1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

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1 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 4 月 20 日

2 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 基 金 主 代 码 交 易 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2013 年 11 月 12 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 258,613, 份 本 基 金 主 要 投 资 于 城 镇 化 主 题 上 市 公 司 股 票, 在 严 格 投 资 目 标 控 制 风 险 的 前 提 下, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 (1) 本 基 金 将 通 过 分 析 宏 微 观 经 济 指 标 市 场 指 标 和 政 策 走 向 等 因 素, 动 态 调 整 基 金 资 产 在 各 类 别 资 产 间 的 分 配 比 例, 控 制 市 场 风 险, 提 高 配 置 效 率 (2) 股 票 投 资 上, 本 基 金 投 资 于 城 镇 化 主 题 上 市 公 司 股 票 的 比 例 将 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 本 基 金 将 充 投 资 策 略 分 发 挥 基 金 管 理 人 研 究 团 队 和 投 资 团 队 自 下 而 上 的 主 动 选 股 能 力, 从 公 司 基 本 状 况 和 股 票 估 值 两 个 方 面 筛 选 具 有 长 期 持 续 增 长 能 力 的 公 司, 组 建 并 动 态 调 整 城 镇 化 主 题 优 选 股 票 库, 并 根 据 市 场 波 动 情 况 精 选 个 股, 进 而 构 建 股 票 投 资 组 合 80%* 沪 深 300 指 数 收 益 率 +20%* 中 证 综 合 债 指 数 收 益 业 绩 比 较 基 准 率 本 基 金 为 股 票 型 基 金 产 品, 风 险 高 于 混 合 型 基 金 债 风 险 收 益 特 征 券 基 金 货 币 市 场 基 金, 属 于 高 风 险 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 第 2 页 共 12 页

3 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 1 月 1 日 2015 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 89,975, 本 期 利 润 154,040, 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 期 末 基 金 资 产 净 值 426,026, 期 末 基 金 份 额 净 值 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 基 金 份 额 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 所 列 数 据 截 止 到 2015 年 3 月 31 日 3 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 过 去 三 个 月 32.18% 1.37% 11.94% 1.46% 20.24% 0.09% 第 3 页 共 12 页

4 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 按 照 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 截 至 报 告 日, 本 基 金 的 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 第 十 二 部 分 二 投 资 范 围 和 四 投 资 限 制 的 有 关 约 定 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 任 本 基 金 的 姓 名 职 务 基 金 经 理 期 限 任 职 离 任 证 券 从 业 年 限 说 明 日 期 日 期 王 宁 本 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 2013 年 11 月 12 日 17 年 男,1971 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍 毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院,EMBA 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理, 兴 业 基 金 经 理 等 职 务 2005 年 8 月 加 盟 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 基 金 经 理 助 理 长 盛 第 4 页 共 12 页

5 经 理, 长 盛 同 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 庆 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 票 型 证 券 投 资 理 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 基 金 基 金 经 长 盛 同 庆 中 证 800 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 理, 社 保 组 合 基 金 经 理 等 职 务 现 任 公 司 总 经 理 助 理, 组 合 经 理, 权 权 益 投 资 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理, 长 益 投 资 部 总 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 监, 公 司 总 经 (LOF) 基 金 经 理, 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 理 助 理 证 券 投 资 基 金 ( 本 基 金 ) 基 金 经 理, 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 本 基 金 基 金 经 男,1979 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍 上 海 交 理, 长 盛 电 子 通 大 学 硕 士 历 任 元 大 京 华 证 券 上 海 代 表 信 息 产 业 股 票 处 研 究 员, 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 分 析 师, 型 证 券 投 资 基 国 都 证 券 有 限 公 司 分 析 师 2006 年 7 月 加 金 基 金 经 理, 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 高 级 行 业 王 克 玉 长 盛 创 新 先 锋 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 战 略 新 兴 2013 年 11 月 12 日 12 年 研 究 员, 同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理, 同 益 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 祥 泛 资 源 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 等 职 务 现 任 权 益 投 资 部 副 总 监, 长 盛 电 子 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 产 业 灵 活 配 置 长 盛 创 新 先 锋 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 混 合 型 证 券 投 金 基 金 经 理, 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 资 基 金 基 金 经 投 资 基 金 ( 本 基 金 ) 基 金 经 理, 长 盛 战 略 理, 权 益 投 资 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 部 副 总 监 金 经 理 注 :1 上 表 基 金 经 理 的 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 ; 2 证 券 从 业 年 限 中 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 准 则 本 基 金 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 监 管 部 门 的 相 关 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 执 行 公 司 公 平 交 易 细 则 各 项 规 定, 在 研 究 投 资 授 权 与 决 策 交 易 执 行 等 各 个 环 节, 公 平 对 待 旗 下 所 有 投 资 组 合, 包 括 公 募 基 金 社 保 组 合 特 定 客 户 资 产 管 理 组 第 5 页 共 12 页

6 合 等 具 体 如 下 : 研 究 支 持, 公 司 旗 下 所 有 投 资 组 合 共 享 公 司 研 究 部 门 研 究 成 果, 所 有 投 资 组 合 经 理 在 公 司 研 究 平 台 上 拥 有 同 等 权 限 投 资 授 权 与 决 策, 公 司 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 投 资 组 合 经 理 负 责 制, 各 投 资 组 合 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 的 授 权 范 围 内, 独 立 完 成 投 资 组 合 的 管 理 工 作 各 投 资 组 合 经 理 遵 守 投 资 信 息 隔 离 墙 制 度 交 易 执 行, 公 司 实 行 集 中 交 易 制 度, 所 有 投 资 组 合 的 投 资 指 令 均 由 交 易 部 统 一 执 行 委 托 交 易 交 易 部 依 照 公 司 公 平 交 易 细 则 的 规 定, 场 内 交 易, 强 制 开 启 恒 生 交 易 系 统 公 平 交 易 程 序 ; 场 外 交 易, 严 格 遵 守 相 关 工 作 流 程, 保 证 交 易 执 行 的 公 平 性 投 资 管 理 行 为 的 监 控 与 分 析 评 估, 公 司 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部, 依 照 公 司 公 平 交 易 细 则 的 规 定, 持 续 动 态 监 督 公 司 投 资 管 理 全 过 程, 并 进 行 分 析 评 估, 及 时 向 公 司 管 理 层 报 告 发 现 问 题, 保 障 公 司 旗 下 所 有 投 资 组 合 均 被 公 平 对 待 公 司 对 2015 年 第 1 季 度 的 同 向 交 易 行 为 进 行 数 量 分 析, 计 算 溢 价 率 贡 献 率 占 优 比 等 指 标, 使 用 双 边 90% 置 信 水 平 对 1 日 3 日 5 日 的 交 易 片 段 进 行 T 检 验, 未 发 现 违 反 公 平 交 易 及 利 益 输 送 的 行 为 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 本 公 司 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 交 易 中, 未 发 现 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 交 易 本 报 告 期 内, 未 发 现 本 基 金 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 一 季 度 对 A 股 市 场 投 资 者 而 言 又 是 回 报 非 常 丰 厚 的 一 段 美 好 时 光, 中 证 流 通 指 数 的 涨 幅 达 到 了 26.58%, 是 2008 年 以 来 第 二 大 涨 幅 的 季 度, 仅 次 于 2009 年 的 一 季 度 然 而 市 场 的 结 构 再 次 发 生 了 重 大 的 变 化, 沪 深 300 指 数 涨 幅 为 14.65%, 而 中 小 板 和 创 业 板 指 数 的 涨 幅 分 别 达 到 了 46.60% 和 58.67%, 与 2014 年 的 四 季 度 发 生 了 明 显 的 差 异 ; 涨 幅 最 好 的 行 业 主 要 是 计 算 机 传 媒, 涨 幅 落 后 的 行 业 主 要 是 银 行 和 非 银 行 金 融 一 季 度 组 合 净 值 上 涨 32.18%, 组 合 表 现 略 好 于 市 场 平 均 水 平 从 2014 年 的 四 季 度 到 2015 年 一 月 份 之 间, 市 场 风 格 发 生 了 非 常 大 的 波 动 ; 期 间 对 组 合 结 构 进 行 积 极 调 整, 一 方 面 卖 出 获 利 明 显 的 传 统 产 业 个 股, 同 时 在 优 质 成 长 股 大 幅 下 跌 具 备 明 显 估 值 优 势 的 情 况 下, 逐 渐 买 入, 维 持 较 第 6 页 共 12 页

7 长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告 高的权益资产的占比 买入的行业主要通信 传媒 医药和消费 遗憾在于对优质计算机行业个 股的买入规模低于预期 体现出交易方法上单一的问题 在前期的管理人报告中 我们曾经表述过看好 2015 年 A 股市场的投资环境 主要原因包括 1 经过多年的制度建设 目前资本市场对经济发展的促进作用越来越明显 市场的赚钱效应也 将吸引更多资金进入市场 市场活跃度将显著提高 2 经过较长时间的调整后 部分优质成长 股的估值水平已经非常有吸引力 3 随着新股发行的正常进行 以及上市公司兼并收购的效率 提升 投资可选标的大幅扩张 为二级市场投资者提供了更多的选择机会 进入二季度 我们的 部分预期已经在市场上得以体现 在这种情况下 需要我们再次客观的分析市场环境 上市公司 经营质量与估值 通过更审慎的投资为持有人贡献回报 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末 本基金份额净值为 元 本报告期份额净值增长率为 32.18% 同期业绩 比较基准收益率为 11.94% 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 1 2 项目 金额 元 占基金总资产的比例 % 权益投资 381,184, 其中 股票 381,184, 固定收益投资 其中 债券 资产支持证券 3 贵金属投资 4 金融衍生品投资 5 买入返售金融资产 其中 买断式回购的买入返售 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 34,933, 其他资产 14,910, 合计 431,028, 第 7 页 共 12 页

8 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 37,075, C 制 造 业 278,992, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 3,546, E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 20,419, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 306, H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 26,111, J 金 融 业 200, K 房 地 产 业 6,447, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 6,496, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,177, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 411, S 综 合 合 计 381,184, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 烽 火 通 信 1,522,189 36,060, 海 格 通 信 1,266,127 35,464, 南 玻 A 1,275,576 15,039, 华 力 创 通 541,090 14,890, 四 方 股 份 513,757 14,297, 天 虹 商 场 924,012 13,813, 新 北 洋 780,601 12,380, 广 汽 集 团 1,203,425 11,829, 中 兴 通 讯 528,599 11,555, 陕 鼓 动 力 1,143,775 11,472, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 第 8 页 共 12 页

9 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 无 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票, 均 为 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 内 的 股 票 第 9 页 共 12 页

10 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 443, 应 收 证 券 清 算 款 13,739, 应 收 股 利 4 应 收 利 息 15, 应 收 申 购 款 711, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 14,910, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 烽 火 通 信 36,060, 重 大 事 项 停 牌 南 玻 A 15,039, 重 大 事 项 停 牌 新 北 洋 12,380, 重 大 事 项 停 牌 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 442,494, 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 34,210, 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 218,091, 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "" 填 列 ) 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 258,613, 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 第 10 页 共 12 页

11 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 38,539, 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 19,248, 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 19,291, 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 ( 份 ) 交 易 金 额 ( 元 ) 适 用 费 率 1 赎 回 2015 年 3 月 25 日 19,248, ,834, % 合 计 19,248, ,834, 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 3 月 25 日 发 布 关 于 旗 下 基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估 值 方 法 的 公 告, 自 2015 年 3 月 24 日 起, 本 基 金 持 有 的 在 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 ( 估 值 处 理 标 准 另 有 规 定 的 除 外 ) 采 用 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 价 格 数 据 进 行 估 值 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; ( 二 ) 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; ( 三 ) 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; ( 四 ) 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; ( 五 ) 法 律 意 见 书 ; ( 六 ) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; ( 七 ) 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 的 办 公 地 址 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 的 办 公 地 址 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 和 / 或 管 理 人 互 联 网 站 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 第 11 页 共 12 页

12 客 户 服 务 中 心 电 话 : 网 址 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 4 月 20 日 第 12 页 共 12 页