目 录 目 录... 1 图 表 目 录... 3 引 言... 5 第 一 部 分 : 国 际 技 术 转 移 现 状 与 趋 势... 6 一 国 际 技 术 转 移 的 涵 义 与 分 类 国 际 技 术 转 移 的 涵 义 国 际 技 术 转 移 的 分 类.

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1 2012 年 度 深 圳 市 软 科 学 研 究 计 划 项 目 深 圳 国 际 技 术 转 移 模 式 及 对 策 研 究 课 题 组 负 责 人 : 冼 雪 琳 深 圳 信 息 职 业 技 术 学 院

2 目 录 目 录... 1 图 表 目 录... 3 引 言... 5 第 一 部 分 : 国 际 技 术 转 移 现 状 与 趋 势... 6 一 国 际 技 术 转 移 的 涵 义 与 分 类 国 际 技 术 转 移 的 涵 义 国 际 技 术 转 移 的 分 类 国 际 技 术 转 移 的 方 式 二 国 际 技 术 转 移 的 基 本 理 论 内 部 化 理 论 产 品 生 命 周 期 理 论 国 际 生 产 折 衷 理 论 三 我 国 国 际 技 术 转 移 现 状 分 阶 段 的 我 国 国 际 技 术 转 移 现 阶 段 我 国 技 术 引 进 的 特 点 四 我 国 国 际 技 术 转 移 的 影 响 因 素 技 术 转 移 的 过 程 经 济 全 球 化 与 国 际 技 术 转 移 国 际 技 术 转 移 的 复 杂 性 技 术 供 方 的 技 术 输 出 意 愿 与 输 出 能 力 技 术 受 方 的 技 术 获 取 需 要 与 技 术 能 力 国 际 技 术 转 移 中 介 在 国 际 技 术 转 移 中 的 作 用 五. 我 国 国 际 技 术 转 移 的 效 果 评 价 国 际 技 术 转 移 对 我 国 技 术 进 步 的 积 极 影 响 国 际 技 术 转 移 的 有 效 性 国 际 贸 易 与 技 术 溢 出 六 国 际 技 术 转 移 的 发 展 趋 势 跨 国 公 司 在 国 际 技 术 转 移 中 的 作 用 凸 显 技 术 转 移 的 系 统 性 与 多 元 化 政 府 在 国 际 技 术 转 移 中 的 作 用 将 弱 化 国 际 技 术 转 移 的 作 用 和 地 位 日 益 突 出 国 际 技 术 转 移 分 布 不 平 衡 的 状 态 在 短 时 间 内 难 以 改 变 国 际 技 术 转 移 中 的 保 护 主 义 更 加 强 烈 第 二 部 分 : 典 型 国 家 国 际 技 术 转 移 机 构 的 模 式 一 美 国 美 国 基 本 情 况 美 国 国 家 技 术 转 移 中 心 (NTTC) 美 国 联 邦 实 验 室 技 术 转 让 联 盟 (FLC) 斯 坦 福 大 学 技 术 许 可 办 公 室 (OTL) 二 德 国 德 国 基 本 情 况 德 国 史 太 白 基 金 会 (SF) 三 英 国

3 1. 英 国 基 本 情 况 英 国 技 术 集 团 (BTG) 四 国 际 技 术 转 移 模 式 的 启 示 有 明 确 的 政 策 法 规 指 导 集 中 化 与 分 散 化 相 结 合 的 开 放 型 网 络 化 管 理 体 系 成 功 转 型 的 关 键 - 集 中 经 营 有 潜 力 的 高 附 加 值 技 术 第 三 部 分 深 圳 国 际 技 术 转 移 服 务 需 求 及 供 给 现 状 一 深 圳 市 技 术 转 移 总 体 情 况 深 圳 技 术 市 场 稳 健 发 展 深 圳 国 际 技 术 转 移 以 吸 纳 为 主 技 术 转 移 促 进 深 圳 经 济 增 长 技 术 转 移 为 深 圳 培 育 创 新 环 境 深 圳 立 法 保 障 技 术 转 移 二 深 圳 市 技 术 转 移 服 务 供 给 渠 道 技 术 转 移 机 构 创 新 驿 站 与 技 术 转 移 联 盟 技 术 转 移 网 络 服 务 平 台 三 深 圳 市 技 术 转 移 服 务 中 存 在 的 问 题 第 四 部 分 : 深 圳 建 设 国 际 技 术 转 移 中 心 可 行 性 方 案 一 区 域 环 境 和 需 求 中 国 基 本 情 况 广 东 区 域 环 境 区 域 需 求 二 深 圳 优 势 知 识 型 经 济 体 系 深 圳 科 技 环 境 三 运 作 模 式 定 位 及 目 标 提 议 结 构 提 议 模 式 四 技 术 转 移 过 程 中 的 操 作 问 题 分 析 技 术 定 价 问 题 知 识 产 权 问 题 法 律 问 题 五 对 于 建 立 国 际 技 术 转 移 中 心 的 建 议 制 定 和 实 施 有 效 的 长 期 产 业 战 略 进 一 步 完 善 国 际 技 术 转 移 法 律 框 架 加 强 对 知 识 产 权 国 际 纠 纷 的 协 调 处 理 技 术 转 移 要 与 中 小 企 业 的 优 先 受 让 权 结 合 加 快 技 术 转 移 专 门 人 才 的 梯 队 培 养 参 考 文 献

4 图 表 目 录 图 表 1 技 术 转 移 简 单 流 程 图... 9 图 表 2 中 国 2010 年 技 术 引 进 按 方 式 统 计 表 图 表 3 中 国 2010 年 技 术 引 进 前 10 位 国 别 地 区 图 表 4 中 国 2010 年 技 术 引 进 前 10 位 行 业 统 计 表 图 表 5 中 国 2010 年 技 术 引 进 按 企 业 性 质 统 计 表 图 表 6 国 际 技 术 转 移 的 路 径 和 影 响 因 素 分 析 图 表 7 经 济 全 球 化 主 要 方 面 的 相 互 关 系 图 表 8 美 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 图 表 9 美 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 图 表 10 美 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 图 表 11 美 国 NTTC 组 织 构 架 图 表 12 美 国 NTTC 运 作 模 式 图 表 13 美 国 NTTC 六 个 服 务 区 域 图 表 14 美 国 联 邦 实 验 室 技 术 转 让 联 盟 FLC 组 织 构 架 图 表 15 美 国 FLC 近 三 年 合 作 研 究 和 开 发 项 目 图 表 16 美 国 FLC 近 三 年 的 新 发 明 和 专 利 图 表 17 美 国 FLC 近 三 年 颁 发 的 技 术 许 可 证 图 表 18 美 国 FLC 近 三 年 的 许 可 证 收 入 状 况 图 表 19 美 国 FLC2011 年 科 技 定 位 请 求 类 别 图 表 20 美 国 OTL 技 术 转 移 流 程 图 表 21 美 国 OTL 专 利 许 可 收 入 及 主 要 来 源 图 表 22 美 国 OTL 代 表 性 技 术 成 果 图 表 23 德 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 图 表 24 德 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 图 表 25 德 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 图 表 26 德 国 SF1998 年 组 织 构 架 图 表 27 德 国 SF 现 今 组 织 构 架 图 表 28 德 国 SF 运 营 模 式 图 表 29 德 国 SF 营 业 额 及 史 太 白 企 业 数 量 图 表 30 德 国 SF 基 金 会 工 作 人 员 数 量 图 表 31 英 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 图 表 32 英 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 图 表 33 英 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 图 表 34 英 国 BTG 转 型 前 的 技 术 转 移 运 作 模 式 图 表 35 英 国 BTG 转 型 前 收 入 状 况 图 表 36 英 国 BTG 转 型 后 科 技 医 疗 模 式 图 表 37 英 国 BTG 转 型 后 收 入 状 况 图 表 38 英 国 BTG 三 大 业 务 领 域 及 收 入 来 源 图 表 39 英 国 BTG 股 东 构 成 及 比 例 图 表 40 英 国 BTG 股 票 走 向 图 表 41 美 国 技 术 转 移 相 关 法 律 图 表 42 德 国 SF 网 络 化 管 理 体 系

5 图 表 43 英 国 BTG 科 技 医 疗 战 略 图 表 44 深 圳 市 输 出 技 术 合 同 交 易 状 况 图 表 45 深 圳 市 吸 纳 技 术 合 同 交 易 状 况 图 表 46 深 圳 市 登 记 技 术 合 同 企 业 数 量 状 况 图 表 47 深 圳 市 各 类 技 术 合 同 分 布 状 况 图 表 48 深 圳 市 技 术 合 同 主 要 技 术 领 域 图 表 49 深 圳 市 各 创 新 主 体 登 记 技 术 合 同 状 况 图 表 50 深 圳 市 技 术 输 出 地 域 分 布 状 况 图 表 51 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 产 权 交 易 状 况 图 表 52 深 圳 市 GDP 与 技 术 合 同 交 易 增 长 比 较 图 表 53 深 圳 市 部 分 技 术 转 移 机 构 名 称 及 类 型 图 表 54 深 圳 市 技 术 转 移 机 构 知 识 产 权 获 得 状 况 图 表 55 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 促 成 技 术 转 移 项 目 数 量 构 成 图 表 56 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 促 成 技 术 转 移 项 目 金 额 构 成 图 表 57 深 圳 市 技 术 转 移 示 范 机 构 项 目 成 交 状 况 图 表 58 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 服 务 状 况 图 表 59 深 圳 市 技 术 转 移 示 范 机 构 服 务 状 况 图 表 60 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 收 支 状 况 图 表 61 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 收 入 构 成 图 表 62 深 圳 市 国 家 级 技 术 转 移 示 范 机 构 收 支 状 况 图 表 63 中 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 图 表 64 中 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 图 表 65 中 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 图 表 66 广 东 省 R&D 经 费 状 况 图 表 67 中 国 各 地 R&D 经 费 前 六 位 比 较 图 表 68 中 国 各 地 R&D 经 费 前 十 位 图 表 69 广 东 省 R&D 活 动 人 员 图 表 70 广 东 省 国 有 企 业 事 业 单 位 专 业 技 术 人 员 数 图 表 71 中 国 各 地 技 术 市 场 成 交 额 前 十 位 图 表 72 广 东 省 技 术 合 同 项 目 数 及 成 交 金 额 图 表 73 深 圳 知 识 型 经 济 体 系 图 表 74 广 东 省 R&D 经 费 前 五 位 地 区 图 表 75 广 东 省 高 新 技 术 产 品 产 值 前 五 位 地 区 图 表 76 深 圳 市 主 要 科 技 创 新 政 策 法 规 图 表 77 深 圳 国 际 技 术 转 移 中 心 构 架 图 表 78 深 圳 国 际 技 术 转 移 中 心 运 作 模 式

6 引 言 在 当 今 竞 争 的 全 球 经 济 中, 科 技 创 新 已 成 为 社 会 经 济 需 求 和 知 识 生 产 者 之 间 的 接 口 社 会 越 来 越 依 赖 于 专 业 技 术 以 及 诸 如 技 术 中 心 网 络 孵 化 基 地 和 集 群 等 新 机 构 形 式 实 施 科 技 创 新 政 策 取 决 于 教 育 培 训 招 聘 研 发 (R&D) 和 合 作, 这 是 高 新 科 技 产 业 发 展 的 主 要 因 素 国 家 十 二 五 科 技 和 技 术 发 展 规 划 中 指 出 要 推 动 国 际 科 技 合 作 基 地 区 域 科 技 合 作 中 心 和 合 作 示 范 园 区 建 设, 培 育 一 批 从 事 国 际 技 术 转 移 业 务 的 中 介 服 务 机 构 积 极 推 动 民 间 国 际 科 技 交 流 与 合 作 通 过 开 放 创 新 与 研 发 国 际 化 整 合 创 新 资 源 融 入 全 球 创 新 网 络 参 与 全 球 竞 争 已 经 成 为 趋 势 广 东 产 业 经 济 的 发 展 面 临 着 结 构 调 整 升 级, 更 加 需 要 推 广 技 术 转 移 适 应 发 展 和 应 用, 带 动 和 促 进 产 业 价 值 链 高 端 化 将 科 学 创 新 因 素 放 在 首 位, 进 行 产 业 结 构 调 整 和 前 瞻 性 战 略 布 局, 实 现 新 型 产 业 的 模 式 转 变 从 国 际 科 技 合 作 的 经 验 来 看, 整 合 科 技 资 源 是 科 技 合 作 的 发 展 方 向 尤 其 是 技 术 转 移, 可 引 导 和 促 进 创 新 成 果 与 产 业 资 本 结 合, 加 快 产 业 化 步 伐, 推 动 创 新 成 果 的 商 业 化, 从 而 促 进 产 业 整 体 创 新 能 力 的 提 升 和 加 快 发 展, 实 现 科 技 实 力 的 迅 速 提 升 正 如 世 界 其 它 区 域, 国 际 技 术 转 移 中 心 的 需 求 是 出 于 经 济 考 虑 建 立 国 际 技 术 转 移 中 心 的 需 求 源 于 广 东 省 区 域 科 学 和 技 术 的 利 用 不 足 发 展 有 限 构 建 深 圳 国 际 技 术 转 移 中 心, 深 圳 须 以 国 际 竞 争 者 为 基 准 衡 量, 努 力 保 持 科 技 优 势 ; 并 在 工 业 技 术 和 工 程 领 域 建 立 国 际 科 技 转 移 机 构,; 建 立 起 学 术 机 构 和 研 发 中 心 之 间 潜 在 资 金 与 创 意 和 创 新 项 目 间 的 联 系 展 现 世 界 范 围 内 创 新 方 面 的 成 功 实 践 ; 并 在 研 究 中 心 和 工 业 潜 在 资 助 者 和 创 意 和 项 目 拥 有 者 之 间 形 成 网 络 深 圳 国 际 技 术 转 移 中 心 的 首 要 任 务 1. 出 于 区 域 合 作 与 发 展 需 求 的 考 虑, 促 进 科 技 创 新 的 供 求 平 衡,; 2. 巩 固 知 识 型 经 济 的 组 成 部 分 和 联 系, 发 展 网 络 匹 配 和 新 机 构 形 式, 开 发 和 扩 散 关 键 性 技 术, 促 进 社 会 经 济 发 展 ; 3. 加 强 公 立 和 私 营 部 门 的 科 技 创 新 意 识 ; 4. 实 施 用 于 规 划 和 / 或 起 草 政 府 科 技 创 新 政 策 的 方 案, 鼓 励 以 符 合 成 果 为 本 的 预 算 方 式 在 科 技 创 新 方 案 上 给 予 更 多 支 出 ; 5. 加 强 国 际 技 术 创 新 合 作 5

7 第 一 部 分 : 国 际 技 术 转 移 现 状 与 趋 势 一 国 际 技 术 转 移 的 涵 义 与 分 类 1. 国 际 技 术 转 移 的 涵 义 一 个 国 家 所 需 要 的 技 术 来 源 于 其 内 部 和 外 部, 前 者 是 指 来 源 于 本 国 自 主 研 究 和 开 发 的 技 术, 后 者 是 指 源 于 从 其 他 国 家 和 地 区 引 进 的 技 术 自 技 术 产 生 以 来, 技 术 无 时 不 在 地 区 或 国 家 间 转 移 和 传 播 人 类 进 入 20 世 纪 以 后, 随 着 科 学 技 术 的 发 展, 科 学 技 术 在 人 类 生 活 尤 其 是 经 济 活 动 中 扮 演 着 愈 来 愈 重 要 的 作 用 理 所 当 然 的, 技 术 在 国 际 间 的 转 移 就 成 为 了 人 们 十 分 关 注 的 一 个 现 象, 主 要 原 因 在 于 : 其 一, 当 代 新 科 技 革 命 ( 第 四 次 科 技 革 命 ) 是 以 微 电 子 技 术 为 核 心, 以 生 物 工 程 技 术 光 电 子 技 术 新 型 材 料 和 新 能 源 技 术 为 主 要 内 容 的 科 技 革 命 已 使 传 统 的 受 资 源 禀 赋 所 制 约 的 国 际 分 工 发 展 成 为 以 可 以 优 势 为 主 导 因 素 的 国 际 分 工 这 种 国 际 分 工 不 是 静 止 不 变 的, 而 是 随 着 科 技 优 势 的 建 立 或 失 去 在 不 断 变 化 技 术 在 新 的 国 际 分 工 格 局 中 转 移, 加 速 了 科 学 技 术 的 传 播 ; 国 际 技 术 转 移 的 迅 速 发 展, 有 力 的 促 进 了 各 国 经 济 的 发 展 无 论 是 技 术 的 供 方 还 是 技 术 的 受 方 都 获 得 了 巨 大 的 经 济 效 益 因 此, 技 术 在 现 今 愈 来 愈 成 为 推 动 经 济 发 展 的 强 大 动 力 其 二, 一 个 国 家 的 自 然 禀 赋 比 较 优 势 和 科 学 技 术 比 较 优 势 或 比 较 劣 势 不 是 一 成 不 变 的 生 产 要 素 的 国 际 流 动, 不 仅 可 改 变 一 国 的 技 术 比 较 优 势, 而 且 也 可 以 在 一 定 程 度 上 改 变 自 然 禀 赋 比 较 优 势 一 个 国 家 通 过 科 研 和 教 育 投 资, 引 进 技 术, 不 仅 可 以 改 变 科 学 技 术 的 比 较 优 势, 创 造 比 较 优 势, 也 可 以 在 原 有 的 比 较 优 势 的 基 础 上 创 造 新 的 比 较 优 势 依 据 比 较 成 本 理 论 两 优 取 重, 两 劣 择 轻 的 分 工 和 贸 易 原 则, 技 术 相 对 优 势 的 出 口, 技 术 相 对 劣 势 的 进 口 国 际 间 的 相 对 优 势 在 技 术 的 发 展 和 交 流 中 不 断 的 变 化 着 也 就 是 说 世 界 各 国 之 间 的 科 学 技 术 发 展 水 平 是 不 平 衡 的, 即 使 是 世 界 上 最 发 达 的 国 家, 也 可 能 在 某 些 领 域 存 在 盲 点, 而 不 可 能 在 所 有 领 域 都 领 先, 已 经 处 于 领 先 地 位 的 技 术 领 域 也 不 一 定 永 远 处 于 领 先 地 位 同 时, 即 使 是 科 技 发 展 水 平 较 低 的 发 展 中 国 家 也 有 可 能 在 某 些 领 域 领 先 于 发 达 国 家 通 过 技 术 引 进 和 输 出 来 加 速 本 国 的 科 技 和 经 济 发 展, 是 国 际 经 济 的 基 本 趋 势 和 强 劲 潮 流 因 此, 无 论 是 发 达 国 家 还 是 发 展 中 国 家, 都 不 能 离 开 技 术 转 移 来 谋 求 经 济 的 发 展 其 三, 现 代 极 为 发 达 的 通 讯 手 段 和 便 利 的 交 通 给 当 代 国 际 技 术 转 移 创 造 了 良 好 的 条 件, 这 使 技 术 在 国 际 间 的 6

8 转 移 更 为 迅 速 便 利, 交 易 更 为 频 繁 最 后, 科 学 技 术 是 全 人 类 的 共 同 财 富, 只 有 通 过 转 移 服 务 于 全 人 类 才 能 发 挥 它 的 巨 大 作 用 毫 无 疑 问, 随 着 全 球 化 的 发 展 进 程, 借 助 国 际 技 术 转 移 的 多 种 途 径, 强 化 本 企 业 本 地 区 本 国 家 的 跨 国 技 术 合 作, 以 期 高 效 使 用 有 限 资 源, 突 出 企 业 和 区 域 经 济 发 展 的 核 心 竞 争 力, 突 出 国 家 和 地 区 的 战 略 资 源 定 位, 是 越 来 越 重 要 的 战 略 选 择 正 因 为 如 此, 国 内 外 对 技 术 转 移 的 研 究 才 方 兴 未 艾 探 讨 技 术 转 移 的 涵 义 和 特 点, 将 有 助 于 我 们 认 识 技 术 转 移 的 规 律, 从 而 更 好 地 为 发 展 经 济 服 务 1.1 技 术 的 含 义 和 特 点 在 讨 论 技 术 转 移 之 前, 我 们 需 要 先 明 确 被 转 移 的 对 象 技 术 技 术 (Technology) 一 词 源 自 希 腊 文 中 的 Tekhnologia, 其 含 义 是 对 一 种 艺 术 或 工 艺 的 系 统 理 解, 是 对 技 艺 的 系 统 论 述 但 是, 人 们 在 定 义 什 么 是 技 术 的 时 候, 存 在 各 种 不 同 的 解 释 尤 其 在 不 同 的 研 究 领 域 中 技 术 一 词 的 含 义 是 不 同 的 : 在 社 会 学 中, 技 术 是 指 在 特 定 社 会 和 特 定 时 间 内 人 们 用 以 解 决 社 会 发 展 中 所 面 临 的 问 题 的 科 学 知 识 ; 在 经 济 学 中 技 术 被 定 义 为 生 产 要 素 ( 资 本 和 劳 动 ) 的 有 效 组 合 ; 在 科 技 工 程 领 域 中, 技 术 是 指 科 学 知 识 在 生 产 活 动 中 的 具 体 应 用 ; 在 商 业 文 献 中, 技 术 则 被 视 为 科 学 知 识 转 化 为 产 品 的 一 种 手 段 本 报 告 对 技 术 的 定 义 是 : 技 术 是 指 人 们 在 实 践 活 动 中, 制 造 某 种 产 品 应 用 某 种 工 艺 或 提 供 某 项 服 务 的 系 统 知 识 技 术 可 以 以 书 面 形 式 存 在, 也 可 以 存 在 于 人 们 的 头 脑 中 或 机 器 设 备 之 中 ; 技 术 存 在 于 生 产 管 理 销 售 金 融 财 会 和 科 学 研 究 等 领 域, 它 包 括 技 术 方 案 设 计 实 际 经 验 和 技 能 等 技 术 的 特 点 : 其 一, 技 术 是 商 品, 具 有 商 品 的 属 性, 即 具 有 价 值 和 使 用 价 值, 因 此 它 可 以 在 国 际 商 品 市 场 上 流 通, 在 一 定 条 件 下 可 以 转 移 或 许 可 使 用 其 二, 技 术 是 人 类 在 实 践 中 发 明 创 造 或 总 结 出 来 的, 并 被 生 产 实 践 所 证 明 是 科 学 的 可 以 实 施 的 能 产 生 经 济 效 益 的 知 识 其 三, 技 术 是 知 识, 是 可 以 传 授 的, 人 们 可 通 过 教 与 学 而 掌 握 技 术, 并 能 把 技 术 用 于 实 践, 取 得 欲 获 得 的 经 济 效 益 和 达 到 预 期 的 目 的 其 四, 技 术 是 不 可 计 量 的, 它 无 法 以 数 量 重 量 面 积 或 体 积 等 加 以 衡 量, 因 此, 技 术 本 身 的 使 用 价 值 和 质 量, 只 能 以 技 术 的 使 用 领 域 产 量 产 品 质 量 和 所 产 生 的 经 济 效 益 等 指 标 来 衡 量, 并 加 以 确 定 7

9 1.2 国 际 技 术 转 移 的 涵 义 技 术 转 移 概 念, 最 初 是 作 为 解 决 南 北 问 题 的 一 个 重 要 战 略, 于 1964 年 第 一 届 联 合 国 贸 易 发 展 会 议 上 提 出 并 讨 论 的 会 议 上 把 国 家 之 间 的 技 术 输 入 与 输 出 统 称 为 技 术 转 移 联 合 国 国 际 技 术 转 移 行 动 守 则 草 案 中 把 技 术 转 移 定 义 为 : 关 于 制 造 一 项 产 品, 应 用 一 项 工 艺 或 提 供 一 项 服 务 的 系 统 知 识 的 转 让, 但 不 包 括 只 涉 及 货 物 出 售 或 只 涉 及 出 租 的 交 易 技 术 是 一 种 智 力 产 品, 有 不 同 的 载 体, 既 可 以 存 在 人 们 的 头 脑 之 中, 也 可 以 用 书 面 表 达 或 凝 聚 在 机 器 设 备 之 中 因 此, 技 术 转 移 可 以 是 软 件 技 术 买 卖, 或 者 是 聘 用 掌 握 技 术 的 科 技 人 员, 或 者 购 买 含 有 软 件 技 术 的 机 器 设 备 也 就 是 说, 该 定 义 明 确 了 技 术 转 移 的 标 的 是 软 件 技 术, 而 单 纯 的 不 带 有 任 何 软 件 技 术 的 硬 件 转 移 不 属 于 技 术 转 移 的 范 畴 但 是, 该 定 义 并 没 有 对 转 移 作 出 具 体 的 解 释 国 内 外 的 学 者 们 对 技 术 转 移 作 过 种 种 解 释, 并 按 强 调 的 侧 重 点 不 同 分 为 七 种 观 点 :1. 知 识 诀 窍 的 转 移 分 配 说 这 种 观 点 认 为, 技 术 转 移 是 技 术 知 识 的 转 移 和 再 分 配 如 日 本 小 林 达 也 的 定 义 : 从 广 义 上 说, 技 术 转 移 是 人 类 知 识 资 源 的 再 分 配 2. 技 术 知 识 应 用 说 它 把 技 术 转 移 看 作 是 技 术 在 社 会 范 围 内 的 广 泛 应 用 如 弗 兰 克 晋 雷 斯 博 士 的 定 义 : 技 术 转 移 就 是 研 究 成 果 的 社 会 化, 包 括 其 在 国 内 和 向 国 外 的 推 广 3. 地 城 领 域 转 移 说 持 这 种 观 点 的 学 者 认 为, 技 术 转 移 是 地 域 上 的 转 移 和 技 术 所 属 领 域 的 转 移 例 如, 美 国 一 位 学 者 说 : 当 某 一 领 域 中 产 生 的 使 用 的 科 学 技 术 信 息 在 一 个 不 同 的 领 域 中 重 新 改 进 或 被 应 用 时, 这 一 过 程 就 叫 技 术 转 移 4. 环 节 转 移 说 这 种 观 点 认 为, 技 术 转 移 是 技 术 信 息 经 过 一 些 阶 段 一 系 列 环 节 的 顺 序 发 展 过 程 如 我 国 学 者 林 慧 岳 认 为 技 术 转 移 是 技 术 和 知 识 及 其 载 体 在 技 术 活 动 中 的 发 明 创 新 和 扩 散 三 个 环 节 之 间 的 定 向 流 动 5. 技 术 载 体 转 移 说 这 种 观 点 认 为 技 术 转 移 就 是 载 体 的 转 移 6. 相 异 主 体 合 作 说 这 实 际 上 是 从 主 体 角 度 来 定 义 技 术 转 移, 认 为 技 术 转 移 是 技 术 要 素 在 不 同 主 体 之 间 的 流 动 过 程, 有 两 个 特 征 : 其 一, 存 在 不 同 主 体, 其 二, 存 在 主 体 之 间 合 作 7. 技 术 商 品 流 通 说 这 是 从 技 术 的 商 品 属 性 来 定 义 技 术 转 移, 认 为 技 术 转 移 就 是 技 术 成 果 作 为 一 种 商 品 在 不 同 所 有 者 之 间 的 流 通 过 程 事 实 上, 除 了 这 七 种 之 外 ; 还 有 一 种 观 点 颇 具 代 表 性, 可 称 之 为 消 化 吸 收 说 这 种 观 点 认 为, 技 术 转 移 不 仅 是 指 技 术 领 识 以 及 随 同 技 术 一 起 转 移 的 机 器 设 备 的 移 动, 而 且 应 是 指 技 术 在 新 的 环 境 中 被 获 得 吸 收 和 掌 握 三 者 的 有 机 统 一 的 完 整 过 程 8

10 图 表 1 技 术 转 移 简 单 流 程 图 图 技 术 转 移 简 单 流 程 图 供 方 和 受 方 谈 判 签 约 实 施 受 方 掌 握 技 术 技 术 转 移 就 其 一 般 意 义 来 说, 是 指 技 术 从 供 方 向 受 方 移 动 的 过 程, 其 强 调 的 是 供 方 和 受 方 相 互 作 用 的 一 个 过 程, 而 且 这 个 过 程 直 到 受 方 拿 到 该 技 术 才 结 束, 该 过 程 可 以 发 生 在 不 同 地 域 之 间, 也 可 以 发 生 在 不 同 领 域 之 间 ( 图 表 1) 2. 国 际 技 术 转 移 的 分 类 2.1 垂 直 转 移 与 水 平 转 移 根 据 技 术 转 移 的 方 向, 国 际 技 术 转 移 可 以 分 为 垂 直 型 技 术 转 移 和 水 平 型 技 术 转 移 所 谓 垂 直 型 技 术 转 移 (Vertical Technology Transfer) 是 指 技 术 从 研 究 者 到 发 展 者 再 到 生 产 者 的 传 递 ( 研 究 开 发 生 产 ) 它 沿 着 发 明 创 新 和 发 展 阶 段 不 断 进 步, 并 且 每 经 过 一 个 阶 段 就 更 加 商 业 化 垂 直 转 移 可 以 在 一 个 组 织 内 进 行, 也 可 以 在 比 如 说 研 究 院 和 制 造 商 之 间 转 移 Mansfield(1988) 认 为, 技 术 转 移 的 目 的 在 于 扩 大 某 项 技 术 的 效 应 他 把 技 术 效 应 的 扩 大 过 程 分 为 3 个 阶 段 : 基 础 科 学 技 术 应 用 科 学 技 术 及 商 业 性 生 产 技 术 技 术 效 应 就 足 按 3 个 阶 段 依 次 扩 大 的 因 此, 所 谓 垂 直 转 移 是 指 供 方 将 基 础 科 学 技 术 领 域 的 研 究 开 发 成 果 嫁 接 " 到 受 方 的 应 用 科 学 技 术 方 面, 获 得 扩 大 该 科 学 研 究 成 果 效 应 的 机 会, 或 者 是 供 方 将 应 用 科 学 技 术 的 成 果 应 用 于 受 方 的 实 际 商 业 性 生 产, 使 之 形 成 国 际 生 产 力, 同 样 起 到 扩 大 效 应 的 作 用 并 且, 垂 直 转 移 并 不 一 定 是 由 高 向 低 自 上 而 下 从 发 达 国 家 向 发 展 中 国 家 的 技 术 转 移 所 谓 水 平 型 技 术 转 移 (Horizontal Technology Transfer) 是 指 一 项 已 建 立 的 技 术 从 一 个 运 作 环 境 到 另 一 个 运 作 环 境 的 转 移 ( 一 种 运 作 环 境 另 一 种 运 作 环 境 ) 技 术 已 经 被 商 业 化, 转 移 的 目 的 是 要 扩 散 技 术, 使 之 应 用 于 其 他 领 域 当 公 司 希 望 最 大 化 技 术 回 报, 但 又 不 能 直 接 在 市 场 上 销 售 最 终 产 品 时, 就 采 取 这 种 形 式 的 转 移 从 工 业 化 国 家 到 发 展 中 国 家 的 技 术 转 移, 往 往 是 水 平 转 移 Mansfield(1988) 认 为, 水 平 型 技 术 转 移 是 技 术 供 方 将 已 经 实 际 应 用 的 技 术 直 接 移 植 到 技 术 受 方, 在 技 术 受 方 那 里 运 用 该 技 术 进 行 生 产, 这 里 隐 含 的 前 提 是 技 术 受 9

11 方 在 此 之 前 没 有 这 一 技 术, 获 取 此 种 技 术 后 可 以 直 接 应 用, 是 一 种 拿 来 主 义 由 于 水 平 型 技 术 转 移 的 技 术 通 常 都 未 作 改 动, 少 许 的 改 动 可 能 只 是 为 了 适 应 技 术 受 方 当 地 条 件 或 环 境 保 护 的 要 求 如 果 要 对 该 技 术 作 些 改 进, 就 需 要 把 垂 直 型 和 水 平 型 技 术 转 移 结 合 起 来 2.2 商 业 性 技 术 转 移 和 非 商 业 性 技 术 转 移 国 际 技 术 转 移 按 其 是 否 通 过 市 场 交 易 来 实 现, 可 将 技 术 转 移 分 为 两 种 方 式 : 一 种 是 商 业 性 的 国 际 技 术 转 移, 即 有 偿 的 技 术 转 移, 需 要 支 付 一 定 的 费 用 另 一 种 是 非 商 业 性 的 国 际 技 术 转 移, 通 常 是 一 种 无 偿 的 技 术 转 移, 无 须 支 付 交 易 费 用 通 过 市 场 进 行 的 国 际 技 术 转 移 重 要 有 两 种 渠 道 : 商 业 性 技 术 转 移 通 过 技 术 市 场 进 行 国 际 技 术 贸 易 国 际 技 术 贸 易 可 以 定 义 为 出 口 或 从 某 个 ( 私 人 的 或 公 共 的 ) 组 织 进 口 某 种 能 满 足 特 殊 需 要 或 市 场 机 会 的 技 术 成 分 即 技 术 的 供 求 双 方 按 照 一 般 的 商 业 条 件 买 卖 技 术 的 行 为, 因 而 也 被 称 为 有 偿 技 术 转 移 或 称 为 技 术 转 让 从 个 别 国 家 的 角 度 看, 其 在 技 术 贸 易 中 的 角 色 分 别 从 事 技 术 出 口 (Technology Export) 和 技 术 进 口 (Technology Import) 活 动 国 际 技 术 贸 易 是 国 际 贸 易 的 重 要 组 成 部 分, 是 以 技 术 作 为 商 品 进 行 的 贸 易 活 动 国 际 技 术 贸 易 与 国 际 商 品 贸 易 有 着 密 切 的 联 系, 技 术 贸 易 与 商 品 贸 易 存 在 着 互 相 促 进 的 关 系 另 外, 还 有 通 过 附 带 技 术 成 分 内 容 的 商 业 合 同 进 行 国 际 技 术 转 移, 包 括 : (1) 购 买 技 术 设 备 (2) 进 行 对 外 直 接 投 资 ( 包 括 合 资 企 业 ), 建 立 工 厂 而 附 带 技 术 (3) 设 立 技 术 或 设 备 或 企 业 代 理 机 构 (4) 订 立 技 术 或 商 业 咨 询 合 同 (5) 制 造 业 分 包 合 同 或 加 工 贸 易 合 同 等 非 商 业 性 技 术 转 移 非 商 业 性 的 国 际 技 术 转 移 是 指 通 过 政 府 援 助 人 力 流 动 技 术 信 息 交 换 学 术 交 流 和 技 术 考 察 等 形 式 进 行 的 技 术 让 渡 或 技 术 扩 散 包 括 以 下 渠 道 : (1) 不 以 技 术 获 取 为 目 的 的 交 易 所 产 生 的 技 术 转 移 效 果, 最 重 要 的 就 是 国 际 贸 易 10

12 中 交 易 商 品 所 包 含 的 技 术 可 以 因 为 贸 易 而 扩 散 (2) 技 术 交 流, 包 括 : - 通 过 出 国 访 问 考 察 留 学 和 工 作 等 途 径 获 得 技 术 - 通 过 国 际 学 术 会 议 技 术 研 讨 合 作 研 究 以 及 聘 请 外 国 专 家 获 得 技 术 - 通 过 国 际 博 览 会 展 示 会 交 易 会 观 察 和 研 究 获 得 技 术 - 通 过 查 阅 专 业 文 献 技 术 刊 物 或 技 术 报 告 获 得 技 术 信 息 等 (3) 通 过 公 共 信 息 源 获 取 技 术, 如 广 播 电 视 因 特 网 以 及 报 刊 杂 志 等 (4) 通 过 国 际 技 术 援 助 获 得 技 术 援 助 的 动 机 包 括 政 治 的 军 事 的 和 经 济 的 目 的 在 这 种 情 形 下, 技 术 提 供 方 政 府 向 技 术 受 方 政 府 或 企 业 提 供 优 惠 的 或 无 偿 的 技 术 援 助 3. 国 际 技 术 转 移 的 方 式 3.1 进 出 口 贸 易 商 品 贸 易 的 技 术 内 涵 在 技 术 成 为 经 济 增 长 主 要 源 泉 的 当 代 社 会, 生 产 投 入 的 技 术 含 量 是 十 分 重 要 的 技 术 可 以 有 两 方 面 的 来 源, 一 是 自 行 开 发, 二 是 从 企 业 外 部 获 取 而 从 外 部 获 取 又 分 为 从 国 内 的 外 部 企 业 获 取 和 从 国 外 的 企 业 获 取 在 没 有 贸 易 的 情 况 下, 拥 有 技 术 的 移 民 是 技 术 转 移 的 主 要 途 径 而 有 了 贸 易 的 时 候, 贸 易 就 扩 大 了 国 际 技 术 转 移 的 途 径 商 品 是 技 术 的 重 要 载 体, 商 品 的 贸 易 也 就 成 为 技 术 转 移 的 重 要 方 式 之 一 当 然, 国 际 商 品 贸 易 涉 及 到 的 商 品 无 数, 各 种 产 品 包 含 的 技 术 在 种 类 特 点 水 平 等 方 面 都 各 不 相 同, 普 通 的 大 宗 交 易 的 商 品 所 包 含 的 技 术 较 为 普 及, 消 费 品 中 所 包 含 的 技 术 更 多 的 是 产 品 使 用 方 面 的 技 术, 而 技 术 转 移 更 重 要 的 是 制 造 和 生 产 技 术 的 转 移 因 此, 在 技 术 转 移 方 面 作 用 较 大 的 是 新 产 品 和 资 本 品 的 国 际 贸 易 一 般 说 来, 与 国 际 商 品 贸 易 有 关 的 技 术 转 移 有 两 个 重 要 的 方 面 : 一 是 新 产 品 和 资 本 品 的 贸 易, 新 技 术 可 能 包 含 在 贸 易 商 品 之 中, 各 种 新 的 差 异 产 品 或 资 本 品 的 进 口 可 以 使 其 中 的 技 术 发 生 转 移 二 是 贸 易 过 程 中 的 技 术 信 息 流 动, 向 具 有 技 术 知 识 的 买 主 出 口 商 品, 通 流 产 品 的 设 计 和 生 产 的 技 巧, 也 可 以 了 解 和 学 习 相 关 的 技 术 进 口 是 获 得 技 术 的 重 要 方 法 : 除 日 本 以 外 的 所 有 国 家, 通 过 进 口 获 得 技 术 的 份 额 11

13 逐 年 增 加 而 从 密 集 度 而 言, 除 美 国 德 国 和 日 本 外, 进 口 技 术 比 国 内 技 术 更 重 要 大 国 从 国 外 购 买 技 术 的 比 例 比 小 国 要 低, 小 国 所 获 的 技 术 中 有 50% 以 上 依 赖 于 进 口 美 国 是 所 有 国 家 最 重 要 的 技 术 来 源 贸 易 中 技 术 的 含 量 不 断 增 长 与 以 下 三 个 相 互 作 用 的 因 素 有 关 : (1) 高 新 技 术 产 品 的 专 业 化 程 度 不 断 加 深, 这 是 技 术 进 步 的 必 然 结 果 (2) 企 业 通 过 出 口 来 扩 大 市 场 以 弥 补 研 发 成 本, 出 口 的 竞 争 激 烈 迫 使 企 业 增 大 产 品 的 技 术 含 量, 提 高 质 量, 降 低 成 本 (3) 生 产 的 国 际 化 促 进 了 国 际 贸 易 中 的 公 司 内 贸 易, 母 子 公 司 之 间 进 行 内 部 贸 易 的 日 益 增 长, 企 业 内 部 的 技 术 转 移 往 往 涉 及 更 高 的 技 术 含 量 虽 然 这 3 种 因 素 各 自 的 具 体 作 用 并 不 十 分 清 楚, 但 是 它 们 有 助 于 理 解 为 什 么 进 口 对 某 些 部 门 更 加 重 要, 以 及 为 什 么 不 同 贸 易 伙 伴 间 的 技 术 转 让 形 式 也 不 同 进 出 口 贸 易 与 技 术 外 溢 有 时 候, 技 术 转 移 是 其 他 经 济 活 动 的 副 产 品 特 别 是 当 技 术 包 含 在 进 口 ( 资 本 ) 产 品 时, 尤 为 典 型 国 际 技 术 外 溢 指 技 术 通 过 直 接 或 间 接 ( 如 通 过 贸 易 ) 的 途 径 传 播 到 了 别 的 国 家, 从 而 使 别 国 的 生 产 者 也 逐 渐 掌 握 了 这 些 技 术 实 践 证 明, 采 用 国 外 的 技 术 是 工 业 发 展 的 一 个 条 件 虽 然 会 因 为 版 权 和 专 利 权 而 支 付 一 定 程 度 的 费 用, 但 是 采 用 国 外 技 术 的 国 家 仍 然 存 在 搭 便 车 (Free Ride) 效 果, 因 为 他 们 可 以 规 避 用 于 研 究 投 资 的 创 新 成 本 至 少 在 理 论 上 讲, 这 既 有 利 于 技 术 领 先 国 家 和 搭 便 车 国 家 ( 追 随 国 ) 在 增 长 率 方 面 趋 于 一 致 Coe and Helpman(1995) 认 为, 贸 易 是 技 术 外 溢 的 主 要 途 径, 主 要 表 现 在 四 个 方 面 : (1) 国 际 贸 易 使 一 国 可 使 用 各 种 中 间 产 品 和 机 器 设 备, 它 们 可 以 是 有 差 异 的 互 补 的 (2) 国 际 贸 易 提 供 了 跨 国 界 学 习 生 产 方 式 产 品 设 计 管 理 模 式 和 市 场 条 件 的 途 径 这 些 对 于 有 效 利 用 国 内 资 源 或 调 解 产 品 组 合 以 使 单 位 投 入 的 产 出 更 大 有 促 进 作 用 (3) 国 际 贸 易 使 得 异 国 可 复 制 达 托 技 术 并 使 其 适 用 于 国 内 (4) 国 际 贸 易 可 提 高 一 国 在 新 技 术 发 展 或 他 国 技 术 仿 制 上 的 效 率, 并 由 此 影 响 整 个 本 国 经 济 12

14 3.1.3 通 过 进 出 口 贸 易 获 取 技 术 的 优 点 (1) 能 最 快 地 获 取 现 有 的 技 术 设 备 和 软 件 等 生 产 投 入 品 的 一 个 特 点 是 技 术 已 经 物 化 其 中, 技 术 是 以 隐 性 的 形 态 存 在 ; 当 获 得 这 些 设 备 的 同 时, 就 取 得 了 其 中 的 隐 含 技 术 也 就 是 说, 进 口 商 品 的 过 程 同 时 就 是 获 得 技 术 的 过 程, 而 这 个 过 程 通 常 要 比 技 术 贸 易 的 过 程 快 很 多, 因 为 技 术 贸 易 的 过 程 必 须 在 成 交 之 前 完 成 对 所 有 技 术 细 节 的 了 解, 而 通 过 进 口 产 品 来 获 得 技 术 是 把 对 技 术 细 节 的 了 解 放 在 了 交 易 完 成 之 后 当 然, 得 到 技 术 并 不 等 于 掌 握 技 术, 但 是 如 果 进 口 方 或 进 口 品 使 用 者 具 有 这 些 技 术 所 要 求 的 技 术 能 力, 就 可 以 很 快 掌 握 这 种 技 术 (2) 卖 方 可 能 会 提 供 培 训 设 备 和 软 件 的 贸 易 通 常 会 由 卖 方 提 供 相 应 的 技 术 培 训, 帮 助 买 方 学 习 使 用 该 产 品 所 包 含 的 技 术, 这 是 产 品 的 特 点 和 市 场 竞 争 所 决 定 的 如 果 买 方 不 懂 该 技 术 而 卖 方 又 不 提 供 技 术 培 训, 买 方 就 不 会 购 买 该 设 备 或 软 件 提 供 相 关 技 术 培 训 成 为 卖 方 营 销 和 扩 大 出 口 的 策 略 和 手 段 而 买 方 可 以 通 过 卖 方 的 技 术 培 训 较 快 地 学 习 和 掌 握 该 项 技 术 (3) 投 产 获 利 较 快, 风 险 小 能 够 物 化 在 产 品 中 的 技 术 基 本 上 已 经 成 熟, 至 少 是 在 技 术 的 应 用 上 解 决 了 主 要 的 问 题, 所 以 通 过 进 口 设 备 和 软 件 获 得 的 技 术 可 以 马 上 投 入 使 用, 并 且 由 于 是 有 目 的 地 进 口 包 含 更 先 进 技 术 的 设 备 和 软 件, 因 而 使 用 这 些 技 术 可 以 提 高 生 产 的 效 率, 增 加 产 出, 获 得 更 多 利 润 也 正 因 为 这 些 技 术 已 经 成 熟, 在 技 术 上 风 险 较 小, 在 经 济 上 也 可 以 减 少 研 发 成 本 提 高 生 产 效 益 (4) 进 口 设 备 和 软 件 提 供 了 一 个 在 更 高 层 次 上 进 行 技 术 创 新 的 基 础, 如 果 引 进 企 业 具 备 相 应 的 创 新 能 力, 就 可 以 进 行 改 进 和 创 新, 从 总 体 上 看, 这 种 创 新 的 成 本 要 远 低 于 一 切 技 术 都 依 靠 自 己 开 发 的 情 形, 因 为 新 技 术 的 形 成 需 要 大 量 的 风 险 投 资, 且 成 功 率 通 常 都 很 低, 引 进 技 术 并 加 以 掌 握 就 意 味 着 可 以 节 约 前 面 研 发 的 成 本, 并 且 使 企 业 的 技 术 创 新 具 有 一 个 高 的 起 点 引 进 机 器 设 备, 容 易 安 装 和 较 快 投 产 形 成 生 产 能 力, 其 风 险 比 购 买 专 利 和 专 有 技 术 小 但 通 过 商 品 进 口 获 取 技 术 也 有 缺 点, 主 要 表 现 在 : 新 设 备 可 能 不 适 应 企 业 现 有 的 环 境 ; 纯 粹 的 技 术 设 备 引 进 不 能 从 根 本 上 提 高 企 业 的 技 术 能 力 如 果 引 进 企 业 不 具 备 相 应 的 技 术 创 新 能 力, 或 者 企 业 不 能 及 时 创 新, 那 么 为 了 跟 上 相 关 技 术 的 变 化, 就 可 能 不 断 地 通 过 设 备 进 口 来 更 新 技 术 这 种 引 进 方 式 和 结 构 对 生 产 能 力 的 提 高 贡 献 很 13

15 大, 但 是 对 提 高 技 术 水 平 的 贡 献 并 不 显 著 3.2 技 术 贸 易 : 技 术 许 可 与 特 许 经 营 国 际 技 术 市 场 技 术 具 有 公 开 性 和 私 有 性 两 方 面 特 征 与 生 产 工 艺 一 样, 某 些 技 术 具 有 强 烈 的 个 人 成 分, 它 的 私 有 成 分 是 可 以 出 售 的 可 以 这 样 理 解 : 除 了 已 进 入 公 共 领 域 (Public Domain) 的 共 有 技 术 外, 技 术 是 一 种 私 有 财 产, 可 以 作 为 商 品 通 过 技 术 市 场 进 行 交 易 技 术 作 为 商 品 与 国 际 贸 易 中 的 其 他 商 品 一 样, 具 有 使 用 价 值 和 价 值 技 术 商 品 的 使 用 价 值 表 现 为 技 术 的 运 用 带 来 生 产 或 生 活 的 效 用 技 术 的 应 用 能 够 满 足 社 会 物 质 生 产 活 动 不 断 发 展 的 需 求 ; 技 术 的 应 用 能 够 满 足 大 幅 度 提 高 劳 动 生 产 率 节 约 劳 动 降 低 物 耗 节 约 物 化 劳 动 的 需 求 ; 技 术 的 应 用 能 够 满 足 在 地 球 环 境 限 制 和 人 类 生 存 条 件 限 制 下, 人 类 对 较 少 投 入 更 大 产 出 的 需 求 技 术 商 品 的 价 值 则 表 现 为 花 费 或 凝 结 在 技 术 商 品 中 的 在 技 术 研 究 与 开 发 过 程 中 所 消 费 的 物 化 劳 动 和 研 究 人 员 的 脑 力 劳 动 和 体 力 劳 动 但 是, 技 术 商 品 还 具 有 许 多 与 国 际 贸 易 中 的 普 通 商 品 不 同 的 特 点, 从 而 导 致 国 际 贸 易 中 出 现 了 一 个 特 定 的 领 域 国 际 技 术 贸 易 (International Technology Trade; International Trade In Technology) 所 谓 国 际 技 术 贸 易, 是 指 国 际 间 技 术 供 求 双 方 按 照 一 般 商 业 原 则 买 卖 技 术 的 行 为 向 外 国 买 主 提 供 技 术 商 品 的 行 为 是 技 术 出 口 或 技 术 输 出 ; 从 国 外 技 术 提 供 者 那 里 购 买 技 术 的 行 为 是 技 术 进 口 或 技 术 输 入 狭 义 的 技 术 市 场 概 念, 是 作 为 商 品 的 技 术 成 果 进 行 交 换 的 场 所 广 义 的 技 术 市 场 概 念 是 技 术 成 果 的 流 通 领 域, 是 技 术 成 果 交 换 关 系 的 总 和 技 术 市 场 的 交 换 关 系, 主 要 是 技 术 成 果 的 生 产 者 经 营 者 消 费 者 之 间 的 关 系 技 术 市 场 与 一 般 的 实 物 性 商 品 市 场 不 同, 有 其 特 定 的 经 营 方 式 和 经 营 范 围, 涉 及 到 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 及 其 相 关 的 其 他 技 术 交 易 活 动 国 际 技 术 市 场 与 国 际 商 品 市 场 相 比 较 具 有 不 完 全 性 具 体 表 现 在 : (1) 国 际 技 术 市 场 易 分 割, 这 是 由 国 际 技 术 供 求 关 系 所 决 定 的 由 于 技 术 的 开 发 主 要 是 为 自 己 生 产 和 使 用, 并 不 以 出 售 和 转 让 为 主 要 目 标, 所 以 在 技 术 贸 易 中, 买 方 一 般 来 说 拥 有 同 类 技 术, 因 此 才 对 比 较 先 进 的 那 些 技 术 感 兴 趣, 国 际 技 术 市 场 的 参 与 者 要 受 到 技 术 门 类 边 界 的 限 制 技 术 和 商 品 的 不 同 的 供 求 14

16 目 标 影 响 这 两 类 市 场 的 完 整 性, 一 般 来 说, 商 品 市 场 远 比 技 术 市 场 完 整 正 是 由 于 国 际 技 术 市 场 的 相 对 不 完 整 性, 国 际 技 术 贸 易 通 常 是 建 立 在 较 长 时 期 的 技 术 合 作 关 系 基 础 上, 技 术 贸 易 合 同 一 般 都 是 一 些 连 续 性 较 强 的 长 期 性 合 同 (2) 国 际 技 术 市 场 存 在 垄 断 特 性 现 在, 全 球 的 国 际 技 术 转 让 还 是 一 个 卖 方 市 场, 尤 其 是 对 于 发 展 中 国 家 而 言 事 实 上, 向 发 展 中 国 家 转 让 的 技 术 大 都 来 自 于 发 达 国 家 由 于 技 术 垄 断 的 特 点 和 贸 易 品 的 本 质 使 获 取 技 术 的 途 径 受 到 限 制, 这 使 得 买 卖 双 方 的 讨 价 还 价 地 位 与 其 他 商 品 市 场, 甚 至 高 度 垄 断 的 商 品 市 场 相 比 存 在 很 大 差 别 (3) 买 方 在 国 际 技 术 市 场 处 于 弱 势 由 于 技 术 贸 易 和 研 发 活 动 具 有 高 度 相 关 性, 而 研 发 的 技 术 信 息 公 开 的 程 度 通 常 很 小, 买 者 不 利 的 谈 判 地 位 源 于 它 对 所 要 采 购 的 技 术 的 信 息 知 之 甚 少 另 外, 在 技 术 交 易 中, 买 方 很 难 比 较 卖 方 给 予 其 他 顾 客 的 合 约 条 款 和 条 件 ( 因 为 这 些 属 于 商 业 秘 密 ) 因 此, 与 采 购 商 品 不 同, 技 术 的 定 价 和 采 购 技 术 的 条 件 很 大 程 度 上 也 体 现 了 技 术 的 垄 断 性 (4) 国 际 技 术 市 场 与 相 关 市 场 的 配 合 并 没 有 一 个 自 动 机 制, 尤 其 是 与 被 交 易 的 技 术 相 匹 配 的 投 资 品 和 技 术 人 员 流 动 市 场 的 发 展 可 能 脱 节, 可 能 的 情 形 是, 在 国 际 技 术 市 场 上 可 以 买 到 合 意 的 技 术, 却 找 不 到 合 适 的 人 去 使 用 它, 或 者 是 使 用 该 项 技 术 时 在 维 护 和 修 理 方 面 困 难 重 重 尽 管 国 际 技 术 市 场 存 在 不 完 整 性, 但 由 于 技 术 在 经 济 增 长 和 经 济 发 展 中 的 重 要 作 用, 国 际 技 术 市 场 在 近 几 十 年 来 得 到 了 迅 速 的 发 展 根 据 联 合 国 有 关 资 料 统 计,1965 年 世 界 技 术 贸 易 额 仅 为 25 亿 美 元,1975 年 增 加 到 110 亿 美 元,1958 年 突 破 500 亿 美 元,1995 年 为 2600 亿 美 元,2000 年 达 到 5000 亿 美 元 国 际 技 术 贸 易 颧 平 均 每 5 年 翻 一 番, 其 增 长 速 之 快 使 一 般 有 形 商 品 贸 易 望 尘 莫 及 国 际 技 术 贸 易 的 主 要 形 式 : 技 术 许 可 国 际 技 术 贸 易 的 主 要 方 式 是 提 供 技 术 许 可 (Licensing) 技 术 许 可 是 技 术 的 使 用 权 在 不 同 法 律 主 体 ( 许 可 方 被 许 可 方 ) 之 间 的 转 移 许 可 意 味 着 许 可 方 的 部 分 权 利 转 移 给 被 许 可 方, 通 常 是 指 许 可 方 授 权 被 许 可 方 在 一 定 的 期 限 内 一 定 的 地 域 或 范 围 内 使 用 该 项 技 术 的 权 利 技 术 许 可 通 常 发 生 在 技 术 发 展 和 创 新 过 程 中, 虽 然 研 究 表 明 技 术 许 可 也 可 能 发 生 在 初 始 的 发 现 扩 散 阶 段, 或 者 在 技 术 高 度 发 展 的 创 新 的 最 后 阶 段 15

17 许 可 方 包 括 具 体 规 定 许 可 双 方 权 利 和 义 务 的 正 式 合 同 被 许 可 方 通 常 获 得 了 解 有 关 技 术 知 识 的 途 径 ( 有 可 能 包 括 培 训 ), 以 及 使 用 新 工 序 生 产 或 服 务 的 权 利 许 可 方 往 往 规 定 了 使 用 所 得 知 识 或 技 术 的 限 制 许 可 方 通 常 会 试 图 控 制 新 技 术 的 扩 散 和 使 用, 至 少 在 一 定 的 时 间 或 区 域 内 授 权 者 除 了 限 制 知 识 的 扩 散 出 版 销 售 用 于 其 他 目 的 或 转 让 给 其 他 未 经 授 权 方 的 做 法, 还 对 市 场 地 域 部 门 数 量 和 质 量 作 出 了 限 制 许 可 方 也 会 对 某 些 特 殊 的 应 用 或 集 团 作 出 类 似 的 限 制 另 一 方 面, 许 可 方 负 责 提 供 最 新 的 知 识 和 新 技 术 的 应 用, 往 往 要 培 训 或 指 导 被 许 可 方 人 员 如 何 使 用 技 术 国 际 技 术 贸 易 的 主 要 形 式 : 特 许 经 营 特 许 经 营 (Franchising) 由 特 许 双 方 间 的 合 同 关 系 组 成, 被 特 许 方 的 业 务 常 常 是 小 型 的, 而 特 许 方 则 较 大, 前 者 同 意 根 据 后 者 设 计 的 整 体 蓝 图 来 生 产 或 销 售 产 品 或 服 务 特 许 方 提 供 总 体 的 建 议 和 支 持 研 发 及 营 销 和 广 告 的 帮 助 特 许 方 授 予 被 特 许 方 权 力 和 许 可 证, 允 许 被 特 许 方 参 与 特 许 方 的 产 品 和 服 务 的 生 产 和 销 售 活 动, 或 使 用 特 许 方 开 发 的 商 业 系 统 被 特 许 方 通 常 支 付 一 笔 初 始 费 用, 并 持 续 支 付 提 成 和 管 理 服 务 费 用, 通 常 以 营 业 额 和 特 许 方 允 许 的 提 价 幅 度 为 基 础 特 许 经 营 的 一 个 特 点 是, 被 特 许 方 要 自 筹 资 金, 这 是 一 种 融 资 和 分 销 系 统 相 分 离 的 模 式 Curran and Stanworth(1983) 指 出, 被 特 许 方 提 供 经 营 资 金, 并 且 是 独 立 地 与 特 许 方 打 交 道 的 法 人 即 各 个 使 用 同 一 商 号 名 称 的 特 许 专 营 企 业 并 不 是 由 一 个 企 业 主 经 营 的, 被 授 权 人 的 企 业 不 是 授 权 人 的 分 支 机 构 或 子 公 司, 也 不 是 各 个 独 立 企 业 的 自 由 联 合 它 们 都 是 独 立 经 营 自 负 盈 亏 的 企 业 授 予 人 不 保 证 被 授 予 企 业 一 定 能 获 得 利 润, 对 其 企 业 的 盈 亏 也 不 负 责 任 特 许 经 营 的 另 一 个 特 点 是, 被 特 许 方 许 多 是 受 母 公 司 形 象 和 政 策 约 束 的 小 型 连 锁 商 业 或 服 务 业 企 业, 近 年 来 转 向 服 务 业 的 趋 势 较 为 明 显 特 许 经 营 可 以 是 全 面 的 商 业 模 式 特 许, 包 括 : 商 标 名 产 品 或 服 务 实 体 工 厂 运 营 方 式 营 销 战 略 质 量 控 制 程 序 通 信 系 统 商 业 服 务 等 方 面 的 特 许 行 为 其 中 以 商 标 名 特 许 权 和 产 品 分 销 特 许 权 为 多 特 许 经 营 使 投 资 者 获 得 了 一 个 成 功 的 经 营 模 式, 而 不 必 摸 着 石 头 过 河, 加 之 特 许 人 提 供 长 期 的 后 续 支 持 和 保 障, 使 投 资 者 胜 率 倍 增 16

18 3.3 非 市 场 渠 道 有 相 当 一 部 分 的 技 术 流 是 在 技 术 转 让 市 场 以 外 进 行 的 技 术 在 国 际 上 可 以 通 过 一 些 非 市 场 化 的 形 式 传 播, 甚 至 有 可 能 是 免 费 的 传 递 例 如 : 不 同 国 际 的 公 司 之 间 或 是 机 构 之 间 的 合 作 联 盟 人 口 的 迁 移 ( 熟 练 劳 工 研 究 人 员 工 程 师 ) 信 息 流 ( 网 络 期 刊 杂 志 以 及 展 览 ) 教 育 和 培 训 技 术 援 助 等 技 术 培 训 与 劳 动 力 交 流 任 何 新 技 术 的 使 用, 必 须 具 有 懂 得 该 项 技 术 的 人 来 实 际 操 作 当 技 术 合 同 签 订 后 或 者 技 术 设 备 进 口 时, 技 术 培 训 会 作 为 技 术 转 移 的 内 容 得 以 进 行, 包 括 以 下 一 些 情 形 : (1) 技 术 贸 易 的 技 术 供 方 为 刺 激 需 求 把 技 术 培 训 作 为 技 术 转 移 的 一 部 分 内 容, 向 技 术 受 方 提 供 与 使 用 被 转 移 技 术 的 有 关 培 训, 技 术 受 方 从 而 学 习 和 掌 握 相 关 的 使 用 和 维 护 技 术 (2) 跨 国 公 司 进 行 直 接 投 资 的 时 候, 为 了 确 保 在 东 道 国 使 用 其 技 术 的 效 率, 也 需 要 进 行 相 关 人 员 的 技 术 培 训, 这 种 培 训 会 面 向 各 个 层 次, 从 最 简 单 的 生 产 性 操 作 人 员 到 监 管 人 员, 从 高 级 技 术 人 员 到 上 层 经 理 人 员, 几 乎 都 有 受 训 机 会 正 如 托 达 罗 所 说 的 那 样, 跨 国 公 司 提 供 一 整 套 所 需 资 源, 包 括 管 理 经 验 企 业 家 才 能, 以 及 在 培 训 项 目 和 从 干 中 学 的 过 程 中 将 技 术 技 能 传 递 给 当 地 企 业 (3) 为 了 节 约 成 本 提 高 效 益, 跨 国 公 司 还 将 产 品 的 部 分 零 部 件 委 托 给 同 行 业 及 相 关 产 业 的 东 道 国 企 业 加 工 生 产, 这 又 需 要 生 产 技 术 转 移 和 扩 散 到 这 些 加 工 企 业, 帮 助 它 们 改 进 和 提 高 技 术 水 平, 培 训 技 术 工 人, 从 而 提 高 产 品 质 量, 通 过 这 一 过 程 带 动 同 行 业 或 相 关 产 业 的 技 术 结 构 及 产 品 结 构 的 升 级 换 代 (4) 技 术 供 方 提 供 的 各 种 与 被 转 移 的 技 术 有 关 的 技 术 资 料, 如 产 品 说 明 书 技 术 手 册 业 务 介 绍 的 小 册 子 等, 夹 带 着 各 种 相 关 的 技 术 信 息, 技 术 受 方 的 人 员 可 以 从 中 获 得 线 索 或 启 示, 进 一 步 掌 握 该 项 技 术 (5) 在 某 些 情 况 下, 被 转 移 的 技 术 涉 及 技 术 诀 窍 或 专 有 技 术, 技 术 的 供 方 需 派 出 技 术 专 家 指 导 技 术 的 使 用 和 维 护 专 有 技 术 属 于 模 糊 的 知 识, 即 难 于 用 明 白 和 程 式 化 的 语 言 系 统 或 不 系 统 地 解 释, 例 如 对 一 个 市 场 ( 一 个 国 家 ) 的 密 切 的 知 识, 或 者 一 个 组 织 内 部 管 理 方 法 的 专 门 知 识 当 这 些 技 术 供 方 的 技 术 专 家 与 技 术 受 方 的 相 关 人 员 接 触 时, 这 种 专 有 技 术 可 能 被 传 递 17

19 (6) 跨 国 公 司 母 公 司 的 雇 员 通 常 都 掌 握 了 公 司 的 一 些 技 术 知 识, 而 当 公 司 员 工 岗 位 轮 换 的 时 候, 这 些 知 识 可 以 被 带 到 子 公 司 (7) 与 上 述 跟 贸 易 和 投 资 活 动 直 接 相 联 系 的 知 识 流 动 不 同 的 另 外 一 种 接 触 技 术 的 方 式 是, 技 术 后 进 国 家 的 人 员 到 技 术 领 先 的 国 家 学 习 或 从 事 研 究, 来 自 技 术 后 进 的 国 家 留 学 生 毕 业 后 出 国 实 习 或 工 作 者 出 访 技 术 人 员 等, 在 技 术 领 先 国 家 的 大 学 实 验 室 或 使 用 新 技 术 的 企 业 接 受 新 知 识, 获 取 技 术 日 本 韩 国 中 国 台 湾 等 地 在 20 世 纪 年 代 曾 向 西 方 发 达 国 家 尤 其 是 美 国 派 出 大 量 留 学 生, 他 们 往 往 能 够 带 回 许 多 先 进 技 术, 为 这 些 国 家 和 地 区 的 经 济 起 飞 奠 定 了 坚 实 的 基 础 此 外, 随 着 产 业 结 构 的 国 际 调 整, 各 国 的 门 户 更 加 开 放, 各 国 都 可 能 有 部 分 技 术 人 才 选 择 到 其 他 国 家 就 业, 现 在 很 多 国 家 聘 请 了 许 多 外 国 技 术 专 家, 他 们 也 是 国 际 技 术 溢 出 的 管 道, 也 属 于 国 际 人 才 流 动 的 技 术 溢 出 技 术 信 息 扩 散 信 息 是 技 术 的 载 体 无 论 完 全 或 不 完 全, 关 于 技 术 的 信 息 都 是 技 术 转 移 的 重 要 途 径, 事 实 上, 技 术 转 移 和 技 术 外 溢 的 大 部 分 内 容 都 是 通 过 信 息 传 递 来 完 成 的 即 便 是 在 前 面 提 到 的 各 种 技 术 转 移 方 式 中, 也 包 含 了 许 多 信 息 传 递 的 环 节 例 如, 通 过 进 口 技 术 设 备 转 移 技 术, 人 们 需 要 通 过 各 种 信 息 来 了 解 和 掌 握 何 种 机 器 工 具 可 用 并 且 它 们 都 是 用 来 做 什 么 的, 市 场 上 何 种 商 品 可 供 选 择 以 及 各 自 的 特 色 在 这 个 过 程 中, 人 们 通 过 信 息 了 解 技 术, 也 通 过 信 息 流 动 传 递 技 术 同 样, 也 可 以 通 过 贸 易 期 刊 杂 志 和 大 会 传 递 技 术 信 息 通 过 国 际 性 学 术 会 议 技 术 交 流 与 合 作 研 究 科 技 期 刊 或 大 众 传 播 媒 介 ( 包 括 报 纸 杂 志 和 网 站 等 ) 各 种 研 究 报 告 等 方 式 获 取 技 术 信 息 世 界 上 每 年 要 出 版 商 业 科 技 方 面 的 图 书 30 余 万 种, 发 行 工 商 科 技 方 面 的 期 刊 10 万 种, 各 种 专 利 论 文 研 究 报 告 等 更 是 难 以 计 数 面 对 如 此 巨 大 的 情 报 资 料 矿 藏, 各 国 企 业 甚 至 政 府 都 建 立 了 工 商 业 情 报 研 究 中 心, 以 获 取 有 价 值 的 技 术 信 息 信 息 流 和 技 术 转 移 的 密 切 关 系 在 网 络 时 代 得 到 进 一 步 加 强 网 络 与 现 代 通 信 等 信 息 技 术 的 发 展, 为 国 际 技 术 转 移 带 来 了 新 的 手 段 信 息 技 术 以 其 空 前 的 影 响 力 和 渗 透 力, 不 可 阻 挡 地 改 变 着 社 会 的 经 济 结 构 生 产 方 式 和 生 活 方 式 信 息 技 术 应 用 对 国 际 技 术 转 移 的 意 义 在 于 : 迅 速 发 展 的 信 息 技 术 减 少 了 时 间 空 间 和 语 言 等 方 面 的 障 碍, 18

20 加 快 了 国 际 技 术 转 移 的 速 度, 提 高 了 国 际 技 术 转 移 的 效 率 国 际 技 术 合 作 国 际 技 术 转 移 常 常 与 多 种 形 式 的 国 际 经 济 技 术 合 作 相 互 渗 透, 正 逐 步 扩 展 为 以 技 术 商 品 为 中 心 的 复 合 型 国 际 经 济 技 术 合 作 这 其 中 的 主 要 动 因 是 科 学 技 术 国 际 化, 国 际 科 技 合 作 与 交 流 不 断 加 强, 从 数 量 和 质 量 上 都 已 进 入 新 的 发 展 阶 段, 各 国 在 技 术 领 域 的 竞 争 和 合 作 趋 势 同 在 策 略 性 技 术 联 盟 (Strategic Technology Alliance) 是 指 企 业 间 通 过 在 R&D 领 域 技 术 创 新 领 域, 甚 至 在 生 产 与 营 销 领 域 里 密 切 的 技 术 合 作, 联 合 控 制 技 术 的 发 展 方 向 与 发 展 速 度, 构 筑 排 他 性 技 术 壁 垒 ( 比 如 : 确 定 技 术 路 径 控 制 主 流 技 术 标 准 实 施 专 利 保 护 等 ), 共 同 占 有 并 维 持 竞 争 优 势 的 一 种 联 合 形 式 一 方 面, 主 要 由 发 达 国 家 企 业 结 成 的 策 略 性 技 术 联 盟 分 担 了 企 业 昂 贵 的 研 究 开 发 成 本, 避 免 了 残 酷 的 市 场 竞 争 所 带 来 的 风 险, 集 合 了 彼 此 的 技 术 优 势, 加 速 了 新 知 识 在 联 盟 内 无 障 碍 的 扩 散, 提 高 了 联 盟 企 业 的 竞 争 力 另 一 方 面, 策 略 性 技 术 联 盟 共 伺 的 利 益 也 阻 碍 了 新 技 术 向 联 盟 外 特 别 是 向 发 展 中 国 家 企 业 的 供 应 随 着 研 发 国 际 化 及 企 业 间 策 略 性 技 术 联 盟 的 发 展, 各 大 跨 国 公 司 均 通 过 各 种 各 样 的 技 术 联 系 结 成 了 一 张 覆 盖 全 球 的 复 杂 技 术 网 络, 并 通 过 这 一 网 络 将 全 球 科 学 技 术 资 源 控 制 在 自 己 手 中, 从 而 强 化 了 自 己 在 技 术 供 应 方 面 的 垄 断 地 位, 强 化 了 它 们 在 向 发 展 中 国 家 的 企 业 转 移 技 术 时 的 讨 价 还 价 能 力, 提 高 了 发 展 中 国 家 从 跨 国 公 司 获 得 技 术 供 应 时 所 必 须 支 付 的 成 本 国 际 直 接 投 资 的 过 程 中, 合 资 或 合 作 经 营 包 含 了 在 现 存 技 术 水 平 上 进 行 国 际 技 术 合 作 的 典 型 情 况 由 于 合 资 企 业 的 产 品 需 要 双 方 共 同 保 证 产 品 的 质 量, 同 时 还 要 保 证 生 产 技 术 的 先 进 性 使 其 在 国 际 市 场 竞 争 中 不 断 占 领 市 场 份 额, 这 一 共 同 利 益 促 使 双 方 共 同 开 发 与 改 进 技 术 所 以, 在 投 资 过 程 中, 双 方 需 要 分 享 所 使 用 的 技 术 信 息, 通 过 培 训 传 递 技 术 技 术 上 的 双 方 合 作 是 投 资 项 目 成 功 与 否 的 一 个 重 要 因 素 二 国 际 技 术 转 移 的 基 本 理 论 1. 内 部 化 理 论 技 术 转 移 内 部 化 理 论 的 主 要 代 表 人 物 是 美 国 学 者 巴 克 利 (P.J.Buckley) 卡 森 19

21 (M.C.Casson) 和 拉 格 曼 (A.M.Rugman) 他 们 用 内 部 化 理 论 分 析 跨 国 公 司 内 部 市 场 结 构, 并 进 一 步 把 内 部 化 理 论 扩 大 运 用 到 分 析 跨 国 公 司 内 部 交 易 市 场 与 技 术 转 移 技 术 转 移 内 部 化 理 论 认 为 技 术 的 所 有 权 属 性, 决 定 了 它 在 市 场 上 不 可 能 像 商 品 一 样 自 由 竞 争, 技 术 市 场 的 不 完 全 性, 必 然 导 致 技 术 转 移 的 内 部 化 倾 向 该 理 论 认 为, 国 际 技 术 市 场 存 在 着 买 卖 双 方 的 双 向 垄 断, 是 一 个 发 育 不 完 善 的 市 场 在 一 个 发 育 不 完 善 的 市 场 进 行 技 术 交 易, 不 利 于 公 司 追 求 利 润 的 最 大 化 技 术 本 身 是 一 种 在 一 定 时 期 内 具 有 专 有 性 质 的 特 殊 商 品, 对 于 跨 国 公 司 来 说, 技 术 是 其 核 心 的 资 源, 为 了 保 持 公 司 在 生 产 技 术 管 理 技 术 和 销 售 技 术 等 方 面 的 垄 断 优 势, 强 化 国 际 竞 争 能 力, 防 止 技 术 的 扩 散 和 流 失, 产 生 了 技 术 转 移 内 部 化 的 倾 向 现 行 专 利 制 度 的 不 完 善 技 术 转 移 的 风 险, 以 及 对 利 润 最 大 化 的 追 求 等 因 素 则 加 剧 了 技 术 转 移 内 部 化 进 程 并 且, 跨 国 公 司 为 追 求 利 润 的 最 大 化, 会 采 取 以 技 术 优 势 为 依 托 的 对 外 直 接 投 资 方 式 通 过 这 种 方 式, 在 公 司 内 部 建 立 交 易 市 场, 首 先 能 最 大 限 度 地 保 守 技 术 秘 密, 维 护 自 身 的 技 术 垄 断 地 位, 其 次 可 以 最 大 限 度 地 利 用 开 发 潜 在 的 生 产 能 力, 形 成 公 司 一 体 化 的 规 模 经 济 利 益, 独 享 技 术 创 新 的 特 殊 利 润 同 时, 技 术 转 移 的 内 部 化 可 以 避 免 和 消 除 技 术 在 外 部 市 场 交 易 中 的 各 种 风 险, 还 可 以 根 据 母 公 司 对 子 公 司 的 投 资, 采 取 区 别 性 定 价 策 略, 使 技 术 价 格 的 确 定 服 从 公 司 总 体 利 润 最 大 化 的 要 求 此 外, 以 技 术 优 势 为 基 础 的 FDI 方 式, 还 有 利 于 减 少 来 自 东 道 国 政 府 的 干 预, 顺 利 绕 开 贸 易 保 护 的 重 重 壁 垒, 提 高 公 司 的 总 体 获 利 能 力 该 理 论 是 从 维 护 发 达 国 家 和 跨 国 公 司 的 利 益 的 角 度 出 发 的 随 着 发 展 中 国 家 对 外 商 直 接 投 资 限 制 的 逐 步 取 消, 跨 国 公 司 一 旦 进 入 东 道 国 市 场 后, 技 术 控 制 不 会 减 弱, 技 术 转 移 的 内 部 化 趋 势 会 不 断 加 强 因 此, 对 发 展 中 国 家 来 说, 研 究 这 一 理 论 和 跨 国 公 司 内 贸 易 行 为, 是 要 突 破 跨 国 公 司 在 经 济 上 技 术 上 的 控 制, 选 择 正 确 的 技 术 引 进 战 略 有 利 的 合 作 方 式, 利 用 跨 国 公 司 的 资 金 技 术 管 理 等 为 本 国 经 济 服 务 2. 产 品 生 命 周 期 理 论 产 品 生 命 周 期 理 论 是 美 国 哈 佛 大 学 雷 蒙 德. 弗 农 教 授 于 1966 年 在 产 品 周 期 中 的 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 一 文 中 提 出, 技 术 寿 命 周 期 理 论 可 应 用 于 技 术 差 距 理 论, 并 可 进 一 步 说 明 技 术 差 距 的 具 体 演 变 过 程 创 新 技 术 及 其 产 品 对 国 际 技 术 贸 易 所 带 来 的 影 响 技 术 寿 命 周 期, 是 指 技 术 同 一 切 有 机 体 一 样, 也 有 一 个 产 生 发 展 衰 退 和 消 亡 的 20

22 过 程, 即 技 术 寿 命 周 期 该 理 论 认 为, 技 术 的 优 势 技 术 创 新 的 成 果 最 终 都 将 体 现 在 产 品 上, 体 现 在 产 品 的 工 业 化 生 产 和 技 术 实 施 的 经 济 效 果 上 技 术 创 新 产 品 在 一 国 从 问 世 占 领 国 内 市 场, 到 产 品 出 口 出 口 增 长 出 口 竞 争 出 口 衰 退 直 至 开 始 进 口 该 产 品 的 过 程, 可 以 分 为 以 下 四 个 主 要 阶 段 : 新 产 品 垄 断 阶 段 出 口 增 长 阶 段 出 口 竞 争 阶 段 和 出 口 衰 退 阶 段 该 理 论 对 技 术 的 发 展 周 期 做 出 了 概 括, 跨 国 公 司 在 对 外 投 资 中 基 本 上 就 是 遵 循 技 术 寿 命 周 期 来 决 定 其 投 资 的 类 型 在 科 技 高 速 发 展 的 今 天, 技 术 寿 命 周 期 的 形 式 也 发 生 了 相 应 的 变 化, 在 某 些 高 科 技 领 域 里, 跨 国 公 司 会 在 发 展 中 国 家 的 市 场 而 非 本 国 市 场 首 次 推 出 其 最 新 产 品, 以 期 垄 断 海 外 的 巨 大 市 场 但 是 就 其 本 质 而 言, 跨 国 公 司 会 针 对 不 同 的 技 术 和 不 同 的 寿 命 周 期 来 选 择 技 术 转 移 的 方 式 3. 国 际 生 产 折 衷 理 论 美 国 经 济 学 家 邓 宁 (JH Dunning) 把 国 际 直 接 投 资 国 际 贸 易 技 术 转 移 三 者 有 机 结 合 起 来, 运 用 国 际 生 产 折 衷 理 论 来 分 析 国 际 技 术 转 移 发 生 的 机 制 Dunning(1988) 认 为, 企 业 在 国 外 拥 有 区 位 优 势, 又 能 控 制 技 术 专 利 权 在 国 外 进 行 生 产 的 条 件 下, 一 般 先 在 外 国 直 接 投 资 ; 企 业 在 区 位 因 素 吸 引 力 不 大 的 情 况 下, 倾 向 于 选 择 出 口 贸 易 ; 企 业 在 内 部 交 易 市 场 不 具 备 一 定 规 模, 区 位 优 势 又 不 明 显 时, 才 选 择 技 术 转 移 Caves(1974) 在 上 述 选 择 论 的 基 础 上, 总 结 了 决 定 跨 国 公 司 在 对 外 直 接 投 资 和 技 术 转 移 间 进 行 选 择 的 两 个 因 素 :(1) 选 择 技 术 转 移 的 因 素, 如 对 外 直 接 投 资 中 存 在 障 碍 ( 如 缺 乏 规 模 经 济 市 场 容 量 不 够 等 缺 乏 对 外 直 接 投 资 的 基 本 条 件 ( 如 知 识 存 量 不 足 投 资 成 本 高 不 熟 悉 国 外 市 场 等 ) 技 术 创 新 周 期 过 短 以 及 风 险 因 素 ;(2) 不 选 择 技 术 转 移 的 因 素 如 技 术 转 移 交 易 成 本 过 高 谈 判 时 讨 价 还 价 因 商 品 质 量 影 响 声 誉 可 能 泄 密 等 跨 国 公 司 内 部 的 技 术 转 移 成 本 大 大 低 于 企 业 之 间 转 移, 因 而 一 般 不 选 择 企 业 间 的 技 术 转 移 21

23 三 我 国 国 际 技 术 转 移 现 状 1. 分 阶 段 的 我 国 国 际 技 术 转 移 我 国 引 进 国 外 技 术 大 致 可 分 为 五 个 阶 段 1.1 第 一 阶 段 ( 年 ) 这 一 阶 段 我 国 经 济 发 展 背 景 是 依 靠 模 仿 苏 联 的 发 展 模 式, 政 治 上 实 行 一 边 倒 的 政 策, 经 济 技 术 合 作 则 完 全 与 苏 联 及 东 欧 社 会 主 义 国 家 进 行 合 作, 引 进 成 套 设 备 乃 至 整 个 生 产 体 系, 也 包 括 管 理 体 制 来 引 进 当 时 先 进 的 制 造 技 术 据 统 计, 年 我 国 与 苏 联 和 东 欧 国 家 共 签 订 成 套 项 目 和 单 项 设 备 合 同 450 项, 其 中 与 苏 联 签 订 215 项, 用 汇 27 亿 美 元 年 第 一 个 国 家 五 年 计 划 期 间, 我 国 共 计 支 出 38 亿 美 元 引 进 技 术 这 一 阶 段 的 技 术 引 进, 使 我 国 移 植 和 建 设 了 许 多 新 的 工 业 部 门, 造 就 了 一 批 技 术 骨 干, 缩 短 了 我 国 与 先 进 国 家 的 技 术 差 距 这 对 我 国 工 业 化 建 设 产 生 了 重 大 的 积 极 作 用 此 阶 段 引 进 技 术 有 以 下 鲜 明 的 特 点 : (1) 技 术 来 源 国 相 对 集 中, 主 要 集 中 在 苏 联 和 东 欧 国 家 ; (2) 引 进 技 术 多 以 成 套 设 备 形 式 为 主, 并 无 单 纯 的 技 术 进 口 ; (3) 引 进 技 术 的 组 织 方 主 要 是 国 家 和 政 府 职 能 部 门, 并 经 常 与 政 府 高 层 接 触 直 接 相 关 引 进 所 需 要 的 资 金 也 几 乎 全 部 是 由 国 家 负 担 的 1.2 第 二 阶 段 ( 年 ) 此 阶 段 我 国 转 向 西 方 发 达 国 家 进 口 成 套 设 备 和 技 术 20 世 纪 60 年 代 初 由 于 苏 联 单 方 面 撕 毁 合 同 撤 走 专 家, 迫 使 很 多 项 目 中 断, 技 术 引 进 工 作 受 到 严 重 影 响 当 我 国 国 民 经 济 经 过 调 整 巩 固 提 高, 逐 渐 得 到 恢 复 之 后, 便 考 虑 从 国 际 上 其 他 国 家 和 地 区 引 进 先 进 技 术 由 于 三 年 自 然 灾 害 的 影 响, 国 民 经 济 进 人 调 整 时 期 时, 解 决 人 民 的 吃 穿 用 " 问 题 成 为 首 要 问 题, 技 术 引 进 的 产 业 结 构 也 发 生 了 重 要 变 化 20 世 纪 50 年 代 侧 重 重 工 业 发 展 的 倾 向 有 所 改 变, 增 加 了 相 当 一 些 影 响 国 计 民 生 行 业 的 技 术 引 进, 包 括 纺 织 业 轻 工 行 业 相 关 的 技 术 门 类 这 一 次 较 大 规 模 的 引 进 主 要 集 中 从 日 本 西 欧 北 美 等 国 家 和 地 区 进 口 关 键 性 的 成 套 设 备 和 技 术, 项 目 则 主 要 分 布 在 化 22

24 工 化 纤 冶 金 石 油 和 机 械 等 工 业 领 域 这 一 时 期, 成 套 设 备 引 进 仍 然 占 主 要 地 位, 同 时 也 注 意 了 单 项 设 备 和 单 项 技 术 的 引 进 但 技 术 引 进 规 模 较 小, 新 建 项 目 和 大 型 项 目 较 少 技 术 引 进 仍 然 以 生 产 线 的 建 设 为 主, 纯 技 术 转 让 的 项 目 不 多 据 统 计, 这 期 间 我 国 共 引 进 技 术 84 项, 价 值 约 2.8 亿 美 元 1.3 第 三 阶 段 ( 年 ) 1972 年, 中 美 中 日 关 系 先 后 解 冻, 国 内 极 左 思 潮 得 到 部 分 纠 正, 为 从 西 方 国 家 较 大 规 模 引 进 技 术 打 下 了 基 础 1972 年 2 月, 周 恩 来 总 理 取 得 毛 泽 东 主 席 同 意, 批 准 经 李 先 念 华 国 锋 余 秋 里 等 研 究 提 出 的 国 家 计 委 关 于 进 口 成 套 化 纤 化 肥 技 术 设 备 的 报 告, 开 始 有 计 划 地 引 进 新 的 工 业 技 术 这 一 年 里, 我 国 引 进 技 术 的 步 子 加 大 根 据 周 恩 来 的 指 示, 国 家 计 委 向 国 务 院 报 送 关 于 增 加 设 备 进 口 扩 大 经 济 交 流 的 请 示 报 告, 提 出 从 国 外 进 口 43 亿 美 元 成 套 设 备 和 单 机 的 方 案, 即 著 名 的 四 三 方 案 引 进 项 目 包 括 :13 套 大 型 化 肥 设 备,4 套 大 型 化 纤 加 工 设 备,3 套 石 油 化 工 系 统,1 个 烷 基 苯 加 工 厂,43 套 综 合 采 煤 机 组,3 个 大 型 电 站, 武 钢 一 米 七 轧 机, 以 及 透 平 压 缩 机 燃 气 轮 机 工 业 汽 轮 机 制 造 工 厂, 航 空 工 业 领 域 的 斯 贝 发 动 机 等 如 此 大 规 模 从 西 方 国 家 引 进 机 器 设 备 和 技 术, 新 中 国 历 史 上 还 不 曾 有 过 四 三 方 案 牵 涉 的 总 体 引 进 项 目, 自 1973 年 起 陆 续 签 约 执 行, 后 续 亦 有 追 加 项 目, 合 计 签 约 金 额 51.4 亿 美 元 到 1977 年 底, 实 际 对 外 成 交 39.6 亿 美 元, 同 时, 这 些 引 进 项 目 大 部 分 也 已 建 成 投 产 根 据 相 关 文 献 总 结, 虽 然 该 方 案 中 有 一 些 项 目 存 在 技 术 上 老 化 等 问 题, 但 总 体 看, 在 当 时 文 革 环 境 下, 为 更 新 我 国 工 业 技 术 起 到 了 重 要 的 促 进 作 用, 同 时 对 我 国 企 业 沟 通 与 西 方 国 家 的 经 济 技 术 和 文 化 的 联 系 也 具 有 重 要 的 开 拓 意 义 总 结 前 三 个 阶 段 的 发 展, 我 国 引 进 技 术 主 要 依 靠 成 套 设 备 和 关 键 设 备 引 进, 国 际 上 许 可 证 贸 易 的 形 式 十 分 欠 缺 年, 我 国 以 许 可 证 贸 易 方 式 进 口 软 件 技 术 项 目 仅 占 进 口 项 目 总 数 的 2.3%; 而 成 套 设 备 项 目 的 引 进 则 占 项 目 总 数 的 90% 以 上 从 进 口 技 术 的 费 用 来 看, 年 引 进 技 术 累 计 花 费 145 亿 美 元 其 中, 进 口 成 套 设 备 的 金 额 为 135 亿 美 元, 占 全 部 技 术 进 口 花 费 的 93%, 而 纯 用 于 软 件 技 术 的 花 费 仅 1 亿 多 美 元 1.4 第 四 阶 段 ( 年 ) 23

25 自 20 世 纪 70 年 代 末, 特 别 是 80 年 代 中 期 以 后, 我 国 逐 渐 改 变 过 去 单 纯 引 进 成 套 设 备 成 套 包 建 的 引 进 方 式, 提 出 以 引 进 制 造 技 术 为 主 的 技 术 引 进 方 式 据 统 计, 这 期 间 的 技 术 引 进 成 交 总 金 额 约 为 302 亿 美 元, 比 建 国 初 期 近 30 年 的 148 亿 美 元 增 长 了 204% 这 个 时 期 技 术 引 进 工 作 的 主 要 特 点, 一 是 技 术 引 进 的 规 模 明 显 增 加 ; 二 是 技 术 的 领 域 由 单 一 的 生 产 领 域 转 向 生 产 领 域 与 生 活 领 域 并 举, 除 了 从 国 际 上 引 进 经 济 建 设 所 需 要 的 技 术 与 装 备 外, 还 大 量 引 进 了 以 家 电 为 代 表 的 消 费 品 生 产 技 术 和 生 产 线 ; 三 是 由 单 一 的 成 套 装 备 引 进 转 向 技 术 与 装 备 相 结 合, 在 引 进 所 需 要 设 备 的 同 时, 还 引 进 了 设 计 制 造 和 工 艺 技 术 ; 四 是 走 向 以 引 进 制 造 技 术 为 主 的 阶 段 据 统 计, 年 进 口 软 件 技 术 项 目 在 引 进 项 目 中 所 占 比 例 上 升 为 46.3%, 而 成 套 设 备 的 硬 件 引 进 下 降 为 53.7%; 到 1984 年 这 一 比 例 分 别 变 为 59.9% 和 40.1% 这 与 1979 年 以 前 相 比 有 了 明 显 变 化 我 国 从 20 世 纪 80 年 代 中 期, 政 策 层 面 和 企 业 操 作 层 面 都 逐 渐 树 立 技 术 作 为 商 品 交 易 的 理 念, 技 术 市 场 逐 渐 活 跃, 国 际 国 内 的 技 术 转 移 活 动 趋 向 繁 荣 特 别 是 进 入 90 年 代, 我 国 技 术 引 进 发 生 了 深 刻 变 化, 技 术 引 进 呈 现 几 个 重 要 特 点 : (1) 引 进 规 模 大 幅 度 提 高 年, 我 国 能 源 机 械 电 子 等 主 要 行 业 共 引 进 技 术 3 万 多 项, 成 交 金 额 达 到 亿 美 元, 是 建 国 后 头 30 年 引 进 数 量 的 15 倍 多 ; 成 交 金 额 达 到 亿 美 元, 是 前 40 年 成 交 金 额 的 219% (2) 引 进 方 式 多 样 化 除 了 传 统 的 购 买 设 备 之 外, 还 出 现 了 技 术 许 可 技 术 服 务 合 作 生 产 作 股 投 资 补 偿 贸 易 等 多 种 方 式 (3) 技 术 引 进 主 动 权 逐 步 提 高 经 过 30 余 年 的 发 展, 我 国 在 一 些 领 域 已 经 掌 握 了 国 际 上 比 较 先 进 的 技 术, 也 具 备 了 部 分 自 主 开 发 能 力 ; 同 时, 国 外 越 来 越 多 的 跨 国 公 司 为 了 能 进 人 中 国 市 场, 竞 相 以 各 种 方 式 向 我 国 输 出 技 术 (4) 技 术 引 进 结 构 不 断 优 化 引 进 的 目 的 逐 步 从 单 一 生 产 技 术 的 引 进 转 向 以 调 整 产 品 结 构 提 高 产 品 附 加 值 增 强 创 新 能 力 的 技 术 引 进 ; 大 规 模 成 套 设 备 引 进 逐 步 被 关 键 技 术 关 键 设 备 的 引 进 所 替 代 (5) 根 据 我 国 技 术 引 进 的 统 计 口 径, 硬 件 引 进 比 例 在 此 阶 段 依 然 较 高, 以 硬 件 设 备 为 主 的 技 术 引 进 方 式 比 例 超 过 50% 1.5 第 五 阶 段 (2000- 今 ) 24

26 这 一 阶 段, 引 进 技 术 又 发 生 了 许 多 显 著 的 变 化 引 进 技 术 多 种 方 式 并 存, 引 进 技 术 的 来 源 国 和 地 区 趋 向 多 元 化, 引 进 技 术 的 行 业 相 对 集 中, 外 企 和 国 有 企 业 成 为 我 国 技 术 进 口 的 主 体 2. 现 阶 段 我 国 技 术 引 进 的 特 点 2.1 引 进 技 术 多 种 方 式 并 存, 软 化 比 例 明 显 提 升 现 阶 段, 传 统 的 以 关 键 设 备 成 套 设 备 为 主 的 技 术 引 进 格 局 已 被 打 破, 取 而 代 之 的 是 技 术 咨 询 服 务, 以 及 专 利 技 术 专 有 技 术 成 套 设 备 等 多 种 技 术 引 进 方 式 相 互 交 织 的 新 局 面 如 下 表 所 示,2010 年 技 术 引 进 方 式 中, 居 首 位 的 是 专 有 技 术 占 36.7%, 其 次 是 技 术 咨 询 技 术 服 务, 占 29.2% 传 统 的 成 套 设 备 的 引 进 退 居 第 三, 仅 占 比 10.6% ( 图 表 2) 说 明 软 件 引 进 渐 渐 成 为 主 导 部 分, 而 硬 件 设 备 处 于 辅 助 的 形 式 图 表 2 中 国 2010 年 技 术 引 进 按 方 式 统 计 表 技 术 引 进 方 式 数 量 金 额 ( 万 美 元 ) 技 术 费 ( 万 美 元 ) 金 额 占 比 (%) 金 额 同 比 (%) 专 利 技 术 专 有 技 术 技 术 咨 询 技 术 服 务 计 算 机 软 件 商 标 许 可 合 资 生 产 合 作 生 产 成 套 设 备 关 键 设 备 生 产 线 其 它 方 式 总 计 数 据 来 源 : 商 务 部 网 站 2.2 引 进 技 术 的 来 源 国 别 和 地 区 趋 向 多 元 化 合 同 金 额 衡 量 引 进 技 术 仍 高 度 集 中 于 某 些 国 家 和 地 区 2010 年 我 国 技 术 引 进 的 来 25

27 源 国 家 和 地 区 达 71 个 其 中, 我 与 欧 盟 签 订 技 术 引 进 合 同 3058 份, 合 同 金 额 78.2 亿 美 元, 同 比 增 长 21.6%, 占 技 术 引 进 合 同 总 金 额 的 30.5%, 是 我 国 技 术 引 进 的 最 大 来 源 地 同 期, 自 美 国 和 日 本 技 术 引 进 金 额 分 别 为 57.5 亿 美 元 和 45.6 亿 美 元, 金 额 占 比 为 22.4% 和 17.8%, 分 列 第 二 三 位 ( 图 表 3) 此 外, 自 韩 国 技 术 引 进 金 额 21 亿 美 元, 列 第 四 位 图 表 3 中 国 2010 年 技 术 引 进 前 10 位 国 别 地 区 序 号 国 别 地 区 合 同 数 量 合 同 金 额 ( 万 美 元 ) 技 术 费 ( 万 美 元 ) 金 额 占 比 (%) 金 额 同 比 (%) 1 欧 盟 美 国 日 本 韩 国 俄 罗 斯 中 国 香 港 东 盟 瑞 士 英 属 维 尔 京 新 加 坡 总 计 数 据 来 源 : 商 务 部 网 站 2.3 引 进 技 术 的 行 业 相 对 集 中 2010 年, 通 信 设 备 计 算 机 及 其 他 电 子 设 备 制 造 业 是 技 术 引 进 金 额 最 大 的 行 业, 该 行 业 共 引 进 技 术 1061 项, 合 同 金 额 58.4 亿 美 元, 同 比 增 长 25.01%, 占 全 国 技 术 引 进 合 同 总 金 额 的 22.8% 同 期, 交 通 运 输 设 备 制 造 业 技 术 引 进 金 额 38.4 亿 美 元 同 比 增 长 0.36%, 金 额 占 比 为 14.97%, 电 力 热 力 的 生 产 和 供 应 业 技 术 引 进 金 额 22.7 亿 美 元, 金 额 占 比 为 8.87%, 上 述 两 行 业 分 列 第 二 三 位 ( 图 表 4) 26

28 图 表 4 中 国 2010 年 技 术 引 进 前 10 位 行 业 统 计 表 序 号 行 业 数 量 金 额 ( 万 美 元 ) 技 术 费 ( 万 美 元 ) 金 额 占 比 金 额 同 比 (%) (%) 1 通 信 设 备 计 算 机 及 其 他 电 子 设 备 制 造 业 交 通 运 输 设 备 制 造 业 电 力 热 力 的 生 产 和 供 应 业 化 学 原 料 及 化 学 制 品 制 造 业 专 用 设 备 制 造 业 房 地 产 业 计 算 机 服 务 业 通 用 设 备 制 造 业 工 艺 品 及 其 他 制 造 业 废 弃 资 源 和 废 旧 材 料 回 收 加 工 业 总 计 数 据 来 源 : 商 务 部 网 站 2.4 外 资 企 业 和 国 有 企 业 是 我 国 技 术 进 口 的 主 体 随 着 经 济 全 球 化 的 加 快 和 中 国 经 济 迅 速 发 展, 尤 其 是 中 国 加 WTO 之 后, 投 资 环 境 日 趋 完 善, 越 来 越 多 的 跨 国 公 司 将 投 资 重 点 转 向 中 国, 并 逐 渐 加 大 向 中 国 投 资 企 业 的 技 术 输 出 力 度 2010 年 外 商 投 资 企 业 引 进 技 术 金 额 为 亿 美 元, 同 比 增 长 16.63%, 占 全 国 技 术 引 进 总 金 额 的 六 成 国 有 企 业 技 术 引 进 总 额 62.7 亿 美 元, 同 比 增 长 13.2%, 占 全 国 技 术 引 进 总 金 额 的 24.5% 同 期, 民 营 企 业 技 术 引 进 金 额 为 21.4 亿 美 元, 占 全 国 技 术 引 进 总 金 额 的 8.3%, 同 比 增 长 55.6%( 图 表 5) 总 体 看, 外 资 企 业 越 来 越 成 为 我 国 引 进 技 术 的 主 体, 特 别 是 独 资 企 业 27

29 图 表 5 中 国 2010 年 技 术 引 进 按 企 业 性 质 统 计 表 企 业 性 质 合 同 数 量 合 同 金 额 ( 万 美 元 ) 技 术 费 ( 万 美 元 ) 金 额 占 比 (%) 金 额 同 比 (%) 国 有 企 业 集 体 企 业 外 资 企 业 民 营 企 业 其 它 总 计 数 据 来 源 : 商 务 部 网 站 四 我 国 国 际 技 术 转 移 的 影 响 因 素 1. 技 术 转 移 的 过 程 影 响 国 际 技 术 转 移 的 因 素 是 多 层 次 和 多 方 面 的 ( 图 表 6), 除 了 技 术 供 求 双 方 的 合 作 意 愿 供 方 的 供 给 能 力 与 受 方 的 吸 收 能 力 外, 还 应 包 括 技 术 接 受 国 的 政 府 行 为 及 技 术 转 移 时 机 的 选 择, 即 政 治 经 济 技 术 背 景 等 因 素 的 影 响 图 表 6 国 际 技 术 转 移 的 路 径 和 影 响 因 素 分 析 政 府 行 为 : 限 制 或 鼓 励 技 术 供 方 : 发 展 战 略 技 术 输 出 能 力 技 术 转 移 模 式 政 治 经 济 和 技 术 环 境 技 术 受 方 : 吸 收 意 愿 吸 收 能 力 28

30 全 球 化 正 是 对 技 术 供 求 双 方 的 合 作 意 愿 技 术 接 受 国 的 政 府 行 为 及 技 术 转 移 时 机 等 提 出 了 新 的 要 求, 从 而 使 技 术 转 移 政 策 面 临 着 新 的 挑 战 2. 经 济 全 球 化 与 国 际 技 术 转 移 从 广 泛 的 意 义 上 说, 全 球 化 指 的 是 在 货 物 资 本 生 产 技 术 信 息 等 生 产 要 素 跨 国 流 动 加 速 发 展 的 条 件 下, 全 球 市 场 经 济 进 一 步 形 成, 国 家 和 其 他 政 治 力 量 出 现 整 合 和 重 组, 各 国 之 间 的 联 系 和 相 互 作 用 大 大 加 强 经 济 全 球 化 显 然 是 广 泛 意 义 上 的 全 球 化 概 念 中 最 重 要 的 内 容 即 使 是 对 经 济 全 球 化 含 义, 不 同 的 人 也 有 不 同 的 理 解, 对 经 济 全 球 化 的 定 义 非 常 多 但 一 般 认 为 经 济 全 球 化 是 一 种 跨 越 民 族 国 家 疆 界 经 济 活 动 的 扩 展, 使 各 国 经 济 相 互 依 存 相 互 依 赖 程 度 加 深, 使 国 际 经 济 合 作 和 国 际 贸 易 的 规 模 不 断 扩 大, 范 围 迅 速 扩 展, 从 而 促 使 各 国 经 济 走 向 开 放, 走 向 市 场 化, 促 使 世 界 经 济 趋 向 某 种 程 度 上 的 一 体 化 图 表 7 经 济 全 球 化 主 要 方 面 的 相 互 关 系 国 际 直 接 投 资 国 际 商 品 贸 易 国 际 资 本 流 动 国 际 技 术 转 移 国 际 人 力 流 动 经 济 全 球 化 是 通 过 世 界 市 场 体 系 来 沟 通 各 国 之 间 的 经 济 联 系 ( 图 表 7) 不 仅 国 际 货 物 贸 易 空 前 扩 大, 资 本 流 动 成 百 倍 地 增 长, 而 且 国 外 直 接 投 资 劳 务 贸 易 技 术 贸 易 信 息 传 播 人 员 流 动 国 际 旅 游 等 领 域 都 有 了 迅 猛 的 发 展 这 些 领 域 互 相 促 进, 互 相 结 合, 形 成 了 一 个 全 方 位 宽 领 域 多 渠 道 的 完 整 的 发 达 的 市 场 体 系 这 个 世 界 市 场 体 系 和 市 场 体 制 把 各 国 的 经 济 紧 密 地 联 系 在 一 起, 使 各 国 发 生 着 广 泛 的 经 济 29

31 关 系 经 济 全 球 化 使 得 各 国 在 不 同 水 平 下 相 互 依 赖 性 增 加, 各 国 经 济 相 互 之 间 高 度 渗 透, FDI 贸 易 金 融 技 术 转 让 和 劳 动 力 流 动 之 间 紧 密 联 系 在 经 济 全 球 化 的 环 境 下, 国 际 技 术 转 移 通 过 充 分 利 用 国 家 间 技 术 经 济 发 展 的 不 平 衡 性, 整 合 国 际 技 术 市 场 资 源, 将 技 术 创 新 转 化 成 各 阶 段 的 成 果, 以 多 种 方 式 实 现 地 区 迁 移, 以 推 动 技 术 创 新 和 技 术 产 业 化 2.1 经 济 全 球 化 加 快 了 技 术 转 移 速 度 发 达 国 际 跨 国 公 司 以 往 的 做 法 是, 他 们 所 研 发 的 最 先 进 的 产 品 和 技 术 只 限 于 在 本 国 使 用, 直 到 成 为 成 熟 技 术 甚 至 落 后 技 术 后, 才 向 发 展 中 国 家 转 移 发 展 中 国 家 如 果 依 赖 于 外 部 技 术, 就 永 远 处 于 落 后 状 态 而 经 济 全 球 化 条 件 下, 这 种 传 统 方 式 发 生 了 改 变 主 要 表 现 在 : (1) 由 于 技 术 发 展 速 度 大 大 加 快, 研 发 投 资 和 制 造 投 资 的 折 旧 很 快, 企 业 以 昂 贵 代 价 研 发 出 来 的 新 技 术, 必 须 在 短 时 间 内 得 到 最 大 限 度 的 应 用, 投 资 才 能 收 回, 新 技 术 才 有 利 可 图 (2) 在 一 些 重 要 产 业 中, 产 业 组 织 的 特 点 正 在 由 垂 直 一 体 化 向 水 平 型 分 工 转 变 与 垂 直 一 体 化 相 比, 水 平 型 分 工 的 企 业 往 往 需 要 全 球 性 市 场, 这 样 才 有 可 能 分 摊 研 发 费 用 和 保 持 企 业 规 模 (3) 处 于 同 一 技 术 水 平 上 的 企 业 增 多, 竞 争 激 烈, 谁 能 以 最 快 速 度 最 大 规 模 占 领 市 场, 谁 才 能 取 胜 由 于 上 述 原 因, 技 术 发 明 企 业 对 于 某 些 新 技 术 或 发 明, 会 力 求 实 现 全 球 同 步 使 用, 服 务 于 其 全 球 生 产 的 目 标 此 时, 技 术 引 进 国 虽 然 没 有 控 制 核 心 技 术, 却 能 够 较 快 地 在 本 国 境 内 使 用 先 进 技 术 和 制 造 先 进 产 品 2.2 经 济 全 球 化 扩 展 并 加 强 了 间 接 的 国 际 技 术 转 移 在 国 际 技 术 转 移 的 方 式 上, 除 了 技 术 贸 易 外, 经 济 全 球 化 通 过 资 本 流 入 给 发 展 中 国 家 技 术 转 移 的 机 遇 跨 国 投 资 对 东 道 国 来 说 具 有 一 种 一 揽 子 效 应, 除 了 外 国 资 金 流 入 之 外, 投 资 的 跨 国 公 司 还 要 在 东 道 国 进 行 生 产 销 售 研 究 和 开 发 等 跨 国 的 经 营 活 动, 必 然 引 致 技 术 转 移, 因 此, 跨 国 公 司 海 外 直 接 投 资 促 进 了 先 进 技 术 劳 动 技 能 组 织 管 理 技 巧 等 在 东 道 国 国 内 的 扩 散 30

32 2.3 经 济 全 球 化 扩 大 了 国 际 技 术 转 移 的 渠 道 经 济 的 全 球 化 使 得 国 际 间 的 贸 易 投 资 活 动 频 繁, 相 关 的 企 业 家 及 技 术 专 家 在 各 国 的 穿 梭 流 动 也 有 利 于 技 术 转 移, 特 别 是 一 些 属 于 技 能 技 巧 等 技 术 成 分, 往 往 不 是 技 术 贸 易 的 标 的, 而 由 于 技 术 专 家 和 管 理 人 员 的 进 出, 信 息 流 更 快 地 形 成 了, 技 术 得 到 了 更 有 效 的 转 移 总 之, 经 济 全 球 化 为 国 际 技 术 转 移 提 供 了 更 多 的 机 遇, 使 国 际 技 术 转 移 的 规 模 速 度 方 式 和 渠 道 都 发 生 变 化, 进 一 步 又 导 致 企 业 制 定 新 的 技 术 战 略, 使 各 国 政 府 调 整 其 技 术 政 策, 最 终 使 整 个 国 际 技 术 转 移 的 规 模 和 格 局 发 生 前 所 未 有 的 变 化 3. 国 际 技 术 转 移 的 复 杂 性 国 际 技 术 转 移 面 临 的 一 个 问 题 是 技 术 本 身 的 发 展 及 其 复 杂 性 技 术 在 某 些 情 形 下 具 有 商 品 的 属 性 和 特 点, 但 是 总 体 上 看 来, 技 术 不 是 标 准 商 品 因 此, 国 际 技 术 转 移 较 之 商 品 贸 易 要 复 杂 的 多 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 和 邓 宁 (Dunning) 的 许 多 研 究 都 表 明, 跨 国 技 术 转 移 是 一 种 技 术 球 的 系 统 转 移, 其 转 移 技 术 规 模 和 结 构 应 与 技 术 供 方 和 技 术 受 方 之 间 技 术 差 距 相 匹 配, 并 认 为 外 国 投 资 进 入 另 外 一 个 国 家 或 地 区 的 前 提 是 其 在 产 品 生 产 或 者 管 理 方 面 的 技 术 领 先 于 本 土 企 业 在 发 达 国 家 之 间 转 移 的 技 术 内 部 结 构 很 简 单, 而 且 通 常 表 现 在 具 体 的 某 些 生 产 技 巧 上 与 之 相 反, 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 之 间 转 移 的 技 术 的 内 部 结 构 却 非 常 复 杂 任 何 硬 件 技 术 的 移 植 都 需 要 软 件 技 术 或 媒 质 件 技 术 的 配 合, 组 织 管 理 也 必 须 与 生 产 技 术 相 配 但 对 于 发 展 中 国 家 来 说, 由 于 长 期 以 来 形 成 的 重 技 术 轻 管 理 观 念, 技 术 接 受 方 往 往 忽 视 对 组 织 管 理 技 术 的 转 移 同 时 管 理 技 术 的 转 移 需 要 的 环 境 更 复 杂, 文 化 上 的 冲 突 与 协 同 对 其 转 移 的 影 响 具 有 诸 多 不 确 定 性, 这 使 得 管 理 技 术 的 转 移 与 生 产 技 术 的 转 移 具 有 一 样 的 难 度 除 了 新 技 术 复 杂 性 的 特 点 外, 国 际 技 术 转 移 还 要 考 虑 另 外 两 个 影 响 技 术 可 行 性 和 可 转 让 性 的 因 素 : 一 是 知 识 产 权 制 度 建 设 状 况, 必 须 保 障 国 际 技 术 转 移 各 参 与 方 的 利 益, 如 果 知 识 产 权 保 护 的 制 度 缺 失 或 者 不 完 善, 就 可 能 出 现 大 量 的 技 术 模 仿 或 非 法 泄 密 导 致 技 术 流 失 除 了 对 技 术 转 移 参 与 方 的 利 益 造 成 损 失 外, 还 有 可 能 使 得 技 术 供 方 因 为 顾 虑 技 术 的 安 全 性 而 拒 绝 继 续 进 行 技 术 转 移 二 是 国 家 技 术 体 系 的 结 构 性 特 点, 即 国 际 技 术 转 移 的 参 与 方 都 要 根 据 本 国 技 术 发 展 的 战 略 和 重 点, 具 体 地 考 虑 被 转 移 的 31

33 技 术 对 本 国 技 术 发 展 的 影 响, 有 利 于 进 一 步 的 创 新 4. 技 术 供 方 的 技 术 输 出 意 愿 与 输 出 能 力 技 术 供 方 是 技 术 的 发 明 者 拥 有 者 或 所 有 者, 是 拥 有 技 术 或 占 有 技 术 的 一 方 技 术 供 方 凭 借 着 对 技 术 的 垄 断 地 位 及 法 律 上 的 保 护 地 位, 行 使 对 技 术 的 控 制 权, 按 照 自 己 的 利 益 和 偏 好, 决 定 是 否 实 施 技 术 扩 散 核 实 扩 散 向 何 处 扩 散 以 何 种 方 式 扩 散 输 出 意 愿 与 输 出 能 力 是 技 术 供 方 的 两 个 基 本 特 征 当 供 方 的 技 术 能 力 高 于 接 受 者, 而 且 它 的 技 术 输 出 意 愿 能 够 完 全 或 部 分 与 接 受 者 的 需 求 一 致 时, 技 术 转 移 才 会 发 生 对 技 术 供 方 技 术 转 移 的 影 响 因 素 包 括 : (1) 母 公 司 发 展 战 略 决 定 的 合 作 意 向 ; (2) 产 品 的 受 方 市 场 发 展 前 景 ; (3) 母 公 司 的 技 术 能 力 ; (4) 母 公 司 对 技 术 受 方 社 会 政 治 经 济 环 境 的 估 计 和 判 断 ; (5) 技 术 转 移 时 机 选 择 和 被 转 移 技 术 选 型 ; (6) 产 品 生 产 技 术 与 组 织 管 理 技 术 的 一 体 化 协 同 转 移 ; (7) 技 术 转 移 方 式 ( 技 术 贸 易 直 接 投 资 合 资 合 作 和 独 资 等 ) 的 选 择 从 技 术 输 出 能 力 看, 跨 国 公 司 成 为 国 际 技 术 转 移 的 主 要 技 术 供 方, 其 原 因 在 于 : (1) 跨 国 公 司 是 科 学 技 术 发 展 投 入 的 主 要 源 泉 ; (2) 跨 国 公 司 是 世 界 科 技 成 果 的 主 要 拥 有 者 ; (3) 跨 国 公 司 具 有 雄 厚 的 经 济 实 力 ; (4) 跨 国 公 司 是 生 产 国 际 化 的 主 要 角 色, 拥 有 必 要 的 转 移 渠 道 技 术 输 出 意 愿 则 与 跨 国 公 司 的 生 产 和 技 术 战 略 有 关, 企 业 战 略 是 对 企 业 竞 争 的 整 体 性 长 远 性 基 本 性 谋 划 在 技 术 的 开 发 和 运 用 上, 发 达 国 家 的 跨 国 公 司 一 般 都 在 本 土 完 成 技 术 的 创 新 阶 段, 并 进 一 步 实 现 产 业 化, 同 时 采 取 法 律 手 段 对 技 术 创 新 成 果 加 以 世 界 范 围 的 市 场 保 护 在 技 术 的 成 熟 和 普 及 阶 段, 这 些 技 术 则 可 能 被 转 移 到 国 外 子 公 司 进 行 生 产, 或 转 让 给 其 他 国 籍 的 企 业 并 收 取 许 可 证 使 用 费, 高 附 加 值 的 完 善 性 开 发 可 能 继 续 留 在 国 内, 但 在 必 要 的 时 候 研 发 阶 段 也 可 以 向 外 扩 展, 这 已 成 为 跨 国 公 司 普 遍 采 取 的 技 术 战 略 32

34 决 定 跨 国 公 司 对 外 技 术 转 移 一 个 关 键 的 因 素 是 技 术 替 代, 即 以 新 技 术 替 代 老 技 术 随 着 科 学 技 术 的 不 断 推 进, 一 项 技 术 尤 其 是 高 新 技 术 的 生 命 周 期 大 大 缩 短 这 样, 一 方 面 要 求 跨 国 公 司 不 断 研 发 新 技 术 以 代 替 原 有 技 术 ; 另 一 方 面 也 推 动 着 跨 国 公 司 对 原 有 技 术 进 行 转 移, 延 长 技 术 生 命 周 期, 以 获 得 更 多 的 经 济 利 益 5. 技 术 受 方 的 技 术 获 取 需 要 与 技 术 能 力 技 术 受 方 是 技 术 的 接 受 者 使 用 者, 是 运 用 从 外 界 获 得 的 技 术 从 事 某 项 生 产 经 营 活 动 或 服 务 于 某 种 目 的 的 一 方 技 术 受 方 是 技 术 转 移 工 程 中 的 另 一 端 对 于 技 术 受 方 来 说, 技 术 获 取 意 愿 和 接 受 能 力 在 技 术 转 移 中 起 着 至 关 重 要 的 作 用 : 一 是 其 获 得 企 业 发 展 的 内 在 技 术 的 意 愿, 二 是 建 立 在 企 业 工 艺 技 术 基 础 上 吸 收 转 移 技 术 的 能 力 显 然, 技 术 受 方 对 引 进 技 术 水 平 的 选 择 应 与 其 技 术 创 新 能 力 相 匹 配 它 包 括 如 下 因 素 : 本 土 受 方 企 业 的 技 术 能 力 ; 本 土 受 方 企 业 发 展 战 略 决 定 的 合 作 意 向 等 6. 国 际 技 术 转 移 中 介 在 国 际 技 术 转 移 中 的 作 用 国 际 技 术 转 移 中 介 是 指 为 技 术 的 跨 国 转 移 技 术 成 果 超 越 国 界 的 商 业 化 应 用 和 知 识 的 国 际 扩 散 而 提 供 的 媒 介 行 为 技 术 中 介 具 有 纽 带 桥 梁 组 织 协 调 作 用, 通 过 特 殊 的 技 术 服 务 推 动 技 术 成 果 的 转 移 扩 散 和 商 品 化, 创 造 出 相 应 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 技 术 中 介 方 的 主 要 作 用 是 以 其 熟 练 的 业 务 能 力 和 丰 富 的 市 场 经 验, 为 国 际 技 术 转 移 从 技 术 选 择 与 判 断 技 术 合 同 签 约 到 合 同 实 施 的 全 过 程 提 供 中 介 服 务, 发 挥 组 织 作 用, 为 技 术 的 供 需 双 方 牵 线 搭 桥, 不 仅 把 市 场 供 需 双 方 的 信 息 传 递 给 对 方, 而 且 还 积 极 参 与 其 中, 为 双 方 协 调 关 系, 促 进 国 际 技 术 转 移 的 成 功 实 现 需 要 说 明 的 是, 技 术 转 移 中 介 在 所 有 技 术 转 移 中 占 的 比 重 并 不 大, 因 为 大 部 分 技 术 转 移 与 大 公 司 有 关, 而 大 公 司 通 常 都 有 自 己 专 门 的 人 员 负 责 技 术 许 可 或 技 术 转 移 工 作, 不 需 要 依 靠 技 术 中 介 机 构 的 牵 线 搭 桥 相 对 而 言, 技 术 转 移 中 介 对 小 企 业 的 重 要 性 要 大 一 些 但 小 企 业 是 否 通 过 技 术 中 介 来 获 取 技 术, 关 键 是 成 本 和 收 益 的 比 较 如 果 通 过 技 术 中 介 可 以 更 节 约 成 本 和 获 得 更 大 收 益, 企 业 就 会 倾 向 于 通 过 技 术 中 介 来 获 取 技 术 33

35 五. 我 国 国 际 技 术 转 移 的 效 果 评 价 20 世 纪 80 年 代 以 来 我 国 技 术 引 进 十 分 引 人 瞩 目, 也 获 得 了 相 当 可 观 的 国 外 技 术, 其 中 大 量 存 在 的 是 物 化 的 机 械 设 备 形 式 的 技 术, 同 时 也 有 文 图 形 态 的 技 术 1. 国 际 技 术 转 移 对 我 国 技 术 进 步 的 积 极 影 响 1.1 有 力 地 促 进 了 国 民 经 济 的 建 设 与 发 展 在 短 短 的 50 年 时 间 里, 我 国 从 一 个 工 业 基 础 十 分 薄 弱 产 业 技 术 非 常 落 后 的 国 家 成 为 举 世 瞩 目 的 工 业 大 国, 特 别 是 制 造 业 已 成 为 世 界 上 重 要 的 制 造 业 基 地, 与 我 国 重 视 引 进 技 术, 以 及 引 进 后 的 消 化 吸 收 和 创 新 是 直 接 相 关 的 通 过 引 进 国 外 先 进 设 备 的 设 计 制 造 技 术 和 工 程 应 用 技 术, 经 过 消 化 吸 收, 使 我 国 一 些 行 业 和 部 分 大 型 装 备 的 研 究 开 发 设 计 制 造 技 术 跨 入 世 界 先 进 行 列, 并 使 装 备 的 国 产 化 率 得 到 极 大 提 高, 部 分 行 业 已 基 本 立 足 国 内 如 我 国 大 型 火 力 发 电 成 套 设 备 通 过 引 进 技 术 的 消 化 吸 收, 使 大 型 火 电 机 组 的 技 术 水 平 跨 入 世 界 先 进 行 列, 火 电 成 套 设 备 的 国 产 化 率 由 首 台 的 50% 提 高 到 了 95% 以 上 1.2 较 快 地 提 升 了 我 国 的 产 业 技 术 水 平 通 过 从 国 外 引 进 先 进 技 术 和 高 精 度 加 工 设 备, 更 新 产 品, 提 高 档 次, 并 在 引 进 技 术 的 基 础 上 进 行 消 化 吸 收, 形 成 自 主 创 新 能 力, 大 幅 度 提 高 了 企 业 的 产 品 开 发 能 力 和 行 业 的 整 体 技 术 水 平 如 我 国 船 舶 工 业 采 取 国 外 设 计 联 合 设 计 等 方 式, 又 先 后 以 购 买 专 利 技 术 许 可 证 贸 易 等 方 式 引 进 50 多 项 关 键 船 用 设 备 制 造 技 术 ; 通 过 国 家 重 大 引 进 技 术 消 化 吸 收 一 条 龙 " 技 术 开 发 项 目, 完 成 191 项 技 术 开 发 47 项 技 术 引 进 44 项 技 术 改 造 任 务, 我 国 船 用 设 备 技 术 迅 速 向 国 际 先 进 水 平 靠 拢, 使 我 国 建 造 的 船 舶 进 入 国 际 市 场, 各 类 船 舶 已 出 口 到 香 港 日 本 德 国 英 国 挪 威 美 国 等 世 界 50 多 个 国 家 和 地 区 近 20 年 来, 纺 织 机 械 通 过 引 进 技 术 消 化 吸 收 和 自 主 创 新, 开 发 了 一 大 批 新 一 代 纺 机 设 备, 如 自 动 络 筒 机 无 梭 织 机 清 梳 联 合 机 新 型 精 梳 机 等 都 已 逐 步 批 量 生 产, 大 大 促 进 了 我 国 纺 织 工 业 装 备 水 平 的 提 高 34

36 1.3 内 外 资 企 业 的 技 术 交 流 与 合 作 不 断 加 强 随 着 内 资 企 业 竞 争 力 的 不 断 增 强, 跨 国 公 司 已 经 不 仅 仅 将 内 资 企 业 视 作 竞 争 对 手, 而 是 开 始 谋 求 与 内 资 企 业 开 展 全 方 位 的 合 作, 共 同 建 立 长 期 的 战 略 伙 伴 关 系 在 技 术 合 作 领 域, 近 年 来 跨 国 公 司 与 内 资 企 业 结 成 了 各 种 形 式 的 战 略 联 盟, 例 如 三 洋 与 海 尔 飞 利 浦 与 TCL 建 立 的 战 略 联 盟, 朗 讯 与 康 佳 合 作 开 发 手 机 技 术, 莲 花 公 司 与 TCL 共 同 拓 展 Internet 业 务 等 通 过 技 术 合 作, 跨 国 公 司 与 内 资 企 业 实 现 了 资 源 共 享 和 优 势 互 补, 有 利 于 内 资 企 业 加 入 跨 国 公 司 全 球 研 发 体 系, 实 现 研 发 的 规 模 效 应 其 次, 跨 国 公 司 将 技 术 投 入 与 我 国 相 关 配 套 产 业 的 发 展 紧 密 结 合 起 来, 加 大 了 对 配 套 企 业 的 技 术 支 持 力 度 例 如, 法 国 米 其 林 公 司 为 了 提 高 配 套 企 业 的 技 术 水 平, 在 国 内 建 立 了 具 备 国 际 标 准 和 竞 争 力 的 供 应 商 网 络, 参 与 了 云 南 和 海 南 的 天 然 橡 胶 种 植 加 工, 与 中 国 石 化 合 作 改 善 轮 胎 用 化 学 品 的 质 量, 并 向 山 东 和 广 东 等 地 的 车 轮 制 造 企 业 提 供 了 技 术 协 助 内 外 资 企 业 的 技 术 交 流 与 合 作 能 够 为 我 国 消 化 吸 收 先 进 技 术 提 供 动 力, 更 为 提 高 自 主 创 新 能 力 提 供 了 广 阔 的 舞 台 1.4 探 索 了 引 进 技 术 消 化 吸 收 与 创 新 的 途 径 我 国 各 行 业 通 过 引 进 技 术 后 的 消 化 吸 收 与 创 新, 初 步 探 索 出 一 些 成 功 的 做 法 例 如 : 我 国 造 船 工 业 在 引 进 技 术 的 基 础 上, 进 行 消 化 吸 收, 成 功 地 走 出 了 一 条 引 进 一 出 口 一 创 新 一 再 出 口 的 创 新 之 路, 使 我 国 成 为 世 界 第 三 位 的 造 船 大 国 此 外, 通 信 产 业 从 高 起 点 上 引 进 先 进 技 术 和 装 备, 同 时 也 采 用 自 主 研 制 的 接 近 世 界 领 先 水 平 的 通 信 装 备, 成 功 地 走 出 了 一 条 跨 越 式 的 发 展 道 路 2. 国 际 技 术 转 移 的 有 效 性 国 际 技 术 转 移 作 为 一 项 经 济 活 动, 需 要 评 价 其 效 果, 判 断 其 成 功 与 否 技 术 转 移 评 估 的 目 的 在 于 评 价 技 术 转 移 所 带 来 的 或 将 要 带 来 的 效 应 一 项 技 术 国 际 转 移 的 成 功 进 行, 需 要 一 些 必 备 的 要 素, 包 括 : (1) 一 项 好 的 技 术 所 谓 好 的 技 术, 是 指 该 项 技 术 能 够 为 技 术 转 移 的 受 方 带 来 经 济 利 益 的 好 处, 即 通 过 运 用 该 项 技 术 提 高 劳 动 生 产 率, 增 加 产 出 和 收 益 但 需 要 注 意 的 是, 适 用 技 术 的 概 念 往 往 更 加 有 用, 被 转 移 的 技 术 不 一 定 是 最 先 35

37 进 的 技 术 或 最 能 提 高 生 产 率 的 技 术, 而 只 是 说 这 些 技 术 要 最 适 合 于 受 方 的 技 术 条 件 和 能 力 (2) 有 对 技 术 的 需 求 对 技 术 的 需 求 受 许 多 因 素 影 响, 包 括 技 术 的 适 用 性 合 法 性 和 完 整 性, 也 包 括 技 术 转 移 的 价 格 和 费 用, 还 要 考 虑 被 转 移 技 术 的 接 受 能 力 和 运 用 水 平 技 术 后 进 国 家 总 体 上 有 对 技 术 的 需 求, 但 对 于 具 体 的 一 项 技 术 是 否 存 在 需 要 就 必 须 从 多 方 面 进 行 考 虑 (3) 技 术 转 移 双 方 都 拥 有 能 够 胜 任 该 项 技 术 转 移 活 动 的 技 术 专 家 供 方 的 技 术 专 家 能 够 切 合 受 方 实 际 有 效 地 完 成 相 关 技 术 知 识 和 技 术 设 备 的 转 移, 而 技 术 受 方 的 技 术 专 家 能 够 有 效 地 接 受 该 项 技 术 的 相 关 知 识 和 信 息, 能 够 将 这 些 被 转 移 的 知 识 的 效 力 充 分 发 挥 出 来 就 国 际 技 术 转 移 的 实 际 过 程 而 言, 与 国 内 技 术 转 移 一 样, 还 要 涉 及 到 更 多 的 因 素, 一 般 来 说, 成 功 的 主 动 技 术 转 移 都 具 有 以 下 一 些 特 点 : (1) 技 术 转 移 应 当 是 主 动 的 在 历 史 早 期, 技 术 转 移 较 被 动, 很 大 一 部 分 原 因 在 于 技 术 市 场 的 不 完 善, 转 移 的 途 径 也 不 充 分, 缺 乏 有 利 于 技 术 转 移 的 支 持 结 构 知 识 通 常 只 是 通 过 经 验 而 获 得, 没 有 文 字 记 录 或 公 开 的 陈 述, 即 使 是 后 来 技 术 形 成 了 文 字, 也 由 于 技 术 市 场 的 不 发 达, 知 识 也 很 难 得 以 转 移 技 术 的 获 得 常 常 有 点 可 遇 不 可 求 的 味 道, 偶 然 性 较 大 随 着 技 术 市 场 的 不 断 发 展, 主 动 技 术 转 移 逐 渐 代 替 被 动 技 术 转 移 主 动 的 技 术 转 移 是 指 供 方 和 受 方 具 有 转 移 技 术 的 主 动 性 而 进 行 的 技 术 转 移 技 术 供 方 为 了 提 高 所 掌 握 的 技 术 的 收 益 而 愿 意 将 技 术 向 外 转 移, 技 术 受 方 希 望 通 过 获 得 技 术 来 提 高 生 产 能 力 和 收 益, 它 们 之 间 还 可 能 有 技 术 中 介, 但 重 要 的 是 双 方 都 具 有 技 术 转 移 的 主 动 性 因 此, 技 术 转 移 所 涉 双 方 以 及 技 术 中 介 都 会 及 时 地 为 有 意 向 的 技 术 研 发 人 员 和 用 户 提 供 技 术 供 需 信 息 ; 对 某 项 具 体 的 技 术 或 存 在 的 问 题 提 供 及 时 的 回 应 和 评 价 ; 传 递 目 前 在 正 式 的 文 献 或 报 告 中 还 没 出 版 的 辅 助 信 息 ; 或 者 使 得 技 术 中 介 能 够 掌 握 用 户 的 需 求 方 向 主 动 的 技 术 转 移 比 被 动 的 技 术 转 移 更 具 有 目 的 性, 相 对 于 成 果 而 言 花 费 的 成 本 反 而 较 少 (2) 技 术 转 移 是 通 过 人 来 进 行 的, 是 一 种 合 作 性 的 活 动 成 功 的 技 术 转 移 取 决 于 转 移 双 方 所 尽 的 义 务, 这 一 点 很 关 键, 因 为 这 确 保 了 创 新 生 产 者 的 经 验 得 到 充 分 的 利 用 在 任 何 技 术 转 移 过 程 中, 相 关 人 员 将 发 挥 作 用 他 们 必 须 高 度 负 责, 当 然, 他 们 必 须 同 时 拥 有 获 取 两 种 关 键 资 源 的 权 利, 即 受 方 能 获 得 必 36

38 要 的 资 金, 而 供 方 必 须 要 拥 有 可 供 转 移 的 技 术 (3) 技 术 转 移 是 有 选 择 性 的, 并 获 得 较 高 的 支 持 如 果 技 术 转 移 集 中 在 核 心 工 艺 过 程 方 面, 转 移 的 结 果 会 是 最 有 效 的 同 时, 技 术 转 移 不 仅 要 注 重 转 移 的 量, 也 要 重 视 转 移 的 方 式 和 转 移 的 有 效 性, 也 就 是 说, 除 了 关 心 可 测 量 的 投 入 产 出 量, 也 要 关 注 工 艺 过 程 方 面 的 指 标 (4) 恰 当 的 和 有 利 于 技 术 转 移 的 机 构 体 制 和 政 策 这 意 味 着 技 术 转 移 的 制 度 障 碍 乃 至 人 为 障 碍 较 小, 政 策 可 以 用 来 促 进 技 术 的 转 移 3. 国 际 贸 易 与 技 术 溢 出 在 开 放 经 济 系 统 中, 一 国 的 技 术 进 步 不 仅 取 决 于 国 内 研 发 投 入, 而 且 其 他 国 家 的 研 发 行 为 也 通 过 各 类 传 递 渠 道 直 接 或 间 接 地 影 响 了 本 国 的 技 术 进 步 最 新 研 究 表 明, 在 34 个 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 国 家 间, 导 致 生 产 率 增 长 的 主 要 源 泉 不 是 来 自 国 内 的 研 发 活 动, 而 是 来 自 国 外 的 研 发 活 动, 即 使 像 法 国 这 样 的 经 济 发 达 国 家, 国 外 研 发 也 可 以 解 释 其 生 产 率 增 长 的 87%(Eaton 和 Kortum,1999) 外 国 R&D 活 动 直 接 或 间 接 对 本 国 技 术 进 步 产 生 影 响 的 这 种 外 部 性 被 称 为 国 际 技 术 溢 出 随 着 运 输 信 息 和 通 信 技 术 的 发 展 及 经 济 一 体 化 水 平 的 迅 速 提 升, 国 际 技 术 溢 出 对 一 国 生 产 率 的 影 响 日 益 增 强 对 我 国 这 样 的 发 展 中 国 家 而 言, 未 来 经 济 持 续 增 长 的 动 力 主 要 来 自 于 技 术 进 步, 而 技 术 进 步 不 仅 来 自 于 自 我 创 新 和 积 累, 而 且 在 很 大 程 度 上 取 决 于 对 全 人 类 现 有 技 术 的 消 化 和 吸 收 上 因 此, 科 学 合 理 地 利 用 各 种 溢 出 渠 道 的 国 际 技 术 溢 出, 对 我 国 实 现 技 术 赶 超 和 经 济 起 飞 具 有 重 要 的 意 义 3.1 国 际 贸 易 与 技 术 溢 出 目 前 学 界 对 国 际 技 术 溢 出 渠 道 的 经 验 研 究 主 要 集 中 在 探 讨 国 际 贸 易 内 向 FDI 与 技 术 溢 出 等 溢 出 渠 道 方 面 Coe 和 Helpman(1995) 在 进 口 贸 易 的 技 术 溢 出 方 面 作 了 开 创 性 的 研 究, 给 出 了 国 际 技 术 溢 出 的 基 本 计 量 模 型 ( 简 称 CH 模 型 ) 他 们 认 为, 一 个 经 济 开 放 国 家 可 以 从 其 它 国 家 进 口 中 间 产 品, 因 此, 其 生 产 率 不 仅 依 赖 于 其 国 内 的 R&D 资 本 存 量, 也 依 赖 于 国 外 的 R&D 资 本 存 量 因 而, 国 内 生 产 率 TFP 既 是 国 内 R&D 资 本 存 量 又 是 国 外 R&D 资 本 存 量 的 函 数 : 37

39 lntfp 0 d lndrd f lnsf d 0 其 中,TFP 表 示 一 国 的 全 要 素 生 产 率,DRD 为 国 内 R&D 资 本 存 量, 为 常 数 项, f 表 示 国 内 R&D 资 本 存 量 的 TFP 弹 性 ;SF 为 国 外 R&D 资 本 存 量, 表 示 外 国 R&D 资 本 存 量 的 TFP 弹 性 Coe 和 Helpman(1995) 使 用 进 口 份 额 作 为 权 重 来 构 造 国 外 R&D 存 量, 采 用 了 21 个 OECD 国 家 以 及 以 色 列 的 面 板 数 据 集, 实 证 检 验 结 果 表 明 : 贸 易 伙 伴 国 R&D 投 入 有 助 于 本 国 内 全 要 素 生 产 率 的 提 高, 并 且 其 影 响 程 度 随 着 本 国 贸 易 开 放 度 的 提 高 而 加 强 其 他 学 者 如 Sjoholm(1996) Keller(1997) 也 得 出 了 进 口 贸 易 是 国 际 技 术 溢 出 的 重 要 的 传 导 渠 道 在 对 我 国 国 际 贸 易 的 技 术 溢 出 效 应 实 证 研 究 上, 方 希 桦 包 群 和 赖 明 勇 (2004) 的 研 究 表 明 贸 易 伙 伴 国 的 R&D 投 入 通 过 进 口 贸 易 传 导 机 制 对 我 国 全 要 素 生 产 率 的 提 高 有 显 著 的 促 进 作 用 ; 黄 凌 云 和 徐 磊 (2009) 运 用 GTAP 模 型 发 现 北 美 等 八 大 区 域 均 能 通 过 国 际 贸 易 技 术 溢 出 促 进 我 国 工 业 制 成 品 部 门 技 术 的 进 步 3.2 外 商 直 接 投 资 与 技 术 溢 出 FDI 对 引 资 东 道 国 具 有 技 术 溢 出 效 应 自 20 世 纪 60 年 代 由 MacDougall 提 出 之 后 便 得 到 了 广 泛 关 注, 成 为 经 济 学 领 域 研 究 的 热 门 话 题 之 一 FDI 分 为 内 向 FDI 和 外 向 FDI 学 界 对 FDI 与 技 术 溢 出 的 研 究 主 要 放 在 内 向 FDI ( Inward FDI) 的 国 际 技 术 溢 出 效 应 的 研 究 上, 即 探 讨 流 入 到 东 道 国 的 FDI 对 东 道 国 的 技 术 溢 出 效 应 相 关 的 经 验 研 究 主 要 集 中 三 个 方 面 : 一 是 FDI 的 国 际 技 术 溢 出 效 应 是 否 存 在 ; 二 是 什 么 样 的 因 素 对 FDI 的 国 际 技 术 溢 出 效 应 产 生 影 响 ; 三 是 FDI 国 际 技 术 溢 出 效 应 产 生 的 机 制 FDI 的 国 际 技 术 溢 出 效 应 是 否 存 在 在 FDI 的 技 术 溢 出 效 应 是 否 存 在 方 面, 学 者 们 主 要 探 讨 了 流 入 东 道 国 的 内 向 FDI 对 东 道 国 的 技 术 溢 出 效 应, 结 果 发 现 流 入 发 达 国 家 的 内 向 FDI 对 东 道 国 企 业 普 遍 存 在 技 术 溢 出 效 应, 但 是 对 流 入 发 展 中 国 家 的 FDI 技 术 溢 出 效 应 的 结 论 不 一 致 Kokko & Zejan(1994) 和 Sjoholm( 1999) 等 人 对 发 展 中 东 道 国 的 内 向 FDI 的 研 究 结 果 支 持 了 内 向 FDI 存 在 技 术 溢 出 效 应 但 Aitken 和 Harrison(1999) 等 人 却 不 支 持 内 向 FDI 技 术 外 溢 假 设 国 内 学 者 也 对 流 入 中 国 的 FDI 对 我 国 技 术 进 步 的 影 响 进 行 了 实 证 研 究, 得 出 的 结 论 也 不 一 致 郭 庆 宾 和 方 齐 云 (2009) 利 用 协 整 分 析 和 误 差 修 正 模 型 对 国 外 38

40 研 发 对 我 国 技 术 进 步 的 影 响 效 果 进 行 了 经 验 分 析, 发 现 基 于 外 国 直 接 投 资 的 溢 出 效 应 对 我 国 的 技 术 进 步 起 促 进 作 用 ; 但 包 群 (2003) 的 研 究 表 明 外 资 企 业 的 技 术 溢 出 效 果 并 不 明 显, 并 且 内 向 FDI 的 技 术 进 步 作 用 存 在 较 大 的 波 动 性 FDI 的 国 际 技 术 溢 出 效 应 的 影 响 因 素 在 技 术 溢 出 的 影 响 因 素 方 面, 技 术 差 距 与 吸 收 能 力 是 学 者 们 考 虑 的 重 点 Kokko(1994) 认 为, 溢 出 水 平 依 技 术 的 复 杂 程 度 和 技 术 差 距 而 定, 同 时, 也 没 有 发 现 那 些 跨 国 公 司 使 用 高 度 复 杂 技 术 的 产 业 中 溢 出 存 在 的 证 据 Kinoshita(2001) 对 捷 克 的 检 验 发 现, 外 资 的 存 在 对 于 研 发 密 集 的 当 地 企 业 产 生 了 正 的 溢 出, 这 表 明 企 业 的 吸 收 能 力 对 获 取 技 术 溢 出 的 重 要 性 陈 涛 涛 范 明 曦 和 马 文 祥 (2003) 采 用 我 国 制 造 业 数 据 的 实 证 表 明, 技 术 差 距 是 影 响 FDI 对 我 国 行 业 内 溢 出 效 应 得 最 直 接 也 是 最 重 要 的 因 素 之 一 赖 明 勇 包 群 彭 水 军 张 新 (2005) 通 过 构 建 基 于 中 间 产 品 种 类 扩 张 的 内 生 增 长 模 型, 证 实 了 技 术 吸 收 能 力 对 技 术 外 溢 效 果 的 决 定 作 用 ; 他 们 的 实 证 结 果 表 明, 东 部 地 区 人 力 资 本 投 资 相 对 滞 后 制 约 了 技 术 吸 收 能 力, 而 中 西 部 地 区 提 高 技 术 吸 收 能 力 的 关 键 是 增 强 经 济 开 放 度 FDI 的 技 术 溢 出 机 制 在 FDI 的 溢 出 机 制 研 究 方 面, 学 者 们 往 往 在 外 资 企 业 与 内 资 企 业 的 生 产 率 同 时 被 决 定 的 联 立 方 程 中 探 讨 FDI 技 术 溢 出 的 机 制 如 果 表 示 外 资 存 在 变 量 前 的 系 数 为 正, 则 表 示 FDI 技 术 溢 出 来 源 于 示 范 和 模 仿 效 应 Driffield(2001) 对 英 国 的 实 证 结 论 表 明, 外 资 企 业 的 生 产 率 越 高, 国 内 企 业 的 生 产 率 增 长 越 快, 这 说 明 国 内 企 业 和 跨 国 公 司 之 间 的 竞 争 是 国 内 企 业 生 产 率 增 长 发 生 的 重 要 机 制 Kokko(1996) 对 墨 西 哥 的 检 验 也 发 现 竞 争 是 溢 出 效 应 产 生 的 重 要 机 制 Xiaoying Li,Xiaming Liu 和 David Parker(2001) 采 用 中 国 1995 年 制 造 业 的 数 据 的 计 量 分 析 表 明, 示 范 模 仿 效 应 是 集 体 企 业 和 私 人 企 业 获 得 FDI 技 术 溢 出 的 有 效 机 制 陈 涛 涛 (2003) 的 实 证 也 表 明 充 分 竞 争 是 产 生 溢 出 效 应 的 有 效 机 制 3.3 外 向 FDI 与 技 术 溢 出 除 了 内 向 FDI 可 能 会 给 东 道 国 带 来 技 术 溢 出 效 应 外, 也 有 学 者 注 意 到 外 向 FDI 也 能 给 东 道 国 带 来 国 际 技 术 溢 出 外 向 FDI 可 使 企 业 充 分 利 用 接 近 当 地 技 术 资 源 的 优 39

41 势, 实 现 跟 踪 学 习 和 获 取 先 进 技 术 和 适 用 技 术 的 目 的 同 时, 对 外 直 接 投 资 企 业 国 外 分 支 机 构 通 过 技 术 返 流, 向 母 国 进 行 最 新 和 先 进 技 术 的 技 术 转 移 和 扩 散, 从 而 带 动 母 公 司 其 他 子 公 司 母 国 行 业 及 母 国 整 体 技 术 水 平 的 提 高, 这 就 是 逆 向 技 术 溢 出 效 应 Branstetter(2000) 对 在 美 国 投 资 的 日 资 企 业 的 实 证 研 究 表 明, 日 本 企 业 对 美 直 接 投 资 的 确 提 升 了 这 些 公 司 的 技 术 水 平, 从 而 证 明 了 外 向 FDI 具 有 逆 向 技 术 溢 出 效 应 Braconier(2001) 用 面 板 数 据 考 查 了 瑞 典 的 内 外 向 FDI 对 R&D 的 溢 出, 发 现 内 外 向 FDI 与 国 内 获 得 的 技 术 外 溢 正 相 关 ;Potterie 和 Lichtenberg(2001) 分 别 就 贸 易 外 向 FDI 内 向 FDI 进 行 检 验 的 结 果 表 明 只 有 外 向 的 FDI 才 能 产 生 技 术 溢 出 对 于 小 国 而 言, 进 口 产 生 的 技 术 外 溢 要 大 于 外 向 FDI 产 生 的 技 术 溢 出, 而 大 国 则 相 反 部 分 国 内 学 者 对 我 国 的 外 向 FDI 的 逆 向 技 术 溢 出 效 应 进 行 了 分 析 和 检 验 赵 伟 古 广 东 和 何 元 庆 (2006) 采 用 L-P 模 型, 证 明 我 国 对 外 直 接 投 资 能 促 进 母 国 生 产 率 的 增 长 ; 王 英 刘 思 峰 (2008) 对 我 国 年 对 外 直 接 投 资 的 逆 向 技 术 溢 出 效 应 进 行 了 实 证 分 析, 结 果 显 示 外 向 FDI 存 在 逆 向 技 术 溢 出 效 应 ; 但 邹 玉 娟 陈 漓 高 (2008) 的 研 究 发 现 外 向 FDI 对 全 要 素 生 产 率 的 作 用 不 是 十 分 明 显 针 对 进 出 口 贸 易 FDI 与 技 术 溢 出 的 综 合 研 究, 目 前 国 内 外 文 献 较 少 Xu 和 Wang(1999) 采 用 13 个 OECD 国 家 年 的 数 据 首 先 就 CH 设 定 对 贸 易 内 向 FDI 和 外 向 FDI 的 溢 出 效 应 进 行 了 检 验 检 验 结 果 表 明, 资 本 品 贸 易 是 一 条 显 著 的 溢 出 渠 道 ; 外 向 的 FDI 也 导 致 了 技 术 溢 出, 虽 然 其 溢 出 的 水 平 低 ; 没 有 证 据 表 明 内 向 的 FDI 带 来 了 显 著 的 技 术 溢 出 六 国 际 技 术 转 移 的 发 展 趋 势 1. 跨 国 公 司 在 国 际 技 术 转 移 中 的 作 用 凸 显 根 据 巴 克 莱 (Peter Bukley) 卡 森 (Mark Casson) 在 1976 年 提 出 并 由 加 拿 大 学 者 拉 格 曼 (Alan.M.Rugman) 在 1981 年 进 一 步 发 展 的 内 部 化 理 论 (The Theory of Internalization), 由 于 市 场 存 在 不 完 整 性 和 交 易 成 本 上 升, 企 业 通 过 外 部 市 场 的 买 卖 关 系 不 能 保 证 企 业 获 利, 并 导 致 许 多 附 加 成 本, 因 此, 建 立 企 业 内 部 市 场, 即 通 过 跨 国 公 司 内 部 形 成 的 公 司 内 市 场 就 能 克 服 外 部 市 场 和 市 场 不 完 整 所 造 成 的 风 险 和 损 失 按 照 蒂 斯 Teece(1977) 的 解 释, 跨 国 公 司 之 所 以 存 在, 主 要 目 的 就 是 要 使 市 场 40

42 内 部 化, 以 尽 可 能 的 避 免 在 技 术 交 易 中 存 在 的 较 高 的 技 术 转 移 成 本 在 突 飞 猛 进 的 跨 国 技 术 贸 易 中, 跨 国 公 司 的 地 位 越 来 越 重 要, 据 统 计,2000 年 世 界 技 术 贸 易 额 达 到 5000 亿 美 元, 而 跨 国 公 司 是 世 界 技 术 的 主 要 掌 握 者 和 转 让 者, 跨 国 公 司 内 部 的 技 术 贸 易 占 整 个 世 界 技 术 贸 易 的 60%-70%, 他 们 凭 借 强 大 的 技 术 力 量 和 雄 厚 的 资 金 当 仁 不 让 地 成 为 当 今 国 际 技 术 转 移 的 主 要 承 担 者, 和 世 界 技 术 市 场 的 垄 断 者 目 前 这 一 现 象 已 经 引 起 理 论 界 的 高 度 关 注, 国 内 外 都 涌 现 出 一 批 对 跨 国 公 司 技 术 转 移 现 象 进 行 深 入 分 析 的 学 者, 产 生 了 很 多 有 价 值 的 成 果 2. 技 术 转 移 的 系 统 性 与 多 元 化 信 息 时 代, 新 技 术 呈 现 出 复 杂 化 系 统 化 的 典 型 特 点 所 谓 系 统 性, 从 宏 观 上 讲, 是 指 现 代 科 学 技 术 与 经 济 政 治 文 化 军 事 密 切 联 系 在 一 起, 体 现 了 一 个 国 家 整 体 的 科 学 技 术 发 展 能 力 从 微 观 上 讲, 现 代 技 术 的 系 统 性 主 要 体 现 在 新 技 术 的 研 发, 运 用 对 人 员 设 备 财 力 等 诸 多 支 持 因 素 的 依 赖 现 代 技 术 的 这 种 系 统 性 决 定 国 际 技 术 在 转 移 过 程 中 日 趋 复 杂 化, 呈 现 出 明 显 的 多 元 化 特 点 : 首 先, 现 代 技 术 的 系 统 性 使 新 技 术 难 以 进 行 拆 分, 也 很 难 进 行 适 应 性 改 造, 这 在 客 观 上 要 求 技 术 引 进 方 在 引 进 新 技 术 时 必 须 考 虑 设 备 软 件 人 才 等 各 个 环 节, 以 保 证 引 进 技 术 的 消 化 吸 收 ; 其 次, 现 代 技 术 的 系 统 性 还 往 往 使 技 术 的 引 进 伴 随 着 母 国 ( 技 术 输 出 国 ) 的 文 化 习 俗 和 价 值 观 念, 这 种 多 元 化 的 特 点 使 国 际 技 术 转 移 更 加 复 杂 3. 政 府 在 国 际 技 术 转 移 中 的 作 用 将 弱 化 由 于 技 术 的 迅 速 发 展 和 激 烈 竞 争, 各 国 政 府 尝 试 通 过 各 种 途 径 对 技 术 转 移 进 行 干 预 : 技 术 输 出 国 政 府 出 于 战 略 国 防 和 对 外 政 策 的 考 虑 努 力 对 技 术 的 输 出 进 行 管 制, 技 术 输 入 国 则 力 图 通 过 各 种 途 径 为 技 术 的 输 入 和 消 化 吸 收 提 供 良 好 的 平 台 但 是 从 目 前 世 界 经 济 的 发 展 趋 势 看, 经 济 全 球 化 进 程 淡 化 了 国 与 国 在 经 济 文 化 诸 方 面 的 界 限, 贸 易 投 资 自 由 化 程 度 都 在 提 高 这 一 现 实 将 大 大 限 制 政 府 在 国 际 技 术 转 移 中 的 干 预 行 为, 政 府 的 作 用 将 由 直 接 的 管 制 和 参 与 逐 步 向 提 供 服 务 转 变 对 发 展 中 国 家 的 政 府 来 说 就 是 努 力 改 善 教 育 改 善 基 于 互 联 网 基 础 之 上 的 基 础 设 施 建 立 高 效 率 的 信 息 服 41

43 务 系 统 完 善 金 融 服 务 等 等 当 然, 由 于 技 术 贸 易 不 同 于 一 般 的 商 品 贸 易, 各 个 发 展 中 国 家 出 于 保 护 本 国 经 济 推 动 本 国 产 业 结 构 调 整 和 技 术 的 升 级 等 宏 观 目 标, 仍 对 一 些 重 大 项 目 的 引 进 直 接 进 行 干 预, 比 如 韩 国 政 府 一 直 在 国 营 部 门 直 接 从 事 大 规 模 项 目 的 技 术 引 进 活 动 但 是 在 完 善 的 市 场 经 济 体 制 下, 贸 易 的 主 体 应 当 是 市 场 主 体 ) 企 业, 只 有 充 分 发 挥 他 们 的 作 用, 技 术 引 进 的 整 体 水 平 才 会 水 涨 船 高 4. 国 际 技 术 转 移 的 作 用 和 地 位 日 益 突 出 很 多 后 进 经 济 体 ( 韩 国 日 本 台 湾 等 ) 的 工 业 化 历 程 证 明, 进 口 替 代 和 技 术 追 赶 策 略 是 促 进 本 国 技 术 发 展 实 现 工 业 化 的 有 效 途 径 但 是 这 些 国 家 ( 地 区 ) 的 工 业 化 发 生 在 上 个 世 纪 的 中 叶, 进 口 替 代 战 略 和 技 术 追 赶 策 略 都 是 在 受 到 高 度 保 护 的 市 场 环 境 中 生 存 的, 技 术 发 展 的 对 外 依 存 度 相 对 较 低 但 是 半 个 世 纪 后 的 今 天, 整 个 国 际 环 境 己 经 发 生 了 天 翻 地 覆 的 变 化, 其 中 最 为 引 人 注 目 的 是 经 济 的 全 球 化 趋 势 己 经 渗 透 到 世 界 的 每 一 个 角 落, 各 个 国 家 都 在 向 更 为 开 放 的 市 场 经 济 过 渡 在 科 技 进 步 一 日 千 里 贸 易 和 投 资 日 益 自 由 化 生 产 日 趋 国 际 化 的 大 背 景 下, 任 何 一 个 国 家 都 不 可 能 完 全 依 赖 本 国 力 量 把 握 技 术 发 展 的 脉 搏 仅 从 发 达 国 家 的 情 况 看, 近 十 年 来 在 发 达 国 家 新 增 的 国 民 生 产 总 值 中,70% 左 右 与 高 科 技 成 果 的 转 移 有 关 随 着 社 会 向 信 息 化 高 科 技 化 的 发 展, 处 在 高 技 术 产 业 下 游 的 一 些 新 兴 工 业 国 和 许 多 发 展 中 国 家 出 于 发 展 经 济 的 需 要, 同 样 不 得 不 以 巨 资 购 买 发 达 国 家 的 技 术 成 果, 通 过 引 进 的 技 术 推 动 本 国 产 业 结 构 升 级 和 经 济 发 展 5. 国 际 技 术 转 移 分 布 不 平 衡 的 状 态 在 短 时 间 内 难 以 改 变 在 国 际 技 术 市 场 上, 技 术 转 移 的 分 布 极 不 平 衡, 绝 大 多 数 的 技 术 贸 易 都 发 生 在 发 达 国 家 与 发 达 国 家 之 间 据 统 计, 当 前 发 达 国 家 之 间 的 技 术 贸 易 额 占 世 界 技 术 贸 易 总 额 的 80% 以 上, 发 达 国 家 或 地 区 与 发 展 中 国 家 之 间 的 技 术 贸 易 仅 占 世 界 技 术 贸 易 总 额 的 10%, 而 发 展 中 国 家 之 间 的 技 术 贸 易 额 则 不 足 10%" 如 前 文 所 述, 现 代 技 术 的 典 型 特 点 是 其 系 统 性, 技 术 往 往 和 当 地 的 经 济 文 化 社 会 习 俗 等 因 素 交 织 在 一 起, 西 方 发 达 国 家 之 间 由 于 在 技 术 的 整 体 发 展 水 平 上 很 相 近, 经 济 体 制 文 化 习 俗 之 间 的 包 容 性 也 很 强, 且 都 拥 有 雄 厚 的 资 本 和 技 术, 市 场 及 投 资 容 量 都 较 大, 因 此 比 较 容 易 为 技 42

44 术 的 多 元 化 转 移 提 供 顺 畅 的 通 道, 从 而 实 现 在 技 术 研 发 上 的 合 作 交 流 相 互 渗 透 和 竞 争 而 发 展 中 国 家 和 发 达 国 家 之 间 在 经 济 和 技 术 发 展 水 平 上 存 在 一 定 的 落 差, 在 教 育 和 人 才 结 构 上 也 有 较 大 的 差 距, 这 在 客 观 上 对 技 术 的 流 动 造 成 了 障 碍 发 展 中 国 家 之 间 虽 然 经 济 和 技 术 水 平 相 似 程 度 相 对 较 高, 但 是 技 术 发 展 的 低 水 平 同 样 限 制 了 技 术 的 转 移 从 长 远 看, 由 于 发 展 中 国 家 的 经 济 发 展 水 平 和 技 术 进 步 状 态 不 可 能 在 短 时 间 内 改 善, 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 之 间 的 上 述 差 距 非 但 不 可 能 在 短 时 间 内 缩 小, 还 有 日 益 扩 大 的 趋 势 因 此, 目 前 国 际 技 术 转 移 高 度 集 中 于 发 达 国 家 之 间 的 状 态 还 将 持 续 6. 国 际 技 术 转 移 中 的 保 护 主 义 更 加 强 烈 一 方 面 各 国 对 高 技 术 的 国 际 转 移 实 行 保 护 措 施, 严 格 控 制 先 进 技 术 外 流 发 达 国 家 之 间 技 术 的 多 极 竞 争 格 局 正 在 形 成, 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 的 控 制 与 反 控 制 的 矛 盾 日 益 深 化 另 一 方 面 全 球 人 才 流 动 加 速, 人 才 竞 争 更 加 激 烈 尤 其 是 发 展 中 国 家 人 才 短 缺 严 重, 人 才 外 流 已 经 成 为 一 种 普 遍 现 象 此 外 政 治 和 外 交 因 素 对 技 术 转 移 的 影 响 正 在 加 强, 技 术 转 移 与 技 术 外 交 正 成 为 国 际 政 治 舞 台 的 一 项 重 要 活 动 内 容 高 科 技 领 域 表 现 得 尤 为 明 显 43

45 第 二 部 分 : 典 型 国 家 国 际 技 术 转 移 机 构 的 模 式 一 美 国 1. 美 国 基 本 情 况 人 口 :3.12 亿 ( 排 名 第 3) GDP: 亿 美 金 ( 排 名 第 1) 美 国 知 识 产 权 规 模 稳 步 增 长, 专 利 从 2000 年 的 万 项 增 加 到 2011 年 的 万 项 ; 商 标 从 2000 年 的 万 项 增 加 到 2011 年 的 万 项 ; 工 业 设 计 从 2000 年 的 2.46 万 项 增 加 到 2011 年 的 8.34 万 项 而 GDP 水 平 也 从 2000 年 的 亿 美 金 增 加 到 2011 年 的 亿 美 金, 居 全 球 首 位 ( 图 表 8) 美 国 2011 年 R&D 占 GDP 比 重 为 2.74% 图 表 8 美 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 年 度 专 利 商 标 工 业 设 计 GDP( 亿 美 金 ) , ,017 24, , ,416 20, , ,800 21, , ,047 38, , ,929 58, , ,233 67, , ,790 73, , ,715 76, , ,964 77, , ,742 66, , ,276 81, , ,762 83, 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 44

46 美 国 知 识 产 权 申 请 增 幅 在 2003 年 以 来 均 高 于 经 济 增 长, 尤 其 是 工 业 设 计 的 增 长 水 平 远 远 高 于 专 利 和 商 标 申 请 ( 图 表 9) 图 表 9 美 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 注 : 设 1997 年 为 1 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 年 的 专 利 申 请 中, 计 算 机 技 术 领 域 所 占 份 额 最 高, 为 10.30%; 其 次 为 医 疗 技 术 (7.81%) 药 品 (6.25%) 和 有 机 精 细 化 工 (4.30%) 等 ( 图 表 10) 图 表 10 美 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 45

47 2. 美 国 国 家 技 术 转 移 中 心 (NTTC) - 政 府 研 究 机 构 的 技 术 转 移 模 式 2.1 概 况 美 国 国 家 技 术 转 移 中 心 (National Technology Transfer Center,NTTC) 是 1989 年 由 美 国 国 会 批 准 成 立 的 国 家 级 非 营 利 性 技 术 转 移 机 构, 总 部 设 在 Wheeling Jesuit 大 学 内 其 宗 旨 是 为 了 使 美 国 产 业 能 与 兼 备 技 术 设 施 和 研 究 人 员 的 联 邦 实 验 室 和 大 学 结 合, 最 大 限 度 地 提 高 产 品 开 发 的 机 会 随 着 在 威 灵 ( 西 弗 吉 尼 亚 州 ) 亚 历 山 德 里 亚 ( 弗 吉 尼 亚 州 ) 业 务 的 开 展, 国 家 技 术 转 移 中 心 (NTTC) 逐 步 成 为 致 力 于 发 展 业 界 学 术 界 和 政 府 之 间 伙 伴 关 系 的 机 构 在 这 二 十 多 年 来,NTTC 已 为 联 邦 机 构 和 其 他 客 户 的 技 术 商 业 化 提 供 了 许 多 必 不 可 少 的 服 务 其 经 费 主 要 来 自 美 国 国 家 航 空 航 天 局 (NASA) 能 源 部 联 邦 小 企 业 局 等 2.2 组 织 构 架 图 表 11 美 国 NTTC 组 织 构 架 美 国 国 家 技 术 转 移 中 心 (NTTC) 依 托 美 国 国 家 航 空 航 天 局 (NASA) 资 助 的 6 个 地 区 技 术 转 移 中 心 (Regional Technology Transfer Center, RTTC)- 远 西 地 区 技 术 转 移 中 心 东 北 部 技 术 产 业 化 中 心 大 湖 地 区 工 业 中 心 南 方 技 术 应 用 中 心 中 大 西 洋 46

48 技 术 转 移 中 心 中 大 西 洋 技 术 应 用 中 心 与 企 业 建 立 合 作 关 系 ( 图 表 11) 各 个 RTTC 区 域 中 心 拥 有 独 立 的 技 术 信 息 搜 索 系 统, 可 提 供 全 方 位 的 技 术 转 移 及 商 业 化 服 务 NTTC 研 究 商 业 和 政 府 市 场, 提 供 客 户 所 需 的 技 术 其 团 队 包 括 各 个 领 域 专 家, 涵 盖 知 识 产 权 管 理 工 程 计 算 机 信 息 数 据 库 开 发 市 场 分 析 专 业 技 术 写 作 出 版 物 发 行 平 面 设 计 商 业 和 制 造 业 咨 询 财 务 分 析 及 培 训 等 NTTC 除 了 与 主 要 的 联 邦 技 术 转 移 机 构 合 作 外, 还 积 极 参 与 大 学 和 企 业 的 研 究 无 论 是 财 富 上 的 500 强 企 业, 还 是 中 小 企 业 都 让 NTTC 在 各 个 领 域 积 攒 了 技 术 转 让 经 验 现 今,NTTC 已 覆 盖 4000 多 个 技 术 市 场 领 域 ; 培 训 了 6832 名 专 业 技 术 转 让 人 员 ; 派 发 了 超 过 个 政 府 技 术 支 持 包 和 为 政 府 搜 索 了 1582 项 特 定 的 商 业 技 术 2.3 业 务 服 务 NTTC 的 业 务 范 围 非 常 广 泛, 已 促 进 了 一 些 世 界 从 未 见 过 的 最 具 革 命 性 的 技 术 发 展, 为 美 国 人 民 带 来 了 巨 大 利 益 技 术 与 市 场 评 估 技 术 评 估 是 NTTC 主 要 功 能 之 一, 为 政 府 大 学 和 私 人 持 有 的 技 术 提 供 深 入 的 评 估 与 分 析, 其 中 包 括 筛 选 技 术 竞 争 情 报 专 利 检 索 识 别 竞 争 性 产 品 技 术 性 能 的 评 定 和 改 进 现 阶 段 技 术 等 技 术 匹 配 是 在 过 去 几 年 里 NTTC 尤 其 强 调 的 服 务 为 了 响 应 客 户 需 求,NTTC 的 技 术 分 析 师 会 搜 索 可 用 技 术 来 满 足 各 种 技 术 需 要 在 一 些 研 究 中 是 以 投 资 组 合 为 基 础 来 进 行 的,NTTC 会 为 寻 求 解 决 方 案 而 搜 索 一 系 列 现 有 技 术, 不 论 其 来 源 软 件 评 价 涉 及 开 发 技 术 说 明 以 及 识 别 技 术 的 新 颖 性 ; 技 术 的 各 个 阶 段 发 展 情 况 ; 技 术 对 于 客 户 或 美 国 政 府 的 价 值 ; 是 否 需 要 采 取 必 要 的 知 识 产 权 行 动 ; 另 外, 该 软 件 是 否 依 赖 了 第 三 方 软 件 等 软 件 评 价 为 的 是 与 技 术 评 估 一 起, 为 知 识 产 权 的 保 护 做 下 一 步 的 建 议 NTTC 现 已 审 查 了 超 过 700 个 联 邦 开 发 的 软 件 专 利 组 合 分 析 及 分 类 许 多 联 邦 机 构 和 大 学 开 发 了 大 量 的 技 术 组 合, 为 了 使 这 些 产 品 与 时 俱 进, 许 多 机 构 让 NTTC 开 展 了 技 术 商 业 化 的 投 资 组 合 分 析,NTTC 通 过 对 新 技 术 进 行 识 别, 确 定 该 项 技 术 属 于 何 种 美 国 专 利 类 别 等 市 场 研 究 当 评 估 一 个 技 术 的 商 业 化 潜 力 时, 审 查 其 技 术 的 有 效 性 是 非 常 重 要 的 第 一 步 一 旦 某 项 技 术 已 证 明 了 其 技 术 能 力, 那 么 就 可 找 寻 市 场 机 会 NTTC 对 于 新 技 47

49 术 识 别 市 场 结 构 竞 争 产 品 预 测 有 利 条 件 和 限 制 状 况 等 都 非 常 重 要 市 场 研 究 可 以 确 定 其 潜 在 的 合 作 伙 伴, 吸 引 潜 在 合 作 伙 伴, 利 用 联 邦 政 府 资 助 的 研 究 进 行 谈 判 协 议 NTTC 目 前 已 分 析 了 数 千 项 联 邦 政 府 大 学 和 产 业 技 术 发 展 合 作 伙 伴 关 系 成 功 的 研 发 或 技 术 常 需 要 一 个 合 作 伙 伴 关 系, 尤 其 当 个 体 企 业 所 需 的 技 术 已 到 某 一 进 程 自 1989 年 来, 国 家 技 术 转 移 中 心 (NTTC) 已 在 业 界 学 术 界 和 政 府 机 构 间 构 建 一 个 良 好 的 平 台, 可 颁 发 许 可 证 和 达 成 各 项 协 议 等, 合 作 伙 伴 业 务 包 括 身 份 鉴 定 资 格 审 查 技 术 支 持 和 协 议 签 订 技 术 信 息 服 务 信 息 技 术 支 持 NTTC 可 提 供 从 网 站 开 发 到 构 建 数 据 库 等 一 系 列 服 务, 包 括 软 件 分 析 设 计 开 发 和 测 试 四 类 提 供 信 息 技 术 支 持 的 工 作 人 员 都 是 在 用 户 应 用 程 序 和 服 务 器 应 用 程 序 方 面 的 专 家, 涉 及 范 围 包 括 ASP ASP.net VB.net Visual Basic JavaScript HTML 设 计 和 开 发,ADO/ODBC 的 数 据 库 驱 动 应 用 Crystal 报 表 设 计,SQL 服 务 器 安 装 和 数 据 库 驱 动 程 序 等 综 合 知 识 管 理 服 务 NTTC 开 发 的 知 识 综 合 工 具 组 (KITS) 是 一 套 具 有 增 强 搜 索 功 能 的 知 识 管 理 系 统 NTTC 最 初 为 美 国 国 家 航 空 航 天 局 开 发 了 这 个 项 目, 现 已 为 业 界 学 术 界 和 联 邦 机 构 提 供 信 息, 简 化 了 异 地 数 据 源 问 题 KITS 完 善 了 数 据 库 网 站 数 据 文 件 库 和 其 他 数 据 源 集 成 的 搜 索 功 能 该 系 统 还 可 扩 展, 可 包 含 任 意 数 量 的 附 加 数 据 库 和 网 站 数 据 通 过 使 用, 客 户 可 存 储 不 同 的 指 数 在 各 个 数 据 库 中 ; 创 建 个 性 化 的 知 识 库 来 存 储 信 息 如 网 站 等 ; 通 过 定 义 个 性 化 的 类 别 并 进 行 数 据 分 析 ; 针 对 特 定 的 数 据 源 生 成 所 需 结 果 等 公 共 关 系 服 务 出 版 相 关 刊 物 NTTC 和 美 国 国 家 航 空 航 天 局 已 发 表 70 篇 关 于 航 空 航 天 技 术 和 技 术 转 移 功 能 的 研 究 在 过 去 十 年 里,NTTC 出 版 的 杂 志 创 新 已 宣 传 了 NTTC 的 多 项 技 术 创 新 及 其 航 天 科 技 创 新 和 空 间 技 术 创 新 等 ; 航 空 航 天 局 项 目 和 程 序 航 空 航 天 局 的 SBIR 计 划 活 动 及 奖 项 都 推 动 了 技 术 转 移 的 发 展 自 1993 年, 已 发 表 1358 篇 关 于 联 邦 技 术 转 让 的 简 报 新 闻 稿 撰 写 NTTC 还 发 布 其 他 一 些 新 闻 稿, 介 绍 联 邦 客 户 的 成 功 案 例, 做 为 政 府 和 大 学 技 术 推 广 和 营 销 的 有 效 工 具 所 提 供 的 服 务 包 括 : 写 作 编 辑 和 设 计 出 版 物 ; 48

50 编 辑 项 目 管 理 ; 开 发 营 销 材 料 和 开 展 公 关 关 系 活 动 等 培 训 技 术 转 移 培 训 涵 盖 了 多 项 研 究 领 域, 如 知 识 产 权 法 工 程 技 术 商 业 市 场 研 发 销 售 产 品 国 际 法 等 NTTC 已 面 向 6832 名 专 业 人 士 教 授 了 450 个 培 训 课 程 在 其 姊 妹 组 织 教 育 技 术 中 心 里 ( 还 提 供 全 球 课 程 教 育 2.4 运 作 模 式 美 国 国 际 技 术 转 移 中 心 (NTTC) 在 其 运 作 模 式 中 是 一 个 双 向 技 术 信 息 交 换 角 色 联 邦 实 验 室 和 大 学 的 技 术 信 息 登 记 到 NTTC 的 技 术 数 据 库 中 心,NTTC 通 过 6 个 地 区 技 术 转 移 中 心 和 自 身 业 务 网 络, 寻 找 合 适 的 技 术 转 移 对 象 当 企 业 有 需 求 意 向 时,NTTC 搭 建 研 究 机 构 与 企 业 间 的 技 术 转 移 合 作 关 系, 促 使 技 术 商 业 化, 在 区 域 层 面 有 效 实 现 技 术 转 移 适 应 发 展 和 应 用 ( 图 表 12) 图 表 12 美 国 NTTC 运 作 模 式 6 个 地 区 技 术 转 移 中 心 RTTC 的 服 务 网 络 被 划 分 如 下 : 1. 远 西 地 区 技 术 转 移 中 心 (Far West Regional Technology Transfer Center, FWRTTC) FWRTTC 主 要 负 责 的 区 域 为 AK- 阿 拉 斯 加 AZ- 亚 利 桑 那 CA- 加 利 福 尼 亚 HI- 夏 威 夷 ID- 爱 达 荷 NV- 内 华 达 OR- 俄 勒 冈 WA- 华 盛 顿, 是 一 个 位 于 落 杉 机 南 加 洲 大 学 工 程 学 院 的 工 程 研 究 中 心 它 使 用 远 程 信 息 服 务 集 中 了 数 以 百 计 的 联 邦 数 据 库 信 息,FWRTTC 的 工 作 人 员 与 企 业 紧 密 合 作, 共 同 寻 找 专 业 知 识 和 其 他 资 源 转 化 49

51 机 会 FWRTTC 为 NASA 和 企 业 间 合 作 提 供 许 多 订 制 服 务, 如 NASA 线 上 资 源 研 讨 会 NASA Tech Opps 和 各 种 资 金 及 会 议 的 链 接 2. 中 大 西 洋 技 术 应 用 中 心 (Mid-Atlantic Technology Applications Center, MTAC) MTAC 主 要 负 责 的 区 域 为 DC- 华 盛 顿 D.C.( 哥 伦 比 亚 特 区 ) DE- 德 拉 华 MD- 马 里 兰 PA- 宾 夕 法 尼 亚 VA- 维 吉 尼 亚 WV- 西 维 吉 尼 亚, 位 于 宾 夕 法 尼 亚 州 匹 兹 堡 大 学 内 MTAC 设 计 了 TechScout, 一 套 专 业 化 匹 配 系 统, 帮 助 企 业 和 技 术 间 双 向 定 位 MTAC 与 戈 达 德 太 空 飞 行 中 心 及 兰 利 研 究 中 心 有 密 切 的 合 作 关 系, 提 高 了 许 多 企 业 的 竞 争 力 3. 中 大 陆 技 术 转 移 中 心 (Mid-Continent Technology Applications Center, MCTTC) MCTTC 主 要 负 责 的 区 域 为 AR- 阿 肯 色 CO- 科 罗 拉 多 IA- 依 阿 华 KS- 塔 萨 斯 MO- 密 苏 里 MT- 蒙 大 拿 ND- 北 达 科 他 NE- 内 布 拉 斯 加 NM- 新 墨 西 哥 OK- 俄 克 拉 荷 马 SD- 南 达 科 他 TX- 德 克 萨 斯 UT- 犹 他 WY- 怀 俄 明,MCTTC 在 负 责 德 克 萨 斯 州 工 程 服 务 的 技 术 与 经 济 发 展 部 的 指 导 下, 位 于 德 克 萨 斯 州 的 大 学 城, 提 供 企 业 与 联 邦 实 验 室 之 间 的 联 系, 并 直 接 向 约 翰 逊 航 天 中 心 报 告 MCTTC 主 要 侧 重 于 高 科 技 和 制 造 业 的 技 术 商 业 化 4. 大 湖 工 业 技 术 中 心 (The Great Lakes Industrial Technology Center, GLITeC) GLITeC 主 要 负 责 的 区 域 为 IL- 伊 利 诺 IN- 印 第 安 纳 MI- 密 西 根 MN- 明 尼 苏 达 OH- 俄 亥 俄 WI- 威 斯 康 辛, GLITeC 由 巴 特 尔 研 究 所 管 理, 坐 落 在 俄 亥 俄 州 的 克 利 夫 兰 市, GLITeC 主 要 利 用 它 在 6 个 州 内 的 地 区 部 门 获 取 和 使 用 NASA 技 术 和 专 业 知 识, 尤 其 是 在 各 伦 研 究 中 心 每 年, 超 过 500 家 企 业 向 GLITeC 物 色 新 市 场 和 新 产 品 机 会 GLITeC 主 要 提 供 技 术 问 题 解 决 产 品 规 划 和 开 发 技 术 商 业 化 支 持 服 务 等 5. 东 北 部 技 术 商 业 化 中 心 (The Center for Technology Commercialization, CTC) CTC 主 要 负 责 的 区 域 为 CT- 康 涅 狄 格 MA- 马 萨 诸 塞 ME- 缅 因 NH- 新 罕 布 什 尔 NJ- 新 泽 西 NY- 纽 约 RI- 罗 德 岛 VT- 佛 蒙 特, CTC 是 设 在 马 萨 诸 塞 州 Westborough 市 的 非 营 利 性 组 织 CTC 属 下 有 7 个 卫 星 办 公 室, 与 东 北 产 业 建 立 了 牢 固 的 关 系 由 CTC 运 作,NASA 拓 展 了 与 东 北 各 区 域 承 包 商 宇 航 局 场 地 中 心 的 合 作 50

52 6. 南 方 技 术 应 用 中 心 (The Southern Technology Applications Center, STAC) STAC 主 要 负 责 的 区 域 为 AL- 阿 拉 巴 马 FL- 佛 罗 里 达 GA- 乔 治 亚 KY- 肯 塔 基 LA- 路 易 斯 安 那 MS- 密 西 西 比 NC- 北 卡 罗 米 纳 SC- 南 卡 罗 米 纳 TN- 田 纳 西, STAC 设 在 佛 罗 里 达 大 学 内, 与 马 歇 尔 太 空 飞 行 中 心 肯 尼 迪 航 天 中 心 及 斯 坦 尼 斯 航 天 中 心 紧 密 合 作 在 STAC 的 推 动 下, 东 南 部 9 州 的 经 济 都 有 所 发 展 为 了 更 好 进 行 NASA 技 术 和 专 业 知 识 的 转 移,STAC 还 成 立 了 三 个 NASA 中 心 和 NASA 东 南 科 技 联 盟 图 表 13 美 国 NTTC 六 个 服 务 区 域 NTTC 克 服 了 在 通 常 情 况 下, 部 分 企 业 在 研 发 方 面 并 不 活 跃 的 障 碍 利 用 国 家 区 域 干 预 来 弥 补 这 种 状 况, 成 为 技 术 转 移 合 作 的 基 础 NTTC 通 过 将 支 持 所 有 相 关 各 方 ( 即 供 应 机 构 和 企 业 使 用 者 研 发 机 构 大 学 及 国 际 市 场 ) 之 间 形 成 联 系, 为 区 域 科 技 创 新 以 及 国 际 技 术 转 移 活 动 提 供 支 持, 担 当 了 技 术 经 纪 服 务 权 威 组 织 者, 促 进 现 代 技 术 的 获 取 和 运 用 通 过 NTTC 的 一 项 免 费 服 务 Gateway, 寻 求 技 术 的 个 体 企 业 可 与 联 邦 实 验 室 系 统 内 的 客 服 进 行 一 对 一 人 性 化 服 务, 了 解 联 邦 政 府 资 助 的 研 究 及 开 发 项 目 或 其 他 资 讯 Gateway 提 供 向 用 户 提 供 了 多 种 资 源 的 直 接 链 接, 包 括 技 术 报 告 在 美 国 国 家 航 空 航 天 局 或 其 他 联 邦 实 验 室 内 的 技 术 或 设 施 等 NTTC 还 负 责 运 行 美 国 国 家 航 天 局 (NASA) 一 个 称 之 为 NASA TechTracs 网 站 ( 该 网 站 提 供 了 NASA 的 各 项 技 术 目 录 及 成 功 的 技 术 51

53 商 业 化 案 例 在 这 一 网 站 上 的 搜 索 工 具 TechFinder, 既 可 支 持 用 户 搜 索 各 项 技 术 和 成 功 的 技 术 转 让 案 例, 还 允 许 用 户 咨 询 更 多 的 信 息 所 有 NASA 的 技 术 信 息 都 会 被 提 交 到 TechTracS 的 数 据 库 中, 用 以 作 为 追 踪 技 术 商 业 化 发 展 潜 力 的 一 种 手 段 由 于 NTTC 拥 有 多 领 域 专 家, 这 些 专 家 为 政 府 大 学 和 个 人 持 有 的 技 术 提 供 深 入 的 评 估 与 分 析, 大 大 降 低 了 企 业 的 投 资 风 险 性, 有 效 帮 助 技 术 完 善 和 成 功 转 移 自 1992 年 6 个 区 域 技 术 转 移 中 心 RTTC 成 立 以 来,RTTC 每 年 向 几 千 客 户 提 供 了 技 术 和 业 务 支 持, 促 进 了 整 体 国 家 层 面 的 科 技 建 设, 在 科 技 创 新 相 关 活 动 中 建 立 互 补 和 协 同, 使 重 大 区 域 技 术 项 目 资 源 得 到 共 享 2.5 主 要 技 术 转 移 项 目 矿 井 安 全 与 健 康 煤 炭 蓄 水 位 臵 和 信 息 系 统 已 成 为 西 弗 吉 尼 亚 州 探 测 煤 炭 蓄 水 位 臵 的 一 种 手 段, 提 醒 居 民 紧 急 情 况 和 相 关 疏 散 计 划, 提 高 了 安 全 性, 并 提 供 关 于 煤 炭 蓄 水 废 臵 物 法 律 诉 讼 的 最 新 信 息 煤 炭 蓄 水 是 煤 炭 开 采 行 业 的 基 本 需 要, 存 储 在 开 采 过 程 中 产 生 的 水 和 废 物, 减 少 可 能 危 及 公 民 野 生 动 物 和 环 境 的 潜 在 危 险 导 弹 防 御 计 划 (MDA) 导 弹 防 御 技 术 应 用 项 目 使 受 导 弹 防 御 署 资 助 的 部 分 美 国 企 业 和 大 学 的 技 术 得 以 商 业 化, 使 最 初 开 发 用 于 美 国 国 防 的 技 术 在 商 业 市 场 上 获 得 第 二 次 生 命 美 国 国 家 航 空 航 天 局 项 目 (NASA) 自 1989 年 来,NTTC 与 美 国 国 家 航 空 航 天 局 共 同 合 作, 其 知 识 产 权 投 资 组 合 管 理 和 技 术 合 作 伙 伴 关 系 不 断 发 展 烟 雾 探 测 器 电 脑 (CT) 扫 描 仪 全 球 定 位 系 统 (GPS) 无 线 电 钻 都 是 一 些 常 见 的 起 源 于 美 国 国 家 航 空 航 天 局 的 技 术 NTTC 促 使 联 邦 政 府 资 助 的 技 术 商 业 化, 链 接 中 小 企 业 与 航 空 航 天 局 进 行 技 术 和 产 品 的 合 作 健 康 科 技 项 目 (OHTP) 这 一 项 目 是 为 了 协 助 医 疗 机 构 采 用 先 进 的 联 邦 和 商 业 技 术, 提 高 医 疗 质 量 患 者 安 全 和 改 善 临 床 结 果 而 设 立 OHTP 已 支 持 多 种 健 康 IT 项 目, 通 过 研 究 捐 赠 和 合 同, 为 52

54 联 邦 业 界 和 非 盈 利 性 组 织 有 效 地 设 计 开 发 和 部 署 医 疗 IT 相 关 项 目 小 企 业 创 新 合 作 项 目 (SBIPP) SBIPP 帮 助 中 小 企 业 开 发 研 究, 将 可 以 提 高 美 国 人 生 活 质 量 的 技 术 商 业 化 许 多 中 小 企 业 正 在 通 过 与 美 国 国 家 航 空 航 天 局 项 目 (NASA) 合 作, 弥 补 技 术 和 产 品 的 差 距 3. 美 国 联 邦 实 验 室 技 术 转 让 联 盟 (FLC) - 政 府 研 究 机 构 的 技 术 转 移 模 式 3.1 概 况 美 国 联 邦 实 验 室 技 术 转 让 联 盟 (Federal Laboratory Consortium,FLC) 于 1974 年 组 建, 为 1986 年 联 邦 技 术 转 移 法 所 认 证, 推 动 和 加 强 全 国 技 术 转 移 至 今, 已 有 300 多 家 联 邦 实 验 室 和 中 心 及 他 们 附 属 部 门 为 FLC 成 员 这 些 实 验 室 主 要 分 布 在 商 务 部 国 防 部 能 源 部 交 通 运 输 部 环 境 保 护 署 航 空 航 天 局 和 农 业 部 等 政 府 部 门 所 属 的 实 验 室 系 统 中 该 联 盟 支 持 其 成 员 和 潜 在 合 作 伙 伴 的 技 术 转 让 力 度, 为 他 们 创 造 了 一 个 增 值 环 境 FLC 是 联 邦 实 验 室 的 全 国 性 网 络, 为 实 验 室 的 技 术 和 专 业 知 识 与 市 场 挂 钩 提 供 了 策 略 和 机 会 1986 年 美 国 国 会 通 过 了 联 邦 技 术 转 让 法, 该 法 案 要 求 大 部 分 联 邦 政 府 的 研 究 机 构 也 加 入 该 联 盟, 将 FLC 定 位 为 美 国 国 家 科 学 基 金 会 组 织, 技 术 转 移 管 理 组 织 3.2 组 织 构 架 美 国 联 邦 实 验 室 技 术 转 让 联 盟 (FLC) 的 会 员 由 联 邦 实 验 室 所 构 成, 由 代 理 代 表 (Agency Representatives, ARs) 和 实 验 室 代 表 (Laboratory Representatives, LRs) 组 成 FLC 会 员 制 规 定, 如 联 邦 机 构 有 超 过 一 个 以 上 的 实 验 室 注 册 成 为 会 员, 那 么 ARs 将 由 上 一 级 联 邦 机 构 的 高 级 代 表 委 任 ARs 代 表 上 一 级 别 联 邦 机 构 的 高 层 次 利 益, 是 FLC 与 机 构 间 的 纽 带 ARs 配 合 联 邦 实 验 室, 协 助 FLC 领 导, 对 机 构 的 优 先 目 标 进 行 建 议, 并 支 持 FLC 任 务 的 达 成 LRs 则 由 每 个 联 邦 实 验 室 成 员 任 命, 是 联 邦 实 验 室 的 工 作 53

55 人 员 LRs 代 表 了 各 个 实 验 室 参 加 技 术 转 移 和 相 关 活 动, 并 协 助 FLC 提 供 技 术 援 助 在 FLC 全 国 或 地 区 选 举 投 票 时,ARs 和 LRs 参 与 FLC 协 会 章 程 政 策 和 组 织 程 序 等 的 变 更 为 了 更 有 效 的 管 理 事 务 和 服 务,FLC 被 分 割 成 6 个 区 域 分 支 机 构 : 远 西 地 区 中 西 部 地 区 中 大 西 洋 地 区 中 大 陆 地 区 东 北 地 区 和 东 南 地 区 每 个 FLC 实 验 室 会 员 来 自 其 中 一 个 区 域 由 各 个 区 域 选 举 产 生 区 域 协 调 员 和 副 协 调 员 来 开 展 当 地 的 事 务 执 行 董 事 会 是 FLC 的 管 理 机 构, 其 中 四 个 职 位 由 全 国 选 举 产 生 : 主 席 副 主 席 财 务 总 监 和 秘 书 另 外, 包 括 主 办 机 构 代 表 六 个 区 域 协 调 员 和 最 多 六 位 常 设 委 员 会 主 席 执 行 董 事 会 决 定 FLC 的 政 策 和 方 向, 建 立 年 度 预 算 国 家 咨 询 委 员 会 是 (National Advisory Councial, NAC) 执 行 董 事 会 的 顾 问, 包 括 FLC 的 用 户 群 体 ( 业 界 学 术 界 国 家 或 州 政 府 及 联 邦 实 验 室 ) NAC 主 席 和 FLC 华 盛 顿 特 区 的 代 表 可 作 为 特 设 的 执 行 董 事 会 成 员 华 盛 顿 特 区 的 代 表 由 技 术 转 移 团 体 提 名, 向 执 行 董 事 会 提 供 关 于 立 法 政 策 信 息 大 部 分 FLC 的 工 作 由 委 员 会 规 划 和 执 行, 其 中 包 括 奖 项 委 员 会 通 讯 委 员 会 教 育 和 培 训 委 员 会 法 律 委 员 会 国 家 咨 询 委 员 会 规 划 和 政 策 委 员 会 规 划 委 员 会 州 和 地 方 政 府 委 员 会 各 委 员 会 主 席 由 执 行 董 事 会 选 举 并 任 命, 代 表 各 委 员 会 向 执 行 董 事 会 报 告 图 表 14 美 国 联 邦 实 验 室 技 术 转 让 联 盟 FLC 组 织 构 架 一 般 会 员 代 理 联 络 组 执 行 董 事 会 国 民 咨 询 委 员 会 常 设 委 员 会 主 席 / 副 主 席 华 盛 顿 地 区 代 表 管 理 支 持 办 事 处 技 术 定 位 服 务 东 北 中 大 西 洋 东 南 中 西 部 中 大 陆 远 西 地 区 地 区 地 区 地 区 地 区 地 区 数 据 来 源 :2011 Annual Report to the President & Congress( 提 交 至 总 统 及 国 会 的 2011 年 度 报 告 ) 54

56 3.3 主 要 职 能 FLC 技 术 转 让 的 首 要 任 务 是 通 过 对 联 邦 实 验 室 开 发 技 术 进 行 转 移 和 商 业 化 来 促 进 美 国 经 济 增 长 和 创 造 就 业 机 会 联 邦 实 验 室 和 非 联 邦 实 验 室 之 间 的 合 作 使 得 研 究 成 果 及 时 地 利 用 在 技 术 创 新 和 新 产 品 的 开 发 上 高 效 的 技 术 转 让 活 动 确 保 了 纳 税 人 在 基 础 研 究 上 的 投 资 ; 开 发 提 炼 使 用 和 推 广 新 技 术 造 福 了 广 大 公 众 新 产 品 医 疗 服 务 以 及 其 他 方 面 的 创 新, 促 进 了 试 制 的 经 济 增 长 和 非 联 邦 实 体 进 行 成 功 的 合 作 更 带 来 多 方 面 好 处 : 刺 激 政 府 和 其 他 研 究 部 门 之 间 思 路 的 流 通 吸 引 和 留 住 优 秀 的 联 邦 实 验 室 科 研 人 员 加 快 开 发 产 品 和 服 务, 降 低 成 本 通 过 创 收 更 多 的 许 可 证 收 入 来 支 持 进 一 步 的 研 究 通 过 专 利 共 享 来 奖 励 联 邦 研 究 人 员 的 创 新 成 果 为 主 要 依 赖 于 联 邦 开 发 技 术 的 医 疗 保 健 国 防 国 土 安 全 及 其 他 经 济 部 门 创 建 多 种 新 型 和 高 效 的 产 品 3.4 运 营 状 况 图 表 15 美 国 FLC 近 三 年 合 作 研 究 和 开 发 项 目 政 府 机 构 2008 年 2009 年 2010 年 国 土 安 全 部 (DHS) 商 务 部 (DOC) 国 防 部 (DOD) 能 源 部 (DOE) 内 政 部 (DOI) 交 通 运 输 部 (DOT) 环 境 保 护 署 (EPA) 卫 生 服 务 部 (HHS) 航 空 航 天 局 (NASA) 农 业 部 (USDA) 退 伍 军 人 事 务 部 (VA) 总 数 数 据 来 源 :2011 Annual Report to the President & Congress( 提 交 至 总 统 及 国 会 的 2011 年 度 报 告 ) 55

57 根 据 美 国 联 邦 实 验 室 技 术 转 让 联 盟 向 美 国 总 统 及 国 会 提 交 的 数 据, 在 2010 财 务 年 度,FLC 在 联 邦 实 验 室 之 间 和 外 部 合 作 伙 伴 中 签 订 了 8535 项 合 作 研 究 和 开 发 项 目 ; 其 中, 国 防 部 和 商 务 部 占 政 府 机 构 合 作 研 究 和 开 发 项 目 数 的 第 一 二 位, 分 别 为 3248 项 和 2399 项 ( 图 表 15) 图 表 16 美 国 FLC 近 三 年 的 新 发 明 和 专 利 政 府 机 构 2008 年 2009 年 2010 年 国 土 安 全 部 (DHS) 商 务 部 (DOC) 国 防 部 (DOD) 能 源 部 (DOE) 内 政 部 (DOI) 交 通 运 输 部 (DOT) 环 境 保 护 署 (EPA) 卫 生 服 务 部 (HHS) 航 空 航 天 局 (NASA) 农 业 部 (USDA) 退 伍 军 人 事 务 部 (VA) 总 数 数 据 来 源 :2011 Annual Report to the President & Congress( 提 交 至 总 统 及 国 会 的 2011 年 度 报 告 ) 在 2010 财 务 年 度, FLC 公 开 了 在 联 邦 政 府 机 构 内 的 4783 项 新 发 明 ; 其 中, 航 空 航 天 局 和 能 源 部 占 政 府 机 构 新 发 明 和 专 利 数 的 第 一 二 位, 分 别 为 1722 项 和 1616 项 ( 图 表 16) FLC 还 为 项 联 邦 实 验 室 技 术 颁 发 了 许 可 证 ; 其 中, 能 源 部 和 航 空 航 天 局 占 政 府 机 构 技 术 许 可 证 数 的 第 一 二 位, 分 别 为 6224 项 和 3901 项 ( 图 表 17) FLC 在 联 邦 技 术 转 让 中 获 得 了 约 1.44 亿 美 金 许 可 证 收 入 ( 图 表 18) 虽 然 近 三 年, FLC 的 合 作 研 究 项 目 新 发 明 和 许 可 证 都 各 自 均 有 增 长, 但 许 可 证 收 入 逐 年 呈 递 减 状 况 56

58 图 表 17 美 国 FLC 近 三 年 颁 发 的 技 术 许 可 证 政 府 机 构 2008 年 2009 年 2010 年 国 土 安 全 部 (DHS) 商 务 部 (DOC) 国 防 部 (DOD) 能 源 部 (DOE) 内 政 部 (DOI) 交 通 运 输 部 (DOT) 环 境 保 护 署 (EPA) 卫 生 服 务 部 (HHS) 航 空 航 天 局 (NASA) 农 业 部 (USDA) 退 伍 军 人 事 务 部 (VA) 总 数 数 据 来 源 :2011 Annual Report to the President & Congress( 提 交 至 总 统 及 国 会 的 2011 年 度 报 告 ) 图 表 18 美 国 FLC 近 三 年 的 许 可 证 收 入 状 况 ( 单 位 : 千 美 金 ) 政 府 机 构 2008 年 2009 年 2010 年 国 土 安 全 部 (DHS) 商 务 部 (DOC) 国 防 部 (DOD) 能 源 部 (DOE) 内 政 部 (DOI) 交 通 运 输 部 (DOT) 环 境 保 护 署 (EPA) 卫 生 服 务 部 (HHS) 航 空 航 天 局 (NASA) 农 业 部 (USDA) 退 伍 军 人 事 务 部 (VA) 总 数 数 据 来 源 :2011 Annual Report to the President & Congress( 提 交 至 总 统 及 国 会 的 2011 年 度 报 告 ) 57

59 3.5 成 果 与 影 响 FLC 积 极 推 动 技 术 转 移, 鼓 励 机 构 间 的 多 方 合 作 如 FLC 最 近 向 联 邦 执 法 培 训 中 心 (FLETC) 和 海 军 航 空 作 战 中 心 培 训 系 统 部 门 (NAWCTSD) 颁 发 了 机 构 合 作 奖, 表 彰 了 两 部 门 间 在 部 队 训 练 系 统 使 用 过 程 中 所 做 的 协 作 及 努 力 联 邦 执 法 培 训 中 心 (FLETC) 和 海 军 航 空 作 战 中 心 培 训 系 统 部 门 (NAWCTSD) 间 的 合 作 促 使 了 原 型 仿 真 器 的 发 明, 它 可 在 全 美 范 围 内 加 强 执 法 人 员 的 培 训 业 绩 和 安 全 海 军 航 空 作 战 中 心 培 训 系 统 部 门 (NAWCTSD) 借 助 国 防 部 (DOD) 技 术 和 联 邦 执 法 培 训 中 心 (FLETC) 的 专 业 执 法 知 识 开 发 了 这 一 系 统, 并 在 多 个 地 点 对 其 进 行 了 运 用 2011 年,FLC 收 到 了 超 过 200 个 科 技 定 位 服 务 请 求 中, 除 政 府 部 门 外, 主 要 来 自 制 造 业 能 源 公 司 计 算 机 软 件 行 业 等, 分 占 14% 10% 和 10%( 图 表 19) FLC 协 调 了 技 术 与 商 业 资 源, 促 进 了 联 邦 实 验 室 与 技 术 应 用 机 构 或 企 业 之 间 的 交 流 与 合 作 图 表 19 美 国 FLC2011 年 科 技 定 位 请 求 类 别 数 据 来 源 :2011 Annual Report to the President & Congress( 提 交 至 总 统 及 国 会 的 2011 年 度 报 告 ) 58

60 4. 斯 坦 福 大 学 技 术 许 可 办 公 室 (OTL) - 大 学 研 究 机 构 的 技 术 转 移 模 式 4.1 概 况 斯 坦 福 大 学 技 术 许 可 办 公 室 (Office of Technology Licensing,OTL) 于 1970 年 1 月 成 立, 刚 开 始 仅 由 一 名 管 理 者 Niels Reimers 和 秘 书 Sally Hines 构 成 OTL 帮 助 斯 坦 福 大 学 解 决 了 发 明 授 权 活 动 上 的 财 政 困 难, 在 最 初 成 立 的 9 个 月,OTL 协 商 的 最 低 技 术 许 可 收 入 就 已 超 过 了 OTL 的 包 括 薪 金 等 所 有 办 公 开 支 ; 在 第 一 年, 就 从 三 个 协 议 中 创 收 了 5.5 万 美 金 OTL 专 门 负 责 管 理 斯 坦 福 大 学 的 发 明 专 利 和 技 术 许 可, 采 用 第 三 方 进 行 管 理, 现 已 成 为 美 国 大 学 技 术 转 移 的 标 准 模 式 OTL 以 促 进 斯 坦 福 大 学 技 术 转 移, 应 用 于 社 会 发 展, 并 获 取 收 入 来 进 一 步 支 持 大 学 的 研 究 和 教 育 为 目 的 4.2 运 作 模 式 OTL 具 有 标 准 化 技 术 转 移 流 程 ( 图 表 20) 图 表 20 美 国 OTL 技 术 转 移 流 程 资 料 来 源 :OTL 59

61 4.2.1 披 露 发 明 人 在 网 上 提 交 发 明 披 露 表 并 在 线 上 获 得 相 关 专 利 营 销 和 财 务 信 息,OTL 随 即 记 录 在 案 ( 如 发 明 参 与 者 赞 助 商 及 出 版 物 等 ) 分 配 管 理 OTL 收 到 披 露 记 录 后, 该 项 发 明 会 有 一 个 案 卷 号 并 由 一 名 技 术 经 理 进 行 管 理, 他 将 全 权 负 责 此 后 全 过 程 评 估 技 术 经 理 与 发 明 人 对 该 项 发 明 的 制 造 可 行 性 新 颖 性 潜 在 的 应 用 前 景 和 市 场 做 初 步 探 讨, 并 非 所 有 发 明 都 能 进 行 商 业 化 转 移 如 果 一 项 发 明 可 转 移, 那 么 一 个 初 步 的 许 可 授 予 策 略 将 随 即 而 出 不 同 的 发 明 需 要 不 同 的 授 权 策 略 例 如, 一 个 基 本 的 新 科 学 工 具 可 能 将 得 到 广 泛 应 用, 那 么 OTL 通 常 会 授 权 非 独 占 性 基 础 上 相 反, 如 一 项 发 明 需 要 企 业 的 重 大 投 资, 那 么 OTL 将 授 予 独 占 性 的 基 础 上 独 家 许 可 令 企 业 产 生 了 投 资 风 险 资 本 的 动 机 授 予 许 可 战 略 涉 及 各 种 市 场 风 险, 有 时 候 需 签 订 保 密 协 议 专 利 申 请 技 术 经 理 基 于 前 期 信 息 决 定 斯 坦 福 大 学 是 否 要 将 此 项 发 明 申 请 专 利 由 于 申 请 专 利 费 用 高 昂 (6000~10000 美 金 ),OTL 不 会 为 所 有 发 明 申 请 专 利 因 此, 如 果 已 有 感 兴 趣 的 潜 在 企 业, 那 将 是 非 常 有 利 的 通 常 专 利 申 请 的 提 出 和 执 行 是 由 外 部 专 利 律 师 事 务 所 来 进 行 技 术 经 理 将 根 据 律 师 的 专 业 水 平 类 似 案 件 经 验 和 发 明 人 的 喜 好 来 进 行 选 择 市 场 营 销 和 许 可 谈 判 在 专 利 进 行 申 请 的 同 时, 技 术 经 理 开 始 与 潜 在 企 业 进 行 授 权 谈 判 技 术 经 理 会 接 触 感 兴 趣 的 公 司, 并 让 它 们 有 机 会 参 与 该 项 发 明 的 评 估 如 果 企 业 显 示 了 浓 厚 的 兴 趣, 那 么 技 术 经 理 将 准 备 一 份 授 权 建 议 书 每 份 授 权 都 有 特 定 的 条 款 例 如 一 个 初 创 公 司 通 常 付 不 起 高 额 的 首 笔 费 用, 那 么 可 用 它 的 股 份 或 产 品 上 市 款 项 来 进 行 补 偿 监 测 进 展 60

62 许 可 协 议 的 签 订 标 志 着 长 期 合 作 关 系 的 开 始, 技 术 经 理 监 测 授 权 期 限 内 的 技 术 使 用 状 况 大 多 数 协 议 规 定 企 业 提 供 定 期 的 金 融 或 发 展 报 告 分 配 许 可 收 入 OTL 收 缴 所 有 特 许 权 使 用 费 斯 坦 福 大 学 的 会 计 年 度 (8 月 1 日 ) 结 束 后, OTL 从 技 术 许 可 金 收 入 中 提 取 15% 作 为 行 政 管 理 费 用, 再 减 去 不 能 被 企 业 报 销 的 专 利 费 用, 剩 下 的 净 权 利 金 部 分 按 发 明 者 1/3, 所 在 系 部 1/3, 学 校 1/3 的 比 例 进 行 分 配 但 系 部 和 学 校 的 特 许 权 使 用 费 仅 可 用 于 研 究 或 教 育 目 的 共 享 股 权 OTL 有 时 可 能 接 受 股 份 代 替 现 金 作 为 许 可 发 行 费 用 的 一 部 分 从 中 扣 除 15% 作 为 行 政 管 理 费 用 后, 发 明 人 会 收 到 1/3 份 额 的 股 权, 其 余 部 分 由 斯 坦 福 管 理 公 司 进 行 管 理, 作 为 OTL 研 究 生 奖 学 金 基 金 修 订 许 可 证 议 当 新 情 况 发 生, 需 重 新 评 估 许 可 关 系 时, 双 方 随 时 都 可 以 在 许 可 期 内 要 求 修 订 协 4.3 成 果 与 影 响 图 表 21 美 国 OTL 专 利 许 可 收 入 及 主 要 来 源 ( 单 位 : 百 万 美 金 ) 名 次 荧 光 激 活 细 胞 分 选 DNA 克 隆 DNA 克 隆 超 文 本 搜 索 技 术 2 WYLBUR 软 件 FM 声 音 合 成 藻 胆 蛋 白 功 能 性 抗 体 3 Mediphor 软 件 X 射 线 扫 描 FM 声 音 合 成 光 纤 放 大 器 4 其 他 其 他 其 他 其 他 总 收 入 数 据 来 源 :40 Years of discovery (OTL40 周 年 报 告 ) 61

63 2012 年 财 务 年 度,OTL 共 收 到 专 利 披 露 申 请 504 项, 产 生 许 可 收 入 的 技 术 共 660 项, 完 成 许 可 证 审 批 115 项 OTL 共 收 到 特 许 权 使 用 费 7670 万 美 金, 其 中, 许 可 金 收 入 超 过 10 万 美 金 的 有 36 项, 从 股 权 转 让 而 获 得 的 收 入 有 120 万 美 金 OTL 创 办 40 多 年 来, 许 可 金 收 入 显 著 增 长 ( 图 表 21), 从 70 年 代 的 2.7 百 万 美 金 增 长 到 21 世 纪 第 一 个 10 年 的 878 百 万 美 金 从 1970 年 到 2011 年,OTL 已 创 造 了 14 亿 美 金 的 专 利 许 可 收 入 斯 坦 福 大 学 强 调 面 向 产 业 开 展 科 技 创 新,OTL 通 过 转 化 多 项 技 术, 获 得 了 可 观 的 专 利 许 可 收 入 至 今 规 模 最 大 的 就 是 1996 年 的 超 文 本 搜 索 技 术, 许 可 收 入 达 337 百 万 美 金 ; 其 次 是 1984 年 的 功 能 性 抗 体 技 术, 为 万 美 金 1981 年,OTL 将 Stanley Cohen 和 Hebert Boyer 两 位 教 授 联 合 发 明 的 基 因 切 割 技 术 申 请 了 专 利, 以 非 独 占 性 许 可 方 式 授 予 了 众 多 企 业, 更 是 开 启 了 全 球 生 物 技 术 产 业 图 表 22 美 国 OTL 代 表 性 技 术 成 果 年 份 技 术 许 可 金 ( 百 万 美 金 ) 1971 FM 声 音 合 成 DNA 重 组 技 术 藻 胆 蛋 白 光 纤 放 大 器 MINOS 功 能 性 抗 体 多 核 苷 酸 选 择 性 扩 增 DSL 离 散 多 音 技 术 微 阵 列 体 内 生 物 光 学 成 像 超 文 本 搜 索 技 术 ( 许 可 给 Google) 重 新 聚 焦 摄 影 技 术 0.15 数 据 来 源 :OTL 62

64 二 德 国 1. 德 国 基 本 情 况 人 口 :8173 万 ( 排 名 第 16) GDP:28144 亿 美 金 ( 排 名 第 5) 德 国 知 识 产 权 规 模 中, 专 利 从 2000 年 的 13.5 万 项 增 加 到 2011 年 的 17.6 万 项 ; 商 标 从 2000 年 的 36.7 万 项 增 加 到 2011 年 的 66.3 万 项 ; 工 业 设 计 从 2000 年 的 3.0 万 项 增 加 到 2011 年 的 11.3 万 项, 超 过 美 国 GDP 水 平 则 从 2000 年 的 亿 美 金 增 加 到 2011 年 的 亿 美 金, 居 全 球 第 5 位 ( 图 表 23) 德 国 2011 年 R&D 占 GDP 比 重 为 2.84% 图 表 23 德 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 年 度 专 利 商 标 工 业 设 计 GDP( 亿 美 金 ) , ,545 30, , ,345 27, , ,888 25, , ,298 48, , ,603 79, , ,577 87, , ,555 91, , , , , , , , , , , , , , , , 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 63

65 德 国 各 项 知 识 产 权 申 请 增 幅 1997 以 来 就 都 高 于 经 济 增 长, 尤 其 是 工 业 设 计 ; 其 次 是 商 标, 专 利 仅 比 GDP 增 长 水 平 稍 高 一 些 ( 图 表 24) 图 表 24 德 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 注 : 设 1997 年 为 1 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 年 的 专 利 申 请 中, 运 输 所 占 份 额 最 高, 为 7.91%; 其 次 为 电 动 机 械 仪 器 和 能 源 (6.63%) 机 械 原 料 (5.69%) 和 发 动 机 泵 及 涡 轮 机 (5.01%) 等 图 表 25 德 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 64

66 2. 德 国 史 太 白 基 金 会 (SF) - 官 办 民 助 的 技 术 转 移 模 式 2.1 概 况 史 太 白 基 金 会 (Steinbeis Foundation, SF) 于 1868 年 由 Ferdinand von Steinbeis( 费 迪 南 德. 冯. 史 太 白 ) 创 建, 在 1923 年 德 国 处 于 通 胀 危 机 时,SF 曾 一 度 解 散, 但 在 1971 年, 根 据 德 国 民 法 Stiftung bürgerlichen Rechts, SF 重 建 并 成 为 一 个 非 营 利 性 组 织, 总 部 设 在 德 国 西 南 部 的 斯 图 加 特, 通 过 州 立 大 学 的 技 术 咨 询 服 务 来 推 动 中 小 企 业 的 发 展 1983 年,Johann Löhn( 约 翰. 洛 恩 ) 出 任 了 第 一 届 技 术 转 让 政 府 专 员, 同 时 担 当 SF 的 董 事 会 主 席 此 后,SF 迅 速 扩 大, 在 多 个 大 学 和 研 究 机 构 设 立 起 转 移 中 心,Johann Löhn 还 于 1998 年 成 立 了 Steinbeis University Berlin 柏 林 史 太 白 大 学 四 十 多 年 来,SF 的 转 移 中 心 已 从 最 初 的 16 所 增 加 到 超 过 750 所, 业 务 网 络 遍 及 世 界 900 多 个 企 业 2.2 组 织 构 架 1998 年, 史 太 白 基 金 会 经 过 一 年 的 结 构 调 整, 建 立 了 专 门 负 责 商 业 转 移 的 公 司 - 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司, 由 非 营 利 性 的 史 太 白 基 金 领 导, 于 1998 年 1 月 1 日 生 效 图 表 26 德 国 SF1998 年 组 织 构 架 资 料 来 源 :Steinbeis ( 史 太 白 报 告 ) 65

67 2.2.1 史 太 白 基 金 会 (SF) 继 续 奉 行 非 营 利 性 运 作, 基 金 会 的 收 入 主 要 用 来 进 行 非 物 质 的 技 术 转 让, 如 演 讲 报 告 会 和 出 版 物 等 从 本 质 上 来 说, 非 营 利 性 活 动 只 包 括 直 接 的 知 识 传 输 史 太 白 基 金 会 的 商 业 活 动 只 涉 及 公 司 股 权 管 理 或 是 市 场 竞 争 前 的 转 移 项 目 史 太 白 基 金 会 是 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司 (StC) 和 史 太 白 Verwaltungs 有 限 公 司 (StG, 持 有 StC 债 权 和 对 其 进 行 管 理 的 公 司 ) 的 唯 一 股 东 董 事 会 机 构 重 新 调 整 后, 史 太 白 基 金 会 由 董 事 会 进 行 管 理, 董 事 会 由 一 位 主 席 和 至 多 三 名 董 事 组 成 主 席 负 责 管 理 日 常 业 务, 所 有 董 事 在 司 法 或 是 司 法 外 均 代 表 基 金 会 每 个 董 事 会 成 员 拥 有 各 自 的 行 政 行 使 权 利, 最 早 的 董 事 会 由 三 位 长 设 人 员 组 成 : 约 翰. 洛 恩 约 瑟 夫. 普 费 弗 和 沃 尔 特. 魏 斯 理 事 会 与 之 前 一 样, 理 事 会 由 23 名 普 通 和 23 名 来 自 政 界 公 共 管 理 业 界 科 学 界 学 术 界 和 研 究 机 构 的 候 补 成 员 构 成 其 职 责 保 持 不 变 : 决 定 基 金 会 的 工 作 和 选 举 董 事 会 成 员 理 事 会 成 员 包 括 主 席 和 可 作 为 主 席 替 换 人 选 的 6 名 成 员 理 事 会 的 目 的 是 为 了 向 管 理 委 员 会 提 议 和 监 督 管 理 活 动 Verwaltungs 史 太 白 有 限 公 司 Verwaltungs 史 太 白 有 限 公 司 (Steinbeis Verwaltungs GmbH, StG) 管 理 公 司 持 有 的 股 权, 在 公 司 范 围 内 执 行 管 理 任 务, 支 持 史 太 白 基 金 会 第 一 任 负 责 人 也 是 约 翰. 洛 恩 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司 (Steinbeis GmbH & Co. KG fur Technologietransfer, StC) 管 理 商 业 技 术 转 让 活 动, 本 质 上 采 取 项 目 形 式, 有 时 候 如 果 有 些 项 目 是 由 基 金 会 或 是 基 金 会 直 接 或 间 接 持 股 的 公 司 开 发, 该 公 司 也 会 涉 及 生 产 和 销 售 产 品 StC 也 参 与 咨 询 和 掌 控 公 司 股 权, 它 可 参 股 到 与 StC 具 有 类 似 目 标 的 公 司,StC 是 SBG 史 太 白 有 限 公 司 的 唯 一 股 东 除 了 少 数 几 个 在 史 太 白 基 金 会 的 工 作 人 员, 大 部 分 员 工 都 由 66

68 StC 聘 任 史 太 白 转 移 中 心 / 企 业 尽 管 史 太 白 基 金 会 的 商 业 利 益 被 转 移 到 独 立 公 司, 史 太 白 企 业 (Steinbeis Transfer Centers/ Enterprises, STC/SE) 与 之 前 一 样, 为 法 律 上 的 独 立 单 位, 但 史 太 白 转 移 中 心 或 企 业 都 被 安 排 在 StC 这 一 企 业 之 下, 但 如 果 史 太 白 的 某 个 企 业 仍 保 留 慈 善 性 质, 那 么 它 则 隶 属 为 史 太 白 基 金 会 图 表 27 德 国 SF 现 今 组 织 构 架 资 料 来 源 :Steinbeis Foundation ( 史 太 白 基 金 会 ) 近 年 来, 为 了 更 好 的 发 展,SF 进 一 步 扩 张 其 组 织 构 架, 形 成 了 以 史 太 白 转 移 中 心 为 支 柱 的 网 络 框 架 ( 图 表 27) 在 柏 林 史 太 白 大 学 的 转 移 机 构 也 不 断 壮 大, 它 除 了 提 供 员 工 发 展 培 训, 在 整 个 组 织 的 咨 询 和 研 发 业 务 中 还 担 当 着 重 要 角 色 2005 年, 史 太 白 咨 询 中 心 有 限 公 司 (SBZ) 和 史 太 白 研 究 开 发 中 心 有 限 公 司 (SFZ) 也 建 立 起 来, 这 两 家 公 司 都 是 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司 (StC) 下 的 全 资 商 业 公 司, 一 年 内 就 都 对 史 太 白 组 织 网 络 做 出 了 巨 大 贡 献 技 术 转 移 中 心 (STC) 还 是 直 接 隶 属 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司 (StC), 史 太 白 咨 询 中 心 有 限 公 司 (SBZ) 从 2005 年 开 始 成 立 了 多 个 史 太 白 咨 询 中 心 (SCC), 它 们 将 重 点 放 在 中 小 型 企 业 和 公 共 机 构 上, 主 要 业 务 包 括 商 业 咨 67

69 询 技 术 咨 询 区 域 发 展 和 经 济 发 展, 从 而 使 中 小 型 企 业 获 得 知 识 和 技 术 来 源, 并 且 还 是 一 个 免 费 服 务 史 太 白 研 究 开 发 中 心 有 限 公 司 (SFZ) 领 导 着 史 太 白 研 究 中 心 (SRC) 参 与 市 场 和 以 技 术 转 移 为 中 心 的 研 发 SRC 虽 然 主 要 业 务 为 商 业 项 目, 但 也 提 供 少 量 公 众 服 务, 做 一 些 研 发 项 目 和 资 助 项 目 等 2005 年 还 同 时 成 立 了 史 太 白 创 新 有 限 公 司 ( SIG), 隶 属 史 太 白 研 究 开 发 中 心 有 限 公 司 (SFZ),SIG 旗 下 的 史 太 白 创 新 中 心 (SIC) 均 为 慈 善 性 质 史 太 白 组 织 除 了 496 家 转 移 中 心 (STC), 还 有 各 类 新 型 企 业, 包 括 42 家 研 究 中 心 (SRC) 58 家 咨 询 中 心 (SCC) 102 家 转 移 机 构 (STI) 和 46 家 支 持 技 术 高 效 转 移 的 公 司 2.3 经 营 理 念 史 太 白 基 金 会 网 络 是 在 创 业 过 程 中 以 市 场 为 导 向, 通 过 专 业 知 识 和 技 术 转 让 一 步 步 塑 造 起 来 的 SF 一 方 面 促 进 全 球 科 学 和 学 术 界 高 效 的 合 作, 另 一 方 面 进 行 贸 易 和 工 业 化 此 外,SF 专 注 于 提 供 与 现 有 技 术 资 源 的 直 接 联 系, 同 时 坚 持 履 行 市 场 规 则 SF 将 自 身 的 知 识 和 技 能 提 供 给 客 户 源, 促 进 了 项 目 合 作 伙 伴 专 业 知 识 的 进 步, 从 而 带 动 他 们 的 成 功 应 用 研 究 成 果 史 太 白 技 术 网 络 进 入 多 个 研 究 机 构, 尤 其 是 大 学, 可 直 接 或 间 接 地 将 潜 在 科 学 知 识 转 化 为 解 决 企 业 相 关 技 术 难 点 方 案 提 供 专 业 知 识 史 太 白 技 术 网 络 为 客 户 及 项 目 合 作 伙 伴 提 供 了 新 机 遇 和 解 决 方 案 SF 的 各 项 服 务 包 括 技 术 转 移 技 术 发 展 及 市 场 营 销 SF 的 专 业 知 识 通 过 史 太 白 刊 物 和 多 项 活 动 传 递 给 史 太 白 企 业 通 过 新 转 移 企 业 的 建 立,SF 转 移 技 术 的 能 力 不 断 提 升 传 递 技 能 SF 提 供 的 服 务 涉 及 咨 询 员 工 发 展 培 训 研 究 评 估 及 个 性 化 专 家 报 告 通 过 不 断 传 递 专 业 知 识,SF 促 使 知 识 和 技 术 商 业 化, 这 扩 大 了 SF 客 户 的 基 本 技 能 68

70 2.3.4 作 为 技 术 网 络 进 行 经 营 SF 网 络 是 建 立 在 平 行 等 级 上 的 分 散 化 结 构 每 个 史 太 白 企 业 都 为 史 太 白 业 务 内 的 业 务 进 行 管 理, 虽 然 都 在 史 太 白 集 团 内, 但 各 个 企 业 董 事 可 独 立 地 行 使 权 利, 直 接 与 客 户 进 行 保 密 性 接 触 解 决 市 民 和 民 营 企 业 的 需 求 通 过 提 供 各 项 解 决 方 案 和 服 务,SF 将 自 身 看 作 是 公 共 部 门 的 合 作 伙 伴 2.4 运 作 模 式 图 表 28 德 国 SF 运 营 模 式 资 料 来 源 :Steinbeis ( 史 太 白 报 告 ) SF 成 功 的 关 键 在 于 它 在 分 散 化 的 组 织 活 动 中 建 立 了 共 同 的 结 构, 每 个 史 太 白 企 业 (SE) 都 负 有 管 理 和 运 营 的 责 任, 根 据 费 迪 南 德. 史 太 白 创 建 的 模 式 传 输 的 专 家 69

71 执 行 在 每 个 史 太 白 企 业, 经 营 者 (SE-M) 自 己 做 决 定, 但 与 中 央 框 架 保 持 一 致 通 常 情 况 下, 史 太 白 企 业, 从 法 律 的 角 度 上 属 于 SF, 但 一 些 企 业 现 在 是 独 立 的, 即 使 他 们 仍 然 坚 守 转 移 中 心 的 原 则 经 营 者 可 自 由 起 草 报 价 处 理 开 支 招 聘 人 员 和 维 持 业 务, 还 可 自 由 根 据 客 户 决 定 报 价 费 用 和 条 款 他 们 也 负 责 对 企 业 的 服 务 进 行 营 销, 将 专 业 知 识 转 化 为 营 业 额 ; 决 定 工 资 水 准 最 终, 各 个 企 业 经 营 者 保 证 一 切 都 足 以 保 障 企 业 的 运 作 当 对 客 户 进 行 服 务 时, 经 营 者 和 他 们 的 史 太 白 企 业 担 当 供 应 商 的 角 色, 而 中 央 部 门, 即 总 部, 维 护 着 这 一 正 式 框 架 在 外, 总 部 和 史 太 白 企 业 都 对 客 户 负 责 ; 在 内, 史 太 白 企 业 的 经 营 者 对 总 部 负 责 ( 图 表 28) 2.5 运 营 状 况 2012 年, 史 太 白 基 金 会 的 技 术 转 移 业 务 网 络 共 有 918 家, 这 些 企 业 与 史 太 白 企 业 进 行 了 广 泛 的 合 作, 仅 2012 年 就 有 101 个 新 企 业 加 盟 史 太 白 技 术 网 络 2012 年, 史 太 白 基 金 会 共 实 现 营 业 额 1.41 亿 欧 元, 相 比 2008 年 1.24 亿 欧 元 增 长 13.7% 史 太 白 企 业 的 数 量 一 直 稳 步 增 长, 由 于 组 织 结 构 扩 张,2005 年 企 业 数 额 增 长 略 高 ( 图 表 29) 图 表 29 德 国 SF 营 业 额 及 史 太 白 企 业 数 量 年 度 营 业 额 ( 万 欧 元 ) 史 太 白 企 业 数 量 数 据 来 源 :Steinbeis ( 史 太 白 报 告 ) 70

72 史 太 白 基 金 会 的 工 作 人 员 包 括 受 薪 员 工 专 家 和 自 由 职 业 者 ( 图 表 30) 图 表 30 德 国 SF 基 金 会 工 作 人 员 数 量 年 度 职 员 专 家 自 由 职 业 者 数 据 来 源 :Steinbeis ( 史 太 白 报 告 ) 71

73 三 英 国 1. 英 国 基 本 情 况 人 口 :6264 万 ( 排 名 第 22) GDP:20342 亿 美 金 ( 排 名 第 7) 英 国 知 识 产 权 规 模 相 对 美 国 较 小, 专 利 从 2000 年 的 4.6 万 项 增 加 到 2011 年 的 5.1 万 项 ; 商 标 从 2000 年 的 18.4 万 项 增 加 到 2011 年 的 32.2 万 项 ; 工 业 设 计 从 2000 年 的 0.5 万 项 增 加 到 2011 年 的 5.3 万 项 GDP 水 平 则 从 2000 年 的 亿 美 金 增 加 到 2011 年 的 亿 美 金, 居 全 球 第 7 位 ( 图 表 31) 英 国 2011 年 R&D 占 GDP 比 重 为 1.77% 图 表 31 英 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 年 度 专 利 商 标 工 业 设 计 GDP( 亿 美 金 ) , ,523 5, , ,785 5, , ,326 5, , ,753 23, , ,446 38, , ,495 42, , ,592 41, , ,544 53, , ,901 46, , ,517 42, , ,618 50, , ,374 52, 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 72

74 英 国 工 业 设 计 和 商 标 的 产 权 申 请 增 幅 在 2002 年 以 来 均 高 于 经 济 增 长, 尤 其 是 工 业 设 计 ; 但 专 利 与 GDP 的 增 长 水 平 相 当 ( 图 表 32) 图 表 32 英 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 注 : 设 1997 年 为 1 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 年 的 专 利 申 请 中, 制 药 领 域 所 占 份 额 最 高, 为 7.79%; 其 次 为 有 机 精 细 化 工 (6.38%) 医 疗 技 术 (5.79%) 和 土 木 工 程 (5.28%) 等 ( 图 表 33) 图 表 33 英 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 73

75 2. 英 国 技 术 集 团 (BTG) - 从 技 术 转 移 中 介 机 构 成 功 转 型 为 医 疗 保 健 公 司 2.1 概 况 1948 年, 英 国 政 府 组 建 了 国 家 研 究 开 发 公 司 (National Research Development Company, NRDC,) 对 政 府 资 助 的 研 究 成 果 进 行 商 业 化 1981 年,NRDC 与 英 国 发 展 委 员 会 和 国 家 企 业 联 盟 合 并, 成 为 英 国 技 术 集 团 (British Technology Group, BTG) 由 于 1984 年 英 国 政 府 废 除 了 关 于 国 家 垄 断 政 府 资 助 技 术 成 果 的 法 规,BTG 走 向 私 有 化 1992 年 3 月, 在 激 烈 的 竞 标 后, 英 国 贸 易 和 工 业 部 以 2775 万 英 镑 将 BTG 出 售 给 了 联 合 财 团 1995 年,BTG 在 伦 敦 股 票 交 易 所 上 市 2003 年,BTG 曾 经 授 予 许 可 MRI 技 术 的 发 明 人 获 得 了 诺 贝 尔 奖 但 BTG 终 于 在 2005 年 5 月 调 整 了 公 司 的 战 略 方 向, 专 注 在 生 命 科 学 上, 转 型 为 一 个 专 业 医 疗 保 健 公 司 2.2 转 型 前 图 表 34 英 国 BTG 转 型 前 的 技 术 转 移 运 作 模 式 BTG 是 一 个 技 术 商 业 化 公 司, 通 过 投 资 知 识 产 权 和 技 术 创 造 价 值, 通 过 技 术 许 可 评 估 专 利 和 出 售 股 权 来 实 现 利 润 BTG 对 宝 贵 的 生 命 科 学 知 识 产 权 进 行 寻 找 开 发 和 商 业 化, 通 过 多 种 学 科 方 法, 应 用 这 些 知 识 产 权 和 商 业 专 业 知 识 在 健 康 和 高 科 技 领 域 74

76 BTG 与 大 学 企 业 和 研 究 机 构 进 行 合 作, 确 定 具 有 潜 在 价 值 的 具 有 互 补 性 的 知 识 产 权 和 技 术 与 此 同 时,BTG 通 过 三 种 渠 道 将 技 术 商 业 化 一 是 通 过 授 予 许 可 给 一 个 公 司 以 换 取 许 可 金 或 首 付 款, 它 将 完 善 该 项 技 术 和 对 最 终 产 品 进 行 营 销 ; 二 是 促 使 专 利 生 效 并 使 用 在 已 经 投 放 在 市 场 上 的 产 品 三 是 选 择 创 建 一 个 支 撑 该 项 技 术 的 公 司, 并 最 终 出 售 股 权 给 其 他 投 资 者 或 企 业 BTG 主 要 将 公 司 的 投 资 组 合 集 中 在 五 个 技 术 领 域 : 老 龄 化 和 神 经 系 统 科 学 ( 针 对 治 疗 疼 痛 神 经 衰 弱 疾 病 和 心 血 管 疾 病 方 面 的 医 学 药 品 ); 生 物 制 药 ( 用 于 加 快 制 药 产 业 链 的 治 疗 诊 断 和 救 护 技 术 ); 肿 瘤 ( 癌 症 治 疗 辅 助 癌 症 治 疗 和 支 持 治 疗 癌 症 的 产 品 ); 半 导 体 光 电 子 和 纳 米 技 术 ( 采 用 低 功 耗 方 法, 提 升 系 统 通 讯 和 储 存 功 能, 各 种 光 学 元 件 和 设 备, 包 括 激 光 器 显 示 器 材 料 和 制 造 工 艺 等 ); 发 展 战 略 业 务 ( 促 进 知 识 产 权 商 业 化 和 找 寻 合 作 机 会, 快 速 找 寻 集 团 外 部 机 会 ) 2004 年 是 BTG 转 型 前 最 后 一 年, 创 收 了 5288 万 英 镑 ( 图 表 35), 其 中 2780 万 英 镑 为 已 有 产 品 的 特 许 权 使 用 收 入 ; 并 获 得 34 项 技 术, 启 动 39 项 开 发 项 目, 签 订 了 17 项 许 可 协 议 和 投 资 了 540 万 英 镑 在 9 个 企 业 里 图 表 35 英 国 BTG 转 型 前 收 入 状 况 项 目 总 收 入 ( 万 英 镑 ) 增 长 率 3.87% % -4.89% 62.71% 总 计 数 据 来 源 :BTG Annual Report 2004(BTG2004 年 度 报 告 ) 2.3 转 型 后 BTG 在 2005 年 调 整 了 公 司 的 战 略 方 向, 专 注 在 生 命 科 学 上, 从 一 个 技 术 转 移 中 介 机 构 转 型 为 专 业 医 疗 保 健 公 司 BTG 的 调 整 对 于 集 团 战 略 运 营 及 人 事 是 非 常 重 大 的 改 变, 旨 在 推 动 集 团 的 盈 利 能 力 和 对 将 来 可 持 续 发 展 打 造 业 务 平 台 此 后,BTG 专 注 于 开 发 新 的 医 疗 产 品, 尤 其 是 肿 瘤 老 化 和 神 经 方 面 的 药 品 BTG 接 触 来 自 世 界 各 地 的 研 究 计 划, 保 护 和 开 发 产 品 直 至 产 品 通 过 验 证, 然 后 再 授 权 给 合 作 企 业, 把 产 品 流 通 于 市 场 随 着 从 销 售 产 品 获 取 的 授 权 许 可 金 收 入 不 断 增 加,BTG 75

77 逐 步 扩 大 了 药 品 的 流 通 业 务, 并 通 过 开 发 药 品, 增 加 其 价 值 图 表 36 英 国 BTG 转 型 后 科 技 医 疗 模 式 资 料 来 源 :BTG Annual Report 2013(BTG2013 年 度 报 告 ) BTG 把 自 己 定 位 为 生 命 科 学 企 业, 开 发 和 商 业 化 医 疗 创 新 产 品, 转 型 后 的 收 入 增 长 强 劲 ( 图 表 37), 从 2008 年 的 0.85 亿 英 镑 增 加 到 2012 年 的 2.34 亿 英 镑, 过 去 5 年 的 年 均 增 长 率 为 35.12%, 还 大 大 削 减 了 经 营 及 行 政 开 支 现 在,BTG 主 要 有 三 个 业 务 领 域 : 许 可 生 物 技 术 特 殊 药 品 和 介 入 性 医 学 项 目 图 表 37 英 国 BTG 转 型 后 收 入 状 况 项 目 总 收 入 ( 万 英 镑 ) 增 长 率 16.16% 13.10% 76.84% 18.63% 总 计 数 据 来 源 :BTG Annual Report 2013(BTG2013 年 度 报 告 ) 76

78 其 中,2012 年 内, 许 可 生 物 技 术 特 殊 药 品 和 介 入 性 医 学 项 目 的 业 务 收 入 分 别 为 万 英 镑 9720 万 英 镑 和 3610 万 英 镑 ; 所 占 总 收 入 的 比 重 分 别 为 42.96% 41.59% 和 15.45%( 图 表 38) 图 表 38 英 国 BTG 三 大 业 务 领 域 及 收 入 来 源 名 次 许 可 生 物 技 术 特 殊 药 品 介 入 性 医 学 项 目 1 Zytiga ( 前 列 腺 药 品 ) CroFab ( 响 尾 蛇 免 疫 晶 体 ) LC Bead DC Bead 和 Bead Block 2 Two-Part Hip Cup ( 髋 关 节 臵 换 假 体 ) DigiFab ( 心 脏 强 心 剂 ) Brachytherapy ( 前 列 腺 癌 治 疗 ) 3 Voraxaze ( 肾 脏 解 毒 剂 ) 收 入 ( 万 英 镑 ) 份 额 42.96% 41.59% 15.45% 数 据 来 源 :BTG Annual Report 2013(BTG2013 年 度 报 告 ) 明 确 的 企 业 战 略 使 BTG 处 于 良 好 的 发 展 势 头, 为 股 东 创 造 了 高 额 利 润 BTG 主 要 股 东 为 银 行 及 代 理 公 司, 持 有 3.12 亿 股 份, 占 总 股 份 的 94.9% 其 次 为 私 人 股 东 有 限 公 司 BTG 雇 员 股 份 信 托 保 险 公 司 及 养 老 基 金 ( 图 表 39) 图 表 39 英 国 BTG 股 东 构 成 及 比 例 股 东 股 东 人 数 股 份 占 总 股 份 比 重 银 行 及 代 理 公 司 ,588, % 私 人 股 东 ,061, % 有 限 公 司 , % BTG 雇 员 股 份 信 托 1 1,063, % 保 险 公 司 及 养 老 基 金 125 2,775, % 数 据 来 源 :BTG Annual Report 2013(BTG2013 年 度 报 告 ) 现 今 BTG 公 司 的 市 场 价 值 为 亿 英 镑 每 股 股 价 英 镑, 相 比 一 年 前 股 77

79 价 355 英 镑, 增 长 了 6%, 总 体 呈 上 升 趋 势 ( 图 表 40) 图 表 40 英 国 BTG 股 票 走 向 数 据 来 源 :London Stock Exchange( 伦 敦 证 券 交 易 所 ) 78

80 四 国 际 技 术 转 移 模 式 的 启 示 1. 有 明 确 的 政 策 法 规 指 导 美 国 关 于 技 术 转 移 的 法 案 近 30 部, 为 美 国 技 术 成 果 商 业 化 及 顺 利 转 移 形 成 了 一 个 完 备 的 法 律 体 系 虽 然 早 在 20 世 纪 20 年 代, 就 有 少 数 美 国 大 学 将 科 学 实 验 室 内 的 成 果 商 业 化, 但 真 正 将 学 术 技 术 转 移 作 为 一 个 正 式 概 念 的 是 在 Vannevar Bush( 万 尼 瓦 尔. 布 什 ) 所 写 的 一 份 报 告 科 学 - 无 尽 的 前 沿, 报 告 指 出 了 大 学 研 究 作 为 加 快 知 识 流 动, 增 强 经 济 载 体 的 价 值 它 促 进 了 美 国 国 立 卫 生 研 究 员 (NIH) 美 国 家 科 学 基 金 会 (NSF) 和 海 事 研 究 办 公 室 (ONR) 的 建 立 但 到 了 年 代, 由 于 没 有 有 关 的 政 府 政 策 对 联 邦 资 助 下 发 明 的 财 产 所 有 权 有 所 界 定, 专 利 均 归 联 邦 政 府 所 有, 限 制 了 技 术 向 行 业 流 通 这 一 法 律 缺 失 导 致 了 在 1980 年, 美 国 联 邦 政 府 拥 有 2.8 万 项 专 利, 却 仅 有 不 到 5% 的 特 许 给 企 业 作 为 商 业 化 产 品 在 这 一 背 景 下, 美 国 于 1980 年 通 过 了 Patent & Trademark Law Amendment Act 专 利 和 商 标 法 修 正 案, 即 著 名 的 Bayh-Dole Act 拜 杜 法 案, 它 允 许 大 学 和 企 业 有 权 对 联 邦 资 助 的 发 明 保 留 财 产 所 有 权, 该 项 法 案 奠 定 了 美 国 大 学 技 术 转 让 的 法 律 框 架 此 后, 一 些 没 有 活 跃 在 技 术 转 移 领 域 的 机 构 也 开 始 建 立 起 新 的 技 术 转 移 办 公 室, 构 建 覆 盖 法 律 商 业 和 科 学 背 景 的 团 队 大 学 技 术 转 移 经 理 协 会 (Association of University Technology Managers, AUTM) 的 成 员 也 迅 速 从 1989 年 691 人 增 加 为 1999 年 的 2178 人 其 实, 在 拜 杜 法 案 通 过 前, 该 协 会 仅 有 113 人 拜 杜 法 案 另 一 个 显 著 的 作 用 则 是 它 激 励 了 大 学 与 业 界 之 间 的 研 究 合 作 全 美, 行 业 对 大 学 在 研 究 开 发 方 面 的 费 用 支 持 只 占 大 学 研 究 资 金 总 额 不 到 7%, 相 对 联 邦 机 构 所 提 供 的 60% 来 说 较 少, 但 在 大 学 创 新 来 说, 这 一 私 营 投 资 推 动 了 对 业 界 越 来 越 重 要 的 技 术 转 移, 也 激 发 了 学 院 教 授 及 工 作 成 员 的 创 造 力 拜 杜 法 案 促 进 了 技 术 从 大 学 转 移 到 产 业, 并 最 终 流 向 公 众 联 邦 资 助 发 明 专 利 所 有 权 的 确 立 推 动 了 技 术 的 商 业 化, 它 还 保 护 了 科 学 家 继 续 使 用 和 延 续 研 究 的 权 利 对 于 研 究 密 集 型 机 构 来 说, 也 确 保 了 它 可 以 继 续 从 对 研 究 感 兴 趣 的 合 作 伙 伴 中 得 到 研 究 经 费 拜 杜 法 案 还 规 定 了 大 学 须 与 发 明 人 共 享 专 利 许 可 金, 但 大 学 须 将 扣 除 开 支 后 的 剩 余 收 入 79

81 投 放 在 科 学 研 究 和 教 育 上 拜 杜 法 案 推 动 了 美 国 在 医 学 工 程 化 学 计 算 机 和 软 件 行 业 的 惊 人 进 步, 创 造 了 成 千 上 万 的 就 业 机 会 图 表 41 美 国 技 术 转 移 相 关 法 律 时 间 英 文 中 文 1862 The Morrill Land-Grant Act 莫 里 尔 赠 地 法 案 1958 National Aeronautics & Space Act 美 国 国 家 航 空 与 空 间 法 1966 The Freedom of Information Act 信 息 自 由 法 案 1980 Stevenson-Wydler Technology Innovation Act 史 蒂 文 森 - 威 德 勒 技 术 创 新 法 1980 Bayh-Dole Act 拜 杜 法 案 1982 Small Business Innovation Development Act 小 企 业 创 新 发 展 法 1984 Cooperative Research Act 合 作 研 究 法 案 1984 Trademark Clarification Act 商 标 说 明 法 1986 Japanese Technical Literature Act 日 本 技 术 文 献 法 案 1986 Federal Technology Transfer Act 联 邦 技 术 转 移 法 1987 Malcolm Baldrige National Quality Improvement Act 马 尔 科 姆. 鲍 德 里 奇 国 家 质 量 改 进 法 案 1987 Facilitating Access to Science & 促 进 科 学 与 技 术 的 获 取 Technology 1988 Omnibus Trade & Competitiveness Act 综 合 贸 易 与 竞 争 法 1988 Water Resources Development Act 水 资 源 开 发 法 1989 National Institute of Standards & 国 家 学 院 标 准 与 技 术 授 权 法 案 Technology Authorization Act 1989 National Competitiveness Technology 国 家 竞 争 力 技 术 转 移 法 Transfer Act 1991 National Defense Authorization Act 美 国 国 防 授 权 法 案 1991 Persian Gulf Conflict Supplemental 波 斯 湾 冲 突 授 权 与 人 事 补 充 法 案 Authorization & Personnel Act 1991 Intermodal Surface Transportation 联 合 运 输 表 面 效 率 法 Efficiency Act 1991 American Technology Preeminence Act 美 国 技 术 卓 越 法 案 1991 Technology Transfer Improvements Act 技 术 转 移 改 进 法 1992 Small Business Technology Transfer Act 小 企 业 技 术 转 移 法 1993 National Department of Defense 美 国 国 防 部 门 授 权 法 案 Authorization Act 1993 National Defense Authorization Act 国 防 授 权 法 1995 National Technology Transfer & 国 家 技 术 转 移 促 进 法 Advancement Act 1998 Commercial Space Act 商 业 空 间 法 1998 Technology Administration Act 技 术 管 理 法 2000 Technology Transfer Commercialization Act 技 术 转 让 商 业 化 法 80

82 拜 杜 法 案 为 政 府 大 学 和 业 界 三 者 合 作 进 行 技 术 转 移, 推 动 技 术 商 业 化 奠 定 了 法 律 基 础, 调 动 了 大 学 研 究 机 构 进 行 技 术 转 移 的 积 极 性 史 蒂 文 森 - 威 德 勒 技 术 创 新 法 联 邦 技 术 转 移 法 国 家 竞 争 力 技 术 转 移 法 和 国 家 技 术 转 移 与 促 进 法 构 建 了 国 家 层 面 的 技 术 转 让 组 织 体 系,1980 年, 史 蒂 文 森 - 威 德 勒 技 术 创 新 法 规 定 联 邦 实 验 室 必 须 建 立 专 门 的 技 术 转 移 机 构, 从 法 律 上 明 确 了 政 府 有 关 部 门 在 技 术 转 移 中 的 职 责 ; 而 1986 年 联 邦 技 术 转 移 法 是 对 史 蒂 文 森 - 威 德 勒 技 术 创 新 法 的 补 充, 它 建 立 了 联 邦 实 验 室 与 企 业 合 作 进 行 研 发 的 机 制, 强 化 了 技 术 转 移 的 信 息 沟 通 渠 道 ;1989 年 的 国 家 竞 争 力 技 术 转 移 法 对 共 同 合 作 研 发 协 议 增 加 了 指 导 意 见, 加 强 了 联 邦 实 验 室 与 私 营 企 业 直 接 进 行 合 同 签 订 的 权 利 ;1995 年 的 国 家 技 术 转 移 与 促 进 法 是 对 史 蒂 文 森 - 威 德 勒 技 术 创 新 法 的 修 正 案, 给 予 企 业 充 分 的 知 识 产 权, 并 提 高 了 对 市 场 化 技 术 的 奖 励 规 定 1982 年 颁 布 的 小 企 业 创 新 发 展 法 则 设 立 了 小 企 业 技 术 创 新 基 金 (SBIR), 要 求 政 府 机 构 对 与 其 任 务 相 关 的 小 型 企 业 研 发 提 供 资 助, 它 对 20 世 纪 80 年 代 硅 谷 的 发 展 起 到 了 巨 大 的 推 动 作 用 1984 年 的 合 作 研 究 法 案 鼓 励 两 家 以 上 的 公 司 共 同 合 作 一 个 研 发 项 目 而 不 受 反 托 拉 斯 法 的 限 制, 促 成 若 干 个 大 学 和 业 界 组 成 的 技 术 转 移 联 盟 1988 年 颁 布 的 综 合 贸 易 与 竞 争 法 更 是 促 进 了 大 学 政 府 研 究 机 构 与 企 业 间 的 合 作, 通 过 设 立 区 域 制 造 技 术 转 移 中 心 向 中 小 企 业 推 广 应 用 联 邦 资 助 的 先 进 技 术 项 目 2. 集 中 化 与 分 散 化 相 结 合 的 开 放 型 网 络 化 管 理 体 系 史 太 白 重 组 后, 许 多 新 机 会 不 断 涌 现, 其 网 络 管 理 体 系 也 使 史 太 白 基 金 有 了 更 多 的 执 行 余 地 不 断 发 展 和 创 建 新 的 史 太 白 企 业 现 今, 史 太 白 基 金 依 旧 是 一 个 非 营 利 性 组 织, 代 表 着 信 誉 和 诚 信 史 太 白 管 理 委 员 会 则 表 现 为 一 个 私 营 的 以 利 润 为 导 向 的 服 务 提 供 商 它 设 立 旗 下 的 分 支 机 构, 从 技 术 转 移 中 心 到 内 部 发 展 营 销 机 构, 或 是 设 立 新 的 科 技 公 司 史 太 白 基 金 的 重 组 不 仅 产 生 了 可 派 发 的 股 息, 更 为 史 太 白 网 络 提 供 了 广 阔 的 发 展 空 间, 打 开 了 双 赢 的 局 面 史 太 白 组 织 网 络 内 的 各 个 机 构 分 工 明 确 史 太 白 理 事 会 制 订 基 金 会 的 基 本 工 作 准 则,Steinbeis-Stiftung(StW) 是 史 太 白 转 移 网 络 的 中 心 组 织, 非 营 利 性 的 史 太 白 基 81

83 金 会 及 其 附 属 机 构 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司 (StC) 负 责 所 有 涉 及 知 识 和 技 术 转 让 的 商 业 活 动 在 史 太 白 技 术 转 让 有 限 公 司 网 络 内, 有 众 多 的 史 太 白 转 移 中 心 (STC) 专 注 于 各 个 关 键 领 域 史 太 白 研 究 和 创 新 中 心 (SRC; SIC) 专 门 从 事 项 目 研 究 : 营 销 ; 以 技 术 为 中 心 的 关 于 发 展 和 转 移 网 络 的 研 究 ; 以 及 慈 善 性 质 的 项 目 史 太 白 咨 询 中 心 (SCC) 则 专 门 负 责 商 务 专 题 咨 询 评 估 和 培 训 柏 林 史 太 白 大 学 校 内 的 转 移 机 构 (STI) 进 行 着 以 技 术 转 移 为 导 向 的 研 究, 还 提 供 促 进 雇 员 发 展 的 能 力 培 训 等 史 太 白 控 股 公 司 监 督 着 大 部 分 股 权 和 几 个 公 司 的 持 股 份 额 史 太 白 论 坛 会 对 技 术 和 管 理 方 面 的 热 点 话 题 进 行 专 题 讨 论, 展 示 SF 的 专 业 技 术 水 平 另 外, 史 太 白 基 金 会 还 发 布 由 专 家 们 撰 写 的 刊 物 费 迪 南 德 史 太 白 研 究 所 通 过 协 调 和 执 行 研 究 项 目 来 促 进 技 术 转 让 史 太 白 物 业 则 主 要 用 来 为 加 强 知 识 和 技 术 转 移 流 程 提 供 一 个 合 适 的 基 础 设 施 网 络 图 表 42 德 国 SF 网 络 化 管 理 体 系 资 料 来 源 :Steinbeis ( 史 太 白 报 告 ) 史 太 白 企 业 的 管 理 者 在 各 自 的 技 术 转 让 机 构 内 做 决 定, 伞 式 的 组 织 仅 仅 作 为 一 个 知 识 应 用 的 公 共 框 架, 是 服 务 提 供 商, 支 持 各 个 企 业 的 技 术 转 移 过 程, 如 有 需 要 才 介 入, 所 有 史 太 白 企 业 都 隶 属 Steinbeis-Stiftung(StW) 史 太 白 组 织 及 其 旗 下 的 分 散 型 的 技 术 转 移 机 构 都 在 统 一 管 理 下 有 序 的 各 司 其 职, 为 整 个 史 太 白 网 络 的 发 展 提 供 了 一 个 坚 实 的 基 础 82

84 3. 成 功 转 型 的 关 键 - 集 中 经 营 有 潜 力 的 高 附 加 值 技 术 BTG 在 2005 年 调 整 了 公 司 的 战 略 方 向, 专 注 在 生 命 科 学 上, 从 一 个 技 术 转 移 中 介 机 构 转 型 为 专 业 医 疗 保 健 公 司 BTG 的 调 整 对 于 集 团 战 略 运 营 及 人 事 是 非 常 重 大 的 改 变, 旨 在 推 动 集 团 的 盈 利 能 力 和 对 将 来 可 持 续 发 展 打 造 业 务 平 台 BTG 原 有 四 种 知 识 产 权 商 业 化 类 型 :1. 许 可 生 命 和 物 理 科 学 技 术 给 已 完 成 开 发 阶 段 并 开 始 营 销 产 品 的 公 司 2. 提 供 生 命 和 物 理 科 学 技 术 专 利 3. 创 建 公 司 来 应 用 自 身 开 发 的 知 识 产 权 4. 知 识 产 权 服 务, 如 第 三 方 权 利 审 计 转 型 后,BTG 将 工 作 重 点 放 在 了 肿 瘤 老 化 神 经 系 统 和 药 物 方 面 的 收 购 开 发 和 药 品 商 业 化 和 其 他 医 疗 技 术 ( 如 癌 症 的 辅 助 剂 和 其 他 支 持 性 护 理 产 品 ) 通 过 证 明 药 品 或 医 疗 技 术 的 效 用, 增 加 其 价 值 对 于 新 的 化 学 实 体,BTG 会 将 其 进 行 第 二 期 临 床 研 究, 证 明 对 目 标 疾 病 患 者 的 效 用 ; 对 于 药 品 的 重 新 定 位, 它 可 以 是 一 个 现 有 产 品 的 新 配 方 一 种 新 的 适 应 症 药 物, 或 是 两 个 不 被 单 独 批 准 使 用 药 品 的 组 合 BTG 通 过 全 球 性 的 网 络, 从 企 业 大 学 和 研 究 机 构 获 得 早 期 阶 段 药 品 和 其 他 创 新 医 疗 技 术,BTG 资 助 和 管 理 这 些 项 目, 维 护 其 知 识 产 权 并 开 展 商 业 化 计 划, 再 许 可 这 些 技 术 给 制 药 公 司 或 直 接 建 立 公 司 来 应 用 这 些 药 品 和 技 术 图 表 43 英 国 BTG 科 技 医 疗 战 略 资 料 来 源 :BTG Annual Report 2005(BTG2005 年 度 报 告 ) 83

85 从 市 场 机 会 来 说, 人 口 老 龄 化 保 健 意 识 和 医 疗 保 险 状 况 等 社 会 因 素 推 动 了 制 药 和 医 疗 行 业 的 迅 猛 发 展, 增 加 了 对 创 新 医 疗 产 品 的 需 求, 为 BTG 创 造 了 巨 大 机 遇 企 业 研 究 机 构 和 大 学 趋 向 于 进 行 有 回 报 的 科 学 研 究, 但 他 们 难 以 或 无 法 投 资 在 一 些 证 明 其 发 明 效 用 的 项 目 上 因 此, 这 些 研 究 机 构 愿 意 和 BTG 合 作, 将 他 们 的 技 术 商 业 化 另 外, 在 制 药 行 业 中, 一 直 都 存 在 创 新 缺 口, 大 量 的 研 发 投 入 并 未 像 所 预 测 的 一 样, 带 来 新 产 品 或 收 入 因 此, 跨 国 公 司 和 较 小 的 专 业 医 疗 保 健 公 司 都 在 积 极 寻 找 新 颖 的 可 进 入 后 期 开 发 的 药 品 或 技 术 BTG 与 这 些 公 司 合 作, 将 他 们 纳 入 客 户 网 络 和 发 展 战 略 中, 通 过 许 可 技 术 获 得 来 自 产 品 的 权 利 金 BTG 的 转 型 策 略 建 立 在 对 过 去 集 团 整 体 运 营 状 况 业 绩 优 劣 势 潜 力 组 合 和 市 场 的 透 彻 分 析 上, 为 了 实 现 可 持 续 增 长,BTG 采 取 果 断 措 施, 缩 减 了 每 年 5 百 万 英 镑 的 运 营 经 费, 并 针 对 未 来 可 产 生 巨 额 回 报 的 领 域 进 行 持 续 性 投 资 BTG 利 用 额 外 节 省 的 1 千 5 百 万 英 镑 用 来 贯 彻 和 落 实 新 的 战 略, 集 团 的 固 定 成 本 则 从 常 规 的 专 利 收 入 中 开 支 短 期 内,BTG 直 接 收 购 或 开 发 药 品 和 其 他 医 疗 技 术 的 费 用 则 从 非 常 规 性 的 许 可 金 收 入 新 协 议 的 首 期 付 款 和 销 售 专 利 使 用 权 和 持 有 股 票 的 收 入 中 列 支 BTG 集 中 经 营 有 潜 力 的 高 附 加 值 药 品 和 医 疗 技 术, 从 长 远 而 言,BTG 收 入 将 以 一 个 不 断 增 大 的 可 观 比 例 远 远 超 过 其 成 本 和 投 资 BTG 已 商 业 化 的 发 明 包 括 磁 共 振 成 像 牛 津 膝 髋 关 节 臵 换 假 体 白 血 病 第 九 凝 血 因 子 和 慢 性 淋 巴 白 血 病 等 获 取 有 潜 力 高 附 加 值 的 早 期 阶 段 药 品 和 其 他 医 疗 技 术, 是 BTG 成 功 的 关 键 现 今 BTG 已 和 制 药 和 生 物 技 术 公 司 研 究 机 构 和 大 学 建 立 了 强 大 的 全 球 网 络 84

86 第 三 部 分 深 圳 国 际 技 术 转 移 服 务 需 求 及 供 给 现 状 深 圳 经 济 发 展 模 式 正 处 在 由 要 素 驱 动 向 创 新 驱 动 转 变 的 关 键 阶 段, 近 年 来, 深 圳 在 推 动 技 术 转 移 实 现 成 果 产 业 化 方 面 取 得 了 突 出 的 成 效 深 圳 能 在 技 术 转 移 领 域 形 成 巨 大 的 优 势 和 辐 射 作 用, 原 因 如 下 : 其 一, 深 圳 毗 临 香 港, 创 新 创 业 环 境 优 越, 具 有 强 大 的 高 新 技 术 产 业 基 础 尤 其 深 圳 高 新 技 术 产 业 总 体 规 模 和 质 量 的 不 断 上 升, 为 深 圳 的 技 术 转 移 工 作 提 供 了 广 阔 的 发 展 空 间 其 二, 深 圳 具 有 成 熟 的 市 场 吸 纳 机 制 技 术 转 移 的 决 定 性 因 素 在 于 买 方 的 鉴 别 能 力 和 消 化 实 施 能 力, 而 在 现 阶 段 的 中 国, 无 论 是 对 技 术 资 源 的 渴 求 度, 还 是 对 技 术 的 鉴 别 和 投 资 能 力, 深 圳 都 具 有 独 特 的 优 势 ( 杨 婧 如,2003) 一 深 圳 市 技 术 转 移 总 体 情 况 在 深 圳 成 为 全 国 技 术 转 移 重 镇 的 过 程 中, 政 府 部 门 和 大 批 中 介 服 务 机 构 充 当 了 有 力 的 助 推 器, 使 得 深 圳 成 为 技 术 项 目 集 散 地 和 科 技 成 果 产 业 化 最 活 跃 的 城 市 之 一 1. 深 圳 技 术 市 场 稳 健 发 展 近 年 来, 深 圳 市 技 术 转 移 工 作 成 果 显 著 ( 图 表 44 45), 输 出 技 术 和 吸 纳 技 术 保 持 双 向 快 速 增 长, 技 术 合 同 成 交 额 仍 高 居 计 划 单 列 市 榜 首, 且 技 术 输 出 交 易 额 明 显 高 于 技 术 吸 纳 交 易 额, 技 术 输 出 方 的 主 导 地 位 更 加 凸 显 2012 年, 深 圳 市 登 记 技 术 输 出 合 同 个, 与 2011 年 同 期 9127 个 相 比, 同 比 增 长 10.7%; 合 同 交 易 金 额 达 到 亿 元, 同 比 增 长 37.9%; 核 定 技 术 交 易 额 为 亿 元, 比 上 年 的 98.2 亿 元 上 升 了 50.9% 同 年, 深 圳 全 年 登 记 技 术 吸 纳 合 同 9241 个, 与 上 一 年 同 期 8275 个 相 比, 同 比 增 加 了 11.7%; 合 同 交 易 金 额 为 亿 元, 与 上 一 年 93.9 亿 元 相 比, 同 期 增 长 约 39.0% 显 见,2008 年 至 2010 年 期 间, 深 圳 市 技 术 交 易 金 额 增 长 比 较 平 缓,2010 年 之 后 深 圳 市 技 术 交 易 金 额 增 长 势 头 加 剧 85

87 图 表 44 深 圳 市 输 出 技 术 合 同 交 易 状 况 合 同 数 量 核 定 技 术 交 易 额 ( 亿 元 ) 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 图 表 45 深 圳 市 吸 纳 技 术 合 同 交 易 状 况 合 同 数 成 交 金 额 ( 亿 元 ) 数 据 来 源 : 年 全 国 技 术 市 场 统 计 年 度 报 告 随 着 技 术 合 同 成 交 量 的 不 断 增 加, 深 圳 市 技 术 合 同 登 记 企 业 的 数 量 也 逐 渐 增 多, 在 全 国 位 列 第 四, 在 计 划 单 列 市 位 列 第 一 ( 图 表 46) 2012 年 深 圳 市 登 记 技 术 合 同 的 企 业 有 1057 家, 比 2011 年 增 加 了 99 家 企 业, 增 长 率 为 10.3% 其 中, 单 个 企 业 登 记 合 同 数 量 最 多 的 达 到 798 个, 与 2011 年 单 个 企 业 最 多 登 记 合 同 数 721 个 相 比, 增 加 了 10.6%; 登 记 合 同 数 量 超 过 一 百 的 企 业 有 20 家, 与 2011 年 相 比 增 加 了 6 家 ; 单 个 企 业 核 定 技 术 交 易 金 额 最 高 的 达 36.6 亿 元, 是 2011 年 单 个 企 业 最 高 核 定 技 术 交 易 86

88 金 额 4.3 亿 元 的 8.5 倍 ; 核 定 技 术 交 易 金 额 超 过 一 亿 元 的 单 个 企 业 共 16 家, 与 2011 年 核 定 技 术 交 易 金 额 超 过 亿 元 的 18 家 企 业 相 比, 减 少 了 2 家 2008 年 至 2012 年 数 据 显 示, 深 圳 市 每 年 新 出 现 进 行 技 术 合 同 登 记 的 中 小 企 业 小 微 企 业 约 100 家, 年 涨 幅 在 10% 以 上, 表 明 技 术 合 同 认 定 减 免 税 的 优 惠 政 策 覆 盖 面 越 来 越 广, 政 策 效 果 越 来 越 好 图 表 46 深 圳 市 登 记 技 术 合 同 企 业 数 量 状 况 企 业 数 量 增 长 率 16.1% % % % % 25.0% 20.0% 15.0% 10.0% % 0 0.0% 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 从 合 同 类 型 构 成 看 ( 图 表 47), 科 技 创 新 已 成 为 加 快 经 济 发 展 方 式 转 变 的 核 心 任 务, 依 靠 创 新 驱 动 内 生 增 长, 科 技 研 发 与 创 新 能 力 不 断 增 强, 支 撑 了 技 术 交 易 的 蓬 勃 发 展 2012 年 深 圳 市 登 记 技 术 开 发 合 同 8811 个, 与 2011 年 同 期 7680 个 相 比, 增 加 了 1131 个, 增 长 率 达 到 14.7%; 技 术 开 发 合 同 占 全 年 总 合 同 数 的 87.2%, 与 2011 年 技 术 开 发 合 同 占 全 年 总 合 同 数 9127 的 84.1% 相 比, 占 比 上 升 了 3%, 说 明 技 术 开 发 合 同 仍 是 主 流 ; 技 术 开 发 合 同 核 定 技 术 交 易 额 为 96.5 亿 元, 与 2011 年 同 期 78.6 亿 元 相 比, 增 长 了 22.8%; 技 术 开 发 合 同 核 定 技 术 交 易 额 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 比 率 为 65.1%, 与 2011 年 的 80.0% 相 比, 占 比 下 降 了 15% 左 右 2012 年 深 圳 市 技 术 转 让 合 同 数 量 和 金 额 都 明 显 上 升, 合 同 数 量 555 项, 与 2011 年 合 同 数 量 452 项 同 比, 增 加 了 22.8%; 核 定 技 术 交 易 额 达 到 49.3 亿 元, 与 2011 年 的 16.1 亿 元 相 比, 翻 了 近 两 番, 增 长 率 高 达 206.2%; 核 定 技 术 交 易 额 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 比 率 也 翻 了 一 番, 占 比 从 2011 年 的 16.4% 上 升 到 了 33% 2012 年 深 圳 市 技 术 服 务 合 同 数 量 和 金 额 都 出 现 不 同 程 度 的 下 降, 仍 以 一 般 性 的 技 术 服 务 合 同 为 主 ; 登 记 合 同 数 量 712 个, 与

89 年 的 986 个 相 比, 下 降 了 27.8%; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 2.3 亿 元, 比 2011 年 的 3.5 亿 元 减 少 了 1.2 亿 元, 降 幅 达 到 34.3%; 核 定 技 术 交 易 金 额 所 占 比 例 也 同 时 由 2011 年 的 3.6% 下 降 到 2% 左 右 2012 年 深 圳 市 技 术 咨 询 合 同 数 仅 为 27 个, 与 2011 年 的 9 个 相 比, 略 有 增 加 ; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 0.04 亿 元, 比 上 年 度 增 加 0.03 亿 元 ; 核 定 技 术 交 易 金 额 的 占 比 依 然 甚 小, 维 持 在 0.05% 以 内 显 见, 技 术 开 发 和 技 术 转 让 是 深 圳 市 技 术 登 记 合 同 的 两 大 主 体, 两 者 交 易 金 额 之 和 已 经 超 过 了 总 额 的 96%, 且 技 术 转 让 的 主 体 地 位 越 发 显 著 图 表 47 深 圳 市 各 类 技 术 合 同 分 布 状 况 ( 单 位 : 个, 亿 元,%) 年 份 技 术 开 发 技 术 转 让 合 同 数 金 额 占 比 合 同 数 金 额 占 比 % % % % 年 份 技 术 服 务 技 术 咨 询 合 同 数 金 额 占 比 合 同 数 金 额 占 比 % % % % 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 从 技 术 领 域 构 成 看 ( 图 表 48), 在 产 业 结 构 调 整 的 大 背 景 下, 电 子 信 息 生 物 医 药 新 能 源 新 材 料 和 节 能 环 保 等 战 略 性 新 兴 产 业 技 术 交 易 快 速 发 展 近 年 来, 深 圳 市 登 记 的 技 术 合 同 涉 及 到 电 子 信 息 技 术 航 空 航 天 技 术 先 进 制 造 技 术 生 物 医 药 技 术 新 材 料 及 其 应 用 技 术 新 能 源 与 高 效 节 能 技 术 环 境 保 护 与 资 源 综 合 利 用 技 术 核 应 用 技 术 农 业 技 术 现 代 交 通 和 城 市 建 设 与 社 会 发 展 技 术 等 11 个 大 的 技 术 领 域 表 2 数 据 显 示, 深 圳 市 技 术 交 易 规 模 较 大 的 依 次 是 电 子 信 息 技 术 生 物 医 药 技 术 核 应 用 技 术 新 能 源 及 高 效 节 能 技 术 先 进 制 造 业 技 术 等 电 子 信 息 技 术 领 域,2012 年 的 技 术 合 同 交 易 金 额 和 数 量 远 超 其 它 技 术 领 域, 全 年 合 同 交 易 数 量 为 9013 项, 比 2011 年 增 加 962 项, 增 幅 约 12%; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 亿 元, 同 比 增 长 57%; 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 86.2%, 占 比 相 对 于 2011 年 提 高 了 3.3% 电 子 信 息 技 术 领 域 88

90 合 同 再 细 分, 主 要 属 于 计 算 机 软 件 通 信 技 术 数 字 音 视 频 技 术 微 电 子 光 电 子 技 术 计 算 机 硬 件 技 术 和 计 算 机 网 络 技 术 其 中 又 以 计 算 机 软 件 占 主 导,2012 年 登 记 软 件 合 同 数 量 7792 项, 占 电 子 信 息 技 术 合 同 数 量 的 86.5%, 核 定 技 术 合 同 交 易 金 额 68.8 亿 元, 占 电 子 信 息 技 术 合 同 交 易 额 的 53.8% 生 物 医 药 技 术 领 域,2012 年 的 合 同 交 易 数 量 为 390 项, 比 上 年 度 减 少 113 项 ; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 7.5 亿 元, 比 上 年 度 增 加 1.5 亿 元, 涨 幅 为 25%; 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 5.1%, 占 比 相 对 于 去 年 同 期 下 降 了 1% 核 应 用 技 术 领 域,2012 年 的 合 同 交 易 数 量 为 55 项, 比 上 年 度 减 少 20 项 ; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 4.1 亿 元, 比 上 年 度 减 少 0.5 亿 元, 降 幅 约 10%; 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 2.8%, 占 比 相 对 于 2011 年 同 期 下 降 了 2% 新 能 源 及 高 效 节 能 技 术 领 域,2012 年 的 合 同 交 易 数 量 为 154 项, 同 比 减 少 7 项 ; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 2.9 亿 元, 比 2011 年 增 加 1.1 亿 元, 同 比 增 长 61%; 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 2%, 占 比 相 对 于 2011 年 提 高 了 0.12% 先 进 制 造 业 技 术 领 域,2012 年 的 合 同 交 易 数 量 为 169 项, 比 上 年 度 增 加 77 项, 涨 幅 为 83.7%; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 2.3 亿 元, 同 比 增 长 109.1%; 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 1.5%, 占 比 相 对 于 2011 年 同 期 上 升 了 0.4% 可 见, 电 子 信 息 技 术 在 技 术 合 同 交 易 中 依 旧 独 领 风 骚, 其 成 交 额 的 绝 对 涨 幅 远 超 其 他 技 术 领 域, 而 先 进 制 造 技 术 新 能 源 及 高 效 节 能 技 术 的 成 交 额 相 对 增 长 更 快 更 迅 猛 图 表 48 深 圳 市 技 术 合 同 主 要 技 术 领 域 年 份 ( 单 位 : 亿 元 ) 电 子 信 息 生 物 医 药 技 新 能 源 及 高 先 进 制 造 核 应 用 技 术 技 术 术 效 节 能 技 术 业 技 术 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 从 创 新 主 体 构 成 看 ( 图 表 49), 企 业 的 创 新 主 体 地 位 相 当 稳 固, 内 资 企 业 依 然 是 技 术 输 出 的 主 要 力 量, 在 各 类 企 业 法 人 机 构 中 居 于 首 位 2012 年 深 圳 市 企 业 输 出 合 同 核 定 技 术 交 易 额 达 到 亿 元, 与 2011 年 的 94.7 亿 元 相 比 上 升 了 52.7%, 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 97.6%, 占 比 相 对 于 2011 年 提 高 了 1.1% 就 内 资 企 业 而 言,

91 年 共 输 出 技 术 7832 项, 比 2011 年 增 加 1274 项, 涨 幅 为 19.4%; 核 定 技 术 交 易 金 额 亿 元, 同 比 增 长 76.2%, 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 71.9%, 占 比 相 对 于 2011 年 上 升 10% 就 外 商 投 资 企 业 而 言,2012 年 技 术 输 出 的 数 量 和 金 额 均 有 不 同 程 度 的 增 长, 共 登 记 技 术 合 同 739 项, 比 2011 年 增 长 35 项, 同 比 增 长 5%; 核 定 技 术 交 易 金 额 16.9 亿 元, 比 上 年 增 长 14.2%, 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 11.4%, 占 比 相 对 于 2011 年 下 降 了 3.7% 就 港 澳 台 资 企 业 而 言,2012 年 共 输 出 技 术 1005 项, 比 去 年 同 期 减 少 385 项, 降 幅 约 27.7%; 核 定 技 术 交 易 金 额 17.4 亿 元, 比 去 年 同 期 增 加 0.7 亿 元, 涨 幅 约 为 4.2%, 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 11.7%, 占 比 相 对 于 2011 年 下 降 5.3% 就 科 研 机 构 和 高 等 院 校 而 言, 输 出 技 术 合 同 的 总 量 与 企 业 相 比 还 有 很 大 差 距,2012 年 共 登 记 技 术 合 同 数 量 406 项, 较 去 年 同 期 增 长 29.7%, 仅 占 合 同 登 记 总 量 的 4% 左 右 ; 核 定 技 术 交 易 金 额 为 2.7 亿 元, 同 比 增 长 22.7%, 占 总 核 定 技 术 交 易 额 的 2% 左 右 很 明 显, 尽 管 科 研 院 所 技 术 合 同 占 比 较 小, 其 年 增 长 率 却 远 高 于 总 体 增 长 率, 作 为 创 新 源 头 的 作 用 在 逐 渐 加 强 图 表 49 深 圳 市 各 创 新 主 体 登 记 技 术 合 同 状 况 ( 单 位 : 亿 元 ) 年 份 科 研 院 所 企 业 内 资 企 业 外 资 企 业 港 澳 台 资 企 业 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 从 技 术 流 向 构 成 看 ( 图 表 50), 2012 年 深 圳 市 市 内 技 术 合 同 成 交 4130 项, 与 国 内 其 它 地 区 交 易 规 模 比 较 大 的 有 北 京 广 州 上 海 江 苏 等 地, 合 同 成 交 数 量 依 次 是 924 项 518 项 595 项 和 287 项, 分 别 占 全 年 总 成 交 数 量 的 40.8% 9.1% 5.1% 5.9% 和 2.8% 深 圳 的 内 核 定 技 术 成 交 金 额 则 为 74 亿 元, 与 北 京 广 州 上 海 江 苏 等 地 的 成 交 金 额 依 次 是 12.1 亿 元 5.8 亿 元 4.2 亿 元 和 3.6 亿 元, 增 长 率 依 次 为 136.4% -18.8% 26.1% 75% 和 28.6%, 分 别 占 总 技 术 交 易 金 额 的 49.9% 8.2% 3.9% 2.8% 和 2.4% 90

92 跟 2011 年 相 比, 深 圳 与 本 市 广 州 上 海 江 苏 等 地 的 技 术 合 同 成 交 数 量 和 金 额 均 有 不 同 程 度 的 增 长, 且 五 成 的 技 术 交 易 金 额 发 生 在 深 圳 市 内, 而 与 北 京 的 技 术 交 易 金 额 则 有 所 减 少 图 表 50 深 圳 市 技 术 输 出 地 域 分 布 状 况 ( 单 位 : 个, 亿 元 ) 年 份 国 外 深 圳 北 京 广 州 上 海 江 苏 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 项 数 金 额 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 2. 深 圳 国 际 技 术 转 移 以 吸 纳 为 主 近 几 年, 深 圳 市 技 术 合 同 的 跨 国 输 出, 主 要 流 向 了 二 十 多 个 国 家 和 地 区, 输 出 规 模 相 对 较 大 的 是 香 港 美 国 日 本 新 加 坡 和 台 湾 等 国 家 和 地 区, 输 出 的 技 术 绝 大 部 分 属 于 电 子 信 息 技 术 领 域, 尤 其 是 以 其 中 的 计 算 机 软 件 数 字 音 视 频 技 术 通 信 技 术 和 微 电 子 光 电 子 技 术 为 主 图 表 51 数 据 显 示,2011 年 深 圳 市 国 际 技 术 合 同 输 出 530 项, 同 比 上 升 10.6%, 核 定 技 术 交 易 金 额 14.1 亿 元, 同 比 下 降 12.4%, 其 中, 输 出 到 美 国 的 技 术 合 同 69 项, 成 交 金 额 为 3.3 亿 元, 成 交 金 额 和 数 量 均 出 现 不 同 程 度 的 下 滑 ; 而 输 出 到 日 本 的 技 术 合 同 出 现 了 较 大 增 长, 全 年 共 登 记 合 同 数 量 56 项, 技 术 交 易 金 额 为 0.8 亿 元, 同 比 分 别 上 升 了 330.8% 和 100% 2012 年 深 圳 市 国 际 技 术 合 同 输 出 410 项, 同 比 下 降 22.6%, 核 定 技 术 交 易 金 额 12.7 亿 元, 同 比 下 降 10.1% 其 中, 输 出 到 美 国 的 技 术 合 同 44 项, 成 交 金 额 为 1.8 亿 元, 成 交 金 额 和 数 量 仍 然 持 续 下 降 态 势 ; 而 输 出 到 新 加 坡 的 技 术 合 同 出 现 较 大 增 长, 全 年 共 登 记 合 同 12 项, 交 易 金 额 为 0.4 亿 元, 同 比 分 别 上 升 140% 和 102.1% 可 见, 深 圳 市 技 术 输 出 逐 年 增 长 的 同 时, 主 要 是 对 本 市 和 对 本 国 其 他 地 区 技 术 输 出 增 加, 而 对 国 外 的 技 术 输 出 明 显 减 少 深 圳 的 国 际 技 术 转 移, 逐 渐 向 技 术 吸 纳 方 倾 斜 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场, 为 我 国 常 设 技 术 ( 产 权 ) 交 易 机 构 之 一, 是 中 国 唯 91

93 一 面 向 世 界 技 术 和 经 济 资 源 的 国 际 性 技 术 交 易 市 场, 也 是 深 圳 促 成 国 际 技 术 转 移 的 主 要 机 构 表 A 数 据 显 示, 南 方 市 场 促 成 技 术 合 同 成 交 额 由 2008 年 的 万 元 增 长 到 2011 年 的 万 元, 环 比 涨 幅 分 别 为 -23.7% 38.4% 47.7% 尽 管 2011 年 南 方 市 场 促 成 技 术 合 同 项 数 仅 为 2008 年 项 数 的 一 半, 但 成 交 总 金 额 却 上 升 了 55.9% 图 表 51 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 产 权 交 易 状 况 年 份 技 术 合 同 项 数 交 易 金 额 合 计 ( 万 元 ) 数 据 来 源 : 年 全 国 技 术 市 场 统 计 年 度 报 告 3. 技 术 转 移 促 进 深 圳 经 济 增 长 GDP 是 一 个 增 加 值 的 概 念, 测 度 技 术 交 易 对 GDP 的 贡 献 必 须 在 技 术 市 场 数 据 库 中 找 到 能 够 对 应 技 术 出 让 方 增 加 值 的 相 应 数 据 技 术 交 易 额 是 从 合 同 成 交 额 中 扣 除 由 技 术 出 让 方 提 供 的 硬 件 设 备 费 用 等 非 技 术 性 费 用 后 的 金 额, 它 不 完 全 等 同 于 技 术 出 让 方 出 让 该 项 成 果 的 增 加 值, 但 大 致 相 同 所 以 本 文 就 用 技 术 交 易 额 计 算 对 GDP 的 直 接 贡 献 一 般 来 说, 技 术 市 场 主 要 作 用 体 现 在 技 术 转 移 和 扩 散 对 整 个 产 业 的 生 产 率 增 长 上, 对 GDP 产 生 巨 大 的 拉 动 作 用 而 且 技 术 应 用 后 会 增 加 技 术 受 让 方 的 经 济 效 益, 随 技 术 受 让 方 的 增 加 值 逐 年 计 入 GDP 从 总 体 上 看, 技 术 受 让 方 所 得 的 经 济 效 益 要 远 大 于 技 术 出 让 方 据 此, 测 度 的 重 点 应 当 放 在 技 术 受 让 方 但 是, 在 国 内 外 的 研 究 中 表 明 定 量 测 度 技 术 交 易 给 受 让 方 带 来 的 经 济 效 益 及 其 对 地 区 经 济 增 长 的 影 响 比 较 困 难, 原 因 是 没 有 合 适 的 测 度 方 法 和 缺 乏 相 应 的 原 始 数 据 研 究 新 技 术 转 移 扩 散 对 经 济 的 影 响, 其 实 很 难 把 技 术 创 新 和 技 术 转 移 割 裂 开 来 技 术 创 新 是 经 济 增 长 的 重 要 源 泉, 但 技 术 创 新 对 经 济 增 长 的 贡 献, 只 有 通 过 渐 进 的 扩 散 和 转 移 过 程 才 能 充 分 发 挥 其 潜 在 力 量 所 以 单 独 测 量 技 术 创 新 或 技 术 转 移 对 经 济 的 贡 献 是 比 较 困 难 的 但 如 果 将 技 术 创 新 与 技 术 转 移 对 产 业 生 产 率 提 高 的 综 合 效 益 进 行 测 量, 这 种 测 量 就 清 晰 得 多 了 ( 深 圳 市 技 术 转 移 发 展 研 究 报 告,2011) 92

94 21 世 纪 以 来, 深 圳 市 技 术 市 场 配 臵 科 技 资 源 的 基 础 性 作 用 明 显 增 强, 促 进 了 传 统 产 业 改 造 升 级 和 高 新 技 术 的 大 规 模 应 用, 加 快 了 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 进 程 从 图 表 52 中 可 以 看 出,2007 年 至 2012 年, 深 圳 市 地 区 生 产 总 值 GDP 由 亿 元 增 长 到 亿 元, 五 年 间 增 长 90.4%, 尽 管 年 增 长 率 渐 渐 有 所 下 滑, 但 仍 然 保 持 10% 以 上 的 增 长 态 势 ; 技 术 合 同 成 交 额 由 42.5 亿 元 增 长 到 亿 元, 五 年 间 增 长 近 3.5 倍, 年 复 合 增 长 率 高 达 28.4%, 远 高 于 GDP 的 增 长 速 度 ; 技 术 合 同 交 易 额 与 GDP 比 值 也 从 0.63% 提 高 到 1.14%, 上 升 了 0.51% 就 2012 年 而 言,GDP 保 持 10% 平 稳 增 长 的 同 时, 技 术 合 同 交 易 额 猛 增 了 50.9%, 技 术 交 易 额 与 GDP 比 值 由 上 年 同 期 的 0.85% 提 高 到 1.14%, 上 升 了 0.29% 我 们 从 数 据 中 还 发 现,2008 年 2009 年 和 2012 年, 技 术 合 同 交 易 额 增 长 率 明 显 高 于 当 年 GDP 增 长 率, 技 术 交 易 额 与 GDP 比 值 出 现 上 升 ; 而 2010 年 技 术 合 同 交 易 额 增 长 率 低 于 GDP 增 长 率, 技 术 交 易 额 与 GDP 比 值 出 现 下 降 ; 2011 年 较 2010 年 GDP 增 长 放 缓, 技 术 交 易 额 与 GDP 比 值 出 现 下 降 ;2012 年 与 2011 年 GDP 增 长 率 相 同, 但 2012 年 技 术 合 同 交 易 额 增 长 率 为 2011 年 的 三 倍, 技 术 交 易 额 与 GDP 比 值 出 现 较 大 幅 度 上 升 显 然, 技 术 合 同 交 易 金 额 与 地 区 经 济 增 长 具 有 阶 段 性 联 动 的 显 著 特 征, 技 术 交 易 可 以 加 速 先 进 科 学 技 术 知 识 和 人 力 资 本 在 世 界 范 围 内 的 流 动, 产 生 许 多 外 溢 效 应, 从 而 使 整 个 城 市 经 济 受 益, 对 地 区 经 济 增 长 起 到 一 定 的 拉 动 作 用 年 份 图 表 52 深 圳 市 GDP 与 技 术 合 同 交 易 增 长 比 较 ( 单 位 : 亿 元,%) GDP GDP 增 长 率 (%) 技 术 合 同 交 易 额 交 易 额 增 长 率 (%) 技 术 交 易 额 与 GDP 比 值 (%) 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 93

95 4. 技 术 转 移 为 深 圳 培 育 创 新 环 境 从 上 世 纪 90 年 代 初 深 圳 敢 为 天 下 先 制 定 创 新 政 策 改 革 体 制 管 理, 到 1998 年 在 全 国 率 先 出 台 发 展 高 新 技 术 产 业 的 22 条 新 规, 到 2001 年 构 建 统 一 规 划 分 期 开 发 的 高 新 技 术 产 业 带, 到 2004 年 一 号 文 件 促 使 高 新 技 术 产 业 向 区 域 方 向 拓 展, 由 订 单 型 向 自 主 创 新 型 转 变, 深 圳 在 高 新 技 术 金 融 物 流 文 化 四 大 支 柱 产 业 中, 频 频 率 先 和 重 点 向 高 新 技 术 倾 斜 到 2005 年, 深 圳 高 新 技 术 产 品 产 值 已 占 工 业 总 产 值 的 50% 以 上, 高 新 技 术 产 业 增 加 值 占 全 市 工 业 增 加 值 和 经 济 总 量 (GDP) 的 比 重, 已 位 居 中 国 各 大 城 市 首 位 2008 年 6 月, 深 圳 获 批 创 建 首 个 国 家 创 新 型 城 市 2012 年 深 圳 市 生 产 总 值 增 长 10% 左 右, 深 圳 全 社 会 研 发 投 入 占 GDP 比 重 提 高 到 3.81%, 居 全 国 领 先 水 平,PCT 国 际 专 利 申 请 量 8024 件, 占 全 国 的 40.3%, 连 续 9 年 居 全 国 首 位, 高 新 技 术 产 品 产 值 1.29 万 亿 元, 其 中 具 有 自 主 知 识 产 权 的 达 61%( 深 圳 市 科 技 创 新 发 展 状 况 报 告,2012) 当 前, 深 圳 市 依 托 信 息 渠 道 地 理 等 资 源 优 势, 整 合 制 造 业 发 达 地 区 的 技 术 需 求 与 国 际 技 术 供 给 主 流 渠 道 ( 如 国 外 科 技 园 区 技 术 转 移 中 心 等 ), 将 更 有 利 于 创 新 型 城 市 建 设 目 标 的 实 现 深 圳 市 创 新 活 跃 的 关 键 不 在 于 科 研 基 础 如 何 雄 厚, 而 是 通 过 建 设 技 术 转 移 体 系 来 培 育 创 新 生 态 环 境 4.1 全 面 营 造 创 新 创 业 环 境 设 立 各 种 科 技 专 项 资 金 资 助 支 持 中 小 企 业 的 创 新 活 动, 设 立 各 种 创 新 奖, 筛 选 培 育 创 新 项 目, 培 育 创 新 文 化 4.2 促 进 科 技 与 金 融 结 合 完 善 信 用 担 保 融 资 租 赁 和 科 技 保 险 成 立 创 投 引 导 基 金, 优 化 私 募 股 权 投 资 环 境, 推 动 天 使 投 资 创 投 企 业 的 集 聚 发 展,2011 年 新 注 册 超 材 料 新 能 源 国 家 创 业 投 资 基 金 等 各 类 股 权 投 资 风 险 投 资 基 金 951 家, 超 过 十 一 五 注 册 数 总 和, 创 投 机 构 数 量 和 管 理 资 本 规 模 超 过 全 国 1/3 4.3 建 立 有 效 的 科 技 成 果 转 化 机 制 94

96 扶 持 科 技 中 介 服 务 机 构 发 展, 着 力 构 建 科 技 成 果 转 化 服 务 体 系, 促 进 科 技 成 果 转 化 ; 国 际 高 新 技 术 成 果 交 易 会 成 为 全 球 具 有 重 要 影 响 的 科 技 成 果 交 易 展 示 平 台 ; 创 新 技 术 产 权 交 易 模 式, 积 极 探 索 打 造 技 术 产 权 银 行 ; 组 建 各 类 产 学 研 资 联 盟, 完 善 覆 盖 创 新 全 链 条 的 支 撑 服 务 体 系, 促 进 创 新 链 与 产 业 链 价 值 链 对 接 正 是 充 满 活 力 的 创 新 生 态 体 系, 激 发 出 了 一 个 个 市 场 细 胞 的 创 新 活 力 电 子 信 息 领 域 的 五 洲 电 子 三 诺 电 子, 生 物 领 域 的 海 普 瑞 蓝 韵 集 团, 互 联 网 领 域 的 迅 雷 A8 音 乐, 新 材 料 领 域 的 通 产 丽 星 长 园 新 材, 文 化 创 意 领 域 的 华 强 文 化 科 技 等 企 业 都 已 成 为 细 分 行 业 的 龙 头 骨 干 企 业 年, 深 圳 中 小 企 业 上 市 107 家, 其 中 属 于 高 新 技 术 的 83 家 占 比 77.6%, 中 小 企 业 上 市 数 量 连 续 5 年 在 全 国 大 中 城 市 中 保 持 领 先 地 位 ( 深 圳 市 技 术 转 移 发 展 研 究 报 告,2011) 5. 深 圳 立 法 保 障 技 术 转 移 由 于 技 术 转 移 具 有 外 部 性 和 公 共 物 品 性 信 息 不 对 称 性 等 特 点, 因 此 在 技 术 转 移 过 程 中 市 场 失 灵 时 有 发 生 技 术 转 移 的 这 些 特 点 决 定 了 政 府 必 须 在 其 中 承 担 着 至 关 重 要 的 作 用, 需 要 通 过 法 律 税 收 财 政 补 贴 以 及 促 进 市 场 发 育 完 善 提 供 公 共 服 务 平 台 等 措 施 来 有 效 地 解 决 技 术 转 移 中 市 场 失 灵 所 带 来 的 问 题 完 善 技 术 转 移 立 法 是 构 建 新 型 技 术 转 移 体 系 推 动 技 术 转 移 工 作 开 展 不 可 或 缺 的 一 环 尽 管 上 世 纪 90 年 代 以 来 我 国 出 台 了 科 技 进 步 法 促 进 科 技 成 果 转 化 法 等 涉 及 技 术 转 让 专 利 和 技 术 市 场 管 理 的 多 部 法 律 法 规, 对 我 国 技 术 转 移 工 作 的 开 展 起 到 积 极 的 促 进 作 用, 然 而 在 全 国 范 围 内 却 一 直 没 有 一 部 专 门 针 对 技 术 转 移 的 法 律 法 规 技 术 转 移 立 法 的 缺 位 不 利 于 我 国 技 术 转 移 工 作 的 进 一 步 开 展 直 到 2011 年 4 月 1 日, 正 式 实 施 的 南 京 市 促 进 技 术 转 移 条 例 才 填 补 了 全 国 首 部 促 进 技 术 转 移 的 地 方 性 法 规 的 空 位 至 此, 深 圳 成 为 继 南 京 之 后 我 国 第 2 个 出 台 地 方 技 术 转 移 条 例 的 城 市 2012 年, 经 过 三 年 调 研 研 究 论 证 的 深 圳 经 济 特 区 技 术 转 移 条 例, 各 项 措 施 规 定 基 本 成 熟,2013 年 2 月 通 过 人 大 常 委 会 审 议, 于 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 条 例 主 要 突 出 六 个 方 面 的 促 进 措 施 ( 郭 涛,2013): (1) 着 重 于 管 理 模 式 的 创 新, 明 确 技 术 转 移 相 关 部 门 和 专 门 机 构 的 职 责 关 系, 不 新 设 任 何 行 政 审 批 项 目, 强 调 政 府 对 技 术 转 移 主 体 的 公 共 服 务 功 能 ; 95

97 (2) 增 强 政 府 扶 持 力 度, 规 定 深 圳 市 政 府 应 当 在 深 圳 市 科 技 研 发 资 金 中 每 年 安 排 一 定 比 例 的 经 费 专 门 用 于 技 术 转 移, 尤 其 是 鼓 励 引 进 和 培 育 发 展 新 型 金 融 机 构, 为 技 术 转 移 提 供 保 障 ; (3) 加 强 对 技 术 转 移 的 激 励, 明 确 财 政 性 资 金 形 成 的 科 技 成 果 转 移 方 式, 为 科 技 成 果 转 移 提 供 法 律 支 持, 操 作 性 更 强 ; (4) 支 持 技 术 转 移 机 构 建 设, 鼓 励 高 校 科 研 机 构 和 企 业 建 立 技 术 转 移 部 门, 提 高 专 业 服 务 能 力 ; (5) 积 极 开 展 国 际 间 以 及 与 境 外 地 区 的 技 术 转 移 交 流 与 合 作, 鼓 励 引 进 国 际 技 术 转 移 机 构, 共 建 技 术 转 移 机 构 和 基 地, 集 聚 国 际 技 术 转 移 人 才, 开 展 国 际 技 术 转 移 合 作, 同 时 对 国 际 技 术 成 果 在 深 圳 产 业 化 予 以 支 持 和 奖 励 ; (6) 吸 引 项 目 和 高 端 技 术 转 移 人 才 向 深 圳 流 动, 对 重 点 技 术 转 移 成 果 产 品 化 进 行 支 持, 为 技 术 转 移 人 才 在 出 入 境 安 居 子 女 入 学 及 配 偶 安 臵 等 方 面 提 供 便 利 条 件 二 深 圳 市 技 术 转 移 服 务 供 给 渠 道 在 经 济 全 球 化 的 背 景 下, 国 际 技 术 贸 易 日 益 发 展, 技 术 转 移 也 愈 加 频 繁, 再 加 上, 经 济 危 机 以 后, 受 汇 率 波 动 等 经 济 因 素 的 影 响, 单 纯 的 国 际 贸 易 变 得 更 加 的 不 稳 定, 因 此 各 国 企 业 更 倾 向 于 技 术 转 移 的 成 熟 发 展 国 际 技 术 转 移 交 易 体 系 涉 及 技 术 评 估 产 权 交 易 涉 外 法 律 涉 外 专 利 等 一 系 列 功 能 单 元, 如 果 没 有 专 业 的 服 务 体 系 支 撑, 将 无 法 快 捷 高 效 地 实 现 转 移 交 易 对 于 深 圳 来 讲, 急 需 建 立 高 效 的 有 深 圳 特 色 的 技 术 转 移 体 系 来 促 进 深 圳 创 新 企 业 之 间 企 业 与 大 学 和 科 研 院 所 之 间 的 知 识 流 动 和 技 术 转 移, 从 而 提 高 企 业 的 创 新 能 力 和 竞 争 力 1. 技 术 转 移 机 构 科 技 中 介 服 务 机 构 是 知 识 和 技 术 流 动 扩 散 与 转 移 的 桥 梁, 是 科 技 与 应 用 生 产 及 消 费 不 可 缺 少 的 服 务 纽 带, 是 科 技 创 新 不 可 或 缺 的 重 要 支 撑, 也 是 高 科 技 成 果 转 化 为 现 实 生 产 力 体 现 技 术 创 新 水 平 的 一 个 明 显 标 志 深 圳 市 在 国 家 创 新 型 城 市 总 体 规 96

98 划 ( ) 中 也 提 出 : 充 分 发 挥 中 介 机 构 在 创 新 资 源 配 臵 使 用 中 的 桥 梁 和 纽 带 作 用 由 此 可 见, 技 术 转 移 机 构 的 重 要 性 不 容 臵 疑 2012 年, 深 圳 市 经 登 记 备 案 的 技 术 转 移 机 构 发 展 到 34 家, 其 中 8 家 单 位 先 后 入 选 国 家 级 技 术 转 移 示 范 机 构 : 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 工 程 中 心 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 有 限 公 司 深 圳 国 际 高 新 技 术 产 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 ( 第 一 批 ); 深 港 产 学 研 基 地 产 业 发 展 中 心 深 圳 清 华 国 际 技 术 转 移 中 心 ( 第 二 批 ); 深 圳 技 术 转 移 促 进 中 心 ( 第 三 批 ); 深 圳 市 南 山 科 技 事 务 所 深 圳 中 科 院 知 识 产 权 投 资 有 限 公 司 ( 第 四 批 ) 其 余 具 有 代 表 性 的 市 级 技 术 转 移 机 构 如 : 深 圳 市 中 衡 信 资 产 评 估 有 限 公 司 深 圳 市 伟 仕 技 术 转 移 中 心 有 限 公 司 深 圳 市 海 之 力 科 技 实 业 有 限 公 司 深 圳 市 若 德 技 术 经 纪 事 务 所 深 圳 信 科 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 深 圳 市 科 技 企 业 孵 化 器 协 会 深 圳 市 软 件 行 业 协 会 深 圳 市 知 识 产 权 研 究 会 深 圳 市 经 纪 人 协 会 深 圳 职 业 技 术 学 院 和 深 圳 航 天 科 技 创 新 研 究 院 等 这 些 单 位 在 国 际 技 术 转 移 政 策 研 究 科 技 成 果 转 化 体 制 机 制 建 设 高 端 人 才 的 引 进 与 培 养 科 技 创 新 能 力 的 提 升 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 等 方 面 为 深 圳 做 出 了 卓 越 贡 献 从 机 构 分 类 来 看 ( 图 表 53), 深 圳 市 依 托 政 府 建 立 的 事 业 法 人 或 社 团 法 人 的 Ⅱ 类 机 构 数 量 最 多, 共 8 家, 占 技 术 转 移 机 构 总 量 的 42%; 其 次 是 依 托 于 大 学 研 究 院 所 等 各 类 法 人 的 内 设 机 构 或 企 业 法 人 的 Ⅲ 类 技 术 转 移 机 构, 共 6 家, 占 技 术 转 移 机 构 总 量 的 32%; 然 后 是 I 类 即 独 立 运 作 的 企 业 法 人 或 其 内 设 机 构, 共 4 家, 占 技 术 转 移 示 范 机 构 总 量 的 21%; 最 后 是 IV 类 即 各 类 技 术 市 场, 仅 1 家, 占 技 术 转 移 示 范 机 构 总 量 的 5% 依 托 于 政 府 建 立 的 法 人 机 构 和 大 学 研 究 院 所 等 各 类 法 人 的 内 设 机 构 或 企 业 法 人 类 的 技 术 转 移 示 范 机 构 数 量 较 多, 这 样 可 以 充 分 发 挥 其 科 技 资 源 优 势, 实 现 技 术 转 移 从 知 识 产 权 获 得 情 况 看, 由 于 服 务 项 目 的 不 同, 各 类 型 技 术 转 移 机 构 的 知 识 产 权 获 得 情 况 存 在 较 大 差 异, 仅 Ⅱ Ⅲ 类 机 构 获 得 知 识 产 权 如 图 表 54 所 示,2011 年 深 圳 市 技 术 转 移 机 构 共 获 得 286 项 知 识 产 权, 其 中 Ⅲ 类 机 构 获 得 253 项,Ⅱ 类 机 构 获 得 33 项 具 体 来 看,Ⅲ 类 机 构 中 获 得 知 识 产 权 数 量 最 多 的 是 深 圳 职 业 技 术 学 院, 共 获 得 155 项, 其 中 发 明 专 利 35 项, 实 用 新 型 专 利 67 项, 版 权 52 项, 外 观 设 计 专 利 1 项 ; 其 次 是 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 工 程 中 心, 共 获 得 90 项, 其 中 发 明 专 利 47 项, 实 用 新 型 专 利 27 项, 外 观 设 计 专 利 11 项, 版 权 5 项 ; 再 次 是 深 圳 航 天 科 技 创 新 研 究 院, 共 获 得 8 项, 其 中 发 明 专 利 4 项, 实 用 新 型 专 利 3 项, 版 权 1 项 Ⅲ 类 机 构 中 获 得 知 97

99 识 产 权 数 量 最 多 的 是 深 圳 市 经 纪 人 协 会, 共 获 得 30 项, 其 中 商 标 权 29 项, 版 权 1 项 ; 其 次 是 深 港 产 学 研 基 地 产 业 发 展 中 心, 共 获 得 3 项, 其 中 发 明 专 利 2 项, 版 权 1 项 图 表 53 深 圳 市 部 分 技 术 转 移 机 构 名 称 及 类 型 机 构 名 称 深 圳 市 中 衡 信 资 产 评 估 有 限 公 司 深 圳 市 伟 仕 技 术 转 移 中 心 有 限 公 司 深 圳 市 海 之 力 科 技 实 业 有 限 公 司 深 圳 市 若 德 技 术 经 纪 事 务 所 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 深 圳 信 科 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 深 港 产 学 研 基 地 产 业 发 展 中 心 深 圳 市 科 技 企 业 孵 化 器 协 会 深 圳 市 软 件 行 业 协 会 深 圳 市 知 识 产 权 研 究 会 深 圳 市 经 纪 人 协 会 深 圳 联 合 产 权 交 易 所 深 圳 市 南 山 科 技 事 务 所 深 圳 清 华 国 际 技 术 转 移 中 心 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 工 程 中 心 深 圳 职 业 技 术 学 院 深 圳 航 天 科 技 创 新 研 究 院 深 圳 中 科 院 知 识 产 权 投 资 有 限 公 司 深 圳 市 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 有 限 公 司 机 构 类 型 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅲ Ⅲ Ⅲ Ⅲ IV 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 注 : 国 家 技 术 转 移 示 范 机 构 评 价 指 标 体 系 ( 试 行 ) 根 据 功 能 将 技 术 转 移 示 范 机 构 分 为 四 类 :I 类 独 立 运 作 的 企 业 法 人 或 其 内 设 机 构 ;Ⅱ 类 依 托 政 府 建 立 的 事 业 法 人 或 社 团 法 人 ;Ⅲ 类 依 托 于 大 学 研 究 院 所 等 各 类 法 人 的 内 设 机 构 或 企 业 法 人 ;IV 类 各 类 技 术 市 场 98

100 图 表 54 深 圳 市 技 术 转 移 机 构 知 识 产 权 获 得 状 况 ( 单 位 : 项 ) 机 构 名 称 机 构 总 发 明 实 用 新 外 观 设 商 标 版 类 型 数 专 利 型 专 利 计 专 利 权 权 深 圳 职 业 技 术 学 院 Ⅲ 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 工 程 中 心 Ⅲ 深 圳 航 天 科 技 创 新 研 究 院 Ⅲ 深 圳 市 经 纪 人 协 会 Ⅱ 深 港 产 学 研 基 地 产 业 发 展 中 心 Ⅱ 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 从 技 术 成 交 情 况 看,2011 年 深 圳 市 技 术 转 移 机 构 促 成 技 术 转 移 项 目 共 4108 项, 占 全 年 技 术 合 同 数 量 (9127 项 ) 的 45%, 成 交 金 额 达 到 亿 元, 占 全 年 技 术 交 易 金 额 (98.2 亿 元 ) 的 21.66% 促 成 技 术 转 移 项 目 数 量 最 多 的 为 第 Ⅱ 类 机 构 ( 图 表 55), 随 后 依 次 为 第 IV 类 第 I 类 和 第 III 类 机 构, 分 别 促 成 2762 项 738 项 349 项 和 259 项, 分 别 占 总 项 目 数 (4108 项 ) 的 67.23% 17.96% 8.50% 和 6.30% 图 表 55 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 促 成 技 术 转 移 项 目 数 量 构 成 IV 类 机 构 17.96% I 类 机 构 8.50% III 类 结 构 6.30% II 类 机 构 67.23% 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 99

101 促 成 技 术 转 移 成 交 金 额 最 多 的 也 是 第 Ⅱ 类 机 构 ( 图 表 56), 其 次 是 I 类 III 类 和 IV 类 机 构, 分 别 促 成 亿 元 1.91 亿 元 1.34 亿 元 和 0.66 亿 元 的 成 交 额, 依 次 占 总 金 额 数 (21.27 亿 元 ) 的 81.60% 8.96% 6.32% 和 3.12% 可 见, II 类 机 构 在 促 成 技 术 转 移 的 过 程 中 占 据 着 主 导 地 位 图 表 56 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 促 成 技 术 转 移 项 目 金 额 构 成 III 类 结 构 IV 类 机 构 6.32% 3.12% I 类 机 构 8.96% II 类 机 构 81.60% 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 就 国 家 级 技 术 转 移 示 范 机 构 来 讲 ( 图 表 57),2011 年 深 圳 市 6 家 技 术 转 移 示 范 机 构 项 目 成 交 数 量 变 动 较 大, 剧 减 为 1310 项 目, 成 交 金 额 为 亿 元, 较 上 年 大 幅 下 降 59.9%; 其 中,2011 年 国 际 技 术 转 移 项 目 成 交 28 项, 较 上 年 减 少 1 项, 成 交 金 额 为 0.35 亿 元, 较 上 年 增 长 0.23 亿 元, 涨 幅 高 达 192% 图 表 57 深 圳 市 技 术 转 移 示 范 机 构 项 目 成 交 状 况 ( 单 位 : 项, 亿 元 ) 年 份 项 目 成 交 数 项 目 成 交 金 额 国 际 技 术 转 移 项 目 成 交 数 国 际 技 术 转 移 项 目 成 交 金 额 2010 年 年 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 100

102 从 技 术 转 移 服 务 情 况 看 ( 图 表 58),2011 年 深 圳 市 技 术 转 移 机 构 共 组 织 技 术 交 易 活 动 144 次, 组 织 技 术 转 移 培 训 112 次, 服 务 企 业 家, 解 决 企 业 需 求 项 其 中,Ⅰ 类 机 构 组 织 技 术 交 易 活 动 59 次, 组 织 技 术 转 移 培 训 40 次, 相 对 较 多, 但 服 务 企 业 数 量 相 对 较 少, 为 437 家, 解 决 企 业 需 求 169 项 ;III 类 机 构 组 织 技 术 交 易 活 动 29 次, 组 织 技 术 转 移 培 训 32 次, 服 务 企 业 数 量 也 较 少, 为 458 家, 解 决 企 业 需 求 491 项 ;Ⅱ IV 类 机 构 服 务 企 业 规 模 较 大, 组 织 技 术 交 易 活 动 分 别 为 26 次 和 30 次, 组 织 技 术 转 移 培 训 分 别 为 28 次 和 12 次, 服 务 企 业 数 量 分 别 为 家 和 6160 家, 解 决 企 业 需 求 分 别 为 项 和 1066 项 图 表 58 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 服 务 状 况 机 构 类 型 组 织 技 术 交 易 活 组 织 技 术 转 移 培 服 务 企 业 数 量 解 决 企 业 需 动 ( 次 ) 训 ( 次 ) ( 家 ) 求 ( 项 ) Ⅰ 类 机 构 Ⅱ 类 机 构 Ⅲ 类 机 构 IV 类 机 构 合 计 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 就 国 家 级 技 术 转 移 示 范 机 构 来 讲 ( 图 表 59),2011 年 的 服 务 规 模 较 上 年 有 所 缩 减, 组 织 技 术 交 易 活 动 63 次, 较 上 年 减 少 75 次 ; 组 织 技 术 转 移 培 训 60 次, 较 上 年 减 少 569 次 ; 服 务 企 业 数 量 为 家, 同 比 减 少 47.87%; 解 决 企 业 需 求 项, 同 比 减 少 59.71% 图 表 59 深 圳 市 技 术 转 移 示 范 机 构 服 务 状 况 年 份 组 织 技 术 交 易 组 织 技 术 转 移 培 服 务 企 业 数 量 解 决 企 业 需 求 活 动 ( 次 ) 训 ( 次 ) ( 家 ) ( 项 ) 2010 年 年 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 从 财 政 收 支 情 况 看 ( 图 表 60), 2011 年 深 圳 市 技 术 转 移 机 构 实 现 总 收 入 5.35 亿 元, 总 支 出 4.64 亿 元 其 中 Ⅲ 类 机 构 的 年 收 入 为 3.62 亿 元, 占 机 构 总 收 入 比 重 最 大, 101

103 约 67.73%, 年 支 出 3.76 亿 元, 占 机 构 总 支 出 比 重 也 最 大, 为 81.05% 其 次 是 Ⅱ 类 机 构, 收 入 和 支 出 额 分 别 为 1.5 亿 元 和 0.65 亿 元, 所 占 比 重 为 28.06% 和 14.02% 再 次 是 IV 类 机 构, 收 入 和 支 出 额 分 别 为 0.19 亿 元 和 0.18 亿 元, 所 占 比 重 为 3.47% 和 3.94% I 类 机 构 的 收 入 和 支 出 最 少, 分 别 为 0.04 亿 元 和 0.05 亿 元, 仅 占 当 年 收 入 总 额 和 支 出 总 额 的 0.74% 和 0.99% 图 表 60 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 收 支 状 况 机 构 类 别 收 入 支 出 总 额 ( 亿 元 ) 占 比 总 额 ( 亿 元 ) 占 比 I 类 II 类 III 类 IV 类 合 计 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 从 不 同 类 型 技 术 转 移 机 构 收 入 构 成 来 看 ( 图 表 61),2011 年 深 圳 市 Ⅲ 类 机 构 总 收 入 3.62 亿 元, 其 中 事 业 费 拨 款 1.11 亿 元, 占 其 收 入 的 30.62%; 计 划 项 目 拨 款 1.1 亿 元, 占 其 收 入 的 30.36%; 技 术 性 收 入 1.02 亿 元, 占 其 收 入 的 28.15%, 其 他 收 入 0.39 亿 元, 占 其 收 入 的 10.87% II 类 机 构 的 收 入 主 要 来 源 于 技 术 性 收 入 和 其 他 收 入, 两 者 所 占 比 重 分 别 为 42.28% 和 54.81% Ⅰ 类 机 构 技 术 性 收 入 所 占 比 重 也 较 大, 达 59.53%, 基 本 上 没 有 计 划 项 目 拨 款 和 事 业 费 拨 款, 其 他 收 入 则 占 比 40.47% IV 类 机 构 主 要 依 靠 计 划 项 目 拨 款 和 其 他 收 入, 分 别 占 比 15.27% 和 78.08%, 其 技 术 性 收 入 比 重 很 低, 仅 为 6.65% 图 表 61 深 圳 市 各 类 技 术 转 移 机 构 收 入 构 成 机 构 类 别 收 入 来 源 技 术 性 收 入 % 计 划 项 目 拨 款 % 事 业 费 拨 款 % 其 他 收 入 % I 类 II 类 III 类 IV 类 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 102

104 就 国 家 级 技 术 转 移 示 范 机 构 来 讲 ( 图 表 62), 6 家 单 位 2011 年 实 现 总 收 入 4.07 亿 元, 其 中 技 术 性 收 入 0.95 亿 元, 较 上 年 减 少 23.9%, 占 总 收 入 比 重 23.34% 依 照 收 入 规 模 排 名, 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 工 程 中 心 总 收 入 最 大, 其 次 是 深 圳 联 合 产 权 交 易 所 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 有 限 公 司 深 圳 清 华 国 际 技 术 转 移 中 心 深 港 产 学 研 基 地 产 业 发 展 中 心 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心, 分 别 实 现 2.48 亿 元 1.29 亿 元 0.18 亿 元 0.05 亿 元 0.04 亿 元 和 0.03 亿 元 的 年 收 入 其 中, 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 工 程 中 心 的 技 术 性 收 入 为 万 元, 较 上 年 增 长 %, 占 其 总 收 入 的 比 重 15.43%; 深 圳 联 合 产 权 交 易 所 的 技 术 性 收 入 为 万 元, 较 上 年 减 少 45.88%, 占 其 总 收 入 的 比 重 40.49%; 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 有 限 公 司 深 圳 清 华 国 际 技 术 转 移 中 心 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 的 技 术 性 收 入 较 少 ; 深 港 产 学 研 基 地 产 业 发 展 中 心 的 技 术 性 收 入 为 万 元, 占 其 总 收 入 的 64.85% 图 表 62 深 圳 市 国 家 级 技 术 转 移 示 范 机 构 收 支 状 况 ( 单 位 : 亿 元,%) 技 术 性 收 技 术 性 收 入 机 构 名 称 收 入 总 额 入 占 比 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 工 程 中 心 深 圳 联 合 产 权 交 易 所 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 有 限 公 司 深 圳 清 华 国 际 技 术 转 移 中 心 深 港 产 学 研 基 地 产 业 发 展 中 心 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 合 计 数 据 来 源 : 深 圳 市 技 术 转 移 促 进 中 心 2. 创 新 驿 站 与 技 术 转 移 联 盟 科 技 服 务 的 最 终 目 的 是 促 进 技 术 转 移, 创 新 驿 站 建 设 是 科 技 服 务 体 系 建 设 的 一 个 重 要 部 分 深 圳 区 域 站 点 与 中 科 院 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 和 深 圳 南 方 国 际 技 术 交 易 市 场 两 个 基 层 站 点 开 展 紧 密 合 作, 利 用 一 站 通 平 台, 结 合 深 圳 市 技 术 合 同 登 记 工 作, 广 泛 开 展 企 业 技 术 需 求 调 研, 并 利 用 先 进 院 及 其 他 联 盟 成 员 的 技 术 优 势, 协 同 解 决 企 业 技 术 需 求 2011 年, 深 圳 区 域 站 点 共 受 理 技 术 经 纪 人 报 名 50 人, 举 办 技 术 经 纪 人 培 训 班 3 期, 共 有 47 名 技 术 经 纪 人 完 成 资 格 认 证 论 文 并 参 加 技 术 经 纪 业 务 实 践 2011 年 103

105 深 圳 市 技 术 经 纪 人 队 伍 人 数 已 从 上 年 的 321 人 增 至 368 人, 同 比 增 长 14.64%, 为 发 展 技 术 转 移 服 务 机 构 提 供 了 人 才 保 障 以 此 人 才 资 源 为 基 础, 截 止 2012 年, 深 圳 区 域 站 点 已 签 约 20 多 名 技 术 经 纪 人, 完 成 企 业 调 研 2000 多 家, 挖 掘 企 业 技 术 需 求 300 多 项, 技 术 供 给 712 项 驿 站 能 在 多 大 程 度 上 为 解 决 企 业 技 术 需 求 服 务, 取 决 于 能 够 调 动 的 技 术 供 给 资 源 及 服 务 资 源 多 寡 为 聚 集 更 多 的 本 区 域 资 源 来 提 升 驿 站 服 务 能 力, 深 圳 建 立 了 深 港 澳 技 术 转 移 联 盟, 通 过 利 用 港 澳 台 技 术 转 移 资 源, 促 进 科 研 院 校 及 企 业 之 间 的 知 识 流 动 和 技 术 转 移, 真 正 提 高 联 盟 的 凝 聚 力, 提 升 联 盟 成 员 的 共 生 度 同 时, 顺 应 国 际 技 术 转 移 服 务 网 络 化 的 趋 势, 深 圳 建 设 联 盟 一 站 通 平 台 作 为 企 业 高 校 和 科 研 机 构 技 术 转 移 服 务 机 构 获 取 资 源 的 途 径, 作 为 协 同 工 作 的 信 息 化 支 持 手 段 驿 站 联 盟 平 台 的 有 机 结 合, 形 成 了 以 驿 站 为 核 心 的 驿 站 + 联 盟 + 平 台 工 作 模 式 即 : 以 技 术 转 移 联 盟 协 助 中 国 创 新 驿 站 挖 掘 企 业 技 术 需 求 为 起 点, 以 公 共 服 务 网 络 平 台 为 工 作 工 具, 盟 员 间 以 市 场 化 运 作 方 式 协 同 解 决 技 术 需 求, 以 实 现 技 术 转 移 转 化 为 终 点 ( 深 圳 市 技 术 转 移 发 展 研 究 报 告,2011) 此 外, 驿 站 和 联 盟 每 年 举 办 技 术 转 移 讲 堂 项 目 推 介 会 投 资 说 明 会 等 活 动, 促 进 技 术 的 跨 区 域 流 动, 弥 补 区 域 科 技 资 源 差 距, 帮 助 技 术 需 求 方 尽 快 了 解 获 得 技 术 的 渠 道 并 获 得 需 要 的 技 术, 以 满 足 企 业 自 主 创 新 的 需 求 为 推 进 国 际 技 术 合 作 与 交 流, 联 盟 组 织 成 员 ( 深 圳 清 华 国 际 技 术 转 移 中 心 ) 和 牛 津 大 学 全 资 拥 有 的 技 术 商 业 化 公 司 Isis 达 成 合 作 协 议, 双 方 互 设 办 公 室, 共 同 启 动 了 中 欧 技 术 转 移 应 用 平 台 (SETEP) 项 目 该 项 目 搭 建 欧 洲 大 学 和 科 研 机 构 高 科 技 园 区 及 高 科 技 风 投 等 组 织 与 中 国 企 业 和 市 场 间 的 技 术 转 移 高 速 通 道, 将 源 自 欧 洲 具 有 一 定 先 进 性 和 成 熟 度 高 科 技 项 目 和 公 司 转 移 到 深 圳 SETEP 项 目 率 先 在 西 班 牙 启 动, 筛 选 了 近 20 家 高 科 技 公 司, 通 过 深 圳 清 华 国 际 技 术 转 移 中 心 来 深 对 接 成 立 一 年 来, 该 中 心 共 筛 选 了 来 自 欧 洲 多 个 国 家 不 同 领 域 的 高 科 技 项 目 超 过 180 项, 对 接 欧 洲 高 科 技 公 司 超 过 50 家 截 止 2012 年 10 月 底, 该 中 心 完 成 技 术 成 果 和 专 利 转 化 174 项, 其 中 能 源 环 境 领 域 64 项 ; 生 命 科 学 领 域 52 项 ; 先 进 制 造 领 域 39 项 ; 信 息 工 程 领 域 19 项 联 盟 组 织 成 员 已 与 世 界 近 150 所 大 学 和 机 构 建 立 了 紧 密 合 作 关 系, 拥 有 丰 富 的 国 际 科 技 人 才 资 源 独 特 的 先 进 技 术 渠 道 和 协 作 网 络, 在 美 国 硅 谷 建 立 了 北 美 中 心 ; 在 莫 斯 科 正 在 筹 建 俄 罗 斯 中 心 等 ; 基 层 站 点 南 方 市 场 与 英 国 Isis 澳 大 利 亚 Csiro 美 国 Honeywell 等 达 成 合 作 意 向 ; 在 与 台 湾 工 研 院 的 合 作, 实 现 中 科 院 专 利 在 台 湾 市 场 104

106 的 批 量 交 易 等 利 用 这 些 资 源, 将 部 分 有 意 向 的 国 际 著 名 高 校 吸 引 到 深 圳, 组 成 国 际 技 术 转 移 联 盟, 并 逐 步 发 展 壮 大, 探 索 出 由 中 国 主 导 的 国 际 技 术 转 移 创 新 模 式 3. 技 术 转 移 网 络 服 务 平 台 技 术 转 移 网 络 服 务 平 台, 是 为 技 术 转 移 各 参 与 主 体 提 供 智 能 便 捷 专 业 的 工 具 型 公 共 技 术 服 务 平 台, 通 过 挖 掘 企 业 技 术 供 需, 实 现 跨 机 构 跨 地 区 的 技 术 转 移 协 同 合 作, 有 效 解 决 产 业 升 级 改 造 缺 乏 技 术 源 头 技 术 的 流 动 缺 乏 方 法 技 术 需 求 难 以 获 得 解 决 项 目 成 果 难 以 推 广 各 种 创 新 优 势 资 源 难 以 有 效 对 接 等 区 域 创 新 资 源 不 足 的 市 场 需 求 问 题 在 这 些 网 络 服 务 平 台 上, 技 术 供 需 可 以 像 在 淘 宝 网 上 一 样 交 易, 从 而 加 速 了 科 技 成 果 产 业 化, 有 效 提 高 了 区 域 企 业 技 术 创 新 能 力 和 区 域 产 业 核 心 竞 争 力 深 圳 地 区 企 业 应 用 较 多 的 公 共 网 络 服 务 平 台 主 要 包 括 深 圳 联 交 所 技 术 转 移 平 台 华 南 技 术 交 易 网 ( ) 技 术 转 移 一 站 通 ( 深 港 澳 台 技 术 转 移 联 盟 火 星 863 ( ) 中 国 技 术 联 播 ( 中 国 民 营 科 技 网 ( ) 等 以 技 术 转 移 一 站 通 为 例, 此 平 台 是 国 内 首 个 按 照 市 场 学 进 行 分 析 研 究, 以 市 场 的 三 要 素 用 户 行 为 产 品 为 核 心 的 技 术 转 移 用 户 需 求 支 撑 体 系 建 设 需 求 来 自 于 技 术 转 移 活 动 的 实 际 调 研, 并 按 照 市 场 学 的 方 式 进 行 分 析, 符 合 于 市 场 经 济 规 律 符 合 于 各 类 用 户 实 务 平 台 为 各 类 用 户 提 供 类 似 于 阿 里 巴 巴 的 服 务 模 式, 是 各 种 技 术 转 移 行 为 及 产 品 的 发 布 与 交 互 平 台 能 服 务 于 政 府 企 业 高 校 科 研 院 所 中 介 机 构 行 业 协 会 投 融 资 机 构 等 各 种 技 术 转 移 市 场 角 色 平 台 促 成 技 术 项 目 资 金 人 才 对 接, 提 高 公 众 对 技 术 转 移 的 社 会 认 知 度 和 参 与 度, 扩 大 技 术 转 移 服 务 人 才 队 伍, 提 高 服 务 水 平 ; 促 进 高 校 科 研 院 所 的 研 发 与 市 场 接 轨 ; 有 效 提 升 企 业 自 身 的 技 术 转 移 能 力, 提 高 企 业 产 品 的 技 术 含 量 和 国 际 竞 争 力, 促 进 科 技 进 步 和 经 济 发 展 三 深 圳 市 技 术 转 移 服 务 中 存 在 的 问 题 深 圳 市 正 在 大 力 推 进 自 主 创 新, 技 术 转 移 是 核 心 问 题 之 一, 同 时 也 是 创 新 体 系 中 最 薄 弱 的 环 节 近 几 年 来 高 技 术 产 品 的 技 术 复 杂 性 明 显 增 加, 产 品 的 技 术 突 破 需 要 不 105

107 同 学 科 不 同 方 向 的 技 术 集 成, 一 个 企 业 已 很 难 独 立 完 成 全 球 竞 争 的 加 剧 和 技 术 的 变 化, 已 迫 使 企 业 从 内 部 的 垂 直 集 成 转 变 为 横 向 集 成, 一 方 面 要 增 强 自 身 某 一 方 面 的 核 心 优 势, 另 一 方 面 要 加 强 外 部 资 源 的 利 用 深 圳 市 科 技 创 新 委 员 会 (2011) 问 卷 调 查 结 果 显 示, 深 圳 市 的 技 术 转 移 情 况 并 不 理 想, 一 个 重 要 原 因 就 是 技 术 吸 纳 者 与 输 出 者 之 间 缺 乏 高 效 和 科 学 的 互 动 机 制 企 业 认 为 技 术 对 于 其 保 持 竞 争 力 有 相 当 重 要 作 用 并 有 着 很 大 的 技 术 需 求, 但 是 技 术 供 给 却 显 得 不 足, 大 部 分 企 业 认 为 获 得 想 要 的 技 术 并 不 容 易 调 查 结 果 显 示 : (1) 59% 企 业 认 为 是 未 能 找 到 合 适 的 技 术 ; (2) 46% 企 业 怀 疑 引 进 的 技 术 不 成 熟 ; (3) 39% 企 业 认 为 引 进 的 技 术 价 格 太 高 ; (4) 38% 企 业 和 技 术 提 供 方 交 流 困 难 ; (5) 24% 企 业 资 金 困 难 ; (6) 21% 其 它 原 因 其 中 第 (1) 条 反 映 出 创 新 源 头 不 足 或 是 供 需 信 息 渠 道 不 畅 通 ; 第 (2) ( 3) 和 (4) 条 都 在 一 定 程 度 反 映 出 缺 乏 技 术 转 移 专 业 人 才 或 技 术 经 纪 人, 没 能 提 供 专 业 的 供 需 对 接 服 务 ; 第 (2) 条 反 应 企 业 畏 惧 风 险, 缺 乏 大 规 模 生 产 前 的 一 些 配 套 支 持 ( 事 实 上 未 产 业 化 状 态 的 技 术 总 是 高 风 险 的, 但 是 一 旦 成 功 就 会 获 得 巨 大 市 场 回 报, 使 企 业 易 于 形 成 技 术 核 心 能 力 要 想 抢 占 产 业 链 的 高 端, 就 应 该 多 支 持 这 种 技 术 的 产 业 化 ); 第 (4) 条 反 映 企 业 本 身 的 技 术 能 力 不 够 ; 第 (3) (5) 条 可 反 映 企 业 融 资 比 较 难 风 险 投 资 不 充 分 等 ; 第 (6) 条 还 有 许 多 暂 时 没 想 到 的 困 难 这 种 技 术 供 需 不 平 衡 的 产 生 可 能 有 以 下 几 个 重 要 原 因 : (1) 深 圳 市 本 身 创 新 源 头 不 足, 技 术 成 果 难 以 满 足 以 市 场 需 求 为 导 向 的 企 业 需 要, 并 且 技 术 转 移 服 务 散 层 次 浅 链 条 短, 难 以 满 足 庞 大 的 市 场 需 求 ; (2) 深 圳 市 技 术 转 移 的 渠 道 还 不 够 畅 通 各 个 中 介 机 构 缺 乏 有 效 的 分 工 与 协 作, 固 守 在 某 一 局 部 领 域 或 地 区, 在 信 息 协 作 体 系 等 均 不 健 全 的 情 况 下, 提 供 低 层 次 的 零 星 服 务, 无 法 满 足 技 术 转 移 整 体 行 业 跃 进 式 发 展 的 要 求 在 技 术 转 移 活 动 过 程 中, 一 方 面 单 个 机 构 的 服 务 能 力 有 限, 在 只 能 完 成 某 项 技 术 转 移 活 动 的 部 分 工 作 时, 由 于 机 构 间 缺 乏 交 流 及 协 作 经 验, 也 就 很 难 完 成 工 作 内 容 的 分 割 及 分 包, 将 阻 碍 技 术 转 移 活 动 的 正 常 开 展 ; 另 一 方 面, 由 于 不 同 106

108 机 构 各 自 为 阵, 信 息 不 通 畅, 资 源 得 不 到 有 效 共 享, 从 而 导 致 大 量 重 复 劳 动, 造 成 资 源 的 极 大 浪 费 (3) 深 圳 市 技 术 转 移 机 构 数 量 较 多, 但 普 遍 规 模 小, 服 务 能 力 不 强, 社 会 认 可 度 还 不 高, 对 企 业 的 需 求 把 握 不 是 很 准 确, 尚 未 找 到 稳 定 的 技 术 转 移 盈 利 模 式, 完 全 依 靠 市 场 化 运 行 来 实 现 自 我 发 展 还 比 较 困 难 (4) 政 府 对 技 术 转 移 工 作 没 有 足 够 的 重 视, 缺 乏 有 针 对 性 的 政 策 支 持 转 移 技 术 的 初 始 投 入 一 般 来 自 风 险 投 资, 但 深 圳 市 科 研 计 划 产 出 的 技 术 绝 大 多 数 还 不 在 风 险 投 资 公 司 的 视 线 之 内 因 此, 有 必 要 在 国 家 引 导 与 支 持 下, 政 府 承 担 比 风 险 投 资 商 更 大 的 风 险, 加 大 对 技 术 转 移 的 投 入, 为 风 险 投 资 培 育 出 更 多 的 可 选 项 目, 这 正 是 技 术 转 移 的 关 键 和 难 点 107

109 第 四 部 分 : 深 圳 建 设 国 际 技 术 转 移 中 心 可 行 性 方 案 一 区 域 环 境 和 需 求 1. 中 国 基 本 情 况 人 口 :1.34 亿 ( 排 名 第 1) GDP:99524 亿 美 金 ( 排 名 第 2) 中 国 知 识 产 权 近 年 发 展 迅 猛, 除 专 利 仅 次 于 美 国 外, 商 标 和 工 业 设 计 的 知 识 产 权 远 远 高 出 美 国 2000 年, 专 利 从 的 2.6 万 项 增 加 到 2011 年 的 43.6 万 项, 与 美 国 相 差 0.44 万 项 ; 商 标 从 2000 年 的 18.8 万 项 增 加 到 2011 年 的 万 项, 为 美 国 的 1.7 倍 ; 工 业 设 计 从 2000 年 的 4.7 万 项 增 加 到 2011 年 的 52.3 万 项, 为 美 国 的 6.3 倍 GDP 水 平 则 从 2000 年 的 亿 美 金 增 加 到 2011 年 的 亿 美 金, 与 美 国 相 差 亿 美 金, 居 全 球 第 2 位 ( 图 表 63) 中 国 2011 年 R&D 占 GDP 比 重 为 1.84% 图 表 63 中 国 知 识 产 权 与 GDP 状 况 年 度 专 利 商 标 工 业 设 计 GDP( 亿 美 金 ) , ,367 46, , ,002 56, , ,649 73, , ,922 87, , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,318 1,051, , ,144 1,370, , 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 108

110 中 国 知 识 产 权 申 请 增 幅 在 2000 年 以 来 均 高 于 经 济 增 长, 专 利 商 标 和 工 业 设 计 都 呈 匀 速 增 长 趋 势, 专 利 增 长 幅 度 较 快, 其 次 为 工 业 设 计 商 标 ( 图 表 64) 与 发 达 国 家 美 国 德 国 和 英 国 稍 有 差 别 的 是, 美 德 英 三 国 增 长 幅 度 最 快 的 都 是 工 业 设 计, 中 国 则 为 专 利 图 表 64 中 国 知 识 产 权 申 请 与 经 济 增 长 比 较 注 : 设 1997 年 为 1 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 年 的 专 利 申 请 中, 数 字 通 讯 所 占 份 额 最 高, 为 8.28%; 其 次 为 制 药 (7.29%) 计 算 机 技 术 (6.28%) 和 电 动 机 械 仪 器 能 源 (5.72%) 等 ( 图 表 65) 图 表 65 中 国 专 利 申 请 的 各 技 术 领 域 数 据 来 源 :World Intellectual Property Organization( 世 界 知 识 产 权 组 织 ) 109

111 2. 广 东 区 域 环 境 过 去 几 十 年 里, 广 东 通 过 以 加 工 制 造 业 为 龙 头 的 传 统 产 业 不 断 快 速 发 展, 但 以 往 粗 放 型 劳 动 密 集 型 为 特 征 的 加 工 制 造 业 的 发 展 也 带 来 了 科 技 创 新 的 低 增 长 率 多 样 化 经 济 的 缺 乏 以 及 加 工 制 造 业 的 低 附 加 值, 越 来 越 显 示 出 其 局 限 性 广 东 省 在 科 研 体 制 及 对 科 研 的 投 入 方 面 与 西 方 发 达 国 家 相 比, 存 在 相 当 大 的 差 距 2.1 创 新 投 入 稳 步 增 长 政 府 资 金 比 重 较 低 2007 年 至 2012 年, 广 东 省 的 研 究 与 实 验 发 展 经 费 稳 步 增 长, R&D 投 入 从 2007 年 的 亿 人 民 币 增 加 到 2012 年 的 1202 亿 人 民 币,R&D 投 入 累 计 达 亿 人 民 币 ; 年 均 增 长 32.74% 2012 年, 占 GDP 比 重 达 2.11%( 图 表 66), 接 近 国 家 十 二 五 科 学 和 技 术 发 展 规 划 2015 年 指 标 (2.2%) 但,R&D 经 费 大 部 分 来 自 企 业, 政 府 资 金 比 重 较 低, 不 足 10%, 远 低 于 北 京 上 海 图 表 66 广 东 省 R&D 经 费 状 况 R&D 总 经 费 ( 亿 元 ) 占 GDP 比 重 1.3% 1.41% 1.65% 1.76% 1.96% 2.11% 数 据 来 源 : 国 家 科 学 技 术 部 国 家 统 计 局 广 东 科 学 技 术 厅 广 东 省 统 计 局 2.2 创 新 投 入 位 于 全 国 前 列, 投 入 强 度 较 低 图 表 67 中 国 各 地 R&D 经 费 前 六 位 比 较 项 目 广 东 江 苏 北 京 山 东 浙 江 上 海 R&D 经 费 ( 亿 元 ) R&D/GDP(%) 数 据 来 源 : 国 家 统 计 局 科 学 技 术 部 财 政 部 2011 年, 广 东 R&D 经 费 投 入 全 国 排 名 第 二, 仅 次 于 江 苏 的 亿 人 民 币 排 110

112 名 前 5 位 的 省 市 为 江 苏 广 东 北 京 山 东 和 浙 江, 共 高 达 亿 元, 占 全 国 总 数 的 51.69% 虽 然 广 东 位 于 全 国 前 列, 但 投 入 强 度 较 低,R&D 经 费 支 出 只 占 GDP 的 1.96%, 略 高 于 全 国 平 均 值 1.84%, 与 发 达 省 市 相 比, 落 后 于 北 京 上 海 和 江 苏 ( 图 表 67), 而 发 达 国 家 一 般 大 于 2% 图 表 68 中 国 各 地 R&D 经 费 前 十 位 亿 人 民 币 广 东 江 苏 北 京 山 东 浙 江 上 海 辽 宁 湖 北 天 津 四 川 数 据 来 源 : 国 家 统 计 局 科 学 技 术 部 财 政 部 2.3 科 技 人 才 队 伍 恢 复 至 金 融 危 机 前 水 准 全 省 研 发 活 动 人 员 从 2006 年 的 万 人 增 加 到 2011 年 万 人 ( 图 表 69) 08 年 金 融 危 机 后 研 发 人 员 有 所 下 降, 但 现 已 逐 步 增 长, 恢 复 至 原 先 水 准 至 2011 年, 全 省 院 士 达 99 名 图 表 69 广 东 省 R&D 活 动 人 员 指 标 ( 万 人 ) 科 学 研 究 与 技 术 开 发 机 构 全 日 制 普 通 高 等 学 校 工 业 企 业 其 他 合 计 数 据 来 源 : 广 东 科 学 技 术 厅 广 东 统 计 局 111

113 全 省 国 有 企 业 事 业 单 位 专 业 技 术 人 员 从 2006 年 的 万 人 增 加 到 2011 年 万 人 其 中, 除 教 学 人 员 万 人 外, 卫 生 技 术 人 员 工 程 技 术 人 员 农 业 技 术 人 员 和 科 学 研 究 人 员 分 别 有 万 人 万 人 1.35 万 人 和 0.53 万 人 ; 各 占 总 人 数 的 17.54% 10.48% 0.93% 和 0.36%( 图 表 70) 图 表 70 广 东 省 国 有 企 业 事 业 单 位 专 业 技 术 人 员 数 指 标 ( 万 人 ) 教 学 人 员 卫 生 技 术 人 员 工 程 技 术 人 员 农 业 技 术 人 员 科 学 研 究 人 员 其 他 人 员 合 计 数 据 来 源 : 广 东 科 学 技 术 厅 广 东 统 计 局 2.4 广 东 省 技 术 市 场 成 交 效 益 远 不 及 北 京 上 海 和 江 苏 2011 年, 广 东 省 共 成 交 合 同 1.97 万 项, 成 交 合 同 金 额 亿 人 民 币 经 济 效 益 虽 排 名 第 四, 但 与 北 京 上 海 差 距 较 大 北 京 市 技 术 市 场 成 交 额 亿 人 民 币, 为 广 东 省 的 6.6 倍 上 海 和 江 苏 成 交 额 各 为 和 亿 人 民 币 ( 图 表 71) 图 表 71 中 国 各 地 技 术 市 场 成 交 额 前 十 位 亿 人 民 币 广 东 北 京 上 海 江 苏 陕 西 天 津 辽 宁 山 东 湖 北 浙 江 数 据 来 源 : 国 家 统 计 局 广 东 统 计 局 112