人民银行上海总部金融市场监测管理系统 机构用户操作手册 第 1 页共 34 页
目录 1 基础知识... 3 2 系统登录... 3 3 系统操作说明... 4 3.1 基本操作... 4 3.2 系统登录... 5 3.2.1 登录页面... 5 3.2.2 系统首页... 6 3.2.3 密码修改... 7 3.3 信息设置... 7 3.3.1 机构信息... 7 3.3.2 联系人信息... 9 3.4 数据报表... 10 3.4.1 上报流程... 10 3.4.2 数据报表... 10 3.4.3 报表状态... 11 3.4.4 月报上报... 12 3.4.5 月报修改... 15 3.4.6 审核结果... 16 3.4.7 境外机构银行间债券市场业务数据上报操作补充说明... 17 3.5 文字报告... 19 3.5.1 上报流程... 19 3.5.2 文字报告... 19 3.5.3 报告状态... 20 3.5.4 月报上报... 21 3.5.5 月报修改... 21 3.5.6 审核结果... 22 3.6 报表查询... 23 3.6.1 月报查询... 23 3.6.2 季报查询... 24 3.7 其它功能... 25 3.7.1 代理境外机构维护... 25 3.7.2 监管信息... 28 3.7.3 统计说明... 29 3.7.4 模板下载... 30 3.7.5 使用手册... 31 3.8 意见与建议... 32 附录 : 系统支持热线... 34 第 2 页共 34 页
1 基础知识 1 单击鼠标 : 用手指单击鼠标的左键 2 双击鼠标 : 用手指双击鼠标的左键 3 右击鼠标 : 用手指单击鼠标的右键 4 在一个文本框中输入文字 : 用鼠标单击该文本框, 将光标置于其中, 待光标处于连续闪烁状态时, 用键盘输入 5 在多个文本框中输入文字 : 用鼠标单击第一个文本框输入文字 ; 再用鼠标单击下一个文本框或者按一次 Tab 然后用键盘输入 ; 依此类推 6 在单选按钮组中选择 : 在每一组单选按钮中, 只能选择其中的一个选项, 若要选择其中的某个选项, 则用鼠标在代表该选项的文字前面的小圆圈中单击, 等小圆圈中出现了一个小黑点, 即表示已经选择了该选项 7 在下拉列表框中选择 : 在下拉列表框中, 你可以先用鼠标单击右边的箭头处, 此时即可显示各选项, 然后移动鼠标到想选择的选项文字上, 最后单击鼠标, 此时即完成了选择, 下拉框中即会显示着你所选择的选项名称 8 在复选按钮组中选择 : 在每一组复选按钮中, 可以选中多个选项, 若要选择其中的某个选项, 则用鼠标在小方框中单击, 显示对钩, 即表示已经选择了该选项, 再次单击取消选择 9 点击超链接按钮 : 移动鼠标, 当鼠标呈现 手状 时表示可以连接到新的页面或执行相应的操作 10 分页按钮 : 系统在很多查询报表结果画面中使用了 分页功能 可以进行 / 按钮进行前 后翻页, 使用 / 按钮快速回到报表首页 / 尾页, 也可在中直接 输入页数, 然后点击转到按钮转到相应的页数, 单击相应链接, 执行相应操作 2 系统登录 在 WINDOWS 的桌面上, 将鼠标移动到 Internet Explorer 的 图标处, 然后双击 第 3 页共 34 页
鼠标, 即可启动 Internet Explorer 浏览器 ( 或者 : 依次单击鼠标 开始 > 程序 > Internet Explorer ); 在 Internet Explorer 的地址栏里单击鼠标, 然后用键盘输入 http://pbcshfm.chinamoney.com.cn, 按 Enter 键, 即可进入系统登录画面 ; 更进一步的操 作在下面分用户详细说明 3 系统操作说明 3.1 基本操作 1 您可根据自己的需要选择使用相应的系统子模块 : 移动鼠标到需要使用的子模块文件 夹图标上, 当鼠标变为 手形 时, 即可单击鼠标 在单击即会在画面的右方显示 该系统子模块的功能画面 ; 第 4 页共 34 页
3.2 系统登录 3.2.1 登录页面 访问 http://pbcshfm.chinamoney.com.cn 登录系统 ; 第 5 页共 34 页
输入正确的用户名和密码, 点击 登录 进入系统 3.2.2 系统首页 机构登录系统后如果有公告未阅读将跳转到公告阅读页面, 如下图 : 第 6 页共 34 页
页面下方出现倒计时, 倒计时结束后出现 阅读完毕 按钮, 点击 阅读完毕 按钮跳转到 系统首页 3.2.3 密码修改 点击用户控制栏的 修改密码 进入密码修改页面 填写旧密码和新密码 重复填写新密码后, 点击 提交 按钮完成密码修改 3.3 信息设置 3.3.1 机构信息 点击左侧菜单栏的 机构信息, 如图 第 7 页共 34 页
在右侧页面主框架显示机构基本信息 用户在填写或修改完基本信息后, 点击 提交 按钮来提交填写或修改, 等待央行审核, 只有审核通过后机构才能看到修改后的信息 如下图 : 第 8 页共 34 页
3.3.2 联系人信息 点击左侧菜单栏的 联系人信息, 如图 : 在右侧页面主框架显示联系人信息 用户在填写或修改完联系人信息后, 点击 提交 按钮来提交填写或修改, 等待央行审 核, 只有审核通过后机构才能看到修改后的信息 如下图 : 第 9 页共 34 页
3.4 数据报表 3.4.1 上报流程. 数据有误, 审核未通过, 重新填报 报表 填写报表 审核 通过 报送任务完成 机构用户 央行用户 未及时报送 被催报 3.4.2 数据报表 月报和季报的上报, 以月报上报为例, 点击左侧菜单的 月度报表, 进行月报的上报 机构用户登录后在首页的 当前上报任务 栏目点击上报任务标题也可以进入到月报上报的页面 点击左侧菜单栏的 月度报表 第 10 页共 34 页
在右侧页面主框架显示月度报表状态一览 可以选择条件 年份 月份 报表名称 和 报表状态 来筛选上报任务 3.4.3 报表状态 在整个上报流程中, 报表所处不同状态意味着用户不同的操作 报表状态的定义如下 : 未报送 : 上报任务已经启动但机构尚未上报数据 第 11 页共 34 页
已报送 : 数据已经上报但业务用户还没有对数据进行审核, 机构仍可以修改数据 被催报 : 要求机构尽快上报数据 审核通过 : 上报的数据已经通过审核, 机构不可以再修改数据 审核未通过 : 上报的数据没有通过审核, 要求机构重新上报 3.4.4 月报上报 在月度报表状态一览页面, 点击报表名称 ( 如上图 ) 进入数据填写页面, 如图 : 用户在填写数据的时候, 可以手工在线填写数据, 也可以先在相应报表模板 ( 报表模板在 模板下载 栏目下载 ) 填好数据后再导入数据 手工填写数据在页面数据录入区域的单元格中手工填写数据, 如图 : 第 12 页共 34 页
Excel 导入 点击页面下方的 Excel 导入 按钮, 进入 excel 文件导入页面, 如图 : 点击 浏览 按钮选择本地 excel 文件后, 点击 提交报表 按钮返回到数据 填写页面, 如图 : 文件数据 此时数据填写页面的数据与本地 excel 文件的数据一致, 下图为导入的本地 excel 第 13 页共 34 页
用户填写完报表数据后点击数据填写页面下方的 提交报表 按钮 来提交数 据 在提交数据时候, 系统对填报的数据进行校验, 如果发现有非数字数据或不符合报表计 算规则的数据, 系统会给出友好的提示, 错误数据也会红色高亮显示让用户重新修正, 如图 : 根据提示信息修改数据后重新提交即可 如果机构没有这项业务或数据量都是零, 可以直接点击 提交零报表 按钮 提交报表而不需要手工填写或导入 在提交成功后系统会给出 报表提交成功! 的提示 : 第 14 页共 34 页
另外, 用户可以点击 Excel 导出 按钮导出报表最后一次提交的数据 3.4.5 月报修改 机构用户可以修改已经上报的报表但不能修改审核通过的报表 如果需要修改, 可以联系央行将报表发回重报 在月度报表状态一览页面, 点击报表状态为 已报送 或 审核未通过 的报表, 进入报表数据填写页面, 此时页面的输入框为不可编辑状态 点击 修改报表 按钮, 输入框变成可编辑状态, 此时页面底部会出现 提交零报表 提交报表 和 Excel 导入 按钮, 如下图所示 : 第 15 页共 34 页
后续的数据填写和提交步骤与上一节介绍的上报步骤相同 3.4.6 审核结果 在提交报表之后, 等待审核单位的审核, 用户可以通过阅读报表状态一览页面的 报表 状态 列查看审核结果 如下图 : 对于审核未通过的报表, 审核单位会给出审核意见 用户可以根据意见对上报数据进行 修改重新报送 如下图 第 16 页共 34 页
以上介绍了机构月报上报的简单流程, 季报上报的流程类似 3.4.7 境外机构银行间债券市场业务数据上报操作补充说明 境外机构银行间债券市场业务包含 境外机构银行间债券市场交易明细表 境外机构银行间债券市场额度使用情况表 和 境外机构银行间市场债券托管情况表 3 张月报表 报表的上报流程与其他数据报表上报流程一致, 但在上报操作上略有不同, 以下针对不同点进行说明 : 首次录入数据操作以 境外机构银行间债券市场交易明细表 为例, 第一次进入报表上报页面可以看到页面只有表头没有数据录入区域, 如下图 : 此时必须通过 Excel 导入 功能将填好的 excel 文件数据导入页面后方能在线编辑提交 如果是零报表直接点 提交零报表 提交即可 Excel 模板填写格式要求以 境外机构银行间债券市场交易明细表 为例, 其表样如下 : 第 17 页共 34 页
机构 列 : 该列填写代理境外机构名称 报送之前需要先通过 代理境外机构维护 功能 ( 操作步骤见文档 3.7.1 节 ) 将代理境外机构名称维护到系统并且通过人民银行上海总部管理员审核通过后才能报送报表 交易日期 列 : 该列填写日期值, 日期格式支持以下两种 : 1 Excel 模板默认提供的格式, 如下图 2 通用的 YYYY-MM-DD 文本格式 ( 注意非 日期 格式 ), 如 2015-02-10 交易方向 列 : 填写文本 债券简称 列 : 填写文本 结算日期 列 : 填写日期值, 日期格式同 交易日期 列 券面金额 列 : 填写金额数值 结算金额 列 : 填写金额数值 境外机构银行间债券市场额度使用情况表 和 境外机构银行间市场债券托管情况表 的机构列填写同 境外机构银行间债券市场交易明细表, 其他列填写金额数值即可 第 18 页共 34 页
3.5 文字报告 3.5.1 上报流程. 审核未通过, 重新填报 报告 提交报告 审核 通过 报送任务完成 机构用户 央行用户 未及时报送 被催报 3.5.2 文字报告 月报和季报的上报, 拿月报上报为例, 点击左侧菜单的 月度报告, 进行月报的上报 在机构登录后首页点击上报项标题也可以进入到月报上报的页面 点击左侧菜单栏的 月度报告 第 19 页共 34 页
在右侧页面主框架是月度报告状态一览 可以选择条件 年份 月份 报告名称 和 报告状态 筛选上报任务 3.5.3 报告状态 在整个上报流程中, 报告所处不同状态意味着用户不同的操作 报告状态的定义与报表 状态相同 第 20 页共 34 页
3.5.4 月报上报 在月度报告状态一览页面点击报告名称 ( 如上图 ), 进入报告提交页面 点击 浏览 按钮选择本地 WORD 文档, 点击 提交报告 按钮提交即可完成上报 如果发现上报的文件有误, 可以重新上传覆盖即可 注意 : 上报的文档支持 word 2003 word 2007 在提交之后, 系统会给出上报结果的提示, 如 3.5.5 月报修改 机构用户不能重新上报审核通过的文字报告 如果需要重新上报, 可以联系管理员将报告任务发回重报 在月度报告状态一览页面点击状态为 已报送 或 审核未通过 的报告, 进入报告上报页面 第 21 页共 34 页
在报告上报页面, 点击 浏览 按钮选择本地文档, 点击 提交报告 按钮即可完 成修改 用户可以点击 报告下载 按钮下载最后上传的文档报告 3.5.6 审核结果 机构用户提交报告之后, 等待审核单位的审核, 用户可以通过阅读报告状态一览页面的 报告状态 列查看审核结果 如下图 : 对于审核未通过的报告, 审核单位会给出审核意见 用户可以根据审核意见修改报告后 重新上报 如下图 以上介绍了机构月报上报的简单流程, 季报上报的流程类似 第 22 页共 34 页
3.6 报表查询 3.6.1 月报查询 该功能提供老系统所有月报表 2015 年 2 月 ( 含 ) 以前机构报送的历史数据查询 点击左侧菜单栏的 月报查询 在右侧页面主框架显示月度报表历史报送数据一览 可以选择条件 年份 月份 报表名称 和 报表状态 来筛选历史报送任务, 点 第 23 页共 34 页
击报表名称链接查看报表数据 3.6.2 季报查询 该功能提供老系统所有季报表 2015 年以前机构报送的历史数据查询 点击左侧菜单栏的 季报查询 在右侧页面主框架显示季度报表历史报送数据一览 第 24 页共 34 页
可以选择条件 年份 季度 报表名称 和 报表状态 来筛选历史报送任务, 点击报 表名称链接查看报表数据 3.7 其它功能 3.7.1 代理境外机构维护 该功能提供机构端新增或者变更代理境外机构申请功能 点击左侧菜单栏的 代理境外机构维护, 如图 在右侧显示代理境外机构查询页面, 查询页面上可以通过 境外机构名称 或者 境外 机构类型 来查找已经通过审核的代理境外机构信息 如下图 : 界面右上角提供 新增境外机构 变更境外机构 查看历史申请 操作按钮 以下分别 介绍 新增代理境外机构 变更代理境外机构 和 查看历史申请 操作流程 : 新增代理境外机构 第 25 页共 34 页
在代理境外机构查询页面, 点击 新增境外机构, 弹出页面如下图 : 填写 境外机构名称, 选择 境外机构类型, 并可填备注 填写完成后点击下方 提交申 请 按钮, 系统弹出提示框, 提示 : 提交成功, 等待人民银行上海总部管理员审核 如果审核通过, 首页右侧 系统通知 栏目会提示审核通过信息 ( 也可以通过 查看历史申请 页面查到审核通过信息 ), 新增的代理境外机构可以在代理境外机构查询页面查到 此时可以报送该代理境外机构的相关银行间债券市场业务数据 如果审核退回, 首页右侧 系统通知 栏目会提示审核退回信息 ( 也可以通过 查看历史申请 页面查到审核退回信息 ), 如下图 : 点击通知内容链接, 进入审核信息页面, 如下图 : 如果需要修改申请内容重新提交, 可以点击下方的 修改申请 按钮进入修改页面, 如 第 26 页共 34 页
下图 : 在页面上修改申请的内容, 点击下方 提交申请 按钮重新提交审核 变更代理境外机构 在代理境外机构查询页面选中一家需要变更的境外机构, 如下图 : 点击右上角 变更境外机构, 弹出页面如下图 : 填写变更后的境外机构名称, 可选填备注, 点击下方 提交申请 按钮, 系统弹出提示框, 提示 : 提交成功, 等待管理员审核 后续的审核操作流程与 新增代理境外机构 一致 查看历史申请点击代理境外机构查询页面右上方的 查看历史申请 按钮, 弹出页面如下图 : 该页面可以按 审核状态 查询所有已提交的申请信息 点击 境外机构名称 可以查看申请的内容和申请的审核信息 如下图 : 第 27 页共 34 页
如果是审核退回的申请可以点击 修改申请 按钮对申请内容修改后重新提交, 与通过首页 的 系统通知 栏目修改 提交申请的操作步骤一致 3.7.2 监管信息 监管信息是由人民银行发布的一些监管信息文件 点击左侧监管信息栏目, 如图 在右侧页面主框架显示监管信息文件列表页面, 如下图 第 28 页共 34 页
点击右边 下载 链接即可下载文件 3.7.3 统计说明 统计说明是针对报表和报告的填报说明, 机构用户如果在上报时业务上有疑问可以先阅 读统计说明 点击左侧 统计说明 栏目, 如图 此时系统弹出文件下载对话框, 如图 第 29 页共 34 页
点击 保存 下载文件 3.7.4 模板下载 该功能提供使用 excel 导入方法录入报表数据时需要的模板文件 点击左侧菜单栏的 模板下载, 如图 在右侧页面主框架显示 EXCEL 表样下载页面, 如下图 第 30 页共 34 页
全部模板下载 : 点击 全部下载 按钮下载模板压缩包 单个模板下载 : 点击报表右方的 下载 链接下载模板文件 3.7.5 使用手册 册 使用手册提供对系统的操作说明, 机构用户在系统操作遇到问题时可以先阅读使用手 点击左侧菜单栏的 使用手册, 如图 此时系统弹出文件下载对话框, 如图 第 31 页共 34 页
点击 保存 下载文件 3.8 意见与建议 该功能点作为机构用户与人民银行沟通平台, 机构用户可以在这提供意见或者建议 在机构用户登录后在浏览器窗口的右下角会弹出 意见与建议 的小窗口, 如图 : 点击窗口右上角的 X 可以关闭该窗口, 如图 第 32 页共 34 页
如果要让该窗口重新弹出可以点击页面上方的 返回首页 恢复, 如图 点击小窗口上方的 意见与建议 字样页面, 如图 :, 进入意见与建议列表 点击页面上的 发表留言 按钮, 进入留言内容填写页面 : 填写完标题和内容后, 点击 提交 按钮提交留言, 提交成功后返回到留言列表页面, 在页面上会看到填写过的留言标题, 如图 如果留言已经被回复, 在意见与建议列表页面的留言状态会变成已回复, 如图 点击留言的标题, 查看回复内容, 如图 第 33 页共 34 页
附录 : 系统支持热线 吕锋 13701912392 尹述明 13917121295 叶凯军 13564306213 第 34 页共 34 页