公司治理概要

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1 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 基 本 信 息 披 露 报 告 公 司 治 理 概 要 公 司 治 理 概 要 ( 一 ) 近 3 年 股 东 大 会 ( 股 东 会 ) 主 要 决 议 ( 二 ) 董 事 简 历 及 其 履 职 情 况 ( 三 ) 监 事 简 历 及 其 履 职 情 况 ( 四 ) 高 级 管 理 人 员 简 历 职 责 及 其 履 职 情 况 ( 五 ) 公 司 部 门 设 置 情 况 ( 六 ) 持 股 比 例 在 5% 以 上 的 股 东 及 其 持 股 情 况 ( 一 ) 近 3 年 股 东 会 和 董 事 会 主 要 决 议 根 据 中 华 人 民 共 和 国 中 外 合 资 经 营 企 业 法, 本 公 司 没 有 正 式 设 立 股 东 会, 由 董 事 会 根 据 公 司 章 程 的 规 定 行 使 重 大 事 项 的 决 策 权, 双 方 股 东 仅 在 需 要 的 情 况 下 通 过 协 议 的 形 式 决 定 公 司 个 别 特 别 重 大 的 事 项, 因 此 以 下 决 议 主 要 为 董 事 会 决 议 : 年 3 月 28 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 2013 年 第 一 次 董 事 会 通 过 的 主 要 决 议 包 括 : (1) 批 准 关 于 与 银 行 账 户 相 关 文 件 的 签 署 与 银 行 授 信 相 关 文 件 的 签 署 和 银 行 账 户 操 作 权 限 ; (2) 批 准 2012 年 度 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 年 度 财 务 报 告 偿 付 能 力 报 告 动 态 偿 付 能 力 测 试 审 核 报 告 分 红 保 险 专 题 报 告 投 资 连 结 保 险 专 题 报 告 管 理 建 议 书 ) 未 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 年 度 财 务 报 告 分 红 保 险 专 题 报 告 含 动 态 压 力 测 试 的 偿 付 能 力 报 告 ) 年 度 内 部 审 计 报 告 年 度 合 规 报 告 年 度 全 面 风 险 控 制 管 理 报 告 年 度 内 控 评 估 报 告 及 北 京 分 公 司 内 控 评 估 报 告 年 度 薪 酬 报 告 年 度 公 司 治 理 报 告 年 度 信 息 披 露 报 告 以 及 年 度 风 险 偏 好 框 架 ; (3) 批 准 资 产 配 置 策 略 管 理 制 度 ; (4) 批 准 2013 年 度 保 险 风 险 偏 好 及 报 送 汇 丰 集 团 的 风 险 偏 好 ; (5) 2013 年 高 管 及 关 键 岗 位 人 员 新 的 年 固 定 工 资 年 4 月 25 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 书 面 通 过 以 下 决 议 : (1) 通 过 报 送 给 中 国 保 监 会 的 2012 年 发 展 规 划 评 估 报 告 ; (2) 通 过 办 公 室 租 赁 合 同 的 续 约 年 6 月 26 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 2013 年 第 二 次 董 事 会 通 过 的 主 要 决 议 包 括 : 1

2 (1) 批 准 向 保 监 会 提 交 杨 柳 同 志 及 敖 宝 莲 同 志 离 任 审 计 报 告 ; (2) 批 准 审 计 委 员 会 职 责 范 围 修 改 ; (3) 批 准 2013 年 市 场 风 险 指 引 ; (4) 批 准 2013 年 信 用 风 险 指 引 ; (5) 批 准 2013 年 投 资 管 理 指 引 与 非 投 连 帐 户 投 资 方 案 ; (6) 批 准 高 层 管 理 人 员 的 任 命 年 6 月 26 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 书 面 通 过 以 下 决 议 : (1) 通 过 2013 年 高 管 及 关 键 岗 位 人 员 的 绩 效 指 标 ; (2) 通 过 2013 年 分 红 保 险 保 单 红 利 分 配 方 案 年 8 月 5 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 书 面 通 过 以 下 决 议 : (1) 批 准 任 命 首 席 投 资 官 及 其 薪 酬 福 利 年 9 月 12 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2013 年 第 三 次 会 议 ( 临 时 ) 通 过 的 决 议 包 括 : (1) 追 认 相 关 董 事 会 专 业 委 员 会 的 成 立 及 其 职 责 ; (2) 批 准 临 时 首 席 执 行 官 的 任 命 ; (3) 批 准 变 更 法 定 代 表 人 年 11 月 21 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2013 年 第 四 次 会 议 通 过 的 决 议 包 括 : (1) 经 修 订 的 2013 年 市 场 风 险 指 引 ; (2) 团 体 保 险 业 务 组 合 ; (3) 向 中 国 保 监 会 提 交 的 发 展 规 划 报 告 ; (4) 更 新 提 名 薪 酬 委 员 会 职 责 范 围 ; (5) 高 管 人 员 的 任 命 ; (6) 银 行 账 户 的 操 作 权 限 ; (7) 对 于 首 席 执 行 官 的 授 权 限 制 ; (8) 2014 年 董 事 会 会 议 时 间 表 ; (9) 高 管 人 员 的 离 任 审 计 报 告 ; (10) 2014 年 关 联 交 易 计 划 年 12 月 18 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2013 年 第 五 次 会 议 通 过 的 决 议 包 括 : (1) 2014 年 度 运 营 计 划 年 2 月 12 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2014 年 第 一 次 会 议 通 过 的 决 议 包 括 : (1) 报 送 保 监 会 的 公 司 策 略 补 充 报 告 ; (2) 2014 年 度 科 技 计 划 ; (3) 提 名 和 薪 酬 委 员 会 职 权 范 围 年 4 月 8 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2014 年 第 二 次 会 议 通 过 的 决 议 包 括 : 2

3 (1) 会 议 纪 要 ; (2) 风 险 承 受 水 平 声 明 ; (3) 2013 年 度 公 司 发 展 规 划 实 施 情 况 的 全 面 评 估 报 告 ; (4) 年 度 公 司 治 理 报 告 ; (5) 年 度 信 息 披 露 报 告 ; (6) 2013 年 度 薪 酬 报 告 ; (7) 截 至 2013 年 12 月 31 日 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 截 至 2013 年 12 月 31 日 年 度 财 务 报 告 表 偿 付 能 力 报 告 动 态 偿 付 能 力 测 试 报 告 分 红 保 险 专 题 报 告 投 资 连 接 保 险 专 题 报 告 管 理 层 声 明 书 ); (8) 报 送 中 国 保 监 会 的 截 至 2013 年 12 月 31 日 未 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 年 度 财 务 报 告 分 红 保 险 专 题 报 告 含 动 态 测 试 报 告 的 偿 付 能 力 报 告 ); (9) 2013 年 度 合 规 报 告 ; (10) 2013 年 度 全 面 风 险 控 制 管 理 报 告 ; (11) 2013 年 汇 丰 人 寿 内 控 评 估 结 果 及 内 控 评 估 报 告 ; (12) 2013 年 度 内 部 审 计 工 作 报 告 ; (13) 高 级 管 理 人 员 的 审 计 报 告 年 7 月 17 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2014 年 第 三 次 会 议 (1) 认 可 2014 年 保 单 红 利 分 配 方 案 ; (2) 批 准 2014 年 高 管 及 关 键 岗 位 人 员 的 绩 效 指 标 年 11 月 26 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2014 年 第 四 次 会 议 (1) 关 联 交 易 ; (2) 专 业 委 员 会 架 构 ; (3) 2015 年 会 议 时 间 表 年 2 月 4 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 第 一 次 会 议 (1) 2015 年 年 度 运 营 计 划 ; (2) 首 席 执 行 官 的 权 限 ; (3) 提 交 给 董 事 会 的 2015 年 议 事 计 划 年 4 月 1 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 第 二 次 会 议 (1) 董 事 长 法 定 代 表 人 和 专 业 委 员 会 成 员 的 任 命 以 及 公 司 高 管 的 任 命 ; (2) 信 息 战 略 规 划 ; (3) 更 换 外 部 审 计 机 构 ; (4) 聘 用 外 部 审 计 机 构 提 供 高 级 管 理 人 员 审 计 服 务 ; (5) 高 管 及 关 键 岗 位 人 员 的 绩 效 指 标 ; (6) 关 于 新 产 品 投 资 方 案 ; (7) 2014 年 度 公 司 发 展 规 划 实 施 情 况 的 全 面 评 估 报 告 ; 3

4 (8) 2014 年 度 公 司 治 理 报 告 ; (9) 2014 年 度 信 息 披 露 报 告 ; (10) 2014 年 度 薪 酬 报 告 ; (11) 截 至 2014 年 12 月 31 日 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 截 至 2014 年 12 月 31 日 年 度 财 务 报 表 偿 付 能 力 报 告 报 表 动 态 偿 付 能 力 测 试 报 告 分 红 保 险 业 务 财 务 报 表 投 资 连 接 保 险 投 资 账 户 财 务 报 表 以 及 管 理 层 声 明 书 ); (12) 报 送 中 国 保 监 会 的 截 至 2014 年 12 月 31 日 未 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 年 度 财 务 报 告 分 红 保 险 专 题 财 务 报 告 以 及 含 动 态 测 试 报 告 的 偿 付 能 力 报 告 ); (13) 2014 年 度 合 规 报 告 ; (14) 2014 年 度 全 面 风 险 控 制 管 理 报 告 ; (15) 2014 年 度 汇 丰 人 寿 内 控 评 估 报 告 ; (16) 2014 年 度 内 部 审 计 工 作 报 告 ; (17) 2014 年 董 事 履 职 情 况 评 价 年 8 月 10 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 第 三 次 会 议 (1) 更 新 2015 年 度 运 营 计 划 ; (2) 银 行 账 户 的 授 权 ; (3) 高 级 管 理 人 员 的 任 命 ; (4) 高 级 管 理 人 员 的 审 计 报 告 ; (5) 与 中 国 汇 丰 银 行 的 关 联 交 易 年 9 月 15 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 第 四 次 会 议 ( 临 时 ) (1) 高 级 管 理 人 员 的 任 命 年 11 月 18 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 第 五 次 会 议 (1) 珠 江 三 角 洲 项 目 的 相 关 费 用 ; (2) 分 支 机 构 的 设 立 ; (3) 高 级 管 理 人 员 的 审 计 报 告 ; (4) 2016 年 度 内 部 审 计 计 划 ; (5) 内 部 制 度 修 订 年 1 月 21 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 第 一 次 会 议 (1) 2016 年 度 运 营 计 划 : (2) 首 席 执 行 官 的 权 限 ; (3) 报 送 中 国 保 监 会 的 2015 年 第 四 季 度 的 风 险 向 导 偿 付 能 力 体 系 报 告 年 3 月 31 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 第 二 次 会 议 4

5 (1) 租 赁 协 议 续 约 ; (2) 信 息 战 略 规 划 ; (3) 首 席 执 行 官 的 权 限 ; (4) 公 司 章 程 的 修 订 ; (5) 合 规 政 策 更 新 ; (6) 2016 风 险 偏 好 ; (7) 审 计 与 风 险 委 员 会 议 事 规 则 ; (8) 2015 年 度 公 司 发 展 规 划 实 施 情 况 的 全 面 评 估 报 ; (9) 2015 年 度 公 司 治 理 报 告 ; (10) 2015 年 度 信 息 披 露 报 告 ; (11) 截 至 2015 年 12 月 31 日 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 截 至 2015 年 12 月 31 日 年 度 财 务 报 表 偿 付 能 力 报 告 分 红 保 险 业 务 财 务 报 表 投 资 连 接 保 险 投 资 账 户 财 务 报 表 分 红 账 户 的 盈 余 分 配 报 告 以 及 管 理 层 声 明 书 ); (12) 截 至 2015 年 12 月 31 日 未 经 审 计 的 财 务 报 告 ( 包 括 年 度 财 务 报 告 分 红 保 险 专 题 财 务 报 告 以 及 偿 付 能 力 报 告 ); (13) 2015 年 度 合 规 报 告 ; (14) 2015 年 度 全 面 风 险 控 制 管 理 报 告 ; (15) 2015 年 董 事 履 职 情 况 评 价 ; (16) 董 事 长 和 副 董 事 长 的 连 任 以 及 董 事 会 辖 下 专 业 委 员 会 成 员 连 任 年 5 月 11 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 第 三 次 会 议 ( 临 时 ) (1) 高 管 任 命 ; (2) 高 管 及 关 键 岗 位 人 员 的 2016 绩 效 指 标 年 5 月 27 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 以 通 讯 表 决 的 方 式 通 过 以 下 决 议 : (1) 2015 年 度 偿 付 能 力 压 力 测 试 报 告 ; (2) 2016 年 分 红 保 险 保 单 红 利 分 配 方 案 年 7 月 6 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 第 四 次 会 议 (1) 高 级 管 理 人 员 的 审 计 报 告 ; (2) 关 于 实 行 适 用 于 全 球 职 级 为 3 级 及 以 上 高 管 的 医 疗 保 险 尊 享 计 划 的 建 议 ; (3) 首 席 风 险 官 的 2016 绩 效 指 标 ; (4) 关 联 交 易 ; (5) 寿 险 核 心 业 务 系 统 替 换 年 8 月 11 日 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 第 五 次 会 议 ( 临 时 ) (1) 高 管 任 命 5

6 ( 二 ) 董 事 简 历 及 履 职 情 况 1. Ian Moore 先 生 :2015 年 5 月 出 任 本 公 司 董 事 长, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 许 可 号 Ian Moore 先 生 于 1987 年 毕 业 于 英 国 剑 桥 大 学 经 济 与 管 理 专 业, 获 文 学 学 士 学 位, 并 于 1991 年 获 英 国 剑 桥 大 学 博 士 学 位 Ian Moore 先 生 现 任 汇 丰 集 团 保 险 业 务 的 国 际 及 合 作 业 务 负 责 人 自 1995 年 加 入 汇 丰 至 今, 其 历 任 HSBC Asset Finance 战 略 规 划 经 理, 英 国 汇 丰 银 行 工 商 金 融 贷 款 产 品 管 理 部 负 责 人, 英 国 汇 丰 银 行 工 商 金 融 战 略 定 位 部 负 责 人, 汇 丰 集 团 工 商 金 融 全 球 财 务 负 责 人, 汇 丰 集 团 战 略 规 划 部 ( 零 售 银 行 和 财 富 管 理 ) 集 团 战 略 规 划 高 级 经 理 等 Ian Moore 先 生 有 超 过 二 十 年 的 环 球 银 行 工 作 经 验, 尤 其 在 战 略 财 务 产 品 管 理 零 售 银 行 和 保 险 方 面 经 验 丰 富 在 担 任 本 公 司 董 事 长 职 务 期 间,Ian Moore 先 生 积 极 参 加 董 事 会 会 议, 关 心 和 了 解 公 司 经 营 管 理 的 情 况, 切 实 履 行 了 董 事 长 的 职 责 和 义 务 2. 陈 世 彪 先 生 : 2009 年 7 月 至 今 出 任 本 公 司 非 执 行 董 事, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 国 际 号 2010 年 7 月, 接 任 为 本 公 司 副 董 事 长 陈 世 彪 先 生 于 1980 年 毕 业 于 英 国 伦 敦 大 学 政 治 经 济 学 院, 获 得 经 济 学 学 士 学 位 自 1988 年 以 来, 陈 世 彪 先 生 历 任 美 国 大 通 银 行 私 人 财 富 管 理 部 亚 太 区 第 一 副 总 裁 香 港 会 德 丰 及 九 龙 仓 集 团 对 外 及 投 资 者 关 系 总 监 美 国 摩 根 大 通 银 行 亚 太 区 市 场 推 广 部 部 长 标 准 普 尔 诺 基 信 贷 评 级 机 构 亚 太 区 发 言 人 暨 区 域 管 理 委 员 会 委 员 战 略 伙 伴 (Strategic Partners) 企 业 财 经 顾 问 事 务 所 高 级 合 伙 人 在 担 任 本 公 司 非 执 行 董 事 职 务 期 间, 陈 世 彪 先 生 积 极 参 加 董 事 会 会 议, 关 心 和 了 解 公 司 经 营 管 理 的 情 况, 履 职 情 况 良 好 3. 关 燕 萍 女 士 :2014 年 10 月 底 出 任 本 公 司 非 执 行 董 事, 任 职 批 文 号 为 保 监 许 可 号 关 燕 萍 女 士 毕 业 于 香 港 中 文 大 学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 自 1976 年 加 入 汇 丰, 关 燕 萍 女 士 先 后 担 任 多 个 管 理 职 务, 包 括 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 香 港 区 个 人 理 财 业 务 主 管 关 燕 萍 女 士 于 2005 年 加 入 恒 生 银 行, 先 后 担 任 恒 生 银 行 有 限 公 司 总 经 理 营 运 总 监 执 行 董 事 执 行 委 员 会 委 员 恒 生 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 副 董 事 长 行 长 及 执 行 委 员 会 主 席, 并 于 2014 年 起 荣 休 关 燕 萍 女 士 目 前 还 担 任 摩 根 士 丹 利 亞 洲 国 际 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 及 审 计 委 员 会 主 席 中 国 烟 台 银 行 的 非 执 行 董 事 及 战 略 委 员 会 委 员 恒 生 银 行 有 限 公 司 高 级 顾 问 香 港 特 别 行 政 区 银 行 业 覆 核 审 裁 处 委 员 香 港 特 别 行 政 区 政 府 助 学 金 联 合 委 员 会 委 员 关 燕 萍 女 士 拥 有 近 四 十 年 银 行 从 业 经 历, 专 业 知 识 深 厚 在 担 任 本 公 司 非 执 行 董 事 职 务 期 间, 关 燕 萍 女 士 积 极 参 加 董 事 会 会 议, 关 心 和 了 解 公 司 经 营 管 理 的 情 况, 切 实 履 行 了 董 事 的 职 责 和 义 务 6

7 4. 李 峰 先 生 :2014 年 1 月 至 今 出 任 本 公 司 非 执 行 董 事, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 许 可 号 李 峰 先 生 先 后 毕 业 于 上 海 交 通 大 学 和 上 海 对 外 贸 易 学 院 ( 现 : 上 海 对 外 经 贸 大 学 ), 拥 有 科 学 学 士 和 经 济 学 硕 士 学 位 李 峰 先 生 现 任 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 零 售 银 行 及 财 富 管 理 业 务 总 监 自 1992 年 加 入 汇 丰 至 今, 李 峰 先 生 曾 先 后 担 任 上 海 分 行 信 贷 操 作 部 经 理, 武 汉 分 行 副 行 长, 北 京 分 行 副 行 长, 上 海 分 行 副 行 长, 上 海 分 行 行 长, 个 人 金 融 理 财 业 务 区 域 经 理, 零 售 银 行 及 财 富 管 理 业 务 副 总 监 等 职 李 峰 先 生 还 是 多 个 专 业 组 织 的 成 员, 并 分 别 于 2008 年 及 2011 年 获 得 了 上 海 市 领 军 人 才 和 沪 上 十 大 金 融 行 业 领 袖 的 称 号 在 担 任 本 公 司 非 执 行 董 事 职 务 期 间, 李 峰 先 生 积 极 参 加 董 事 会 会 议, 关 心 和 了 解 公 司 经 营 管 理 的 情 况, 切 实 履 行 了 董 事 的 职 责 和 义 务 ( 三 ) 监 事 简 历 及 履 职 情 况 1. 罗 明 耀 先 生 : 自 2009 年 1 月 出 任 本 公 司 监 事, 当 时 任 职 监 事 无 需 核 准 罗 明 耀 先 生 于 1993 年 从 香 港 大 学 毕 业, 获 得 工 商 管 理 学 士 学 位 ( 荣 誉 ), 然 后 修 读 于 武 汉 大 学 及 香 港 大 学 法 律 专 业, 于 2002 年 获 得 毕 业 证 书 2008 年 1 月, 罗 明 耀 先 生 成 为 国 民 信 托 有 限 公 司 的 执 行 董 事 ; 在 此 之 前, 他 曾 先 后 在 交 通 银 行 ( 香 港 ) ANZ 钟 沛 林 律 师 楼 恒 丰 裕 实 业 发 展 公 司 担 任 管 理 职 务, 提 供 信 用 管 理 和 法 律 服 务 在 担 任 本 公 司 监 事 职 务 期 间, 罗 明 耀 先 生 能 够 对 于 本 公 司 的 董 事 会 运 作 和 经 营 管 理 提 出 意 见, 履 职 情 况 良 好 2. 何 舜 华 先 生 : 自 2014 年 6 月 起 正 式 出 任 本 公 司 监 事, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 许 可 号 何 舜 华 先 生 于 1983 年 毕 业 于 香 港 大 学, 获 得 文 学 士 学 位, 并 于 1992 年 获 得 香 港 中 文 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位, 现 担 任 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 常 务 副 行 长 兼 广 东 行 政 总 裁 自 1983 年 加 入 汇 丰, 何 舜 华 先 生 先 后 担 任 多 个 职 位, 其 中 包 括 汇 丰 香 港 工 商 业 务 部 常 务 总 监 及 汇 丰 中 国 工 商 金 融 服 务 总 监 何 舜 华 先 生 拥 有 超 过 三 十 年 银 行 行 业 从 业 经 历, 专 业 知 识 深 厚 在 担 任 本 公 司 监 事 职 务 期 间, 何 舜 华 先 生 能 够 对 于 本 公 司 的 董 事 会 运 作 和 经 营 管 理 提 出 意 见, 履 职 情 况 良 好 ( 四 ) 高 级 管 理 人 员 简 历 职 责 及 其 履 职 情 况 1. 高 志 熙 (James Costello) 先 生 自 2014 年 2 月 起 正 式 担 任 本 公 司 首 席 执 行 官 ( 总 经 理 ), 任 职 批 准 文 号 为 保 监 许 可 号 高 志 熙 先 生 于 1989 年 获 得 美 国 北 卡 罗 莱 纳 州 立 大 学 经 济 学 专 业 文 学 学 士 学 位, 先 后 服 务 于 不 同 大 型 金 融 企 业, 高 志 熙 先 生 于 2000 年 重 新 加 7

8 入 汇 丰 集 团, 先 后 于 汇 丰 美 国 及 香 港 担 任 多 个 保 险 业 务 的 高 级 管 理 职 务, 在 金 融 保 险 行 业 的 资 历 深 厚 作 为 本 公 司 的 首 席 执 行 官 ( 总 经 理 ), 高 志 熙 先 生 负 责 本 公 司 的 日 常 运 营 管 理 在 为 本 公 司 服 务 期 间, 高 志 熙 先 生 积 极 主 动, 认 真 负 责, 其 履 职 情 况 良 好 2. 王 彦 培 先 生 自 2016 年 8 月 加 入 本 公 司, 出 任 本 公 司 临 时 首 席 运 营 官 兼 副 总 经 理 王 彦 培 先 生 于 1994 年 毕 业 于 美 国 金 门 大 学, 获 得 文 学 士 ( 会 计 专 业 ) 学 位, 并 于 1996 年 获 得 工 商 管 理 ( 财 务 专 业 ) 硕 士 学 位 王 彦 培 先 生 自 2010 年 加 入 汇 丰 集 团, 先 后 担 任 汇 丰 集 团 内 多 个 管 理 职 务, 历 任 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 集 团 环 球 银 行 及 市 场 交 易 风 险 项 目 管 理 负 责 人, 于 2012 年 至 2014 年 任 财 富 管 理 亚 太 区 业 务 表 现 及 平 台 实 施 负 责 人, 于 2014 年 至 2016 年 任 财 富 管 理 及 保 险 运 营 管 理 ( 国 际 及 中 等 市 场 ) 全 球 负 责 人 作 为 临 时 首 席 运 营 官 兼 副 总 经 理, 王 彦 培 先 生 主 管 运 营 职 能, 包 括 运 营 规 划 与 支 持, 营 运 服 务, 资 讯 科 技, 技 术 与 运 营 革 新, 采 购 及 房 地 产, 业 务 风 险 控 制 及 反 欺 诈 管 理 等 3. 马 惠 秀 女 士 于 2014 年 1 月 起 正 式 担 任 总 精 算 师, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 许 可 号 马 惠 秀 女 士 于 1998 年 毕 业 于 华 东 师 范 大 学 保 险 专 业, 获 经 济 学 学 士 学 位 ; 后 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 金 融 管 理 专 业, 获 经 济 学 硕 士 学 位 马 惠 秀 女 士 于 2013 年 7 月 加 入 汇 丰 集 团, 此 前 十 多 年 服 务 于 大 中 型 保 险 企 业, 曾 先 后 在 金 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 ( 现 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 ), 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 及 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 担 任 精 算 部 门 负 责 人 等 职 务, 全 面 主 持 精 算 部 门 的 各 项 工 作, 有 着 全 面 深 厚 的 保 险 精 算 理 论 知 识, 在 产 品 定 价 精 算 评 估 等 保 险 精 算 领 域 有 着 深 刻 认 识 和 丰 富 的 实 践 经 验 马 惠 秀 女 士 拥 有 北 美 精 算 师 资 格 (FSA) 作 为 本 公 司 总 精 算 师, 马 惠 秀 女 士 主 要 负 责 精 算 和 产 品 定 价 等 工 作 在 为 本 公 司 服 务 期 间, 马 惠 秀 女 士 积 极 主 动, 认 真 负 责, 其 履 职 情 况 良 好 4. 雷 浩 然 先 生 于 2013 年 3 月 正 式 出 任 本 公 司 财 务 负 责 人, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 财 会 号 雷 浩 然 先 生 于 1997 年 毕 业 于 英 国 纽 卡 斯 尔 大 学, 获 国 际 财 务 分 析 硕 士 学 位 雷 浩 然 先 生 于 1997 年 至 2004 年 服 务 于 香 港 普 华 永 道 会 计 师 事 务 所 ; 于 2004 年 至 2007 年 加 入 另 外 一 家 保 险 公 司, 担 任 管 理 职 务 雷 浩 然 先 生 于 2007 年 加 入 汇 丰 集 团, 担 任 汇 丰 保 险 亚 太 区 财 务 管 理 工 作, 期 间 曾 被 委 派 到 越 南 8

9 保 险 集 团 担 任 代 理 首 席 财 务 官 两 年 雷 浩 然 先 生 拥 有 特 许 公 认 会 计 师 公 会 和 香 港 会 计 师 公 会 会 员 资 格 作 为 财 务 负 责 人, 雷 浩 然 先 生 全 面 负 责 本 公 司 的 财 务 工 作 在 为 本 公 司 服 务 期 间, 雷 浩 然 先 生 积 极 主 动, 认 真 负 责, 履 职 情 况 良 好 5. 周 伽 一 女 士 于 2009 年 11 月 出 任 本 公 司 首 席 内 审 官 ( 审 计 责 任 人 ), 任 职 批 准 文 号 为 保 监 国 际 号 周 伽 一 女 士 于 1998 年 毕 业 于 上 海 交 通 大 学, 获 工 学 双 学 士 学 位 周 伽 一 女 士 于 1998 年 7 月 至 2004 年 2 月 服 务 于 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ; 于 2004 年 3 月 至 2008 年 5 月 加 入 另 外 一 家 保 险 公 司, 担 任 管 理 职 务 周 伽 一 女 士 于 2008 年 加 入 汇 丰 集 团, 且 自 本 公 司 筹 备 阶 段 起 即 担 任 内 部 审 计 负 责 人 周 伽 一 女 士 拥 有 注 册 会 计 师 资 格 作 为 本 公 司 的 首 席 内 审 官, 周 伽 一 女 士 主 要 负 责 本 公 司 的 内 部 审 计 工 作 在 为 本 公 司 服 务 期 间, 周 伽 一 女 士 积 极 主 动, 认 真 负 责, 履 职 情 况 良 好 6. 黄 锦 如 女 士 于 2015 年 10 月 正 式 担 任 本 公 司 董 事 会 秘 书, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 许 可 号 黄 锦 如 女 士 于 1991 年 获 得 复 旦 大 学 英 美 语 言 文 学 专 业 文 学 学 士 学 位 在 加 入 汇 丰 之 前, 黄 锦 如 女 士 曾 先 后 服 务 于 不 同 大 型 金 融 机 构, 分 别 就 职 于 加 拿 大 道 明 银 行 集 团 温 哥 华 信 贷 中 心, 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室, 并 于 2010 年 9 月 至 2015 年 7 月 期 间, 担 任 东 方 汇 理 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 作 为 本 公 司 董 事 会 秘 书, 黄 锦 如 女 士 全 面 负 责 公 司 秘 书 部 的 工 作 在 为 本 公 司 服 务 期 间, 黄 锦 如 女 士 积 极 主 动, 认 真 负 责, 履 职 情 况 良 好 7. 胡 畔 女 士 于 2015 年 10 月 正 式 担 任 本 公 司 合 规 负 责 人, 任 职 批 准 文 号 为 保 监 许 可 号 胡 畔 女 士 于 2001 年 毕 业 于 中 国 政 法 大 学, 获 得 经 济 法 法 学 学 士 学 位 胡 畔 女 士 于 2015 年 9 月 加 入 汇 丰 集 团, 在 出 任 现 职 之 前, 胡 畔 女 士 曾 先 后 任 职 于 友 邦 保 险 中 德 安 联 保 险 有 限 公 司 以 及 美 世 咨 询 有 限 公 司, 拥 有 十 余 年 的 保 险 行 业 相 关 合 规 以 及 风 险 管 理 经 验 胡 畔 女 士 曾 于 2008 年 至 2014 年 期 间 任 职 于 汇 丰 集 团, 担 任 过 本 公 司 风 险 管 理 部 代 理 主 管 以 及 合 规 部 助 理 副 总 裁 协 助 筹 建 本 公 司 合 规 部 以 及 风 险 管 理 部, 建 立 公 司 合 规 风 险 管 理 体 系 并 负 责 管 理 合 规 相 关 事 务 作 为 合 规 负 责 人, 胡 畔 女 士 全 面 主 持 合 规 部 的 工 作 9

10 在 为 本 公 司 服 务 期 间, 胡 畔 女 士 积 极 主 动, 认 真 负 责, 履 职 情 况 良 好 8. 殷 莉 女 士 于 2016 年 5 月 出 任 本 公 司 首 席 风 险 官 殷 莉 女 士 于 1995 年 毕 业 于 复 旦 大 学 数 学 系 计 算 数 学 专 业, 获 得 本 科 学 士 学 位, 并 于 1998 年 毕 业 于 复 旦 大 学 数 学 研 究 所, 获 应 用 数 学 硕 士 学 位 在 出 任 现 职 之 前, 殷 莉 女 士 拥 有 十 余 年 的 保 险 行 业 经 验, 曾 先 后 任 职 于 金 盛 人 寿 ( 现 工 银 安 盛 人 寿 ), 中 英 人 寿 及 复 星 保 德 信 人 寿 等 公 司, 历 任 精 算 部 经 理, 战 略 部 总 经 理 以 及 首 席 风 险 官 等 管 理 职 位 殷 莉 女 士 拥 有 北 美 精 算 师 和 北 美 特 许 企 业 风 险 分 析 师 资 格 作 为 首 席 风 险 官, 殷 莉 女 士 全 面 负 责 本 公 司 的 风 险 管 理 工 作 9. 卫 阁 南 (Christian Alexander Wegener) 先 生 于 2016 年 9 月 出 任 本 公 司 资 金 运 用 部 门 主 要 负 责 人 卫 阁 南 先 生 于 2007 年 毕 业 于 德 国 明 斯 特 大 学 商 务 管 理 专 业, 获 得 理 学 硕 士 学 位, 并 于 2011 年 毕 业 于 德 国 亚 琛 大 学 金 融 学 专 业, 获 得 哲 学 博 士 学 位 在 出 任 现 职 之 前, 卫 阁 南 先 生 拥 有 多 年 保 险 行 业 经 验, 曾 先 后 任 职 安 盛 保 险 ( 德 国 ) 董 事 会 幕 僚 长 安 盛 保 险 集 团 法 国 总 部 集 团 投 资 方 案 部 高 级 财 务 分 析 师 安 盛 保 险 亚 洲 区 总 部 财 务 风 险 管 理 部 区 域 经 理 等 卫 阁 南 先 生 拥 有 特 许 金 融 分 析 师 及 金 融 风 险 管 理 师 资 格 作 为 资 金 运 用 部 门 主 要 负 责 人, 卫 阁 南 先 生 全 面 负 责 本 公 司 的 投 资 管 理 工 作 10. 林 春 生 先 生 于 2015 年 6 月 初 出 任 本 公 司 北 京 分 公 司 总 经 理, 任 职 批 准 文 号 为 京 保 监 许 可 号 林 春 生 先 生 于 1998 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 获 经 济 学 学 士 学 位, 其 于 1999 年 加 入 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司, 历 任 厦 门 嘉 禾 支 行 行 长, 滨 北 支 行 行 长, 厦 门 分 行 零 售 银 行 与 财 富 管 理 业 务 部 高 级 经 理, 零 售 银 行 及 财 富 管 理 业 务 部 经 理 等 管 理 职 务, 并 于 2015 年 5 月 加 入 本 公 司 作 为 本 公 司 北 京 分 公 司 总 经 理, 林 春 生 先 生 主 要 负 责 北 京 分 公 司 的 全 面 管 理, 包 括 业 务 管 理, 运 营 管 理, 财 务 行 政 资 讯 科 技 部 门 的 管 理 等 在 为 本 公 司 服 务 期 间, 林 春 生 先 生 积 极 主 动, 认 真 负 责, 履 职 情 况 良 好 11. HUANG Ping 女 士 于 2015 年 11 月 出 任 本 公 司 广 东 分 公 司 总 经 理, 任 职 批 准 文 号 为 粤 保 监 许 可 号 HUANG Ping 女 士 于 2001 年 毕 业 于 中 山 大 学, 获 得 工 商 管 理 硕 士 学 位 HUANG Ping 女 士 于 2007 年 加 入 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司, 从 事 个 人 金 融 服 务 工 作, 在 多 间 支 行 任 职 行 长, 后 于 2014 年 2 月 加 入 汇 丰 保 险 集 团 ( 亚 太 ) 有 限 公 司, 在 香 港 负 责 保 险 相 关 的 高 资 产 客 户 业 务 部 在 不 同 渠 道 的 拓 展, 并 于 2015 年 5 月 加 入 本 公 司 在 加 入 汇 丰 集 团 之 前, 10

11 HUANG Ping 女 士 曾 在 美 国 驻 广 州 总 领 事 馆 商 务 处 工 作 8 年, 任 职 高 级 商 务 专 员, 参 与 并 促 进 了 多 项 中 美 合 作 的 经 济 项 目, 推 动 了 中 美 贸 易 的 合 作 与 发 展 HUANG Ping 女 士 拥 有 国 际 金 融 理 财 师 (CFP) 专 业 资 格 作 为 本 公 司 广 东 分 公 司 总 经 理,HUANG Ping 女 士 主 要 负 责 广 东 分 公 司 的 全 面 管 理, 包 括 业 务 管 理, 运 营 管 理, 财 务 行 政 资 讯 科 技 部 门 的 管 理 等 在 为 本 公 司 服 务 期 间,HUANG Ping 女 士 积 极 主 动, 认 真 负 责, 履 职 情 况 良 好 ( 五 ) 部 门 设 置 情 况 销 售 业 务 发 展 部 业 务 发 展 支 持 部 企 划 及 业 务 绩 效 部 流 程 及 项 目 管 理 部 财 富 保 险 和 保 障 部 运 营 管 理 部 资 讯 科 技 部 业 务 风 险 控 制 管 理 部 营 运 部 技 术 与 运 营 革 新 部 采 购 部 精 算 管 理 部 负 责 提 供 产 品 培 训 和 销 售 技 能 辅 导 ; 参 与 并 协 助 网 点 提 升 保 险 销 售 业 绩 和 销 售 品 质, 宣 导 集 团 保 险 策 略 合 规 政 策 和 监 管 部 门 的 相 关 要 求, 协 调 和 维 护 银 行 与 保 险 公 司 的 日 常 业 务 负 责 培 训 管 理, 销 售 支 持, 客 户 投 诉 处 理 保 单 管 理 和 销 售 品 质 管 理 负 责 制 订 公 司 战 略 规 划, 业 务 分 析, 手 续 费 管 理 负 责 推 动 实 施 管 理 协 调 与 公 司 整 体 业 务 发 展 和 流 程 优 化 相 关 的 各 个 战 略 项 目 负 责 公 司 财 富 保 险 和 保 障 产 品 的 策 略 制 定 和 执 行, 新 产 品 开 发 和 推 动, 现 有 产 品 的 管 理 和 维 护, 银 行 渠 道 的 沟 通, 客 户 需 求 调 研 和 需 求 工 具 的 开 发 负 责 运 营 业 务 分 析 和 流 程 制 定, 协 助 首 席 运 营 官 制 定 公 司 运 营 政 策 并 确 保 有 效 执 行 负 责 信 息 系 统 开 发 项 目 管 理, IT 设 施 和 信 息 系 统 的 运 营 维 护 管 理 和 信 息 安 全 管 理 负 责 公 司 业 务 及 运 营 风 控 管 理 反 欺 诈 管 理 及 业 务 持 续 经 营 管 理 负 责 核 保 理 赔 保 全 和 客 户 服 务 等 保 单 运 营 活 动 的 政 策 流 程 制 订 和 日 常 管 理 负 责 公 司 因 策 略 发 展 监 管 要 求 等 重 大 项 目 在 落 实 过 程 中 的 项 目 管 理 和 流 程 改 造 负 责 公 司 日 常 运 营 的 采 购 活 动, 包 括 采 购 项 目 谈 判 与 签 约, 成 本 控 制 与 供 应 商 管 理 负 责 各 种 准 则 下 精 算 负 债 评 估 产 品 定 价 再 保 险 安 排 红 利 分 配 管 理 风 险 资 本 计 量 最 低 偿 付 能 力 评 估 保 险 风 险 管 理 和 经 验 分 析 等, 以 及 11

12 参 与 业 务 规 划 资 产 负 债 管 理 等 资 产 管 理 部 负 责 投 资 计 划 的 制 定 投 资 方 案 设 计 和 实 施 负 责 公 司 会 计 核 算 纳 税 筹 划 财 务 报 告 预 算 管 理 流 动 性 管 理 财 务 分 析 财 务 相 关 风 险 控 财 务 会 计 部 制 等, 并 作 为 主 要 部 门 参 与 公 司 的 经 营 决 策 风 险 管 理 资 本 运 营 等 负 责 企 业 品 牌 建 设 及 管 理, 市 场 活 动 策 划 执 行, 公 司 市 场 部 网 站 内 容 更 新 及 维 护 负 责 向 包 括 媒 体 和 员 工 在 内 的 企 业 利 益 相 关 者 有 企 业 传 讯 部 效 传 递 企 业 信 息, 以 支 持 企 业 的 业 务 发 展 提 升 和 维 护 品 牌 资 源 及 增 强 员 工 的 凝 聚 力 法 务 部 负 责 公 司 相 关 法 律 事 务 的 管 理 公 司 合 规 部 在 董 事 会 及 总 经 理 的 领 导 下, 负 责 跟 踪 评 估 各 项 监 管 法 规 汇 丰 集 团 合 规 政 策 的 贯 彻 实 施 情 况, 为 公 司 新 产 品 新 业 务 开 发 以 及 公 司 重 要 合 规 部 规 章 制 度 业 务 流 程 的 合 规 性 提 供 咨 询 和 建 议, 负 责 制 订 并 实 施 包 括 反 洗 钱 在 内 的 公 司 各 项 合 规 制 度, 建 立 公 司 合 规 风 险 监 测 机 制 对 公 司 的 各 项 合 规 风 险 进 行 充 分 的 识 别 评 估 及 持 续 监 控 本 公 司 的 风 险 管 理 部 门 负 责 牵 头 开 展 风 险 管 理 工 作, 并 对 公 司 的 风 险 管 理 体 系 进 行 有 效 的 监 督 和 管 理 其 主 要 职 责 包 括 ( 一 ) 建 立 与 维 护 公 司 全 面 风 险 管 理 体 系, 包 括 风 险 管 理 制 度 风 险 偏 好 体 系 风 险 管 理 技 术 和 模 型, 并 不 断 改 进 风 险 管 理 方 法 ; 风 险 管 理 部 ( 二 ) 在 公 司 层 面 定 期 进 行 风 险 识 别 与 排 查 定 性 和 定 量 风 险 评 估, 并 监 控 风 险 限 额 的 遵 守 ; ( 三 ) 在 公 司 层 面 提 供 风 险 管 理 培 训, 组 织 推 动 风 险 文 化 建 设 ; ( 四 ) 协 助 与 指 导 各 职 能 部 门 和 业 务 单 位 制 定 风 险 限 额 风 险 控 制 措 施 和 解 决 方 案 ( 五 ) 投 资 风 险 监 控 与 报 告 负 责 公 司 员 工 招 聘 员 工 关 系 绩 效 考 核 薪 酬 人 力 资 源 部 福 利 培 训 发 展 人 才 培 育 等 人 力 资 源 管 理 负 责 通 过 系 统 化 规 范 化 的 方 法, 对 公 司 内 部 控 制 的 健 全 性 和 有 效 性 业 务 财 务 信 息 的 真 实 性 和 内 部 审 计 部 完 整 性 经 营 活 动 的 效 率 和 效 果 以 及 经 营 管 理 人 员 任 期 内 的 经 济 责 任 等 开 展 检 查 评 价 和 咨 询, 以 促 进 公 司 实 现 经 营 目 标 公 司 秘 书 部 负 责 协 调 董 事 会 工 作 以 及 公 司 治 理 相 关 工 作 ( 六 ) 股 东 持 股 情 况 本 公 司 中 外 双 方 股 东, 即 汇 丰 保 险 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 和 国 民 信 托 有 限 公 司, 各 自 持 有 本 公 司 50% 的 股 份 12

13 汇 丰 人 寿 保 险 有 限 公 司 2016 年 9 月 19 日 13