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1 国 投 泰 康 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 报 告 摘 要 1 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 年 度 报 告 摘 要 摘 自 年 度 报 告 全 文, 客 户 及 相 关 利 益 人 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 年 度 报 告 全 文 本 报 告 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 审 议 通 过 本 公 司 独 立 董 事 曹 三 明 先 生 阎 维 杰 先 生, 认 为 本 报 告 内 容 是 真 实 准 确 完 整 的 立 信 会 计 师 事 务 所 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 法 定 代 表 人 董 事 长 钱 蒙 先 生 总 经 理 傅 强 先 生 财 务 总 监 李 涛 先 生 及 计 划 财 务 部 副 总 经 理 陈 仁 龙 先 生 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 本 报 告 内 容 为 截 至 2014 年 12 月 底 信 息 及 数 据 2015 年 2 月, 国 投 信 托 完 成 增 加 注 册 资 本 调 整 股 权 结 构 及 变 更 名 称 等 事 项 的 工 商 变 更 登 记, 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币 万 元 增 至 人 民 币 万 元, 公 司 中 文 名 称 变 更 为 国 投 泰 康 信 托 有 限 公 司, 英 文 名 称 变 更 为 SDIC TAIKANG TRUST Co., LTD., 本 次 增 资 后 公 司 股 东 构 成 及 持 股 比 例 为 : 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 持 股 52.50%; 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 持 股 32.98%; 江 苏 悦 达 资 产 管 理 有 限 公 司 持 股 10.00%; 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 持 股 2.50%; 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 持 股 2.02% 第 1 页 共 45 页

2 2 公 司 概 况 2.1 公 司 简 介 ⑴ 公 司 法 定 中 文 名 称 : 国 投 信 托 有 限 公 司 ⑵ 公 司 法 定 英 文 名 称 : SDIC TRUST CO.,LTD. ⑶ 法 定 代 表 人 : 钱 蒙 ⑷ 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 西 直 门 南 小 街 147 号 7 层 8 层 邮 政 编 码 : ⑸ 国 际 互 联 网 网 址 : ⑹ 电 子 信 箱 :[email protected] ⑺ 信 息 披 露 事 务 负 责 人 : 王 彬 联 系 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :[email protected] ⑻ 报 告 期 内 公 司 信 息 披 露 报 纸 名 称 : 证 券 时 报 ⑼ 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 北 京 市 西 城 区 西 直 门 南 小 街 147 号 7 层 ⑽ 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 : 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 三 环 中 路 29 号 院 茅 台 大 厦 28 层 ⑾ 公 司 聘 请 的 常 年 律 师 事 务 所 : 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所 第 2 页 共 45 页

3 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 8 号 亮 马 河 大 厦 1 座 20 层 2.2 组 织 结 构 股 东 会 监 事 会 固 有 业 务 决 策 委 员 会 信 托 业 务 决 策 委 员 会 董 事 会 总 经 理 信 托 委 员 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 财 务 总 监 副 总 经 理 首 席 风 险 控 制 官 信 托 业 务 总 部 创 新 业 务 总 部 金 融 市 场 业 务 总 部 资 产 管 理 总 部 投 资 管 理 总 部 财 富 管 理 总 部 合 规 与 风 险 管 理 部 资 产 运 营 总 部 稽 核 审 计 部 计 划 财 务 部 信 息 技 术 部 人 力 资 源 部 综 合 管 理 部 3 公 司 治 理 图 股 东 表 3.1 股 东 名 称 出 资 比 例 法 人 代 表 注 册 资 本 注 册 地 址 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 95.45% 叶 柏 寿 人 民 币 25 亿 元 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 6-6 号 国 际 投 资 大 厦 A 座 主 要 经 营 业 务 及 主 要 财 务 情 况 从 事 对 外 投 资 资 产 管 理 接 受 委 托 对 企 业 进 行 管 理 投 资 策 划 及 咨 询 服 务 截 至 2014 年 底, 公 司 合 并 资 产 总 额 130 亿 元 ;2014 年 实 现 合 并 经 营 收 入 亿 元, 合 并 利 润 总 额 9.48 亿 元 第 3 页 共 45 页

4 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 4.55% 郝 建 人 民 币 6.4 亿 元 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 6-6 号 国 际 投 资 大 厦 从 事 高 科 技 项 目 产 业 化 阶 段 投 资 业 务, 主 要 涉 及 电 子 医 药 汽 车 零 部 件 新 材 料 等 行 业 截 至 2014 年 底, 公 司 合 并 资 产 总 额 86 亿 元 ;2014 年 实 现 合 并 经 营 收 入 46.4 亿 元, 合 并 利 润 总 额 6.3 亿 元 注 : 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 均 为 国 家 开 发 投 资 公 司 全 资 子 公 司 3.2 董 事 表 3.2-1( 董 事 长 副 董 事 长 董 事 ) 姓 名 钱 蒙 职 务 董 事 长 性 别 年 龄 选 任 日 期 男 54 岁 祝 要 斌 董 事 男 52 岁 王 文 俊 董 事 男 47 岁 李 俊 喜 董 事 男 49 岁 傅 强 董 事 男 45 岁 所 推 举 的 股 东 名 称 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 国 投 信 托 有 限 公 司 该 股 东 持 股 比 例 (%) 简 要 履 历 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师, 现 任 国 家 开 发 投 资 公 司 党 组 成 员 副 总 经 理 曾 在 国 家 计 委 国 家 机 电 轻 纺 投 资 公 司 任 职, 曾 任 国 家 开 发 投 资 公 司 国 投 机 轻 有 限 公 司 副 总 经 理 国 家 开 发 投 资 公 司 经 营 部 副 主 任 主 任 金 融 投 资 部 总 经 理 国 投 资 产 管 理 公 司 总 经 理 安 徽 省 六 安 市 市 委 副 书 记 ( 挂 职 ) 研 究 生 学 历, 高 级 工 程 师, 现 任 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 总 经 理 曾 在 青 海 西 宁 特 钢 公 司 国 家 原 材 料 投 资 公 司 国 原 实 业 开 发 公 司 国 家 开 发 投 资 公 司 国 融 资 产 管 理 有 限 公 司 任 职, 曾 任 国 投 信 托 有 限 公 司 党 支 部 书 记 国 家 开 发 投 资 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 大 学 本 科 学 历, 会 计 师 经 济 师, 现 任 国 家 开 发 投 资 公 司 经 营 管 理 部 副 主 任 曾 在 北 京 华 飞 化 工 总 公 司 国 家 原 材 料 投 资 公 司 任 职 大 学 本 科 学 历, 高 级 会 计 师, 现 任 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 在 交 通 部 国 家 交 通 投 资 公 司 任 职 曾 任 国 通 天 港 实 业 开 发 公 司 财 务 部 副 经 理 国 投 交 通 实 业 公 司 计 财 部 副 经 理 国 投 洋 浦 港 副 总 经 理 国 投 交 通 公 司 计 财 部 经 理 国 投 物 业 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 研 究 生 学 历, 经 济 师, 现 任 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 曾 在 中 国 人 民 第 4 页 共 45 页

5 银 行 北 京 市 分 行 北 京 证 券 有 限 公 司 工 作, 曾 任 中 兴 信 托 投 资 有 限 公 司 资 产 运 营 部 经 理 国 融 资 产 管 理 有 限 公 司 证 券 投 资 部 副 经 理 国 家 开 发 投 资 公 司 金 融 投 资 部 责 任 项 目 经 理 国 投 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 表 3.2-2( 独 立 董 事 ) 姓 名 阎 维 杰 曹 三 明 所 在 单 位 及 职 务 中 国 银 监 会 北 京 监 管 局, 退 休 国 家 法 官 学 院 教 授 性 别 年 龄 选 任 日 期 男 59 岁 男 68 岁 所 推 举 的 股 东 名 称 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 该 股 东 持 股 比 例 (%) 简 要 履 历 博 士 研 究 生 学 历, 博 士, 退 休 前 任 中 国 银 监 会 北 京 监 管 局 处 长 曾 任 北 京 广 播 电 视 大 学 教 师 教 务 处 处 长, 中 国 人 民 银 行 营 业 管 理 部 处 长 研 究 生 学 历, 教 授, 律 师 曾 任 北 京 大 学 法 律 系 副 教 授 国 家 新 闻 出 版 署 副 司 长 国 务 院 法 制 办 司 长 最 高 人 民 法 院 行 政 审 判 庭 负 责 人 中 国 应 用 法 学 研 究 所 所 长 国 家 法 官 学 院 副 院 长 教 授 3.3 监 事 姓 名 李 文 新 职 务 监 事 会 主 席 性 别 年 龄 选 任 日 期 男 50 岁 姚 肇 欣 监 事 男 42 岁 汪 斌 职 工 监 事 男 49 岁 所 推 举 的 股 东 名 称 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 该 股 东 持 股 比 例 (%) 简 要 履 历 大 学 本 科 学 历, 高 级 会 计 师, 中 国 注 册 会 计 师 税 务 师, 现 任 国 家 开 发 投 资 公 司 审 计 部 副 主 任 曾 在 交 通 部 国 家 交 通 投 资 公 司 国 通 天 港 实 业 开 发 公 司 国 家 开 发 投 资 公 司 国 投 创 业 投 资 有 限 公 司 任 职 曾 任 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 现 任 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 曾 在 燕 京 集 团 北 京 达 人 达 投 资 顾 问 公 司 振 海 集 团 世 纪 兴 业 公 司 任 职 曾 任 国 家 开 发 投 资 公 司 战 略 部 总 裁 办 业 务 主 管 国 务 院 国 资 委 改 革 局 副 处 长 国 家 开 发 投 资 公 司 资 本 运 营 部 副 处 长 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 股 权 管 理 部 经 理 大 学 本 科 学 历, 高 级 审 计 师, 现 任 国 投 信 托 有 限 公 司 稽 核 审 计 部 总 经 理 曾 在 鞍 山 市 审 计 局 鞍 山 市 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 任 职 曾 任 国 投 信 托 有 限 公 司 稽 核 审 计 部 副 经 理 第 5 页 共 45 页

6 3.4 高 级 管 理 人 员 姓 名 职 务 性 选 任 日 金 融 从 年 龄 别 期 业 年 限 学 历 专 业 傅 强 总 经 理 男 45 岁 年 研 究 生 工 商 管 理 陆 俊 副 总 经 理 男 44 岁 年 研 究 生 工 商 管 理 王 彬 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 女 48 岁 年 研 究 生 工 商 管 理 张 仲 和 首 席 风 险 控 制 官 ( 总 法 律 顾 问 ) 男 43 岁 年 大 学 本 科 经 济 法 李 涛 财 务 总 监 ( 副 总 经 理 级 ) 男 40 岁 年 研 究 生 会 计 学 3.5 公 司 员 工 年 龄 分 布 学 历 分 布 岗 位 分 布 项 目 报 告 期 年 度 人 数 比 例 25 以 下 0 0% % % 40 以 上 23 17% 博 士 4 3% 硕 士 72 53% 本 科 66 49% 专 科 2 1% 其 他 0 0% 董 事 监 事 及 其 高 管 人 员 13 10% 自 营 业 务 人 员 8 6% 信 托 业 务 人 员 93 68% 其 他 人 员 30 22% 4 经 营 管 理 4.1 经 营 目 标 方 针 战 略 规 划 以 诚 实 守 信, 稳 健 运 营, 立 足 市 场, 创 新 发 展 为 经 营 方 针, 在 健 全 风 控 体 系 管 理 机 制 到 位 的 基 础 上, 做 大 做 强 信 托 业 务, 持 续 推 进 财 富 管 理 业 务, 稳 健 经 营 固 有 业 务, 积 极 打 造 信 托 业 务 与 财 富 管 理 两 大 业 务 板 块 协 同 互 动 固 有 业 务 稳 健 增 值 的 业 务 格 局, 努 力 建 设 成 为 一 家 具 有 中 等 规 模 拥 有 较 强 创 新 能 力 和 盈 利 能 力 在 一 到 两 个 信 托 业 务 领 域 占 据 领 先 地 位 品 牌 形 象 突 出 的 信 托 公 司 第 6 页 共 45 页

7 4.2 所 经 营 业 务 的 主 要 内 容 自 营 资 产 运 用 与 分 布 表 资 产 运 用 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 资 产 分 布 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 货 币 资 产 226, 基 础 产 业 - - 应 收 款 项 房 地 产 业 - - 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 13, 证 券 市 场 89, 益 的 金 融 资 产 买 入 返 售 资 产 1, 实 业 - - 可 供 出 售 金 融 资 产 399, 金 融 机 构 80, 长 期 股 权 投 资 11, 其 他 485, 其 他 3, 资 产 总 计 655, 资 产 总 计 655, 注 : 在 资 产 分 布 中, 其 他 资 产 包 括 货 币 资 金 226, 万 元, 应 收 款 项 万 元, 公 司 投 资 的 信 托 产 品 和 资 管 计 划 255, 万 元, 其 他 固 定 资 产 投 资 在 建 工 程 无 形 资 产 和 递 延 所 得 税 资 产 等 3, 万 元 信 托 资 产 运 用 与 分 布 表 资 产 运 用 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 资 产 分 布 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 货 币 资 产 29, 基 础 产 业 4,202, 贷 款 11,030, 房 地 产 881, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 27, 证 券 市 场 548, 益 的 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 700, 实 业 6,972, 持 有 至 到 期 投 资 405, 金 融 机 构 85, 长 期 股 权 投 资 1,038, 其 他 1,974, 其 他 1,431, 信 托 资 产 总 计 14,663, 信 托 资 产 总 计 14,663, 影 响 公 司 业 务 发 展 的 主 要 因 素 有 利 因 素 (1) 随 着 各 项 改 革 不 断 深 入, 中 国 经 济 社 会 发 展 正 向 新 常 态 迈 进, 绝 对 增 长 速 度 有 所 放 缓, 但 经 济 结 构 持 续 改 善, 经 济 增 长 的 内 生 动 力 增 强, 信 托 行 业 发 展 的 宏 观 环 境 总 体 向 好 第 7 页 共 45 页

8 2014 年 下 半 年 以 来, 国 内 证 券 市 场 表 现 强 劲, 为 信 托 公 司 扩 张 证 券 类 业 务 创 造 了 机 遇 国 家 新 型 城 镇 化 规 划 ( 年 ) 正 式 颁 布, 为 信 托 公 司 发 挥 制 度 优 势 实 现 业 务 转 型 提 供 了 更 加 广 阔 的 空 间 (2) 行 业 监 管 与 时 俱 进, 风 险 防 范 与 创 新 发 展 并 举 银 监 会 99 号 文 明 确 了 信 托 业 转 型 发 展 的 目 标 和 路 径, 关 于 加 强 信 托 公 司 风 险 控 制 的 指 导 意 见 促 进 信 托 公 司 进 一 步 强 化 风 险 管 控 央 行 银 监 会 保 监 会 证 监 会 多 文 支 持 资 产 证 券 化, 以 及 信 贷 类 和 企 业 类 ABS 备 案 制 的 双 双 落 地, 激 发 业 内 对 资 产 支 持 化 市 场 的 想 象 力 2014 年 下 半 年, 全 国 信 托 登 记 中 心 中 国 信 托 业 保 障 基 金 公 司 相 继 设 立, 未 来 将 促 进 信 托 行 业 整 体 的 良 性 发 展 (3) 激 烈 竞 争 迫 使 信 托 行 业 加 快 创 新 转 型 步 伐, 加 大 了 具 有 浮 动 收 益 特 征 的 权 益 性 产 品 的 开 发, 以 及 事 务 管 理 驱 动 的 服 务 信 托 业 务 的 开 展 不 利 因 素 (1) 宏 观 经 济 仍 未 全 面 复 苏, 部 分 产 能 过 剩 行 业 周 期 性 行 业 盈 利 情 况 仍 然 较 差, 增 加 了 信 托 行 业 在 上 述 领 域 的 业 务 风 险, 信 托 项 目 个 案 风 险 频 发 中 长 期 利 率 呈 下 降 趋 势, 信 托 行 业 融 资 类 业 务 利 润 空 间 受 到 压 缩 (2) 政 策 环 境 方 面, 规 范 金 融 同 业 业 务 加 强 地 方 政 府 债 务 管 理 等 政 策 相 继 实 施, 对 信 托 公 司 通 道 业 务 信 政 业 务 造 成 严 重 冲 击, 而 新 业 务 转 型 方 向 尚 不 明 确 ; 同 时, 监 管 机 构 基 于 信 托 兑 付 风 险 防 范 采 取 更 加 严 格 的 监 管 措 施, 监 管 环 境 趋 严 (3) 泛 资 管 全 面 开 启, 券 商 基 金 保 险 资 管 先 后 进 入 第 8 页 共 45 页

9 资 产 管 理 市 场, 并 利 用 其 更 为 宽 松 的 监 管 政 策 抢 占 市 场, 信 托 行 业 制 度 红 利 消 退 业 务 拓 展 受 阻 与 此 同 时, 互 联 网 金 融 快 速 崛 起, 金 融 脱 媒 趋 势 愈 加 明 显, 理 财 产 品 日 益 丰 富, 未 来 信 托 公 司 面 临 的 竞 争 对 手 已 不 再 局 限 于 金 融 行 业 4.4 内 部 控 制 内 部 控 制 环 境 和 内 部 控 制 文 化 (1) 治 理 机 制 建 设 和 执 行 情 况 股 东 会 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构 公 司 设 立 董 事 会, 负 责 公 司 的 重 大 决 策, 并 向 股 东 会 负 责 公 司 董 事 会 设 有 信 托 委 员 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 两 个 专 项 委 员 会, 专 项 委 员 会 向 董 事 会 负 责 董 事 长 为 公 司 的 法 定 代 表 人 公 司 设 立 监 事 会 监 事 会 是 公 司 的 监 督 机 构, 对 股 东 会 负 责 公 司 董 事 会 聘 任 经 营 层, 依 法 行 使 经 营 权 为 严 格 固 有 财 产 与 信 托 业 务 的 分 类 管 理 及 科 学 决 策, 公 司 设 立 固 有 业 务 决 策 委 员 会 和 信 托 业 务 决 策 委 员 会, 这 两 个 委 员 会 分 别 对 固 有 业 务 信 托 业 务 进 行 决 策 公 司 设 置 专 职 总 法 律 顾 问, 明 确 规 定 总 法 律 顾 问 参 与 业 务 运 作 业 务 决 策 的 职 责 和 权 限, 赋 予 其 对 业 务 管 理 事 项 的 参 与 审 核 发 表 独 立 意 见 等 权 利 公 司 设 立 信 托 业 务 总 部 创 新 业 务 总 部 金 融 市 场 业 务 总 部 资 产 管 理 总 部 投 资 管 理 总 部 财 富 管 理 总 部 等 业 务 部 门, 以 及 合 规 与 风 险 管 理 部 资 产 运 营 总 部 稽 核 审 计 部 综 合 管 理 部 人 力 资 源 部 信 息 技 术 部 计 划 财 务 部 等 职 能 部 门 各 业 务 部 门 和 职 能 部 门 按 照 公 司 确 定 的 部 门 职 责 开 展 工 作 业 务 部 门 在 业 务 第 9 页 共 45 页

10 上 独 立 于 公 司 的 其 他 部 门, 其 人 员 不 与 公 司 其 他 部 门 人 员 相 互 兼 职 公 司 主 要 从 业 人 员 均 符 合 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 及 公 司 规 定 的 职 业 操 守 和 职 业 技 能 公 司 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度, 通 过 建 立 风 险 防 范 的 三 道 防 线, 构 筑 完 整 的 内 控 管 理 架 构 三 道 防 线 的 内 控 管 理 架 构 的 构 成 如 下 : 第 一 道 防 线 为 各 部 门 对 本 部 门 的 业 务 流 程 和 操 作 流 程 进 行 日 常 维 护 和 管 理, 对 本 部 门 所 面 临 的 主 要 风 险 点 进 行 识 别 自 我 检 查 和 实 施 关 键 控 制 程 序 ; 第 二 道 防 线 为 风 险 管 理 部 门 对 各 部 门 的 主 要 风 险 点 进 行 独 立 的 日 常 监 控 与 管 理 ; 第 三 道 防 线 为 稽 核 审 计 部 门 对 各 部 门 的 业 务 运 行 过 程 和 结 果 进 行 独 立 的 稽 核 与 检 查 (2) 内 控 文 化 建 设 和 执 行 情 况 公 司 的 经 营 宗 旨 是 以 市 场 为 导 向, 以 效 益 为 中 心, 依 法 规 范 经 营, 科 学 管 理, 维 护 股 东 债 权 人 信 托 当 事 人 和 公 司 自 身 的 合 法 权 益 公 司 依 照 诚 实 信 用 谨 慎 有 效 的 原 则, 遵 循 监 管 机 构 的 各 项 法 规 政 策, 为 受 益 人 的 最 大 合 法 利 益 处 理 信 托 事 务, 努 力 为 社 会 提 供 优 良 的 信 托 服 务, 并 使 公 司 股 东 获 得 满 意 的 经 济 效 益 公 司 倡 导 有 道 而 正 信 则 人 任 的 企 业 文 化 精 神 公 司 的 内 控 管 理 理 念 反 映 了 公 司 的 核 心 价 值, 影 响 企 业 文 化, 并 指 导 业 务 操 作 它 融 会 在 公 司 的 管 理 制 度 和 业 务 流 程 中, 通 过 员 工 的 日 常 操 作 与 管 理 活 动 体 现 出 来 第 10 页 共 45 页

11 公 司 加 强 内 控 文 化 建 设, 组 织 员 工 参 加 公 司 内 部 和 集 团 的 培 训, 培 育 每 个 员 工 的 内 控 文 化 理 念, 通 过 建 立 以 风 险 管 理 为 核 心 的 公 司 内 控 文 化 和 内 控 环 境, 影 响 并 提 高 公 司 所 有 员 工 的 风 险 意 识 公 司 要 求 每 个 员 工 都 承 担 内 控 管 理 的 责 任, 在 各 自 岗 位 职 责 和 权 限 范 围 内 主 动 识 别 管 理 和 防 范 风 险, 从 而 提 高 公 司 的 整 体 内 控 管 理 能 力, 促 进 公 司 战 略 的 实 现 公 司 在 开 展 各 项 工 作 过 程 中 树 立 科 学 的 发 展 观, 坚 持 内 部 控 制 优 先, 稳 健 审 慎 经 营 的 理 念, 正 确 处 理 好 局 部 与 全 局 竞 争 与 规 范 效 益 与 风 险 传 统 业 务 与 创 新 业 务 短 期 效 益 与 长 期 效 益 的 关 系, 摒 弃 片 面 追 求 效 益 忽 视 所 面 临 风 险 的 倾 向, 以 获 得 长 期 发 展 的 持 久 动 力 内 部 控 制 措 施 根 据 监 管 要 求, 结 合 经 营 管 理 和 业 务 开 展 需 求, 及 时 补 充 修 订 管 理 制 度 和 业 务 制 度, 从 信 托 业 务 固 有 业 务 合 规 与 风 险 管 理 稽 核 审 计 信 息 技 术 管 理 财 务 管 理 人 力 资 源 管 理 等 多 维 度 健 全 内 控 体 系, 制 定 了 多 项 基 本 管 理 制 度 一 般 管 理 制 度 业 务 管 理 制 度, 以 满 足 监 管 政 策 经 营 管 理 业 务 发 展 等 各 方 面 的 要 求 公 司 由 合 规 与 风 险 管 理 部 组 织 协 调 各 部 门 参 与 制 定 公 司 的 内 控 制 度 发 起 部 门 根 据 日 常 管 理 需 要 和 业 务 管 理 需 要, 初 步 制 定 公 司 的 内 控 制 度 方 案, 在 充 分 征 集 其 他 部 门 的 意 见 和 建 议 的 基 础 上, 修 改 完 善 制 度 方 案, 上 报 公 司 经 营 管 理 层 或 董 事 会 批 准 施 行 根 据 实 际 运 行 效 果, 公 司 持 续 补 充 和 完 善 内 控 制 度,2014 年 累 计 完 善 规 章 制 度 24 项 第 11 页 共 45 页

12 在 健 全 各 项 内 控 制 度 的 基 础 上, 公 司 采 取 流 程 化 控 制 的 模 式, 及 时 根 据 业 务 运 作 的 实 际 情 况, 不 断 优 化 业 务 流 程 通 过 流 程 管 理 明 确 业 务 开 展 程 序, 控 制 风 险 点, 并 将 风 险 管 理 责 任 落 实 到 部 门 和 人 员, 促 使 公 司 业 务 的 风 险 控 制 和 管 理 更 为 科 学 合 理 通 过 对 业 务 流 程 的 持 续 优 化 和 改 进, 进 一 步 提 升 业 务 决 策 和 运 作 效 率, 促 进 公 司 业 务 健 康 快 速 发 展 公 司 不 断 完 善 规 章 制 度 和 业 务 流 程, 强 化 制 度 执 行 力 度, 内 控 制 度 执 行 情 况 良 好, 有 效 控 制 了 公 司 所 面 临 的 各 项 风 险 监 督 评 价 与 纠 正 (1) 内 部 控 制 的 评 价 和 后 评 价 公 司 通 过 对 法 律 法 规 监 管 机 构 各 项 规 章 和 公 司 各 项 制 度 的 执 行 情 况 执 行 效 果 对 内 部 控 制 进 行 评 价 和 后 评 价 公 司 努 力 探 索 对 内 部 控 制 评 价 的 方 法, 定 性 与 定 量 相 结 合, 对 内 部 控 制 进 行 科 学 评 价 和 后 评 价 2014 年, 公 司 聘 请 中 介 机 构 协 助 编 制 了 内 部 控 制 管 理 手 册, 并 以 此 为 契 机 梳 理 流 程, 查 漏 补 缺 该 手 册 是 公 司 实 施 执 行 内 部 控 制 的 具 体 规 范, 各 部 门 需 遵 照 执 行 同 时, 公 司 将 根 据 外 部 环 境 内 部 组 织 架 构 及 管 理 要 求 的 变 化 不 断 更 新 手 册 (2) 内 部 控 制 的 监 督 和 纠 正 风 险 管 理 部 门 监 督 检 查 各 部 门 内 控 执 行 情 况, 并 就 全 公 司 风 险 控 制 总 体 情 况 向 总 经 理 作 汇 报 稽 核 审 计 部 门 对 公 司 内 部 控 制 情 况 进 行 稽 核 审 计 通 过 各 部 门 自 查 和 风 险 管 理 部 门 监 督 检 查 各 部 门 的 内 控 执 行 情 况, 以 及 稽 核 审 计 部 门 审 查 各 部 门 的 执 行 结 果, 对 于 业 务 操 第 12 页 共 45 页

13 作 过 程 中 发 现 的 内 部 控 制 存 在 的 不 足 提 出 建 议 和 意 见, 按 照 管 辖 权 限 层 层 上 报, 经 有 权 管 辖 的 相 应 层 次 决 定 后 调 整 公 司 各 个 管 理 层 次 在 自 己 的 管 理 权 限 内 对 内 部 控 制 存 在 的 问 题 进 行 纠 正 结 合 监 管 政 策 的 变 化, 分 析 对 公 司 现 有 业 务 的 影 响, 及 时 更 新 公 司 内 控 制 度 以 适 应 监 管 的 要 求 ; 针 对 新 业 务 出 现 时 新 增 的 风 险 点, 及 时 更 新 现 有 内 控 制 度, 达 到 覆 盖 新 增 风 险 点 的 目 的 4.5 风 险 管 理 风 险 状 况 信 用 风 险 状 况 (1) 宏 观 经 济 形 势 复 杂, 企 业 经 济 效 益 下 滑, 行 业 风 险 事 件 频 发, 项 目 信 用 风 险 加 大 公 司 通 过 预 设 充 足 的 风 控 措 施 和 违 约 罚 则, 提 高 交 易 对 手 的 违 约 成 本 同 时, 持 续 跟 踪 交 易 对 手 动 态, 动 态 评 估 抵 / 质 押 价 值, 不 断 提 升 项 目 管 理 能 力 风 险 处 置 化 解 能 力 (2)2014 年 度 期 初 应 收 账 款 567 万 元, 期 末 应 收 账 款 667 万 元 (3) 公 司 固 有 财 产 2014 年 未 发 放 贷 款 (4) 公 司 2014 年 度 运 用 信 托 资 金 发 放 的 贷 款 业 务, 均 未 发 生 信 用 风 险, 未 发 生 因 信 用 风 险 带 来 的 损 失 (5) 为 公 司 信 托 项 目 提 供 托 管 经 纪 服 务 的 机 构,2014 年 均 持 续 经 营, 运 作 良 好, 未 出 现 被 吊 销 营 业 执 照 宣 告 破 产 公 司 解 散 等 对 信 托 项 目 产 生 不 利 影 响 的 情 况 (6) 公 司 按 照 财 政 部 的 规 定, 对 承 担 风 险 和 损 失 的 固 有 资 产 进 行 了 减 值 测 试, 并 计 提 了 相 关 准 备 第 13 页 共 45 页

14 市 场 风 险 状 况 截 至 2014 年 末, 公 司 直 接 投 资 股 票 基 金 等 证 券 投 资 余 额 89,197 万 元, 占 公 司 固 有 财 产 的 13.61% 这 些 投 资 受 市 场 价 格 的 影 响, 因 此 具 有 市 场 价 格 波 动 引 起 的 收 益 波 动 风 险 操 作 风 险 状 况 2014 年, 公 司 未 发 生 因 操 作 风 险 带 来 的 损 失 公 司 根 据 外 部 环 境 变 化 和 内 部 经 营 管 理 需 要, 不 断 完 善 内 控 制 度, 优 化 业 务 操 作 流 程, 细 化 岗 位 职 责, 加 强 关 键 节 点 监 控, 有 效 防 范 操 作 风 险 其 他 风 险 状 况 2014 年, 公 司 未 发 生 因 其 他 风 险 带 来 的 损 失 风 险 管 理 政 策 及 策 略 信 用 风 险 管 理 (1) 公 司 将 信 用 风 险 管 理 的 重 点 由 项 目 审 查, 向 前 延 伸 至 项 目 筛 选, 向 后 延 伸 至 项 目 兑 付, 不 断 深 化 项 目 选 择 能 力 项 目 管 理 能 力, 加 强 事 前 评 估 和 判 断 加 强 事 中 管 理 和 控 制, 防 范 和 规 避 信 用 风 险 (2) 为 加 强 信 用 风 险 的 防 范 和 管 理,2014 年 公 司 制 定 修 订 多 项 业 务 管 理 制 度 业 务 管 理 规 定 业 务 材 料 模 板, 优 化 业 务 流 程, 不 断 完 善 信 用 风 险 管 控 体 系 (3) 公 司 选 择 声 誉 良 好 资 产 质 量 好 资 信 等 级 高 的 交 易 对 手, 根 据 对 资 金 安 全 性 的 要 求 和 融 资 方 的 实 际 情 况 设 置 担 保 措 施 : 对 于 抵 押 担 保, 公 司 按 照 产 权 清 晰 管 理 方 便 价 值 变 动 较 小 的 原 则 评 审 确 定, 按 照 合 理 的 方 法 对 抵 押 品 进 行 估 值 确 认, 综 第 14 页 共 45 页

15 合 考 虑 未 来 变 现 价 值 等 因 素 后 具 体 确 定 ; 对 于 保 证 担 保, 公 司 综 合 评 审 保 证 人 的 经 济 实 力 信 誉 后 确 定 (4) 公 司 通 过 监 管 资 金 账 户 监 管 项 目 公 司 印 章 提 前 归 集 资 金 等 多 种 控 制 手 段 有 效 防 范 信 用 风 险 (5) 公 司 为 信 托 项 目 选 择 经 营 稳 健 的 托 管 银 行 经 纪 商 和 投 资 管 理 人, 并 与 上 述 机 构 签 订 相 关 服 务 协 议, 规 定 了 由 其 导 致 信 托 财 产 损 失 的 赔 偿 责 任 市 场 风 险 管 理 (1) 公 司 根 据 宏 观 经 济 形 势 市 场 情 况 及 时 调 整 投 资 结 构, 严 控 个 股 投 资 比 例, 关 注 仓 位 控 制 以 及 行 业 配 置, 有 效 降 低 投 资 组 合 的 市 场 风 险 (2) 对 于 证 券 市 场 的 投 资, 发 挥 信 息 技 术 手 段 对 市 场 风 险 的 监 控 作 用, 对 业 务 数 据 进 行 及 时 跟 踪 监 测, 并 及 时 预 警 重 点 关 注 有 止 损 点 预 警 点 设 置 的 信 托 产 品, 以 采 取 有 力 措 施, 应 对 市 场 的 变 化 (3) 公 司 对 抵 / 质 押 物 价 值 进 行 动 态 跟 踪, 实 时 根 据 市 场 状 况 对 抵 押 / 质 押 物 进 行 合 理 估 值, 并 根 据 情 况 要 求 合 作 方 增 加 抵 / 质 押 物 或 提 供 其 他 增 信 措 施, 通 过 上 述 办 法, 有 效 管 理 融 资 类 项 目 的 市 场 风 险 操 作 风 险 管 理 (1) 公 司 通 过 建 立 和 严 格 执 行 相 关 制 度 和 流 程 来 防 范 操 作 风 险 通 过 流 程 培 训 持 续 督 导 风 险 提 示 等 形 式, 加 强 制 度 执 行 的 引 导 教 育, 结 合 问 责 机 制, 力 促 各 项 制 度 落 到 实 处 公 司 要 求 业 务 人 员 严 格 按 照 信 托 文 件 约 定 以 及 公 司 业 务 流 程 的 规 定 操 第 15 页 共 45 页

16 作, 履 行 受 托 人 职 责, 防 范 操 作 风 险 (2) 对 由 于 托 管 银 行 和 经 纪 商 因 操 作 风 险 导 致 信 托 财 产 损 失, 公 司 将 根 据 与 其 签 订 的 协 议 向 其 主 张 损 害 赔 偿 责 任 (3) 公 司 加 强 人 员 培 训, 开 展 经 常 性 的 风 险 教 育, 不 断 强 化 员 工 的 风 险 意 识, 将 合 规 经 营 和 风 险 管 理 理 念 贯 穿 到 员 工 的 日 常 行 为 中, 深 入 到 各 个 业 务 环 节, 把 操 作 风 险 管 理 的 各 项 措 施 细 化 落 实 到 每 个 环 节 每 个 岗 位 每 个 节 点 其 他 风 险 管 理 (1) 公 司 密 切 关 注 监 管 政 策 变 化, 增 强 政 策 敏 感 度, 拓 宽 发 展 思 路, 积 极 防 范 政 策 风 险 (2) 公 司 运 作 与 既 定 战 略 方 向 一 致, 组 织 架 构 合 理, 管 理 职 责 分 工 明 晰, 人 力 资 源 培 训 能 满 足 公 司 发 展 需 要, 能 有 效 控 制 管 理 风 险 (3) 公 司 聘 请 专 业 法 律 机 构 作 为 顾 问, 提 供 专 业 意 见, 协 助 控 制 法 律 风 险 (4) 合 规 与 风 险 管 理 部 对 主 要 风 险 进 行 监 控, 稽 核 审 计 部 对 主 要 业 务 过 程 的 各 种 风 险 进 行 监 督 5 报 告 期 末 及 上 一 年 度 末 的 比 较 式 会 计 报 表 5.1 自 营 资 产 会 计 师 事 务 所 审 计 结 论 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 结 论 : 贵 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 贵 公 司 2014 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2014 年 度 的 经 营 成 果 第 16 页 共 45 页

17 和 现 金 流 量 资 产 负 债 表 ( 母 公 司 ) 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 12 月 31 日 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,261,950, ,615, 结 算 备 付 金 - - 拆 出 资 金 - - 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 130,000, ,346, 衍 生 金 融 资 产 - - 应 收 票 据 - - 应 收 账 款 - - 预 付 款 项 - - 应 收 保 费 - - 应 收 分 保 账 款 - - 应 收 分 保 准 备 金 - - 应 收 利 息 应 收 股 利 - - 其 他 应 收 款 6,665, ,668, 买 入 返 售 金 融 资 产 10,000, ,000, 存 货 - - 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - 其 他 流 动 资 产 - - 流 动 资 产 合 计 2,408,616, ,629, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 - 44,325, 可 供 出 售 金 融 资 产 3,999,569, ,927,299, 持 有 至 到 期 投 资 - - 长 期 应 收 款 - - 长 期 股 权 投 资 111,000, ,000, 投 资 性 房 地 产 - - 固 定 资 产 原 价 11,343, ,947, 减 : 累 计 折 旧 6,516, ,055, 固 定 资 产 净 值 4,826, ,892, 减 : 固 定 资 产 减 值 准 备 - - 固 定 资 产 净 额 4,826, ,892, 在 建 工 程 1,946, ,520, 工 程 物 资 - - 固 定 资 产 清 理 - - 第 17 页 共 45 页

18 生 产 性 生 物 资 产 - - 油 气 资 产 - - 无 形 资 产 5,769, ,993, 开 发 支 出 - - 商 誉 - - 长 期 待 摊 费 用 - - 递 延 所 得 税 资 产 21,909, ,523, 其 他 非 流 动 资 产 - - 其 中 : 特 准 储 备 物 资 - - 非 流 动 资 产 合 计 4,145,021, ,116,553, 资 产 合 计 6,553,637, ,829,183, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 - - 向 中 央 银 行 借 款 - - 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 - - 拆 入 资 金 - - 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 - - 衍 生 金 融 负 债 - - 应 付 票 据 - - 应 付 账 款 - - 预 收 款 项 - - 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 97,370, ,966, 应 交 税 费 45,686, ,660, 应 付 利 息 - - 应 付 股 利 - - 其 他 应 付 款 833,775, ,163, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 - - 其 他 流 动 负 债 - - 流 动 负 债 合 计 976,832, ,790, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 - - 应 付 债 券 - - 长 期 应 付 款 - - 长 期 应 付 职 工 薪 酬 - - 专 项 应 付 款 - - 预 计 负 债 - - 递 延 收 益 - - 递 延 所 得 税 负 债 20,980, 其 他 非 流 动 负 债 - 2,108, 其 中 : 特 准 储 备 基 金 - - 第 18 页 共 45 页

19 非 流 动 负 债 合 计 20,980, ,108, 负 债 合 计 997,813, ,898, 所 有 者 权 益 : 实 收 资 本 2,190,545, ,204,800, 国 有 资 本 1,423,854, ,204,800, 其 中 : 国 有 法 人 资 本 1,423,854, ,204,800, 集 体 资 本 - - 民 营 资 本 766,690, 其 中 : 个 人 资 本 - - 外 商 资 本 - - 减 : 已 归 还 投 资 - - 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 净 额 2,190,545, ,204,800, 其 他 权 益 工 具 - - 其 中 : 优 先 股 - - 永 续 债 - - 资 本 公 积 1,514,016, ,549, 减 : 库 存 股 - - 其 他 综 合 收 益 62,942, ,849, 其 中 : 外 币 报 表 折 算 差 额 - - 专 项 储 备 - - 盈 余 公 积 237,526, ,572, 其 中 : 法 定 公 积 金 236,601, ,648, 任 意 公 积 金 924, , 储 备 基 金 - - 企 业 发 展 基 金 - - 利 润 归 还 投 资 - - 一 般 风 险 准 备 183,048, ,890, 未 分 配 利 润 1,367,744, ,320, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 5,555,824, ,719,284, 少 数 股 东 权 益 - - 所 有 者 权 益 合 计 5,555,824, ,719,284, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 6,553,637, ,829,183, 资 产 负 债 表 ( 母 子 公 司 合 并 ) 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 12 月 31 日 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,537,490, ,189, 结 算 备 付 金 - - 拆 出 资 金 - - 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 166,917, ,570, 第 19 页 共 45 页

20 衍 生 金 融 资 产 - - 应 收 票 据 - - 应 收 账 款 44,064, ,070, 预 付 款 项 - - 应 收 保 费 - - 应 收 分 保 账 款 - - 应 收 分 保 准 备 金 - - 应 收 利 息 4,943, ,858, 应 收 股 利 - - 其 他 应 收 款 36,442, ,502, 买 入 返 售 金 融 资 产 180,201, ,000, 存 货 - - 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - 流 动 资 产 合 计 2,970,059, ,289,193, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 - 44,325, 可 供 出 售 金 融 资 产 4,009,825, ,894,810, 持 有 至 到 期 投 资 99,782, 长 期 应 收 款 - - 长 期 股 权 投 资 - - 投 资 性 房 地 产 - - 固 定 资 产 原 价 41,276, ,621, 减 : 累 计 折 旧 29,356, ,890, 固 定 资 产 净 值 11,919, ,731, 减 : 固 定 资 产 减 值 准 备 - - 固 定 资 产 净 额 11,919, ,731, 在 建 工 程 3,039, ,535, 工 程 物 资 - - 固 定 资 产 清 理 - - 生 产 性 生 物 资 产 - - 油 气 资 产 - - 无 形 资 产 13,073, ,551, 开 发 支 出 - - 商 誉 68,578, ,578, 长 期 待 摊 费 用 4,470, ,411, 递 延 所 得 税 资 产 40,599, ,257, 其 他 非 流 动 资 产 2,242, ,673, 其 中 : 特 准 储 备 物 资 - - 非 流 动 资 产 合 计 4,253,532, ,083,872, 资 产 合 计 7,223,592, ,373,066, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 - - 第 20 页 共 45 页

21 向 中 央 银 行 借 款 - - 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 - - 拆 入 资 金 - - 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 - - 衍 生 金 融 负 债 - - 应 付 票 据 - - 应 付 账 款 3,742, ,466, 预 收 款 项 - - 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 137,957, ,393, 应 交 税 费 64,180, ,148, 应 付 利 息 - - 应 付 股 利 - - 其 他 应 付 款 856,657, ,733, 应 付 分 保 账 款 - - 保 险 合 同 准 备 金 - - 代 理 买 卖 证 券 款 - - 代 理 承 销 证 券 款 - - 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 - - 其 他 流 动 负 债 29,620, ,937, 流 动 负 债 合 计 1,092,158, ,679, 非 流 动 负 债 : 应 付 债 券 - - 长 期 应 付 款 - - 长 期 应 付 职 工 薪 酬 - - 专 项 应 付 款 - - 预 计 负 债 - - 递 延 收 益 - - 递 延 所 得 税 负 债 24,759, 其 他 非 流 动 负 债 - 2,108, 其 中 : 特 准 储 备 基 金 - - 非 流 动 负 债 合 计 24,759, ,108, 负 债 合 计 1,116,917, ,788, 所 有 者 权 益 : 实 收 资 本 2,190,545, ,204,800, 国 有 资 本 1,423,854, ,204,800, 其 中 : 国 有 法 人 资 本 1,423,854, ,204,800, 集 体 资 本 - - 民 营 资 本 766,690, 其 中 : 个 人 资 本 - - 第 21 页 共 45 页

22 外 商 资 本 - - 减 : 已 归 还 投 资 - - 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 净 额 2,190,545, ,204,800, 资 本 公 积 1,514,016, ,549, 减 : 库 存 股 - - 其 他 综 合 收 益 71,871, ,142, 其 中 : 外 币 报 表 折 算 差 额 - - 专 项 储 备 - - 盈 余 公 积 237,526, ,572, 一 般 风 险 准 备 355,305, ,393, 未 分 配 利 润 1,446,951, ,000,949, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 5,816,216, ,905,122, 少 数 股 东 权 益 290,457, ,154, 所 有 者 权 益 合 计 6,106,674, ,162,277, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 7,223,592, ,373,066, 利 润 表 ( 母 公 司 ) 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 805,313, ,690, 利 息 净 收 入 3,760, ,753, 利 息 收 入 3,915, ,813, 利 息 支 出 155, , 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 550,592, ,666, 手 续 费 及 佣 金 收 入 550,592, ,666, 手 续 费 及 佣 金 支 出 - - 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 245,290, ,750, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 - - 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - - 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 号 填 列 ) - - 其 他 业 务 收 入 5,669, ,519, 二 营 业 支 出 164,578, ,161, 营 业 税 金 及 附 加 38,918, ,094, 业 务 及 管 理 费 126,334, ,767, 资 产 减 值 损 失 -675, ,700, 其 他 业 务 成 本 - - 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 640,735, ,528, 加 : 营 业 外 收 入 2,005, ,919, 减 : 营 业 外 支 出 5, , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 642,735, ,145, 减 : 所 得 税 费 用 133,200, ,623, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 509,534, ,522, 第 22 页 共 45 页

23 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 509,534, ,522, 少 数 股 东 损 益 - - 六 每 股 收 益 : - - ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 - - ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 - - 七 其 他 综 合 收 益 93,792, ,075, 八 综 合 收 益 总 额 603,327, ,598, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 603,327, ,598, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 利 润 表 ( 母 子 公 司 合 并 ) 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 1,215,642, ,068,826, 利 息 净 收 入 39,712, ,412, 利 息 收 入 42,754, ,607, 利 息 支 出 3,042, ,195, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 880,760, ,848, 手 续 费 及 佣 金 收 入 881,564, ,936, 手 续 费 及 佣 金 支 出 803, ,088, 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 247,857, ,747, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 - - 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -8, ,497, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 号 填 列 ) -2, , 其 他 业 务 收 入 47,323, ,322, 二 营 业 支 出 459,490, ,351, 营 业 税 金 及 附 加 59,877, ,219, 业 务 及 管 理 费 400,288, ,831, 资 产 减 值 损 失 -675, ,700, 其 他 业 务 成 本 - - 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 756,152, ,475, 加 : 营 业 外 收 入 48,623, ,627, 减 : 营 业 外 支 出 81, , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 804,694, ,690, 减 : 所 得 税 费 用 170,990, ,589, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 633,703, ,100, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 574,867, ,875, 少 数 股 东 损 益 58,835, ,225, 六 每 股 收 益 : - - ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 - - ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 - - 第 23 页 共 45 页

24 七 其 他 综 合 收 益 110,796, ,994, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 - - 其 中 :1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 - - ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 103,013, ,569, 其 中 :1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 103,082, ,702, 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -68, , 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 7,782, ,575, 八 综 合 收 益 总 额 744,500, ,095, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 677,881, ,444, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 66,618, ,650, 第 24 页 共 45 页

25 所 有 者 权 益 变 动 表 ( 母 公 司 ) 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 本 年 金 额 项 目 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,204,800, ,549, ,849, ,572, ,890, ,320, ,719,284, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,204,800, ,549, ,849, ,572, ,890, ,320, ,719,284, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 985,745, ,247,466, ,792, ,953, ,157, ,423, ,836,539, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 93,792, ,534, ,327, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 985,745, ,247,466, ,233,212, 所 有 者 投 入 的 普 通 股 985,745, ,247,466, ,233,212, 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 第 25 页 共 45 页

26 ( 三 ) 专 项 储 备 提 取 和 使 用 提 取 专 项 储 备 使 用 专 项 储 备 ( 四 ) 利 润 分 配 ,953, ,157, ,111, 提 取 盈 余 公 积 ,953, ,953, 其 中 : 法 定 公 积 金 ,953, ,953, 任 意 公 积 金 储 备 基 金 企 业 发 展 基 金 利 润 归 还 投 资 提 取 一 般 风 险 准 备 ,157, ,157, 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 结 转 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 资 产 或 净 负 债 所 产 生 的 变 动 其 他 四 本 年 年 末 余 额 2,190,545, ,514,016, ,942, ,526, ,048, ,367,744, ,555,824, 第 26 页 共 45 页

27 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 上 年 金 额 项 目 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,204,800, ,624, ,320, ,170, ,770, ,273,686, 加 : 会 计 政 策 变 更 - 83,925, ,925, 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,204,800, ,549, ,925, ,320, ,170, ,770, ,273,686, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ,075, ,252, ,720, ,549, ,598, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,075, ,522, ,598, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 所 有 者 投 入 的 普 通 股 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 三 ) 专 项 储 备 提 取 和 使 用 提 取 专 项 储 备 使 用 专 项 储 备 ( 四 ) 利 润 分 配 ,252, ,720, ,972, 提 取 盈 余 公 积 ,252, ,252, 其 中 : 法 定 公 积 金 ,252, ,252, 第 27 页 共 45 页

28 任 意 公 积 金 储 备 基 金 企 业 发 展 基 金 利 润 归 还 投 资 提 取 一 般 风 险 准 备 ,720, ,720, 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 结 转 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 资 产 或 净 负 债 所 产 生 的 变 动 其 他 四 本 年 年 末 余 额 1,204,800, ,549, ,849, ,572, ,890, ,320, ,719,284, 第 28 页 共 45 页

29 所 有 者 权 益 变 动 表 ( 母 子 公 司 合 并 ) 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 本 年 金 额 项 目 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 小 计 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,204,800, ,549, ,142, ,572, ,393, ,000,949, ,905,122, ,154, ,162,277, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,204,800, ,549, ,142, ,572, ,393, ,000,949, ,905,122, ,154, ,162,277, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 985,745, ,247,466, ,013, ,953, ,912, ,002, ,911,094, ,302, ,944,396, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,013, ,867, ,881, ,618, ,500, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 985,745, ,247,466, ,233,212, ,233,212, 所 有 者 投 入 的 普 通 股 985,745, ,247,466, ,233,212, ,233,212, 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 额 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 其 他 ( 三 ) 专 项 储 备 提 取 和 使 用 提 取 专 项 储 备 第 29 页 共 45 页

30 2. 使 用 专 项 储 备 ( 四 ) 利 润 分 配 ,953, ,912, ,865, ,315, ,315, 提 取 盈 余 公 积 ,953, ,953, 其 中 : 法 定 公 积 金 ,953, ,953, 任 意 公 积 金 储 备 基 金 企 业 发 展 基 金 利 润 归 还 投 资 提 取 一 般 风 险 准 备 ,912, ,912, 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 ,315, ,315, 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 结 转 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 资 产 或 净 负 债 所 产 生 的 变 动 5. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 2,190,545, ,514,016, ,871, ,526, ,305, ,446,951, ,816,216, ,457, ,106,674, 第 30 页 共 45 页

31 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 元 上 年 金 额 项 目 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 小 计 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,204,800, ,883, ,320, ,530, ,507, , ,477,996, ,055, ,715,051, 加 : 会 计 政 策 变 更 - 83,666, ,711, ,318, , ,318, ,318, 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,204,800, ,549, ,711, ,320, ,530, ,189, ,367,677, ,055, ,604,733, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ,569, ,252, ,863, ,760, ,444, ,099, ,544, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,569, ,875, ,444, ,650, ,095, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 所 有 者 投 入 的 普 通 股 本 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 的 金 额 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 其 他 ( 三 ) 专 项 储 备 提 取 和 使 用 提 取 专 项 储 备 第 31 页 共 45 页

32 2. 使 用 专 项 储 备 ( 四 ) 利 润 分 配 ,252, ,863, ,115, ,550, ,550, 提 取 盈 余 公 积 ,252, ,252, 其 中 : 法 定 公 积 金 ,252, ,252, 任 意 公 积 金 储 备 基 金 企 业 发 展 基 金 利 润 归 还 投 资 提 取 一 般 风 险 准 备 ,863, ,863, 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 ,550, ,550, 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 结 转 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 资 产 或 净 负 债 所 产 生 的 变 动 其 他 四 本 年 年 末 余 额 1,204,800, ,549, ,142, ,572, ,393, ,000,949, ,905,122, ,154, ,162,277, 第 32 页 共 45 页

33 5.2 信 托 资 产 信 托 项 目 资 产 负 债 汇 总 表 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 12 月 31 日 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 信 托 资 产 期 末 数 年 初 数 信 托 负 债 和 信 托 权 益 期 末 数 年 初 数 信 托 资 产 : 信 托 负 债 : 货 币 资 金 29, , 交 易 性 金 融 负 债 拆 出 资 金 衍 生 金 融 负 债 存 出 保 证 金 应 付 受 托 人 报 酬 交 易 性 金 融 资 产 27, , 应 付 托 管 费 衍 生 金 融 资 产 应 付 受 益 人 收 益 1, 买 入 返 售 金 融 资 产 67, , 应 交 税 费 应 收 款 项 57, ,399, 应 付 销 售 服 务 费 发 放 贷 款 11,030, ,366, 其 他 应 付 款 项 1, , 可 供 出 售 金 融 资 产 700, ,336, 预 计 负 债 持 有 至 到 期 投 资 405, , 其 他 负 债 长 期 应 收 款 信 托 负 债 合 计 3, , 长 期 股 权 投 资 1,038, ,165, 投 资 性 房 地 产 信 托 权 益 : 固 定 资 产 实 收 信 托 14,629, ,378, 无 形 资 产 资 本 公 积 0 长 期 待 摊 费 用 损 益 平 准 金 0 其 他 资 产 1,306, ,409, 未 分 配 利 润 30, , 减 : 各 项 资 产 减 值 准 备 信 托 资 产 总 计 14,663, ,462, 信 托 权 益 合 计 14,659, ,458, 信 托 负 债 及 信 托 权 益 总 计 14,663, ,462, 信 托 项 目 利 润 及 利 润 分 配 汇 总 表 编 制 单 位 : 国 投 信 托 有 限 公 司 2014 年 度 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 项 目 本 年 累 计 数 上 年 累 计 数 1. 营 业 收 入 1,468, ,237, 利 息 收 入 1,102, , 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 420, , 第 33 页 共 45 页

34 1.2.1 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 1.3 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -55, , 租 赁 收 入 1.5 汇 兑 损 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 1.6 其 他 收 入 , 支 出 125, , 营 业 税 金 及 附 加 2.2 受 托 人 报 酬 48, , 托 管 费 18, , 投 资 管 理 费 销 售 服 务 费 2, 交 易 费 用 资 产 减 值 损 失 2.8 其 他 费 用 57, , 信 托 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,343, ,086, 其 他 综 合 收 益 5. 综 合 收 益 1,343, ,086, 加 : 期 初 未 分 配 信 托 利 润 79, , 可 供 分 配 的 信 托 利 润 1,422, ,097, 减 : 本 期 已 分 配 信 托 利 润 1,392, ,018, 期 末 未 分 配 信 托 利 润 30, , 会 计 报 表 附 注 6.1 简 要 说 明 报 告 年 度 会 计 报 表 编 制 基 准 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 的 变 化 本 公 司 2014 年 度 较 之 2013 年 度, 会 计 政 策 变 更 :(1) 根 据 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 ( 修 订 ) 将 本 公 司 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 投 资 从 长 期 股 权 投 资 中 分 类 至 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算, 并 进 行 了 追 溯 调 整 (2) 本 期 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 调 整 为, 新 增 加 管 理 人 和 投 资 人 均 为 本 公 司 的 信 托 计 划 的 结 构 化 主 体 除 此 之 外, 本 公 司 会 计 估 计 和 核 算 方 法 未 发 生 第 34 页 共 45 页

35 变 化 项 信 用 风 险 资 产 五 级 分 类 6.2 或 有 事 项 说 明 截 至 2014 年 12 月 31 日, 本 公 司 无 其 他 重 大 或 有 事 项 6.3 重 要 资 产 转 让 及 其 出 售 的 说 明 截 至 报 告 日, 公 司 无 需 要 披 露 的 重 要 资 产 转 让 及 其 出 售 事 6.4 会 计 报 表 中 重 要 项 目 的 明 细 资 料 自 营 资 产 经 营 情 况 信 用 风 险 资 产 分 类 正 常 类 关 注 类 次 级 类 可 疑 类 损 失 类 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 信 用 风 险 资 产 合 计 不 良 合 计 不 良 率 (%) 期 初 数 10, , 期 末 数 226, , 注 : 不 良 资 产 合 计 = 次 级 类 + 可 疑 类 + 损 失 类 各 项 资 产 减 值 损 失 准 备 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 期 初 数 本 期 计 提 本 期 转 回 本 期 核 销 期 末 数 贷 款 损 失 准 备 一 般 准 备 专 项 准 备 其 他 资 产 减 值 准 备 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 准 备 持 有 至 到 期 投 资 减 值 准 备 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 坏 账 准 备 投 资 性 房 地 产 减 值 准 备 固 有 业 务 投 资 品 种 明 细 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 自 营 股 票 基 金 债 券 长 期 股 权 投 资 其 他 投 资 合 计 期 初 数 - 25, , , , 期 末 数 - 54, , , , 第 35 页 共 45 页

36 前 三 名 的 自 营 长 期 股 权 投 资 情 况 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 企 业 名 称 占 被 投 资 企 业 权 益 的 比 例 主 要 经 营 活 动 投 资 损 益 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 51.00% 基 金 管 理 3, 前 三 名 的 自 营 贷 款 的 企 业 情 况 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 企 业 名 称 占 贷 款 总 额 的 比 例 还 款 情 况 北 京 唯 度 恒 易 科 技 发 展 有 限 公 司 100% 已 于 2014 年 6 月 到 期 归 还 表 外 业 务 情 况 表 外 业 务 期 初 数 期 末 数 担 保 业 务 0 0 代 理 业 务 ( 委 托 业 务 ) 0 0 其 他 0 0 合 计 公 司 当 年 的 收 入 结 构 收 入 结 构 母 公 司 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 母 子 合 并 金 额 占 比 金 额 占 比 手 续 费 及 佣 金 收 入 55, % 88, % 利 息 收 入 % 3, % 其 他 业 务 收 入 % 4, % 投 资 收 益 24, % 24, % 其 中 : 股 权 投 资 收 益 3, % 证 券 投 资 收 益 - - 其 他 投 资 收 益 21, % 24, % 公 允 价 值 变 动 收 益 % 汇 兑 收 益 % 营 业 外 收 入 % 4, % 收 入 合 计 80, % 126, % 信 托 财 产 管 理 情 况 信 托 资 产 的 期 初 数 期 末 数 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 信 托 资 产 期 初 数 期 末 数 第 36 页 共 45 页

37 集 合 1,264, , 单 一 15,787, ,478, 财 产 权 1,410, , 合 计 18,462, ,663, 主 动 管 理 型 信 托 业 务 的 信 托 资 产 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 主 动 管 理 型 信 托 资 产 期 初 数 期 末 数 证 券 投 资 类 68, , 股 权 投 资 类 634, , 融 资 类 14,687, ,577, 财 产 管 理 类 1,410, ,080, 其 他 127, , 合 计 16,928, ,201, 被 动 管 理 型 信 托 业 务 的 信 托 资 产 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 被 动 管 理 型 信 托 资 产 期 初 数 期 末 数 证 券 投 资 类 855, , 股 权 投 资 类 600, , 融 资 类 44, ,072, 财 产 管 理 类 0 110, 其 他 33, , 合 计 1,533, ,461, 本 年 度 已 清 算 结 束 的 信 托 项 目 本 年 度 已 清 算 结 束 的 集 合 类 单 一 类 资 金 信 托 项 目 和 财 产 管 理 类 信 托 项 目 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 已 清 算 结 束 信 托 项 目 项 目 个 数 实 收 信 托 合 计 金 额 加 权 平 均 实 际 年 化 收 益 率 集 合 类 , % 单 一 类 270 7,544, % 财 产 管 理 类 , % 本 年 度 已 清 算 结 束 的 主 动 管 理 型 信 托 项 目 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 已 清 算 结 束 信 托 项 目 项 目 实 收 信 托 合 计 加 权 平 均 实 际 加 权 平 均 实 际 个 数 金 额 年 化 信 托 报 酬 率 年 化 收 益 率 证 券 投 资 类 % 0.00% 股 权 投 资 类 1 90, % 2.50% 第 37 页 共 45 页

38 融 资 类 276 7,423, % 6.53% 财 产 管 理 类 6 308, % 0.00% 其 他 2 47, % 5.48% 本 年 度 已 清 算 结 束 的 被 动 管 理 型 信 托 项 目 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 已 清 算 结 束 信 托 项 目 项 目 实 收 信 托 合 计 加 权 平 均 实 际 加 权 平 均 实 际 个 数 金 额 年 化 信 托 报 酬 率 年 化 收 益 率 证 券 投 资 类 6 514, % 31.26% 股 权 投 资 类 % 0.00% 融 资 类 % 0.00% 财 产 管 理 类 , % 5.51% 其 他 % 0.00% 本 年 度 新 增 集 合 类 单 一 类 和 财 产 管 理 类 信 托 项 目 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 新 增 信 托 项 目 项 目 个 数 实 收 信 托 合 计 金 额 集 合 类 8 261, 单 一 类 215 7,430, 财 产 管 理 类 , 新 增 合 计 251 8,031, 其 中 : 主 动 管 理 型 112 3,902, 被 动 管 理 型 139 4,128, 信 托 业 务 创 新 成 果 和 特 色 业 务 有 关 情 况 2014 年, 公 司 继 续 关 注 艺 术 品 信 托 等 创 新 领 域, 持 续 探 索 此 类 业 务 国 投 飞 龙 艺 术 品 基 金 系 列 国 投 信 托 影 视 文 化 产 业 基 金 ( 一 期 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 等 产 品 正 常 平 稳 运 行 另 外, 重 点 推 动 公 益 信 托 项 目, 员 工 爱 心 基 金 慈 善 公 益 项 目 成 立, 并 与 上 海 真 爱 梦 想 基 金 会 合 作, 捐 建 了 6 家 公 司 冠 名 的 梦 想 中 心, 累 计 捐 款 金 额 75 万 元 公 益 信 托 项 目 已 经 向 民 政 部 门 监 管 机 关 提 交 了 相 关 材 料 本 公 司 履 行 受 托 人 义 务 情 况 及 因 本 公 司 自 身 责 任 而 导 致 的 信 托 资 产 损 失 情 况 ( 合 计 金 额 原 因 等 ) 公 司 严 格 按 照 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 信 托 公 司 管 理 办 第 38 页 共 45 页

39 法 信 托 公 司 集 合 资 金 信 托 计 划 管 理 办 法 等 法 律 法 规 的 规 定 及 信 托 合 同 等 文 件 的 约 定, 诚 实 信 用 谨 慎 有 效 地 管 理 信 托 财 产, 严 格 履 行 受 托 人 的 义 务 报 告 期 内 公 司 没 有 发 生 因 自 身 责 任 而 导 致 的 信 托 资 产 损 失 情 况 公 司 净 资 本 及 风 险 资 本 情 况 截 至 2014 年 底, 公 司 净 资 本 为 482, 万 元, 公 司 开 展 固 有 业 务 信 托 业 务 等 占 用 的 风 险 资 本 为 192, 万 元, 公 司 净 资 本 高 于 各 项 风 险 资 本 之 和, 高 于 公 司 净 资 产 的 40%, 符 合 信 托 公 司 净 资 本 管 理 办 法 的 风 险 控 制 指 标 6.5 关 联 方 关 系 及 其 交 易 的 披 露 关 联 交 易 概 况 关 联 交 易 方 数 量 关 联 交 易 金 额 合 计 , 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 定 价 政 策 本 公 司 向 关 联 方 提 供 贷 款 管 理 咨 询 服 务 等 的 交 易 价 格 由 双 方 协 商 确 定, 与 非 关 联 方 的 交 易 价 格 并 无 重 大 差 异 ; 收 取 的 信 托 项 目 手 续 费 按 照 信 托 合 同 的 约 定 确 定 关 联 交 易 方 情 况 关 系 性 质 关 联 方 名 称 法 定 代 表 人 注 册 地 址 注 册 资 本 主 营 业 务 最 终 控 制 方 国 家 开 发 投 资 公 司 王 会 生 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 6 号 -6 国 际 投 资 大 厦 A 座 亿 元 能 源 交 通 农 业 科 技 金 融 服 务 等 行 业 投 资 及 管 理 母 公 司 国 投 资 本 控 股 有 限 公 司 叶 柏 寿 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 6 号 -6 国 际 投 资 大 厦 A 座 25 亿 元 对 外 投 资, 资 产 管 理, 接 受 委 托 对 企 业 进 行 管 理, 投 资 策 划 及 咨 询 服 务 子 公 司 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 叶 柏 寿 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 638 号 7 层 1 亿 元 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 北 京 亚 华 房 地 产 开 发 有 马 居 利 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 6 号 -6 国 际 投 资 大 厦 A 14 亿 元 房 地 产 开 发 销 售 第 39 页 共 45 页

40 业 限 责 任 公 司 栋 309 室 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 受 同 一 最 终 控 制 方 控 制 的 其 他 企 业 国 投 物 业 有 限 责 任 公 司 国 投 亚 华 ( 上 海 ) 有 限 公 司 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 国 投 财 务 有 限 公 司 国 投 电 力 控 股 股 份 有 限 公 司 国 投 资 产 管 理 公 司 中 国 投 融 资 担 保 有 限 公 司 国 投 湄 洲 湾 港 口 有 限 公 司 天 津 国 投 津 能 发 电 有 限 公 司 雅 砻 江 流 域 水 电 开 发 有 限 公 司 马 居 利 涂 璟 郝 建 兰 如 达 胡 刚 刘 良 黄 炎 勋 白 刚 胡 刚 王 会 生 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 6 号 -6 国 际 投 资 大 厦 A 栋 315 室 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3630 室 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 6-6 号 国 际 投 资 大 厦 北 京 市 西 城 区 西 直 门 南 小 街 147 号 9 层 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 张 苏 滩 575 号 北 京 市 西 城 区 西 直 门 南 小 街 147 号 16 层 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 100 号 北 京 金 玉 大 厦 写 字 楼 9 层 莆 田 市 城 厢 区 龙 桥 石 顶 小 区 天 津 市 滨 海 新 区 汉 沽 汉 南 路 266 号 四 川 省 成 都 市 成 华 区 双 林 路 288 号 物 业 管 理 房 屋 租 1 亿 元 赁 餐 饮 服 务 投 资 管 理 房 地 产 6 亿 元 开 发 物 业 管 理 会 展 服 务 高 新 技 术 创 业 投 6.4 亿 元 资 及 咨 询 20 亿 元 集 团 资 金 管 理 投 资 建 设 经 营 管 亿 理 以 电 力 生 产 为 元 主 的 能 源 项 目 6.5 亿 元 资 产 管 理 45 亿 元 融 资 性 担 保 业 务 港 口 及 基 础 设 施 配 套 项 目 的 开 发 亿 元 与 经 营 管 理 火 电 开 发 和 经 营 22 亿 元 管 理 雅 砻 江 流 域 水 电 站 开 发 建 设 经 营 管 理 和 电 力 销 161 亿 元 售 ; 从 事 为 水 电 行 业 服 务 的 咨 询 物 业 等 相 关 业 务 本 公 司 与 关 联 方 的 重 大 交 易 事 项 固 有 与 关 联 方 交 易 情 况 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 固 有 与 关 联 方 关 联 交 易 期 初 数 借 方 发 生 额 贷 方 发 生 额 期 末 数 贷 款 第 40 页 共 45 页

41 投 资 54, , , , 租 赁 0 1, 担 保 应 收 账 款 其 他 合 计 54, , , , 信 托 与 关 联 方 交 易 情 况 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 信 托 与 关 联 方 关 联 交 易 期 初 数 借 方 发 生 额 贷 方 发 生 额 期 末 数 贷 款 485, , , 投 资 租 赁 担 保 应 收 账 款 其 他 合 计 485, , , 信 托 公 司 自 有 资 金 运 用 于 自 己 管 理 的 信 托 项 目 ( 固 信 交 易 ) 信 托 公 司 管 理 的 信 托 项 目 之 间 的 相 互 ( 信 信 交 易 ) 交 易 金 额 固 有 与 信 托 财 产 之 间 的 交 易 金 额 单 位 ( 人 民 币 ): 万 元 固 有 财 产 与 信 托 财 产 相 互 交 易 期 初 数 借 方 发 生 额 贷 方 发 生 额 期 末 数 合 计 84, , , , 信 托 项 目 之 间 的 交 易 信 托 资 产 与 信 托 财 产 相 互 交 易 期 初 数 借 方 发 生 额 贷 方 发 生 额 期 末 数 合 计 报 告 期 无 关 联 方 逾 期 未 偿 还 本 公 司 资 金, 无 为 关 联 方 担 保 发 生 或 即 将 发 生 垫 款 的 情 况 6.6 会 计 制 度 的 披 露 报 告 期 内, 公 司 固 有 及 信 托 业 务 均 执 行 财 政 部 颁 布 的 企 业 第 41 页 共 45 页

42 会 计 准 则 基 本 准 则 和 陆 续 颁 布 的 各 项 具 体 会 计 准 则 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 7 财 务 情 况 说 明 书 7.1 利 润 实 现 和 分 配 情 况 母 公 司 口 径 : 公 司 累 计 实 现 利 润 总 额 64, 万 元, 较 去 年 同 期 增 加 15, 万 元, 增 幅 为 32.21% 实 现 净 利 润 50, 万 元, 较 去 年 同 期 增 加 11, 万 元, 增 幅 为 29.81% 按 相 关 法 规 及 公 司 章 程 提 取 盈 余 公 积 5, 万 元, 提 取 一 般 准 备 金 5, 万 元 合 并 口 径 : 公 司 累 计 实 现 利 润 总 额 80, 万 元, 较 去 年 同 期 增 加 12, 万 元, 增 幅 为 19.09% 实 现 净 利 润 63, 万 元, 较 去 年 同 期 增 加 9, 万 元, 增 幅 为 17.11% 按 相 关 法 规 及 公 司 章 程 提 取 盈 余 公 积 5, 万 元, 提 取 一 般 准 备 金 7, 万 元 事 项 7.2 主 要 财 务 指 标 指 标 名 称 指 标 值 (%) ( 母 公 司 ) 指 标 值 (%) ( 母 子 公 司 合 并 ) 资 本 利 润 率 加 权 年 化 信 托 报 酬 率 人 均 净 利 润 ( 万 元 ) 对 本 公 司 财 务 状 况 经 营 成 果 有 重 大 影 响 的 其 他 事 项 报 告 期 内 无 对 本 公 司 财 务 状 况 经 营 成 果 有 重 大 影 响 的 其 他 第 42 页 共 45 页

43 8 特 别 事 项 揭 示 8.1 前 五 名 股 东 报 告 期 内 变 动 情 况 及 原 因 报 告 期 内, 公 司 股 东 未 发 生 变 动 8.2 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 及 原 因 报 告 期 内, 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 未 发 生 变 动 8.3 公 司 的 重 大 未 决 诉 讼 事 项 截 至 2014 年 末, 公 司 重 大 未 决 诉 讼 案 件 1 件, 涉 案 时 间 为 2012 年 8 月, 涉 案 金 额 700 万 元, 起 诉 人 为 沈 阳 万 鹏 投 资 有 限 责 任 公 司 沈 阳 万 鹏 投 资 有 限 责 任 公 司 ( 简 称 万 鹏 公 司 ) 收 购 了 对 沈 阳 市 经 济 技 术 协 作 开 发 总 公 司 ( 简 称 经 济 总 公 司 ) 的 本 金 为 700 万 元 的 债 权 后, 以 经 济 总 公 司 未 清 算 被 吊 销 营 业 执 照 为 由, 在 沈 阳 市 沈 河 区 法 院 起 诉 了 经 济 总 公 司 的 7 家 股 东 中 的 6 家, 要 求 这 6 家 股 东 承 担 赔 偿 责 任 被 诉 的 6 家 股 东 以 我 公 司 为 经 济 总 公 司 股 东 之 一 为 由, 向 法 院 申 请 追 加 我 公 司 为 第 三 人 法 院 已 同 意 追 加, 并 通 知 我 公 司 出 庭 应 诉, 后 我 公 司 被 确 定 追 加 为 被 告 之 一 后 该 案 移 交 沈 阳 市 中 级 人 民 法 院 一 审 审 理 2014 年 4 月 底, 沈 阳 市 中 级 人 民 法 院 作 出 一 审 判 决, 判 决 所 有 被 告 连 带 偿 还 700 万 元 我 公 司 于 2014 年 5 月 初 向 辽 宁 省 高 级 人 民 法 院 提 起 上 诉 现 辽 宁 省 高 级 人 民 法 院 已 开 庭 审 理 该 案, 但 尚 未 作 出 判 决 由 于 我 公 司 于 2005 年 已 将 持 有 的 经 济 总 公 司 股 权 转 让 给 沈 阳 弘 泰, 且 该 股 权 所 占 经 济 总 公 司 全 部 股 权 比 例 不 足 5%, 所 以 我 公 司 实 际 承 担 赔 偿 责 任 的 可 能 性 较 小 第 43 页 共 45 页

44 8.4 对 会 计 师 事 务 所 出 具 的 有 保 留 意 见 否 定 意 见 或 无 法 表 示 意 见 的 审 计 报 告 的, 公 司 董 事 会 应 就 所 涉 及 事 项 作 出 说 明 会 计 师 事 务 所 出 具 了 无 保 留 意 见 审 计 报 告 8.5 公 司 及 其 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 受 到 处 罚 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 未 发 现 公 司 及 其 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 受 到 处 罚 的 信 息 8.6 银 监 会 及 其 派 出 机 构 对 公 司 检 查 后 提 出 整 改 意 见 的, 应 简 单 说 明 整 改 情 况 2014 年 3 月 4 日 至 21 日, 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 北 京 监 管 局 对 公 司 一 年 内 到 期 的 全 部 集 合 信 托 项 目 和 部 分 单 一 信 托 项 目 的 兑 付 风 险 及 合 规 情 况, 以 及 部 分 融 资 性 担 保 贷 款 的 风 险 和 管 理 情 况 进 行 了 现 场 检 查, 提 出 整 改 建 议, 公 司 高 度 重 视 监 管 意 见, 逐 条 整 改 落 实, 并 及 时 报 送 了 整 改 报 告 8.7 本 年 度 重 大 事 项 临 时 报 告 的 简 要 内 容 披 露 时 间 所 披 露 的 媒 体 及 其 版 面 无 8.8 银 监 会 及 其 省 级 派 出 机 构 认 定 的 其 他 有 必 要 让 客 户 及 相 关 利 益 人 了 解 的 重 要 信 息 无 9 公 司 监 事 会 意 见 公 司 2014 年 度 的 经 营 和 运 作, 符 合 法 律 规 范 和 监 管 部 门 的 要 求, 完 成 了 各 项 年 度 经 营 指 标 和 重 点 工 作 ; 公 司 各 位 董 事 高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时 能 够 恪 尽 职 守, 围 绕 股 东 会 确 定 的 年 度 目 标 审 慎 经 营 规 范 运 作, 各 项 决 策 程 序 合 法 有 效 根 据 立 信 会 计 师 事 务 所 于 2015 年 1 月 20 日 出 具 的 信 会 师 报 字 [2015] 第 44 页 共 45 页

45 第 号 第 号 审 计 报 告, 公 司 财 务 报 告 客 观 真 实 地 反 映 了 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 根 据 公 司 2014 年 度 内 部 审 计 工 作 情 况 报 告, 监 事 会 未 发 现 公 司 存 在 违 法 违 规 和 损 害 股 东 客 户 利 益 的 行 为, 也 未 发 现 公 司 和 客 户 财 产 损 失 的 问 题 10 公 司 履 行 社 会 责 任 情 况 2014 年, 公 司 认 真 遵 守 信 托 公 司 社 会 责 任 公 约, 积 极 履 行 社 会 责 任, 树 立 了 良 好 的 社 会 形 象, 在 金 融 行 业 年 度 评 选 活 动 中 获 得 最 佳 社 会 责 任 奖 公 司 秉 承 为 客 户 为 股 东 为 员 工 为 社 会 的 宗 旨, 依 法 合 规 稳 健 展 业, 全 面 完 成 年 度 经 营 指 标, 不 良 资 产 率 保 持 为 零 在 业 务 开 展 过 程 中, 公 司 践 行 普 惠 金 融 理 念, 有 效 发 挥 信 托 助 力 实 体 经 济 发 展 的 功 能, 通 过 支 持 三 农 保 障 房 等 项 目, 主 动 投 身 民 生 改 善 ; 积 极 探 索 公 益 信 托, 成 立 员 工 爱 心 公 益 信 托, 热 心 参 与 社 会 慈 善 事 业 在 经 营 过 程 中, 公 司 高 度 注 重 风 险 管 控, 依 照 诚 实 信 用 谨 慎 有 效 的 原 则, 审 慎 管 理 信 托 资 产, 切 实 维 护 客 户 权 益, 年 度 内 所 有 到 期 项 目 均 实 现 正 常 兑 付, 存 续 项 目 运 转 良 好 ; 同 时, 通 过 创 建 国 投 财 富 APP 客 户 端, 健 全 客 户 服 务 体 系 ; 持 续 完 善 客 户 投 诉 受 理 机 制, 公 司 全 年 未 发 生 客 户 投 诉 举 报 事 件 公 司 重 视 和 保 护 员 工 合 法 权 益, 定 期 组 织 职 业 培 训, 关 心 员 工 成 长 公 司 还 按 照 监 管 部 门 要 求, 积 极 有 效 开 展 反 洗 钱 治 理 商 业 贿 赂 和 案 件 防 控 工 作, 为 维 护 社 会 安 定 和 金 融 秩 序 作 出 努 力 第 45 页 共 45 页