中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台 机构资格管理员操作手册 [ 键入文字 ]
目录 1. 进入系统... 1 1.1. 进入系统... 1 2. 系统管理... 2 2.1. 个人用户管理... 2 2.2. 部门设置... 2 2.3. 账户密码管理... 3 3. 个人信息管理... 3 3.1. 密码修改... 3 3.2. 个人信息审核... 3 4. 注册管理... 4 4.1. 注册初审... 4 4.2. 注册复审... 4 4.3. 撤销注册... 4 5. 私募人员登记... 5 5.1. 信息审核登记... 5 6. 证书管理... 5 6.1. 从业证书打印... 5 7. 变更管理... 6 7.1. 变更申请... 6 7.2. 身份信息变更申请... 6 8. 离职备案... 7 8.1. 离职录入... 7 8.2. 离职备案人员查询... 8 8.3. 备案提醒... 8 8.4. 离职人员信息审核... 8 9. 年检管理... 9 9.1. 年检提交... 9 9.2. 年检审核... 10 9.3. 年检内部公示... 10 10. 培训管理... 10 10.1. 培训报名管理... 10 10.2. 会员单位报名... 11 10.3. 培训报名发票... 12 10.4. 培训报名订单... 13 10.5. 会员自办班管理... 13 10.6. 培训退费管理... 15 11. 诚信管理... 16 11.1. 诚信信息录入... 16 11.2. 诚信信息查询... 17 12. 即时通讯... 17 12.1. 收件箱... 17 12.2. 发件箱... 17 [ 键入文字 ]
13. 资格管理员信息维护... 18 13.1. 资格管理员信息维护... 18 14. 通知管理... 18 14.1. 通知查询... 18 15. 综合查询... 19 15.1. 注册情况查询... 19 [ 键入文字 ]
1. 进入系统 1.1. 进入系统 打开 IE 浏览器 ( 版本 IE8 及以上 ), 在地址栏里输入网址 : http://person.amac.org.cn/login.action, 进入系统登录页面, 如下图 输入机构管理员用户的用户名 密码及验证码, 登录到系统首页, 如下图 : 1
2. 系统管理 2.1. 个人用户管理 在菜单中选择 [ 系统管理 ] [ 个人用户管理 ], 进入个人用户管理界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的用户列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增个人用户界面 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 导出用户 Excel 表格 ; 单击 [ 锁定 ] 按钮, 对尚未修改密码的个人用户, 可通过锁定功能暂时注销其账户 单击 [ 修改 ] 按钮, 修改个人用户信息 ; 单击 [ 删除 ] 按钮, 未注册的用户可进行删除 ; 单击 [ 解锁 ] 按钮, 恢复注销并重新开通个人用户 ; 2.2. 部门设置 在菜单中选择 [ 系统管理 ] [ 部门设置 ], 进入部门设置界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的部门列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增部门界面 ; 单击 [ 员工部门设置 ] 按钮, 进行员工的部门录入及部门间的调动 ; 单击 [ 修改 ] 按钮, 修改部门信息 ; 单击 [ 删除 ] 按钮, 删除当前的部门信息, 若部门内仍有员工, 则无法进行删除, 需 先将部门内员工转入其他部门 2
2.3. 账户密码管理 在菜单中选择 [ 系统管理 ] [ 账户密码管理 ], 进入账户密码管理界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的用户列表 ; 单击 [ 批量重置 ] 按钮, 进行选中所有个人用户的密码批量重置 ; 单击 [ 重置密码 ] 按钮, 进行当前个人用户的密码重置 ; 单击 [ 用户解锁 ] 按钮, 解锁并重新开通个人用户 3. 个人信息管理 3.1. 密码修改 在菜单中选择 [ 个人信息管理 ] [ 密码修改 ] 如图 : 单击 [ 保存 ] 按钮, 修改信息保存成功 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有修改信息 3.2. 个人信息审核 在菜单中选择 [ 个人信息管理 ] [ 个人信息审核 ] 如图 : 3
单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的个人信息审核列表数据 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 跳转到审核个人信息界面 4. 注册管理 4.1. 注册初审 在菜单中选择 [ 注册管理 ] [ 从业人员注册审核 ] [ 注册初审 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询待审核人员的列表 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 进入审核注册信息页面 4.2. 注册复审 在菜单中选择 [ 注册管理 ] [ 从业人员注册审核 ] [ 注册复审 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的审核列表 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 进入审核注册信息页面 4.3. 撤销注册 在菜单中选择 [ 注册管理 ] [ 撤销注册 ] 如图 : 只有完成注册提交机构初审, 复审, 才可 以通过机构管理员来撤销注册, 就算提交到协会审核也同样可以打回然后撤销注册 4
5. 私募人员登记 5.1. 信息审核登记 在菜单中选择 [ 私募人员登记 ] [ 信息审核登记 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 查看登记人员信息 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 审核登记人员信息 6. 证书管理 6.1. 从业证书打印 在菜单中选择 [ 证书管理 ] [ 从业证书打印 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的列表 ; 5
单击 [ 导出 ] 按钮, 导出 Excel 证书信息表格 ; 单击 [ 打印 ] 按钮, 进行证书打印 7. 变更管理 7.1. 变更申请 在菜单中选择 [ 变更管理 ] [ 变更申请 ] 如图 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到变更申请页面, 如图 机构管理员需要填写机构新增员工名单基本信息 ( 只是已经在系统注册完成并在其 他机构已办理离职备案, 或者从公募离职的自由人员 ) 7.2. 身份信息变更申请 在菜单中选择 [ 变更管理 ] [ 身份信息变更申请 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的身份信息变更申请列表 ; 6
单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到身份信息变更申请提交页面, 如图 单击 [ 查看 ] 按钮, 进行申请信息的查看 8. 离职备案 8.1. 离职录入 在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 离职录入 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的人员 ; 单击 [ 显示部门信息 ] 按钮, 会显示出机构下的所有部门, 选择需要做离职录入的人 员 单击 [ 下一步 ] 按钮, 进入离职信息录入页面, 如图 : 7
单击 [ 提交 ] 按钮, 离职录入成功 8.2. 离职备案人员查询 在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 离职备案人员查询 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的离职人列表 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 导出 Excel 格式的离职人员信息 8.3. 备案提醒 在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 备案提醒 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的备案提醒信息 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有查询条件 8.4. 离职人员信息审核 在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 离职人员信息审核 ] 如图 : 8
单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的离职人信息 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 跳转到审核离职人员信息界面 9. 年检管理 9.1. 年检提交 在菜单中选择 [ 年检管理 ] [ 年检提交 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 批量提交 ] 按钮, 批量提交年检数据 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 年检状态查询 ] 按钮, 跳转到年检状态查询页界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 9
9.2. 年检审核 在菜单中选择 [ 年检管理 ] [ 年检审核 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 批量通过 ] 按钮, 批量通过年检审核 9.3. 年检内部公示 在菜单中选择 [ 年检管理 ] [ 年检公示 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 10. 培训管理 10.1. 培训报名管理 点击系统菜单里的培训管理, 其展开目录结构如下图 : 10
10.2. 会员单位报名 在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训报名管理 ] [ 会员单位报名 ] 进入报名界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表 ; 单击 [ 我要报名 ] 按钮, 跳转到会员单位报名界面, 如下图 : 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表界面 ; 单击 [ 下一步 ] 按钮, 提示保存成功, 跳转到培训学员管理界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息 ; 单击 [ 返回 ] 按钮, 返回到会员单位报名面 ; 单击 [ 手动添加学员 ] 按钮, 跳转到培训学员信息填写界面 ; 单击 [ 批量选择学员 ] 按钮, 跳转到批量选择学员界面 ; 单击 [ 批量导入学员 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 修改报名 ] 按钮, 跳转到会员单位报名修改界面, 如下图 : 11
单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表页面 ; 单击 [ 下一步 ] 按钮, 提示保存成功, 跳转到培训学员管理界面 ; 单击 [ 报名信息 ] 按钮, 跳转到培训班学员报名信息界面, 如下图 : 单击 [ 打印 ] 按钮, 打印页面信息 ; 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表界面 10.3. 培训报名发票 在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训报名管理 ] [ 培训报名发票 ] 进入界面, 如下图 : 12
单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的会员自办班列表 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 查看报名信息 ] 按钮, 跳转到报名信息界面 10.4. 培训报名订单 在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训报名管理 ] [ 培训报名订单 ] 进入界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的会员自办班列表 ; 单击 [ 支付 ] 按钮, 跳转到支付界面 10.5. 会员自办班管理 在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训班管理 ] [ 会员自办班管理 ] 进入界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的机构自办班列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到机构自办班新增界面, 如下图 : 13
单击 [ 手动添加培训师资信息 ] 按钮, 跳转到培训师资管理页面 ; 单击 [ 保存 ] 按钮, 保存信息并返回到会员自办班列表页面 ; 单击 [ 返回 ] 按钮, 返回到会员自办班列表页面 ; 单击 [ 保存并导入学员信息 ] 按钮, 跳转到导入学员管理界面如下图 : 点击 批量导入学员 如图 : 点击 机构内部选择人员 如图, 点击各按钮依次进行 : 单击 [ 修改 ] 按钮, 进入修改页面, 与新增页的操作类似 14
单击 [ 删除 ] 按钮, 当前一条列表信息被删除 ; 单击 [ 学员管理 ] 按钮, 跳转到学员管理页面, 如下图, 可点击各按钮, 操作简单 : 单击 [ 培训师资管理 ] 按钮, 进入到培训师资管理界面, 如图, 可点击各按钮, 操作简单 : 10.6. 培训退费管理 在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训退费管理 ] [ 退费申请 ] 进入界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的退费列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增年度页面, 如下图 : 单击 [ 提交 ] 按钮, 提交退费申请 ; 单击 [ 返回 ] 按钮, 返回到退费申请的页面 15
11. 诚信管理 11.1. 诚信信息录入 在菜单中选择 [ 诚信管理 ] [ 诚信信息录入 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的诚信列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增诚信信息界面, 如图 : 单击 [ 提交 ] 按钮, 信息录入成功并提交至协会审核 ; 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到诚信信息列表界面 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 跳转到诚信信息查询界面, 如图 : 16
11.2. 诚信信息查询 在菜单中选择 [ 诚信管理 ] [ 诚信信息查询 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的诚信列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 进入查看诚信信息界面 12. 即时通讯 12.1. 收件箱 在菜单中选择 [ 及时通讯 ] [ 收件箱 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的收信列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 12.2. 发件箱 在菜单中选择 [ 及时通讯 ] [ 发件箱 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的发件列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增发件界面, 如下图 : 17
13. 资格管理员信息维护 13.1. 资格管理员信息维护 在菜单中选择 [ 资格管理员信息维护 ] [ 资格管理员信息维护 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的列表数据 ; 单击 [ 修改 ] 按钮, 跳转到机构资格管理员信息修改界面 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 跳转到机构信息查看界面 14. 通知管理 14.1. 通知查询 在菜单中选择 [ 通知管理 ] [ 通知查询 ] 如图 : 18
单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的通知列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 15. 综合查询 15.1. 注册情况查询 在菜单中选择 [ 综合查询 ] [ 从业注册查询 ] [ 注册情况查询 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 19