山西证券股份有限公司公募基金管理业务基本制度 ( 经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过 ) 目录第一章总则第二章决策与授权体系第三章业务管理第四章人员管理第五章风险控制第六章禁止行为第七章附则第一章总则第一条为规范公司公募基金管理业务, 建立科学 高效的公募基金管理业务运作机制, 切实保障基金份额持有人的权利, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金管理公司内部控制指导意见 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 等法律法规及 山西证券股份有限公司章程 等规章制度, 制定本制度 第二条公司开展公募基金管理业务的宗旨 : 遵规守法 勤勉尽责 诚实信用, 始终将投资人的利益放在首位 第三条公司开展公募基金管理业务, 必须坚持下列原则 : ( 一 ) 合法合规原则 遵守法律 行政法规和中国证监会 中国证券业协会 中国基金业协会的规定 ( 二 ) 公平诚信原则 坚持公平交易, 诚实守信, 避免利益冲突,
禁止利益输送, 保护客户合法权益 ( 三 ) 审慎尽责原则 坚持勤勉尽责, 为客户提供审慎专业的服务 ( 四 ) 资产安全原则 依法对基金资产实施托管, 并进行监控和核查, 有效保护客户资产安全 ( 五 ) 独立运作原则 公司开展公募基金管理业务, 设置独立部门, 与公司自有资产 其他客户资产的管理业务在人员 场所等方面严格分离, 各自独立决策, 独立运作 ( 六 ) 分离制衡原则 公司开展公募基金管理业务, 前 中 后台业务严格分离, 在公募基金部门内部将市场营销 投资研究与管理 运营保障等职能进行分离, 权责分明 制衡机制 第二章决策与授权体系第四条公司设置公募基金部门独立开展公募基金管理业务, 在人员 场所等方面与公司管理的其他客户资产 自有资产严格分离, 独立决策 独立运作 第五条公司按照 董事会 - 总经理办公会 - 公募基金管理业务决策委员会 - 公募基金部门 四个层级的公募基金管理业务决策与授权体系, 对公募基金管理业务进行分级授权 分级管理 第六条公司董事会是公募基金管理业务的最高决策机构, 审定公募基金管理业务的基本制度, 决定与公募基金管理业务有关的部门设置及各部门职责 审定公司公募基金管理业务的重大事项, 包括发起设立基金 公司以自有资金投资公募基金等重大事项 对建立开放
式基金流动性风险管理内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 第七条公司总经理办公会是公司公募基金管理业务的业务决策机构 具体职责包括 : ( 一 ) 审定公司公募基金管理业务的一般业务制度 ; ( 二 ) 组织实施公司公募基金管理业务年度经营计划 ; ( 三 ) 提请董事会审定公司发起设立公募基金 ; ( 四 ) 提请董事会审定公司以自有资金参与公募基金 ; ( 五 ) 审批公募基金管理业务产品设计方案 ; ( 六 ) 审批公募基金销售推广方案 ; ( 七 ) 督促开放式基金流动性风险管理有效执行, 对建立开放式基金流动性风险管理内部控制系统和维持承担主要责任 ; ( 八 ) 董事会授权范围内的其他事务 第八条公募基金管理业务决策委员会是公募基金管理业务决策执行机构, 具体职责包括 : ( 一 ) 贯彻落实有关法律法规 公司内控制度和董事会 总经理办公会议的有关决议 ; ( 二 ) 审定公募基金管理业务证券库品种的调整建议 ; ( 三 ) 审议公募基金管理业务产品设计方案 销售方案 ; ( 四 ) 审定公募基金管理业务投资策略, 确定资产配置原则 策略及方向 ; ( 五 ) 审定开放式基金流动性风险管理事项 ; ( 六 ) 在授权范围内, 对投资总监和基金经理进行授权 ;
( 七 ) 审核确定授权范围内的其它重要事务 第九条履行公募基金管理职能的部门是公募基金管理业务的具体管理和执行部门, 在分管总裁领导下, 负责公司公募基金管理业务的日常管理和运作 具体职责包括 : ( 一 ) 贯彻执行国家法律 法规 业务规则及公司有关制度的规定, 执行公司董事会 总经理办公会 公募基金管理业务决策委员会的有关决议 ; ( 二 ) 拟订并组织实施公司公募基金管理业务的总体发展规划 ; ( 三 ) 组织或协同公司其他部门拟订与公募基金管理业务相关的业务制度 岗位职责和操作规程 ; ( 四 ) 完成公司下达的公募基金管理业务经营指标与管理目标 ; ( 五 ) 与公募基金管理业务有关的资格准入的申报 ; ( 六 ) 公募基金产品开发设计 产品申报 ( 备案 ) 材料制作及向有关机构申报 ( 备案 ); ( 七 ) 公募基金管理业务证券库的建立和维护 ; ( 八 ) 基金资产的投资运作管理 ; ( 九 ) 对开放式基金进行流动性风险管理 ; ( 十 ) 公募基金管理业务的后台运营维护 ; ( 十一 ) 公募基金管理业务市场开发和维护及其创新产品的销售 ; ( 十二 ) 完成公司与公募基金有关的工作及公司交办的其它工作 第三章业务管理第一节业务支持
第十条公司根据 分离制衡 的原则, 在公募基金部门下合理设置相应的二级部门或岗位, 分别履行公募基金管理业务各环节的职能 第十一条公募基金管理业务的财务核算 资金调拨 报表编制 合同及账户监督管理工作等由公司履行财务核算与监督职能的部门负责 第十二条公募基金管理业务的技术系统安装 调试 维护及优化等工作由公司履行信息技术管理职能的部门负责, 保障公募基金管理业务系统安全 高效运行 第十三条公募基金管理业务产品销售 咨询服务等工作由公司履行基金产品销售 客户服务等职能的部门负责 第十四条公募基金管理业务信息披露工作由公司履行信息披露职能的部门协助和指导 第十五条公司其他部门在各自权限范围内参与公募基金管理业务, 履行相应职责 第二节业务运作第十六条公司应跟踪研究分析基金市场发展状况, 在广泛调研的基础上, 设计开发满足投资人需求 符合公司实际的公募基金产品 第十七条公司开展公募基金管理业务, 应按规定提交基金注册申请材料, 依法与投资人 资产托管机构签订基金合同, 就各方的权利义务和相关事宜做出明确约定 ; 依法依规开展基金产品的募集 转换 合并以及申购 赎回 交易等业务 第十八条公司在出现基金合同终止的情形时, 应按中国证监会
相关规定办理基金财产清算事宜 第十九条公司公募基金产品可以自行销售, 也可以委托取得基金销售业务资格的商业银行 证券公司或者中国证监会认可的其他机构代理销售 公司与代销机构应当以协议的方式明确双方的权利和义务 第二十条公司开展公募基金管理业务, 应当建立客户适用性管理体系, 公司及代销机构应当根据投资人风险承受能力推荐适当的基金产品 ; 并做好客户关系管理 客户咨询和回访服务, 及时处理投诉 第二十一条公司开展公募基金管理业务, 实行基金经理负责制, 指定符合监管规定的专门人员负责公募基金管理业务的投资管理事宜 第二十二条公司公募基金管理业务在授权范围内的投资决策应当实行 公募基金管理业务决策委员会 - 投资总监 - 基金经理 三级授权机制, 明确投资权限, 遵守投资限制, 防止越权决策 第二十三条公司公募基金管理业务的投资应具有合理依据, 重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持, 并有决策记录, 严格防控内幕交易 ; 基金投资涉及关联交易的, 要遵守严格的审批流程, 坚持基金份额持有人利益优先原则, 防范利益冲突 第二十四条公司开展公募基金管理业务实行集中交易管理制度, 将投资管理职能与交易执行职能隔离, 建立独立的交易系统, 完善的交易监测 预警和反馈系统, 完善相关的安全设施 第二十五条公司开展公募基金管理业务建立投资指令审核制度,
保证投资指令符合基金合同对投资范围 投资策略和投资限制的约定 ; 严格执行公平的交易分配制度, 确保各投资组合享有公平的交易执行机会 第二十六条公司开展公募基金管理业务应做好基金的注册登记 资金清算和账户管理, 确保基金资产的安全 完整 第二十七条公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体, 独立建账 独立核算 科学估值, 保证不同基金之间在名册登记 账户设置 资金划拨 账簿记录等方面相互独立 基金会计核算应当独立于公司会计核算 第二十八条公司开展公募基金管理业务, 应依法依规履行报告义务, 按照监管要求编制公募基金管理业务的各类报告, 按要求报送中国证监会 中国基金业协会等监管机构 第二十九条公司开展公募基金管理业务, 应当按照法律 法规和中国证监会的有关规定, 建立完善的信息披露制度, 保证公开披露的信息真实 准确 完整 及时 第三十条公司应建立安全 实用 操作性强的公募基金信息技术系统, 并对信息数据实行严格的管理, 保证信息数据的安全 真实和完整, 能够及时 准确地进行传递 ; 严格计算机交易数据的授权修改程序, 坚持电子信息数据的定期查验制度 第三十一条公司应建立电子信息数据的即时保存和备份制度, 对重要数据实行异地备份, 并建立异地灾难备份系统 第三十二条公司应妥善保管基金合同 客户资料 投资决策
交易记录等文件 资料和数据, 任何人不得隐匿 伪造 篡改或者销毁 上述文件 资料和数据保存期限不得少于 20 年 第四章人员管理第三十三条公司开展公募基金管理业务, 公司董事 监事 高级管理人员聘用 管理须遵照 基金法 及其他相关法律法规的规定, 服从相关制度约束 公司从事公募基金管理业务投资管理人员及其他人员的聘用 聘任和管理须遵守公司相关制度的规定 第三十四条公司从事公募基金管理业务的从业人员的证券投资管理应遵守 基金法 等法律法规的相关规定, 并不得与基金份额持有人发生利益冲突 第三十五条公司股东 董事 监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则 第三十六条公司应明确公募基金管理业务相关岗位职责, 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守, 在授权范围内承担责任 第三十七条公司应建立对投资管理人员的考核体系, 客观 科学地评价投资管理绩效 ; 对基金经理的评价和考核应体现基金财产运用注重长期 价值投资 控制风险的特点 第五章风险控制第三十八条公司应建立完备的公募基金管理业务风险控制组织体系, 各相关部门和人员将风险控制的要求贯穿于公募基金管理业务
的各个环节 公募基金管理业务各主要环节由不同的部门和岗位负责, 相互制衡 ; 负责风险监控和业务稽核的部门和岗位独立于其他部门和岗位, 分管公募基金管理业务的高级管理人员不得兼管风险控制部门和稽核审计部门 第三十九条公司董事会下设的风险管理委员会, 负责监督公募基金管理业务风险控制制度的执行情况, 向董事会报告公募基金管理业务运行中的风险和风险管理情况 公司设立合规总监 合规总监为公司高级管理人员, 是公司的合规负责人, 对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查 监督和检查, 监督检查开放式基金流动性风险管理的合法合规情况及内部控制情况 公司在现有风险管理体系的框架下, 设立公募基金管理业务专项合规负责人, 按照规定履行公募基金合规负责人职责, 对董事会负责 公募基金管理业务专项合规负责人由公司总经理提名, 经董事会聘任, 报中国证监会核准 第四十条公司总经理办公会下设的风险管理执行委员会对公募基金管理业务的重大事项进行审议和风险评估, 为公司管理层决策提供支持 第四十一条公司履行合规管理职能的部门负责对公募基金管理业务相关制度 合同和流程进行合规性审核 ; 按照监管机构的要求和公司的规定定期 不定期地进行合规检查, 组织落实公募基金管理业务的业务隔离和反洗钱工作 ; 负责处理公募基金管理业务相关法律诉
讼事务 第四十二条公司履行风险管理职能的部门负责对整体业务进行全程监控, 拟定和完善公募基金管理业务风险管理制度和风险控制流程 ; 建立和完善公募基金管理业务风险监控指标体系 ; 监控和检查公募基金管理业务运行情况 ; 分析 评估公募基金管理业务的风险状况, 并向公司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告 第四十三条公司履行稽核审计职能的部门对公募基金管理业务进行全面的审计与监察 稽核, 检查各部门对公募基金管理业务相关制度的执行情况, 并出具稽核报告 第四十四条公司履行公募基金管理职能的部门严格执行有关规章制度, 加强业务管理, 防范业务操作风险, 通过部门 岗位设置及各项业务操作流程履行一线的风险控制职能, 在业务开展过程中及时发现风险隐患并采取有效的控制措施 第四十五条业务支持部门在公募基金管理业务各个环节对公募基金管理业务进行监督与控制 第四十六条公司健全信息隔离墙制度, 切实防范不当利用非公开信息进行交易, 防范与公司证券自营 证券资产管理 研究咨询等业务之间的利益输送和利益冲突 第四十七条公司应建立健全风险准备金管理制度, 按要求每月从基金管理费收入中计提风险准备金, 用以弥补因违反基金合同 操作错误或技术故障等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失, 以及中国证监会规定的其他用途
第四十八条公司建立健全公募基金管理业务突发事件应急预案和差错处理方法, 明确处理的流程及相关部门的职责分工, 在突发事件或业务差错发生时及时处理, 将损失最小化 第六章禁止行为第四十九条公司开展公募基金管理业务, 应遵守 基金法 等法律法规的规定, 禁止下列行为 : ( 一 ) 挪用资产 ; ( 二 ) 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ; ( 三 ) 以欺诈手段或者其他不当方式误导 诱导客户 ; ( 四 ) 将公募基金管理业务与其他业务混合操作 ; ( 五 ) 以转移公募基金账户收益或者亏损为目的, 在自营账户 资产管理账户与公募基金账户之间或者不同的公募基金账户之间进行买卖, 损害基金份额持有人的利益 ; ( 六 ) 利用所管理的基金资产为第三方谋取不正当利益, 进行利益输送 ; ( 七 ) 违反公平交易原则, 损害基金份额持有人的利益 ; ( 八 ) 以获取佣金或者其他利益为目的, 用基金资产进行不必要的证券交易 ; ( 九 ) 内幕交易 操纵市场 ; ( 十 ) 其他法律 法规和中国证监会规定的基金投资禁止行为 第五十条公司开展公募基金管理业务, 除应遵守前条规定外,
还必须遵守下列规定 : ( 一 ) 不得将基金资产用于资金拆借 贷款 抵押融资或者对外担保等用途 ; ( 二 ) 不得将基金资产用于可能承担无限责任的投资 第七章附则第五十一条本制度依据现行法律 法规制定, 公司将根据法律法规的要求和公司的发展情况适时作出修改和调整 ; 如遇有关法律 法规修改, 与本制度不一致时, 公司将依据新的法律法规及时修订和完善 第五十二条本制度由公司董事会负责解释 第五十三条本制度自董事会审议通过之日起施行