一 茲就本行辦理特定金錢信託業務, 告知委託人及受益人就本行以信託財產與本行或利害關係人交易情形如下 : 1. 受理客戶以特定金錢信託投資本行利害關係人發行之股票 / 債券 / 結構型商品 : 渣打集團 (Standard Chartered Plc) 發行之股票 / 相關系列債券 ; 英商渣打銀行 (Standard Chartered Bank) 發行或由渣打銀行 ( 香港 ) 有限公司代理發行之相關系列債券 / 結構型商品 2. 受理客戶以特定金錢信託投資國外有價證券並經由本行業務部門為外匯相關之交易 受理客戶以特定金錢信託投資海外債券, 並委由英商渣打銀行 (Standard Chartered Bank) 辦理下單交易事宜 二 投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故可能會因利率上升 市場流動性下降, 或債券發行機構違約不支付本金 利息或破產而蒙受虧損投資人應審慎評估 三 接獲保德信證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 保德信全球組合基金 將與 保德信歐洲組合基金 合併, 並以 保德信歐洲組合基金 為存續基金 消滅基金為 保德信全球組合基金, 最後交易日為 2014 年 01 月 14 日, 合併基準日為 2014 年 01 月 16 日 四 接獲摩根證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 摩根神龍平衡基金 將與 摩根亞太高息平衡基金 - 累積型 合併, 並以 摩根亞太高息平衡基金 - 累積型 為存續基金 消滅基金為 摩根神龍平衡基金, 最後交易日為 2014 年 01 月 10 日, 合併基準日為 2014 年 01 月 14 日 五 接獲摩根證券股份有限公司通知 : 其所總代理之 摩根環球可換股證券基金 因此基金之衍生性商品部位比率在適用修訂後 境外基金持有衍生性商品部位計算方式, 可能無法符合金管會所訂定之比率, 因此於 2013 年 12 月 30 日起止在台募集及銷售 最後交易日為 2013 年 12 月 27 日 終止日後定時 ( 不 ) 定額投資仍得按原額度繼續扣款 六 接獲摩根證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 摩根神龍平衡基 金, 截至 2013 年 12 月 5 日之淨資產價值為新台幣 298,547,261 元, 低於 新台幣參億元, 受益人數為 670 人 七 接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知 : 其所總代理之 富蘭克林坦 伯頓全球投資系列 - 歐洲基金 潛力歐洲基金及全球基金, 變更經理公司如 下 : 現任經理公司 自 2013 年 12 月 2 日起變更之 經理公司
富蘭克林坦伯頓投資管理公司 (Franklin Templeton Investment Limited, FTIML) 坦伯頓全球顧問公司 (Templeton Global Advisors Ltd) 八 接獲摩根證券通知 : 其接獲境外基金管理機構 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 有限公司 通知, 決定刪除公開說明書中目前所載 摩根投資基金 - 多重收益基金 之主要資產將投資於債權證券之限制, 惟 摩根投資基金 - 多重收益基金 之投資目標將維持不變, 且藉由投資全球收益證券, 使資產配置更具彈性 此變更自 2014 年 2 月 5 日 ( 含 ) 起生效 投資策略 修正前 修正後 子基金主要投資於債權證券 權益子基金主要投資於債權證券 權益證券 及不動產投資信託 子基金證券 及不動產投資信託 債權證主要資產 ( 扣除現金及約當現金 ) 將券發行者可分布各個國家, 並包含投資於債權證券 新興市場 債權證券發行者可分布各個國家, 並包含新興市場 九 接獲永豐證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 永豐全球債券組合基金 與 永豐新興高收雙債組合基金 ( 本基金主要投資於高風險非投資等級債券基金且基金之配息來源可能為本金 ) 合併, 並以 永豐新興高收雙債組合基金 為存續基金 消滅基金 永豐全球債券組合基金 最後交易日為 2014 年 01 月 14 日, 合併基準日為 2014 年 01 月 16 日 十 接獲富達證券股份有限公司通知 : 富達基金董事會決議將 B 類股轉換為同一基金 A 類股, 生效日為 2014 年 01 月 17 日, 轉換後所有的 B 類股將不再存在 A 類股與 B 類股不同之處在於 A 類股有最低再申購金額 1,000 美元 ( 或等值金額 ) 的要求, 以及 A 類股不收取分銷費用或遞延手續費 B 類股之最後轉換或贖回時間為 2014 年 01 月 16 日下午 3 點 30 分前 ( 台灣時間 ) 若您不採取任何行動, 您的股份將自動轉換至同一檔基金之 A 類股, 基金淨值以 2014 年 1 月 17 日之各基金每股淨值計算 轉換後的該等 A 類股之第一個交易日訂於 2014 年 1 月 21 日 請注意, 對於目前若沒有 A 類股美元 (A-USD) 及 A 類股美元配息 (A-MDIST-USD) 類股的基金, 其 B 類股將會轉換至該基金目前計價幣別之 A 類股
十一 接獲富達證券股份有限公司通知 : 其所代理之 富達南歐基金 與 富達義大利基金, 目前已經相當接近基金管理團隊認為最佳資產管理規模上限, 自 2014 年 1 月 20 日起, 每一已持有本基金之銷售機構 ( 含本行 ) 單日申購總額 ( 含新申購 轉入及定期定額 / 定期不定額 ) 原則上不得超過 300 萬歐元, 如單日申購總額超過 300 萬歐元, 境外基金公司保有拒絕該筆交易之權利 十二 接獲元大寶來證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 元大寶來華夏中小基金 與 元大寶來亞洲台資企業基金 合併, 並以 元大寶來華夏中小基金 為存續基金 消滅基金 元大寶來亞洲台資企業基金 最後申購日 ( 含單筆申購及定期定額扣款 ) 為 2014 年 01 月 20 日, 最後買回申請日 ( 含轉出交易 ) 為 2014 年 02 月 17 日, 合併基準日為 2014 年 02 月 19 日, 合併完成日為 2014 年 02 月 21 日, 換發為存續基金單位數後可受理買回申請日為 2014 年 02 月 24 日 十三 接獲元大寶來證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 元大寶來全球成長基金 與 元大寶來全球通訊基金 合併, 並以 元大寶來全球成長基金 為存續基金 消滅基金 元大寶來全球通訊基金 最後申購日 ( 含單筆申購及定期定額扣款 ) 為 2014 年 01 月 20 日, 最後買回申請日 ( 含轉出交易 ) 為 2014 年 02 月 17 日, 合併基準日為 2014 年 02 月 19 日, 合併完成日為 2014 年 02 月 21 日, 換發為存續基金單位數後可受理買回申請日為 2014 年 02 月 24 日 十四 接獲德盛安聯證券投資信託股份有限公司通知 : 德盛全球投資基金 ( 以下稱 本公司 ) 謹訂於 2014 年 01 月 17 日上午 11 時 ( 盧森堡時間 ) 於該公司登記營業所召開股東大會 討論及表決事項如下 : 一. 承認董事會報告 外部會計師查核報告及 2013 年 09 月 30 日止會計年度財務報告, 以及如有任何收益, 承認當年度收益使用方式 二. 解除該公司董事會行使 2013 年 09 月 30 日止會計年度期間受委任之職務 三. 重新選任 Daniel Lehmann 先生及 Markus Nilles 先生續任董事會董事, 直至下次股東常會為止 四. 選任 Markus Breidbach 先生及 Frank Klausfelder 先生擔任董事會董事, 直至下次股東常會為止 五. 重新選任 PricewaterhouseCoopers, S.a r.l., Luxemburg 擔任查核會計師, 直至下次股東常會為止 六. 討論本會議前可能適當產生的其他事項 十五 接獲德盛安聯證券投資信託股份有限公司通知 : 德盛全球投資基金 ( 以 下稱 本公司 ) 原訂於 2013 年 12 月 23 日上午 11 時 ( 盧森堡時間 ) 舉行之 臨時股東會未達法定投票人數, 因此將於 2014 年 01 月 30 日下午 15 時 ( 盧
森堡時間 ) 於該公司登記營業所召開第 2 次基金臨時股東會 此次表決內容先前經德盛安聯確認非屬重大事項 討論及表決事項簡述如下 : 區分計價日與交易日 發生鉅額贖回與轉換時之暫停 ( 遞延 ) 贖回與轉換 投資政策與限制 風險分散 轉換為連結型基金 該公司股東常會 該公司子基金與類股的關閉 該公司子基金與類股的合併 公設信託處 (Caisse de Consignation) 變更庶務性質 十六 接獲施羅德證券投資信託股份有限公司通知 : 其所代理之施羅德環球基 金系列 - 亞洲收益股票基金, 新配息政策將由現行之按月配息固定年化配息 率 4% 調整為 3%, 新配息政策首次按月配息之基準日為 2014 年 1 月 29 日 十七 接獲富邦證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之富邦系列基金修訂基金財報報告簽證或核閱費用為基金費用, 自 2014 年度基金財務報告起開始適用 修訂後之公開說明書查詢請至公開資訊觀測站 (http://newmops.tse.com.tw) 及該公司網站 十八 接獲聯博證券投資信託股份有限公司通知 : 其所代理之 聯博 美國收益基金 及 聯博 全球高收益債券基金 投資目標及政策變動, 將自 2014 年 1 月 31 日生效 聯博 美國收益基金 及 聯博 全球高收益債券基金 之投資政策將更新, 以納入有關 聯博 美國收益基金 / 聯博 全球高收益債券基金 使用可轉讓證券集體投資企業 (UCITS) 規範所允許之特定金融衍生性商品之額外揭露 賦予該基金更多使用衍生性商品之彈性, 將利於提高該基金之避險能力及有效管理 十九 適逢國外聖誕佳節來臨, 本行提供架上境內外基金之停止報價休市一覽 表, 敬請投資人於本行網站查詢 (http://www.standardchartered.com.tw/) 二十 渣打基金優惠折扣活動開跑! 凡於活動期間內, 以定期 ( 不 ) 定額方式透過網路銀行新 申購基金 ( 不含貨幣型基金 ), 單筆申購金額達新台幣五千元 ( 含 ) 或等值外幣以上 ( 惟不 得超過新台幣五萬元或等值外幣 ), 並扣款成功者, 即享有該筆定期 ( 不 ) 定額基金申購手 續費終身優惠 ( 如下 ), 累計成功扣款次數越多折扣越高, 聰明的您千萬別白白錯失了這超 值好康唷! 活動期間 :2014 年 1 月 1 日 ~2014 年 3 月 31 日
累計成功扣款次數 第 1~6 次 折扣數 5 折 (50% off) 第 7~12 次 4 折 (60% off) 第 13 次以後 3 折 (70% off) 若您需要進一步了解, 歡迎隨時洽詢您的理財專員或請來電本行 24 小時服務專線, 市內電話請撥 :4058-0088 行動電話請撥 :(02)4058-0088 渣打國際商業銀行新竹市中央路 106 號 活動注意事項 : (1) 本專案不得與其他優惠併用 (2) 本專案不適用於基金轉換及申購貨幣型基金 (3) 本專案適用 定期定額 及 定期不定額 交易 (4) 適用之基金以申購當時本行實際銷售之基金為準 (5) 此專案不分新舊客戶, 凡於活動期間內以定期定額 ( 或定期不定額 ) 方式新申購基金 ; 單筆申購金額達新台幣五千元 ( 含 ) 或等值外幣以上 ( 惟不得超過新台幣五萬元或等值外幣 ) 並扣款成功者, 始得享有該筆定期定額 ( 或定期不定額 ) 投資之基金申購手續費優惠, 直至客戶終止該筆定期定額 ( 定期不定額 ) 投資, 若將該筆定期定額 ( 或定期不定額 ) 投資部份轉換至其他基金, 轉換部分亦不適用原申購手續費優惠 (6) 本行保留隨時終止或變更本專案優惠之權利, 變更內容及基金申購 贖回 轉換等相關限制與注意事項以本行網站公告為主 (http://www.standardchartered.com.tw/) (7) 客戶若擬透過本行網路銀行申購基金, 必須先於本行開立信託帳戶, 成為本行網路銀行用戶並申請網路銀行信託基金交易服務後, 方可於本行網路銀行申購基金 投資人透過本行辦理 特定金錢信託投資國內外基金 業務應注意事項 ; (1) 信託投資具有風險, 委託人簽約前應詳閱各約定書全部內容 (2) 信託財產運用於存款以外之標的, 不受存款保險之保障 (3) 本行除盡善良管理人之注意義務及忠實義務外, 不擔保信託資金管理 運用本 金之不虧損, 亦不保證最低之收益, 委託人 / 受益人應自負盈虧 (4) 委託人辦理特定金錢信託業務時, 需瞭解並同意本行可能得自交易對手之任何 費用, 均係作為本行收取之信託報酬 (5) 基金投資非屬存款保險承保範圍 基金投資具投資風險 ( 包括但不限於價格 匯率 政治之風險 ), 此一風險可能使本金發生虧損
(6) 委託人之交易如經基金公司認定為短線交易者, 基金公司或銷售機構可拒絕受理申請轉換或申購要求, 並可請求支付一定比例之贖回費用或其他相關費用, 費用標準均依各該基金公司之規定 (7) 基金並非存款, 投資人須自負盈虧, 受託銀行不保本不保息 投資人因不同時間進場, 將有不同之投資績效, 過去績效亦不代表未來績效之保證 除盡善良管理人注意義務外, 投資所可能產生的本金虧損 匯率損失 或基金解散 清算 移轉 合併等風險, 均由投資人承擔 (8) 國內基金或境外基金經金管會核准或同意生效, 惟不表示絕無風險 基金經理公司以往之經理績效不代表未來投資表現, 投資人應慎選投資標的 基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 (9) 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 (10) 本行銷售之基金經行政院金融監督管理委員會核准, 惟不表示絕無風險, 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故此類基金可能會因利率上升 市場流動性下降, 或債券發行機構違約不支付本金 利息或破產而蒙受虧損 此類基金不適合無法承擔相關風險之投資人, 投資人應審慎評估 ; 投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重 基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 (11) 投資於中國之基金依中華民國相關法令之規定, 投資大陸地區證券市場之有價證券以掛牌上市有價證券為限, 且投資於前述有價證券之總金額不得超過該基金淨資產價之百分之十, 但境外指數股票型基金經金融監督管理委員會核准向證券交易所申請上市或進行交易者, 不在此限 另投資人亦須留意中國市場政府政策 法令 會計稅務制度 經濟與市場變動所可能產生之投資風險 (12) 有關基金應負擔之費用 ( 境外基金含分銷費用 ) 已揭露於基金之公開說明書或投資人須知中, 本行備有公開說明書 ( 或其中譯本 ) 或投資人須知, 投資人亦可至公開資訊觀測站 (http://mops.tse.com.tw) 或境外基金資訊觀測站 (http://www.fundclear.com.tw) 中查詢 二十一 感謝您對渣打國際商業銀行 ( 以下簡稱 本行 ) 的支持與愛護, 並感謝您透過本行以特定金錢信託投資方式申購以下基金 ( 以下簡稱 本商品 ) 錦華 Chinese Name 00050001 富蘭克林坦伯頓成長基金 00050002 富蘭克林坦伯頓世界基金
00050003 富蘭克林坦伯頓全球基金 00050004 富蘭克林坦伯頓外國基金 00050005 坦伯頓開發中國家基金 00050006 富蘭克林坦伯頓中小型公司成長基金 00050008 富蘭克林黃金基金 00050009 富蘭克林成長基金 00050010 富蘭克林公用事業基金 00050011 富蘭克林高科技基金 00050012 富蘭克林可轉換證券基金 00050021 富蘭克林高成長基金 00050031 富蘭克林潛力組合基金 00050032 富蘭克林美國房地產證券化基金 00050034 富蘭克林坦伯頓月入息基金 本行基於稅法等因素之考量, 自 2012 年 10 月 19 日起已停止本商 品之新申購及轉換業務, 並將於 2014 年 1 月 1 日起停止原定期 ( 不 ) 定額之客戶申購本商品, 如您以定期 ( 不 ) 定額投資方式投資本商 品, 將自 2014 年 1 月 1 日起 ( 含 ) 停止扣款 倘您有任何疑問, 歡迎隨時洽詢您的理財專員或請電洽客戶服務專線, 室內電話請撥 :40580088, 行動電話請撥 : 02-40580088, 我們將非常樂意為您提供進一步的理財諮詢服務