体 系 等 方 面 的 合 规 合 法 性, 发 现 问 题 及 时 向 董 事 会 汇 报 ; 研 究 拟 订 公 司 的 风 险 管 理 战 略 和 政 策, 报 董 事 会 批 准 ; 组 织 制 订 公 司 风 险 控 制 制 度 ; 检 查 公 司 风 险 控 制 制 度 的 完 善 性 ; 检 查 评 估 公 司 风 险 控 制 制 度 的 执 行 情 况 ; 检 查 公 司 部 门 内 部 控 制 制 度 的 制 定 完 善 和 执 行 ; 负 责 组 织 对 公 司 存 在 的 重 大 风 险 隐 患 或 出 现 的 重 大 风 险 事 故 进 行 内 部 调 查, 并 将 调 查 结 果 和 处 理 意 见 报 告 董 事 会, 由 董 事 会 决 议 作 出 处 理 (2) 督 察 长 : 督 察 长 负 责 公 司 的 督 察 稽 核 工 作, 对 董 事 会 负 责, 对 公 司 的 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 监 察 稽 核 (3) 内 部 控 制 委 员 会 : 内 部 控 制 委 员 会 是 公 司 内 部 协 助 经 营 管 理 层 进 行 风 险 控 制 与 风 险 管 理 的 非 常 设 机 构, 负 责 公 司 内 部 控 制 层 面 的 风 险 监 控 (4) 投 资 决 策 委 员 会 : 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 在 内 部 控 制 组 织 体 系 中 负 责 基 金 投 资 决 策 层 面 的 风 险 管 理 (5) 监 察 稽 核 部 : 监 察 稽 核 部 全 面 负 责 公 司 的 监 察 稽 核 工 作, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 和 风 险 管 理 政 策 的 执 行 情 况 进 行 合 规 性 监 督 检 查, 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 客 观 公 正 的 意 见 或 建 议 (6) 各 业 务 部 门 : 风 险 控 制 是 每 一 个 业 务 部 门 和 员 工 重 要 的 责 任 各 部 门 的 主 管 在 权 限 范 围 内, 对 其 负 责 的 业 务 进 行 检 查 监 督 和 风 险 控 制 各 个 员 工 根 据 国 家 法 律 法 规 公 司 规 章 制 度 道 德 规 范 和 行 为 准 则 本 人 的 岗 位 职 责 进 行 自 律 11

3 风 险 管 理 和 内 部 控 制 基 本 制 度 (1) 风 险 控 制 制 度 内 部 风 险 控 制 制 度 由 一 系 列 的 具 体 制 度 构 成 公 司 根 据 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 四 层 监 控 防 线 : 即 一 线 岗 位 自 控 与 互 控 为 基 础 的 第 一 层 监 控 防 线 ; 部 门 内 各 子 部 门 部 门 和 部 门 之 间 的 自 控 和 互 控 为 基 础 的 第 二 层 监 控 防 线 ; 内 部 监 察 稽 核 部 对 各 岗 位 各 部 门 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 层 监 控 防 线 ; 以 内 部 控 制 委 员 会 为 主 体 的 第 四 层 监 控 防 线, 实 施 对 公 司 各 类 业 务 和 风 险 的 总 体 控 制 (2) 监 察 稽 核 制 度 公 司 设 立 独 立 的 监 察 稽 核 部 门 监 察 稽 核 部 门 的 职 责 是 依 据 国 家 的 有 关 法 律 法 规 和 公 司 内 部 控 制 制 度, 在 所 赋 予 的 权 限 内, 按 照 所 规 定 的 程 序 和 适 当 的 方 法 对 监 察 稽 核 对 象 进 行 公 正 客 观 的 检 查 和 评 价 (3) 投 资 管 理 制 度 本 公 司 制 定 的 基 金 投 资 管 理 制 度 和 业 务 操 作 规 程 包 括 基 本 管 理 制 度 部 门 管 理 制 度 以 及 业 务 手 册 三 个 层 次 1 本 公 司 制 定 的 基 金 投 资 基 本 管 理 制 度 用 以 规 范 基 金 投 资 管 理 方 面 的 相 关 工 作, 包 括 投 资 管 理 的 基 本 原 则 决 策 程 序 组 织 架 构, 以 及 投 资 管 理 过 程 中 涉 及 的 投 资 研 究 交 易 投 资 表 现 评 估 投 资 风 险 分 析 和 风 险 控 制 等 工 作 的 基 本 规 范 程 序 和 职 责 等 2 投 资 管 理 相 关 部 门 权 益 投 资 部 固 定 收 益 部 交 易 部 和 研 究 发 展 部 等 分 别 制 定 了 部 门 管 理 制 度, 用 以 规 范 每 个 部 门 的 岗 位 职 责 业 务 和 人 员 等 3 编 制 投 资 管 理 业 务 手 册, 包 括 投 资 手 册 交 易 手 册 研 究 手 册 等, 作 为 基 本 管 理 制 度 和 部 门 管 理 制 度 的 重 要 补 充, 用 以 保 证 投 资 管 理 相 关 工 作 规 范 有 序 优 质 高 效 地 进 行 (4) 会 计 控 制 制 度 公 司 通 过 严 格 执 行 国 家 有 关 法 律 法 规 会 计 政 策 和 制 度, 做 好 公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 的 会 计 核 算 和 财 务 管 理 工 作 ; 并 做 好 公 司 所 管 理 的 基 金 财 产 的 会 计 核 算 工 作, 以 如 实 反 映 和 记 录 基 金 财 产 运 作 的 情 况 公 司 确 保 基 金 财 产 与 公 司 固 有 财 产 完 全 分 开, 分 别 设 立 账 户 进 行 管 理, 独 立 核 算, 公 司 股 东 和 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 主 张 权 利, 公 司 会 计 核 算 与 基 金 会 计 核 算 在 业 务 规 范 人 员 岗 位 和 办 公 区 域 上 进 行 严 格 区 分 公 司 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 设 立 账 户, 分 账 管 理, 以 确 保 每 只 基 金 和 基 金 财 产 的 完 整 和 独 立 (5) 技 术 系 统 控 制 制 度 为 担 保 技 术 系 统 的 安 全 稳 定 运 行, 公 司 对 硬 件 设 备 的 安 全 运 行 数 据 传 输 与 网 络 安 全 管 理 软 硬 件 的 维 护 数 据 的 备 份 信 息 技 术 人 员 操 作 管 理 危 机 处 理 等 方 面 都 制 定 了 完 善 的 制 度 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 本 公 司 确 知 建 立 实 施 维 持 和 完 善 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 本 公 司 12

特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 和 业 务 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 13

四 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 上 海 银 行 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 金 煜 成 立 时 间 : 1995 年 12 月 29 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 54.04 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2009]814 号 联 系 人 : 叶 忆 红 联 系 电 话 :021-68475888 传 真 :021-68476936 上 海 银 行 成 立 于 1995 年 12 月 29 日, 是 一 家 由 国 有 股 份 中 资 法 人 股 份 外 资 股 份 及 个 人 股 份 共 同 组 成 的 股 份 制 商 业 银 行, 总 行 位 于 上 海 近 年 来, 上 海 银 行 以 精 品 银 行 为 战 略 愿 景, 以 精 诚 至 上, 信 义 立 行 为 企 业 核 心 价 值 观, 以 总 体 形 成 特 色 区 域 兼 顾 差 异 局 部 凸 显 亮 点 为 指 导 思 想, 持 续 推 进 专 业 化 经 营 和 精 细 化 管 理, 经 营 实 力 和 发 展 能 力 明 显 提 升 根 据 市 场 和 自 身 优 势, 上 海 银 行 形 成 了 中 小 企 业 综 合 金 融 服 务 城 市 居 民 财 富 管 理 和 养 老 金 融 服 务 金 融 市 场 领 先 交 易 服 务 两 岸 三 地 跨 境 金 融 服 务 以 及 最 佳 在 线 金 融 服 务 等 特 色 定 位, 通 过 培 育 和 塑 造 经 营 特 色, 推 动 结 构 调 整 和 转 型 发 展, 增 强 可 持 续 发 展 能 力 目 前, 上 海 银 行 在 上 海 宁 波 南 京 杭 州 天 津 成 都 深 圳 北 京 苏 州 无 锡 绍 兴 南 通 等 地 拥 有 分 支 机 构 和 营 业 网 点 311 个, 设 有 自 助 银 行 211 个, 布 放 自 助 服 务 类 终 端 设 备 2167 台, 初 步 形 成 了 覆 盖 长 三 角 环 渤 海 珠 三 角 中 西 部 重 点 城 市 的 网 络 布 局 框 架 上 海 银 行 还 发 起 设 立 闵 行 上 银 衢 江 上 银 江 苏 江 宁 上 银 和 崇 州 上 银 村 镇 银 行, 发 起 成 立 上 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 在 香 港 地 区 设 立 上 海 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司, 并 与 全 球 130 多 个 国 家 和 地 区 近 1600 多 家 境 内 14

外 银 行 及 其 分 支 机 构 建 立 了 代 理 行 关 系 成 立 20 年 来, 上 海 银 行 市 场 竞 争 力 和 影 响 力 不 断 提 高, 在 英 国 银 行 家 全 球 前 1000 家 银 行 中 排 名 持 续 提 升,2014 年 位 列 全 球 银 行 业 第 130 位, 较 2013 年 排 名 上 升 28 位 多 次 被 亚 洲 银 行 家 杂 志 评 为 中 国 最 佳 城 市 零 售 银 行, 先 后 荣 获 上 海 市 著 名 商 标 小 企 业 优 秀 客 户 服 务 银 行 全 国 再 就 业 先 进 单 位 全 国 银 行 间 市 场 优 秀 交 易 成 员 全 国 敬 老 模 范 单 位 最 佳 企 业 形 象 奖 银 团 贷 款 最 佳 机 构 奖 等 荣 誉 称 号 截 至 2014 年 底, 上 海 银 行 资 产 总 额 11874.52 亿 元 ; 存 款 总 额 7246.18 亿 元, 贷 款 总 额 4845.21 亿 元 ; 资 本 充 足 率 为 12.57%; 拨 备 覆 盖 率 260.55% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 上 海 银 行 总 行 下 设 资 产 托 管 部, 是 从 事 资 产 托 管 业 务 的 职 能 部 门, 内 设 产 品 管 理 部 托 管 运 作 部 ( 下 设 托 管 运 作 团 队 和 运 行 保 障 团 队 ) 稽 核 监 督 部, 平 均 年 龄 30 岁 左 右,100% 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 业 务 岗 位 人 员 均 具 有 基 金 从 业 资 格 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 上 海 银 行 于 2009 年 8 月 18 日 获 得 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务, 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2009]814 号 截 至 2015 年 9 月 30 日, 上 海 银 行 已 托 管 15 只 证 券 投 资 基 金, 分 别 为 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 证 财 通 中 国 可 持 续 发 展 100(ECPI ESG) 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 双 债 保 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 丰 信 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 现 金 宝 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 银 安 心 回 报 半 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 传 媒 行 业 投 资 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 安 添 颐 养 老 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 瑞 丰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 万 家 瑞 兴 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金, 托 管 基 金 的 资 产 净 值 合 计 94.93 亿 元 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 上 海 银 行 有 关 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 资 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 15

上 海 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 是 由 总 行 风 险 管 理 部 门 和 资 产 托 管 部 共 同 组 成 托 管 业 务 风 险 控 制 纳 入 全 行 的 风 险 管 理 体 系 ; 资 产 托 管 部 配 备 专 职 人 员 负 责 托 管 业 务 内 控 稽 核 工 作, 各 业 务 部 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 全 面 性 原 则 : 监 督 制 约 必 须 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 到 资 产 托 管 部 所 有 的 部 室 岗 位 和 人 员 (2) 独 立 性 原 则 : 资 产 托 管 部 内 设 独 立 的 稽 核 监 督 团 队, 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 和 监 督 (3) 相 互 制 约 原 则 : 各 业 务 部 室 在 内 部 组 织 结 构 上 形 成 相 互 制 约, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 (4) 审 慎 性 原 则 : 内 控 与 风 险 管 理 必 须 以 防 范 风 险 审 慎 经 营 为 前 提, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 与 完 整 ; 托 管 业 务 经 营 管 理 必 须 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 在 新 设 机 构 或 新 增 业 务 时, 做 到 先 期 完 成 相 关 制 度 建 设 (5) 有 效 性 原 则 : 内 部 控 制 体 系 应 与 所 处 的 环 境 相 适 应, 以 合 理 的 成 本 实 现 内 控 目 标, 内 部 制 度 的 制 订 应 当 具 有 前 瞻 性, 并 应 当 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要, 适 时 进 行 相 应 修 改 和 完 善 ; 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威 性, 任 何 人 不 得 拥 有 不 受 内 部 控 制 约 束 的 权 力, 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当 能 够 得 到 及 时 反 馈 和 纠 正 4 内 部 控 制 制 度 及 措 施 (1) 建 立 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 (2) 建 立 托 管 业 务 前 后 台 分 离, 不 同 岗 位 相 互 牵 制 的 管 理 结 构 (3) 专 门 的 稽 核 监 督 人 员 组 织 各 业 务 部 室 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 (4) 托 管 业 务 操 作 间 实 施 门 禁 管 理 和 音 像 监 控 (5) 定 期 开 展 业 务 与 职 业 道 德 培 训, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念, 并 签 订 承 诺 书 (6) 制 定 完 备 的 应 急 预 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 ; 建 立 异 地 灾 备, 保 证 业 务 连 续 不 中 断 ( 五 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 根 据 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 和 范 围 投 资 组 合 比 例 投 资 限 制 费 用 的 计 提 和 支 付 方 式 基 金 会 计 核 算 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 收 益 分 配 申 购 赎 回 以 及 其 他 有 关 基 金 投 资 和 运 作 的 事 项, 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 16

基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时, 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 17

五 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 电 话 :021-60371155 传 真 :021-60374934 联 系 人 : 王 珊 珊 韩 涵 客 户 服 务 电 话 :400-098-4800( 免 长 途 通 话 费 用 ) 021-60374800 网 址 :www.chinanature.com.cn 电 子 直 销 : 天 治 基 金 网 上 交 易 平 台 E 天 网 网 址 :https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp 2 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 电 话 :010-57092615 传 真 :010-57092611 联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 :www.cmbc.com.cn (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 18

办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :010-66275654 传 真 :010-66275654 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 联 系 人 : 张 宏 革 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (4) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 电 话 :021-62677777 联 系 人 : 刘 玲 客 户 服 务 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (5) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :021-61618888 传 真 :021-63604199 19

联 系 人 : 倪 苏 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 :www.spdb.com.cn (6) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 :010-65558888 传 真 :010-65550827 联 系 人 : 郭 伟 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www.bank.ecitic.com (7) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 金 煜 电 话 :021-68475888 传 真 :021-68476111 联 系 人 : 汤 征 程 客 户 服 务 电 话 :95594 网 址 :www.bankofshanghai.com (8) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 8 层 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 电 话 :010-66223584 传 真 :010-66226045 联 系 人 : 王 曦 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 :http://www.bankofbeijing.com.cn 20

(9) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 传 真 :010-85109219 联 系 人 : 熊 奎 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com www.95599.cn (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :010-66568430 传 真 :010-66568990 联 系 人 : 田 薇 宋 明 客 户 服 务 电 话 :4008888888 网 址 :www.chinastock.com.cn (11) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 :021-38676666 联 系 人 : 芮 敏 祺, 朱 雅 崴 客 户 服 务 电 话 :4008888666 /955521 网 址 : www.gtja.com (12) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :021-23219000 21

联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 4008888001 网 址 :www.htsec.com (13) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :010-85130544 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 :4008888108 网 址 :www.csc108.com (14) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 :021-33388217 传 真 :021-33388224 联 系 人 : 李 清 怡 客 户 服 务 电 话 :021-962505 网 址 :www.sywg.com.cn (15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :0755-82943666 传 真 :0755-83734343 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 4008888111 网 址 :www.newone.com.cn (16) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 22

住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :025-84457777 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn (17) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 :0755-82492000 传 真 :0755-82492962 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95513 网 址 :www.lhzq.com (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :0591-38507679 联 系 人 : 雷 宇 钦 客 户 服 务 电 话 :95562 4008888123 网 址 :www.xyzq.com.cn (19) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22-29 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 22-29 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 23

电 话 :021-63325888 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 :www.dfzq.com.cn (20) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 :0755-83025022 传 真 :0755-83025625 联 系 人 : 马 贤 清 客 户 服 务 电 话 :4008888228 网 址 :www.jyzq.cn (21) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :95579 4008888999 网 址 :www.95579.com (22) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :0431-85096709 联 系 人 : 潘 锴 客 户 服 务 电 话 : 4006000686 网 址 : www.nesc.cn 24

(23) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 :0755-82485087 联 系 人 : 崔 国 良 客 户 服 务 电 话 :4008881888 网 址 :www.firstcapital.com.cn (24) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :0351-8686659 传 真 :0351-8686619 联 系 人 : 郭 熠 客 户 服 务 电 话 :95573 4006661618 网 址 :www.i618.com.cn (25) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 电 话 :0551-2272101 联 系 人 : 李 蔡 客 户 服 务 电 话 :95578 网 址 :www.gyzq.com.cn (26) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :0551-65161666 25

传 真 :0551-65161600 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ) 4008096518( 全 国 ) 网 址 :www.hazq.com (27) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 电 话 :020-37865070 传 真 :020-22373718-1013 联 系 人 : 罗 创 斌 客 户 服 务 电 话 :4008888133 网 址 :www.wlzq.com.cn (28) 齐 鲁 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :0531-68889155 传 真 :0531-68889752 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (29) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 袁 长 清 ( 代 行 ) 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :10108998 ;4008888788 网 址 :www.ebscn.com (30) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 26

住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 :020-87555888 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 :www.gf.com.cn (31) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 :021-68634518 传 真 :021-68865680 联 系 人 : 钟 康 莺 客 户 服 务 电 话 :400-888-1551 网 址 :www.xcsc.com (32) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 传 真 :0755-82400826 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 :95511-8 网 址 :www.pingan.com.cn (33) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :0755-82558305 传 真 :0755-82558355 27

联 系 人 : 余 江 客 户 服 务 电 话 :4008001001 网 址 :www.essences.com.cn (34) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 :010-88085858 传 真 :010-88085195 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 :4008-000-562 网 址 :www.hysec.com (35) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 20-25 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 20-25 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 :021-32229888 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 :021-63340678 网 址 :www.ajzq.com (36) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :021-20333910 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531 4008888588 网 址 : www.longone.com.cn (37) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 28

办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 :010-83561149 传 真 :010-83561094 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 :4006989898 网 址 :www.xsdzq.cn (38) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 :0510-82831662 传 真 :0510-82830162 联 系 人 : 徐 欣 客 户 服 务 电 话 : 4008885288,0510-82588168 网 址 :www.glsc.com.cn (39) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :010-63081000 传 真 :010-63080978 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 :4008008899 网 址 :www.cindasc.com (40) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :010-66045608 29

传 真 :010-66045500 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 :010-66045678 网 址 : http://www.txsec.com http://jjm. com.cn (41) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :96326 网 址 :www.gfhfzq.com.cn (42) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :010-60838696 传 真 :010-60833739 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www.cs.ecitic.com (43) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :0532-85022326 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :http://www.zxwt.com.cn 30

(44) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 层 办 公 地 址 : 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :0571-85783737 传 真 :0571-85106383 联 系 人 : 李 珊 客 户 服 务 电 话 : 95548 网 址 :http://www.bigsun.com.cn (45) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 :0755-83709350 传 真 :0755-83704850 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 :www.ghzq.com.cn (46) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远 企 业 号 D 座 三 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 电 话 :010-88321818 传 真 :010-88321763 联 系 人 : 陈 征 客 户 服 务 电 话 : 致 电 各 地 营 业 网 点 0871-8898130 网 址 :www.tpyzq.com (47) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 号 甲 办 公 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 南 五 马 路 121 号 万 丽 城 晶 座 4 楼 中 天 证 券 法 定 代 表 人 : 马 功 勋 电 话 :024-23280842 传 真 :024-86268016 31

联 系 人 : 袁 劲 松 客 户 服 务 电 话 :4006180315 网 址 :www.stockren.com (48) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :0931-4890619 联 系 人 : 曹 占 强 客 户 服 务 电 话 : 甘 肃 省 内 :0931-96668, 全 国 :4006898888 网 址 :http://www.hlzqgs.com (49) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 :021-64316642 传 真 :021-54653529 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 :4001099918( 全 国 ) 021-32109999 029-68918888 网 址 :http://www.cfsc.com.cn/ (50) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 :021-20835789 传 真 :021-20835885 联 系 人 : 周 轶 客 户 服 务 电 话 :400-920-0022 网 址 :http://licaike.hexun.com/ (51) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 32

电 话 :021-38602377 传 真 :021-38509777 联 系 人 : 方 成 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 网 址 :www.noah-fund.com (52) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 :021-54509988 传 真 :021-64385308 联 系 人 : 潘 世 友 客 户 服 务 电 话 :4001818188 网 址 :www.1234567.com.cn (53) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903-906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 :021-58870011 传 真 :021-68596916 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 :4007009665 网 址 :www.ehowbuy.com (54) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 :021-20691832 传 真 :021-20691861 联 系 人 : 唐 诗 洋 33

客 户 服 务 电 话 :400-089-1289 网 址 : www.erichfund.com (55) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :0755-33227950 传 真 :0755-33227951 联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 电 话 :4006-788-887 网 址 :www.zlfund.cn www.jjmmw.com (56) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 :021-60897869 传 真 :0571-26698533 联 系 人 : 徐 昳 绯 客 户 服 务 电 话 :4000 766 123 网 址 : www.fund123.cn (57) 北 京 万 银 财 富 投 资 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 电 话 :010-59393923 传 真 :010-59393074 联 系 人 : 付 少 帅 客 户 服 务 电 话 :400-059-8888 网 址 :www.wy-fund.com (58) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 34

住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 :010-57418829 传 真 :010-57569671 联 系 人 : 高 静 客 户 服 务 电 话 :400-678-5095 网 址 :www.niuji.net (59) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 :010-62020088 传 真 :010-62020355 联 系 人 : 马 林 客 户 服 务 电 话 :400-888-6661 网 址 :www.myfund.com (60) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 卓 越 世 纪 中 心 一 号 楼 1806-1808 单 元 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 卓 越 世 纪 中 心 一 号 楼 1806-1808 单 元 法 定 代 表 人 : 曾 革 电 话 :0755-33376853 传 真 :0755-33065516 联 系 人 : 叶 健 客 户 服 务 电 话 :4006-877-899 网 址 :www.tenyuanfund.com (61) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 电 话 :010-52855713 传 真 :010-85894285 联 系 人 : 程 刚 客 户 服 务 电 话 :400-6099-200 35

网 址 :www.yixinfund.com (62) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 电 话 :0571-88911818 传 真 :0571-86800423 联 系 人 : 吴 强 客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 网 址 :www.5ifund.com 二 登 记 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 电 话 :021-60371155 传 真 :021-60374974 联 系 人 : 黄 宇 星 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 联 系 电 话 :(86 21) 3135 8666 传 真 : (86 21) 3135 8600 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 安 冬 陆 奇 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 )16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 36

首 席 合 伙 人 : 毛 鞍 宁 电 话 :021-22288888 经 办 注 册 会 计 师 : 郭 杭 翔 联 系 人 : 黎 燕 37

六 基 金 的 历 史 沿 革 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 通 过 转 型 变 更 而 来 天 治 成 长 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 天 治 成 长 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 2011 737 号 文 ) 核 准 募 集, 基 金 管 理 人 为 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 金 托 管 人 为 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 天 治 成 长 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 自 2011 年 7 月 1 日 至 2011 年 8 月 1 日 公 开 募 集, 募 集 结 束 后 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 备 案 手 续 经 中 国 证 监 会 书 面 确 认, 天 治 成 长 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 于 2011 年 8 月 4 日 生 效 自 2015 年 8 月 4 日 起, 天 治 成 长 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 基 金 名 称 为 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 7 月 6 日, 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 通 讯 方 式 召 开, 大 会 讨 论 通 过 了 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 转 型 议 案, 内 容 包 括 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 调 整 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 基 金 费 用 收 益 分 配 方 式 估 值 方 法 以 及 修 订 基 金 合 同 等, 并 更 名 为 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 自 2016 年 7 月 6 日 起, 天 治 新 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 原 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 同 日 起 失 效 38

七 基 金 的 存 续 一 基 金 份 额 的 变 更 登 记 基 金 合 同 生 效 后, 本 基 金 登 记 机 构 将 进 行 本 基 金 份 额 的 更 名 以 及 必 要 信 息 的 变 更 二 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 39

八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 一 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 二 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 40

基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 基 金 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 五 申 购 与 赎 回 的 数 量 限 制 1 每 个 基 金 账 户 首 次 申 购 的 最 低 限 额 为 100 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ); 投 资 者 追 加 申 购 时 最 低 申 购 限 额 及 投 资 金 额 级 差 详 见 各 销 售 机 构 网 点 公 告, 投 资 者 通 过 直 销 中 心 进 行 首 次 申 购 及 追 加 申 购 的 最 低 金 额 均 为 1,0000 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ) 其 他 销 售 机 构 的 投 资 人 欲 转 入 直 销 柜 台 进 行 交 易 要 受 直 销 柜 台 最 低 金 额 的 限 制 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 首 次 申 购 的 最 低 金 额 2 投 资 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 本 基 金 按 照 份 额 进 行 赎 回, 单 笔 赎 回 份 额 不 得 低 于 100 份 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 100 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 3 基 金 管 理 人 可 以 规 定 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限, 具 体 规 定 请 参 见 更 新 的 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 41

4 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 等 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 六 申 购 与 赎 回 费 用 1 申 购 费 用 投 资 人 申 购 本 基 金 需 缴 纳 申 购 费, 投 资 人 在 同 一 天 多 次 申 购 的, 根 据 单 次 申 购 金 额 确 定 每 次 申 购 所 适 用 的 费 率 申 购 费 用 由 投 资 者 承 担, 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 具 体 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M, 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<50 万 元 1.50% 50 万 元 M<100 万 元 1.00% 100 万 元 M<500 万 元 0.50% M 500 万 元 每 笔 收 取 1000 元 2 赎 回 费 用 本 基 金 的 赎 回 费 率 随 持 有 年 限 的 增 加 逐 步 递 减 : 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<1 年 0.50% 1 年 N<2 年 0.25% N 2 年 0 注 : 就 赎 回 费 率 的 计 算 而 言, 1 年 指 365 日,2 年 指 730 日, 以 此 类 推 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 总 额 25% 的 部 分 归 基 金 财 产 所 有, 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 42

七 申 购 份 额 赎 回 金 额 与 基 金 份 额 净 值 的 计 算 1 申 购 份 额 的 计 算 方 式 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 申 购 费 用 适 用 固 定 金 额 时 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1.100 元, 申 购 金 额 10,000 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 申 购 金 额 =10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元 申 购 费 用 =10,000-9,852.22=147.78 元 申 购 份 额 =9,852.22/1.100=8,956.56 份 即 : 投 资 者 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1.100 元, 可 得 到 8,956.56 份 基 金 份 额 例 : 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1.100 元, 某 投 资 者 投 资 1000 万 元 申 购 本 基 金, 申 购 费 为 1,000 元, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =10,000,000-1,000=9,999,000 元 申 购 份 额 =9,999,000/1.100=9,090,000.00 份 即 : 投 资 者 投 资 1000 万 元 申 购 本 基 金, 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1.100 元, 可 得 到 9,090,000.00 份 基 金 份 额 2 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 43

上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1.200 元, 投 资 者 赎 回 10,000 份, 持 有 期 为 6 个 月, 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 总 额 =1.200 10,000=12,000 元 赎 回 费 用 =12,000 0.50%=60 元 赎 回 金 额 =12,000-60=11,940 元 即 : 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1.200 元, 某 投 资 者 赎 回 10,000 份, 持 有 期 为 6 个 月, 则 赎 回 金 额 为 11,940 元 3 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 八 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 或 发 生 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 1 2 3 5 6 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 九 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 44

3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 发 生 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 十 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 45