为加强和规范易华录募集资金的管理, 提高募集资金使用效率, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则等相关法律法规的规定, 结合公司实际情况, 制定募集资金管理制度根据上述管理办法的规定, 公司对募集资金实行专户存储公司与民生银行北京西二环支行浙

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离头唐黎
5 years ago
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1 中航证券有限公司关于北京易华录信息技术股份有限公司募集资金 2012 年度使用情况的专项核查意见根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及募集资金使用等法规和规范性文件的要求, 作为北京易华录信息技术股份有限公司 ( 以下简称易华录或公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 中航证券有限公司 ( 以下简称中航证券或保荐机构 ) 对易华录 2012 年度募集资金的使用和存放情况进行了认真审慎的核查核查的具体情况如下 : 一募集资金基本情况 ( 一 ) 募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 易华录首次公开发行 1,700 万股人民币普通股 (A 股 ), 发行价格为元 / 股, 募集资金总额为 51, 万元 ; 扣除发行费用 3, 万元后, 募集资金净额为 48, 万元中天运会计师事务所有限公司已于 2011 年 4 月 28 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验, 并出具中天运 2011 验字第 0041 号验资报告上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理 ( 二 )2011 年度募集资金存放情况 2012 年度, 募集资金使用金额合计 31, 万元, 其中直接投入承诺投资项目 5, 万元截至 2012 年 12 月 31 日, 本公司募集资金账户余额为 3, 万元, 募集资金具体存放情况如下 : 开户银行银行账号存放余额 ( 元 ) 民生银行北京西二环支行 , 华夏银行北京石景山支行 ,434, 北京银行中关村科技园区支行 ,658, 浙商银行北京分行 ,966, 合计 - 37,064, 二募集资金管理情况

2 为加强和规范易华录募集资金的管理, 提高募集资金使用效率, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则等相关法律法规的规定, 结合公司实际情况, 制定募集资金管理制度根据上述管理办法的规定, 公司对募集资金实行专户存储公司与民生银行北京西二环支行浙商银行北京分行华夏银行北京石景山支行北京银行中关村科技园区支行及保荐机构中航证券有限公司签订募集资金三方监管协议, 明确了各方的权利和义务三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题公司对募集资金的使用实行专人审批, 确保专款专用三 2012 年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金使用情况对照表

3 募集资金使用情况对照表单位 : 人民币万元募集资金总额 48, 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 本报告期投入募集资金总额 31, 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 已累计投入募集资金总额 45, 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目智能交通管理操作系统否 5, , , % 2012 年 11 月 30 日 0.00 不适用否新一代智能交通系统开发与建设示范项目否 7, , , % 2014 年 04 月 07 日 0.00 不适用否承诺投资项目小计 12, , , 超募资金投向增资并购 , 是归还银行贷款 ( 如有 ) , 补充流动资金 ( 如有 ) , 超募资金投向小计 , 合计 12, , ,

4 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况无无年 5 月 12 日公司召开了第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分超募资金偿还控股股东委托贷款及永久补充流动资金的议案, 同意公司使用超募资金 4,300 万元归还部分未到期的委托借款, 使用 2,800 万元永久性补充流动资金 ; 年 6 月 14 日公司召开了第一届董事会第十二次会议审议通过了关于审议使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案, 同意公司使用其他与主营业务相关的营运资金中 6,000 万元补充流动资金, 截至 2011 年 12 月 31 日使用的资金为 5, 万元, 2012 年 1 月 12 日, 公司已归还使用超募资金 5, 万元年 11 月 15 日召开了第二届董事会第一次会议, 同意公司使用超募资金出资人民币 3,000 万元, 增加华录智达的注册资本, 增资后华录智达注册资本增加至 5,000 万元, 公司以出资额占注册资本的比例持有增资后华录智达 60% 的股份, 为华录智达第一大股东 4. 公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二次会议, 审计通过了使用超募资金 12,000 万元投资设立全资子公司天津易华录, 并经股东大会审议通过 5. 公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二次会议, 审议通过了使用超募资金出资人民币 365 万元, 华夏捷通管理团队出资人民币 125 万元, 对全资子公司华夏捷通进行增资, 增资后华夏捷通注册资本由 10 万元增加到 255 万元, 公司持有 75% 的股权, 华夏捷通管理团队持有 25% 的股权 6. 公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二次会议, 审议通过了使用超募资金出资人民币 3,456 万元, 增加控股子公司尚易德的注册资本, 增资后尚易德注册资本增加至 5,000 万元, 公司以出资额占注册资本的比例持有增资后尚易德 80% 的股份年 3 月 27 日公司召开第二届董事会第二次会议, 审议通过了使用超募资金出资人民币 2,240 万元, 成立控股子公司天津通翔年 5 月 29 日公司召开第二届董事会第五次会议, 审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案, 同意公司使用超募资金 7,100 万元永久性补充流动资金

5 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用不适用不适用 2011 年 6 月 14 日公司召开了第一届董事会第十二次会议审议通过了关于审议使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案, 同意公司使用其他与主营业务相关的营运资金中 6,000 万元补充流动资金, 期限不超过 6 个月, 具体时间从 2011 年 7 月 15 日 2012 年 1 月 14 日截至 2011 年 12 月 31 日使用的资金为 5, 万元,2012 年 1 月 12 日, 公司已归还使用超募资金 5, 万元不适用尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户中, 将根据公司的发展规划及实际生产经营需求, 妥善安排使用计划, 提交董事会审议通过后及时披露 ; 公司实际使用募集资金前, 将履行相应的董事会或股东大会审议程序, 并及时披露无

6 ( 二 ) 超募资金使用情况公司募集资金净额为 48, 万元, 其中超募资金 35, 万元年 5 月 12 日公司召开了第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分超募资金偿还控股股东委托贷款及永久补充流动资金的议案, 同意公司使用超募资金 4,300 万元归还部分未到期的委托借款, 使用 2,800 万元永久性补充流动资金 ; 年 6 月 14 日公司召开了第一届董事会第十二次会议审议通过了关于审议使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案, 同意公司使用其他与主营业务相关的营运资金中 6,000 万元补充流动资金, 截至 2011 年 12 月 31 日使用的资金为 5, 万元,2012 年 1 月 12 日, 公司已归还使用超募资金 5, 万元 ; 年 11 月 15 日召开了第二届董事会第一次会议, 同意公司使用超募资金出资人民币 3,000 万元, 增加大连智达科技有限公司 ( 以下简称大连智达 ) 的注册资本, 增资后大连智达注册资本增加至 5,000 万元, 易华录以出资额占注册资本的比例持有增资后大连智达 60% 的股份, 为大连智达第一大股东 ; 4. 公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二次会议, 审议通过了使用超募资金 12,000 万元投资设立全资子公司天津易华录信息技术有限公司, 并经股东大会审议通过 ; 5. 公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二次会议, 审议通过了使用超募资金出资人民币 365 万元, 华夏捷通管理团队出资人民币 125 万元, 对全资子公司北京华夏捷通技术培训有限公司 ( 以下简称华夏捷通 ) 进行增资, 增资后华夏捷通注册资本由 10 万元增加到 255 万元, 易华录持有 75% 的股权, 华夏捷通管理团队持有 25% 的股权 ; 6. 公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二次会议, 审议通过了使用超募资金出资人民币 3,456 万元, 增加控股子公司北京尚易德科技有限公司 ( 以下简称尚易德 ) 的注册资本, 增资后尚易德注册资本增加至 5,000 万元, 易华录以出资额占注册资本的比例持有增资后尚易德 80% 的股份 ; 年 3 月 27 日公司召开第二届董事会第二次会议, 审议通过了使用超募资金出资人民币 2,240 万元, 成立控股子公司天津通翔智能交通系统有限公

7 司 ; 年 5 月 29 日公司召开第二届董事会第五次会议, 审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案, 同意公司使用超募资金 7,100 万元永久性补充流动资金截至 2012 年 12 月 31 日, 公司共使用超募资金 35, 万元, 剩余超募资金万元四会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见中天运会计师事务所有限公司对北京易华录信息技术股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告进行了专项审核, 并出具了中天运 [2013] 普字第号募集资金存放与使用情况鉴证报告报告认为 : 易华录公司管理层编制的募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定, 在所有重大方面如实反映了易华录公司募集资金 2012 年度实际存放与使用情况五保荐机构主要核查工作报告期内, 保荐代表人通过资料审阅现场检查访谈沟通银行账单核对等多种方式, 对公司募集资金的存放使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查主要核查内容包括 : 查阅了公司募集资金存放银行对账单募集资金使用原始凭证中介机构相关报告募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料, 并与公司高管中层管理人员等相关人员沟通交流等六保荐机构核查意见经核查, 公司严格执行募集资金专户存储制度, 有效执行三方监管协议, 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用委托理财等情形 ; 截至 2012 年 12 月 31 日, 公司不存在变更募集资金用途改变实施地点等情形 ; 募集资金具体使用情况与已披露情况一致, 未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形保荐人对易华录 2012 年度募集资金存放与使用情况无异议 ( 以下无正文 )

8 ( 本页无正文, 为中航证券有限公司关于北京易华录信息技术股份有限公司募集资金 2012 年度使用情况的专项核查意见之签字盖章页 ) 保荐代表人 : 巴震叶海钢中航证券有限公司年月日

目录一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 二关于募集资金存放与使用情况的专项报告 2 3

目录一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 二关于募集资金存放与使用情况的专项报告 2 3 北京易华录信息技术股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告中天运会计师事务所有限公司 JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 2 目录一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 二关于募集资金存放与使用情况的专项报告 2 3 募集资金存放与使用情况鉴证报告中天运 [2014] 普字第 90122 号北京易华录信息技术股份有限公司全体股东 : 我们接受委托,