简介 SAP 全球采购组织的道德准则以 SAP 供应商行为准则以及 SAP 对联合国全球契约 世界人权宣言和国际劳工组织的承诺为基础 下列指南规定了 SAP 对构成其供应链的承包商 顾问 供应商 提供商和所有其他第三方公司 ( 以下简称 供应商 ) 所期待的可接受行为的框架 这些指南基于 SAP 对

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1 SAP 供应商行为准则 2.0 版 2013 年 8 月

2 简介 SAP 全球采购组织的道德准则以 SAP 供应商行为准则以及 SAP 对联合国全球契约 世界人权宣言和国际劳工组织的承诺为基础 下列指南规定了 SAP 对构成其供应链的承包商 顾问 供应商 提供商和所有其他第三方公司 ( 以下简称 供应商 ) 所期待的可接受行为的框架 这些指南基于 SAP 对正直诚信的承诺 为 SAP 履行的所有工作必须完全遵守本 SAP 供应商行为准则及所有适用法律 条例 法规和政策 如果供应商通过合同约定其员工直接参与 SAP 工作, 则其必须确保所有参与 SAP 相关事宜的员工和分包商知晓该等准则 SAP 期望员工与承包商 顾问和代理们行为可靠 专业, 避免任何可能被视为利益冲突的行为, 并在代表 SAP 工作时待人礼貌 公正和尊重 我们将供应商群体视作公司运营和未来业务成功的 关键和必要的扩展环节, 对于您一直以来与 SAP 合作时对遵循规范规和诚实信用的优先重视, 我们深表感谢 如不能接受 SAP 供应商行为准则或是在与 SAP 开展业务的过程中未遵守该准则, 您被 SAP 认可为供应商的资格将会丧失, SAP 将不再考虑与您开展新业务 此外, 您在知情的情况下承担义务向 SAP 举报任何违反本政策的行为, 请发送电子邮件至 global-compliance-office@sap.com 或 compliance.americas@sap.com 我们期望供应商确保所有转包商同样遵守我们的政策和 SAP 供应商行为准则 SAP 有权就供应商管理计划标准 协议和通知等事宜以随机抽取的形式对供应商进行审核 为 SAP 履行的所有工作必须完全遵守本 SAP 供应商行为准则及所有适用法律 条例 法规和政策 2

3 目录 2 简介 4 遵守法律法规一般条款反 腐败法 反垄断法和反不正当竞争法 出口法 证券和内部交易法 5 劳工标准自由选择就业 避免使用童工 工时工资和 福利人道待 遇禁止歧视 结社自由裁 员做法 6 健康与安全 7 环境问题 8 管理制度 9 有关公司资源的职责财务诚信 利益冲突提供和接受商务应 酬 11 举报事宜 3

4 遵守法律法规 一般条款 作为供应商, 您同意遵守本准则的条款, 并确认遵守本准则是我们保留您作为 SAP 供应商资格的前提 您同意所有代表 SAP 开展的业务均应完全符合适用法律 条例 法规及政策 如果当地法律比本准则所规定的原则更为宽松, 我们期待供应商应至少遵守本准则 如果当地法律比本准则具有更强的限制性, 则供应商应至少遵守当地适用法律 反腐败法 供应商不得出于获取或保留业务的目的或对任何与 SAP 相关的业务决策施加影响的目的, 向以下任何人员给予 授权支付或提供任何贿赂 回扣或支付款项或有价物品 : 来自任何政府 公共或国际组织或第三方 ( 公共或私营部门 ) 的官员 雇员或代理人 ; 在此, 其包括向任何人提供现金或有价物品, 且有理由认定该现金或有价物品将被转给客户或潜在客户公司中的政府官员或决策制定者 供应商应遵守美国 海外反腐败行为法 和所有适用的当地反腐败法律 反垄断法和反不正当竞争法 出口法 各国的出口管制法均管辖商品和技术数据的出口, 包括手提行李中携带的样品或展示品以及书面或口头披露的技术数据 SAP 要求供应商完全遵守此类法律 不遵守此类法律会导致出口权的丧失或受限 证券和内部交易法 SAP 要求供应商遵守用于管理 SAP 证券交易所适用的内部交易法及证券法 证券包括普通股 债券 期权 期货以及其他金融工具 如果供应商通过与 SAP 的合作拥有或可以访问重要的非公开信息, 则供应商不得使用该信息购买 SAP 证券或与该信息相关的另一公司的证券 在信息完全公开披露之后的合理时间内, 相关供应商的员工不得从事任何行为将与 SAP 合作而获取的重要信息加以利用或转达给他人的其他活动 此类限制也适用于家庭成员 朋友及合伙人 重要信息包括可被理性投资者在决定买入 持有或卖出证券时认为重要的任何信息 此类信息可包括财务的及关键商业数据 ; 关于兼并 收购 资产剥离的讨论 ; 奖励或与取消主要合同相关的信息 ; 核心管理层的变动 ; 对预料之外财务业绩的预测 ; 重要诉讼 ; 或者重要客户或供应商的损益 反垄断法和反不正当竞争法旨在保护消费者和竞争对手免受不公正商业活动的侵害, 从而促进并保护健康的竞争环境 SAP 承诺遵守所有国家或组织的适用的反垄断法或反不正当竞争法, 且 SAP 期望供应商同样遵守所有适用的反垄断法或反不正当竞争法 反垄断法或反不正当竞争法因国家 / 地区的不同而不同, 但此类法律都通常禁止对贸易进行不合理限制 具欺骗性或误导性或不合理减少竞争但却未对消费者产生有益影响的协议与行为 此类协议或行为违反了 SAP 的政策 4

5 劳工标准 供应商承诺以国际社会认可的方式维护其员工的人权并给予员工享有尊严与尊重的待遇 自由选择就业 不得以强迫 债役 契约束缚或强制监禁的方式用工 所有工作均应秉承自愿的原则 ; 若事先予以合理告知, 员工可根据自己的意愿自由选择离开 不得要求员工上交任何与旅游 身份等相关的证件 ( 包括但不限于政府发放的身份证 护照或工作许可证 ) 作为雇用条件 避免使用童工 在生产制造的任何阶段均不得使用童工 术语 童工 是指雇用的 15 岁 ( 或 14 岁, 以相关国家法律规定为准 ) 以下 完成义务教育的年龄以下或所在国家最低用工年龄以下的任何人, 以最严格要求为准 在符合所有法律和法规的情况下, 支持在合法工作场所开展学徒实习计划 18 岁以下员工不应从事危险工作, 考虑到接受教育的需要应严格限制安排夜班 工时 关于商业实践的多项研究清晰表明, 员工疲劳会降低生产力 加剧人员更替以及增加伤情与疾病 工作周数不应超过当地法律规定的最大值 而且, 除紧急或异常情况之外, 每一工作周的工时不应超过每周 60 小时, 包括加班 员工应被允许每周七天内至少休息一天 工资和福利 向员工支付的薪酬应符合所有适用的工资法, 包括与最低工资 加班时数和法定福利有关的法律 遵照当地法律, 员工应以高于 正常时薪的水平获得加班报酬 不得以扣减正常合同工资作为纪律处分 以及时的方式通过工资单或类似凭证提供关于员工已付薪的依据 人道待遇 禁止残暴和非人道待遇, 包括对员工进行任何形式的性骚扰 性虐待 体罚 精神或肉体胁迫或语言虐待 ; 也不得威胁施行任何此类待遇 禁止歧视 供应商应承诺不骚扰和非法歧视员工 公司不应在录用和就业实践 ( 如晋升 奖励和接受培训 ) 中对员工基于文化 种族 肤色 年龄 性别 性别认同和表现 性取向 民族 残疾 怀孕 宗教 政治派别 工会会员或婚姻状况等方面予以歧视 此外, 不应要求员工或潜在员工接受歧视性医学体检 结社自由 员工与管理层开诚布公地沟通和直接参与是解决工作场所和薪酬方面各类问题的最有效方式 供应商应依据当地法律尊重员工自由结社 加入或不加入工会 寻求代表或加入员工委员会的权利 员工应能够与管理层就工作条件进行开诚布公地沟通, 无需担心报复 恐吓或骚扰 裁员做法 应避免任何非法裁员行为 其中包括通过临时裁员提升或增加公司收入和营业额 5

6 健康与安全 供应商认可, 通过提供安全健康的工作环境可提高产品及服务的质量 提高生产的持续稳定性以及提升员工的士气 供应商也认可持续的员工投入和教育是识别和解决工作场所的健康与安全问题的关键 供应商应防止员工接触潜在的安全危险 ( 例如, 电力和其他能量源 火灾 车辆和跌落危险 ) 并确保此类危险通过适当的设计 工程和管理控制 预防性维护和安全工作程序 ( 包括上锁挂牌 ) 予以控制 在此类危险通过这些方法无法充分控制时, 应为员工提供适当的个人防护设备 员工不能因提出安全顾虑受到纪律处分 供应商应辨别并评估紧急情况和事件, 通过实施紧急计划和响应程序, 包括紧急汇报 员工通知和疏散程序 员工培训和演练 适当的火灾探测和灭火设备 充足的出口设施和恢复计划, 尽量将此类紧急情况和事件的影响降到最低 供应商应制定用于管理 跟踪和汇报工伤和职业病的程序和系统, 包括有关鼓励员工汇报 分类和记录伤害及疾病案例, 提供必要医治, 调查案例并实施纠正措施以消除隐患, 以及协助员工返岗工作的规定 供应商辨别 评估和控制员工接触化学 生物和物理药剂 当工程和管理手段无法充分控制危险时, 应为员工提供适当的个人防护设备 供应商应辨别 评估和控制员工接触重体力任务, 包括人工搬运材料和举起重物 长时间站立 或高强度的反复装配作业 员工使用的机器设备应配备物理防护 联锁和屏障物装置, 并正确维护此类装置 供应商应为员工提供清洁的卫生间设施 饮用水设施以及卫生的食物准备及储存设施 供应商或劳工代理商提供的员工宿舍应清洁 安全, 并提供紧急出口 充足的取暖和通风设施以及合理的个人空间 供应商认可, 通过提供安全健康的工作环境可提高产品及服务的质量 提高生产的持续稳定性以及提升员工的士气 6

7 环境问题 供应商认可, 承担环境责任是生产世界一流产品的必要组成部分 在生产运营过程中, 应最大限度地减少对社区 环境及自然资源的负面影响, 同时保障公众的健康与安全 供应商应保证获取 维护和及时更新所有必需的环境许可证 ( 例如, 排放监测 ) 及注册程序, 且遵循相关政府部门所颁发运营及报告要求 各种类型 ( 包括水和能源 ) 的废弃物, 应通过诸如改造生产 维护和设施的流程 替代物料 保存 回收 和物料重复利用等措施从源头予以削减或消除 化学制品和其他危险品若排放到环境中, 应予以识别和妥善管理 经营 工业处理和卫生设施所产生的废水和固体废物应予以监视 控制和处理 经营过程中产生的挥发性有机化学物质 气雾剂 腐蚀性物质 颗粒物 臭氧消耗化学物质 燃烧副产品等气体污染物排放, 应予以分类 监视 控制和处理 供应商应遵守有关限制或禁止特定物质的所有适用法律和法规, 包括有关回收和废弃处置的签标法律和法规 供应商还应遵守与每一个客户商定的特定限制品和危险品清单相符的流程 供应商应承诺通过国际标准认证, 如 ISO 如适用 供应商认可, 承担环境责任是生产世界一流产品的必要组成部分 7

8 管理制度 供应商应采用或建立管理制度, 其范围应与本准则的内容相关 管理系统的设计应确保符合与供应商经营和产品有关的适用法律 法规和客户要求 ; 符合本准则并能辨别和减轻与本准则有关的经营风险 该管理系统还应促进持续改进 供应商承诺遵守公司有关社会和环境责任的声明, 坚决遵守并持续改进自身责任 供应商指定专职公司代表负责确保实施和定期检查管理系统的状态 供应商辨别 监测和理解适用法律 法规和客户要求 供应商建立一套流程以辨别与供应商经营相关联的环境 健康 安全和用工方面的风险 供应商确定每一种风险的相应重要性并实施适当的程序和实物控制, 以确保符合关于控制识别风险的相关规章 供应商应创建并维护书面标准 绩效目标 目的和实施计划, 包括根据这些目标定期评估供应商绩效 供应商制定经理和员工培训计划以实施供应商政策和操作程序 供应商制定并监督流程的进展, 以评估员工对关于本流程所覆盖的具体实践与条件的理解及反馈 供应商应执行定期自我评估, 确保符合法律和法规要求 本准则的要求以及与社会和环境责任相关的要求 供应商制定及时更正缺陷以及创建文档和记录所需的流程, 确保符合适当的保密规范以保护隐私 8

9 有关公司资源的职责 SAP 希望供应商在为 SAP 从事工作时保护 SAP 资源, 其中包括财产 资产 知识财产 公司技术资产 ( 网络 电话 互联网 软件应用程序和电子邮件系统 ), 商业秘密及其他机密 专有或敏感信息 严格禁止在未经适当批准的情况下或出于执行 SAP 工作活动之外的任何目的而使用 SAP 资源 必须保护 SAP 的知识产权 SAP 的机密或敏感信息应予保护 仅在需使用此类信息为 SAP 开展工作时, 供应商才能够拥有该信息 供应商不得使用此类信息用于盈利或取得好处, 且不得在未经 SAP 适当批准的情况下向他人分享该类信息 供应商获得的所有机密或敏感信息必须已有备有证明文件的授权在案 严格禁止对 SAP 互联网或电子邮件的不恰当使用 SAP 希望供应商保护机密信息, 在未经允许的情况下不得复制受版权保护的软件 文档或其他材料, 且除了日常商业活动所需及受特定指示与授权之外不得传 发布 使用或披露机密信息 供应商应严格遵守适用的数据保密标准 包含机密信息 或受到隐私标准保护的材料应予以安全保存, 且只能本着 需要知道 的原则在内部员工之间进行分享 例如, SAP 机密信息可能包括但不限于由 SAP 或为 SAP 开发 授予许可的软件及其他发明或开发 ( 无论处于开发的哪个阶段 ) 市场营销及销售计划 竞争分析 产品开发计划 定价 潜在契约或收购 商业及财务计划或预测, 以及潜在客户 客户和员工信息 但是, SAP 与供应商签署协议中任何的保密规定均将约束双方之间的保密条款 SAP 保留依据适用的联邦 州和当地法律监督合作伙伴资产及工作环境的权利 我们通过监督来提升安全性 防止犯罪活动 调查被指控的不当行为及安全违规现象 管理整体信息系统, 以及促进其他商业事项 在为 SAP 从事工作时, 供应商应保障 SAP 资源的安全 9

10 商业行为 SAP 期望供应商面对所有的业务机会应以公平和合乎道德的方式参与竞争 供应商的员工在参与产品和服务的销售或授权许可以及相关协议与合同的磋商谈判过程中, 必须确保其向 SAP 作出的所有声明 通信和陈述均真实且准确 财务诚信 准确可靠的财务及业务记录对于履行 SAP 财务 法律及商业义务至关重要 供应商不得出于任何理由在与 SAP 相关的会计账簿或记录中输入错误或不准确的信息 供应商的业务记录须依据记录保留政策以及所有的适用法律和法规予以保存 供应商不得故意将费用挪动到其他会计期间 利益冲突 利益冲突 这一术语是指, 就向 SAP 提供产品或服务而言, 对供应商能否完全客观行事的能力产生质疑的任何情形 SAP 希望供应商的服务能够轻松履行并避免任何利益冲突 利益冲突同样存在于需要在个人利益 ( 财务利益或其他利益 ) 或 SAP 利益之间做选择的情形中 当参与 SAP 相关工作时, 您必须合理地谨慎与勤勉以避免任何可能会导致利益冲突的行为或情形 其中包括不接受与 SAP 利益产生冲突或以任何形式危及您为 SAP 所从事工作的任何再次聘用或其他外部活动 提供和接受商务应酬 供应商应小心谨慎地确保任何提供给 SAP 员工或该员工所收受的花费支出属于正常 适当的业务流程, 且此支出不会被合理地解释为贿赂或非正当利诱 商务应酬不得被设计为旨在或看似旨在影响收受方的判断, 从而获得不公平的优惠待遇 评估商务应酬是否适当的通用准则是看对此行为的公开披露是否会让供应商或 SAP 陷入尴尬 若供应商的员工在为 SAP 从事工作时被允许提供和接受第三方的餐饮及其他商务娱乐活动, 该商务应酬需满足以下条件 : 出于善意的商业目的 并未不恰当地影响 或看似不影响任何业务决策 并非在任何悬而未决的投标或谈判期间提供 是以公开和透明的方式提供的 不违反法律或者违反商业道德准则 当地的商业惯例, 或客户 供应商 竞争对手或合作伙伴的公司政策 通常来说, 宴请或商务娱乐活动不应超过每人 100 欧元的标准 SAP 希望供应商应避免或尽早向 SAP 全球法规遵循部门报告利益冲突或潜在利益冲突的出现 10

11 举报事宜 在这些指南中描述的行为标准对于维持 SAP 与其供应商之间的成功合作关系至关重要 在为 SAP 工作的过程中, 如果您对于遵循规范或道德事务有任何问题或疑虑, 或您希望举报违反法律及不道德的行为 : 请拨打道德帮助热线服务电话并留言 : ( 美国拨打免费, 无来电显示功能 ) 或 ( 德国 ) 向道德传真热线发送传真 : 本免费传真热线不带传输显示功能, 传真将直接传输至 SAP 全球合规部门 发送电子邮件至 global-compliance-office@sap.com 或 compliance.americas@sap.com 根据需要, 您的消息将转至合适的代表以提供帮助或指导 通过上述报告途径所善意提交的所有事项均将以保密 免受报复的方式进行处理 在实际开展调查及实施补救措施的需要中, 所有信息均将以保密方式保管 根据举报人的请求, 将对举报人保持匿名身份 11

12 CMP6915 zhcn(13/08) 未经 SA P 股份公司明确许可, 不得以任何形式或为任何目的复制或传播本文的任何内容 本文包含的信息如有更改, 恕不另行事先通知 由 SA P 股份公司及其分销商营销的部分软件产品包含其它软件供应商的专有软件组件 各国的产品规格可能不同 上述资料由 SAP 股份公司及其关联公司 ( 统称 SAP 集团 ) 提供, 仅供参考, 不构成任何形式的陈述或保证, 其中如若存在任何错误或疏漏,SAP 集团概不负责 与 SA P 集团产品和服务相关的保证仅限于该等产品和服务随附的保证声明 ( 若有 ) 中明确提出之保证 本文中的任何信息均不构成额外保证 SAP 和本文提及的其它 SAP 产品和服务及其各自标识均为 SAP 股份公司在德国和其他国家的商标或注册商标 如欲了解更多商标信息和声明, 请访问 : epx#trademark

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