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清蚊季
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1 普遍定期审议. 普遍定期审议普遍定期审议概况什么是普遍定期审议? 普遍定期审议 (UPR) 是根据联合国大会第 60/251 号决议成立的新人权机制人权理事会通过该机制定期审议 192 个联合国成员国履行人权义务和承诺的情况普遍定期审议是一个合作机制, 目的是补充而非重复人权条约机构的工作普遍定期审议机制是如何运作的的? 人权理事会第 5/1 号决议规定了普遍定期审议的周期和过程普遍定期审议四年为一个周期, 包括几个阶段, 比如 : 准备审议所依据的信息, 包括接受审议国家准备的信息 ( 国别报告 ) ( 人权高专办 ) 针对受审国汇编的信息人权高专办准备的其他利益攸关方 ( 包括民间社会活动者 ) 提交信息的总结 ; 普遍定期审议工作组在日内瓦进行审议工作组由理事会的 47 个成员国组成, 审议是通过受审国与理事会成员国和观察国之间的互动对话形式进行的工作组每年举行三次会议, 每次会期两周, 每次会议审议 16 个国家, 每年共审议 48 个国家 ; 从理事会成员国中抽选出三名报告员组成三主席 (trioka), 负责协调针对各个国家的审议 ; 工作组在每一次国别审议后通过一个结果文件 ; 理事会通常在下一次常会上审查及通过上次普遍定期审议的结果文件 ; 接受审议国家和民间社会等其他利益攸关方实施结果文件中的结论和建议如何参与普遍定期审议的工作? 第 5/1 号决议规定所有利益攸关方均可参与普遍定期审议过程因此, 区域性政府间机构国家人权机构 (NHRIs) 以及民间社会代表 ( 包括非政府组织人权维护者学术和研究机构 ) 原则上可以参加相关审议阶段出席普遍定期审议工作组和人权理事会会议者必须拥有联合国经济及社会理事会咨商地位然而, 民间社会活动者也可通过以下方法参与普遍定期审议工作 : 参与相关政府为制作国内人权状况国别报告而组织的协商活动 ; 针对受审国的人权状况提交材料, 人权高专办在汇编利益攸关方提交材料总结时可能纳入这些材料工作组进行国别审议时会考虑人权高专办的总结 ; 参与有关落实审议结果的后续工作人权高专办网站提供网播服务对工作组会议进行网络直播, 普遍定期审议的各种文件均可在人权高专办网站普遍定期审议栏目以及人权理事会外联网的普遍定期审议网页上找到本手册的电子版本可从人权高专办网站载, 下载地址为 : 该网站提供了手册各章节的下载及参考资料的链接 113

2 参与联合国人权事务民间社会手册普遍定期审议的重要联系方式 OHCHR Human Rights Council Branch( 人权高专办人权理事会处 ) Office of the United Nations High Commissioner for Human Rights( ) Palais des Nations avenue de la Paix CH-1211 Geneva 10 Switzerland( 瑞士日内瓦 ) 电话 :+41(0) 传真 :+41(0) OHCHR Civil Society Unit( 人权高专办民间社会股 ) Office of the United Nations High Commissioner for Human Rights( ) Palais des Nations avenue de la Paix CH-1211 Geneva 10 Switzerland( 瑞士日内瓦 ) 电话 :+41(0) 电子邮件 :civilsocietyunit@ohchr.org 什么是普遍定期审议? 普遍定期审议的建立普遍定期审议 (UPR) 是一个新的人权机制, 于 2006 年 3 月 15 日根据联合国大会第 60/251 号决议建立,2007 年 6 月 18 日人权理事会第 5/1 号决议对其进行了具体规定人权理事会通过这个机制定期审议 192 个联合国成员国履行人权义务和承诺的情况普遍定期审议是一个合作机制, 审议基础是受审国与理事会成员国和观察国之间的互动对话, 目的是补充而非重复人权条约机构的工作普遍定期审议以四年为一个周期, 由几个阶段组成, 包括准备审议所依据的文件阶段审议阶段以及跟进审议结论和建议阶段区域性政府间机构国家人权机构以及民间社会代表 ( 包括非政府组织人权维护者学术和研究机构 ) 原则上可以参加相关审议阶段普遍定期审议的首个周期结束后, 基于已有的经验和教训, 人权理事会可能对审议的模式和周期进行审议 114

3 普遍定期审议普遍定期审议的指导原则和目标普遍定期审议程序不同阶段有许多指导原则它必须 : 促进所有人权的普适性相互依存性不可分割性以及相互关联性 ; 是一种建立在客观可靠的信息以及互动对话的基础上的合作机制 ; 确保覆盖且平等对待所有国家 ; 是一项政府间行动, 由联合国会员国主导注重实际行动 ; 保证接受审议国家的完全参与 ; 补充而非重复其他人权机制, 具有附加价值 ; 客观透明非选择性建设性非对抗性非政治化 ; 不给相关国家或理事会造成过重工作负担 ; 不冗长, 切合实际, 不占用过多的时间人力和财力 ; 不削弱人权理事会应对紧急人权状况的能力 ; 充分融入性别视角 ; 考虑各国的发展水平和具体国情 ; 谨遵联合国大会第 60/251 号决议和经济及社会理事会第 1996/31 号决议以及理事会可能作出的任何相关决定, 确保所有利益攸关方的参与, 包括非政府组织普遍定期审议的目标是 : 改善实地的人权状况 ; 履行国家的人权义务和承诺, 评估其人权方面的积极进展和面临的挑战 ; 经与相关国家协商并征得其同意, 加强该国的能力建设并向其提供技术援助 ; 各国及其他利益攸关方交流共享最佳做法 ; 支持增进和保护人权方面的合作 ; 鼓励与人权理事会其他人权机构和 ( 人权高专办 ) 全面合作和交往为了协助发展中国家 ( 特别是最不发达国家 ) 参与普遍定期审议机制和实施国家一级的后续行动, 建立了两个财务机制, 分别是普遍定期审议自愿信托基金和财政和技术援助自愿信托基金 (63) (63) 见人权理事会第 6/17 号决议 115

4 参与联合国人权事务民间社会手册普遍定期审议是如何运作的? A. 周期排序和审议依据周期普遍定期审议的运行以四年为一个周期人权理事会在 2007 年 9 月第六届会议上通过了在第一个周期内对联合国所有成员国进行审议的排序表人权高专办网站上可找到第一个周期内 (2008 年至 2011 年 ) 接受审议国家的排序表审议顺序成员国接受审议的顺序遵循覆盖和平等对待所有国家的原则第 5/1 号决议还规定了以下条款来决定审议的排序 : 理事会的所有成员国都要在其成员的任期内接受审议 ; 理事会的初始成员国, 特别是当选任期为一年或两年的成员, 应首先接受审议 ; 接受审议的既应有理事会的成员国, 也应有理事会的观察员国 ; 在选择要审议的国家时应注重公平地域分配审议工作的依据各个国家接受审议的依据如下 : 联合国宪章世界人权宣言一国加入的人权文书自愿许诺和承诺, 包括申请入选理事会时所做出的许诺和承诺适用的国际人权法 B. 审议过程 1. 文件审议过程的最初阶段是信息的准备国别审议的信息基于以下三类文件 : 接受审议国家所准备的信息人权高专办准备的联合国信息汇编利益攸关方提交材料的总结 ( 由人权高专办准备 ) 116

5 普遍定期审议这三类文件对接受审议国家的人权状况提供独特互补的不同视角这些文件须在审议前至少六个星期内备齐, 并上传至人权高专办网站普遍定期审议栏目 (a) 接受审议国家准备的信息 ( 国别报告 ) 接受审议国家可以口头或书面形式陈述其为审议所准备的信息 ( 可以是国别报告的形式 ) 书面陈述不超过 20 页鼓励各国通过与国内利益攸关方 ( 包括民间社会 ) 的广泛磋商, 来准备这些信息 (b) 联合国信息汇编 ( 人权高专办准备 ) 人权高专办负责汇总各条约机构报告特别程序报告及其他相关的联合国官方文件, 汇编资料不超过 10 页 (c) 利益攸关方提交材料的总结 ( 人权高专办准备 ) 人权高专办负责总结其他利益攸关方 ( 包括国家人权机构非政府组和其他民间社会活动者 ) 提交的材料 ( 不超过 10 页 ) 这份总结会在审议时被考虑有关准备审议材料的一般性指导人权理事会第 60/251 号决议为准备普遍定期审议信息提供了一般性指导这些指导是为国家其他利益攸关方以及人权高专办在其职责范围内准备这些文件所用为审议提交的信息应包括下列内容 : 对准备材料的方法及广泛磋商的过程进行描述 ; 有关促进和保护人权的国内背景和框架 ( 尤其是在制度和体制方面 ), 包括 : 宪法法规政策措施判例人权基础设施 ( 如国家人权机构 ) 和作为审议基础的国际人权义务的范围 ( 见上文 ); 基层促进和保护人权的情况, 包括落实作为审议基础的国际人权义务国内法律自愿性承诺国家人权机构的活动人权公众意识与人权机制的合作相关成果最佳做法挑战与限制各个国家还应就下列事项提供信息 : 克服挑战和限制以及改善基层人权状况的国家重点优先事项措施和承诺 ; 能力建设方面的期望以及技术援助方面的要求 ( 如有 ); 任何其他相关信息 ; 如属于再次审议, 还需介绍国家针对上一次审议所采取的后续行动 2. 普遍定期审议工作组审议的实际工作由普遍定期审议工作组进行工作组主席由人权理事会主席兼任, 工作组由 47 个理事会成员国组成, 每年召开三次会议, 每次会议为期两周, 每次会议审议 16 个国家, 每年共审议 48 个国家工作组首次会议于 2008 年 4 月举行 117

6 参与联合国人权事务民间社会手册接受审议国家理事会成员国和观察员国进行三个小时的互动对话对话中, 成员国和观察员国有两个小时的时间提问及向接受审议国家提出建议相应地, 接受审议国家有一小时时间向工作组陈述事先为审议准备的信息, 回应现场或事先收到的问题和建议, 并在审议结束前进行总结性发言 (64) 拥有经济及社会理事会咨商地位的非政府组织可出席普遍定期审议工作组的会议, 但不能参与互动对话有关工作组会议的定期更新信息 ( 包括供非政府组织参考的信息说明 ), 可在人权高专办网站上普遍定期审议栏目找到有关经济及社会理事会咨商地位的更多信息, 可在联合国经济和社会事务部的网站上找到三主席 (troika) 由三名报告员组成的小组 ( 三主席 ), 负责协调对各个国家的审议每次国别审议都会组建不同的三主席团, 三主席 ( 从联合国不同区域组中抽出 ) 从理事会成员国中抽签选出 (65) 人权高专办为三主席的工作提供支持各国有机会在审议前, 以书面形式向接受审议国家提出问题或议题 (66) 三主席负责收集这些问题或议题, 还可将它们汇总 (67) 三主席之后把这些问题或议题提交给普遍定期审议秘书处, 秘书处相应地在距审议开始的十个工作日之前转交给接受审议国家这些问题或议题也通报给各理事会成员国和观察员国 3. 工作组针对接受审议国家作出的结果文件与相关国家的互动对话结束后, 指定的三主席在普遍定期审议秘书处的协助下及接受审议国家的完全参与下, 准备审议的结果文件 ( 报告 ) 审议结束后的 48 小时后, 工作组安排至少三十分钟来考虑及通过结果文件工作组的国别报告通过后的两周内处于待核准状态, 让相关国家对自己的发言进行文字性的调整 (64) 见普遍定期审议程序的模式和做法 (A/HCR/PRST/8/1) (65) 接受审议国家可要求其中一位主席选自同一个区域组, 还可并可请求替换 1 名报告员, 但仅限 1 次三主席也可对某些具体审议事项提出回避 (66) 这些提交至三主席的问题或议题应主要基于三类普遍定期审议文件 (67) 三主席在操作时不得以任何方式更改问题或议题的原意, 也须避免对问题或议题及接受审议国家的人权状况进行评价 118

7 普遍定期审议结果文件包括审议工作的议事纪要结论和 ( 或 ) 建议以及接受审议国家自愿作出的承诺每个接受审议国家均有机会可在下列时间表示是否认可结果文件中的结论 / 建议 : 工作组会议期间工作组届会及人权理事会下一次届会之间理事会通过工作组结果文件的会议期间结果文件中注明哪些建议得到相关国家认可, 哪些建议未获认可, 以及相关国家自己的意见 4. 人权理事会通过结果文件经普遍定期审议工作组通过后, 各接受审议国家的报告将转交至人权理事会理事会一般在下一次常会上审定及通过这些结果文件, 并为每份文件分配一小时的审议时间按照第 5/1 号决议, 结果文件通过前, 接受审议国家应有机会针对结论 / 建议和自愿性许诺与承诺发表意见, 并就工作组互动对话期间未充分解决的一些问题或关注事项作出答复 ; 接受审议国家和理事会成员国以及观察员国有机会就审议结果发表意见 ; 其他利益攸关方 ( 包括国家人权机构和拥有经济及社会理事会咨商地位的非政府组织 ) 有机会发表一般性评论理事会在审议普遍定期审议结果的同时, 决定是否及何时采取具体的后续行动 5. 审议工作的后续行动结果文件中获得接受审议国家支持的结论 / 建议是普遍定期审议后续行动的基础落实普遍定期审议结果 ( 包括结论和建议自愿许诺和承诺 ) 主要是接受审议国家的责任 ; 但根据第 5/1 号决议, 民间社会活动者等其它利益攸关方在执行工作中起到一定作用国际社会与接受审议国家协商并征得其同意后, 协助接受审议国家实施审议结果, 包括帮助进行能力建设和提供技术援助国家落实此次审议建议的情况成为下一轮审议周期的重点, 理事会在竭尽全力鼓励相关国家与普遍定期审议机制合作而未果的情况下, 可以对长期违反普遍定期审议机制的行为酌情进行处理 119

8 参与联合国人权事务民间社会手册四年的周期 A. 为审议准备信息普遍定期审议的过程包括 : 通过公广泛商等方式准备国别信息 ( 国别报告 ) 联合国信息汇编 ( 由人权高专办汇编 ) 利益攸关方提交信息的总结 ( 由人权高专办制作 ) D. 落实审议结果主要由被审议国家负责落实, 但适当时其它利益攸关方也可参与国际社会帮助进行能力建设和提供技术援助人权理事会在竭尽一切努力未果后, 可对持续不合作的行为酌情进行处理 B 普遍定期审议工作组每年在日内瓦召开三次为期两周的会议 ; 每次会议审议 16 个国家 (48 个国家 / 年 ) 与被审议国家互动对话通过包括建议结论和自愿承诺等内容的报告, 以待核准被审议国家在此阶段或之后 ( 最迟在常会期间 ) 对建议表示认可或不认可 C. 人权理事会常会理事会对每项国别审议结果进行一小时的审议接受审议国家和理事会成员国以及观察员国及其它利益攸关方在通过结果文件前针对审议结果发表意见理事会通过结果文件 120

9 普遍定期审议如何参与普遍定期审议机制合的工作民间社会在普遍定期审议相关阶段发挥着重要作用, 比如为审议准备和提交材料出席审议会议参与落实普遍定期审议建议和结论的后续行动 A. 与相关国家合作准备国别报告第 5/1 号决议鼓励各国在准备审议信息过程中与所有相关利益攸关方在国内进行广泛磋商这既包括国家人权机构, 也包括非政府组织人权维护者学术和研究机构等民间社会代表普遍定期审议至今为止的经验显示出, 民间社会与政府合作在准备国别报告方面涌现了许多最佳做法的例子参与国别信息 ( 国别报告 ) 的准备工作在普遍定期审议工作组于 2008 年 5 月的第二次会议对瑞士进行审议前, 一个由 32 个在瑞士的非政府组织组成的联盟召开大会, 协调各利益攸关方材料提交工作会议由三个非政府组织 ( 大赦国际瑞士分会 Humanrights. ch CODAP) 协调, 非政府组织联盟准备并提交给瑞士政府它们欲提交信息的初稿瑞士联邦政府向非政府组织联盟分享了其为普遍定期审议提交的国别报告的草案, 又邀请该联盟成员与政府之间进行了一天的讨论讨论会上, 该联盟对政府的国别报告草案进行了实质性意见, 并提出了许多建议联盟的许多意见被采纳并体现在最终提交的普遍定期审议国别报告中针对联盟所提出的关键议题, 政府的国别报告中有专门的一章阐明和解决这些议题 B. 利益攸关方提交的材料根据第 5/1 号决议, 利益攸关方也被邀请提交关于接受审议国家的材料, 该材料有可能被录入人权高专办制作的利益攸关方提交材料总结中人权高专办制作的利益攸关方提交材料的总结是审议所依据的三类文件之一利益攸关方提交的材料应包含有关接受审议国家的可信和可靠的信息人权高专办制作的总结文件中会列明所有参考资料来源人权高专办网站普遍定期审议栏目提供了利益攸关方上报材料的原稿 121

10 参与联合国人权事务民间社会手册利益攸关方准备及向人权高专办提交材料印尼人权工作组 (HRWG) 是印尼的人权组织联盟, 为 2008 年 4 月普遍定期审议工作组首次会议上对印尼的审议提交了利益攸关方材料印尼人权工作组在准备材料时, 采用了自下而上的程序, 邀请了许多在专门性人权议题方面表现活跃的国内非政府组织对普遍定期审议机制进行讨论以及准备拟上报材料的内容大纲会后, 各个非政府组织被委派准备各自擅长领域的相关内容, 而印尼人权工作组则负责对材料进行汇编, 并递交至人权高专办普遍定期审议秘书处印尼人权工作组也和印尼国家人权机构 - 全国人权委员会 (Komnas HAM) 合作, 并与印尼外交部就利益攸关方材料的上报进行对话提交材料的格式利益攸关方提交给人权高专办的材料最好能符合以下要求 : 结构上符合理事会第 6/102 号决定 ( 见前文 ) 有关普遍定期审议材料准备的一般性指导 ; 篇幅不超过 5 页 ; 较大规模利益攸关方联盟, 篇幅不超过 10 页 ; 时间跨度上最多为四年 ; 以联合国官方语言撰写, 最好是用英语法语和西班牙语撰写 ; 附带一段简介, 介绍提交机构的宗旨和工作 ; 以常用的文档处理格式提交, 须标明段落排序码及页码 ; 提供一段摘要, 指出要点 ; 标明所提交内容的关键词 ( 如家庭暴力 ); 避免重复人权条约机构或人权理事会特别程序的结论性意见和建议, 即使该重复可能与意见和建议的落实情况有关 ; (68) 避免引用或附上其他机构的报告请注意 : 超过 5 页或 10 页的材料将不予受理 ; 以联合国六种官方语言以外语言写成的材料将不予受理 ; 超过截止日期提交的材料将不予受理 ; 含辱骂性质 ( 包括煽动暴力及带种族歧视成分 ) 的材料将不予受理 (68) 人权条约机构和人权理事会特别程序的结论性意见和建议收录在人权高专办准备的联合国信息汇编中 122

11 普遍定期审议民间社会活动者宜定期浏览人权高专办网站的普遍定期审议栏目, 查阅每次工作组会议确定的材料提交截止日期利益攸关方的材料一般须在工作组会议召开的个月之前提交给人权高专办如果民间社会活动者有意提交材料给人权高专办并希望被收录进利益攸关方提交材料汇编, 应将材料发送到民间社会活动者不宜通过传真或邮寄方式提交材料给人权高专办秘书处, 但如通过电子邮件发送确实存在操作上的障碍, 也可将材料传真至 +41(0) 民间社会活动者最好查阅有关利益攸关方材料提交的操作指南 C. 出席普遍定期审议工作组的会议拥有经济及社会理事会咨商地位的非政府组织一经许可即可出席普遍定期审议工作组的会议, 但不能在会上发言有关如何获得出席普遍定期审议会议许可的详情, 请浏览人权高专办的网站信息专题会拥有经济及社会理事会咨商地位的非政府组织一经许可即可在工作组会议召开期间举行信息专题会有兴趣举行信息专题会的非政府组织应与普遍定期审议秘书处联系 D. 出席人权理事会会议拥有经济及社会理事会咨商地位的非政府组织一经许可即可出席人权理事会的常会, 普遍定期审议结果文件由常会审议和通过拥有经济及社会理事会咨商地位的非政府组织在人权理事会通过结果文件前, 有机会发表简短的一般性意见如需详细了解如何获得出席人权理事会会议的许可, 请参阅本手册第五章 ( 人权理事会 ) 123

12 参与联合国人权事务民间社会手册 E. 跟进审议结果第 5/1 号决议规定实施审议结果 ( 包括结论建议自愿许诺和承诺 ) 主要是国家的责任然而, 第 5/1 号决议也指出包括民间社会活动者在内的其它利益攸关方在实施工作中起到一定作用非政府组织学术界媒体工会和专业团体等民间社会活动者可通过以下不同方式参与普遍定期审议结果的跟进工作 : 与国内机构 ( 包括政府议会司法机关和国家人权机构 ) 合作, 协助相关国家履行义务 ; 民间社会往往在推动国内立法改革和制定国家政策中起到促进作用普遍定期审议结果可作为与国家机关对话的基础, 及制定自身行动计划的基础 ; 监督人权状况及当地实施普遍定期审议结果的措施 ; 提高公众对普遍定期审议国家须落实的审议结果以及如何运用审议结果改善国内人权状况的认识可以采取的形式包括组织专题讨论圆桌会议研讨会和讲习班也包括翻译及发布普遍定期审议结果与国家人权机构和国内媒体合作提高公众和民间社会对普遍定期审议结果的认识 ; 与国内相关机构往来, 为下一轮定期审议准备材料 ; 与其他民间社会活动者合作, 准备及向人权高专办提交有关落实普遍定期审议结果的后续信息普遍定期审议结果的后续工作跟进普遍定期审议工作组报告 2008 年 4 月, 工作组审议及通过对巴西的报告后, 一名为 Conectas 的巴西人权组织进行了以下行动 : 将工作组报告中的建议和自愿承诺翻译成葡萄牙文 ; 分析工作组报告的内容, 使巴西政府知悉其结论, 同时在人权理事会第八次会议上口头指出了相关结论与一巴西人权非政府组织联盟 (Comitê Brasileiro de Direitos Humanos e Politica Externa) 合作, 公开讨论了巴西国会人权事务委员会参加普遍定期审议的过程会上播放了巴西接受审议时的网播视频片段跟进人权理事会通过的普遍定期审议报告自人权理事会通过针对巴西的最终报告,Conectas 即开始 : 通过与专门领域的非政府组织建立伙伴关系, 评估巴西在落实普遍定期审议结果方面的进展, 来跟进工作组报告中的建议和自愿承诺 ; 不断与政府保持合作, 明确实施普遍定期审议建议和履行自愿承诺的具体步骤和政策 Conectas 还和阿根廷秘鲁菲律宾和南非的合作组织分享了经验, 为这些国家的审议工作作出了贡献 124

13 普遍定期审议人权高专办的资源普遍定期审议网页民间社会活动者宜定期浏览人权高专办网站的普遍定期审议栏目, 查阅工作组会议的最新信息人权理事会网页民间社会活动者宜定期浏览人权高专办网站的人权理事会栏目, 查阅人权理事会会议的最新信息每次会议的具体信息一般在每次常会召开前两周上传至该网页外联网人权理事会主页上有外联网的链接外联网有普遍定期审议专页, 包含工作组每次会议的具体信息, 包括 : 会上 ( 将 ) 接受审议的国家 ; 作为审议基础的文件 ; 理事会成员国在审议前向接受审议国家提交的问题 ; 成员国和观察员国在审议会议上的口头陈述 ; 工作组通过的结果文件人权理事会外联网受密码保护, 如需访问该外联网的页面, 请填写在线表格填写完毕后, 您将通过电邮收到用户名和密码网播服务工作组会议通过人权理事会的网播服务进行直播网播站点也提供以往会议的录像收看网播前须下载适当的软件人权高专办网站的人权理事会网页提供网播服务 125

UPR_CH.indd

UPR_CH.indd 民间社会实用指南普遍定期审议目录第一部分 1 简介 1 资格认定 5 出席会议 6 公共旁听席的准入 7 为信息会议申请会场 7 文献和资源 8 参会的一般事项 8 第二部分 : 利益攸关方提交材料的指南 11 联系我们 17 普遍定期审议第一部分简介什么是普遍定期审议? 人权理事会通过名为普遍定期审议的机制, 定期审议联合国 193 个会员国中每个国家履行其人权义务和承诺的情况 1