关于西安启源机电装备股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 20 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 (( 以下称以下简称 西部证券 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份 ) 作为西安启源机电装备股份有限公司 ( 以下简称 ( 以下简称 启源装备 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 创公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 号 超募资金使用 ( 修业板信息披露业务备忘录第订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项 号 超募资金使用 等有关法律 法规 规章的规定进行了审慎核查, 对启源装备, 20 并发表如下核查意见年度募集资金存放与使用情况进行了核查 :, 核查情况及核查意见如下 : 一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况一 募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 关于核准西安社会公开发行人民币普通股 (A 股 ),550 万股, 每股面值 元, 每股发行价格启源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复 核准, 公 39.98 元, 募集资金总额 69,690,000.00 元, 扣除发行费用 45,545,985.6 元, 募司向社会公开发行人民币普通股集资金净额为 574,44,04.39 元, 超募资金 (A 股 ),550 337,204,04.39 万股, 元 上述募集资金已每股面值 元, 每股发行价格由亚太 ( 39.98 集团 ) 元会计师事务所有限公司于, 募集资金总额 69,690,000.00 200 年 月 6 元日出具亚会验字, 扣除承销及保荐费用 (200) 40,80,000.00 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 元, 实际募集资金净额为 579,50,000.00 元, 已于 200 年 月 4 日分别汇入各开户银行启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露, 具体情况如下表所示 : : 首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后, 将按轻重缓急投资以下项目存储余额 : 开户银行银行账号对应募投项目 ( 万元 ) 招商银行股份有限公司 西安解放路支行 2990207030803 7,732.00 电工专用设备生 产扩建项目 中国银行股份有限公司电工专用设备研 032453498 5,962.00 西安凤城五路支行根据启源装备 2009 年度股东大会决议和 西安启源机电装备股份有限公司发中心建设项目中国民生银行股份有限首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 的披露 : 电工专用设备生产扩建公司西安经济技术开发 2090420008087 34,257.00 项目投资额 77,320,000.00 元, 电工专用设备研发中心建设项目投资额为 区支行 59,620,000.00 元 启源装备本次发行超募资金金额为 337,204,04.39 元 另减除律师费 审计费等其他发行费用 5,365,985.6 元后, 公司实际募集资
金净额为人民币 574,44,04.39 元 上述募集资金已由亚太 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字 (200)03 号 验资报告 验证确认, 并全部存放于募集资金专户中集中管理 关于西安启源机电装备股份有限公司二 募集资金管理情况使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 ( 一 ) 募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用 保护投资者权益 ( 以下称 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份, 公司已按照 公司法 证券法 关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知 深 ( 以下简称 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机圳证券交易所上市公司募集资金管理办法 等法律法规的规定和要求构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市, 结合公司公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 号 超募资金使用 ( 修实际情况, 制定了 募集资金管理办法, 并于 200 年 月经公司第三届董事订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项会第十一次会议审议通过, 经公司 200 年公司第一次临时股东大会审议通过 进行了审慎核查, 并发表如下核查意见 : 根据 募集资金管理办法, 公司对募集资金实行专户存储, 并严格履行申请和审批程序 公司第三届董事会第十五次会议审议通过了 关于设立募集资金专用一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况账户的议案, 依据董事会决议, 公司已与保荐机构 募经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向集资金专户招商银行股份有限公司西安解放路支行 中国银行股份有限公司西社会公开发行人民币普通股 (A 股 ),550 万股, 每股面值 元, 每股发行价格安凤城五路支行 中国民生银行股份有限公司西安经济技术开发区支行分别签 39.98 元, 募集资金总额 69,690,000.00 元, 扣除发行费用 45,545,985.6 元, 募署了 募集资金三方监管协议 集资金净额为 574,44,04.39 元, 超募资金, 明确了各方的权利和义务 337,204,04.39 元 上述募集资金已由亚太 ( 二集团 ) 以前年度募集资金的实际使用及结余情况 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字 (200) 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 使用募集资金支付其它发行费用 2,954,786.30 元 启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 2 200 年 月 29 日, 第三届董事会第十五次会议通过了 关于使用部分 : 首 次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后其他与主营业务相关的运营资金项目 募集资金永久性补偿流动资金的议案, 将按轻重缓急投资以下项目 :, 同意公司使用部分超募资金 48,000,000.00 元永久性补偿流动资金 截止 200 年 2 月 3 日使用超募资金补充流动资金 40,000,000.00 元 3 收到银行利息 37,429.96 元, 支付银行手续费 43.50 元 4 公司使用自有资金支付电工专用设备生产扩建项目 34,024.0 元和电工专用设备研发中心建设项目 9,846.00 元, 未从募集资金专户中转出 根据启源装备 2009 年度股东大会决议和 西安启源机电装备股份有限公司截至 200 年 2 月 3 日, 公司募集资金余额 536,592,500.6 元 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 的披露 : 电工专用设备生产扩建 ( 三 ) 募集资金的存放及专户余额情况项目投资额 77,320,000.00 元, 电工专用设备研发中心建设项目投资额为截至 20 年 2 月 3 日, 公司募集资金专户存储情况如下表 : 59,620,000.00 元 启源装备本次发行超募资金金额为 337,204,04.39 元 序号 开户银行 账号 余额 ( 万元 ) 存入方式
2990207038000050 5,25.00 一年期定期 2 2990207038000080 5,25.00 一年期定期 关于西安启源机电装备股份有限公司 3 2990207038000063 2,052.84 六个月定期招商银行股份有限公司西 4 使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 299020703800005 2,052.84 六个月定期安解放路支行 5 2990207038000046,025.5 三个月定期 6 ( 以下称 2990207038000094 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份 232.00 七天通知存 有限公司 7 ( 以下简称 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 2990207030803 53.83 活期 构 8, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市小计 5,767.02 公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 9 020460943 号,025.00 超募资金使用一年期定期 ( 修 0 020460943,025.00 订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项一年期定期 020460943 进行了审慎核查中国银行股份有限公司西, 并发表如下核查意见 :,026.42 六个月定期 2 020460943,026.42 六个月定期 一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况安凤城五路支行 3 020460943,025.5 三个月定期 4 经中国证券监督管理委员会 证监许可 032453498 200 438 号 4.03 文核准, 公司向活期 社会公开发行人民币普通股 5 (A 股 ),550 万股小计, 每股面值 元, 每股发行价格 5,269.38 39.98 6 元, 募集资金总额 69,690,000.00 20904290000052 元, 扣除发行费用 45,545,985.6,000.00 元, 二年期定期募 集资金净额为 7 574,44,04.39 元, 超募资金 20904290000069 337,204,04.39 元 上述募集资金已,000.00 二年期定期 由亚太 8 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 20904290000077 200 年 月 6 日出具亚会验字,000.00 (200) 二年期定期 03 9 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 20904290000085,000.00 二年期定期 20 启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 20904290000093,000.00 二年期定期 : 首 次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后 2 2090429000008, 将按轻重缓急投资以下项目,000.00 二年期定期 : 22 中国民生银行西安经济技 209042900006,000.00 二年期定期 23 术开发区支行 2090429000024,000.00 二年期定期 24 2090429000032,000.00 二年期定期 25 2090429000049,000.00 二年期定期 26 2090429000057,000.00 二年期定期根据启源装备 2009 年度股东大会决议和 西安启源机电装备股份有限公司 27 2090429000065,000.00 二年期定期首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 的披露 : 电工专用设备生产扩建 28 2090429000073,000.00 二年期定期项目投资额 77,320,000.00 元, 电工专用设备研发中心建设项目投资额为 29 209042900008,000.00 59,620,000.00 元 启源装备本次发行超募资金金额为 337,204,04.39 元 二年期定期 30 209042800006 5,25.00 一年期定期
3 2090428000070 5,25.00 一年期定期 32 2090426000046,025.5 三个月定期 关于西安启源机电装备股份有限公司 33 2090426000054 2,05.03 三个月定期 使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 34 2090420008087 79.4 活期 35 小计 28,7.68 36 ( 合计以下称 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份 49,54.08 有限公司三 ( 20 以下简称年度募集资金的实际使用情况 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市 ( 一 ) 募集资金投资项目的资金使用情况公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 号 超募资金使用 ( 修详见所附募集资金使用情况对照表 订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项 ( 二 ) 超募资金使用情况进行了审慎核查, 并发表如下核查意见 : 公司募集资金净额 57,44.40 万元, 较 23,694.00 万元的募集资金投资项目资金需求超募资金为一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况 33,720.40 万元 200 年 月 29 日第三届董事会第十五次会议审议通过使用超募资金永久补充流动资金 4,800.00 万元, 该资金已于 20 年经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向 3 社会公开发行人民币普通股月从募集资金专户支付完毕 (A 股 20 ),550 年万股 9 月, 8 每股面值日, 公司 20 元, 每股发行价格年第二次临时股东大会审议通过 39.98 元, 募集资金总额, 使用超募资金不超过 69,690,000.00 元 4,500.00, 扣除发行费用万元购买公司发展用地项目 45,545,985.6 元, 募 ; 使用超募资金集资金净额为 4,950.00 574,44,04.39 万元建设扩大片式散热器产能项目 截止元, 超募资金 337,204,04.39 元 上述募集资金已 20 年 2 月 3 日由亚太, 公司已与西安经济技术开发区财政局签订投资协议 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字, 支付项目用地保证金 (200),82.60 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 万元, 用地手续正在办理当中, 片式散热器项目待公司取得发展用地后实施 相应资金目前存放在募集资金专户 目前尚有超募资金启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 9,470.40 : 首万元暂投资计划 次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后, 将按轻重缓急投资以下项目 : 四 变更募集资金投资项目的资金使用情况公司 20 年度不存在变更募集资金投资项目的情况 根据启源装备 2009 年度股东大会决议和 西安启源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 的披露 : 电工专用设备生产扩建项目投资额 77,320,000.00 元, 电工专用设备研发中心建设项目投资额为 59,620,000.00 元 启源装备本次发行超募资金金额为 337,204,04.39 元
西部证券 西部证券 20 年度募集资金使用情况对照表关于西安启源机电装备股份有限公司 单位 : 万元 使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 募集资金总额 57,44.40 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 本年度投入募集资金总额 5,98.95 累计变更用途的募集资金总额 0.00 ( 以下称 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 有限公司 ( 以下简称 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 已累计投入募集资金总额 9,203.33 构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市 一 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 号 超募资金使用 ( 修 更项目 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 () 本年度投 入金额 订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度 (%)(3)= (2)/() 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 进行了审慎核查, 并发表如下核查意见 : 承诺投资项目 ( 一 ) 电工专用设备扩建项目否 7,732.00 7,732.00 2,78.3 2,8.7 2.30% 202 年 7 月不适用不适用否 一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况 ( 二 ) 电工专用设备研发中心项目否 5,962.00 5,962.00,038.04,039.02 7.43% 203 年 3 月不适用不适用否 经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向 承诺投资项目小计 23,694.00 23,694.00 3,26.35 3,220.73 社会公开发行人民币普通股 (A 股 ),550 万股, 每股面值 元, 每股发行价格 二 超募资金投向 39.98 元, 募集资金总额 69,690,000.00 元, 扣除发行费用 45,545,985.6 元, 募 ( 一 ) 归还银行贷款 ( 如有 ) 集资金净额为 574,44,04.39 元, 超募资金 337,204,04.39 元 上述募集资金已 ( 二 ) 补充流动资金 ( 如有 ) 否 4,800.00 4,800.00 800.00 4,800.00 00.00% 由亚太 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字 (200) ( 三 ) 购买公司发展用地否 4,500.00 4,500.00,82.60,82.60 26.28% 202 年 6 月不适用不适用否 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 : 首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后, 将按轻重缓急投资以下项目 :
西部证券 西部证券 ( 四 ) 扩大片式散热器产能项目否 4,950.00 4,950.00 0.00 0.00 0.00% 关于西安启源机电装备股份有限公司 202 年 2 月 不适用不适用否 使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 ( 五 ) 超募资金投向小计 4,250.00 4,250.00,982.60 5,982.60 合计 37,944.00 37.944.00 5,98.95 9,203.33 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具 体项目 ) ( 以下称 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份 有限公司 ( 以下简称 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 项目可行性发生重大变化的情况说明 构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 本次公开发行, 共有超募资金 号 超募资金使用 33,720.40 万元 ( 修订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项 2 永久补充流动资金 4,800.00 万元 进行了审慎核查, 并发表如下核查意见 : 超募资金的金额 用途及使用进展情况 一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况. 西安 4 月份至 0 月份召开世界园艺博览会, 渣土车限行措施影响工程进度 2. 西安秋季雨水较多, 影响了工程进度 经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向 社会公开发行人民币普通股 (A 股 ),550 万股, 每股面值 元, 每股发行价格 39.98 元, 募集资金总额 69,690,000.00 元, 扣除发行费用 45,545,985.6 元, 募 募集资金投资项目实施地点变更情况 集资金净额为 574,44,04.39 元, 超募资金 337,204,04.39 元 上述募集资金已 募集资金投资项目实施方式调整情况 3 20 年 9 月 8 日, 公司 20 年第二次临时股东大会审议通过, 使用超募资金不超过 4,500.00 万元购买公司发展用地项目 ; 使用超募资 金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项目 截止 20 年 2 月 3 日, 公司已与西安经济技术开发区签订购地协议, 支付项目用地保证 金,82.60 万元, 用地手续正在办理当中 ; 片式散热器项目待公司取得发展用地后实施 由于购买政府土地时间存在不确定性, 因此公司 购买发展用地和扩大片式散热器产能项目达到可使用状态时间存在不确定性 4 公司目前剩余超募资金 9,470.40 万元暂使用计划 由亚太 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字 (200) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 : 首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后, 将按轻重缓急投资以下项目 :
西部证券 西部证券 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 关于西安启源机电装备股份有限公司 项目尚未实施完毕 使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 项目尚未实施完毕, 资金存放于募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 ( 以下称 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份有限公司 ( 以下简称 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 号 超募资金使用 ( 修订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项进行了审慎核查, 并发表如下核查意见 : 一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向社会公开发行人民币普通股 (A 股 ),550 万股, 每股面值 元, 每股发行价格 39.98 元, 募集资金总额 69,690,000.00 元, 扣除发行费用 45,545,985.6 元, 募集资金净额为 574,44,04.39 元, 超募资金 337,204,04.39 元 上述募集资金已由亚太 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字 (200) 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 : 首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后, 将按轻重缓急投资以下项目 :
五 募集资金使用及披露中存在的问题报告期内, 公司募集资金使用规范, 信息披露及时 真实 准确 完整, 关于西安启源机电装备股份有限公司不存在违反规定的情形 使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见六 会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见亚太 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司对启源装备 关于 20 年度募集资金 ( 以下称 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份存放与使用情况的专项报告 进行了专项核查, 并出具了亚会专审字 (202)023 有限公司 ( 以下简称 启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机号 20 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 报告认为, 启源装备管理构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市层管理层编制的截至 20 年 2 月 3 日止的 20 年度 关于 20 年度募集资公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 号 超募资金使用 ( 修金存放与使用情况的专项报告 符合 深圳证券交易所上市公司募集资金管理办订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项法 及相关格式指引和 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 的规定, 进行了审慎核查, 并发表如下核查意见 : 在所有重大方面公允反映了贵公司 20 年度募集资金的存放和使用情况 一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况七 保荐机构主要核查工作经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向报告期内, 保荐机构通过查阅 分析公司资料, 与管理层访谈 沟通, 现社会公开发行人民币普通股 (A 股 ),550 万股, 每股面值 元, 每股发行价格场调查 跟踪等多种方式, 对启源装备募集资金的存放 使用及募集资金投资 39.98 元, 募集资金总额 69,690,000.00 元, 扣除发行费用 45,545,985.6 元, 募项目实施情况进行了核查 主要核查内容包括 : 查阅了公司募集资金存放银行集资金净额为 574,44,04.39 元, 超募资金 337,204,04.39 元 上述募集资金已对账单 募集资金使用原始凭证 公司关于募集资金使用情况的相关公告和支由亚太 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字 (200) 持文件 中介机构相关报告等, 并与公司中高层管理人员及相关人员就募集资 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 金使用情况进行了沟通交流等 启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 : 首八 保荐机构核查意见次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后, 将按轻重缓急投资以下项目 : 经核查, 保荐机构认为 : 启源装备严格执行募集资金专户存储制度, 有效执行三方监管协议, 募集资金不存在被控股股东 实际控制人占用 委托理财等情形 ; 启源装备用部分闲置募集资金永久性补充流动资金的行为履行了必要的审批程序, 不存在违规使用募集资金的情况 ; 截至 20 年 2 月 3 日, 启源装备不存在改变募集资金投资项目, 变更项目实施地点 实施方式等情形 启根据启源装备 2009 年度股东大会决议和 西安启源机电装备股份有限公司源装备募集资金具体使用情况与已披露情况一致, 未发现募集资金使用违反相首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 的披露 : 电工专用设备生产扩建关法律法规的情形 保荐机构对启源装备 20 年度募集资金存放与使用情况项目投资额 77,320,000.00 元, 电工专用设备研发中心建设项目投资额为异议 59,620,000.00 元 启源装备本次发行超募资金金额为 337,204,04.39 元
( 本页正文, 为 关于西安启源机电装备股份有限公司 20 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 之签章页 ) 关于西安启源机电装备股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见 ( 以下称 西部证券 ) 作为西安启源机电装备股份保荐代表人有限公司 ( 以下简称 : 王珩 祝健启源装备 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 及 创业板信息披露业务备忘录第 号 超募资金使用 ( 修订 ) 等有关规定, 对启源装备拟将部分超募资金用于永久性补充流动资金事项进行了审慎核查, 并发表如下核查意见 : 一 启源装备首次公开发行股票募集资金情况 202 年 3 月 4 日经中国证券监督管理委员会 证监许可 200 438 号 文核准, 公司向社会公开发行人民币普通股 (A 股 ),550 万股, 每股面值 元, 每股发行价格 39.98 元, 募集资金总额 69,690,000.00 元, 扣除发行费用 45,545,985.6 元, 募集资金净额为 574,44,04.39 元, 超募资金 337,204,04.39 元 上述募集资金已由亚太 ( 集团 ) 会计师事务所有限公司于 200 年 月 6 日出具亚会验字 (200) 03 号 验资报告 验证确认 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 启源装备在其 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 中披露 : 首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后, 将按轻重缓急投资以下项目 : 根据启源装备 2009 年度股东大会决议和 西安启源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 的披露 : 电工专用设备生产扩建项目投资额 77,320,000.00 元, 电工专用设备研发中心建设项目投资额为 59,620,000.00 元 启源装备本次发行超募资金金额为 337,204,04.39 元