本公司銷售下列元大投信基金所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~4%, 其中本公司收取 0~4% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購時需支付, 本公司將自基金公司收取不多於 %) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 0~4 %, 其中本公司收取不多於 0~4% 揭露說明:(1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可條件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 項 目 說 明 系列基金經理費收入不多於年率 2%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年 率 0.14% ( 詳細內容見附表元大投信元大系列基金明細表 ) 揭露說明: 經理費分成可條件進位至整數位 未收取 揭露說明:(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若收取銷售獎勵金, 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明:(1) 若本項目未收取任何金額, 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但未達揭露門檻, 本欄列示 未達 2 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 : 未收取 揭露說明 : 若其他報酬, 則本欄列示為 未收取 計算說明 : 元大多元證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成不多於 0.112% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 元大多元證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 元大投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 112 元 (100,000*0.112%=112 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 元大投信基金之明細表 基金類型 基金名稱 經理費率 ( 每年 ) 本公司收取不多於 國內股票型 元大高科技基金 1.60% 0.11% 貨幣市場型 元大萬泰貨幣市場基金 0.07% 0.02% 海外股票型 元大華夏中小基金 1.80% 0.13% 國內股票型 元大經貿基金 1.60% 0.11% -1-
海外股票型 元大泛歐成長基金 1.80% 0.13% 海外股票型 元大新興消費商機基金 2.00% 0.14% 海外組合型 元大新興市場債券組合基金 - 配息 1.50% 0.11% 海外組合型 元大新興市場債券組合基金 - 不配息 1.50% 0.11% 海外股票型 元大新興亞洲基金 2.00% 0.14% 國內股票型 元大新主流基金 1.60% 0.11% 海外股票型 元大新中國基金 1.80% 0.13% 國內股票型 元大店頭基金 1.60% 0.11% 國內股票型 元大巴菲特基金 1.60% 0.11% 國內股票型 元大多福基金 1.50% 0.11% 國內股票型 元大多多基金 1.75% 0.12% 國內股票指數型 元大台股指數基金 1.20% 0.08% 海外股票型 元大印度基金 1.80% 0.13% 國內股票型 元大卓越基金 1.60% 0.11% 海外股票型 元大全球通訊基金 1.75% 0.12% 海外股票型 元大全球農業商機基金 1.85% 0.13% 海外組合型 元大全球組合基金 1.00% 0.07% 海外債券型 元大全球短期收益基金 0.50% 0.00% 資產證券化型 元大全球滿意入息基金 - 配息 1.50% 0.11% 資產證券化型 元大全球滿意入息基金 - 不配息 1.50% 0.11% 海外股票型 元大全球地產建設入息基金 - 配息 1.75% 0.12% 海外股票型 元大全球地產建設入息基金 - 不配息 1.75% 0.12% 海外股票型 元大全球公用能源效率基金 - 配息 1.80% 0.13% 海外股票型 元大全球公用能源效率基金 - 不配息 1.80% 0.13% 海外股票型 元大亞太成長基金 1.80% 0.13% 海外債券型 元大中國高收益點心債券基金 1.00% 0.07% 海外債券指數型 元大亞太政府公債指數基金 - 配息 0.85% 0.06% 海外債券指數型 元大亞太政府公債指數基金 - 不配息 0.85% 0.06% 股票型 元大大中華 TMT 基金 1.80% 0.13% 期貨型 元大標普高盛黃金 ER 指數股票型期信基金 1.00% 1.00% 海外股票型 元大全球股票入息 - 累積型 ( 新台幣 ) 1.80% 0.13% 海外股票型 元大全球股票入息 - 月配型 ( 新台幣 ) 1.80% 0.13% 海外股票型 元大全球股票入息 - 月配型 ( 美元 ) 1.80% 0.13% 貨幣市場型 元大人民幣貨幣市場基金 0.30% 0.30% 海外債券型 元大新興印尼債券基金 - 累積型 ( 台幣 ) 1.00% 0.07% 海外債券型 元大新興印尼債券基金 - 月配型 ( 台幣 ) 1.00% 0.07% 海外債券型 元大新興印尼債券基金 - 累積型 ( 美元 ) 1.00% 0.07% -2-
海外債券型 元大新興印尼債券基金 - 累積型 ( 人民幣 ) 1.00% 0.07% 期貨型 元大黃金期貨基金 1.50% 0.30% 期貨型 元大商品指數期貨基金 1.23% 0.25% 國內股票型 元大績效基金 1.50% 0.11% 國內股票型 元大精準中小基金 1.60% 0.11% 國內股票型 元大矽谷基金 1.50% 0.11% 海外股票型 元大環球關鍵資源基金 1.80% 0.13% 海外股票型 元大新興市場 ESG 策略基金 2.00% 0.14% 貨幣市場型 元大得寶貨幣市場基金 0.07% 0.02% 貨幣市場型 元大得利貨幣市場基金 0.15% 0.05% 跨國投資指數 80 億元 ( 含 ) 以下 :1.25% 0.09% 元大巴西指數基金型 80 億元以上 :1.00% 跨國投資指數 80 億 ( 含 ) 以下 :1.0% 0.07% 元大大中華價值指數基金型 80 億以上 :0.9% 基金淨資產 80 億為 0.00% 國內股票指數 0.7% 元大台灣加權股價指數基金型基金淨資產 >80 億為 0.6% 跨國投資指數 80 億元 ( 含 ) 以下 :1.25% 0.09% 元大印度指數基金型 80 億元以上 :1.00% 跨國投資指數 80 億元 ( 含 ) 以下 :1.25% 0.09% 元大印尼指數基金型 80 億元以上 :1.00% 海外組合型 元大全球靈活配置債券組合基金 B 季配 1.00% 0.07% 海外組合型 元大全球靈活配置債券組合基金 A 不配息 1.00% 0.07% 海外組合型 元大全球新興市場精選組合基金 1.20% 0.08% 海外債券型 元大全球國富債券基金 -B 季配 1.20% 0.08% 海外債券型 元大全球國富債券基金 -A 不配息 1.20% 0.08% 海外股票型 元大全球不動產證券化基金 B 配息 1.80% 0.13% 海外股票型 元大全球不動產證券化基金 A 不配息 1.80% 0.13% 海外組合型 元大全球 ETF 穩健組合基金 1.00% 0.07% 海外組合型 元大全球 ETF 棒組合基金 1.20% 0.08% 海外組合型 元大全球 ETF 成長組合基金 1.20% 0.08% 國內股票型 元大二 一基金 1.20% 0.08% 海外平衡型 元大中國平衡基金 1.50% 0.11% 1 海外債券型 元大全球美元公司債劵基金 A 不配息 ( 台幣 ) 1.00% 0.04% 海外債券型 元大全球美元公司債劵基金 B 月配 ( 台幣 ) 1.00% 0.04% 海外債券型 元大全球美元公司債劵基金 A 不配息 ( 美元 ) 1.00% 0.04% 海外債券型 元大全球美元公司債劵基金 B 月配 ( 美元 ) 1.00% 0.04% 貨幣市場型 元大美元貨幣市場基金 ( 台幣 ) 0.30% 0.04% 貨幣市場型 元大美元貨幣市場基金 ( 美元 ) 0.30% 0.04% -3-
海外平衡型元大新東協平衡基金 1.60% 0.04% 海外平衡型元大新東協平衡基金 - 美元 1.60% 0.04% -4-
本公司銷售元大投信 元大已開發國家傘型基金 基金所收取之通路報酬如下 : ㄧ 投資人支付項 目 說 明 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~1%, 其中本公司收取不多於 0~1% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購時需支付, 本公司將自基金公司收取不 多於 %) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 0 %, 其中本公司收取不多於 0% 揭露說明:(1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金 之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可條件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 系列基金經理費收入為年率 0.5 %, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0% - 未收取 揭露說明: 經理費分成可條件進位至整數位 未收取 揭露說明:(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若收取銷售獎勵金, 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明:(1) 若本項目未收取任何金額, 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但未達揭露門檻, 本欄列示 未達 2 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 : 未收取 揭露說明 : 若其他報酬, 則本欄列示為 未收取 計算說明 : 元大多元證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1% 及經理費 0.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1% 經理費分成不多於 0% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 元大多元證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1000 元申購手續費中收取不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) 2. 元大投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多 0 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 本人已閱讀並瞭解本文件之內容 簽名 / 蓋章日期 ( 年 / 月 / 日 ) 元大歐洲 50 基金 基金名稱 元大日經 225 基金 基金名稱 -5-
本公司銷售群益投信股票型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.25%~2.0%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~1.75% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 股票型基金經理費收入為 1.5%~2%, 台端持有本基金期間, 本公 司收取 0% 計算說明 : 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收 取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 群益投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 群益投信股票型基金之明細表 群益中小型股基金 群益新興金鑽基金 群益新興大消費基金 群益馬拉松基金 群益東方盛世基金 群益大中華雙力優勢基金 群益長安基金 群益華夏盛世基金 群益台股指數基金 群益創新科技基金 群益印巴雙星基金 群益中國新機會基金 群益奧斯卡基金 群益亞太中小基金 群益全球關鍵生技基金 群益葛萊美基金 群益東協成長基金 群益工業國入息基金 群益店頭市場基金 群益印度中小基金 群益美國新創亮點基金 群益大印度基金 -6-
本公司銷售下列群益投信債券型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.2%~2.0%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 債券型基金經理費收入為 1.5%~1.7%, 台端持有本基金期間, 本公司收取 0% 計算說明 : 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收 取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 群益投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 群益投信債券型基金之明細表群益亞洲新興市場債券基金群益全球新興收益債券基金群益中國高收益債券基金 -7-
本公司銷售群益投信平衡型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.25%~1.5%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~1.25% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 平衡型基金經理費收入為 1.2%~1.5%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收 取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 群益投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 群益投信平衡型基金之明細表群益真善美基金群益平衡王基金群益安家基金群益亞太新趨勢平衡基金群益中國金采平衡基金 - 累積型群益中國金采平衡基金 - 月配型 -8-
本公司銷售群益投信組合型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.2%~2.0%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~1.3% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 組合型基金經理費收入為 1%~1.3%, 台端持有本基金期間, 本公 司收取 0% 計算說明 : 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收 取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2.0%=2000 元 ) 2. 群益投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 群益投信組合型基金之明細表群益多重資產組合基金群益多重收益組合基金群益多利策略組合基金群益環球金綻雙喜基金 - 累積型群益環球金綻雙喜基金 - 月配型 -9-
本公司銷售群益投信貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 : 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 貨幣市場型基金經理費收入為 0.15%~0.3%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取 0% 計算說明 : 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收 取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 群益投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 群益投信貨幣市場型基金之明細表 群益安穩貨幣市場基金 群益人民幣貨幣市場基金 -10-
本公司銷售群益投信不動產證券化型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.25%~3%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收 取 0%~1.25% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 不動產證券化型基金經理費收入為 1.5%, 台端持有本基金期間, 本公司收取 0% 計算說明 : 群益中小型股證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.5%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 群益中小型證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收 取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 群益投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 群益投信不動產證券化型基金之明細表群益全球不動產平衡基金 - 配息群益全球不動產平衡基金 - 不配息群益全球地產入息基金 - 累積型群益全球地產入息基金 - 月配型群益全球地產入息基金 - 累積型 ( 美元 ) 群益全球地產入息基金 - 月配型 ( 美元 ) 群益全球地產入息基金 - 累積型 ( 人民幣 ) 群益全球地產入息基金 - 月配型 ( 人民幣 ) -11-
本公司銷售群益投信 群益深証中小板 ETF 所收取之通路報酬如下: 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~2%, 其中本公司收取不多於 0~2% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購需支付, 本公司將自 基金公司收取不多於 ˍ%) -- 未收取 二 基金公司支付 三 其他報酬 : 經理費收入為年率 0.95%, 台端持有本基金期間, 公司收取不多 於年率 % - 未收取 揭露說明 : 經理費分成可條件進位至整數 計算說明 : 群益深証中小板 ETF 之申購手續費 2% 及經理費 0.95%, 本公司銷售之申購手續費分成不多 於 2% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 群 益深証中小板 ETF, 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 群益投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 本公司辦理基金銷售業務, 係自各證券投資信託事 總代人及境外機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務行銷成本, 並賺取售佣金 惟因各基性質不同, 且各基金公司之行銷策略不同, 致本公司銷售不同基金時, 自各公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資目標 揭露說明 : 以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現 未來若相關通路報酬變動將於本行網頁 (http://www.6016.com.tw/download/kbc/ 國內基金揭露內容.pdf) 上公告, 不 另行通知台端 -12-
本公司銷售國泰投信國泰系列基金所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~3%, 其中本公司收取 0~3% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購時需支付, 本公司將自基金公司收取不多於 %) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 0~2 %, 其中本公司收取不多於 0~2% 揭露說明:(1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可條件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 項 目 說 明 系列基金經理費收入不多於年率 1.8 %, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於 年率 1 % ( 詳細內容見附表國泰投信系列基金明細表 ) 揭露說明: 經理費分成可條件進位至整數位 未收取 揭露說明:(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若收取銷售獎勵金, 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明:(1) 若本項目未收取任何金額, 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但未達揭露門檻, 本欄列示 未達 2 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 : 未收取 揭露說明 : 若其他報酬, 則本欄列示為 未收取 計算說明 : 國泰全球資源投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.8%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成不多於 1% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 國泰全球資源投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 國泰投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 致本公司銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 揭露說明 : 以上文字以粗體字體呈現 -13-
註 : 國泰投信國泰系列基金明細表 基金類型 基金名稱經理費率 ( 每年 ) 本公司 ( 每年 ) 收取不多於 海外股票型 國泰全球環保趨勢基金 1.60% 0.20% 海外股票型 國泰全球基礎建設基金 1.60% 0.20% 海外股票型 國泰中港台基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰新興市場基金 1.60% 0.20% 海外股票型 國泰全球資源基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰中國內需增長基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰中國新興戰略基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰亞洲成長基金 1.90% 0.29% 海外債券型 國泰新興高收益債券基金 1.60% 0.24% 海外債券型 國泰策略高收益債券基金 1.50% 0.21% 海外平衡型 國泰多重收益傘型之多重收益平衡基金 1.25% 0.19% 貨幣市場型 國泰台灣貨幣市場基金 0.12% 0.04% 貨幣市場型 國泰中國傘型之人民幣貨幣市場基金 0.40% 0.12% 海外債券型 國泰中國傘型之中國新興債券基金 1.30% 0.26% 全球組合型 國泰幸福階梯傘型基金之全球積極組合基金 1.00% 0.20% 全球組合型 國泰幸福階梯傘型基金之全球穩健組合基金 0.70% 0.11% 全球組合型 國泰豐益債券組合基金 1.00% 0.20% 國內股票開放型中概股型 大中華基金 1.60% 0% 國內股票開放型一般股票型 小龍基金 1.50% 0% 國內股票開放型中小型 中小成長基金 1.60% 0% 海外股票型 中國新興戰略基金 1.80% 0.20% 國內股票開放型一般股票型 台灣計量基金 1.60% 0% 股票債券平衡型一般股票型 平衡基金 1.20% 0% 國內股票開放型科技類 科技生化基金 1.60% 0% 國內股票開放型一般股票型 國泰基金 1.60% 0% 國內股票型 國泰價值卓越基金 1.60% 0% 海外股票型 國泰歐洲精選基金 1.90% 0.3% 海外債券型 國泰中國高收益債券基金 1.60% 0.3% 股票債券平衡型一般股票型 國泰亞太入息平衡基金 1.60% 0.3% -14-
本公司銷售國泰投信 國泰 Man AHL 組合期貨基金 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 1.5%, 其中本公司收取不多於 1.05% 二 基金公司支付 贊助或提供期貨信託 基金說明會及員工教 育訓練 三 其他報酬 : 本基金經理費收入為 1.2%, 台端持有本基金期間, 本公司不多 於 0.24% 計算說明 : 國泰 Man AHL 組合期貨基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.2%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.05% 經理費分成不多於 0.24% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 國泰 Man AHL 組合期貨基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1050 元申購手續費中收取不多於 1050 元 (100,000*1.05%=1050 元 ) 2. 國泰投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 240 元 (100,000*0.24%=240 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 本公司 ( 銀行 ) 辦理基金銷售業務, 係自各期貨信託事業收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務及行銷成本, 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同, 致本公司 ( 銀行 ) 銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司 ( 銀行 ) 及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 以上文字以粗體字體呈現 未來若相關通路報酬變動將於本公司網頁 (http://www.6016.com.tw/download/kbc/ 國內基金揭露內容.pdf) 上公告, 將不另行通知 台端 -15-
本公司銷售國泰投信 國泰富時中國 A50 基金 所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 _%, 其中本公司收取不多於 1% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購需支付, 本公司將自 基金公司收取不多於 _%) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 _%, 其中本公司收取不多於 1% 揭露說明 :(1) 申購手續費可為實際率或填寫投信基金之公開說 明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費 率 ;(2) 申購手續費分成均可條件進位至整數 ;(3) 以上揭露可依 基金屬前收型或後擇一顯示 二 基金公司支付 系列基金經理費收入為年率 0.95%, 台端持有本基金期間, 公司 收取不多於年率 % - 未收取 揭露說明 : 經理費分成可條件 進位至整數 基金募集期間本公司收取不多於年率 0.6% 揭露說明 :(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列 (2) 若收取銷售獎勵金, 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明 :(1) 若本項目未收取任何金額, 欄列示為 未收取 ; (2) 若有收取但未達揭露門檻, 本欄列示 2 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 : 未收取 揭露說明 : 若其他報酬, 則本欄列示為 未收取 計算說明 : XYAA 證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成不多於 1% 及 XY 投信提供之銷售獎勵金不多於 1%, 另本公司 100 年度銷售 XY 投信基金, 該預計贊助產品說明之額合計為 600 萬元 故台端每投資 100,000 元於 元於 XYAA 證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2.XY 投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (3) 年度產品說明會及員工年度產品說明贊助金 :600 萬元 本公司辦理基金銷售業務, 係自各證券投資信託事 總代人及境外機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務行銷成本, 並賺取售佣金 惟因各基性質不同, 且各基金公司之行銷策略不同, 致本公司銷售不同基金時, 自各公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資目標 揭露說明 : 以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現 未來若相關通路報酬變動將於本行網頁 (http://www.6016.com.tw/download/kbc/ 國內基金揭露內容.pdf) 上公告, 不另行通知台端 註 : 國泰投信之基金明細表 -16-
國泰富時中國 A50 單日正向 2 倍基金 國泰富時中國 A50 單日反向 1 倍基金 -17-
本公司銷售國泰投信 國泰日本 ETF 傘型基金 所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 _%, 其中本公司收取不多於 1% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購需支付, 本公司將自 基金公司收取不多於 _%) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 _%, 其中本公司收取不多於 1% 揭露說明 :(1) 申購手續費可為實際率或填寫投信基金之公開說 明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費 率 ;(2) 申購手續費分成均可條件進位至整數 ;(3) 以上揭露可依 基金屬前收型或後擇一顯示 二 基金公司支付 系列基金經理費收入為年率 0.95%, 台端持有本基金期間, 公司 收取不多於年率 % - 未收取 揭露說明 : 經理費分成可條件 進位至整數 基金募集期間本公司收取不多於年率 0.6% 揭露說明 :(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列 (2) 若收取銷售獎勵金, 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明 :(1) 若本項目未收取任何金額, 欄列示為 未收取 ; (2) 若有收取但未達揭露門檻, 本欄列示 2 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 : 未收取 揭露說明 : 若其他報酬, 則本欄列示為 未收取 計算說明 : XYAA 證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成不多於 1% 及 XY 投信提供之銷售獎勵金不多於 1%, 另本公司 100 年度銷售 XY 投信基金, 該預計贊助產品說明之額合計為 600 萬元 故台端每投資 100,000 元於 元於 XYAA 證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2.XY 投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (3) 年度產品說明會及員工年度產品說明贊助金 :600 萬元 本公司辦理基金銷售業務, 係自各證券投資信託事 總代人及境外機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務行銷成本, 並賺取售佣金 惟因各基性質不同, 且各基金公司之行銷策略不同, 致本公司銷售不同基金時, 自各公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資目標 揭露說明 : 以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現 未來若相關通路報酬變動將於本行網頁 (http://www.6016.com.tw/download/kbc/ 國內基金揭露內容.pdf) 上公告, 不另行通知台端 註 : 國泰投信之基金明細表 -18-
國泰日經 225 基金 國泰富時日本單日正向 2 倍基金 國泰富時日本單日反向 1 倍基金 -19-
本公司銷售國泰投信 國泰臺灣加權指數 ETF 傘型基金 基金所收取之通路報酬如下 : ㄧ 投資人支付 1. 台端支付的基金申購手續費為 %, 其中本公司收取不多於 1 % 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購時需支付, 本公司將自基金公司收取不 多於 %) -- 未收取 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 3. 台端支付的基金轉換手續費為 %, 其中本公司收取不多於 1% 揭露說明 :(1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金 之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可條 件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 額開 戶數 ) 會 及員工教育訓練 三 其他報酬 : 未收取 系列基金經理費收入為年率 0.75 %, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年 率 % - 未收取 揭露說明 : 經理費分成可條件進位至整數位 未收取 揭露說明 :(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若收取銷 售獎勵金, 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明 :(1) 若本項目未收取任何金額, 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但 未達揭露門檻, 本欄列示 未達 2 百萬元揭露門檻 揭露說明 : 若其他報酬, 則本欄列示為 未收取 計算說明 : XYAA 證劵投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手 續費分成不多於 2% 經理費分成不多於 1% 及 XY 投信提供之銷售獎勵金不多於 1 % 另本公司 100 年度銷售 XY 投信基金, 該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金額合計 300 萬元 預計贊助之其他報酬合計為 100 萬 元, 故台端每投資 100,000 元於 XYAA 證劵投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. XY 投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :300 萬元 致本公司銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 揭露說明 : 以上文字以粗體字體呈現 未來若相關通路報酬變動將於本行網頁上公告, 將不另行通知台端 本人已閱讀並瞭解本文件之內容 簽名 / 蓋章日期 ( 年 / 月 / 日 ) 基金名稱 國泰臺灣加權指數單日正向 2 倍基金 基金名稱 國泰臺灣加權指數單日反向 1 倍基金 -20-
本公司銷售日盛投信貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 : 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 貨幣市場型基金經理費收入為 0.12~0.4%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不超過年率 0.4% ( 採條件調整至整數位 ) 計算說明 : 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 日盛投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 日盛投信貨幣市場型基金之明細表 日盛貨幣市場基金 日盛中國貨幣市場基金 -21-
本公司銷售日盛投信股票型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.4%~4.0%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0.28%~2.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 股票型基金經理費收入為 1.2%~2.0%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 日盛投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 日盛投信股票型基金之明細表 日盛精選五虎基金日盛亞洲星鑽基金日盛新台商基金 日盛小而美基金日盛日盛基金日盛中國內需動力基金 日盛 MIT 主流基金 日盛首選基金 日盛大中華基金 日盛全球抗暖化基金 日盛高科技基金 日盛上選基金 -22-
本公司銷售日盛投信組合型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 1.5%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 1.05% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 組合型基金經理費收入為 1.2%, 台端持有本基金期間, 本公司收 取 0% 計算說明 : 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 日盛投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 日盛投信組合型基金之明細表 日盛金緻招牌組合基金 -23-
本公司銷售下列日盛投信債券型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%~2.0%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~2.0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 債券型基金經理費收入為 1.5~1.6%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取不超過年率 1% ( 採條件調整至整數位 ) 募集期間每銷售 100 萬提供 1000 元獎勵金 計算說明 : 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 日盛精選五虎證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 日盛投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 日盛投信債券型基金之明細表日盛亞洲高收益債券基金 - 累積型日盛亞洲高收益債券基金 - 月配息日盛中國高收益債券基金 - 累積型日盛中國高收益債券基金 - 月配息 -24-
本公司銷售野村投信股票型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手費為 0%~3%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~2.4% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 本基金經理費收入為 1.5%~2%, 台端持有本基金期間, 本公司收 取不多於年率 1% ( 採條件調整至整數位 ) 計算說明 : 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成收取不多於 1% 故台端每投資 100,000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路 報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 20 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 野村投信基金公司支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 3. 其他報酬 :0 元 註 : 野村投信股票型基金之明細表 野村中小基金野村台灣運籌基金野村泰國基金 野村 e 科技基金野村中國機會基金野村日本領先基金 野村台灣高股息基金野村中東非洲基金野村新馬基金 野村高科技基金野村環球基金野村歐洲高股息基金 - 累積型 野村成長基金野村全球生技醫療基金野村歐洲高股息基金 - 季配型野村優質基金野村歐洲中小成長基金 - 累積型野村積極成長基金 野村巴西基金野村印度潛力基金野村印尼潛力基金野村全球品牌基金野村大俄羅斯基金野村全球氣候變遷基金 -25-
本公司銷售野村投信貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 : 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 貨幣市場型基金經理費收入為 0.04%~0.15%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 1% ( 採條件調整至整數位 ) 計算說明 : 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成收取不多於 1% 故台端每投資 100,000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路 報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 野村投信基金公司支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 3. 其他報酬 :0 元 註 : 野村投信貨幣市場型基金之明細表 野村精選貨幣市場基金野村貨幣市場基金野村鴻揚貨幣市場基金 -26-
本公司銷售野村投信債券型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%~1.5%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收 取 0%~1.2% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 本基金經理費收入為 1.2%~1.5%, 台端持有本基金期間, 本公司 收取不多於年率 1% ( 採條件調整至整數位 ) 計算說明 : 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成收取不多於 1% 故 台端每投資 100,000 元於 野 村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 野村投信基金公司支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 3. 其他報酬 :0 元 註 : 野村投信債券型基金之明細表 野村全球美元投資級公司債基金 - 累積型野村亞太複合高收益債基金 - 累積型野村亞太複合高收益債基金 - 配息 -27-
本公司銷售野村投信組合型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手費為 0%~2%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 本基金經理費收入為 1%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多 於年率 1% ( 採條件調整至整數位 ) 計算說明 : 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成收取不多於 1% 故 台端每投資 100,000 元於 野 村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 野村投信基金公司支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 3. 其他報酬 :0 元 註 : 野村投信組合型基金之明細表 野村鑫平衡組合基金野村新興高收益債組合基金 - 累積型野村新興高收益債組合基金 - 月配型 -28-
本公司銷售野村投信平衡型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 本基金經理費收入為 1%~1.2%, 台端持有本基金期間, 本公司收 取不多於年率 1% ( 採條件調整至整數位 ) 計算說明 : 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 2% 經理費分成收取不多於 1% 故 台端每投資 100,000 元於 野 村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 野村投信基金公司支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (2) 銷售獎勵金 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 3. 其他報酬 :0 元 註 : 野村投信平衡型基金之明細表 野村平衡基金野村鴻利基金野村多元收益平衡基金 - 累積型 ( 台幣 ) 野村多元收益平衡基金 - 月配型 ( 台幣 ) 野村多元收益平衡基金 - 累積型 ( 美元 ) 野村多元收益平衡基金 - 月配型 ( 美元 ) 野村多元收益平衡基金 - 累積型 ( 人民幣 ) 野村多元收益平衡基金 - 月配型 ( 人民幣 ) -29-
本公司銷售野村投信不動產證券化型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 不動產證券化型基金經理費收入為 1.6%, 台端持有本基金期間, 本公司收取 0%~0.6% 計算說明 : 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2% 及經理費 2%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 0.6% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品 說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 野村台灣高股息證券投資信託基金 ( 或附表所 列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 2000 元申購手續費中收取不多於 2000 元 (100,000*2%=2000 元 ) 2. 野村投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 6000 元 (100,000*0.6%=6000 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 野村投信不動產證券化型基金之明細表 野村全球不動產證券化基金 - 月配型 野村全球不動產證券化基金 - 累積型 -30-
本公司銷售第一金投信 全家福貨幣市場證券投資信託基金 所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 0 %, 其中本公司收取不多於 0 % 2. 台端支付的基金轉換手續費為 0 %, 其中本公司收取不多於 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 0.07 %, 台端持有本基金期間, 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 : 第一金全家福貨幣市場證券投資信託基金 之申購手續費 0% 及經理費 0.1%, 本銀 行銷售之申購手續費分成不多於 0% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不 多於 0 %, 另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金, 該投信預計贊助產品說明 之金額合計為 0 萬元 故台端每投資 100,000 元於 第一金全家福貨幣市場證券投資信託基 金, 本公司收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 0 元申購手續費中收取不多於 0 元 (100,000*0%=0 元 ) 2. 第一金投信支付 : (2) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 0 元 (100,000*0%=0 元 ) (3) 銷售獎勵金 : 不多於 0 元 (1,000*0%=0 元 ) (4) 年度產品說明贊助金 :0 萬元 3. 其他報酬 :0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務, 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務及行銷成本, 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同, 致本銀行銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 註 : 與第一金全家福貨幣市場證券投資信託基金通路報酬相同之基金為 : 基金名稱經理費率 ( 每年 ) 第一金台灣貨幣市場基金 0.05% -31-
本公司銷售第一金投信 中概平衡證券投資信託基金 所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 1 %, 其中本公司收取不多於 0.5 % 2. 台端支付的基金轉換手續費為 1 %, 其中本公司收取不多於 0.5% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 1.2 %, 台端持有本基金期間, 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 : 第一金中概平衡證券投資信託基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.2%, 本銀行銷售 之申購手續費分成不多於 0.5% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 %, 另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金, 該投信預計贊助產品說明之金額 合計為 0 萬元 故台端每投資 100,000 元於 第一金中概平衡證券投資信託基金, 本公司收 取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 5000 元申購手續費中收取不多於 5000 元 (100,000*0.5%=5000 元 ) 2. 第一金投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 0 元 (100,000*0%=0 元 ) (2) 銷售獎勵金 : 不多於 0 元 (1,000*0%=0 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 萬元 3. 其他報酬 :0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務, 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務及行銷成本, 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同, 致本銀行銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 -32-
本公司銷售第一金投信 店頭市場證券投資信託基金 所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 1.6 %, 其中本公司收取不多於 0.8 % 2. 台端支付的基金轉換手續費為 1.6 %, 其中本公司收取不多於 0.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 1.6 %, 台端持有本基金期間, 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 : 第一金店頭市場證券投資信託基金 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6%, 本銀行銷 售之申購手續費分成不多於 0.8% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 %, 另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金, 該投信預計贊助產品說明之金 額合計為 0 萬元 故台端每投資 100,000 元於 第一金中概平衡證券投資信託基金, 本公司 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 8000 元申購手續費中收取不多於 8000 元 (100,000*0.8%=8000 元 ) 2. 第一金投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 0 元 (100,000*0%=0 元 ) (2) 銷售獎勵金 : 不多於 0 元 (1,000*0%=0 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 萬元 3. 其他報酬 :0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務, 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務及行銷成本, 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同, 致本銀行銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 註 : 與第一金店頭證券投資信託基金通路報酬相同之基金為 : 基金名稱經理費率 ( 每年 ) 第一金電子基金 1.60% 第一金大中華基金 1.60% 第一金小型精選基金 1.60% 第一金創新趨勢基金 1.60% 第一金亞洲科技基金 1.75% 第一金全球大趨勢基金 1.85% 第一金中國世紀基金 ( 台幣 ) 1.80% 第一金中國世紀基金 ( 人民幣 ) 1.80% 第一金亞洲新興市場基金 1.85% -33-
第一金全球不動產證券化基金 (A) 1.75% 第一金全球不動產證券化基金 (B) 1.75% 第一金全球多重資產入息平衡基金 (A) 1.55% 第一金全球多重資產入息平衡基金 (B) 1.55% -34-
本公司銷售第一金投信 全球高收益債券基金 所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費最高不得超過發行價格之 2 %, 其中本公司 收取不多於 1 % 2. 台端支付的基金轉換手續費最高不得超過發行價格之 2 %, 其中 本公司收取不多於 1 % 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 未收取 一般類型基金 本基金經理費收入為年率 1.5 %, 台端持有本基金期間, 本公司收 取不多於年率 0% 未收取 未收取 計算說明 : 第一金全球高收益債券基金 之申購手續費 2% 及經理費 1.5%, 本銀行銷售之申購 手續費分成不多於 1% 經理費分成不多於 0% 及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 %, 另本 銀行 101 年度銷售第一金投信基金, 該投信預計贊助產品說明之金額合計為 0 萬元 故台端每投資 100,000 元於 第一金全球高收益債券基金, 本公司收取之通路報酬如 下 : 1. 由台端所支付之 1000 元申購手續費中收取不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) 2. 第一金投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 0 元 (100,000*0%=0 元 ) (2) 銷售獎勵金 : 不多於 0 元 (1,000*0%=0 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 萬元 3. 其他報酬 :0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務, 係自各證券投資信託事業 總代理人及境外基金機構收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務及行銷成本, 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同, 致本銀行銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本銀行及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 註 : 與第一金全球高收益債券基金通路報酬相同之基金為 : 基金名稱經理費率 ( 每年 ) 第一金全球高收益債券基金 (A)( 台幣 ) 1.5% 第一金全球高收益債券基金 (B)( 台幣 ) 1.5% 第一金全球高收益債券基金 (A)( 美元 ) 1.5% 第一金全球高收益債券基金 (B)( 美元 ) 1.5% -35-
本公司銷售惠理康和投信系列基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%~3%, 其中本公司 ( 銀行 ) 收取 0%~3% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 系列基金經理費收入不多於年率 1.75%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.175% 基金活動期間, 惠理康和投信依本公司銷售金額支付獎勵金不多 於 0.1% 計算說明 : 惠理康和台灣紅不讓證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 經理費分成不多於 1% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 惠理康和台灣紅不讓證券投資信託基 金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1600 元申購手續費中收取不多於 1600 元 (100,000*1.6%=1600 元 ) 2. 惠理康和投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多 160 元 (100,000*0.16%=160 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 惠理康和投信系列型基金之明細表 惠理康和兩岸價值基金 惠理康和 ETF 入息組合基金 -36-
本公司銷售保德信投信貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 : 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 貨幣市場型基金經理費收入為 0.25%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取 之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 保德信投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 保德信投信貨幣市場型基金之明細表 保德信貨幣市場基金 -37-
本公司銷售保德信投信股票型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~2.0%, 其中本公司收取 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 股票型基金經理費收入為 1.6%~2.0%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取 之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 保德信投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 保德信投信股票型基金之明細表 保德信新世紀基金保德信大中華基金保德信店頭市場基金 保德信全球消費商機基金保德信亞太基金保德信日本基金 保德信金滿意基金保德信第一基金保德信拉丁美洲基金 保德信日韓基金保德信全球中小基金保德信中小型股基金 保德信全球資源基金保德信全球基礎建設基金保德信中國品牌基金 保德信全球醫療生化基金保德信科技島基金保德信大俄羅斯基金 保德信高成長基金 保德信台商全方位基金 -38-
本公司銷售保德信投信債券型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~2.0%, 其中本公司收取 0%~1.8% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 債券型基金經理費收入為 1.6%~2.0%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取 之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 保德信投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 保德信投信債券型基金之明細表 保德信新興市場債券基金保德信新興市場債券基金 -A 不配保德信新興市場債券基金 -B 季配保德信瑞騰基金保德信亞洲新興市場債券基金 -A 不配保德信亞洲新興市場債券基金 -B 季配 -39-
本公司銷售保德信投信組合型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.5%, 其中本公司收取 0%~1.35% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 組合型基金經理費收入為 1.2%~1.5%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取 之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 保德信投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 保德信投信組合型基金之明細表 保德信全球債券組合基金保德信歐洲組合基金保德信新興趨勢組合基金 -40-
本公司銷售保德信投信平衡型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.5%, 其中本公司收取 0%~1.35% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 平衡型基金經理費收入為 1.0%, 台端持有本基金期間, 本公司收 取 0% 計算說明 : 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 保德信新世紀證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取 之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 保德信投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 保德信投信平衡型基金之明細表 保德信金平衡基金 -41-
本公司銷售台新投信股票型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~3.0%, 其中本公司收取 0.1%~3.0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 股票型基金經理費收入為 1.6%~2.0%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0.12%~0.15% 計算說明 : 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6%, 本公 司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故 台端每投資 100,000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路 報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1600 元申購手續費中收取不多於 1600 元 (100,000*1.6%=1600 元 ) 2. 台新投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 台新投信股票型基金之明細表 台新 2000 高科技基金 台新中國通基金 台新台灣中小基金 台新新興市場機會股票基金 台新印度基金 台新羅傑斯環球資源指數基金 台新主流基金 台新中國精選中小基金 -42-
本公司銷售台新投信資產證券化型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.6%, 其中本公司收取 0.1%~1.6% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 資產證券化型基金經理費收入為 1.5%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6%, 本公 司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故 台端每投資 100,000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路 報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1600 元申購手續費中收取不多於 1600 元 (100,000*1.6%=16 元 ) 2. 台新投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 3. 其他報酬 :0 元元 註 : 台新投信資產證券化型基金之明細表 台新北美收益資產證券化基金 - 不配息 台新北美收益資產證券化基金 - 配息 -43-
本公司銷售台新投信平衡型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~1.2%, 其中本公司收取 0.1%~1.2% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 平衡型基金經理費收入為 1.2%, 台端持有本基金期間, 本公司收 取 0% 計算說明 : 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6%, 本公 司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故 台端每投資 100,000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路 報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1600 元申購手續費中收取不多於 1600 元 (100,000*1.6%=1600 元 ) 2. 台新投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 台新投信平衡型基金之明細表 台新高股息平衡基金 -44-
本公司銷售台新投信債券型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0.1%~3%, 其中本公司收取 0.1%~3% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 債券型基金經理費收入為 0.6%~1.6%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0.12%~0.32% 計算說明 : 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6%, 本公 司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故 台端每投資 100,000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路 報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1600 元申購手續費中收取不多於 1600 元 (100,000*1.6%=1600 元 ) 2. 台新投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 台新投信債券型基金之明細表 台新亞美短期債券基金台新亞澳高收益債券基金 - 配息台新亞澳高收益債券基金 - 不配息 -45-
本公司銷售台新投信貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%, 其中本公司收取 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 貨幣市場型基金經理費收入為 0.09%~0.13%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取 0% 計算說明 : 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.6% 及經理費 1.6%, 本公 司銷售之申購手續費分成不多於 1.6% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故 台端每投資 100,000 元於 台新中國通證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路 報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1600 元申購手續費中收取不多於 1600 元 (100,000*1.6%=1600 元 ) 2. 台新投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 台新投信貨幣市場型基金之明細表 台新 1699 貨幣市場基金台新大眾貨幣市場基金台新真吉利貨幣市場基金 -46-
本公司銷售新光投信股票型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0~1.5%, 其中本公司收取 0~1.5% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 股票型基金經理費收入為 1.2%~2.0%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 新光投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 新光投信股票型基金之明細表 新光兩岸優勢基金新光中國成長基金新光亞洲精選基金新光新興星鑽基金新光創新科技基金新光店頭基金 新光增長收益基金新光傳產優勢基金新光大三通基金新光國家建設基金新光台灣永發基金新光台灣富貴基金 -47-
本公司銷售新光投信平衡型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0~1.5%, 其中本公司收取 0~1.5% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 平衡型基金經理費收入為 1.2%~1.6%, 台端持有本基金期間, 本 公司收取 0% 計算說明 : 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 新光投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 新光投信平衡型基金之明細表 新光福運平衡基金 -48-
本公司銷售新光投信貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%, 其中本公司收取 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 平衡型基金經理費收入為 0.1%, 台端持有本基金期間, 本公司收 取 0% 計算說明 : 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 新光投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 新光投信貨幣市場型基金之明細表 新光吉星貨幣市場基金 新光台灣吉利貨幣市場基金 -49-
本公司銷售新光投信組合型基金所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 0%~1.5%, 其中本公司收取 0%~1.5% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 三 其他報酬 : 組合型基金經理費收入為 1.0%, 台端持有本基金期間, 本公司收 取 0% 計算說明 : 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.8%, 本 公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 本公司提供之銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓 練 故台端每投資 100,000 元於 新光中國成長證券投資信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年 收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 新光投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 :0 元 (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 新光投信組合型基金之明細表 新光全球冠軍組合基金 -50-
本公司銷售康和期經 康和多空成長期貨信託基金 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 1.9% 二 基金公司支付 贊助或提供期貨信託 基金說明會及員工教 育訓練 三 其他報酬 : 本基金經理費收入為 2.5%, 台端持有本基金期間, 本公司不多 於 0.5% 募集期間依銷售金額給予不多於 0.06% 的獎勵金 募集結束後銷售獎勵金 基金公司將會提供 計算說明 : 康和多空成長期貨信託基金 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 2.0% 及經理費 2.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.9% 經理費分成不多於 0.5% 台端每投資 10,000 元於 康和多空成長期貨信託基金 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 200 元申購手續費中收取不多於 190 元 (10,000*1.9%=190 元 ) 2. 康和期經支付 : (5) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 50 元 (10,000*0.5%=50 元 ) (2) 銷售獎勵金 : (3) 年度產品說明會及員工訓練贊助金 : 由康和期經提供, 請銷售單位配合參加 本公司 ( 銀行 ) 辦理基金銷售業務, 係自各期貨信託事業收取通路報酬 ( 各項報酬 費用及其他利益 ), 以支應客戶服務及行銷成本, 並賺取銷售佣金 惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同, 致本公司 ( 銀行 ) 銷售不同基金時, 自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同 本公司 ( 銀行 ) 及業務人員所銷售之基金, 容或與台端個人投資組合之利益不相一致, 請台端依個人投資目標及基金風險屬性, 慎選投資標的 註 : 康和期經基金之明細表 康和多空成長期貨信託基金 -51-
本公司銷售下列復華投信基金所收取之通路報酬如下 : 1. 台端支付的基金申購手續費為 0~3%, 其中本公司收取 0~3% 2. 本基金手續費遞延至贖回時收取, 申購時需支付, 本公司將自基金公司收取不多於 %) -- 未收取 3. 台端支付的基金轉換手續費為 0~3 %, 其中本公司收取不多於 0~3% 揭露說明:(1) 申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高申購手續費率 ;(2) 申購手續費分成均可條件進位至整數位 ;(3) 以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構 ) 支付 項 目 說 明 系列基金經理費收入不多於年率 2%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年 率 2% ( 詳細內容見附表復華投信基金明細表 ) 揭露說明:(1) 經理費分成可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基 金之總代理契約 / 銷售契約所載之最高經理費率 ;(2) 經理費分成均可條件進位至 整數位, 但不得高於最高經理費率 未收取 揭露說明:(1) 以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示 ;(2) 若收取銷售獎勵金, 本欄列示為 未收取 未收取 揭露說明:(1) 若本項目未收取任何金額, 本欄列示為 未收取 ;(2) 若有收取但未達揭露門檻, 本欄列示 未達 2 百萬元揭露門檻 三 其他報酬 : 未收取 揭露說明 : 若其他報酬, 則本欄列示為 未收取 計算說明 : 復華復華 ( 或附表所列基金 ) 之申購手續費 1.5% 及經理費 1.6%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5% 經理費分成不多於 1% 本公司提供銷售獎勵金 贊助產品說明會及員工教育訓練 故台端每投資 100,000 元於 復華復華 ( 或附表所列基金 ), 本公司每年收取之通路報酬如下 : 1. 由台端所支付之 1500 元申購手續費中收取不多於 1500 元 (100,000*1.5%=1500 元 ) 2. 元大投信支付 : (1) 台端持有本基金期間之經理費分成 : 不多於 1000 元 (100,000*1%=1000 元 ) (3) 年度產品說明贊助金 :0 元 註 : 復華投信基金之明細表 復華全球消費基金復華全球債券組合基金復華全球資產證券化基金 A 類型復華全球資產證券化基金 B 類型復華全球戰略配置強基金復華亞太平衡基金復華亞太成長基金 復華傳家基金復華傳家二號基金復華高成長基金復華人生目標基金復華貨幣市場基金復華全方位基金復華中小精選基金 -52-
復華東協世紀基金復華美國新星基金復華高益策略組合基金復華奧林匹克全球組合基金復華奧林匹克全球優勢組合基金復華新興債股動力組合基金復華神盾基金復華中國新經濟 A 股基金 - 人民幣復華中國新經濟 A 股基金 - 新臺幣復華中國新經濟平衡基金 - 人民幣 A 類型復華中國新經濟平衡基金 - 人民幣 B 類型復華中國新經濟平衡基金 - 新臺幣復華數位經濟基金復華復華基金復華華人世紀基金復華大中華中小策略基金復華全球物聯網科技基金 ( 新台幣 ) 復華有利貨幣市場基金復華人民幣貨幣市場基金復華全球短期收益基金復華全球債券基金復華南非幣長期收益基金 A 類型復華南非幣長期收益基金 B 類型復華南非幣短期收益基金 A 類型復華南非幣短期收益基金 B 類型復華新興人民幣短期收益基金復華新興人民幣債券基金 B 類型復華新興人民幣債券基金 A 類型復華新興市場高收益債券基金 - 新臺幣 A 復華新興市場高收益債券基金 - 新臺幣 B 復華新興市場高收益債券基金 - 南非幣配息復華新興市場高收益債券基金 - 人民幣配息復華新興市場短期收益基金復華全球物聯網科技基金 - 美元 -53-