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1 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告 年 04 月 1

2 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人柯尊洪 主管会计工作负责人钟建军及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 何映梅声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司可能存在销售价格下降 药品研发 募投项目实施 人才缺乏等风险, 有关风险因素内容已在本报告中第四节 管理层讨论与分析 第九部分 公司未来发展的展望 部分予以描述 敬请广大投资者注意投资风险 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 449,856,040 为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股 2

3 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 目录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介和主要财务指标... 5 第三节公司业务概要... 9 第四节管理层讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节财务报告 第十一节备查文件目录

4 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司 本公司 康弘药业 指 成都康弘药业集团股份有限公司 济生堂 指 四川济生堂药业有限公司, 本公司全资子公司 康弘制药 指 成都康弘制药有限公司, 本公司控股子公司 康弘生物 指 成都康弘生物科技有限公司, 本公司全资子公司 四川康贸 指 四川康弘医药贸易有限公司, 本公司全资子公司 弘达药业 指 成都弘达药业有限公司, 本公司全资子公司 成都康贸 指 成都康弘医药贸易有限公司, 本公司全资子公司 康弘种植 指 四川康弘中药材种植有限公司, 本公司全资子公司 康弘科技 指 成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司, 本公司第一大股东 A 股 指 在中国境内 ( 不含香港 台湾 澳门地区 ) 发行的以人民币认购和交 易的普通股股票 元 万元 指 人民币元 人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会 指 成都康弘药业集团股份有限公司股东大会 董事会 指 成都康弘药业集团股份有限公司董事会 监事会 指 成都康弘药业集团股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 成都康弘药业集团股份有限公司章程 国家药监局 SFDA 指 国家食品药品监督管理总局 新版 GMP 新版 GSP 指 指 卫生部颁布的 药品生产质量管理规范 (2010 年修订 ), 自 2011 年 3 月 1 起施行卫生部颁布的 药品经营质量管理规范 ( 卫生部令第 90 号 ), 自 2013 年 6 月 1 起施行 4

5 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称康弘药业股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 深圳证券交易所成都康弘药业集团股份有限公司康弘药业 Chengdu Kanghong Pharmaceutical Group Co., Ltd 公司的外文名称缩写 ( 如有 )KHPG 公司的法定代表人 注册地址 柯尊洪 成都市金牛区蜀西路 36 号 注册地址的邮政编码 办公地址 成都市金牛区蜀西路 36 号 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 khdm@cnkh.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟建军 邓康 联系地址 成都市金牛区蜀西路 36 号 成都市金牛区蜀西路 36 号 电话 传真 电子信箱 khdm@cnkh.com dengkang@cnkh.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 巨潮资讯网 ( 本公司董事会办公室 5

6 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 四 注册变更情况 组织机构代码公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) D 无变更 无变更 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 罗东先 唐松柏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 中银国际证券有限责任公司 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼 俞露 陈为 6 月 年 12 月 31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 六 主要会计数据和财务指标 公司是因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 2014 年 本年比上年增减 2013 年 营业收入 ( 元 ) 2,074,352, ,674,518, % 1,476,627, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 393,813, ,481, % 315,712, ,085, ,077, % 227,805, ,971, ,375, % 333,314, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 19.34% 18.51% 0.83% 25.74% 末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末 总资产 ( 元 ) 2,901,190, ,940,877, % 1,694,991,

7 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 2,501,774, ,591,713, % 1,372,231, 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八 分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 401,015, ,032, ,734, ,569, 归属于上市公司股东的净利润 68,163, ,863, ,067, ,719, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 66,102, ,131, ,311, ,539, 经营活动产生的现金流量净额 -152,473, ,246, ,598, ,600, 上述财务指标或其加总数是与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 金额 2014 年金额 2013 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) -3,051, ,757, , ,807, ,391, ,377, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,645, ,998, ,516, 捐赠利得 -7,542, ,580, 投资收益 65,484,

8 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 与康弘赛金股权转让相关的未确认融资收 益转销及汇兑损益 5,401, ,652, ,833, 减 : 所得税影响额 4,121, ,447, ,305, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 120, , , 合计 19,728, ,404, ,906, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 8

9 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 ( 一 ) 发行人主营业务 主要产品公司秉承 康平盛世 弘济众生 的宗旨, 致力于 研发 制造 销售及传播专业创新的医药产品和知识, 从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能, 促进人类健康事业的进步, 始终坚持专业与创新相结合的发展战略, 以技术创新为主线推动研发 生产和销售三大板块, 以临床需求为导向, 持续专注于医药行业, 致力于生物制品 中成药及化学药的研发 生产和销售, 专业创新 专业服务 公司主营业务为生物制品 中成药及化学药的研发 生产与销售,没有发生过重大变化 公司通过 国家认定企业技术中心 生物大分子蛋白药物四川省重点实验室 以及 康弘博士后科研工作站 等技术平台, 不断积累, 构建起具备核心竞争力的四大重点技术 : 1 生物制品中以动物细胞表达体系为平台的药物的产业化技术; 2 中成药中质量标准及质量控制技术; 3 药物制剂中口服 注射, 速释和缓释制剂的产业化技术 ; 4 化学合成药中综合指标( 质标 成本 安全 环保 ) 领先的产业化技术 公司目前在产产品主要为康柏西普眼用注射液 松龄血脉康胶囊 舒肝解郁胶囊 渴络欣胶囊 胆舒胶囊 一清胶囊 盐酸文拉法辛胶囊及缓释片 阿立哌唑片及口崩片 枸橼酸莫沙必利片及分散片 右佐匹克隆片等十二个品种, 详细情况如下表所示 临床领域产品名称适应症类别是 国家医保 授权发明专利数量 眼科康柏西普眼用注射液湿性年龄相关性黄斑变性生物制品 32 中枢神经系松龄血脉康胶囊统 用于肝阳上亢所致的头痛 眩晕 急躁易怒 心悸 失眠 ; 高血压病及原发性高脂血症见上述症候者 中成药是 5 盐酸文拉法辛胶囊及抑郁症, 包括伴有焦虑的抑郁症及广泛性焦虑缓释片症 化学药是 1 阿立哌唑片及口崩片精神分裂症 化学药 是 6 右佐匹克隆片 失眠症 化学药 是 2 舒肝解郁胶囊 轻 中度抑郁症 中成药 是 4 消化系统 胆舒胶囊 慢性结石性胆囊炎 慢性胆囊炎及胆结石 中成药 是 2 枸橼酸莫沙必利片及功能性消化不良 慢性胃炎伴有烧心 嗳气 分散片恶心 呕吐 早饱 上腹胀 上腹痛等消化道症状者 化学药是 2 呼吸系统及一清胶囊其他 用于热毒所致的身热烦躁, 目赤口疮, 咽喉 牙龈肿痛, 大便秘结及上呼吸道感染 咽炎 扁桃体炎 牙龈炎见上述症状者 中成药是 3 9

10 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 感咳双清胶囊急性上呼吸道感染 急性支气管炎中成药是 1 渴络欣胶囊糖尿病肾病中成药 2 玄麦甘桔胶囊 用于阴虚火旺, 虚火上浮, 口鼻干燥, 咽喉肿痛 中成药是 - ( 二 ) 所处行业的情况及公司行业地位公司所处的行业是医药行业, 因其与人类生命健康密切相关而拥有 永远的朝阳行业 之称, 是世界公认的最具发展前景的国际化高技术产业之一, 具有高成长高回报的产业特性 在中国随着人均收入水平的持续提高 城镇化和老龄化进程的加快以及政府各项扶持政策的支持, 医药行业的销售收入和利润仍将保持持续增长态势, 而拥有专利药物的企业不仅会赢得市场的快速发展, 也会取得利润的快速增长 公司以核心治疗领域的临床需求为导向布局产品, 主要产品所属的核心治疗领域包括中枢神经 消化系统 眼科及其他领域, 各个产品所处细分市场的竞争激烈, 国内外竞争对手可能会不断推出较本公司产品更具疗效优势或价格优势的同类甚至是升级换代产品, 从而对公司现有产品的经营造成压力 面对此情况, 公司不断追求核心竞争力 创新力的提高, 集中资源, 围绕一系列临床发病率高 缺乏有效治疗方案 市场前景广阔的老年疾病 慢性疾病, 以中枢神经系统 消化系统 眼科等核心治疗领域为主线, 深入研究 专业创新, 形成了具有康弘特色的产品和在研品种布局 公司以临床需求为出发点, 依据病种病机和病程的不同特点, 针对性地开发了中成药 化学药和生物制品等不同类别的药品, 不断 创新 新的治疗方案和治疗手段, 使药品药性与临床需求更加匹配, 进一步巩固了在核心治疗领域的优势地位 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 货币资金 报告期末, 同比增加 4, 万元, 增加 %, 主要系公司 固体口服制剂异地改扩建项目 研发中心异地改扩建项目 投入所致 报告期末, 同比增加 74, 万元, 增长 78.49%, 主要系公司在深交所首发上市募集资金及经营活动净现金流增加所致 2 主要境外资产情况 三 核心竞争力分析 以 康平盛世, 弘济众生 为宗旨, 本公司董事长柯尊洪及其领导的核心团队不断追求核心竞争力的提高 康弘药业的核心竞争力就是 创新力, 即高科技含量的新产品的开发能力 从最初创新中成药品种 首仿化学药 改进剂型, 到生物原创新药的引入, 再到完全自主创新的生物药筛选 开发, 公司的研发能力不断升级, 并自始至终贯彻着公司的核心发展战略 : 即立足于临床未被满足的需求的专业创新 随着人口老龄化的全面到来, 国内疾病谱已发生了明显改变, 一系列老年相关性疾病 慢性病逐步成为了危害公众健康的最危险因素 公司集中资源, 围绕一系列临床发病率高 缺乏有效治疗方案 市场前景广阔的老年疾病 慢性疾病, 以眼科 中枢神经系统 消化系统等核心治疗领域为主线, 深入研究 专业创新, 形成了具有康弘特色的产品和在研品种布局 10

11 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 公司以临床需求为出发点, 依据病种病机和病程的不同特点, 针对性地开发了中成药 化学药和生物制品等不同类别的药品, 使药品特性与临床需求更加匹配, 进一步巩固了在核心治疗领域的优势地位 公司目前共有 12 个主要在产产品和 10 个主要在研产品 公司以临床需求为导向, 在核心治疗领域, 深入研究 专业创新 专业服务 公司以四大重点技术领域的积累为基础, 不断 创新 新的治疗方案和治疗手段 通过十多年的积累, 公司将进入快速增长时期 支持公司快速增长的核心竞争力来源于公司的战略布局能力和持续创新能力, 具体体现在公司生产产品布局 在研产品布局 研发能力 生产能力 人才储备 国际化前景 品牌建设等各个方面的竞争优势 1 长远战略布局能力和持续专业创新能力公司自设立以来, 在主营业务的各个环节 各个方面都坚持创新式的发展, 体现了长远战略布局能力和持续专业创新能力 2 产品布局及公司优势公司以临床需求为导向, 在眼科 中枢神经系统 消化系统等专业药品市场深入研究 专业创新, 形成了独具特色的产品布局优势 3 在研产品布局及公司优势公司集中资源, 在相关领域深入研究 专业创新, 以重点技术领域竞争力为基础, 以核心治疗领域竞争力为导向, 形成了梯级层次清晰 结构合理的在研产品系列 4 产品专利 列入基本药物和医保目录状况及公司优势公司坚持创新战略, 持之以恒, 使公司在行业普遍存在的临床特色不突出 产品同质化严重 低水平重复等现状中脱颖而出, 成为国内具有代表性的新药创新型企业 5 研发能力及公司优势为巩固新药研发持续创新能力, 公司根据临床需求, 在生物制品 中药现代化及制剂领域整合国内外研发资源, 协同配合, 深入进行基础研究与开发, 取得了一定领先优势 6 生产质量 生产布局及公司优势公司秉承 质量源于设计, 有质量, 才有疗效 ; 有疗效, 才有市场 的理念, 不断创新, 以最新标准持续改进生产管理体系, 追求 止于至善 的目标 7 人才储备及公司优势人才储备一直是公司战略发展的重要组成部分 在沿着战略目标快速发展的过程中, 公司也在研发 生产 销售等领域引进和培养了一批具有良好专业能力和职业素养的人才队伍, 在凝聚激励员工 引进培养人才 强化创新意识 担负社会责任等方面形成了自身独特的人力资源管理模式和文化 8 国际化前景及公司优势公司通过战略布局和持续专业创新, 不断拓展国际视野, 持续进行国际市场的探索和进入国际高端医药市场的尝试 公司研发的 KH901 KH902 KH903 KH906 等多个 1 类新药, 在美国 本 印度 韩国 俄罗斯等国拥有多项国际专利, 未来国际市场开发潜力巨大 2012 年 年, 国际上与 KH902 类似产品的生物药品 Lucentis 年销售额均超过 40 亿美元 ; 与 KH903 类似的生物药品 Avastin2012 年 年销售额超过 60 亿美元 KH902 KH903 等的活性蛋白 FP3 蛋白 ( 抑制血管新生的融合蛋白 ) 的国际非专有名称 ( 即 国际通用名 ) Conbercept 和中文通用名 康柏西普 已分别由世界卫生组织 (WHO) 和中国药典委员会收录和批准 公司还与国外知名院校以及大型跨国企业进行多种形式的访问和交流活动 9 公司品牌及竞争优势公司的持续研发创新 独特的产品布局 高标准严质量的生产 差异化的专业学术营销, 为康弘品牌积累了 创新 质量 责任 服务 为核心的品牌形象, 融入了 专业创新 专业传播 专业服务 的经营理念 丰富了 共建美好家园 共创辉煌人生 共铸健康人间 的文化内涵 康弘 品牌代表的疗效 质量 责任和信誉已深入人心 11

12 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第四节管理层讨论与分析 一 概述, 公司持续提升产品质量, 保证产品研发的持续创新和知识产权保护, 继续深化专业化的学术推广模式, 加强营销队伍建设, 推进公司原创 1 类生物新药 康柏西普眼用注射液在国内外的专业学术传播, 迅速扩大销售市场, 保持公司在核心领域和核心区域的市场优势地位 同时公司持续推进积极的人力资源政策, 努力践行员工与企业 共建美好家园 共创辉煌人生 共铸健康人间 的康弘家文化内涵, 推出了首次首批股权激励计划, 保证了企业持续快速 健康 良性的发展 报告期内, 公司实现营业收入 2,074,352, 元, 同比增长 23.88%; 实现归属于上市公司股东净利润 393,813, 元, 同比增长 44.00% 研发创新方面在保证正常生产经营的同时, 公司以临床需求为导向, 继续创新并丰富具有康弘特色的品种结构, 进一步巩固公司在核心治疗领域的优势地位 在眼科领域, 处于研发阶段的产品包括康柏西普眼用注射液治疗其他适应症 KH906 等在研产品, 其中康柏西普眼用注射液用于继发于病理性近视的脉络膜新生血管治疗这一新增适应症已收到四川省食品药品监督管理局下发的药品注册申请受理通知书 ; 在消化系统领域, 处于研发阶段的产品包括治疗结直肠及其他器官肿瘤且拥有国际发明专利的 1 类生物新药 KH903, 已收到国家食品药品监督管理总局颁发的重组人血管内皮生长因子受体 - 抗体融合蛋白注射液 ( 静脉给药 ) 药物临床试验批件, 批准进行 II III 期临床试验 ; 在中枢神经系统领域, 处于研发阶段的产品包括治疗阿尔茨海默症的新药 KH110 和 KH704, 其中 KH704 已收到国家食品药品监督管理总局下发的盐酸多奈哌齐片 药物临床试验批件 ; 在其他领域, 处于研发阶段的产品包括拥有国际专利的治疗性肿瘤疫苗 1 类生物新药 KH901 等 知识产权保护方面公司高度重视知识产权保护, 报告期内共获得授权发明专利 17 项 ( 国外发明专利 3 项 ), 截至报告期末累计获得授权发明专利 136 项 ( 国外专利 52 项 ), 治疗中轻度抑郁症的舒肝解郁胶囊处方专利荣获 2014 年度四川省专利奖三等奖 ; 报告期内获得确权商标 33 项 ( 国外商标 4 项 ), 截至报告期末累计获得确权注册商标 234 项, 其中, 中国驰名商标 2 项 四川省著名商标 7 项 质量保证方面公司持续完善质量保证体系, 产品质量控制严格按照新版 GMP 标准执行, 并制定了高于国家法定标准的公司内控质量标准, 覆盖生产经营全过程 成都康弘医药贸易有限公司通过并取得新版 GSP 认证证书 营销方面在保证传统品种稳定增长的情况下, 面临创新药激烈竞争格局, 公司积极开拓中国原创 1 类生物新药 康柏西普眼用注射液在国内外的专业学术传播, 通过参加 美国眼科年会 美国视网膜大会 第三十届亚太眼科学会年会暨中华医学会第二十次全国眼科学术大会 等国内外会议的学术传播, 获得国际 国内眼科界的广泛认可, 打造了专业创新的学术竞争力, 塑造国际化的民族品牌, 为康柏西普眼用注射液市场开拓奠定了坚实的基础, 康弘药业荣获由中华全国工商业联合会药业商会颁发的 中国医药制造业百强企业 称号, 跨入中国化学制药工业协会发布的 中国化学制药行业工业综合实力百强企业 (41 位 ) 二 主营业务分析 1 概述 参见 管理层讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 12

13 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2014 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 2,074,352, % 1,674,518, % 23.88% 分行业医药制造业 2,073,360, % 1,673,537, % 23.89% 其他业务 992, % 980, % 1.16% 分产品中成药 920,728, % 831,540, % 10.73% 化学药 883,754, % 767,841, % 15.10% 生物制品 267,413, % 74,156, % % 原料药 1,463, % 其他 992, % 980, % 1.16% 分地区东北 127,926, % 113,423, % 12.79% 华北 223,398, % 173,825, % 28.52% 华东 761,976, % 592,033, % 28.70% 华南 466,674, % 403,587, % 15.63% 西北 161,666, % 126,085, % 28.22% 西南 331,717, % 264,582, % 25.37% 其它业务 992, % 980, % 1.16% (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业医药制造业 2,073,360, ,812, % 23.89% 16.69% 0.67% 分产品中成药 920,728, ,778, % 10.73% 9.45% 0.18% 13

14 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 化学药 883,754, ,928, % 15.10% 2.03% 0.68% 生物制品 267,413, ,206, % % 88.67% 13.36% 分地区华北 223,398, ,222, % 28.52% 21.05% 0.67% 华东 761,976, ,620, % 28.70% 21.23% 0.67% 华南 466,674, ,601, % 15.63% 8.91% 0.67% 西南 331,717, ,967, % 25.37% 18.09% 0.67% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 (3) 公司实物销售收入是大于劳务收入 是 行业分类项目单位 2014 年同比增减 销售量 万粒 \ 万片 \ 万支 \ 万瓶 179, , % 医药制造业 生产量 万粒 \ 万片 \ 万支 \ 万瓶 185, , % 库存量 万粒 \ 万片 \ 万支 \ 万瓶 10, , % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 末公司库存商品余额较 2014 年末同比增长 %; 主要原因系公司部分生产设备预计在 2016 年 1-2 月进行技术改造, 需提前进行库存商品储备及报告期内销售增长导致库存商品增加所致 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 (5) 营业成本构成 行业和产品分类 行业分类 项目 2014 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 医药行业 224,812, % 192,652, % 16.69% 其它业务 689, % 837, % % 14

15 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 产品分类 项目 2014 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 中成药 137,778, % 125,878, % 9.45% 化学药 46,928, % 45,993, % 2.03% 生物制品 39,206, % 20,781, % 88.67% 原料药 899, % % 其它业务 689, % 837, % % 说明 (6) 报告期内合并范围是发生变动 是 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 433,784, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.92% 公司前 5 大客户资料序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 第一名 121,075, % 2 第二名 96,137, % 3 第三名 90,129, % 4 第四名 67,001, % 5 第五名 59,440, % 合计 ,784, % 主要客户其他情况说明 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 47,156, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 25.23% 公司前 5 名供应商资料序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 15

16 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 1 第一名 13,294, % 2 第二名 11,647, % 3 第三名 8,888, % 4 第四名 7,001, % 5 第五名 6,324, % 合计 -- 47,156, % 主要供应商其他情况说明 3 费用 2014 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 1,097,973, ,946, % 管理费用 306,249, ,062, % 财务费用 -15,577, ,188, 主要系利息收入增加和汇兑收益增 % 加所致 4 研发投入 适用 不适用, 公司企业技术中心优化了组织架构建设 ; 完善了人才引进 培养和激励机制 ; 建立了更为完善的 多样化的的 产学研合作机制 报告期内, 公司在研科研项目 30 余项, 其中, 国家 Ⅰ 类新药康柏西普眼用注射液用于继发于病理性近视的脉络膜新生血 管治疗这一新增适应症已收到四川省食品药品监督管理局下发的药品注册申请受理通知书, 并被国家重大新药创制专项办推 荐列入优先审评品种 ; 治疗结直肠及其他器官肿瘤且拥有国际发明专利的 Ⅰ 类生物新药 KH903 已收到国家食品药品监督管理 总局颁发的重组人血管内皮生长因子受体 - 抗体融合蛋白注射液 II III 期 药物临床试验批件 ; 治疗阿尔茨海默症的新药 KH704 已收到国家食品药品监督管理总局下发的盐酸多奈哌齐片 药物临床试验批件 报告期内, 公司申请专利 20 项, 授 权发明专利 17 项 ( 国外发明专利 3 项 ), 发表 SCI 收录学术论文 3 篇 为梯队品种的储备及公司稳定可持续发展奠定了坚实的 基础 公司研发投入情况 2014 年 变动比例 研发人员数量 ( 人 ) % 研发人员数量占比 7.38% 8.16% -0.78% 研发投入金额 ( 元 ) 115,449, ,143, % 研发投入占营业收入比例 5.57% 5.02% 0.55% 研发投入资本化的金额 ( 元 ) 16,060, ,646, % 资本化研发投入占研发投入 的比例 13.91% 10.28% 3.63% 16

17 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 5 现金流 项目 2014 年同比增减 经营活动现金流入小计 2,436,409, ,964,090, % 经营活动现金流出小计 1,954,437, ,672,714, % 经营活动产生的现金流量净 额 481,971, ,375, % 投资活动现金流入小计 3,000,211, ,313,760, % 投资活动现金流出小计 3,261,977, ,348,182, % 投资活动产生的现金流量净 额 -261,766, ,422, % 筹资活动现金流入小计 591,834, ,000, ,736.70% 筹资活动现金流出小计 70,946, ,399, % 筹资活动产生的现金流量净 额 520,888, ,399, ,007.48% 现金及现金等价物净增加额 742,197, ,491, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 1 经营活动产生的现金流量净额同比增长 65.41%, 主要系报告期内销售商品收到的现金增长所致 2 投资活动现金流出同比增长 38.91%, 主要系报告期内公司购买理财产品和工程项目建设投资增长所致 3 筹资活动现金流入及筹资活动产生的现金流量净额增长, 主要系公司在深交所首发上市募集资金增加所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 三 非主营业务分析 四 资产及负债状况分析 1 资产构成重大变动情况 末 2014 年末比重增减重大变动说明 17

18 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 1,687,777, % 945,580, % 9.46% 应收账款 85,224, % 91,081, % -1.75% 存货 固定资产 113,278, ,165, % 104,575, % -1.49% 14.69% 457,733, % -8.89% 在建工程 74,615, % 27,623, % 1.15% 短期借款 5,000, % -0.26% 2 以公允价值计量的资产和负债 五 投资状况分析 1 总体情况 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 3 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 4 以公允价值计量的金融资产 5 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元 18

19 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 募集年份募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金 用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 截至 12 月 31 尚未使用的募 首次公开 发行 A 股 普通股 集资金 48, 万 57, , , 元 ( 其中 33, % 48, 万元用于定期存 款,15, 元作 0 为活期存款存放募 集资金专户 合计 -- 57, , , % 48, 募集资金总体使用情况说明 度, 公司严格按照 募集资金管理办法 及 募集资金三 / 四方监管协议 对募集资金进行专户存储和专项使用, 并及时 真实 准确 完整地披露募集资金的存放与使用情况, 不存在违规情形 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期更项目本报告期投资进度预定可使是达到性是发承诺投资资总额累计投入实现的效 ( 含部分投入金额 (3)= 用状态预计效益生重大变总额 (1) 金额 (2) 益变更 ) (2)/(1) 期化 承诺投资项目康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目康弘药业研发中心异地改扩建项目康弘药业营销服务网络建设项目济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目 29, , , , 年 16.22% 12 月 年 17, , ,842 3, % 01 月 年 7,584 7, % 12 月 年 2, , % 07 月 承诺投资项目小计 -- 57, , , ,

20 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 超募资金投向 无 合计 -- 57, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 固体口服制剂异地改扩建项目 研发中心异地改扩建项目及济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目设计优化调整, 导致未达到计划进度 ; 营销服务网络建设项目因受各地限购政策及房价波动影响, 导致未达到计划进度 无 超募资金的金额 用途不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 适用报告期内, 公司第五届董事会第八次会议审议通过了 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案, 同意公司使用募集资金 83,994, 元置换预先投入募投项目的自筹资金 不适用不适用截至 12 月 31 尚未使用的募集资金 48, 万元 ( 其中 33, 万元用于定期存款, 15, 元作为活期存款存放募集资金专户 无 (3) 募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 20

21 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 成都康弘制 药有限公司 子公司生产 ,800, ,792, ,682, ,674, ,331, 报告期内取得和处置子公司的情况 主要控股参股公司情况说明 八 公司控制的结构化主体情况 九 公司未来发展的展望 ( 一 ) 公司所处行业的发展趋势医药行业是我国国民经济的重要组成部分, 直接关系到国民健康 社会稳定和经济发展, 属于朝阳行业, 医药产品需求具有刚性, 而且会随着经济的发展而逐步提高 在国家 十三五 规划中提出的 推进健康中国建设 的 8 大措施中, 有 7 项与医药产业发展息息相关, 在深化医改体制 健全医保制度 完善医疗体系 加强疾病防治 强化保健服务 促进中药发展 保障药品安全等方面均明确了具体任务和目标 其中, 鼓励研究和创制新药, 将已上市创新药和通过一致性评价的药品优先列入医保目录, 加快中药标准化建设, 提升中药产业水平, 深化药品医械审评审批制度改革等都是直接触动制药行业脉搏的有利政策, 进一步鼓励医药企业创新 据 IMS 预测, 到 2020 年我国将成为世界第一大药品消费国 同时, 随着经济全球化的加速及我国对外开放的进一步深化, 国内医药企业融入医药行业的全球竞争是必然趋势 近年来, 跨国医药企业不断以合资 独资等方式进军国内市场, 从单纯产品销售发展到产品销售与新药开发兼顾, 覆盖范围从一线城市向二 三线城市扩展, 从大型医院向中小型医院延伸 国内医药企业在国内市场与跨国医药企业的竞争愈发激烈, 这迫切需要国内医药企业在药品生产管理和质量保证体系等方面不断创新 持续提升 ( 二 ) 公司发展战略公司始终秉承 研发 制造 销售及传播专业创新的医药产品和知识, 从根本上改善患者个人体能和社会医疗效能, 促进人类健康事业的进步 的企业宗旨, 坚持 以临床需求为导向, 在核心治疗领域, 深入研究 专业创新 专业服务 的经营 21

22 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 理念, 将长期发展战略定位于以重点技术领域竞争力为基础, 以核心治疗领域竞争力为导向的新产品研发 制造和销售 公司将持续通过研发能力提升及产品开发计划 产能扩张计划 营销网络扩张计划和人力资源扩张计划, 在核心治疗领域全面拓展公司主营业务, 增强在重点技术领域的研发和生产实力, 提升公司的核心优势和持续发展能力, 大幅度提高公司的综合竞争实力 ( 三 ) 2016 年经营计划 1 进一步完善研发创新体系加强研发立项管理, 强化药物经济学评价能力, 前瞻性确立既符合公司发展战略又具有市场竞争力的新药开发项目 ; 推进新药注册质量量度管理体系建设, 提高新药注册数据完整性的控制和管理水平 ; 开展研发项目管理信息化建设 在研发管理创新的基础上, 中成药持续开展中成药质量控制体系的标准化研究 ; 化学药致力于提升药用原料药工业化控制水平 ; 生物药深入研究旧靶点新蛋白的改构和新靶点对应的新蛋白转化 2 强化精益求精的生产管理牢固树立 安全是最大的效益 的理念, 将质量安全 ESH 安全的强化管理放在首位, 持续提升生产效益效率管理 技术进步管理和团队人才管理 3 持续 市场驱动销售 的经营理念坚持 市场驱动销售 的经营方针, 持续创新多元化营销模式, 强化各个产品在国际国内的学术传播和专业服务 系统规划布局市场推广, 落实 市场分级 推广分线 ; 加快人才梯队培养与建设, 努力提升各级人员专业化学术推广水平 ; 充分利用营销数据分析平台, 完成终端流向和流量的数字化管理, 加强过程控制 4 继续实施积极的人力资源政策持续完善各体系激励机制, 拓宽各阶层员工的职业发展通道, 让员工充分感受到与公司同呼吸 共命运, 共同发展, 共享发展成果 ; 继续拓展招聘渠道, 强化高层次复合型人才和高质量应届生的引进与培养, 促进梯队的良性竞争 ( 四 ) 可能面对的风险 1 销售价格下降的风险随着国家基本医疗保险制度改革的深入 相关政策法规的调整或出台, 我国药品降价的趋势仍将持续, 尤其是随着卫生部门药品网上招标采购 医疗保险对药费支付设置限制标准等政策的推进, 公司产品的销售价格可能会因此而降低 ; 同时, 医药产品市场竞争的进一步加剧, 医院药品招投标采购方式的进一步推广和变革, 也可能导致本公司产品价格的下降 2 药品研发风险公司基于未来发展所需, 每年都必须投入大量资金用于药品的研发 一种新药从实验研究 临床试验 获得新药证书到正式生产需要经过多个环节的审批, 前期的资金 技术投入较大, 周期较长, 行业进入门槛高 随着国家监管法规 注册法规的益严格, 新药研发存在不确定性以及研发周期可能延长的风险 3 募投项目实施风险公司在确定投资本次各募集资金投资项目之前对项目必要性和可行性已经进行了充分论证, 但相关结论均是基于当时的发展战略 市场环境和国家产业政策等条件做出的 由于未来市场情况具有较大不确定性, 项目投产后仍存在不能达到预期的收入和利润目标的风险 另外, 在项目实施过程中, 还可能存在各种不可预见因素或不可抗力因素, 有可能导致项目不能按时 按质完工, 从而影响公司本次募集资金投资项目效益的实现和未来发展战略的实施 4 人才缺乏的风险随着公司规模的扩张和业务的拓展, 公司在战略执行和推进中, 可能存在管理人才和专业人才储备与公司发展需求不能很好匹配的风险 22

23 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 十 接待调研 沟通 采访等活动 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 07 月 17 实地调研机构 此次调研的有关情况详见公司于 7 月 29 登载于深圳证券交易所网站互动易平台上的 投资 者关系活动记录表 23

24 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用报告期内, 公司的利润分配政策未发生变化, 仍按照 公司章程 及公司 2014 年度股东大会审议通过的 成都康弘药业集团股份有限公司股东未来分红回报计划 ( ) 的议案 执行 现金分红政策的专项说明 是符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是完备 : 独立董事是履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是合规 透明 : 是是是是是是 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案( 预案 ) 情况 2014 年 1 月 23 召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过的资本公积金转增股本方案 : 以截止 2013 年 12 月 31 公司总股本 3.6 亿股为基数, 以 2012 年度母公司资本公积金向全体股东每 10 股转增 股, 共计转增 4000 万股, 转增后公司总股本将增加至 4 亿股 ;2013 年度利润分配方案为 : 以 2013 年 12 月 31 公司的总股本 3.6 亿股为基数, 以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元 ( 含税 ), 共计分配股利 3600 万元 ;2014 年度利润分配方案为 : 以 2014 年 12 月 31 公司的总股本 4 亿股为基数, 以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.50 元 ( 含税 ), 共计分配股利 万元 ;度利润分配及资本公积转增股本的预案为 : 以现有总股本 449,856,040 股为基数, 以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 2.00 元 ( 含税 ), 共计分配股利 89,971,208 元, 以现有总股本 449,856,040 股为基数, 以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 分红年度合并报表 占合并报表中归属 分红年度 现金分红金额 ( 含 税 ) 中归属于上市公司普通股股东的净利 于上市公司普通股股东的净利润的比 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 润 率 89,971, ,813, % 2014 年 60,000, ,481, % 2013 年 54,000, ,712, % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 24

25 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 2 每 10 股转增数 ( 股 ) 5 分配预案的股本基数 ( 股 ) 449,856,040 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 89,971, 可分配利润 ( 元 ) 1,167,006, 现金分红占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明以现有总股本 449,856,040 股为基数, 向全体股东按每 10 股派发现金红利 2.00 元 ( 含税 ), 共计派发现金红利 89,971, 元 ; 以现有总股本 449,856,040 股为基数, 向全体股东以资本公积每 10 股转增 5 股 本次利润分配及资本公积转增股本的预案尚须股东大会审议批准 三 承诺事项履行情况 1 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 除在公司首次公开发行时公开发售的股 成都康弘科技首次公开实业 ( 集团 ) 有发行限公司 份外, 自公司股票在证券交易所上市交 06 三十六个易之起三十六个月内, 不转让或者委月 26 月托他人管理其本次发行前已持有的公司 正常履行 首次公开发行或再融 资时所作承诺 柯尊洪 ; 柯潇 ; 钟 股份, 也不由公司回购该部分股份 除在公司首次公开发行时公开发售的股份外, 自公司股票在证券交易所上市交 建荣 ; 郝晓锋 ; 赵兴平 ; 钟建军 ; 龚 首次公开发行 易之起三十六个月内, 不转让或者委 06 三十六个托他人管理其本次发行前已持有的公司月 26 月 正常履行 文贤 ; 袁思旭 股份, 也不由公司回购该部分股份 在 其担任公司董事 监事或高级管理人员 25

26 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 期间, 每年转让的股份不超过其所持有 的公司股份总数的百分之二十五 ; 离职 后半年内不转让其所持有的公司股份 北京鼎晖维鑫 创业投资中心 ( 有限合伙 ); 北京鼎晖维森 创业投资中心 ( 有限合伙 ); 自公司股票在证券交易所上市交易之 天津鼎晖股权投资一期基金 首次公开 发行 起三十六个月内, 不转让或者委托他人 06 三十六个管理其本次发行前已持有的公司股份, 月 26 月 正常履行 ( 有限合伙 ); 也不由公司回购该部分股份 天津鼎晖元博 股权投资基金 ( 有限合伙 ); 上海鼎青投资 管理有限公司 柯尊洪 ; 柯潇 ; 郝 晓锋 ; 钟建荣 ; 赵 兴平 ; 钟建军 首次公开 发行 针对本承关于减持公司股票的承诺 :(1) 其所持诺第 (1) 有的公司股份在三十六个月锁定期满后条内容 : 两年内减持的, 减持价格不低于发行价 ; 锁定期满 (2) 若公司上市后六个月内公司股票连后二十四续二十个交易的收盘价均低于发行 06 个月 ; 针正常履行价, 或者上市后六个月期末收盘价低于月 26 对本承诺发行价, 其持有公司股票的锁定期限自第 (2) 条动延长六个月 ; 如遇除权除息事项, 上内容 : 锁述发行价作相应调整 ;(3) 其不因职务定期满后变更 离职原因放弃履行上述承诺 延长六个月 北京鼎晖维鑫创业投资中心 ( 有限合伙 ); 北京鼎晖维森创业投资中心 ( 有限合伙 ); 天津鼎晖股权投资一期基金 ( 有限合伙 ); 天津鼎晖元博股权投资基金 ( 有限合伙 ); 上海鼎青投资 首次公开 发行 1 其所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的, 减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求, 减持方式包括二级市场集中竞价交易 大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式 ; 减持股份的价格 ( 如果因派发现金红利 锁定期满送股 转增股本 增发新股等原因进行 06 后二十四除权 除息的, 须按照深圳证券交易所月 26 个月的有关规定作复权处理 ) 根据当时的二级市场价格确定, 并应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求 2 在锁定期满后的 12 个月内减持数量不超过所持发行人股份的 50%, 在锁定期满后 正常履行 管理有限公司 的 24 个月内将减持所持全部发行人股 26

27 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 份 3 拟减持发行人股票的, 将提前 3 个交易通知发行人并予以公告, 并按照深圳证券交易所的规则及时 准确 完整地履行信息披露义务 如未履行上述承诺事项, 将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的股东和社会公众投资者道歉 ; 所持发行人股份自未履行上述承诺事项之起 6 个月内不得减持 ; 将依法承担相应责任 成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有首次公开限公司 ; 柯尊洪 ; 发行柯潇 公司股票上市三年锁定期满后的两年内减持公司股份的, 减持价格不低于发行价 若发行人股份在该期间内发生派息 锁定期满 06 送股 资本公积转增股本等除权除息事后二十四月 26 项的, 发行价应相应调整 公司股票上个月市三年锁定期满后实施减持时, 将提前 3 个交易予以公告 正常履行 稳定股价预案 : 公司股票上市后 3 年内, 如发生公司股票收盘价连续 20 个交易 ( 本公司股票全天停牌的交易除外 ) 低于最近一期经审计的每股净资产 ( 每 股净资产 = 最近一期经审计合并财务报 成都康弘药业 集团股份有限 公司 首次公开 发行 表中归属于母公司普通股股东权益合计数 最近一期末公司股份总数, 下同 ) 06 三十六个的情形 ( 若因除权除息等事项致使上述月 26 月股票收盘价与公司最近一期末经审计的 正常履行 每股净资产不具可比性的, 上述收盘价 应做相应调整 ), 则触发控股股东 董事 ( 不含独立董事, 下同 ) 及高级管理人 员增持或回购的相关义务 详见本公司 招股说明书 " 重大事项提示 " 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是按时履行 是 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 27

28 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 公司报告期无会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 67 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 5 年 罗东先 唐松柏 当期是改聘会计师事务所 是 聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 十一 破产重整相关事项 28

29 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二 重大诉讼 仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 十三 处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 公司及控股共 实际控制人不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的债务到期未清偿的情况 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用报告期内, 公司 第二次临时股东大会审议通过了 关于 < 成都康弘药业集团股份有限公司 限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 及 关于 < 成都康弘药业集团股份有限公司 股票增值权激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案, 具体内容详见公司 12 月 31 刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 证券报 及巨潮资讯网 ( 上的公告 十六 重大关联交易 1 与常经营相关的关联交易 公司报告期未发生与常经营相关的关联交易 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 29

30 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 4 关联债权债务往来 公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 公司报告期无其他重大关联交易 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用为提高公司资产使用效率, 公司将位于北京东城区建国门北大街 5 号 9 层的部分房屋以经营租赁的形式分别临时出租给天禧国际旅行社有限公司 大连开易实业有限公司 安美亿豪 ( 北京 ) 汽车贸易有限公司等单位 ;累计实现租赁收入 万 2 重大担保 公司报告期不存在担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 单位 : 万元 受托人名是关联产品类型 委托理财起始期终止期报酬确定 本期实际 收回本金 计提减值 准备金额 预计收益 报告期实报告期 际损益金损益实 30

31 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 称交易金额方式金额 ( 如有 ) 额际收回 情况 中行武侯支行 中银保本固定收益 5, 月 月 % 5, 中行武侯支行 中银保本固定收益 5, 月 月 % 5, 中行武侯支行 中银保本固定收益 2, 月 月 % 2, 中行武侯支行 中银保本固定收益 5, 月 月 % 5, 中信银行草堂支行 中信保本浮动收益 10, 月 月 % 10, 中信银行草堂支行 中信保本浮动收益 5, 月 月 % 5, 中信银行草堂支行 中信保本浮动收益 5, 月 月 % 5, 中信银行草堂支行 中信保本浮动收益 5, 月 月 % 5, 中信银行草堂支行 中信保本浮动收益 3, 月 月 % 3, 中信银行草堂支行 中信保本浮动收益 13, 月 月 % 13, 中信银行草堂支行 中信保本浮动收益 13, 月 月 % 13, 招商银行龙腾支行 招行保本浮动收益 3, 月 月 % 3, 招商银行龙腾支行 招行保本浮动收益 3, 月 月 11 3,

32 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 5.4% 招商银行龙腾支行 招行保本浮动收益 3, 月 月 % 3, 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行黄金路支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 2, 月 月 % 2, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 2, 月 月 % 2, 中国银行黄金路支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 2, 月 月 % 2, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行黄金路支行 1, 月 月 % 1, 中国银行黄金路支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1,

33 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 3, 月 月 % 3, 中国银行黄金路支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行保本固定 1,400 预期年化 1,

34 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 彭州支行收益型 05 月 月 26 利率 2.85% 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 月 月

35 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 2.9% 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 %

36 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 光大银行成都分行 月 月 % 成都银行保证收益 11,120 预期年化 11,

37 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 抚琴支行性 01 月 月 03 利率 4.8% 中信银行 保本浮动 预期年化 成都草堂 收益 封 10, 月 月 13 利率 10, 支行 闭型 4.1% 中信银行 保本浮动 预期年化 成都草堂 收益 开 10, 月 月 05 利率 10, 支行 放型 3.20% 中信银行 保本浮动 预期年化 成都草堂 收益 开 2, 月 月 27 利率 2, 支行 放型 3.20% 中国民生银行蜀汉支行 保本浮动收益型 1, 月 月 % 1, 中行玉林支行 月 月 30 4.% 中行玉林支行 月 月 % 民生银行蜀汉支行 保本浮动收益型 1, 月 月 % 1, 中行武侯支行 2, 月 月 27 4.% 2, 中行武侯支行 5, 月 月 % 5, 中行武侯支行 3, 月 月 % 3, 中行武侯支行 4, 月 月 % 4, 中行武侯支行 非保本浮动收益型 7, 月 月 % 7, 中行玉林支行 保本保收益 月 月

38 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 3.1% 中行玉林支行 保本保收益 月 月 % 中信银行成都草堂支行 保本浮动收益型 10, 月 月 % 10, 中信银行成都草堂支行 保本浮动收益型 12, 月 月 % 12, 中信银行成都草堂支行 保本浮动收益型 20, 月 月 % 20, 中国银行彭州支行 3, 月 月 % 3, 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 3, 月 月 % 3, 中信银行成都草堂支行 保本浮动收益型 15, 月 月 % 15, 中信银行成都草堂支行 保本浮动收益型 16, 月 年 03 月 % 中行武侯支行 保本收益型 5, 月 年 01 月 18 年化利率 3 % 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行黄金路支行 1, 月 月 % 1,

39 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 中国银行黄金路支行 1, 月 月 % 1, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行彭州支行 2, 月 月 % 2, 中国银行武侯支行 1, 月 月 % 1, 中国银黄金路支行 1, 月 月 % 1, 中国银行彭州支行 月 月 % 中国银行彭州支行 1, 月 月 % 1, 合计 312, ,225 1, , 委托理财资金来源 闲置资金 逾期未收回的本金和收益累计 金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 委托理财审批董事会公告披露 期 ( 如有 ) 不适用 07 月 22 委托理财审批股东会公告披露 期 ( 如有 ) 未来是还有委托理财计划 是 39

40 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 (2) 委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款 4 其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同 十八 其他重大事项的说明 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 十九 公司子公司重大事项 二十 社会责任情况 适用 不适用康弘药业自成立伊始便以 康平盛世 弘济众生 为企业宗旨, 以 促进人类健康事业的进步 为己任, 坚持专业 创新的发展道路, 继续致力于研制高品质 高科技含量的医药产品 在实现企业自身经济发展目标 保护股东利益的同时, 关心 爱护员工, 诚信对待客户, 重视利益相关者权益 社会 环境 资源等方面的保护, 积极参与 捐助社会公益 慈善事业, 服务大众健康, 弘扬医药卫生正能量, 促进行业进步, 回报社会关怀 1 保护股东和债权人权益公司依据国家相关法律法规, 建立健全了较为完善的公司治理结构, 形成了完整的内控制度, 确保各方沟通的及时性和顺畅性 公司严格按照有关法律 法规 公司章程 和公司相关制度的要求, 及时 真实 准确 完整地进行信息披露, 确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息, 保障全体股东和债权人的合法权益 2 保护员工权益人才是公司最有价值的资源, 公司持续推进积极的人力资源政策, 切实践行员工与企业共同发展 共建美好家园 共创辉煌人生 共铸健康人间 的家文化内涵, 公司积极推行 限制性股权 激励方案, 且为公司人力资源中长期战略的重要组成部分, 与员工共享发展成果, 让员工充满成就感 归属感 ; 同时高度重视人才培养, 坚持不懈地完善人才内部发展通道, 储备管理人才, 开展人才梯队建设, 搭起员工与企业共同发展的 公开 公平 公正 的平台 3 药品质量控制管理公司秉承 质量源于设计 的理念, 以超前的质量意识, 追求 止于至善 的目标 ; 不断创新, 以最新标准持续改进生产管理体系 ; 严格按照新版 GMP 标准执行产品质量控制, 同时制定了高于国家法定标准的内控质量标准, 覆盖生产全过程 4 环境保护公司建立了比较完善的 EHS 体系, 高度重视环境保护 职业健康与安全生产 一方面, 从内部管理上加强不断完善环保安全体系, 层层制定管理目标并逐级考核考评 ; 另一方面, 在保证安全和质量的前提下, 通过生产工艺改进 环保设施改造 资源循环利用等持续降低能耗和污染 5 社会公益 40

41 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 公司积极组织 开展形式多样 内容丰富的慈善捐赠和精准扶贫活动, 持续发扬 大义 大爱 精神 公司与中华社会救助基金会联合组织了 朗视界沐光明 公益基金, 这是由中国民政部主管的国家 4A 级全国性公募基金会, 旨在通过义诊, 公益捐赠等活动的开展, 让更多的湿性黄斑变性患者能够治得起病 用得起药, 看得见未来 公司通过该基金设立了患者援助项目, 为家庭年收入低于 10 万元的患者免费捐赠朗沐治疗 ; 组建全国眼科专家团, 深入广西中越边境 青海玉树 四川甘孜藏族自治州等地开展义诊 公司积极参与 关爱抗战老兵 公益项目, 组织公益募捐, 为国家民族存亡奉献了青春和热血的抗战老兵送去真诚的关怀 ; 捐助承办了由上海市卫计委中医药发展办公室督导 上海曙光中医药研究发展基金会组织的大型公益义诊活动 生命曙光, 健康希望 西部行 ; 在天津危险化学物爆炸事件发生后的第一时间作出反应, 捐赠现金和朗沐共百万元, 派志愿者团队奔赴医院救护现场, 提供专业技术支持 ; 捐赠给云南鲁甸地震灾区的百万元善款正在援建 5 所红十字博爱卫生站 ; 在国家卫计委的指导下, 与河南省卫计委合作拍摄 公映了公益电影 心灵解码 和 生死拯救, 弘扬了医疗卫生领域正能量 上市公司及其子公司是属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 不适用公司高度重视环境保护工作, 报告期内, 公司严格执行国家和地方的法律法规及排放标准, 没有受到过环保行政处罚, 无环境污染事故发生以及其他环保违法违规行为 1. 环境保护管理公司在各级环境保护主管部门的监督及指导下, 严格贯彻执行国家环境保护法律法规, 成立公司 EHS 委员会, 健全环境保护各项规章制度, 强化环境保护管理 公司不断加大环境保护投入,全年环保投入合计 万余元, 实现了环保投入与公司发展的同步增长 同时针对国家颁布的 中华人民共和国环境保护法, 公司组织开展了专项环保培训, 宣传国家环保法规及政策, 提升公司人员的环保理念 1. 三废 排放及清洁生产公司定期开展环境监测, 污染物均严格按照排污许可证要求达标排放 同时为了提高资源利用效率, 减少和避免污染物的产生, 公司持续推行清洁生产 节能减排工作, 通过采取优化生产工艺 节水 节电 废弃物循环利用等多项措施, 有效的减少了污染物的排放量, 公司大气污染物的排放量较 2014 年大大降低, 大力贯彻了 节能 降耗 减污 增效 的清洁生产的方针 1. 环境应急预案公司根据生产 环境风险及污染防治情况等, 对公司环境因素进行了识别, 开展了环境风险评估, 编制了相应的环境污染事故应急预案, 应对可能突发的环境污染事故 二十一 公司债券相关情况 公司是存在公开发行并在证券交易所上市, 且在年度报告批准报出未到期或到期未能全额兑付的公司债券 41

42 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量比例发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 400,000, % 400,000, % 3 其他内资持股 400,000, % 400,000, % 其中 : 境内法人持股 189,751, % 189,751, % 境内自然人持股 210,248, % 210,248, % 二 无限售条件股份 45,600,000 45,600,000 45,600, % 1 人民币普通股 45,600,000 45,600,000 45,600, % 三 股份总数 400,000, % 45,600,000 45,600, ,600, % 股份变动的原因 适用 不适用 报告期内, 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 4,560 万股, 经 中国证券监督管理委员会关于成 都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1198 号 ) 批准 并于 6 月 26 在深圳证 券交易所上市交易 发行后公司总股本由 40,000 万股增加至为 44,560 万股 股份变动的批准情况 适用 不适用 报告期内, 公司股份的变动已经公司 2011 年第四次临时股东大会 2014 年度股东大会审议通过, 并经 中国证券监督管 理委员会关于成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1198 号 ) 批准 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 报告期内, 公司首次公开发行人民币普通股 (A 股 )4,560 万股股份后, 总股本由 40,000 万股增加至 44,560 万股, 公司最 近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标相应摊薄 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 2 限售股份变动情况 42

43 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 适用 不适用 股票及其衍生证 券名称 发行期 发行价格 ( 或利率 ) 发行数量 上市期 获准上市交 易数量 交易终止期 股票类 人民币普通股 06 月 ,600, 月 26 45,600,000 可转换公司债券 分离交易的可转换公司债券 公司债类其他衍生证券类报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况的说明经中国证券监督管理委员会 关于核准成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1198 号 ) 核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司于 6 月由主承销商中银国际证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 (A 股 )4,560 万股, 每股面值人民币 1 元, 每股发行价格为人民币 元, 实际募集资金净额为人民币 576,247, 元 上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并出具 XYZH/2015CDA50084 号 验资报告, 公司注册资本变更为 44,560 万元 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用经中国证券监督管理委员会 关于核准成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1198 号 ) 核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司于 6 月由主承销商中银国际证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 (A 股 )4,560 万股, 并于 6 月 26 在深圳证券交易所上市交易 发行后公司股本由 40,000 万股增至 44,560 万股 公司净资产增加, 资产负债率大幅降低 股份总数及股东结构的变动情况见本节 一 股份变动情况 3 现存的内部职工股情况 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通 股股东总数 年度报告披露前上一月末 13,307 普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 11,988 股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 年度报告披露前上一月末表决权恢复的 0 优先股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 0 43

44 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末持股股东名称股东性质持股比例数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公境内非国有法人 33.61% 149,751, ,751,231 司 柯尊洪 境内自然人 25.93% 115,538, ,538,368 柯潇 境内自然人 8.26% 36,800,000 36,800,000 龚静 境内自然人 4.06% 18,084,582 18,084,582 质押 525,000 北京鼎晖维鑫创 业投资中心 ( 有限境内非国有法人 3.25% 14,474,622 14,474,622 合伙 ) 北京鼎晖维森创业投资中心 ( 有限境内非国有法人 2.26% 10,058,633 10,058,633 合伙 ) 天津鼎晖股权投资一期基金 ( 有限境内非国有法人 1.84% 8,218,633 8,218,633 合伙 ) 赵兴平 境内自然人 1.55% 6,917,350 6,917,350 钟建军 境内自然人 1.35% 6,013,122 6,013,122 钟建荣 境内自然人 1.22% 5,425,374 5,425,374 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况 ( 如有 )( 参无 见注 3) 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1 公司前 10 名股东中, 柯尊洪为成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司控股股东 董事长, 赵兴平 钟建军为成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司股东 董事 ; 钟建军为钟建荣之弟, 柯尊洪 钟建荣夫妻与其子柯潇为控股股东, 柯尊洪为实际控制人 ;2 北京鼎晖维鑫创业投资中心 ( 有限合伙 ) 北京鼎晖维森创业投资中心( 有限合伙 ) 天津鼎晖股权投资一期基金 ( 有限合伙 ) 为一致行动人 ;3 公司未知上述其他股东之间是存在关联关系及是属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国建设银行 - 宝盈资源优选股票型证券投资基金招商银行股份有限公司 - 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基 3,148,247 人民币普通股 3,148,247 2,666,170 人民币普通股 2,666,170 44

45 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 金 中国农业银行股份有限公司 - 宝盈策略增长混合型证券投资基金 2,277,606 人民币普通股 2,277,606 黄博文 2,216,700 人民币普通股 2,216,700 招商银行股份有限公司 - 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金 1,878,222 人民币普通股 1,878,222 1,843,931 人民币普通股 1,843,931 黄楚欣 1,450,756 人民币普通股 1,450,756 挪威中央银行 - 自有资金 1,131,781 人民币普通股 1,131,781 黄炽恒 800,000 人民币普通股 800,000 广发证券股份有限公司 - 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 743,950 人民币普通股 743,950 1 公司前 10 名股东中, 柯尊洪为成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司控股股东 董事长, 赵兴平 钟建军为成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司股东 董事 ; 钟建军为前 10 名无限售流通股股东之间, 以钟建荣之弟, 柯尊洪 钟建荣夫妻与其子柯潇为控股股东, 柯尊洪为实际控制人 ;2 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 北京鼎晖维鑫创业投资中心 ( 有限合伙 ) 北京鼎晖维森创业投资中心( 有限合伙 ) 名股东之间关联关系或一致行动的天津鼎晖股权投资一期基金 ( 有限合伙 ) 为一致行动人 ;3 公司未知上述其他股东说明之间是存在关联关系及是属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是进行约定购回交易 是 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 自然人控股控股股东类型 : 自然人控股股东姓名 国籍 是取得其他国家或地区居留权 柯尊洪 中国 是 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 公司董事长 无 控股股东报告期内变更 公司报告期控股股东未发生变更 45

46 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 境内自然人实际控制人类型 : 自然人实际控制人姓名 国籍 是取得其他国家或地区居留权 柯尊洪 中国 是 钟建荣 中国 是 柯潇 中国 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 柯尊洪先生任职公司董事长 ; 钟建荣女士任职公司董事 副总裁 ; 柯潇先生任 职公司董事 副总裁 无 实际控制人报告期内变更 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 5 控股股东 实际控制人 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 46

47 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第七节优先股相关情况 报告期公司不存在优先股 47

48 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起始 期 任期终止 期 期初持股数 ( 股 ) 本期增持股份数量 ( 股 ) 本期减持股份数量 ( 股 ) 其他增减期末持股数变动 ( 股 ) ( 股 ) 柯尊洪董事长现任男 年 06 月 21 郝晓锋董事 总裁现任男 年 06 月 年 06 月 年 06 月 ,538, ,538,368 1,188,118 1,188,118 钟建荣 董事 副总现任女 年 06 裁月 年 06 月 20 5,425,374 5,425,374 柯潇 董事 副总现任男 年 06 裁月 年 06 月 20 36,800,000 36,800,000 赵兴平 董事 副总现任男 年 06 裁月 年 06 月 20 6,917,350 6,917,350 龚文贤 监事会主 席 现任男 年 06 月 年 06 月 , ,630 袁思旭监事现任男 年 06 月 年 06 月 20 1,356,344 1,356,344 钟建军 副总裁 财务总监 董现任男 年 06 月 21 事会秘书 2016 年 06 月 20 6,013,122 6,013,122 合计 ,374, ,374,306 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名担任的职务类型期原因 三 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员专业背景 主要工作经历以及目前在公司的主要职责 ( 一 ) 董事柯尊洪,1954 年 7 月出生, 中国国籍, 拥有新加坡居留权, 本科学历, 高级工程师, 执业药师, 系第十二届全国人大代表, 中国科学技术协会第八届全国委员会委员, 中国化学制药工业协会副会长, 世界中医药学会联合会 - 心血管病专业委员会第三届理事会副会长, 四川省委省政府决策咨询委员会委员, 第十届四川省工商业联合会副会长, 曾任第十一届全国人大 48

49 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 代表, 第十届四川省人大常委会委员, 第八届四川省政协委员 曾荣获全国首届优秀中国特设社会主义事业建设者 四川省优秀民营企业家 四川省优秀共产党员 成都市优秀共产党员 成都市劳动模范 2006 年度唯一的成都市科技杰出贡献奖 从事医药行业工作 30 余年, 曾任华西医科大学附属第一医院药剂科副主任, 海南曼克星制药厂总经理, 康弘制药总经理 董事, 本公司总裁 自 1998 年至今担任本公司董事长 郝晓锋,1964 年 2 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 本科学历, 工程师, 执业药师 从事医药行业工作 20 余年, 曾任康弘制药生技部部长 总经理助理, 本公司总经理 副总裁 现任本公司董事 总裁 钟建荣,1957 年 1 月出生, 中国国籍, 拥有新加坡居留权, 雅安财贸学校会统专业毕业 从事组织人事工作 10 年, 医药行业工作 20 余年, 先后在芦山县委组织部 成都蜀锦厂组织科 成都市医药公司及本公司工作 现任本公司董事 副总裁 赵兴平,1964 年 5 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 大专学历,MBA 结业, 执业药师, 工程师,1990 年获得律师资格, 系第三届中国中药协会副会长, 中国中药协会中药药物经济学专业委员会第一届副主任委员, 第三届四川省医院管理协会副会长, 第一届四川省医保研究会副会长, 四川省药学会药物经济学专业委员会第二届副主任委员 从事医药行业工作 30 余年, 曾任海南曼克星制药厂厂长助理 办公室主任, 康弘制药办公室主任 销售部部长 总经理助理 总经理, 本公司总经理 现任本公司董事 副总裁 柯潇,1983 年 11 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 美国旧金山大学理学学士, 曾任本公司总裁助理兼市场部副总监 现任本公司董事 副总裁 王霖,1968 年 7 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 财政部财政科学研究所经济学博士, 北京鼎晖创新投资顾问有限公司董事总经理 曾任德宝房屋开发公司项目经理, 中国投资担保有限公司担保部高级经理, 中国国际金融有限公司直接投资部高级经理 现任本公司董事 赵泽松,1954 年 8 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 毕业于西南财经大学会计学专业, 研究生学历 曾任四川省高级会计师评审委员会副主任, 四川省注册会计师行业监管专家, 成都高新发展股份有限公司独立董事, 四川成渝高速公路股份有限公司独立董事, 四川路桥建设股份有限公司独立董事 历任成都理工大学会计系主任, 四川省会计学会副会长 现任成都理工大学会计学教授, 硕士生导师, 中国注册会计师, 四川省会计学会副会长, 成都振芯科技股份有限公司独立董事, 本公司独立董事 魏建平,1963 年 7 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 硕士研究生学历, 高级律师, 系第十二届四川省人大代表 人大法制委员会委员, 第九届四川省工商联副主席, 第六届四川省律师协会副会长 1994 年 7 月创建四川天闻律师事务所并担任主任至今, 曾荣获司法部授予的 全国优秀律师 称号 曾任成都市人民代表大会内务司法委员会委员 现任本公司独立董事, 远成物流股份有限公司独立董事 高学敏,1938 年 3 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 本科学历, 北京中医药大学教授 博士生导师, 系国家药典委员会中医专业资深委员, 国家中医药管理局重大疾病研究专家组成员, 国家科委国家秘密技术级专家评审组专家, 国家食品药品监督管理局新药审评委员会委员, 中国药学会高级委员 现任本公司独立董事, 精华制药集团股份有限公司独立董事, 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司, 陕西盘龙医药科技股份有限公司, 葵花药业集团股份有限公司独立董事, 山东沃华医药科技股份有限公司董事 ( 二 ) 监事龚文贤,1947 年 1 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 本科学历, 高级工程师, 从事医药行业工作 30 余年 曾任华西医科大学附属第一医院药剂科副主任, 康弘制药副总经理 总经理, 本公司副董事长 总经理, 成都市第十五届人大代表 双流县第十六届人大代表 现任本公司监事会主席 袁思旭,1955 年 12 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 本科学历 曾任康弘制药市场部副部长 常务副部长 现任本公司监事 总裁助理 杨建群,1974 年 6 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 本科学历 曾任康弘制药市场部主任, 本公司总裁办副主任 主任 现任本公司职工监事 ( 三 ) 高级管理人员钟建军,1967 年 3 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 硕士研究生学历 曾任康弘制药财务经理 财务总监, 本公司董事 现任本公司副总裁 财务总监 董事会秘书 49

50 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 殷劲群,1972 年 11 月出生, 中国国籍, 无境外居留权, 北京大学国际商学院 BIMBA 曾在北京第四制药厂 西安杨森制药有限公司 美国雅培制药有限公司 拜耳医药保健有限公司任职 现任本公司副总裁 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担 任的职务 任期起始期 任期终止期 在股东单位是 领取报酬津贴 柯尊洪 成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司 董事长 总经理 赵兴平 成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司 董事 龚文贤 成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司 副董事长 钟建军 成都康弘科技实业 ( 集团 ) 有限公司 董事 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始期 任期终止期 在其他单位是 领取报酬津贴 柯尊洪 成都九州汇源科技科技有限公司 执行董事 柯尊洪 成都伊尔康科技实业有限公司 监事 钟建荣 成都九州汇源科技科技有限公司 监事 钟建荣 成都伊尔康科技实业有限公司 执行董事 王霖 北京迪信通商贸股份有限公司 董事 王霖 慈铭健康体检管理集团股份有限公司 董事 王霖 北京达康医疗投资有限公司 董事 王霖 博生医疗投资股份有限公司 董事 王霖 皇明太阳能股份有限公司 董事 王霖 阳光保险集团股份有限公司 董事 赵泽松 成都振芯科技股份有限公司 独立董事 魏建平 远成物流股份有限公司 独立董事 高学敏 精华制药集团股份有限公司 独立董事 高学敏 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 独立董事 高学敏 陕西盘龙医药科技股份有限公司 独立董事 高学敏 葵花药业集团股份有限公司 独立董事 高学敏 山东沃华医药科技股份有限公司 董事 公司现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 50

51 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 四 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况公司建立了较为完善的董事 监事 高级管理人员绩效考评体系 董事和高级管理人员的绩效评价由董事会下设的薪酬与考核委员会负责组织, 并建立高级管理人员人员的薪酬与公司业绩和个人绩效相联系的激励约束机制 公司董事 监事 高级管理人员的薪酬制度符合公司现状及相关法律法规及 公司章程 等规定 董事 监事和高级管理人员按照其岗位职务, 根据公司现行的薪酬分配制度和业绩考核规定获取薪酬 报告期内, 公司董事 监事和高级管理人员薪酬已按年度薪酬计划支付 公司报告期内董事 监事和高级管理人员报酬情况单位 : 万元 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是在公司关联 方获取报酬 柯尊洪 董事长 男 61 现任 132 郝晓锋 董事 总裁 男 51 现任 钟建荣 董事 副总裁 女 58 现任 70 柯潇 董事 副总裁 男 32 现任 70 赵兴平 董事 副总裁 男 51 现任 王霖 董事 男 47 现任 0 高学敏 独立董事 男 77 现任 12 赵泽松 独立董事 男 62 现任 12 魏建平 独立董事 男 52 现任 12 龚文贤 监事会主席 男 68 现任 48 袁思旭 监事 男 60 现任 杨建群 职工监事 女 41 现任 钟建军 副总裁 财务总 监 董事会秘书 男 48 现任 79 殷劲群副总裁男 43 现任 260 合计 公司董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 五 公司员工情况 1 员工数量 专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量 ( 人 ) 1,414 主要子公司在职员工的数量 ( 人 ) 2,287 在职员工的数量合计 ( 人 ) 3,701 51

52 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 当期领取薪酬员工总人数 ( 人 ) 3,701 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 ( 人 ) 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 ( 人 ) 生产人员 679 销售人员 2,329 技术人员 158 财务人员 82 行政人员 453 合计 3,701 教育程度 教育程度类别 数量 ( 人 ) 研究生及以上 138 大学 2,606 中专 427 高中及以下 530 合计 3,701 2 薪酬政策 公司的薪酬体系参照所在地区以及同行业的薪酬水平, 通过广泛听取公司各级 各部门的意见, 不断优化完善员工薪酬制度和福利制度, 实现同等条件下有竞争力的薪酬标准 公司员工工资由基本工资和绩效工资两部分构成, 通过较为完善的职称评定体系和绩效考评制度确定员工薪酬, 促进员工发展 本公司董事 监事和高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会参照同行业薪酬水平以及预计绩效情况制定 3 培训计划 公司一直持续投入专项资金用于人员培养, 完善全员覆盖 内外结合 层级衔接的培训平台 公司在实施员工岗位技能内训的同时, 凡属持证上岗的员工, 全部外派参加专业岗位资格认证培训并取得执业资格 为打造一支认同公司文化, 具备战斗力的高素质团队, 针对员工任职岗位的特点 层级的不同, 公司引入北京时代光华 ELN 网络学习平台, 同时邀请国内外知名专家 外聘专业培训机构 内建培训师团队, 开展研发前沿资讯交流 先进工艺技术定期讲解 管理技能等多项培训科目 4 劳务外包情况 52

53 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第九节公司治理 一 公司治理的基本状况 公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求, 不断完善公司治理结构, 健全内部控制制度体系, 积极开展信息披露 投资者关系管理等方面的工作, 股东大会 董事会和监事会运作规范, 独立董事 董事会各专门委员会各司其职, 不断加强公司管理, 控制防范风险, 规范公司运作, 提高运行效率, 报告期内, 公司共计召开 3 次股东大会,7 次董事会,5 次监事会 会议的通知 召集 召开及表决程序均符合有关法律 法规的规定 截至报告期末, 公司法人治理结构的实际情况与 公司法 和中国证监会相关规定的要求不存在差异 为保证公司规范化运行, 报告期内, 公司建立及修订的公司治理性制度具体情况如下 : 序号 制度名称 披露时间 信息披露媒体 1 公司章程 7 月 22 巨潮资讯网 2 股东大会议事规则 7 月 22 巨潮资讯网 3 监事会议事规则 7 月 22 巨潮资讯网 4 对外投资管理制度 7 月 22 巨潮资讯网 5 对外担保管理制度 7 月 22 巨潮资讯网 6 独立董事制度 7 月 22 巨潮资讯网 7 募集资金管理制度 7 月 22 巨潮资讯网 8 信息披露管理制度 7 月 22 巨潮资讯网 9 防范关联方占用资金制度 7 月 22 巨潮资讯网 10 内部审计制度 7 月 22 巨潮资讯网 11 董事会秘书工作细则 7 月 22 巨潮资讯网 12 内幕信息知情人登记管理制度 7 月 22 巨潮资讯网 13 投资者关系管理制度 7 月 22 巨潮资讯网 14 董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 7 月 22 巨潮资讯网 管理制度 15 公司内部重大信息报告制度 7 月 22 巨潮资讯网 16 控股子公司管理制度 7 月 22 巨潮资讯网 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是存在重大差异 是 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异 二 公司相对于控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面的独立情况 公司成立以来, 严格按照 公司法 和 公司章程 规范运作, 逐步建立健全了公司法人治理结构, 在业务 资产 人员 机构 财务等方面做到与控股股东分开, 具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力, 具有独立的供应 生产 53

54 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 和销售系统 公司在业务 资产 人员 机构和财务等方面的独立运行情况如下 : 1 业务方面: 公司业务独立于控股股东, 自主经营, 业务结构完整 2 人员方面: 公司在劳动 人事及工资管理方面均保持独立 3 资产方面: 公司拥有独立的生产系统 辅助生产系统和配套设施, 工业产权 商标 非专利技术等无形资产均由本公司拥有, 本公司拥有独立的采购和销售系统 4 机构方面: 公司设立了完善的组织机构, 董事会 监事会等内部机构独立运作, 不存在与控股股东职能部门之间的从属关系 5 财务方面: 公司设有独立的财务部门, 并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度 ; 公司在银行独立开户 ; 公司独立纳税 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面完全分开, 具有独立完整的业务及自主经营能力 三 同业竞争情况 四 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1 本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开期披露期披露索引 2014 年度股东大会年度股东大会 98.76% 04 月 10 详见公司刊登在 中国证券 第一次临时股东大会 临时股东大会 77.19% 08 月 月 07 报 证券时报 上海证券报 证券报 及巨潮资讯网 ( 上的 公告 详见公司刊登在 中国证券 第二次临时股东大会 临时股东大会 84.87% 12 月 月 31 报 证券时报 上海证券报 证券报 及巨潮资讯网 ( 上的 公告 2 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 五 报告期内独立董事履行职责的情况 1 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名本报告期应参加现场出席次数以通讯方式参加委托出席次数缺席次数是连续两次未 54

55 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 董事会次数 次数 亲自参加会议 赵泽松 魏建平 高学敏 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 2 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是提出异议 是 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3 独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是被采纳 是 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司现有独立董事 3 人, 独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度, 认真负责地参加了公司报告期内的董事会, 认真履行作为独立董事应承担的职责 独立董事对公司的定期报告 关联交易等议案进行了客观公正的评判, 对公司的持续 健康 稳定发展发挥了积极的作用 报告期内, 公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议 为进一步完善公司治理, 健全公司内控体系, 公司依据独立董事年报工作制度, 切实发挥独立董事在年报工作中的监督作用 报告期内, 公司安排独立董事参加了公司的年度总结大会, 定期组织独立董事到公司调研等活动, 以便独立董事了解本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况 ; 同时, 公司及时将年报审计计划及相关重要文件及时寄送给独立董事, 并组织安排独立董事与年审会计师的见面会, 沟通审计过程中发现的问题 六 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1 董事会审计委员会的履职情况报告期内, 审计委员会共召开了 3 次会议, 讨论审议公司审计部的工作计划与总结 募集资金使用情况核查报告 公司年度 半年度 季度财务会计报表等相关内容, 并形成决议提交公司董事会 董事会审计委员会在年年报审计工作过程中与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排, 对会计师事务所审计工作进行相关督促, 对公司年度财务报表进行审阅并形成书面意见 同时, 对审计机构的年报审计工作进行总结和评价 2 董事会薪酬与考核委员会履职情况报告期内, 薪酬与考核委员会共召开了 3 次会议, 对 2014 年度高级管理人员进行考核评定 度高级管理人员薪酬方案 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 股票增值权激励计划 ( 草案 )> 及其摘要等议案进行了审核, 薪酬与考核委员会全体委员均无异议 七 监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是存在风险 55

56 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 是 监事会对报告期内的监督事项无异议 八 高级管理人员的考评及激励情况 公司根据 公司治理细则 及相关的规章制度的要求, 对高级管理人员的工作进行约束 同时, 公司根据年度重点项目 发展目标等指标完成情况对高级管理人员的业绩和绩效进行考评和奖励 进一步完善公司治理结构, 健全公司激励与约束机制, 增强公司管理团队和核心员工实现公司持续 健康发展的积极性与创造性, 确保公司经营发展目标的实现, 促进公司的长远发展 九 内部控制评价报告 1 报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 2 内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露期内部控制评价报告全文披露索引纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 2016 年 04 月 23 详见刊登于 2016 年 4 月 23 巨潮资讯网 ( 上的 成都康弘药业集团股份有限公司 度内部控制自我评价报告 % % 缺陷认定标准 类别财务报告非财务报告 定性标准 一 重大缺陷 : 公司董事 监事和高层管一 重大缺陷 : 违反国家法律法规并受理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利到相应的处罚 ; 决策程序不科学导致重影响 ; 注册会计师发现当期财务报告存在大决策失误 ; 重要业务缺乏制度控制或重大错报, 而内部控制运行未能发现该错系统性失效 ; 重大缺陷未得到有效整报 ; 审计委员会及内审部对公司的内部控改 ; 出现重大安全 环保 产品质量事制监督无效 ; 对已公告的财务报告中出现故并给公司造成重大不利影响 ; 其他对的重大差错进行错报更正 二 重要缺陷 : 公司产生重大负面影响的情形 二 重未依照公认会计准则选择和应用会计政要缺陷 : 决策程序导致出现一般性失策 ; 未建立反舞弊程序和控制措施 ;. 对于误 ; 重要业务制度或系统存在缺陷 ; 重非常规或特殊交易的账务处理没有建立相要缺陷未得到整改 ; 出现较大安全 环应的控制机制或没有实施且没有相应的补保 产品质量事故 ; 其他对公司产生较偿性控制 ; 对于期末财务报告过程的控制大负面影响的情形 三 一般缺陷 : 不存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制构成重大缺陷或重要缺陷的其它内部的财务报表达到真实 准确的目标 三 控制缺陷 一般缺陷 : 除上述重大缺陷 重要缺陷之 56

57 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 外的其他财务报告控制缺陷 定量标准 定量标准以资产总额 营业收入 利润总额作为衡量标准 一 重大缺陷 : 错报金额 资产总额的 1%; 错报金额 营业收入的 1.5%; 错报金额 利润总额 5% 二 重一 重大缺陷 : 缺陷造成的财产损失要缺陷 : 资产总额 0.5% 错报金额 < 资产 1000 万 二 重要缺陷 :500 万 缺陷总额的 1%; 营业收入 1% 错报金额 < 营造成的财产损失 <1000 万 三 一般业收入 1.5%; 利润总额 3% 错报金额 < 利缺陷 : 缺陷造成的财产损失 <500 万 润总额 5% 三 一般缺陷: 错报金额 < 资产总额的 0.5%; 错报金额 < 营业收入 1%; 错报金额 < 利润总额 3% 财务报告重大缺陷数量 ( 个 ) 0 非财务报告重大缺陷数量 ( 个 ) 0 财务报告重要缺陷数量 ( 个 ) 0 非财务报告重要缺陷数量 ( 个 ) 0 十 内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 57

58 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 第十节财务报告 一 审计报告 审计意见类型 审计报告签署期 标准无保留审计意见 2016 年 04 月 21 审计机构名称信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计报告文号 注册会计师姓名 XYZH/2016CDA50012 罗东先 唐松柏 审计报告正文 审计报告 XYZH/2016CDA50012 成都康弘药业集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的成都康弘药业集团股份有限公司 ( 以下简称康弘药业 ) 财务报表, 包括 12 月 31 的合并及母公司资产负债表,度的合并及母公司利润表 合并及母公司现金流量表 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注 一 管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是康弘药业公司的责任, 这种责任包括 :(1) 按照企业会计准则的规定编制财务报表, 并使其实现公允反映 ;(2) 设计 执行和维护必要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础 三 审计意见 我们认为, 康弘药业财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了康弘药业 12 月 31 的合并及母公司财务状况以及 度的合并及母公司经营成果和现金流量 58

59 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 罗东先 中国注册会计师 : 唐松柏 中国北京 二 一六年四月二十一 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 成都康弘药业集团股份有限公司 12 月 31 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 1,687,777, ,580, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 2,268, ,491, 应收账款 85,224, ,081, 预付款项 17,437, ,569, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 25,209, ,368, 买入返售金融资产存货 113,278, ,575, 划分为持有待售的资产 59

60 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 210,000, 流动资产合计 2,141,196, ,188,667, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 52,185, 长期股权投资投资性房地产固定资产 426,165, ,733, 在建工程 74,615, ,623, 工程物资固定资产清理生产性生物资产 1,751, 油气资产无形资产 163,139, ,507, 开发支出 38,907, ,847, 商誉长期待摊费用 22,138, ,073, 递延所得税资产 35,026, ,487, 其他非流动资产非流动资产合计 759,993, ,209, 资产总计 2,901,190, ,940,877, 流动负债 : 短期借款 5,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 38,564, ,958,

61 成都康弘药业集团股份有限公司 年度报告全文 预收款项 5,118, ,086, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 47,732, ,217, 应交税费 55,327, ,427, 应付利息应付股利其他应付款 133,996, ,145, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 280,740, ,836, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 5,221, ,022, 预计负债递延收益 90,227, ,252, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 95,449, ,275, 负债合计 376,190, ,111, 所有者权益 : 股本 445,600, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股 61