发售公告

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二 一二年三月

嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 份额发售公告 重要提示 1 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 [2012]393 号文批准 2 本基金是交易型开放式 股票型指数证券投资基金 场内简称 :300ETF; 场外简称 : 嘉实沪深 300ETF; 基金代码 :159919 3 本基金的管理人为( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司 ( 以下简称 中国银行 ), 登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 人民币合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 5 本基金自 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日通过本公司的直销中心和代销机构的网点公开发售 投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 其中, 网上现金认购的日期为 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日, 网下现金认购为 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日, 网下股票认购的日期为 2012 年 4 月 23 日至 2012 年 4 月 27 日, 基金管理人可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并及时公告 本基金的募集期限不超过 3 个月 6 本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理 7 本基金管理人办理网下现金认购及网下股票认购 8 网下股票发售代理机构为国泰君安 中信建投 招商证券 广发证券 中信证券 银河证券 海通证券 申银万国 兴业证券 长江证券 安信证券 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 民生证券 国元证券 渤海证券 山西证券 中信万通 东吴证券 信达证券 东方证券 方正证券 长城证券 光大证券 广州证券 东北证券 南京证券 新时代证券 浙商证券 平安证券 国海证券 东莞证券 中原证券 国都证券 东海证券 华西证券 1

齐鲁证券 第一创业 德邦证券 华福证券 中投证券 江海证券 国金证券 民族证券 华宝证券 爱建证券 华融证券 9 投资者欲认购本基金, 至少需具有深圳证券交易所 A 股账户 ( 以下简称 深圳 A 股账户 ) 或深圳证券交易所证券投资基金账户 ( 以下简称 深圳证券投资基金账户 ) 如投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票认购的, 应持有深圳 A 股账户 ; 如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的, 除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外, 还应持有上海证券交易所 A 股账户 ( 以下简称 上海 A 股账户 ), 且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有, 并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构 特别提示 : 如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购 赎回, 则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户, 且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有, 并注意投资者用以申购 赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商 10 本基金以认购份额为基数采用比例费率计算认购费用, 认购费率不高于认购份额的 5%, 11 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ); 办理网下股票认购的, 单只股票最低认购申报股数为 1000 股, 超过 1000 股的部分须为 100 股的整数倍, 用以认购的股票必须是沪深 300 指数成份股和已公告的备选成份股 投资者可以多次认购, 累计认购不设上限 12 本基金不设募集规模上限 13 网上现金认购可多次申报, 不可撤单, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 网下股票认购申报一经确认, 认购股票即被冻结 网下现金认购 网下股票认购申请提交后不得撤销 14 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 15 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他障碍 16 销售网点( 包括直销中心和代销网点 ) 和 / 或网上交易系统对申请的受理并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表销售网点和 / 或网上交易系统确实收到了认购申请 申请是否成功应以登记结算机构的确认登记为准 投资者可在基金合同生效后到各销售网点和 / 2

或网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额 17 本公告仅对 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2012 年 3 月 27 日 中国证券报 的 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 18 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.jsfund.cn) 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜 19 各发售代理机构办理认购业务的营业网点 办理日期和时间等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询 20 基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整 本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 21 对未开设销售网点的地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 (010)85712266, 或者全国统一客户热线 400-600-8800( 免长途话费 ) 咨询购买事宜 22 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单, 报深圳证券交易所, 经有关部门认可后, 由深圳证券交易所公告 本基金上市后, 未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖, 如投资者需进行本基金的申购赎回交易, 须转托管到本基金的申购赎回代理券商 23 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 24 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 25 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证 26 风险提示本基金为交易型开放式指数证券投资基金 (ETF), 将在深圳证券交易所上市 由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所, 本基金的申购 赎回流程参照国际通行的 ETF 运作方式, 采用组合证券 场外实物申购 赎回 的模式办理, 其申购 赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异 通常情况下, 投资者的申购 赎回申请在 T+1 日确认, 申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 本基金属股票型基金, 预期风险与预期收益高于混合型基金 债券型基金和货币市场基金 同时本基金为 3

指数型基金, 跟踪沪深 300 指数, 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿 时机 数量等投资行为做出独立决策 投资者在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 证券市场整体环境引发的系统性风险 个别证券特有的非系统性风险 大量赎回或暴跌导致的流动性风险 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险 本基金的特定风险等 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 4

一 本次基金募集基本情况 ( 一 ) 基金名称嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金场内简称 :300ETF; 场外简称 : 嘉实沪深 300ETF; 基金代码 :159919 ( 二 ) 基金运作方式和类型交易型开放式 股票型 ( 三 ) 基金存续期限不定期 ( 四 ) 基金的认购份额面值 认购价格每份基金份额面值为 1.00 元人民币, 按初始面值发售 ( 五 ) 基金投资目标本基金进行被动式指数化投资, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 ( 六 ) 标的指数及业绩比较基准沪深 300 指数 ( 七 ) 募集规模上限本基金不设募集规模上限 ( 八 ) 发售对象符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 人民币合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ( 九 ) 基金份额发售机构 1 网上现金发售代理机构投资者可通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务 ( 排序不分先后 ): 爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财通证券 长城证券 长江证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 高华证券 方正证券 光大证券 华福证券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰证券 红塔证券 宏源证券 华安证券 华宝证券 华创证 5

券 华林证券 华龙证券 华融证券 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 金元证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 齐鲁证券 日信证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申银万国 世纪证券 首创证券 天风证券 天源证券 万联证券 西部证券 西藏同信 西南证券 厦门证券 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金公司 中山证券 中投证券 中天证券 中信建投 中信金通 中信万通 中信证券 中银证券 中原证券 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务 具体名单可在深交所网站查询, 本基金管理人将不就此事项进行公告 2 网下现金及网下股票发售机构: 3 网下股票认购发售代理机构( 以下排序不分先后 ): (1) 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省 市 自治区 100 个主要城市的 163 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 通州 怀柔 天津 石家庄 太原 任丘 晋城 呼和浩特 济源 赤峰 沈阳 大连 长春 吉林 桦甸 舒兰 哈尔滨 齐齐哈尔 深圳 平湖 广州 汕头 顺德 海口 琼海 儋州 福州 闽清 永泰 厦门 泉州 南宁 南昌 九江 庐山 浔阳 鹰潭 余江 贵溪市 宜春 萍乡 高安 抚州 南丰 上海 南京 无锡 溧水 常州 徐州 邳州 杭州 宁波 绍兴 衢州 台州 天台 仙居 合肥 济南 临沂 青岛 郑州 荥阳 武汉 荆州 襄樊 宜昌 长沙 常德 桃源 衡阳 衡阳县 株洲 株洲县 成都 金堂 泸州 纳溪 贵阳 清镇 昆明 丽江 个旧 芒市 文山 重庆 石柱 华岩 奉节 巫山 西安 兰州 敦煌市 嘉峪关 酒泉 张掖 乌鲁木齐 (2) 中信建投证券股份有限公司中信建投证券有限责任公司在以下 20 个省 市的 67 个主要城市的 125 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 重庆 广州 成都 西安 武汉 杭州 沈阳 福州 南京 长沙 石家庄 哈尔滨 昆明 长春 乌鲁木齐 太原 南宁 合肥 海口 银川 济南 南昌 郑州 兰州 深圳 宁波 苏州 厦门 大连 青岛 淄博 泰州 连云港 常州 锦州 福清 鞍山 潮州 佛山 顺德 揭阳 郴州 衡阳 张家界 株州 6

十堰 襄樊 黄石 荆州 宜昌 郧县 简阳 赣州 吉安 上饶 兴化 广元 泸州 安康 (3) 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下 31 个主要城市的 71 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 南京 杭州 无锡 武汉 广州 哈尔滨 沈阳 成都 扬州 东莞 珠海 昆明 南宁 佛山 长沙 合肥 福州 深圳 桂林 天津 苏州 西安 柳州 济南 重庆 青岛 郑州 温州 南昌 (4) 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司在 78 个城市的 189 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 广州 北京 武汉 荆州 黄石 宜昌 济南 烟台 青岛 东营 合肥 石家庄 保定 秦皇岛 张家口 郑州 天津 长春 沈阳 吉林 辽阳 锦州 葫芦岛 廊坊 哈尔滨 太原 上海 杭州 绍兴 温州 宁波 无锡 南京 南通 苏州 深圳 海口 珠海 汕头 佛山 中山 湛江 昆明 重庆 南宁 兰州 西安 福州 厦门 南平 顺德 东莞 肇庆 清远 惠州 梅州 台山 韶关 普宁 南海 高明 开平 新会 江门 罗定 云浮 南雄 英德 连州 高要 廉江 泉州等 (5) 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司在以下城市的 54 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 长沙 常州 成都 大连 广东 广州 海门 南京 启东 如皋 上海 深圳 石家庄 苏州 太原 天津 武汉 西安 徐州 中山 合肥 惠州 沈阳 唐山 襄樊 无锡 镇江 番禺 芜湖 (6) 中国银河证券股份有限公司中国银河证券在以下 77 个城市的 224 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 天津 石家庄 秦皇岛 廊坊 邢台 太原 晋中 临汾 呼和浩特 包头 沈阳 大连 长春 哈尔滨 上海 南京 扬州 苏州 镇江 杭州 嘉兴 绍兴 湖州 金华 台州 温州 衢州 丽水 宁波 合肥 马鞍山 芜湖 黄山 福州 漳州 厦门 南昌 赣州 烟台 济南 淄博 潍坊 青岛 郑州 武汉 襄阳 宜昌 荆门 长沙 娄底 广州 佛山 汕头 湛江 中山 江门 惠州 深圳 珠海 东莞 揭阳 南宁 桂林 海口 重庆 成都 昆明 西安 兰州 白银 西宁 格尔木 乌鲁木齐 7

银川 白银 贵阳 投资者可以拨打中国银河证券咨询电话 :4008-888-888, 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站 :www.chinastock.com.cn (7) 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在全国以下各大主要城市的 188 家营业部网点为投资者办理基金销售业务, 包括深圳 武汉 沈阳 大连 上海 杭州 上虞 北京 长春 吉林 辽源 青岛 广州 汕头 济南 烟台 淄博 泰安 南京 蚌埠 淮安 合肥 南通 绍兴 宁波 苏州 无锡 常州 扬州 福州 海口 昆明 贵阳 遵义 新余 长沙 重庆 成都 威海 天津 郑州 石家庄 太原 西安 营口 鞍山 哈尔滨 大庆 乌鲁木齐 常熟 芜湖 金昌 兰州 南宁 青岛 咸阳等 (8) 申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司在以下 20 个省 4 个直辖市 4 个自治区的 63 个城市 150 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海 宁波 杭州 温州 嘉兴 嘉善 常山 永嘉 衢州 桐乡 金华 瑞安 芜湖 合肥 南京 无锡 靖江 扬州 南通 苏州 镇江 泰兴 句容 成都 广汉 眉山 兰州 银川 泸州 长沙 武汉 黄冈 株洲 襄阳 宜昌 宜城 黄石 南昌 九江 上饶 深圳 广州 珠海 福州 厦门 南宁 海口 佛山 茂名 北京 天津 青岛 莱西 太原 沈阳 大连 长春 哈尔滨 本溪 吉林 西安 重庆 贵阳 石家庄 郑州 呼和浩特 乌鲁木齐 (9) 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司在以下 30 个城市的 55 家营业部为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 哈尔滨 深圳 福州 南京 杭州 济南 青岛 武汉 成都 重庆 广州 长沙 合肥 南昌 南宁 石家庄 厦门 泉州 漳州 南平 龙岩 三明 西安 宁德 莆田 昆明 太原 郑州 (10) 长江证券股份有限公司长江证券在以下 68 个城市 98 个营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京 上海 深圳 天津 重庆 大连 沈阳 哈尔滨 齐齐哈尔 大庆 南京 泰州 无锡 杭州 慈溪 台州 福州 厦门 泉州 青岛 济南 郑州 新乡 南阳 武汉 赤壁 丹江 当阳 鄂州 恩施 公安 谷城 洪湖 黄冈 黄石 京山 荆门 荆州 麻城 潜江 十堰 松滋 随州 天门 仙桃 咸宁 襄阳 孝感 宜昌 宜都 枣阳 枝江 钟祥 长沙 广州 8

佛山 惠州 江门 东莞 成都 西安 乌鲁木齐 库尔勒 太原 南宁 南昌 保定 合肥 (11) 安信证券股份有限公司安信证券在以下 50 个城市 115 个网点办理对所有投资者的开户和认购等业务 : 哈尔滨 大连 沈阳 长春 北京 天津 上海 重庆 青岛 苏州 南京 镇江 常熟 成都 绵阳 内江 宜宾 杭州 嘉兴 宁波 武汉 合肥 娄底 南昌 厦门 昆明 海口 广州 深圳 佛山 汕头 汕尾 潮州 梅州 韶关 茂名 河源 肇庆 东莞 揭阳 清远 四会 阳江 中山 江门 石家庄 济南 福州 西安 南宁 (12) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司可在杭州 宁波 萧山 临安 金华 诸暨 义乌 温岭 余姚 嘉兴 海宁 湖州 温州 衢州 丽水等地的 42 个营业网点为投资者办理基金销售业务 (13) 民生证券有限责任公司民生证券有限责任公司在北京 上海 深圳 广州 成都 济南 青岛 大连 合肥 南宁 福州 杭州 长沙 南阳 新乡 郑州 巩义 鹤壁 新密 周口 驻马店 西安 武汉 南京 沈阳 天津等城市的 44 家营业网点为投资者办理基金销售业务 (14) 国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司在以下 43 个城市的 67 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 大连 天津 沈阳 青岛 上海 无锡 杭州 深圳 重庆 广州 中山 铜陵 马鞍山 滁州 蚌埠 淮南 宿州 芜湖 宣城 六安 巢湖 安庆 阜阳 淮北 合肥 桐城 望江 怀远 庐江 全椒 天长 亳州 界首 颖上 太和 蒙城 霍山 砀山 泗县 萧县 南陵 黄山 (15) 渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司在以下城市的 46 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 天津 北京 上海 西安 郑州 重庆 太原 济南 深圳 苏州 福州 广州 汉中 沈阳 烟台 汕头等 (16) 山西证券股份有限公司山西证券在以下 31 个城市的 61 个营业网点办理本基金的开户和认购业务 : 太原 长治 9

阳泉 大同 运城 朔州 离石 汾阳 忻州 晋中 临汾 介休 晋城 北京 上海 天津 重庆 深圳 西安 宁波 福州 绍兴 无锡 大连 济南 石家庄 焦作 广安 南宁 常德 沧州 (17) 中信万通证券有限责任公司中信万通证券在以下 20 个城市 42 家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 青岛 济南 淄博 烟台 滨州 临沂 济宁 潍坊 东营 聊城 德州 威海 日照 菏泽 枣庄 莱芜 泰安 郑州 南阳 洛阳 (18) 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司在以下 25 个城市的 48 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 苏州 无锡 上海 北京 东莞 福州 沈阳 昆明 深圳 三亚 济南 重庆 大连 长沙 常州 泰州 杭州 南京 盐城 嘉善 仪征 海口 镇江 合肥 南宁 (19) 信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司在以下 32 个主要城市的 68 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 成都 杭州 海口 南京 常州 深圳 广州 湛江 茂名 蚌埠 沈阳 大连 盘锦 辽阳 本溪 丹东 阜新 葫芦岛 朝阳 营口 佛山 铁岭 锦州 太原 福州 郑州 青岛 义务 石家庄 (20) 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司在以下 20 个城市的 62 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 北京 天津 杭州 苏州 武汉 南京 广州 深圳 福州 汕头 南宁 北海 桂林 成都 长沙 沈阳 抚顺 长春 济南 (21) 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司在长沙 杭州 北京 天津 上海 深圳 广州 重庆 昆明 太原 保定 南昌 贵阳 南京 温州 台州 绍兴 义乌 郑州 宁波 湘潭 株洲 益阳 邵阳 岳阳 永州 怀化 郴州 衡阳 常德 娄底等城市的 91 家营业网点为投资者办理基金销售业务 (22) 长城证券有限责任公司长城证券有限责任公司在以下 21 个省 市 自治区 22 个主要城市的 30 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 深圳 北京 上海 成都 海口 西安 武汉 仙桃 重庆 青 10

岛 昆明 南昌 沈阳 南宁 南京 长沙 大连 苏州 广州 杭州 郑州 唐山 合肥 呼和浩特 长春 莆田 贵阳 佛山 哈尔滨 晋中 (23) 光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司在以下 49 个城市 112 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 北京 天津 哈尔滨 黑河 大庆 齐齐哈尔 长春 沈阳 大连 上海 深圳 福州 佛山 江门 武汉 长沙 东莞 惠州 海口 顺德 广州 南宁 湛江 重庆 成都 遵义 内江 乌鲁木齐 昆明 西安 南京 丹阳 太原 济南 烟台 青岛 西宁 宁波 杭州 金华 余姚 绍兴 郑州 苏州 南昌 海门 泉州 慈溪 珠海 (24) 广州证券有限责任公司广州证券有限责任公司在以下城市的 18 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 广州 北京 杭州 佛山 惠州 增城 东莞 珠海等 (25) 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司在以下城市的 68 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 长春 北京 武汉 太原 上海 杭州 南京 深圳 重庆 吉林 延吉 辽源 松原 白山 通化 四平 白城 江阴 大连 天津 福州等 (26) 南京证券有限责任公司南京证券有限公司在以下 20 个城市的 56 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 南京 杭州 银川 重庆 福州 宁波 苏州 无锡 常州 泰州 连云港 昆明 吴忠 石嘴山 固原 中卫 南宁 南昌 南通 镇江 徐州 (27) 新时代证券有限责任公司新时代证券有限责任公司在以下地区 城市的 43 家营业网点为投资者办理开户和申购 赎回等业务 : 包头地区 河南地区 ( 郑州 开封 三门峡 信阳 许昌 ) 北京 上海 天津 深圳 广州 石家庄 青岛 武汉 长沙 宜昌 成都 重庆 绵阳 苏州 扬州 嘉兴 福州 佛山 汕头 (28) 浙商证券有限责任公司浙商证券有限责任公司 56 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 证券营业网点覆盖浙江所有地市和北京 天津 上海 深圳 重庆 广东 四川 福建 辽宁 江苏 湖南等 11

国内核心省份和沿海发达城市 (29) 平安证券有限责任公司平安证券有限责任公司在以下 24 个主要城市的 33 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户 认购 申购 赎回等业务 : 北京 长沙 成都 大连 福州 广州 海口 杭州 合肥 南京 南宁 青岛 上海 深圳 石家庄 太原 天津 乌鲁木齐 武汉 西安 银川 郑州 重庆 珠海 (30) 国海证券有限责任公司国海证券股份有限公司在以下 14 个城市 55 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 成都 郑州 福州 昆明 贵阳 长沙 太原 济南 西安和重庆 (31) 东莞证券有限责任公司东莞证券有限责任公司在全国共 45 家营业网点为投资者办理基金销售业务, 其中东莞市 18 家, 北京 2 家, 深圳 上海 厦门 大连 惠州 梅州 中山 顺德 揭阳 河源 江门 珠海 徐州 唐山 青岛 海城 清远 韶关 潮州 阳江 湛江 南京 杭州 扬州 德清各 1 家 (32) 中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司我司在以下 27 个城市的 50 家营业部为投资者办理开户和认购业务 : 北京 上海 深圳 青岛 杭州 石家庄 天津 济南 长沙 西安 郑州 开封 信阳 南阳 平顶山 漯河 驻马店 濮阳 安阳 新乡 鹤壁 许昌 周口 焦作 三门峡 商丘 洛阳 (33) 国都证券有限责任公司国都证券有限责任公司在以下城市的 23 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 郑州 开封 天津 武汉 杭州 南京 西安 成都 长春 洛阳 (34) 东海证券有限责任公司东海证券有限责任公司在以下 28 个城市的 43 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 广州 深圳 厦门 珠海 泉州 南京 杭州 苏州 重庆 长沙 武汉 郑州 长春 青岛 常州 徐州 盐城 靖江 溧阳 金坛 郴州 洛阳 焦作 偃师 栾川 12

(35) 华西证券有限责任公司华西证券有限责任公司在北京 上海 深圳 广州 成都 重庆 大连 杭州的 52 个营业网点为投资者办理基金销售业务 (36) 齐鲁证券有限公司齐鲁证券在以下 58 个城市的 150 家营业网点办理对所有投资者的开户 申购和赎回业务 : 济南 烟台 淄博 潍坊 济宁 东营 泰安 威海 枣庄 聊城 德州 莱芜 日照 上海 青岛 厦门 北京 临沂 福州 泉州 漳州 慈溪 宁波 奉化 深圳 天津 广州 珠海 滨州 菏泽 武汉 大连 长春 沈阳 杭州 绍兴 温州 重庆 成都 南京 洛阳 南宁 贵阳 石家庄 乌鲁木齐 长沙 包头 芜湖 宝鸡 太原 昆明 哈尔滨 徐州 南昌 海口 揭阳 佛山 汕头 (37) 第一创业证券有限责任公司第一创业证券有限责任公司在北京 上海 深圳 佛山 长沙 廊坊的 7 家营业网点为投资者办理基金销售业务 (38) 德邦证券有限责任公司德邦证券有限责任公司在以下 8 个城市的 12 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 沈阳 上海 丹东 抚顺 长春 北京 广州 杭州 (39) 华福证券有限责任公司华福证券有限责任公司在以下 33 个城市的 48 家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务 : 福州 上海 宁德 福鼎 福安 连江 长乐 福清 平潭 闽侯 莆田 仙游 泉州 石狮 晋江 安溪 惠安 南安 厦门 漳州 龙海 漳浦 龙岩 上杭 漳平 长汀 永安 三明 尤溪 南平 古田 永春 建阳 (40) 中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 ( 以下简称 中投证券 ) 在以下 58 个城市的 110 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 重庆 河北 ( 承德 ) 山西 ( 太原 ) 广东 ( 广州 深圳 珠海 顺德 中山 江门 东莞 湛江 阳江 ) 福建 ( 福州 晋江 ) 湖南 ( 长沙 ) 江西 ( 南昌 ) 江苏( 南京 苏州 南通 扬州 淮安 常州 无锡 宿迁 镇江 ) 浙江( 杭州 嘉兴 ) 安徽 ( 合肥 马鞍山 ) 四川( 成都 绵阳 遂宁 自贡 ) 陕西 ( 西安 ) 贵州( 贵阳 ) 甘肃( 敦煌 ) 青海( 西宁 ) 湖北( 武汉 潜江 ) 山东( 济南 13

青岛 威海 济宁 ) 河南( 郑州 登封 洛阳 信阳 ) 辽宁 ( 沈阳 鞍山 铁岭 大连 ) 吉林 ( 长春 ) 黑龙江( 哈尔滨 ) 海南( 海口 ) 西藏( 拉萨 ) (41) 江海证券有限公司江海证券在哈尔滨 大连 北京 上海 厦门 深圳 齐齐哈尔 佳木斯 大庆 伊春 沈阳等 14 个城市 42 家营业网点办理对所有投资者的开户 申购 赎回等业务 (42) 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司在北京 长沙 昆明 杭州 上海 厦门 成都共有 22 个营业网点为投资者办理基金销售业务 (43) 中国民族证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司在以下 18 个省市的 50 个营业网点部为投资者办理基金销售业务 : 北京 河北 辽宁 内蒙古 黑龙江 新疆 吉林 山东 陕西 江苏 上海 浙江 湖南 四川 云南 广东 福建 天津 (44) 华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司在上海 舟山 杭州 北京 深圳 福州 成都 武汉地区有 9 家营业部为投资者办理基金销售业务 (45) 爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司在以下 8 个城市的 16 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 深圳 厦门 宁波 嘉兴 重庆 北京 玉林 (46) 华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司在北京 上海 广州 深圳 武汉 西安 福州 南京 昆明 长沙 株洲 娄底 衡阳 常德 重庆 成都 合肥 沈阳 太原 天津 乌鲁木齐 阿克苏 克拉玛依等城市的 29 个营业网点可以为投资者办理基金销售业务 4 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其他符合要求的机构代理发售本基金 如本次募集期间, 新增代销机构或营业网点, 将另行公告 ( 十 ) 募集时间安排与基金合同生效 1 本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段, 最长不超过 3 个月 2 本基金自 2012 年 4 月 5 日起进行发售 投资者可选择网上现金认购 网下现金认 14

购和网下股票认购 3 种方式 其中, 网上现金认购的日期为 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日, 网下现金认购为 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日, 网下股票认购的日期为 2012 年 4 月 23 日至 2012 年 4 月 27 日 在发售期内, 本基金向个人投资者和机构投资者同时发售 基金管理人可根据认购的情况及市场情况提前结束发售 3 基金募集期满, 本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用, 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额, 归投资者所有 ; 投资者以股票认购的, 认购股票由发售代理机构予以冻结, 该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间前产生的孳息归认购投资者本人所有 4 三个月的法定募集期满后, 本基金仍未达到基金备案条件, 则本基金合同不能生效, 本基金管理人将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人, 登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作 15

二 认购方式与相关规定 1 认购方式本基金认购采取份额认购的方式 2 认购费率认购费用由投资者承担, 不高于 1%, 认购费率如下表所示 : 认购份额 认购费率 50 万份以下 1.0% 50 万份以上 ( 含 50 万份 )-100 万份以下 0.5% 100 万份以上 ( 含 100 万份 ) 每笔 1000 元基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用 销售机构办理网上现金认购 网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金 认购费用用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用, 不列入基金资产 3 认购费用计算公式和收取方式 (1) 进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购费用和认购金额的计算公式为 : 认购费用 = 认购价格 认购份额 认购费率认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 认购费率 ) 利息折算的份额 = 利息 / 认购价格认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购费用 例一 : 某投资者到本公司直销网点认购 800,000 份基金份额, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购费用 =1.00 800,000 0.5%=4,000 元认购金额 =1.00 800,000 (1+0.50%)=804,000 元即投资者需准备 804,000 元资金, 方可认购到 800,000 份本基金基金份额 (2) 进行网上现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购佣金和认购金额的计算公式为 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 佣金比率 ) 利息折算的份额 = 利息 / 认购价格 16

认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购佣金 例二 : 某投资者到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金, 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 1.0%, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购佣金 =1.00 1,000 1.0%=10 元认购金额 =1.00 1,000 (1+1.0%)=1,010 元即投资者需准备 1,010 元资金, 方可认购到 1,000 份本基金基金份额 (3) 进行网下股票认购的投资者, 认购以单只股票股数申请, 认购份额和认购佣金的计算公式为 : 认购份额 = ( 第 i 只股票在 T 日的均价 有效认购数量 )/1.00 T 日为基金发售期的最后一日 ( 第 i 只股票在 T 日的均价 和 有效认购数量 由基金管理人确认, 具体规定见本基金招募说明书 ) 认购佣金由销售机构在投资者认购确认时收取, 在销售机构允许的条件下, 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金 如投资者选择以现金方式支付认购佣金, 则其需支付的认购佣金如下 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率如投资者选择以基金份额支付佣金, 则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 /(1+ 佣金比率 ) 佣金比率净认购份额 = 认购份额 - 认购佣金 /1.00 以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位, 小数部分舍去, 舍去部分所代表的资产归基金财产所有 例三 : 某投资者持有沪深 300 指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股, 至某发售代理机构网点认购本基金, 选择以现金支付认购佣金 假设 T 日股票 A 和股票 B 的均价分别 12.50 元和 6.50 元, 基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B, 发售代理机构确认的佣金比例为 1.0%, 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下 : 认购份额 =(10,000 12.50)/1.00+(20,000 6.50)/1.00=255,000 份认购佣金 =1.00 255,000 1.0%=2,550 元即投资者可认购到 255,000 份本基金基金份额, 并需另行支付 2,550 元的认购佣金 例四 : 续例三, 假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金, 则投资者最终可得 17

的净认购份额为 : 认购佣金 =1.00 255,000/(1+1.0%) 1.0%=2,524 元净认购份额 =255,000-2,524/1.00=252,476 份 4 认购限制: 本公司直销网点接受单笔认购份额在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 的投资者的网下现金认购申请, 以及单只股票股数为 1000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购申请 发售代理机构的代销网点接受投资者 ( 不分机构和个人 ) 单笔认购份额为 1000 份或其整数倍的网上现金认购申请, 以及单只股票股数为 1000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购申请 在募集期内投资者可以多次认购本基金份额, 累计认购不设上限 5 募集期利息的处理方式基金募集期间募集的现金认购资金应当存入专门账户, 募集资金利息在基金募集期结束后归入投资者认购金额中, 折合成基金份额, 归投资者所有 利息折算的基金份额保留至整数位, 小数部分舍去, 舍去部分计入基金财产 利息折算的份额 = 利息 / 认购价格基金网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有 18

三 投资者开户 ( 一 ) 投资者认购本基金时至少需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 1 已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续 2 尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续 有关开设深圳 A 股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法, 请到各开户网点详细咨询有关规定 ( 二 ) 账户使用注意事项 (1) 如投资者需要参与网下现金或网上现金认购, 应使用深圳 A 股账户或证券投资基金账户 ; 深圳证券交易所的证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易 如投资者需要参与本基金的申购 赎回, 则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户, 且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有, 并注意投资者用以申购 赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商 (2) 如投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票认购的, 应持有深圳 A 股账户 ; 如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的, 除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外, 还应持有上海证券交易所 A 股账户 ( 以下简称 上海 A 股账户 ), 且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有, 并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构 (3) 已通过二级市场购买过嘉实沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 嘉实基本面 50 指数证券投资基金 (LOF) 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(LOF) 嘉实多利分级债券型证券投资基金分级份额 ( 包含嘉实多利优先份额及嘉实多利进取份额 ) 深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金 (ETF) 的投资者, 其所持有的深圳 A 股账户或证券投资基金账户可用于认购本基金 (4) 已购买过由担任注册登记机构的基金的投资者, 其所持有的开放式基金账户不能用于认购本基金 19

四 网上现金认购的程序 1 业务办理时间:2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日 ( 周六 周日和法定节假日不受理 ) 上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 2 认购限额: 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3 认购手续: (1) 开立深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资者可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 不可撤单, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 20

五 网下现金认购的程序 1 业务办理时间:2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日 ( 周六 周日和法定节假日不受理 ),9:30-17:00 2 认购限额: 网下现金认购以基金份额申请 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3 投资者须先开立深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户, 然后向本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续 : (1) 个人投资者提供身份证件原件及复印件 ; (2) 机构投资者提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件, 事业法人 社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书 ; (3) 深圳证券交易所 A 股账户卡或深圳证券投资基金账户卡 ( 原件和复印件 ); (4) 个人投资者签署 基金投资人风险承受能力调查问卷 ; (5) 投资者填写认购委托单, 机构投资者还须加盖预留印鉴 ; (6) 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 4 在认购当日 16:30 之前, 将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销专户 : (1) 中国银行账户 : 户名 : 开户银行 : 中国银行总行营业部账号 :778350006680 (2) 中国工商银行账户 : 户名 : 开户银行 : 中国工商银行北京市东城支行营业室账号 :0200080729027303686 投资者汇款时所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码 5 注意事项: (1) 投资者在认购时不能使用嘉实基金管理公司基金账户, 而需使用深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡 21

(2) 若个人投资者的认购资金在认购申请当日下午 16:30 之前未到达本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金实际到账日为准 (3) 投资者若未按上述规定划付款项, 造成认购无效的, 及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任 22

六 网下股票认购的程序 1 业务办理时间:2012 年 4 月 23 日至 2012 年 4 月 27 日, 上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00( 周六 周日及节假日不受理 ), 具体时间以各发售代理机构的规定为准 2 认购限额: 以单只股票股数申报, 用以认购的股票必须是沪深 300 指数成份股和已公告的备选成份股 单只股票最低认购申报股数为 1000 股, 超过 1000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资者可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 3 认购手续: (1) 如投资者以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的, 应开立并使用深圳 A 股账户 ; 如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的, 除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外, 还应持有上海证券交易所 A 股账户 ( 以下简称 上海 A 股账户 ), 且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有, 并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构 (2) 在深圳 A 股账户或上海 A 股账户中具备足够的符合要求的沪深 300 指数成份股和已公告的备选成份股 (3) 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 4 特别提示: 投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购, 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务 23

七 清算与交割 ( 一 ) 基金募集期间募集的现金认购资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 投资者现金认购款项在募集期间所产生的银行存款利息归投资者所有, 在本基金募集结束后, 折算为基金份额计入投资者的账户 网上现金认购利息折算的份额以登记结算机构的记录为准, 网下现金认购利息折算的份额以基金管理人的记录为准 ( 二 ) 基金网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有 ( 三 ) 本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成过户登记 24

八 基金资产的验资与基金合同生效 基金募集期限届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 基金募集期间的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 本基金募集失败时, 基金管理人应承担全部募集费用, 将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人, 登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作 25

九 本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 室办公地址 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 : 安奎电话 :(010)65215588 传真 :(010)65185678 联系人 : 付强客服电话 :400-600-8800( 免长途话费 ) ( 010)85712266 网站 :www.jsfund.cn ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司注册及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢成立时间 :1983 年 10 月 31 日电话 :(010)66595145 传真 :(010)66594942 联系人 : 唐州徽网站 : www.boc.cn ( 三 ) 销售机构 1 网下现金及网下股票发售机构名称 : 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 室办公地址 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 : 安奎总经理 : 赵学军 26

公司网址 :www.jsfund.cn (1) 直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 赵虹 (2) 上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 室 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 吴冬梅 (3) 成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 胡清泉 (4) 深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼 电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663 联系人 周炜 (5) 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676 联系人 曹涌 (6) 杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室 电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331 联系人 徐莉莉 (7) 福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670 联系人 吴冬梅 27

(8) 南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 施镜葵 (9) 广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室 电话 (020)87555163 传真 (020)81552120 联系人 庄文胜 2 网下股票发售代理机构 ( 以下排序不分先后 ) (1) 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 400-888-8666 (2) 中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-888-8108 (3) 招商证券股份有限公司 住所 办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 400-888-8111 95565 28

(4) 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 (4301-4316 房 ) 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18 19 36 38 41 和 42 楼 法定代表人 林治海 联系人 黄岚 电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点 (5) 中信证券股份有限公司 住所 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010)60833722 传真 (010)60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 (6) 中国银河证券股份有限公司 住所 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010)66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com. cn 客服电话 400-888-8888 (7) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸 李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 (8) 申银万国证券股份有限公司 住所 办公地址 上海市常熟路 171 号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021)54033888 传真 (021)54030294 网址 www.sywg.com 客服电话 (021)962505 29

(9) 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268 号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021)38565785 传真 (021)38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 (10) 长江证券股份有限公司 住所 办公地址湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027)65799999 传真 (027)85481900 客服电话 www.95579.com 客服电话 95579 400-888-8999 (11) 安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 400-800-1001 (12) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 住所 办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层 20 层 法定代表人 沈强 联系人 丁思聪 电话 (0571)96598 传真 (0571)85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)96598 (13) 民生证券有限责任公司 住所 办公地址北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 (010)85127622 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 30

(14) 国元证券股份有限公司 住所 办公地址安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 (15) 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022)28451861 传真 (022)28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 400-651-5988 (16) 山西证券股份有限公司 住所 办公地址太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 (17) 中信万通证券有限责任公司 住所 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577 (18) 东吴证券股份有限公司 住所 办公地址苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288 31

(19) 信达证券股份有限公司 住所 办公地址北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010)63081000 传真 (010)63080978 网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899 (20) 东方证券股份有限公司 住所 办公地址上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021)63325888 传真 (021)63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 (21) 方正证券股份有限公司 住所 办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞 电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214 网址 www.foundersc.com 客服电话 95571 (22) 长城证券有限责任公司 住所 办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 16 17 层 法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 (0755)83516089 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 400-666-6888 ( 0755) 33680000 (23) 光大证券股份有限公司 住所 办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨 李芳芳 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 400-888-8788, 10108998 32

(24) 广州证券有限责任公司 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 20 楼 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 (25) 东北证券股份有限公司 住所 办公地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 400-600-0686 ( 0431) 85096733 (26) 南京证券有限责任公司 住所 办公地址江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 张华东 联系人 李铮 电话 (025)83367888 传真 (025)83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 400-828-5888 (27) 新时代证券有限责任公司 住所 办公地址北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010)83561149 传真 (010)83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 400-698-9898 (28) 浙商证券有限责任公司 住所 办公地址浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777 33

(29) 平安证券有限责任公司 住所 办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511 8 (30) 国海证券有限责任公司 住所 办公地址广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563( 全国 ) (31) 东莞证券有限责任公司 住所 办公地址东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130 (32) 中原证券股份有限公司 住所 办公地址郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 石保上 联系人 程月艳耿铭 电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665 网址 www.ccnew.com 客服电话 967218 400-813-9666 (33) 国都证券有限责任公司 住所 办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 34

(34) 东海证券有限责任公司 住所 办公地址江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 19 楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588 (35) 华西证券有限责任公司 住所 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部 法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818 (36) 齐鲁证券有限公司 住所 山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 (37) 第一创业证券有限责任公司 住所 办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 26 层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 400-888-1888 (38) 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 400-888-8128 35

(39) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层 办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326 (40) 中国中投证券有限责任公司 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01 02 03 05 11 12 13 15 16 18 19 20 21 22 23 单元 办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 18 层 至 21 层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400-600-8008 (41) 江海证券有限公司 住所 办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 (42) 国金证券股份有限公司 住所 办公地址成都市东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028)86690126 传真 (028)86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 400-660-0109 (43) 中国民族证券有限责任公司 住所 办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010)59355941 传真 (010)66553791 网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 36

(44) 华宝证券有限责任公司 住所 办公地址 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅 电话 (021)50122222 传真 (021)50122200 网址 www.cnhbstock.com 客服电话 400-820-9898 (45) 爱建证券有限责任公司 住所 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 郭林 联系人 陈敏 电话 (021)32229888 传真 021-68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678 (46) 华融证券股份有限公司 住所 办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层 法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010)58568007 传真 (010)58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118 3 网上现金发售代理机构投资者可通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务 ( 以下排序不分先后 ): 爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财通证券 长城证券 长江证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 高华证券 方正证券 光大证券 华福证券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰证券 红塔证券 宏源证券 华安证券 华宝证券 华创证券 华林证券 华龙证券 华融证券 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 金元证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 齐鲁证券 日信证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申银万国 世纪证券 首创证券 天风证券 天源证券 万联证券 西部证券 西藏同信 西南证券 厦门证券 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金 37

公司 中山证券 中投证券 中天证券 中信建投 中信金通 中信万通 中信证券 中银证券 中原证券 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务 具体名单可在深交所网站查询, 本基金管理人将不就此事项进行公告 ( 四 ) 登记结算机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址北京市西城区太平桥大街 17 号 负责人金颖联系人刘玉生 电话 010-66213961 传真 010-58598907 ( 五 ) 律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人韩炯联系人黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 吕红 黎明 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师 名称 住所 办公地址 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 上海卢湾区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人杨绍信联系人吴海霞 电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 经办注册会计师汪棣 吴海霞 38

十 网下股票认购清单 本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示, 但是募集期结束前已公告的将被调出沪深 300 指数的成份股不得用于认购本基金 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单 对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 股票代码股票简称股票代码股票简称股票代码股票简称 000001 深发展 A 600015 华夏银行 600660 福耀玻璃 000002 万科 A 600016 民生银行 600664 哈药股份 000009 中国宝安 600019 宝钢股份 600674 川投能源 000012 南玻 A 600026 中海发展 600690 青岛海尔 000021 长城开发 600028 中国石化 600694 大商股份 000024 招商地产 600029 南方航空 600703 三安光电 000027 深圳能源 600030 中信证券 600718 东软集团 000039 中集集团 600031 三一重工 600737 中粮屯河 000059 辽通化工 600036 招商银行 600739 辽宁成大 000060 中金岭南 600037 歌华有线 600741 华域汽车 000061 农产品 600048 保利地产 600770 综艺股份 000063 中兴通讯 600050 中国联通 600779 水井坊 000069 华侨城 A 600058 五矿发展 600783 鲁信创投 000100 TCL 集团 600062 双鹤药业 600795 国电电力 000157 中联重科 600066 宇通客车 600804 鹏博士 39

000338 潍柴动力 600068 葛洲坝 600808 马钢股份 000401 冀东水泥 600085 同仁堂 600809 山西汾酒 000402 金融街 600089 特变电工 600811 东方集团 000422 湖北宜化 600096 云天化 600812 华北制药 000423 东阿阿胶 600098 广州控股 600832 东方明珠 000425 徐工机械 600100 同方股份 600837 海通证券 000527 美的电器 600104 上汽集团 600839 四川长虹 000528 柳工 600108 亚盛集团 600859 王府井 000538 云南白药 600109 国金证券 600863 内蒙华电 000559 万向钱潮 600111 包钢稀土 600873 梅花集团 000562 宏源证券 600115 东方航空 600875 东方电气 000568 泸州老窖 600118 中国卫星 600879 航天电子 000581 威孚高科 600123 兰花科创 600881 亚泰集团 000623 吉林敖东 600125 铁龙物流 600887 伊利股份 000625 长安汽车 600132 重庆啤酒 600893 航空动力 000629 攀钢钒钛 600143 金发科技 600895 张江高科 000630 铜陵有色 600150 中国船舶 600900 长江电力 000651 格力电器 600151 航天机电 600970 中材国际 000680 山推股份 600153 建发股份 600971 恒源煤电 000686 东北证券 600160 巨化股份 600997 开滦股份 000709 河北钢铁 600161 天坛生物 600999 招商证券 000718 苏宁环球 600166 福田汽车 601001 大同煤业 000728 国元证券 600169 太原重工 601006 大秦铁路 000729 燕京啤酒 600170 上海建工 601009 南京银行 40

000758 中色股份 600177 雅戈尔 601018 宁波港 000768 西飞国际 600183 生益科技 601088 中国神华 000776 广发证券 600188 兖州煤业 601098 中南传媒 000778 新兴铸管 600196 复星医药 601099 太平洋 000780 平庄能源 600208 新湖中宝 601101 昊华能源 000783 长江证券 600216 浙江医药 601106 中国一重 000792 盐湖股份 600219 南山铝业 601111 中国国航 000800 一汽轿车 600221 海南航空 601117 中国化学 000807 云铝股份 600252 中恒集团 601118 海南橡胶 000825 太钢不锈 600256 广汇股份 601158 重庆水务 000839 中信国安 600259 广晟有色 601166 兴业银行 000858 五粮液 600266 北京城建 601168 西部矿业 000869 张裕 A 600267 海正药业 601169 北京银行 000876 新希望 600271 航天信息 601179 中国西电 000878 云南铜业 600276 恒瑞医药 601186 中国铁建 000895 双汇发展 600307 酒钢宏兴 601216 内蒙君正 000898 鞍钢股份 600309 烟台万华 601233 桐昆股份 000933 神火股份 600316 洪都航空 601258 庞大集团 000937 冀中能源 600320 振华重工 601268 二重重装 000960 锡业股份 600331 宏达股份 601288 农业银行 000961 中南建设 600348 阳泉煤业 601299 中国北车 000968 煤气化 600352 浙江龙盛 601318 中国平安 000969 安泰科技 600362 江西铜业 601328 交通银行 000983 西山煤电 600369 西南证券 601333 广深铁路 41

000999 华润三九 600372 中航电子 601369 陕鼓动力 002001 新和成 600376 首开股份 601377 兴业证券 002007 华兰生物 600380 健康元 601390 中国中铁 002024 苏宁电器 600383 金地集团 601398 工商银行 002038 双鹭药业 600395 盘江股份 601519 大智慧 002069 獐子岛 600406 国电南瑞 601558 华锐风电 002073 软控股份 600415 小商品城 601600 中国铝业 002092 中泰化学 600418 江淮汽车 601601 中国太保 002106 莱宝高科 600428 中远航运 601607 上海医药 002122 天马股份 600432 吉恩镍业 601618 中国中冶 002128 露天煤业 600456 宝钛股份 601628 中国人寿 002142 宁波银行 600481 双良节能 601666 平煤股份 002146 荣盛发展 600489 中金黄金 601668 中国建筑 002155 辰州矿业 600497 驰宏锌锗 601688 华泰证券 002202 金风科技 600498 烽火通信 601699 潞安环能 002244 滨江集团 600500 中化国际 601717 郑煤机 002299 圣农发展 600508 上海能源 601718 际华集团 002304 洋河股份 600516 方大炭素 601727 上海电气 002310 东方园林 600518 康美药业 601766 中国南车 002344 海宁皮城 600519 贵州茅台 601788 光大证券 002378 章源钨业 600528 中铁二局 601808 中海油服 002385 大北农 600535 天士力 601818 光大银行 002399 海普瑞 600546 山煤国际 601857 中国石油 002405 四维图新 600547 山东黄金 601866 中海集运 42

002415 海康威视 600549 厦门钨业 601888 中国国旅 002422 科伦药业 600550 天威保变 601898 中煤能源 002431 棕榈园林 600582 天地科技 601899 紫金矿业 002493 荣盛石化 600583 海油工程 601918 国投新集 002498 汉缆股份 600585 海螺水泥 601919 中国远洋 002500 山西证券 600588 用友软件 601933 永辉超市 002594 比亚迪 600595 中孚实业 601939 建设银行 002603 以岭药业 600598 北大荒 601958 金钼股份 600000 浦发银行 600600 青岛啤酒 601989 中国重工 600005 武钢股份 600635 大众公用 601991 大唐发电 600008 首创股份 600642 申能股份 601992 金隅股份 600009 上海机场 600649 城投控股 601998 中信银行 600010 包钢股份 600655 豫园商城 2012 年 3 月 27 日 43