浦发银行同享盈增利之悦享计划 (123 天 ) 持仓报告 2017-09-30 1. 理财产品概况 产品名称 浦发银行同享盈增利之悦享计划 (123 天 ) 产品代码 2301177701 币种 人民币 (CNY) 收益类型 非保本浮动收益 产品成立日 2017-02-04 产品到期日 2099-12-30 托管费率 ( 年 ) % 销售手续费率 ( 年 ) 0.30% 产品托管人 浦发银行总行 2. 投资组合结构状况 资产类别 占投资组合比重 (%) 保险公司债 - 非直接投资 0.10 单一限售股 0.10 单一限售股押 ( 场外 ) 0.55 第三方主动管理固收预期收益型 0.71 定向工具 (PPN)- 非直接投资 8.42 定向工具 (PPN)- 直接投资 2.56 9.06 活期存款 0.99 结构化 3.89 流通股 8.72 流通股押 ( 场外 ) 0.60 其他金融机构债 - 非直接投资 0.36 商业银行次级债券 - 非直接投资 2.50 商业银行次级债券 - 直接投资 1.74 商业银行债 - 非直接投资 0.02 商业银行债 - 直接投资 1.56 同业借款 12.32 信贷资产流转 7.03 信托贷款 10.41 一般公司债 - 非直接投资 1.54 一般企业债 - 直接投资 0.20 一般中期票据 - 非直接投资 1.06 一般中期票据 - 直接投资 2.97 应收账款 2.06 债权类其他类型资产 0.72 政策银行债 - 直接投资 1.92 证券公司债 - 非直接投资 7.39 中小企业私募债 ( 债券型 )- 非直接投资 4.52 资产证券化 ( 债权型 ) 1.88 资产支持证券 (ABS/ABN)( 债券型 )- 非直接投资 4.10 合计 100.00% 3. 非标准化债权资产明细 序号 融资客户 资产名称 剩余融资期限 ( 月 ) 资产收益率 (%) 交易结构 合作机构 组合 占比 (%) 1 睿诚 2017 年第一期财产权信托 C 级 29 0.00 资产证 券化 ( 债 权型 ) 2 夏曙东 华宝 - 浦发北京 1 号单一资金信托计划 5 5.42 单一限售 股 3 李建伟 浦银安盛资管 - 浦发银行长 沙分行 1 号专项资产管理计划 6 5.60 单一限售 股 江海证券有限公司 1.88 上海浦银安盛 0.06
4 林奇 游族网络 21 5.70 单一限售股押 ( 场外 ) 5 陈邦 业务 ( 爱 7 6.05 尔眼科 2 亿, 陈邦 ) 6 金世旗国际控 中天城投业务 7 5.06 股股 7 西藏爱尔医疗 浦银安盛资管 - 浦发银行长 8 5.65 投资有限公司 沙分行 1 号专项资产管理计划 8 青海华实科技投资 9 丁伟国 蒋利琴 刘泉 朱瑶 10 海航资本 前海金鹰粤通 123 号专项资产管理计划 21 5.90 任子行业务 15 5.79 渤海金控业务 10 5.80 11 [ 中飞股份 - 王珏 ] 安信乾盛浦发哈 22 5.46 尔滨 1 号专项资产管理计划 ( 第四期 ) 12 浙江新湖集团 理财资金投资非结构化上市公司 11 5.44 股 押回购业务的申请 ( 新湖 中宝 - 浙江新湖集团股 13 新疆美克化工 国投泰康信托金雕 452 号 股 开放式单一资金信托计划 14 敦化市康平投 理财资金投资非结构化上市公司股 资有限责任公司 票质押回购业务的申请 ( 紫鑫药 业 - 敦化市康平投资有限责任公司 ) 15 深圳分行关于理财资金投 资业务的 申请 盛屯矿业 - 姚雄杰 16 北京昂展科技 发展有限公司 11 6.70 11 5.69 0 5.30 实达集团 12 5.55 17 林正刚 齐鲁资管 2208 号资产管理 0 5.22 18 国广环球资产 中信建投 - 浦发银行 - 华宝浦发北 0 5.52 京 1 号单一资金信托定向资产管理计划 19 深圳分行关于理财资金投资股 0 5.30 票质业务的申请 盛 屯矿业 - 姚雄杰 ( 第 2 笔 ) 20 浦发上海信托齐鲁华谊兄弟押回购 0 5.60 21 伊利股份 13 5.15 22 孙世尧 丽鹏股份押式 1 4.75 回购业务 ( 孙世尧 ) 23 沈飒 理财资金投资押式回 2 4.56 购业务 ( 中科金财沈飒 ) 24 深圳分行关于理财资金投资 2 4.95 业务的申请 长盈精密 25 王忠军 中信建投证券 - 浦发银行 - 华宝 2 4.71 浦发北京 1 号定向资产管理计划 26 中泰创展 ( 珠 深圳分行关于理财资金投资结构化股 2 5.10 海横琴 ) 控 票质业务的申请 铁汉生态 股有限公司 27 深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 28 西藏道衡投资有限公司 29 深圳市皇庭金融控股有限公司 厦门信托 - 汇金 1629 号集合资金信托计划 ( 第 1 期 ) 上信 - 华钰矿业集合资金信托计划 (ZQ-13-16695) 中信信萃股票收益权投资集合资金信托计划 1703 期 6 5.28 结构化 26 5.70 结构化 17 5.40 结构化 华安未来资产管理 ( 上海 ) 有限公司 英大证券有限责任公司 ( 客户 ) 瑞元资本上海浦银安盛深圳前海金鹰资产管理公司 上海浦银安盛瑞元资本安信乾盛财富管理 ( 深圳 ) 有限公司万家共赢 0.55 0.07 0.15 0.16 0.61 1.05 0.23 国投信托有限公司 0.23 万家共赢 中融 ( 北京 ) 上海浦银安盛中融 ( 北京 ) 上海国际信托有限公司 ( 信托财产专户 ) 上海浦银安盛浦银安盛万家共赢 上海国际信托有限公司 中信信托有限责任公司 0.70 0.34 0.43 0.25 0.23 0.19 0.74 0.89 0.18 0.59 0.56 0.81 0.72 2.23 0.94
30 南京中森泰富科技发展有限公司 31 北京永裕投资 32 西藏东方润澜投资有限公司 33 西安东盛 34 湖南新大新股 35 金世旗国际控股股 南京新百 - 5 6.05 流通股 保龄宝流通股 - 永裕投资 6 7.05 流通股 华宝 - 浦发北京 1 号单一资金信托 7 5.60 流通股 浦银安盛资管 - 浦发银行西安分行 4 号专项资产管理计划第 8 期 浦银安盛资管 - 浦发银行长沙分行 1 号专项资产管理计划 7 5.60 流通股 7 5.68 流通股 中天金融 ( 金世旗 ) 7 5.60 流通股 36 石亚君 深圳分行关于理财资金投资押 回购业务的申请 ( 金利科技 - 石亚君 ) 37 深圳市宝贤投资有限公司 38 华夏幸福基业控股股份公司 39 宁波银亿控股有限公司 40 深圳市飞马投资有限公司 41 南京栖霞建设 42 上海碧空龙翔投资 43 上海华服投资有限公司 深圳分行关于理财资金投资押回购业务的申请 ( 宝鹰股份 - 宝贤投资 ) 8 5.60 流通股 20 5.60 流通股 华夏幸福押三期 14 5.65 流通股 长江资管浦发 26 号定向资产管理计划 8 5.60 流通股 飞马国际 8 6.10 流通股 栖霞建设押 21 5.70 流通股 金一文化押二期 9 5.60 流通股 - 美邦服饰 - 上海华服投资有限公司 9 5.80 流通股 44 胡佳佳 美邦服饰业务 10 5.75 流通股 45 吴敏 华宝浦发北京 1 号单一资金信托计划 10 5.60 流通股 46 上海华服投资有限公司 47 荆州市科达商贸投资有限公司 48 湖南新大新股 49 鸿达兴业 美邦服饰押 10 5.70 流通股 凯乐科技 2 10 5.70 流通股 浦银安盛资管 - 浦发银行长沙分行 1 号专项资产管理计划 10 5.65 流通股 鸿达兴业股票收益权 9 5.60 流通股 押 ( 场外 ) 50 林奇 游族网络 21 5.70 流通股 押 ( 场外 ) 51 长春莲花山生态发展有限公司 华泰证券浦泰 10 号定向资产管理合同 ( 莲花山债务置换 4.94 亿 ) 北京千石创富资本 兴业财富 上海浦银安盛 上海浦银安盛 瑞元资本 上海爱建信托有限责任公司 上海华富利得 渤海国际信托股 光大保德信 上海国际信托有限公司 上海浦银安盛 华泰证券 ( 上海 ) 华安未来资产管理 ( 上海 ) 有限公司 0.62 0.34 0.59 0.68 0.35 1.41 0.71 0.51 0.35 0.20 0.24 0.61 0.28 0.15 0.29 0.32 12 7.60 信托贷款 0.46
52 山西路桥建设 上海信托 -- 山西路桥集团 5 5.91 信托贷款 西部证券股 0.20 53 山西路桥建设 上海信托 -- 山西路桥集团 30 5.91 信托贷款 西部证券股 0.78 54 山西路桥建设 上海信托 -- 山西路桥集团 17 5.91 信托贷款 西部证券股 0.20 55 苏州市三角 苏州三角咀单一资金信托计划 -2 32 6.70 信托贷款 上银瑞金资本 0.94 咀生态园开发有限公司 56 漳州市交通发 漳州交发债权项目 44 6.34 信托贷款 展 57 南海水务 1 期债务平 45 6.15 信托贷款 银河金汇证券资 滑 - 银河汇达 15 号 - 上信 58 广东深汕投 华信托字 161041031 号 事 45 7.95 信托贷款 0.53 资控股 务管理类单一资金信托 59 昆明市矿产资 昆明分行昆明市矿产资 27 5.29 信托贷款 安信证券股 1.06 源开发有限公司 源开发有限公司 SOT 项目 60 昆明市矿产资 昆明分行昆明市矿产资 51 5.29 信托贷款 安信证券股 源开发有限公司 源开发有限公司 SOT 项目 61 金寨县城镇开 浦银安盛资管 - 浦发银行芜 23 5.68 信托贷款 上海浦银安盛资 0.50 发投资有限公司 湖分行 1 号专项资产管理计划 62 金寨县城镇开 浦银安盛资管 - 浦发银行芜 35 5.68 信托贷款 上海浦银安盛资 0.50 发投资有限公司 湖分行 1 号专项资产管理计划 63 鞍山市东环路 鞍山 PPP 项目信托贷款 110 4.49 信托贷款 国泰君安证券资 工程有限公司 64 鞍山市东环路 鞍山 PPP 项目信托贷款 123 4.49 信托贷款 国泰君安证券资 工程有限公司 65 SOT 漳州城投 2 14 5.21 信托贷款 安信证券股 0.08 66 东台市交通投资建设集 28 6.15 信托贷款 中信证券股份 团有限公司存量债务置换 有限公司 ( 客户 ) 67 SOT 漳州城投 3 27 5.21 信托贷款 安信证券股 0.19 68 漳州圆山新城建设有限公司 SOT 漳州圆山 2 38 5.42 信托贷款 安信证券股 69 兰州市城投房地产开发有限公司 70 杭州汇庭投资发展有限公司 71 深圳市恒江拓展投资有限公司 72 大连富丽华大酒店 73 大连富丽华大酒店 74 大连富丽华大酒店 75 大连富丽华大酒店 76 大连富丽华大酒店 77 大连富丽华大酒店 78 大连富丽华大酒店 79 大连富丽华大酒店 80 大连富丽华大酒店 81 大连富丽华大酒店 82 大连富丽华大酒店 上海信托 兰州政府债务过渡性融资四期信托贷款单一资金信托 53 5.65 信托贷款 华龙证券有 限责任公司 上海信托杭州汇庭投资贷款单一资金信托 176 6.14 信托贷款 华泰 上信 - 恒江拓展贷款单一资金信托 114 5.92 信托贷款 安信证券股 富丽华酒店 SOT 信托贷款 45 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 48 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 51 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 54 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 57 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 60 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 63 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 66 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 69 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 72 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 富丽华酒店 SOT 信托贷款 75 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 0.49 0.93
83 大连富丽华大酒店 84 齐齐哈尔市土地矿业权储备交易中心 85 齐齐哈尔市土地矿业权储备交易中心 86 齐齐哈尔市土地矿业权储备交易中心 87 齐齐哈尔市土地矿业权储备交易中心 88 齐齐哈尔市土地矿业权储备交易中心 89 大连富丽华大酒店 90 大连富丽华大酒店 91 齐齐哈尔市土地矿业权储备交易中心 92 长春高新创业投资 93 武汉市市政建设 94 武汉市市政建设 95 武汉市市政建设 96 中国核工业第五建设有限公司 97 先锋太盟融资租赁有限公司 98 先锋太盟融资租赁有限公司 99 江苏盱眙农村商业银行股 富丽华酒店 SOT 信托贷款 78 5.68 信托贷款 上海国泰君安证券 江海证券浦江 57 号资产管理计划 20 4.95 信托贷款 江海证券有限公司 江海证券浦江 57 号资产管理计划 27 4.95 信托贷款江海证券有限公司 0.06 江海证券浦江 57 号资产管理计划 33 4.95 信托贷款江海证券有限公司 江海证券浦江 57 号资产管理计划 39 4.95 信托贷款江海证券有限公司 0.46 江海证券浦江 57 号资产管理计划 45 4.95 信托贷款江海证券有限公司 富丽华 SOT 信托贷款第二笔 80 5.70 信托贷款 上海国泰君安证券 0.46 富丽华 SOT 信托贷款第三笔 80 5.80 信托贷款 上海国泰君安证券 0.23 江海证券浦发银行浦 112 7.36 信托贷款 江海证券有限公司 江 57 号定向资产管理计划 高新创投应收账款 20 亿 JJ- YSZK2016002(LX) 15 5.70 应收账款 浦银安盛资产 理财资金投资应收账款收益权 ( 武汉市政集团二期 ) 1 5.12 应收账款 海通证券 理财资金投资应收账款收 13 5.12 应收账款 海通证券资产 益权 ( 武汉市政集团二期 ) 理财资金投资应收账款收 24 5.12 应收账款 海通证券资产 益权 ( 武汉市政集团二期 ) 中建五局应收账款转让项目 2 5.30 应收账款 国海证券股份 有限公司 ( 客户 ) 先锋太盟融资租赁有限公司应收账款 2 5.70 应收账款 上海国泰君安证券 先锋太盟融资租赁有限公司应收账款 5 5.70 应收账款 上海国泰君安证券 江苏盱眙农商行二级资本债 115 5.64 债权类 上海浦银安盛资 其他类 型资产 1.17 0.19 0.40 0.72