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1 如欲了解更多信息 请洽 WIPO (网址: ) 世界知识产权组织 34, chemin des Colombettes P.O. Box 18 CH-1211 Geneva 20 Switzerland 瑞士 WIPO 计划和预算 电话 传真 _C.indd 1-3 ISBN WIPO 计划和预算 2012/13两年期 WIPO第 360(C)/PB1213号出版物 cover image: WIPO / stephen mettler 2012/13两年期 :10

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3 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 世 界 知 识 产 权 组 织 成 员 国 大 会 2011 年 9 月 29 日 核 准, 但 : 秘 书 处 须 努 力 通 过 采 取 各 项 节 约 措 施 减 少 1,020 万 瑞 郎 的 开 支, 即 : 从 亿 瑞 郎 减 至 亿 瑞 郎, 尤 其 是 通 过 采 取 工 作 人 员 和 第 三 方 差 旅 政 策 房 舍 建 筑 管 理 特 别 服 务 协 议 支 付 政 策 及 专 家 和 讲 课 者 酬 金 实 习 生 计 划 会 议 期 间 的 招 待 会 以 及 房 舍 和 设 备 租 赁 或 机 构 改 革 削 减 人 事 费 用 等 措 施 这 些 节 约 措 施 将 不 影 响 拟 议 的 计 划 和 预 算 中 所 列 各 项 任 务 的 执 行 情 况 成 果 和 目 标 秘 书 处 将 在 年 度 计 划 效 绩 报 告 中 向 成 员 国 汇 报 各 该 节 约 措 施 的 执 行 情 况 ; * * * 成 员 国 大 会 决 定 全 文 见 文 件 A/49/18

4 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 ii

5 目 录 目 录 总 干 事 前 言...5 一 成 果 概 览...8 二 财 务 概 览...13 收 入...14 支 出...17 总 支 出...17 人 事 支 出...19 非 人 事 支 出...20 发 展 活 动 与 发 展 议 程 资 源...21 三 按 战 略 目 标 开 列 的 计 划 说 明...24 战 略 目 标 一 以 兼 顾 各 方 利 益 的 方 式 发 展 国 际 知 识 产 权 规 范 性 框 架...25 计 划 1 专 利 法...27 计 划 2 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志...31 计 划 3 版 权 及 相 关 权...35 计 划 4 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源...42 战 略 目 标 二 提 供 首 选 全 球 知 识 产 权 服 务...46 计 划 5 PCT 体 系...50 计 划 6 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系...55 计 划 31 海 牙 体 系...60 计 划 7 仲 裁 调 解 和 域 名...64 战 略 目 标 三 为 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展 提 供 便 利...68 计 划 8 发 展 议 程 协 调...73 计 划 9 非 洲 阿 拉 伯 亚 洲 和 太 平 洋 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 国 家 最 不 发 达 国 家...77 计 划 10 与 欧 洲 和 亚 洲 部 分 国 家 的 合 作...87 计 划 11 WIPO 学 院...92 计 划 30 中 小 企 业 与 创 新...99 战 略 目 标 四 协 调 并 发 展 全 球 知 识 产 权 基 础 设 施 计 划 12 国 际 分 类 和 标 准 计 划 13 全 球 数 据 库 计 划 14 信 息 和 知 识 获 取 服 务 计 划 15 知 识 产 权 局 业 务 解 决 方 案 战 略 目 标 五 为 全 世 界 提 供 知 识 产 权 信 息 与 分 析 的 参 考 源 计 划 16 经 济 学 与 统 计 战 略 目 标 六 开 展 国 际 合 作 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 计 划 17 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 iii

6 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 战 略 目 标 七 根 据 全 球 政 策 主 题 处 理 知 识 产 权 问 题 计 划 18 知 识 产 权 和 全 球 挑 战 战 略 目 标 八 在 WIPO 其 成 员 国 和 所 有 利 益 攸 关 者 之 间 建 立 敏 感 的 交 流 关 系 计 划 19 交 流 计 划 20 对 外 联 系 合 作 伙 伴 关 系 和 驻 外 办 事 处 战 略 目 标 九 建 立 有 效 的 行 政 和 财 政 支 助 结 构 以 便 WIPO 完 成 其 各 项 计 划 计 划 21 执 行 管 理 计 划 22 计 划 和 资 源 管 理 计 划 23 人 力 资 源 管 理 和 开 发 计 划 24 一 般 性 支 助 服 务 计 划 25 信 息 与 通 信 技 术 计 划 26 内 部 监 督 计 划 27 会 务 与 语 文 服 务 计 划 28 安 全 与 安 保 计 划 29 建 筑 项 目 四 附 件 附 件 一 按 计 划 开 列 的 2012/13 年 预 算 附 件 二 按 计 划 开 列 的 2012/13 年 员 额 附 件 三 按 联 盟 分 配 预 测 收 入 和 预 算 附 件 四 PCT 马 牙 德 里 和 海 各 体 系 服 务 需 求 的 中 期 发 展 附 件 五 编 制 计 划 可 动 用 的 潜 在 信 托 基 金 资 源 附 件 六 PCT 业 务 指 标 附 件 七 WIPO 组 织 系 统 表 附 件 八 为 国 际 公 共 部 门 会 计 标 准 报 告 编 制 的 年 度 预 算 表 附 件 九 按 预 期 成 果 和 计 划 开 列 的 2012/13 年 预 算 附 件 十 2012/13 年 计 划 和 预 算 与 发 展 议 程 的 关 联 五 附 录 附 录 A 成 员 国 会 费 附 录 B 预 算 项 目 定 义 附 录 C 标 准 人 事 费 用 附 录 D 伸 缩 幅 度 公 式 附 录 E 本 文 件 中 使 用 的 缩 略 语 iv

7 总 干 事 前 言 总 干 事 前 言 在 过 去 两 年, 外 部 环 境 给 WIPO 提 出 了 重 大 挑 战 受 全 球 经 济 危 机 影 响, 本 组 织 的 收 入 出 现 首 次 减 少 虽 然 这 为 开 展 新 的 活 动 带 来 制 约, 但 同 时 也 给 我 们 带 来 了 机 遇, 使 我 们 对 秘 书 处 及 计 划 实 施 的 程 序 与 流 程 进 行 必 要 改 革, 以 提 高 工 作 效 率 我 认 为, 本 组 织 在 这 一 个 两 年 期 确 实 抓 住 了 机 遇, 并 取 得 相 当 大 的 进 步, 尤 其 在 以 下 方 面 : 危 机 管 理 小 组 自 成 立 以 来, 继 续 监 督 本 组 织 在 经 济 危 机 时 期 的 财 务 效 绩 在 该 小 组 的 主 持 下, 采 取 了 一 系 列 成 本 控 制 措 施, 从 而 避 免 服 务 的 提 供 随 收 入 的 减 少 而 减 少 战 略 调 整 计 划 (SRP) 已 经 从 综 合 设 计 阶 段 进 入 部 署 阶 段 该 计 划 为 本 组 织 带 来 了 广 泛 的 改 革 调 整 工 作 人 员 技 能, 使 之 适 应 不 断 变 化 的 外 部 环 境, 是 一 个 长 期 的 过 程 目 前, 这 项 工 作 进 展 顺 利 由 副 总 干 事 和 助 理 总 干 事 组 成 的 新 高 层 管 理 团 队 已 经 就 位 信 息 和 通 讯 技 术 (ICT)( 首 席 信 息 官 ) 全 球 挑 战 人 力 资 源 经 济 与 统 计 采 购 道 德 与 监 督 部 门 关 键 职 位 的 任 命 工 作 已 经 结 束 自 愿 离 职 计 划 (VSP) 已 经 完 成, 从 而 削 减 了 人 员 数 量, 为 持 续 在 同 一 岗 位 上 长 期 服 务 的 短 期 雇 员 转 正 开 辟 了 空 间, 同 时 也 使 我 们 有 机 会 引 进 亟 需 的 新 技 能 全 面 实 施 了 新 型 效 绩 管 理 系 统, 包 括 对 员 工 进 行 全 面 培 训, 采 用 高 级 管 理 人 员 和 职 位 敏 感 人 员 财 务 信 息 披 露 系 统, 建 立 道 德 办 公 室, 道 德 准 则 也 在 磋 商 之 中 通 过 并 执 行 信 息 技 术 (IT) 战 略, 包 括 逐 渐 改 用 外 部 供 应 商 提 供 商 品 化 服 务, 提 高 安 全 水 平 业 务 连 续 性 和 灾 难 恢 复 能 力 本 组 织 已 开 始 实 施 国 际 公 共 部 门 会 计 标 准 (IPSAS) 新 楼 落 成, 工 作 人 员 已 从 租 赁 的 办 公 楼 搬 到 新 建 办 公 楼 这 些 发 展 变 化 为 未 来 两 年 取 得 成 果 奠 定 了 坚 实 的 基 础 在 下 一 个 两 年 期, 本 组 织 的 收 入 增 长 有 望 得 到 恢 复, 增 幅 预 计 达 到 4.7% 这 令 人 欣 慰, 但 我 仍 有 两 点 保 留 意 见 需 要 提 出 第 一, 恢 复 仍 不 稳 定 应 继 续 保 持 警 惕, 密 切 监 控 本 组 织 的 财 务 效 绩, 在 网 站 上 发 布 财 务 结 果 季 报, 方 便 成 员 国 审 查 第 二 个 保 留 意 见 与 本 组 织 的 成 本 结 构 有 关 人 事 支 出 占 总 支 出 的 64% 由 于 晋 级 改 叙 和 通 胀, 收 入 增 加 的 很 大 一 部 分 为 人 事 成 本 所 抵 消 这 一 结 果 提 醒 我 们, 有 必 要 在 未 来 几 年 审 慎 考 查 在 若 干 领 域 进 行 外 包 的 可 能 性 外 部 环 境 变 化 的 速 度, 不 断 要 求 新 的 技 能, 这 进 一 步 加 强 了 外 包 的 必 要 性 在 PCT 翻 译 和 信 息 技 术 方 面, 我 们 已 经 已 经 在 很 大 程 度 上 依 赖 外 包 在 其 他 领 域, 我 们 将 从 战 略 的 高 度 细 加 斟 酌, 找 出 通 过 业 务 增 效 降 低 费 用 的 机 会, 可 能 时 对 费 用 结 构 进 行 调 整 这 些 措 施 中, 有 几 项 将 在 下 个 两 年 期 得 到 落 实, 使 我 们 得 以 通 过 年 度 和 两 年 期 计 划 效 绩 报 告 程 序 对 成 果 进 行 监 测 和 报 告 这 些 改 进 随 后 将 被 用 作 基 准, 列 入 今 后 的 计 划 和 预 算 案 中 5

8 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 为 平 衡 2012/13 年 预 算 案, 在 下 一 个 两 年 期 本 组 织 不 再 增 加 新 的 岗 位 或 人 员, 而 是 将 重 点 放 在 整 合 人 力 资 源 效 绩 管 理 和 按 照 组 织 需 求 调 配 现 有 工 作 人 员 方 面 根 据 我 们 对 长 期 服 务 的 短 期 雇 员 所 做 的 承 诺, 在 下 一 个 两 年 期 将 有 60 个 岗 位 转 正 ( 成 员 国 原 则 上 批 准 在 五 年 内 转 正 的 岗 位 共 有 156 个 ) 由 于 自 愿 离 职 计 划 的 成 功 执 行, 部 分 岗 位 出 现 空 缺, 所 以 在 当 前 两 年 期 有 66 个 连 续 性 短 期 岗 位 可 望 转 正 预 算 案 中 还 含 有 一 些 成 本 效 益 指 标, 涉 及 行 政 和 支 助 领 域 以 及 PCT 业 务 等 核 心 业 务 领 域, 在 这 些 领 域, 信 息 与 通 信 技 术 (ICT) 和 顾 客 接 触 系 统 上 的 战 略 性 投 资 正 在 不 断 地 提 高 各 项 核 心 业 务 的 生 产 率 根 据 2011 年 6 月 计 划 和 预 算 委 员 会 非 正 式 会 议 上 与 成 员 国 进 行 的 深 入 讨 论, 我 们 正 在 进 一 步 推 进 对 工 作 人 员 和 第 三 方 差 旅 政 策 指 导 方 针 的 审 查 和 修 订 工 作, 并 将 能 够 向 成 员 国 报 告 这 些 措 施 的 潜 在 节 支 和 大 致 增 效 正 在 考 虑 的 一 些 详 细 战 略 和 措 施 是 : 进 一 步 审 查 和 收 紧 差 旅 政 策 和 方 针 ; 高 级 管 理 团 队 的 成 员 更 严 格 更 系 统 地 执 行 这 些 方 针 ; 加 强 规 划 方 面 的 纪 律, 确 保 把 拖 延 订 票 产 生 的 费 用 降 到 最 低, 仅 限 于 例 外 情 况 ; 把 工 作 人 员 差 旅 政 策 扩 大 到 第 三 方 和 受 资 助 参 会 代 表 ; 审 查 并 控 制 招 待 费 ; 以 及 增 加 视 频 会 议 和 网 播 的 使 用, 采 用 电 子 会 议 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 案 编 制 过 程 中 采 用 的 注 重 成 果 的 规 划 方 法, 也 已 产 生 了 许 多 积 极 成 果, 包 括 确 认 各 计 划 之 间 的 协 同 作 用, 多 个 计 划 拥 有 一 项 共 同 成 果 时 澄 清 工 作 的 范 围 与 界 线, 成 果 框 架 和 计 划 效 绩 指 标 更 加 清 楚 ( 因 此 问 责 更 强 ), 清 晰 的 基 准 和 目 标, 以 及 因 之 而 来 有 更 强 的 依 据 通 过 计 划 效 绩 报 告 程 序 向 成 员 国 报 告 SRP 的 主 要 部 分 在 下 一 个 两 年 期 实 施, 这 预 计 将 进 一 步 有 助 于 提 高 业 务 流 程 的 效 率 更 好 地 根 据 本 组 织 的 九 大 战 略 目 标 调 整 计 划 结 构 和 资 源, 进 而 控 制 支 出 发 展 仍 然 是 2012/13 两 年 期 的 重 点, 这 反 映 在 发 展 活 动 支 出 总 体 增 加 上 ; 该 项 支 出 从 2010/11 两 年 期 的 19.4% 提 高 到 2012/13 两 年 期 的 21.3% 如 成 员 国 所 愿, 发 展 已 经 成 为 本 组 织 工 作 的 主 流 成 果 框 架 图 明 确 说 明 了 各 计 划 中 资 源 专 门 用 于 发 展 的 领 域 发 展 主 流 化 提 高 了 本 组 织 的 发 展 活 动 的 连 贯 性, 加 强 了 地 区 局 和 实 质 性 计 划 部 门 的 协 调 地 区 局 欧 洲 和 亚 洲 部 分 国 家 司 和 最 不 发 达 国 家 司 依 然 是 最 不 发 达 国 家 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 的 联 络 点 它 们 负 责 管 理 拟 议 开 展 和 已 开 展 活 动 的 总 体 规 划, 把 握 本 组 织 在 各 个 国 家 要 取 得 的 成 果, 尤 其 是 要 协 助 各 国 制 定 知 识 产 权 战 略 和 规 划 进 行 能 力 建 设 实 质 性 部 门 负 责 在 各 自 职 责 范 围 内, 按 照 与 各 国 一 起 制 定 的 知 识 产 权 战 略 或 国 家 规 划, 与 地 区 局 合 作 执 行 各 项 计 划 今 后 将 加 大 努 力, 转 变 规 划 方 式, 从 临 时 请 求 驱 动 式 转 向 战 略 需 求 驱 动 式 在 新 的 两 年 期 预 计 取 得 的 其 他 关 键 成 果 有 : 扩 大 WIPO 国 际 知 识 产 权 体 系 (PCT 马 德 里 体 系 海 牙 体 系 里 斯 本 体 系 和 WIPO 仲 裁 与 调 解 中 心 ) 的 地 理 覆 盖 面, 提 高 这 些 体 系 的 使 用 率 ; 利 用 更 好 的 信 息 技 术 服 务 6

9 总 干 事 前 言 与 工 具, 以 及 通 过 有 关 联 盟 的 成 员 国 大 会 召 集 各 种 工 作 组, 修 改 和 更 新 有 关 规 定, 简 化 和 持 续 改 善 国 际 知 识 产 权 体 系, 增 加 其 吸 引 力 在 国 际 法 律 框 架 内, 制 定 新 的 准 则 和 法 律 文 书 通 常 难 以 就 准 则 制 定 提 出 明 确 的 成 果 目 标, 因 为 能 否 取 得 成 果 完 全 取 决 于 成 员 国 达 成 共 同 立 场 的 集 体 意 愿 但 有 几 项 活 动 技 术 上 已 经 相 当 成 熟, 现 在 只 需 拿 出 政 治 意 愿 即 可 完 成 这 些 活 动 涉 及 音 像 表 演 印 刷 材 料 阅 读 障 碍 者 对 于 出 版 作 品 的 获 取 广 播 组 织 的 权 利 传 统 文 化 表 现 形 式 传 统 知 识 和 遗 传 资 源 外 观 设 计 注 册 程 序, 以 及 原 产 地 名 称 国 际 注 册 里 斯 本 协 定 的 修 改 通 过 拓 展 国 际 知 识 产 权 信 息 数 据 库, 完 善 全 球 知 识 产 权 基 础 设 施, 为 使 最 不 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 获 取 科 技 期 刊 与 数 据 库 进 行 公 私 合 作, 继 续 开 发 技 术 标 准 以 加 强 国 家 局 之 间 的 合 作, 建 立 健 全 最 不 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 局 的 数 字 基 础 设 施, 搭 配 知 识 共 享 平 台 ( 例 如, 用 于 共 享 检 索 和 审 查 报 告 的 WIPO CASE), 在 最 不 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 成 立 技 术 与 创 新 支 持 中 心 和 技 术 转 让 办 公 室 计 划 和 预 算 草 案 反 映 了 我 们 推 进 本 组 织 战 略 转 变 实 现 成 员 国 和 利 益 相 关 方 期 望 的 决 心, 我 在 此 感 谢 成 员 国 在 计 划 和 预 算 编 制 过 程 中 提 出 的 宝 贵 意 见 及 其 对 编 制 过 程 的 参 与, 感 谢 各 国 为 达 成 共 同 的 进 展 愿 景 作 出 的 不 懈 努 力 弗 朗 西 斯 高 锐 总 干 事 7

10 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 一 成 果 概 览 1. 本 计 划 和 预 算 是 在 中 期 战 略 计 划 (MTSP) 的 整 体 战 略 框 架 内, 以 成 员 国 意 见 和 建 议 为 导 向, 对 2012/13 两 年 期 活 动 进 行 的 规 划 2. 本 草 案 确 保 本 组 织 的 资 源 首 先 用 于 取 得 对 于 成 员 国 和 利 益 相 关 方 最 有 价 值 的 成 果 就 此 而 论,2012/13 两 年 期 的 工 作 重 点 包 括 : (i) 确 保 更 广 泛 和 更 有 效 地 利 用 WIPO 国 际 注 册 体 系 提 供 的 服 务, 特 别 是 PCT 马 德 里 体 系 和 海 牙 体 系 的 服 务, 仍 然 是 2012/13 两 年 期 工 作 的 重 点 之 一, 因 为 这 些 服 务 是 本 组 织 服 务 的 关 键 组 成 部 分, 也 是 本 组 织 实 现 长 期 财 政 可 持 续 性 的 基 础 这 要 求 我 们 应 对 服 务 需 求 的 地 理 结 构 变 化 带 来 的 挑 战, 包 括 掌 握 必 需 的 语 言 能 力 同 时 要 不 断 改 善 电 子 环 境, 提 高 注 册 体 系 的 运 行 效 率 (ii) 促 使 成 员 国 之 间 就 进 一 步 建 立 兼 顾 各 方 利 益 的 国 际 知 识 产 权 规 范 框 架 加 强 合 作 增 进 共 识, 是 2012/13 两 年 期 的 一 项 核 心 工 作 WIPO 的 目 标 是 在 建 立 一 个 兼 顾 各 方 利 益 的 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志 的 国 际 法 律 框 架 方 面 取 得 进 展, 在 适 当 的 规 范 层 次 取 得 成 果 工 作 重 点 是 未 来 建 立 一 个 针 对 工 业 品 外 观 设 计 流 程 的 国 际 监 管 框 架, 条 件 是 在 筹 备 阶 段 有 充 分 进 展 版 权 及 相 关 权 常 设 委 员 会 (SCCR) 关 于 保 护 音 像 表 演 和 广 播 组 织 的 讨 论 进 展 顺 利 已 向 大 会 提 出 关 于 举 行 一 次 关 于 保 护 音 像 表 演 的 外 交 会 议 的 建 议 委 员 会 也 在 继 续 审 议 版 权 及 相 关 权 的 限 制 和 例 外, 近 期 辩 论 的 核 心 是 残 疾 人 ( 尤 其 是 视 障 者 ) 对 于 获 取 无 障 碍 格 式 内 容 的 需 求, 以 及 图 书 馆 档 案 馆 和 教 育 用 户 的 限 制 和 例 外 秘 书 处 将 一 如 既 往 地 为 讨 论 提 供 便 利, 以 达 到 令 各 方 满 意 的 结 果 知 识 产 权 与 遗 传 资 源 传 统 知 识 和 民 间 文 学 艺 术 政 府 间 委 员 会 ( 政 府 间 委 员 会, IGC) 在 2011 年 7 月 的 第 十 九 届 会 议 上 建 议 WIPO 大 会 将 其 任 务 授 权 延 长 至 2012/13 两 年 期 在 所 提 出 的 新 任 务 授 权 中, 政 府 间 委 员 会 将 被 要 求 向 2012 年 大 会 提 出 确 保 有 效 保 护 遗 传 资 源 传 统 知 识 和 传 统 文 化 表 现 形 式 的 的 一 部 或 多 部 国 际 法 文 书 的 案 文 大 会 将 在 2012 年 对 案 文 和 取 得 的 进 展 进 行 回 顾 和 审 议, 并 就 是 否 召 开 一 次 外 交 会 议 的 问 题 作 出 决 定, 此 外 还 将 结 合 预 算 进 程, 考 虑 是 否 有 必 要 增 加 会 议 次 数 对 2012/13 年 可 能 召 开 的 外 交 会 议 做 好 了 准 备, 等 候 成 员 国 的 决 定 (iii) 在 2012/13 两 年 期, 将 加 大 努 力, 加 强 知 识 产 权 学 院 和 公 众 对 于 知 识 产 权 信 息 和 知 识 的 获 取 与 利 用, 以 促 进 创 新 ; 同 时 要 拓 宽 获 取 受 保 护 创 意 作 品 和 公 有 领 域 内 创 意 作 品 的 途 径 为 此, 首 先 要 建 立 全 球 知 识 产 权 基 础 设 施, 将 知 识 产 权 知 识 内 容 作 为 公 共 品 提 供 全 球 数 据 库 行 动 ( 如 PATENTSCOPE 和 全 球 品 牌 数 据 库 ) 以 及 关 于 建 立 国 际 创 造 性 作 品 数 据 库 可 行 性 的 持 续 研 究, 可 为 此 项 工 作 提 供 支 持 第 二, 通 过 创 建 技 术 创 新 支 持 中 心 (TISC) 和 8

11 成 果 概 览 大 学 技 术 转 让 办 公 室 (TTO), 增 加 对 于 知 识 产 权 知 识 内 容 的 获 取 途 径 ; 第 三, 加 强 知 识 产 权 局 版 权 局 和 集 体 管 理 组 织 的 技 术 设 施, 将 方 便 各 局 / 组 织 之 间 的 互 动, 促 使 它 们 为 利 益 相 关 方 提 供 更 多 的 在 线 服 务 (iv) 提 高 发 展 中 国 家 最 不 发 达 国 家 和 经 济 转 型 国 家 的 人 力 资 源 能 力, 使 包 括 中 小 企 业 在 内 的 有 关 各 方, 能 够 有 效 地 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展, 这 仍 然 是 绝 大 多 数 实 质 性 计 划 重 要 和 共 同 的 战 略 采 取 的 措 施 包 括 增 强 知 识 产 权 学 院 的 人 力 资 源 能 力, 开 展 关 于 创 新 商 业 化 和 版 权 专 利 撰 写 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 遗 传 资 源 以 及 执 行 方 面 的 培 训 (v) 更 加 有 效 地 向 大 众 宣 传 知 识 产 权 和 WIPO 的 作 用, 对 于 本 组 织 以 最 佳 方 式 履 行 职 责 十 分 重 要 因 此, 宣 传 的 侧 重 点 是 让 更 多 的 人 看 到 认 识 到 WIPO 所 发 挥 的 作 用, 即 鼓 励 创 新 和 创 造 促 进 关 于 知 识 产 权 的 多 边 对 话, 以 及 作 为 首 要 和 可 靠 的 专 业 机 构, 提 供 国 际 知 识 产 权 专 门 知 识 信 息 和 服 务 (vi) 继 续 借 助 战 略 调 整 计 划 (SRP), 提 升 秘 书 处 内 部 的 协 调 性 与 连 贯 性, 形 成 注 重 成 果 强 调 服 务 有 效 整 合 的 管 理 体 制, 同 时 加 强 管 理 问 责 制 度, 营 造 一 个 运 作 高 效 反 映 组 织 价 值 取 向 且 得 到 公 平 公 正 的 监 管 框 架 尊 重 员 工 的 工 作 政 策 和 有 效 解 决 员 工 问 题 的 机 制 支 撑 的 工 作 环 境 (vii) 加 大 力 度, 为 外 部 利 益 相 关 方 和 内 部 客 户 提 供 有 效 高 效 和 以 客 户 为 本 的 服 务 改 革 人 力 资 源 管 理 政 策 与 流 程 有 助 于 打 造 一 支 管 理 良 好 组 成 多 样 积 极 向 上 和 具 备 相 应 技 能 的 员 工 队 伍, 也 有 助 于 改 善 工 作 环 境 继 续 重 视 个 人 与 组 织 效 绩, 推 动 WIPO 文 化 转 变, 在 2010/11 两 年 期 所 取 得 的 进 展 之 上 更 进 一 步 落 实 信 息 与 通 信 技 术 (ICT) 战 略 强 化 ICT 治 理 的 核 心 是, 从 配 合 战 略 重 点 进 行 的 ICT 投 资 中 实 现 商 业 利 益 3. 发 展 仍 然 是 2012/13 两 年 期 的 工 作 重 点, 这 既 与 MTSP 一 致, 也 符 合 成 员 国 的 期 望 它 反 映 在 下 一 个 两 年 期 发 展 活 动 支 出 的 增 加 上 ( 成 果 框 架 图 和 表 9) 2012/13 规 划 过 程 的 主 要 目 的 之 一, 就 是 按 发 展 议 程 (DA) 建 议, 把 发 展 纳 入 所 有 实 质 性 战 略 目 标 和 本 组 织 所 有 相 关 的 计 划 中 ( 成 果 框 架 图 : 见 按 成 果 开 列 的 发 展 预 算 份 额 ) 据 此,WIPO 与 a) 建 立 促 进 创 造 和 创 新 并 反 映 不 同 WIPO 成 员 国 发 展 水 平 的 国 家 知 识 产 权 监 管 框 架 和 b) 加 强 知 识 产 权 机 构 的 制 度 性 和 技 术 性 基 础 设 施 相 关 的 活 动, 被 纳 入 战 略 目 标 一 和 四 以 及 实 质 性 计 划 和 15 这 将 有 助 于 改 善 本 组 织 针 对 发 展 中 国 家 最 不 发 达 国 家 和 经 济 转 型 国 家 开 展 的 以 发 展 为 导 向 的 活 动, 使 这 些 活 动 更 加 有 效 高 效 协 调 和 连 贯, 并 且 最 终 对 发 展 产 生 较 大 积 极 影 响 活 动 开 展 的 模 式 以 实 质 性 业 务 部 门 为 主 导, 由 它 们 为 发 展 活 动 的 实 施 提 供 重 要 的 技 术 援 助 地 区 局 欧 洲 和 亚 洲 部 分 国 家 司 和 最 不 发 达 国 家 司 将 与 有 关 国 家 密 切 合 作, 管 理 国 家 层 面 的 规 划 与 计 划 制 定, 并 负 责 国 家 层 面 活 动 的 总 体 协 调 此 外, 开 展 发 展 活 动 的 战 略 将 发 生 变 化, 从 请 求 导 向 型 转 变 为 国 家 计 划 中 明 确 提 出 的 战 略 和 需 求 导 向 型 4. 发 展 议 程 (DA) 建 议 将 继 续 指 导 WIPO 的 各 项 活 动 各 计 划 与 发 展 议 程 建 议 的 关 联 在 有 关 计 划 说 明 中 均 详 细 阐 述 无 论 从 内 容 还 是 从 资 源 看, 发 展 议 程 项 目 都 贯 穿 在 每 个 计 划 中 依 照 发 展 9

12 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 与 知 识 产 权 委 员 会 (CDIP) 为 落 实 年 WIPO 大 会 批 准 的 发 展 议 程 建 议 所 立 项 目 的 预 算 程 序, 发 展 议 程 项 目 与 组 织 的 预 期 成 果 建 立 了 关 联 对 于 发 展 议 程 项 目 采 取 一 致 的 管 理 和 审 查 方 法, 将 继 续 确 保 在 经 CDIP 批 准 进 入 新 的 项 目 阶 段 或 在 把 项 目 活 动 纳 入 本 组 织 日 常 工 作 之 前, 认 真 充 分 地 总 结 经 验 吸 取 教 训 5. 将 发 展 纳 入 主 流 工 作, 包 括 将 发 展 议 程 项 目 纳 入 主 流 工 作, 可 以 通 过 成 果 框 架 图 的 战 略 目 标 三 ( 为 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展 提 供 便 利 ) 来 说 明 该 目 标 既 是 纵 向 目 标, 也 是 横 向 目 标 按 成 果 开 列 的 发 展 预 算 份 额 ( 成 果 框 架 图 ) 清 楚 地 说 明 了 每 个 预 期 成 果 中 有 多 大 份 额 以 发 展 为 导 向, 并 使 发 展 中 国 家 最 不 发 达 国 家 和 经 济 转 型 国 家 直 接 受 益 只 有 当 受 益 方 是 发 展 中 国 家, 并 且 没 有 用 于 发 达 国 家 的 类 似 支 出 时, 该 支 出 才 被 定 义 为 发 展 活 动 支 出 在 下 一 个 两 年 期 (2012/13), 发 展 活 动 支 出 ( 不 包 括 发 展 议 程 项 目 ) 的 总 体 份 额 将 从 2010/11 年 的 19.4% 上 升 到 21.7%, 这 意 味 着 在 总 支 出 上 升 幅 度 控 制 在 4.7% 的 情 况 下, 发 展 活 动 支 出 增 加 了 17% 2 6. WIPO 在 九 大 战 略 目 标 的 框 架 内 为 千 年 发 展 目 标 (MDG) 提 供 支 持, 这 项 工 作 涉 及 多 个 计 划 委 员 会 和 项 目, 包 括 若 干 与 实 现 MDG 有 关 的 发 展 议 程 项 目 把 发 展 纳 入 所 有 有 关 WIPO 计 划, 有 助 于 确 保 WIPO 为 实 现 国 际 议 定 的 发 展 目 标 ( 包 括 千 年 发 展 目 标 ) 作 出 贡 献 7. 更 加 系 统 的 自 下 而 上 的 规 划, 以 及 对 两 年 期 成 果 框 架 的 全 面 审 查 与 强 化 ( 这 是 SRP 中 为 加 强 注 重 成 果 的 管 理 (RBM) 所 采 取 措 施 的 措 施 之 一 ), 使 我 们 更 加 强 调 实 现 本 组 织 在 2012/13 年 预 期 取 得 的 成 果, 并 将 这 些 成 果 与 九 大 战 略 目 标 挂 钩 为 提 交 以 成 果 为 导 向 的 计 划 和 预 算 方 案, 主 要 有 如 下 改 进 : 预 期 成 果 早 先 分 散 在 单 个 计 划 之 中 并 有 一 定 程 度 的 重 复, 如 今 已 在 组 织 层 面 上 进 行 了 整 合, 与 战 略 目 标 衔 接, 并 在 成 果 框 架 图 中 展 现, 从 而 从 战 略 角 度 展 示 了 2012/13 两 年 期 的 组 织 成 果 框 架 在 组 织 层 面 而 非 计 划 层 面 上 对 成 果 进 行 整 合 与 规 划, 反 映 了 成 果 的 跨 领 域 性 质, 也 有 助 于 说 明 几 项 计 划 如 何 共 同 作 用, 实 现 由 不 同 效 绩 指 标 衡 量 的 特 定 预 期 成 果 在 其 他 情 况 下, 多 项 计 划 对 于 特 定 预 期 成 果 的 实 现 共 同 负 有 责 任 在 各 个 战 略 目 标 简 介 的 成 果 表 中, 可 以 看 到 实 现 两 年 期 组 织 成 果 所 需 的 跨 部 门 联 系 另 外, 我 们 首 次 将 资 源 全 面 与 预 期 成 果 挂 钩 成 果 框 架 图 以 成 果 为 基 础, 展 示 了 2012/13 两 年 期 的 预 算, 以 及 每 项 成 果 的 发 展 预 算 份 额 此 外, 各 项 计 划 可 能 得 到 的 预 算 外 资 源 明 细, 在 计 划 层 面 和 附 件 五 中 得 到 体 现 1 有 关 适 用 于 发 展 与 知 识 产 权 委 员 会 (CDIP) 为 落 实 发 展 议 程 建 议 所 立 项 目 的 预 算 程 序 的 审 查 (A/48/5 Rev.) 2 由 于 若 干 代 表 团 在 PBC 第 十 八 届 会 议 上 表 示 的 关 切, 本 定 义 被 视 为 用 于 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 的 临 时 定 义 本 定 义 将 在 PBC 主 席 召 集 的 非 正 式 磋 商 上 得 到 进 一 步 细 化, 争 取 为 WIPO 计 划 和 预 算 中 发 展 支 出 的 制 定 出 更 准 确 的 定 义 修 订 后 的 定 义 将 交 PBC 第 十 九 届 会 议 审 议, 并 向 大 会 建 议 批 准 修 订 后 的 定 义 将 用 于 编 制 2014/15 下 一 两 年 期 的 计 划 和 预 算 10

13 成 果 概 览 为 了 夯 实 评 价 组 织 效 绩 和 通 过 计 划 效 绩 报 告 (PPR) 向 成 员 国 汇 报 的 基 础, 我 们 确 定 了 更 多 可 测 量 的 效 绩 指 标 这 些 指 标 均 有 基 准 值 和 目 标 值, 反 映 在 计 划 层 面 的 成 果 框 架 中 8. 经 过 上 述 调 整 后, 计 划 和 预 算 方 案 为 改 善 计 划 效 绩 汇 报 流 程 (PPR) 打 下 了 坚 实 基 础 改 进 后 的 流 程 回 应 了 内 部 审 计 与 监 督 司 (IAOD) 经 过 独 立 检 验 后 提 出 的 诸 多 建 议, 以 及 成 员 国 对 于 改 进 PPR 的 要 求 11

14 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 成 果 框 架 及 2012/13 计 划 和 预 算 ( 包 括 按 成 果 开 列 的 发 展 预 算 份 额 ) ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 1, 2, 3, 4 战 略 目 标 八 - 在 WIPO 其 成 员 国 和 所 有 利 益 攸 关 者 之 间 建 立 敏 感 的 交 流 关 系 向 广 大 公 众 更 为 有 效 地 交 流 知 识 产 权 和 WIPO 的 作 用 12/13 年 拟 议 预 算 : 13,664 发 展 所 占 份 额 : 5,974 加 强 服 务 导 向, 提 高 对 咨 询 做 出 反 应 的 能 力 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,935 发 展 所 占 份 额 : 1,402 与 成 员 国 的 有 效 交 流 12/13 年 拟 议 预 算 : 5,311 发 展 所 占 份 额 : - 与 非 政 府 组 织 进 行 公 开 透 明 和 敏 感 的 交 流 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,194 发 展 所 占 份 额 : - WIPO 与 联 合 国 和 其 他 政 府 间 组 织 进 程 与 谈 判 进 行 有 效 的 交 流 与 合 作 12/13 年 拟 议 预 算 : 3,652 发 展 所 占 份 额 : 65 战 略 目 标 八 拟 议 预 算 总 额 :26,756 战 略 目 标 八 中 发 展 所 占 总 额 : 7,441 战 略 目 标 一 : 以 兼 顾 各 方 利 益 的 方 式 发 展 国 际 知 识 产 权 规 范 性 框 架 战 略 目 标 二 : 提 供 首 选 全 球 知 识 产 权 服 务 战 略 目 标 三 : 为 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展 提 供 便 利 战 略 目 标 四 : 协 调 并 发 展 全 球 知 识 产 权 基 础 设 施 战 略 目 标 五 : 为 全 世 界 提 供 知 识 产 权 信 息 与 分 析 的 参 考 源 战 略 目 标 六 : 开 展 国 际 合 作 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 战 略 目 标 七 : 根 据 全 球 政 策 主 题 处 理 知 识 产 权 问 题 将 战 略 目 标 三 纳 入 工 作 主 流 为 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展 和 发 展 议 程 提 供 便 利 成 员 国 在 进 一 步 发 展 兼 顾 各 方 利 益 的 国 际 专 利 制 度 商 标 工 业 品 外 观 设 计 地 理 标 志 版 权 相 关 权 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 的 政 策 和 准 则 制 定 框 架 方 面 的 合 作 与 共 识 得 到 加 强 12/13 年 拟 议 预 算 : 15,256 发 展 所 占 份 额 : 7,263 在 版 权 问 题 上 基 于 证 据 做 出 决 策 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,754 发 展 所 占 份 额 : 2,754 符 合 国 情 兼 顾 各 方 利 益 的 知 识 产 权 立 法 监 管 和 政 策 框 架 12/13 年 拟 议 预 算 : 10,080 发 展 所 占 份 额 : 9,840 加 强 对 国 徽 和 政 府 间 组 织 名 称 和 徽 记 的 保 护 12/13 年 拟 议 预 算 : 556 发 展 所 占 份 额 : 37 战 略 目 标 一 拟 议 预 算 总 额 : 28,646 战 略 目 标 一 中 发 展 所 占 总 额 : 19,894 所 有 可 以 从 中 受 益 的 创 新 者 均 能 了 解 并 战 略 性 地 使 用 PCT 12/13 年 拟 议 预 算 : 7,041 发 展 所 占 份 额 : - 与 PCT 用 户 和 各 主 管 局 关 系 更 紧 密 12/13 年 拟 议 预 算 : 16,897 发 展 所 占 份 额 : 5,203 全 面 加 强 PCT 体 系 12/13 年 拟 议 预 算 : 3,225 发 展 所 占 份 额 : 250 国 际 局 的 业 务 得 到 加 强 12/13 年 拟 议 预 算 : 152,098 发 展 所 占 份 额 : - 提 高 对 海 牙 体 系 的 认 识 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,185 发 展 所 占 份 额 : - 对 海 牙 体 系 更 广 泛 和 更 好 的 利 用 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,153 发 展 所 占 份 额 : - 对 海 牙 体 系 进 行 更 良 好 的 管 理 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,633 发 展 所 占 份 额 : - 更 好 地 使 用 马 德 里 和 里 斯 本 体 系, 包 括 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 12/13 年 拟 议 预 算 : 7,841 发 展 所 占 份 额 : 2,957 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 更 良 好 的 运 作 12/13 年 拟 议 预 算 : 43,445 发 展 所 占 份 额 : 730 提 高 对 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 的 认 识 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,546 发 展 所 占 份 额 : 1,133 通 过 仲 裁 调 解 及 替 代 性 争 议 解 决 服 务 避 免 或 解 决 国 际 和 国 内 的 知 识 产 权 争 议 的 情 况 增 多 12/13 年 拟 议 预 算 : 3,175 发 展 所 占 份 额 : 91 对 通 用 顶 级 域 名 和 国 家 代 码 顶 级 域 名 进 行 有 效 的 知 识 产 权 保 护 12/13 年 拟 议 预 算 : 7,409 发 展 所 占 份 额 : 212 战 略 目 标 二 拟 议 预 算 总 额 : 249,647 战 略 目 标 二 中 发 展 所 占 总 额 : 10,577 与 国 家 发 展 方 向 和 目 标 相 符 的 内 容 明 晰 连 贯 的 国 家 创 新 和 知 识 产 权 政 策 战 略 和 发 展 计 划 12/13 年 拟 议 预 算 : 10,570 发 展 所 占 份 额 : 10,570 加 强 人 力 资 源 能 力, 可 以 胜 任 处 理 发 展 中 国 家 最 不 发 达 国 家 经 济 转 型 期 国 家 在 有 效 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展 方 面 的 广 泛 要 求 12/13 年 拟 议 预 算 : 35,611 发 展 所 占 份 额 : 35,146 为 获 取 知 识 产 权 教 育 提 供 便 利 12/13 年 拟 议 预 算 : 3,903 发 展 所 占 份 额 : 3,903 提 高 企 业 知 识 产 权 管 理 的 技 能 12/13 年 拟 议 预 算 : 843 发 展 所 占 份 额 : 843 进 一 步 将 发 展 议 程 的 各 项 原 则 纳 入 本 组 织 的 计 划 和 活 动 的 主 流 12/13 年 拟 议 预 算 : 4,199 发 展 所 占 份 额 : 4,199 关 于 发 展 议 程 建 议 的 有 效 计 划 落 实 监 测 评 估 和 报 告 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,220 发 展 所 占 份 额 : 1,220 成 员 国 政 府 间 组 织 民 间 社 会 团 体 与 其 他 利 益 攸 关 者 对 发 展 议 程 的 认 识 得 到 提 高 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,523 发 展 所 占 份 额 : 1,523 成 员 国 社 区 组 织 和 其 他 利 益 攸 关 者 确 认 WIPO 资 源 计 划 和 手 段 的 相 关 性 和 有 效 性 12/13 年 拟 议 预 算 : 825 发 展 所 占 份 额 : 771 建 立 新 的 或 加 强 最 不 发 达 国 家 的 合 作 机 制 计 划 和 伙 伴 关 系 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,517 发 展 所 占 份 额 : 1,517 提 升 中 小 企 业 和 中 小 企 业 支 助 机 构 对 成 功 使 用 知 识 产 权 来 支 持 创 新 和 商 业 化 的 理 解 / 能 力 12/13 年 拟 议 预 算 : 5,253 发 展 所 占 份 额 : 5,253 通 过 对 WIPO 的 直 接 捐 助, 或 获 取 其 他 外 部 资 助 机 制, 增 加 预 算 外 资 源, 用 于 知 识 产 权 促 进 发 展 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,769 发 展 所 占 份 额 : 1,429 战 略 目 标 三 拟 议 预 算 总 额 : 67,235 战 略 目 标 三 中 发 展 所 占 总 额 : 66,375 更 新 并 在 全 球 范 围 内 接 受 国 际 分 类 制 度 和 WIPO 标 准, 以 促 进 在 全 世 界 利 益 攸 关 者 之 间 获 取 利 用 和 传 播 知 识 产 权 信 息 12/13 年 拟 议 预 算 : 6,932 发 展 所 占 份 额 : 1,213 增 强 知 识 产 权 机 构 和 公 众 获 取 利 用 知 识 产 权 信 息 和 知 识 以 促 进 创 新 并 提 高 获 取 受 保 护 的 创 意 作 品 和 公 有 领 域 中 的 创 意 作 品 12/13 年 拟 议 预 算 : 14,974 发 展 所 占 份 额 : 12,478 W PO 成 员 国 国 家 / 地 区 主 管 局 数 字 化 专 利 汇 编 的 传 播 面 扩 大 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,210 发 展 所 占 份 额 : 302 及 时 提 供 涉 及 PCT 申 请 的 PATENTSCOPE 最 新 信 息 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,159 发 展 所 占 份 额 : 540 加 强 知 识 产 权 局 和 其 他 知 识 产 权 机 构 的 技 术 和 知 识 基 础 设 施, 为 利 益 攸 关 者 带 来 更 好 ( 更 便 宜 更 迅 速 更 高 质 量 ) 的 服 务 12/13 年 拟 议 预 算 : 16,832 发 展 所 占 份 额 : 13,948 战 略 目 标 四 拟 议 预 算 总 额 : 42,107 战 略 目 标 四 中 发 展 所 占 总 额 : 28,481 战 略 目 标 九 - 建 立 有 效 的 行 政 和 财 政 支 助 结 构 以 便 W PO 完 成 其 各 项 计 划 在 国 际 知 识 产 权 制 度 的 表 现 方 面 WIPO 统 计 信 息 使 用 量 的 增 加 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,569 发 展 所 占 份 额 : - 在 制 定 知 识 产 权 政 策 时 利 用 WIPO 经 济 分 析 结 果 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,711 发 展 所 占 份 额 : 1,202 提 高 获 取 和 利 用 知 识 产 权 相 关 法 律 信 息 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,244 发 展 所 占 份 额 : 2,102 战 略 目 标 五 拟 议 预 算 总 额 : 6,524 战 略 目 标 五 中 发 展 所 占 总 额 : 3,304 在 W PO 发 展 议 程 建 议 45 的 指 导 下,W PO 成 员 国 之 间 就 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 开 展 国 际 政 策 对 话 方 面 取 得 进 展 12/13 年 拟 议 预 算 : 635 发 展 所 占 份 额 : 276 WIPO 和 其 他 国 际 组 织 之 间 在 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 领 域 系 统 透 明 和 有 效 地 加 强 合 作 与 协 调 12/13 年 拟 议 预 算 : 785 发 展 所 占 份 额 : 589 战 略 目 标 六 拟 议 预 算 总 额 : 1,420 战 略 目 标 六 中 发 展 所 占 总 额 : 865 加 强 决 策 者 对 全 球 挑 战 与 创 新 和 知 识 产 权 之 间 关 系 的 理 解, 作 为 改 进 政 策 决 策 的 基 础 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,168 发 展 所 占 份 额 : 655 将 W PO 变 成 一 个 提 供 支 持 帮 助 的 可 靠 来 源, 为 相 关 公 共 决 策 过 程 提 供 创 新 和 知 识 产 权 参 考 信 息 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,149 发 展 所 占 份 额 : 1,219 利 用 知 识 产 权 工 具, 使 发 达 国 家 向 发 展 中 国 家, 尤 其 是 最 不 发 达 国 家 进 行 技 术 转 让, 以 解 决 全 球 挑 战 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,596 发 展 所 占 份 额 : 1,887 将 W PO 建 为 分 析 和 讨 论 知 识 产 权 与 竞 争 政 策 事 宜 的 相 关 论 坛 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,381 发 展 所 占 份 额 : 1,303 战 略 目 标 七 拟 议 预 算 总 额 : 7,294 战 略 目 标 七 中 发 展 所 占 总 额 : 5,063 向 内 部 用 户 和 外 部 利 益 攸 关 者 提 供 有 效 高 效 优 质 面 向 用 户 的 支 助 服 务 ( 人 力 资 源 IT 会 务 语 文 采 购 差 旅 印 刷 和 出 版 房 舍 建 筑 管 理 ) 12/13 年 拟 议 预 算 : 136,604 发 展 所 占 份 额 : - 有 效 和 高 效 地 进 行 注 重 成 果 的 计 划 和 财 务 规 划 处 理 实 施 评 估 与 报 告 12/13 年 拟 议 预 算 : 18,901 发 展 所 占 份 额 : 605 秘 书 处 内 部 加 强 协 调 和 凝 聚 力 12/13 年 拟 议 预 算 : 10,255 发 展 所 占 份 额 : - 建 立 管 理 良 好 多 元 化 积 极 主 动 和 具 有 适 当 技 能 的 专 业 员 工 队 伍 12/13 年 拟 议 预 算 : 12,703 发 展 所 占 份 额 : - 在 有 力 的 法 规 框 架 和 解 决 员 工 顾 虑 的 有 效 渠 道 的 支 持 下, 改 善 工 作 环 境 12/13 年 拟 议 预 算 : 1,038 发 展 所 占 份 额 : - W PO 工 作 人 员 代 表 来 访 者 和 信 息 与 实 物 资 产 安 全 可 靠 12/13 年 拟 议 预 算 : 15,031 发 展 所 占 份 额 : - ICT 投 资 与 战 略 重 点 密 切 配 合, 产 生 业 务 效 益 12/13 年 拟 议 预 算 : 2,147 发 展 所 占 份 额 : - 改 善 进 入 WIPO 办 公 区 的 实 际 通 道 12/13 年 拟 议 预 算 : 439 发 展 所 占 份 额 : - 有 效 和 专 业 的 内 部 审 计 到 位, 覆 盖 所 有 高 风 险 工 作 领 域 12/13 年 拟 议 预 算 :1,364 发 展 所 占 份 额 : - 各 项 调 查 报 告 为 总 干 事 决 策 提 供 可 靠 的 依 据 12/13 年 拟 议 预 算 :1,364 发 展 所 占 份 额 : - 基 于 证 据 的 评 价 信 息 可 供 高 级 管 理 层 计 划 管 理 人 员 和 成 员 国 用 于 决 策 目 的 12/13 年 拟 议 预 算 :2,321 发 展 所 占 份 额 :1,741 减 少 W PO 活 动 对 环 境 的 影 响 12/13 年 拟 议 预 算 :299 发 展 所 占 份 额 : - 新 会 议 厅 和 相 关 设 施 可 供 成 员 国 召 开 会 议 12/13 年 拟 议 预 算 : 811 发 展 所 占 份 额 : - 新 行 政 大 楼 的 相 关 费 用 保 持 在 最 低 限 度 12/13 年 拟 议 预 算 : 7,020 发 展 所 占 份 额 : - 战 略 目 标 九 拟 议 预 算 总 额 : 210,298 战 略 目 标 九 中 发 展 所 占 总 额 : 2,346 1 按 成 果 开 列 的 拟 议 预 算 不 含 拟 议 的 未 分 拨 预 算 : 7,503 2 发 展 所 占 份 额 : 支 出 仅 在 受 益 方 为 发 展 中 国 家 且 对 应 支 出 不 能 用 于 发 达 国 家 时 才 被 定 义 为 发 展 支 出 ( 按 过 去 做 法, 经 济 转 型 期 国 家 在 计 划 和 预 算 中 包 括 在 内 ) 3 发 展 所 占 份 额 的 数 字 中 包 含 发 展 议 程 项 目 资 源 4 让 更 多 成 员 国 而 不 仅 是 发 展 中 国 家 受 益 的 预 期 成 果, 不 列 入 发 展 份 额 2012/13 年 拟 议 预 算 合 计 : 647,430 ( 其 中 7,503 未 分 拨 ) 发 展 所 占 份 额 合 计 : 144,347 12

15 财 务 概 览 二 财 务 概 览 表 1. 本 组 织 主 要 财 务 参 数 ( 单 位 : 百 万 瑞 郎 ) 2008/ / / / /13 年 预 算 与 2010/11 年 调 剂 使 用 后 预 算 之 间 的 差 额 实 际 核 定 调 剂 使 用 后 预 算 金 额 % 预 算 预 算 收 入 会 费 % 收 费 PCT 体 系 % 马 德 里 体 系 (1.6) -1.5% 海 牙 体 系 % 里 斯 本 体 系 * % 收 费 共 计 % 其 他 收 入 *** (7.8) -32.4% 收 入 共 计 % 支 出 人 事 支 出 ** % 非 人 事 支 出 % 支 出 共 计 % 盈 余 /( 赤 字 ) 不 适 用 注 册 活 动 PCT 申 请 件 数 318, , , ,000 34, % 马 德 里 注 册 和 续 展 件 数 115, , , ,900-2, % 海 牙 注 册 和 续 展 件 数 9,103 12,300 12,300 17,800 5, % * 2012/13 年 里 斯 本 体 系 收 费 收 入 为 一 万 瑞 郎 ** 特 别 服 务 协 议 因 2010 年 4 月 实 行 的 一 项 修 改 被 列 入 非 人 事 费 *** 包 括 仲 裁 出 版 物 利 息 和 其 他 类 的 收 入 9. 按 照 本 组 织 财 务 条 例 与 细 则, 以 及 成 员 国 就 本 组 织 计 划 和 预 算 的 提 交 与 批 准 程 序 所 通 过 的 机 制, 现 将 拟 议 的 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 提 交 成 员 国 审 议 10. 本 节 将 概 述 2012/13 两 年 期 的 主 要 财 务 参 数, 以 及 针 对 本 组 织 的 收 入 和 支 出 水 平 所 预 见 和 建 议 进 行 的 重 要 修 改 11. 在 2007 年 9 月 24 日 至 10 月 3 日 举 行 的 大 会 第 四 十 三 届 会 议 上, 成 员 国 原 则 同 意 WIPO 在 2010 年 之 前 采 用 国 际 公 共 部 门 会 计 标 准 (IPSAS) 这 项 决 定 是 全 联 合 国 系 统 一 项 倡 议 的 组 成 部 分, 该 倡 议 已 得 到 联 合 国 大 会 的 核 可 (A/RES/60/283 第 ( 四 )1 段 ), 旨 在 用 国 际 承 认 的 IPSAS 取 代 现 行 的 联 合 国 系 统 会 计 标 准 (UNSAS) 因 此,WIPO 的 财 务 报 表 自 2010 年 起 均 按 照 IPSAS 编 制 12. 按 照 本 组 织 财 务 条 例 与 细 则,WIPO 预 算 继 续 以 修 正 的 权 责 发 生 制 为 基 础 编 制 所 有 拟 议 2012/13 两 年 期 收 入 和 支 出 数 据 均 根 据 预 算 编 制 预 算 数 据 和 基 于 IPSAS 的 实 际 数 据 之 间 的 差 额, 将 按 照 IPSAS 要 求, 在 本 组 织 的 财 务 报 表 中 予 以 呈 现 和 调 整 13. WIPO 预 算 仍 然 由 大 会 每 两 年 审 批 一 次 根 据 IPSAS 的 要 求, 本 组 织 必 须 每 年 提 交 财 务 报 表 为 此, 本 文 附 件 八 列 明 了 收 入 和 支 出 的 年 度 预 算 数 据 13

16 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 收 入 14. 按 中 档 概 算,2012/13 年 的 总 收 入 预 测 为 亿 瑞 郎, 比 2010/11 两 年 期 计 划 和 预 算 的 中 档 收 入 预 测 水 平 高 4.7% 如 下 表 所 示, 按 中 档 预 测 方 案, 与 2010/11 预 算 中 的 收 入 预 测 相 比, PCT 和 海 牙 体 系 收 入 均 有 提 高, 而 马 德 里 注 册 体 系 收 入 稍 有 减 少 15. 仲 裁 与 调 解 活 动 收 入 有 望 增 加 2.6% 但 是, 由 于 WIPO 存 款 所 享 受 的 利 率 可 能 降 低, 利 息 收 入 预 计 将 大 幅 减 少 表 /05 年 至 2012/13 年 本 组 织 的 收 入 发 展 情 况 ( 单 位 : 百 万 瑞 郎 ) 2004/ / / / / /13 年 与 2010/11 年 之 间 的 差 额 实 际 预 算 预 算 金 额 % 会 费 % 收 费 PCT 体 系 % 马 德 里 体 系 (1.6) -1.5% 海 牙 体 系 % 里 斯 本 体 系 % S 收 费 合 计 % 仲 裁 % 出 版 物 % 杂 项 利 息 (8.3) -50.6% 其 他 % 杂 项 合 计 (7.9) -38.5% 总 计 % 16. 收 入 和 支 出 的 分 配 预 测 按 联 盟 开 列 虽 然 本 组 织 的 总 体 预 算 以 收 支 平 衡 为 基 础, 但 是 按 联 盟 开 列 的 预 算 结 果 表 明, 海 牙 和 里 斯 本 联 盟 将 出 现 赤 字 关 于 按 联 盟 分 配 收 入 和 支 出 的 详 情, 参 见 附 件 三 表 /13 年 按 联 盟 开 列 的 总 览 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 会 费 供 资 联 盟 PCT 联 盟 马 德 里 联 盟 海 牙 联 盟 里 斯 本 联 盟 共 计 数 额 % 数 额 % 数 额 % 数 额 % 数 额 % 数 额 % 2012/13 年 收 入 36, , ,872 12, , /13 年 支 出 36, , ,420 12,501 1, ,430 盈 余 / 赤 字 RWCF, 目 标 * 18, , , , 无 120, * RWCF 目 标 按 各 联 盟 两 年 期 支 出 的 百 分 比 计 算 14

17 财 务 概 览 17. 收 费 收 入 决 定 了 WIPO 的 总 体 收 入 水 平 与 前 一 个 两 年 期 相 同, 此 次 也 用 低 档 和 高 档 预 测 方 案 对 收 费 收 入 进 行 了 预 测 表 4 显 示, 按 低 档 预 测 方 案, 总 体 收 入 水 平 约 为 6.02 亿 瑞 郎 ; 按 高 档 预 测 方 案, 则 为 亿 瑞 郎 表 /13 年 收 入 预 测 方 案 ( 单 位 : 百 万 瑞 郎 ) 2012/13 年 预 测 方 案 2008/ /11 与 与 与 实 际 预 算 中 档 2010/11 年 低 档 2010/11 年 高 档 2010/11 年 的 差 异 的 差 异 的 差 异 会 费 收 费 PCT 体 系 (11.0) 马 德 里 体 系 (1.6) (1.6) (1.6) 海 牙 体 系 里 斯 本 体 系 收 费 合 计 (8.8) 仲 裁 出 版 物 杂 项 利 息 (8.3) 8.1 (8.3) 8.1 (8.3) 其 他 杂 项 合 计 (7.9) 12.6 (7.9) 12.6 (7.9) 总 计 (16.6) 若 拟 议 的 支 出 水 平 为 亿 瑞 郎, 则 收 入 水 平 接 近 下 文 所 述 的 低 档 或 高 档 预 测 方 案 时, 本 组 织 的 财 务 结 果 会 出 现 巨 大 差 异 2009 年, 总 干 事 主 持 成 立 了 危 机 管 理 小 组 (CMG) 该 小 组 将 继 续 系 统 监 测 全 球 金 融 和 经 济 走 向 及 其 对 WIPO 实 际 和 预 计 收 入 产 生 的 潜 在 影 响, 同 时 定 期 监 测 本 组 织 的 支 出 水 平 ( 危 机 管 理 小 组 的 职 责 范 围 可 在 供 成 员 国 参 考 的 金 融 形 势 观 测 台 中 查 到 ) 金 融 形 势 观 测 台 继 续 通 过 WIPO 网 站 按 季 更 新 多 个 表 格, 向 成 员 国 展 示 本 组 织 的 财 务 状 况 表 5. 财 务 结 算 预 测 方 案 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 2012/13 预 算 ( 中 档 ) 2012/13 低 档 2012/13 高 档 收 入 支 出 人 事 ( 包 括 未 分 拨 ) 非 人 事 ( 包 括 未 分 拨 ) 支 出 合 计 盈 余 /( 赤 字 ) -- (45.4) 本 组 织 的 主 要 收 入 来 源 仍 然 是 PCT 马 德 里 和 海 牙 体 系 的 服 务 费 用 2008/09 年, 收 费 收 入 占 本 组 织 总 收 入 的 90%;2010/11 年, 估 计 所 占 的 份 额 相 似 在 2012/13 两 年 期, 收 费 收 入 的 份 额 预 计 略 有 增 加, 达 到 总 收 入 的 92.1%, 其 主 要 原 因 是 预 计 利 息 收 入 下 降 下 列 图 表 分 别 展 示 了 15

18 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 2004 至 2013 年 在 收 费 收 入 中 各 项 收 入 所 占 份 额 ( 图 1A) 和 各 个 注 册 系 统 收 入 所 占 份 额 ( 图 1B) 图 1A. 2004/05 年 至 2012/13 年 本 组 织 各 项 收 入 所 占 份 额 的 变 化 情 况 按 收 入 来 源 开 列 100% 80% 60% 40% 20% 0% 2004/05 年 实 际 2006/07 年 实 际 2008/09 年 实 际 2010/11 年 预 算 2012/13 年 预 算 分 摊 会 费 6.6% 5.7% 5.7% 5.6% 5.4% 收 费 收 入 89.2% 89.7% 89.5% 90.5% 92.1% 仲 裁 0.5% 0.5% 0.5% 0.4% 0.4% 出 版 物 0.8% 0.4% 0.2% 0.2% 0.2% 杂 项 2.9% 3.6% 4.0% 3.3% 2.0% 图 1B. 2004/05 年 至 2012/13 年 本 组 织 各 项 收 入 所 占 份 额 的 变 化 情 况 PCT 和 马 德 里 体 系 与 其 他 收 入 来 源 100% 80% 60% 40% 20% 0% 2004/05 年 实 际 2006/07 年 实 际 2008/09 年 实 际 2010/11 年 预 算 2012/13 年 预 算 分 摊 会 费 6.6% 5.7% 5.7% 5.6% 5.4% 收 费 收 入 89.2% 89.7% 89.5% 90.5% 92.1% 仲 裁 0.5% 0.5% 0.5% 0.4% 0.4% 出 版 物 0.8% 0.4% 0.2% 0.2% 0.2% 杂 项 2.9% 3.6% 4.0% 3.3% 2.0% 20. 规 费 收 入 的 概 算 依 据 秘 书 处 开 发 的 预 测 模 型 提 出 有 关 预 测 模 型 以 及 预 测 收 入 数 额 的 前 提 假 定 情 况, 见 本 文 件 附 件 四 下 表 列 出 了 与 2010/11 两 年 期 预 算 和 2008/09 两 年 期 实 际 数 字 相 比, PCT 马 德 里 和 海 牙 体 系 2012/13 年 的 服 务 需 求 ( 工 作 量 ) 概 算 16

19 财 务 概 览 表 6. PCT 马 德 里 和 海 牙 体 系 的 服 务 需 求 ( 工 作 量 ) 概 算 / / /13 与 2010/11 的 差 异 实 际 实 际 实 际 预 算 预 算 预 算 概 算 概 算 概 算 件 数 % 总 数 总 数 总 数 1. PCT 国 际 申 请 中 档 163, , , , , , , , ,000 34, % 国 际 申 请 低 档 169, , ,100 8, % 国 际 申 请 高 档 190, , ,100 56, % 2. 马 德 里 注 册 40,985 35,925 76,910 42,800 44,200 87,000 42,100 43,500 85,600 (1,400) -1.6% 续 展 19,472 19,234 38,706 22,700 21,900 44,600 21,300 22,000 43,300 (1,300) -2.9% 注 册 与 续 展 中 档 60,457 55, ,616 65,500 66, ,600 63,400 65, ,900 (2,700) -2.1% 3. 海 牙 注 册 1,522 1,681 3,203 3,100 4,000 7,100 5,000 7,500 12,500 5, % 续 展 3,152 2,748 5,900 2,600 2,600 5,200 2,800 2,500 5, % 注 册 与 续 展 中 档 4,674 4,429 9,103 5,700 6,600 12,300 7,800 10,000 17,800 5, % 支 出 总 支 出 21. 拟 议 2012/13 两 年 期 支 出 总 额 为 亿 瑞 郎, 比 2010/11 年 预 算 增 加 亿 瑞 郎, 增 幅 为 4.7% 建 议 人 事 费 用 增 加 亿 瑞 郎, 增 幅 为 4.2%; 建 议 非 人 事 费 用 增 加 亿 瑞 郎, 增 幅 为 5.5% 17

20 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 表 7. 按 支 出 用 途 开 列 的 2012/13 年 预 算 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 2010/ / /13 差 异 核 定 调 剂 使 用 后 拟 议 预 算 预 算 预 算 金 额 % A. 人 事 费 4 员 额 348, , ,885 14, % 短 期 专 业 人 员 不 适 用 不 适 用 20,086 不 适 用 不 适 用 短 期 一 般 事 务 人 员 不 适 用 不 适 用 30,323 不 适 用 不 适 用 [ 顾 问 ] 2 11,522 11,780 不 适 用 不 适 用 不 适 用 [ 短 期 雇 员 ] 2 40,717 36,670 不 适 用 不 适 用 不 适 用 特 别 服 务 协 议 (SSA) 3 4,541 不 适 用 不 适 用 不 适 用 不 适 用 实 习 生 448 1,129 1,100 (29) -2.6% A 项 共 计 405, , ,393 16, % B. 非 人 事 费 差 旅 和 研 究 金 工 作 人 员 出 差 13,386 14,613 15,721 1, % 第 三 方 差 旅 22,129 23,429 21,333 (2,096) -8.9% 研 究 金 3,475 4,522 4, % 小 计 38,990 42,565 41,614 (950) -2.2% 订 约 承 办 事 务 会 议 5,993 6,479 8,707 2, % 专 家 酬 金 4,237 5,106 6,283 1, % 出 版 1,211 1,715 1,618 (98) -5.7% 4 特 别 服 务 协 议 及 商 业 服 务 86,365 89, ,325 20, % 小 计 97, , ,932 24, % 业 务 费 用 房 舍 建 筑 与 维 修 51,842 49,935 46,058 (3,876) -7.8% 通 信 不 适 用 不 适 用 6,386 不 适 用 不 适 用 交 际 费 不 适 用 不 适 用 1,200 不 适 用 不 适 用 行 政 及 银 行 收 费 不 适 用 不 适 用 508 不 适 用 不 适 用 联 合 国 共 同 服 务 不 适 用 不 适 用 1,340 不 适 用 不 适 用 [ 通 信 及 其 他 ] 1 9,869 11,664 不 适 用 不 适 用 不 适 用 小 计 61,711 61,599 55,492 (6,107) -9.9% 设 备 和 用 品 家 具 与 设 备 7,648 8,075 4,675 (3,400) -42.1% 用 品 与 材 料 7,108 6,913 5,324 (1,589) -23.0% 小 计 14,756 14,988 9,999 (4,989) -33.3% B 项 共 计 213, , ,037 12, % 总 计 618, , ,430 28, % 员 额 1,044 1,044 1, % 1 通 信 及 其 他 项 适 用 于 2010/11 年,2012/13 年 被 细 分 为 详 细 的 费 用 类 别 因 此, 二 者 的 比 较 在 相 应 的 小 计 一 栏 提 供 2 顾 问 和 短 期 雇 员 两 项 适 用 于 2010/11 年 与 这 两 项 对 应 的 预 算 在 2012/13 年 列 入 短 期 专 业 人 员 和 短 期 一 般 事 务 人 员 两 项 3 由 于 2010 年 4 月 实 行 的 一 项 变 动, 特 别 服 务 协 议 在 2010/11 年 调 剂 使 用 后 预 算 和 2012/13 年 拟 议 预 算 中 列 入 非 人 事 费 4 未 分 拨 资 源 列 入 员 额 和 特 别 服 务 协 议 及 商 业 服 务 两 个 费 用 类 别 22. 按 支 出 用 途 开 列 的 拟 议 支 出 分 配 情 况 列 于 上 表 ; 按 计 划 开 列 的 拟 议 支 出 分 配 情 况 列 于 本 文 件 附 件 一 ; 该 附 件 还 包 括 另 外 两 个 表 :(i) 按 照 财 务 条 例 第 5.5 条 进 行 的 计 划 间 批 款 调 剂 表,(ii) 18

21 财 务 概 览 2012/13 年 相 对 于 2010/11 年 拟 议 计 划 结 构 变 化 表 按 联 盟 开 列 的 拟 议 收 入 和 支 出 分 配 情 况, 见 附 件 三 23. 计 划 说 明 后 附 有 详 细 的 计 划 预 算 表, 包 括 按 成 果 开 列 的 2012/13 年 拟 议 预 算, 单 独 按 支 出 用 途 开 列 的 拟 议 预 算, 以 及 拟 议 预 算 与 2010/11 年 调 剂 后 计 划 预 算 对 照 表 所 有 计 划 预 算 表 均 显 示 发 展 议 程 项 目 实 施 所 分 配 的 资 源 表 9 对 比 了 2010/11 年 和 2012/13 年 计 划 中 发 展 活 动 预 算 所 占 份 额 24. 对 于 支 出 项 目 的 命 名 与 分 类 作 出 了 一 些 修 改, 目 的 在 于 (i) 使 报 告 更 加 细 化 ;(ii) 根 据 当 下 开 展 的 合 同 改 革 编 制 人 事 费 用 报 表 ;(iii) 从 而 提 高 向 计 划 管 理 者 和 成 员 国 提 供 更 加 透 明 和 公 开 的 资 源 利 用 报 告 附 录 B 是 供 进 一 步 参 考 的 预 算 项 目 定 义 修 改 可 归 为 以 下 几 类 : (a) 在 以 往 两 年 期, 特 别 服 务 协 议 (SSA) 被 视 为 人 事 支 出 的 一 部 分 不 过,SSA 这 类 合 同 专 门 用 于 聘 请 专 家 ( 独 立 的 个 人 或 承 包 商 ), 来 完 成 有 具 体 时 限 和 明 确 范 围 的 任 务 ; 因 此,SSA 不 属 于 人 事 合 同 相 应 地, 此 类 成 本 从 人 事 费 用 转 移 到 非 人 事 费 用 项 目 (b) 在 以 往 两 年 期, 短 期 雇 员 支 出 涵 盖 了 短 期 一 般 事 务 雇 员 支 出 和 被 称 为 特 殊 劳 动 合 同 (SLC) 的 短 期 专 业 人 员 合 同 支 出 另 一 个 被 称 为 WIPO 顾 问 的 类 别 也 包 括 WIPO 的 短 期 专 业 人 员 合 同 为 了 精 简 类 别, 同 时 也 为 了 与 当 前 正 在 进 行 的 合 同 改 革 中 即 将 引 入 的 合 同 类 型 相 衔 接, 在 人 事 支 出 中 加 入 了 短 期 专 业 人 员 支 出 和 短 期 一 般 事 务 雇 员 支 出 短 期 专 业 人 员 类 包 含 当 前 SLC 和 WIPO 顾 问 这 两 种 合 同 类 型, 短 期 一 般 事 务 类 则 包 含 短 期 一 般 事 务 雇 员 合 同 (c) 覆 盖 WIPO 实 习 项 目 的 成 本 仍 被 归 入 人 事 费 用 但 是, 为 了 更 好 地 管 理 这 类 成 本, 相 关 预 算 在 2012/13 年 被 集 中 到 人 力 资 源 管 理 司 (HRMD) 项 下 (d) 在 非 人 事 支 出 中, 调 整 了 订 约 承 办 事 务 和 业 务 费 用 项 下 支 出 用 途 的 名 称 和 / 或 分 类 其 他 订 约 承 办 事 务 一 行 被 重 新 命 名, 以 明 确 此 类 费 用 包 括 SSA 和 商 业 服 务 提 供 者 的 成 本 在 业 务 费 用 项 下, 之 前 所 使 用 的 通 信 及 其 他 被 细 分, 从 而 更 好 地 说 明 相 应 行 所 涵 盖 的 成 本 类 型, 即 通 讯 招 待 行 政 和 银 行 收 费 以 及 联 合 国 联 合 服 务 人 事 支 出 25. 人 事 费 用 预 计 增 加 1660 万 瑞 郎, 与 2010/11 年 预 算 相 比 增 加 4.2% 人 事 费 用 上 升 主 要 出 于 以 下 变 化 : (a) 核 定 岗 位 重 新 计 算 费 用 所 产 生 的 影 响 ( 属 于 标 准 费 用 核 算, 该 核 算 须 考 虑 国 际 公 务 员 制 度 委 员 会 (ICSC) 规 定 的 硬 性 加 薪 和 共 同 人 事 费 用, 离 职 后 员 工 福 利 计 提, 包 括 离 职 后 健 康 保 险 (ASHI) 工 资 晋 级 上 个 两 年 期 改 叙 的 影 响, 以 及 对 一 定 出 缺 率 和 非 全 时 工 作 的 假 定 ) 此 外, 诉 讼 赔 偿 计 提 意 外 保 险 计 提 和 已 关 闭 养 恤 基 金 缴 费 变 化 亦 须 考 虑 在 内 重 新 计 算 费 用 的 总 影 响 相 当 于 增 加 920 万 瑞 郎 19

22 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 (b) 短 期 职 位 重 新 计 算 费 用 所 产 生 的 影 响 ( 属 于 标 准 费 用 核 算, 反 映 上 一 两 年 期 改 叙 的 影 响 ), 短 期 会 务 人 员 计 提 以 及 短 期 职 位 数 量 变 化 的 影 响, 相 当 于 净 增 170 万 瑞 郎 (c) 在 人 事 费 用 中, 有 200 万 瑞 郎 专 门 用 于 为 60 个 持 续 在 同 一 岗 位 上 长 期 服 务 的 临 时 工 转 正 这 符 合 总 干 事 所 作 的 由 成 员 国 在 2010 年 大 会 上 核 准 的 承 诺 ( 参 考 文 件 WO/CC/63/5); 这 将 占 用 原 则 上 批 准 转 正 的 156 个 岗 位 中 的 60 个 (d) 按 照 战 略 调 整 过 程, 对 技 术 能 力 和 适 当 的 资 源 结 构 进 行 审 查, 是 本 组 织 的 一 项 重 要 工 作 因 此, 另 外 拨 出 350 万 瑞 郎, 专 门 用 于 2012/13 年 间 即 将 实 施 的 改 叙 26. 需 强 调 的 是, 为 将 总 体 员 额 成 本 保 持 在 一 个 本 组 织 预 计 收 入 所 允 许 的 水 平, 下 调 了 在 员 额 成 本 中 计 提 ASHI( 离 职 后 医 疗 保 险 ) 等 离 职 后 员 工 福 利 费 用 的 比 例 员 额 成 本 中 计 提 费 用 的 比 例 从 上 一 两 年 期 的 是 6% 下 降 至 2012/13 年 的 2%, 使 预 算 减 少 了 1,400 万 瑞 郎 鉴 于 这 是 应 对 当 前 全 球 经 济 中 潜 在 风 险 的 一 个 短 期 措 施 ( 全 球 经 济 形 势 继 续 要 求 我 们 在 预 测 2012/13 年 中 档 收 入 范 围 时 小 心 谨 慎 ), 总 干 事 希 望 说 明, 预 计 收 入 水 平 的 上 升 部 分 将 首 先 建 议 用 于 在 适 当 的 时 候 恢 复 先 前 的 计 提 水 平 27. 与 上 一 个 两 年 期 一 样 需 要 指 出,2012/13 年 预 算 的 拟 议 人 事 支 出 不 包 含 某 些 在 两 年 期 晚 些 时 侯 才 能 计 入 的 成 本 尽 管 这 些 成 本 当 前 无 法 确 切 地 量 化, 但 却 有 可 能 对 人 事 费 用 产 生 进 一 步 的 上 涨 压 力 这 些 成 本 来 自 :(i) 2012/13 年 间, 国 际 公 务 员 委 员 会 (ICSC) 可 能 对 薪 级 或 联 合 国 系 统 薪 资 福 利 待 遇 的 其 他 因 素 所 作 的 强 制 性 调 整 ; 以 及 (ii) 实 施 人 力 资 源 合 同 改 革 方 案 可 能 产 生 的 额 外 成 本 该 方 案 有 望 于 2011 年 底 前 定 稿 非 人 事 支 出 28. 非 人 事 资 源 拟 议 从 2010/11 年 的 亿 瑞 郎 提 高 到 2012/13 年 的 2.34 亿 瑞 郎, 增 加 亿 瑞 郎, 增 幅 为 5.5% 非 人 事 支 出 总 体 上 升 主 要 出 于 以 下 变 化 : (a) 随 着 工 作 人 员 从 租 赁 的 办 公 楼 搬 到 新 落 成 的 办 公 楼, 本 组 织 的 房 舍 建 筑 成 本 在 2012/13 两 年 期 将 净 减 560 万 瑞 郎 (b) 批 准 用 于 新 楼 建 设 的 贷 款 现 在 已 经 用 尽 在 下 一 个 两 年 期,700 万 瑞 郎 的 相 关 利 息 成 本 已 被 纳 入 预 算 在 2010/11 年 及 以 前 的 预 算 中, 用 于 记 录 偿 还 贷 款 本 金 所 产 生 支 出 的 方 法 以 UNSAS 为 基 础, 而 UNSAS 不 允 许 将 固 定 资 产 折 旧 记 为 支 出 现 在 WIPO 已 转 而 采 用 IPSAS, 故 而 WIPO 的 所 有 建 筑 物 中 每 个 部 分 的 折 旧 在 IPSAS 分 类 帐 中 均 记 为 支 出 由 于 WIPO 的 财 务 报 表 不 再 按 照 UNSAS 编 制, 之 前 将 贷 款 本 金 的 偿 还 视 为 预 算 支 出 的 做 法 从 2012/13 年 起 不 再 使 用, 这 有 助 于 减 少 预 算 与 实 际 数 额 对 照 表 ( 报 表 V) 所 需 调 整 的 数 额 以 及 IPSAS-24 所 要 求 的 附 注 中 需 要 调 整 的 预 算 与 IPSAS 结 果 鉴 于 以 上 计 算 得 出 的 节 约 数 额, 建 议 采 纳 一 些 成 员 国 的 提 议, 设 立 办 公 楼 维 护 基 金, 确 保 在 任 何 时 间 都 有 充 足 的 资 金 用 于 对 WIPO 自 有 办 公 楼 进 行 必 要 的 维 护 该 基 金 每 两 年 缴 费 一 次, 计 划 将 缴 费 金 额 定 为 WIPO 自 有 办 公 楼 价 值 的 1% 以 下, 约 为 250 万 瑞 郎 20

23 财 务 概 览 (c) PCT 体 系 下 的 翻 译 外 包 需 要 额 外 资 源 (500 万 瑞 郎 ), 其 中 包 括 :(i) 翻 译 用 亚 洲 语 言 撰 写 的 摘 要 需 增 加 成 本 约 300 万 瑞 郎 ;(ii) 翻 译 用 亚 洲 语 言 撰 写 的 可 专 利 性 报 告 需 增 加 成 本 约 300 万 瑞 郎, 减 去 翻 译 用 欧 洲 语 言 撰 写 的 摘 要 和 可 专 利 性 报 告 所 减 少 的 100 万 瑞 郎 亚 洲 语 言 外 包 成 本 上 升 的 原 因 是 日 文 (20% 以 上 ) 中 文 (20% 以 上 ) 和 韩 文 (50% 以 上 ) 翻 译 工 作 量 加 大, 而 这 三 种 语 言 翻 译 工 作 量 增 加 又 是 由 于 用 日 文 中 文 和 韩 文 申 请 的 数 量 上 升 所 致 (d) 核 心 信 息 技 术 的 维 护 和 更 新 一 直 投 资 不 足 为 解 决 这 一 问 题, 两 年 期 预 算 中 增 加 了 部 分 支 出, 用 于 更 新 WIPO 的 信 息 技 术 基 础 设 施 与 操 作 系 统 增 加 的 费 用 将 用 于 保 证 业 务 连 续 性 更 新 操 作 系 统 软 件 和 其 他 办 公 应 用 程 序, 以 及 用 于 购 买 联 合 国 国 际 计 算 中 心 (UNICC) 主 机 服 务 此 外, 额 外 的 业 务 活 动 WIPO 各 项 计 划 的 行 动 ( 例 如 全 球 数 据 库 和 视 障 者 项 目 ), 以 及 由 国 际 注 册 体 系 管 理 的 业 务 系 统 都 要 求 提 高 信 息 技 术 支 持 水 平 鉴 于 现 有 硬 件 设 备 逐 渐 老 化, 本 组 织 业 务 需 求 变 化 又 产 生 新 的 硬 件 需 求, 因 此 计 划 以 储 备 项 目 提 案 的 形 式, 向 成 员 国 提 交 一 份 资 本 设 备 更 换 计 划, 供 成 员 国 审 议 ; 该 计 划 约 需 万 瑞 郎 (e) 已 为 安 全 与 安 保 分 配 了 额 外 的 资 源 (170 万 瑞 郎 ), 以 满 足 新 楼 竣 工 后 增 加 的 安 全 与 安 保 需 求 (f) 增 加 了 与 WIPO CASE 项 目 有 关 的 费 用 (130 万 瑞 郎 ) 该 项 目 涉 及 开 发 一 个 共 同 平 台, 在 不 同 国 家 集 团 尤 其 是 拉 丁 美 洲 国 家 和 温 哥 华 集 团 国 家 之 间, 分 享 检 索 和 审 查 报 告 (g) 增 加 了 190 万 瑞 的 郎 费 用, 主 要 用 于 视 障 者 和 其 他 阅 读 障 碍 者 (VIP) 项 目 和 国 际 创 造 性 作 品 数 据 库 倡 议 (h) 增 加 了 用 于 发 展 活 动 ( 包 括 发 展 议 程 ) 的 资 源, 详 见 下 节 内 容 发 展 活 动 与 发 展 议 程 资 源 29. 成 功 地 落 实 发 展 议 程 仍 然 是 本 组 织 工 作 中 的 重 点 之 一 因 此, 在 拟 议 的 2012/13 年 预 算 中 专 门 留 出 了 640 万 瑞 郎, 用 于 实 施 表 8 所 列 发 展 议 程 项 目 此 表 包 括 : CDIP 批 准 在 2012/13 两 年 期 实 施 的 五 个 项 目 : 面 向 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 (LDC) 企 业 发 展 的 知 识 产 权 与 产 品 品 牌 建 设 项 目 知 识 产 权 与 社 会 经 济 发 展 项 目 知 识 产 权 与 技 术 转 让 : 共 同 挑 战 共 同 解 决 项 目 开 放 式 合 作 项 目 和 知 识 产 权 模 式 和 知 识 产 权 与 人 才 流 失 问 题 项 目 在 上 届 CDIP 会 议 提 交, 但 委 员 会 仍 在 讨 论 的 两 个 项 目 : 知 识 产 权 和 公 有 领 域 与 知 识 产 权 南 南 合 作 与 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 (LDC) 的 发 展 项 目 这 些 项 目 的 实 施 有 待 CDIP 的 批 准 21

24 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 三 个 项 目 的 二 期 工 作 : 初 创 国 家 知 识 产 权 学 院 试 点 项 目 开 发 专 利 信 息 查 询 工 具 和 专 业 化 数 据 库 使 用 和 支 持 这 些 项 目 二 期 工 作 的 开 展 有 待 对 一 期 项 目 的 最 终 评 估 和 委 员 会 的 批 准 项 目 表 8. 发 展 议 程 项 目 2012/13 年 资 源 需 求 摘 要 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 项 目 人 事 人 数 费 用 专 利 与 公 有 领 域 2 计 划 面 向 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 (LDC) 企 业 发 展 的 知 识 产 权 与 产 品 品 牌 建 设 1 计 划 计 划 2012/13 年 预 算 总 额 非 人 事 合 计 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 之 间 知 识 产 权 与 发 展 问 题 南 南 合 作 2 建 立 初 创 国 家 知 识 产 权 学 院 试 办 项 目 3 开 发 专 利 信 息 查 询 工 具 3 专 业 化 数 据 库 使 用 和 支 持 3 知 识 产 权 与 社 会 经 济 发 展 1 知 识 产 权 与 人 才 流 失 2 开 放 式 合 作 项 目 和 知 识 产 权 模 式 1 知 识 产 权 与 技 术 转 让 : 共 同 挑 战 - 共 同 解 决 1 计 划 计 划 计 划 计 划 , ,606 计 划 计 划 计 划 计 划 计 划 共 计 11 2,047 4,368 6,415 用 储 备 金 供 资 的 发 展 议 程 项 目 7,902 用 2010/11 经 常 预 算 供 资 的 发 展 议 程 项 目 6,109 划 拨 给 发 展 议 程 项 目 的 资 源 总 额 (2009 年 以 来 ) 20,427 1 CDIP 已 批 准 2 有 待 CDIP 批 准 3 须 视 第 一 阶 段 评 价 情 况 并 有 待 CDIP 批 准 第 二 阶 段 22

25 财 务 概 览 30. 下 表 是 按 计 划 开 列 的 2012/13 年 发 展 活 动 拟 议 支 出 的 详 细 内 容 只 有 当 受 益 方 是 发 展 中 国 家, 且 没 有 用 于 发 达 国 家 的 类 似 支 出 时, 该 支 出 才 有 资 格 称 为 发 展 活 动 支 出 这 些 数 额 不 包 括 由 于 3 国 际 注 册 体 系 减 少 发 展 中 国 家 申 请 人 费 用 所 放 弃 的 收 入 如 果 加 上 这 些 支 出, 发 展 活 动 支 出 总 数 会 更 高 表 /13 年 发 展 活 动 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 计 划 ( 在 计 划 资 源 中 的 相 关 份 额 ) 2010/11 年 核 定 预 算 * 2010/11 年 调 剂 使 用 后 预 算 * 2012/13 年 拟 议 预 算 * 2012/13 年 2012/13 年 总 计 发 展 议 程 项 目 含 发 展 议 程 项 目 1 专 利 法 - - 2, ,081 2 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志 1,493 2,136 2,486-2,486 3 版 权 及 相 关 权 5,459 8,476 14,492-14,492 4 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 Traditional Knowledge, Traditional Cultural Expres 6,443 5,959 6,322-6,322 5 PCT 体 系 4,052 2,768 5,453-5,453 6 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 2,368 1,864 4,821-4,821 7 仲 裁 调 解 和 域 名 发 展 议 程 协 调 5,337 5,269 4,788-4,788 9 非 洲 阿 拉 伯 亚 洲 和 太 平 洋 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 国 家 最 不 发 达 国 家 42,178 35,534 34,024 1,078 35, 与 欧 洲 和 亚 洲 部 分 国 家 的 合 作 6,111 6,460 6,439-6, WIPO 学 院 10,193 9,492 9, , 国 际 分 类 和 标 准 ,213-1, 全 球 数 据 库 ,126-1, 信 息 和 知 识 获 取 服 务 1,493 1,224 5,140 1,898 7, 知 识 产 权 局 业 务 解 决 方 案 4,653 5,712 5,221-5, 经 济 学 与 统 计 2,236 2, ,149 1, 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 2,608 3,017 2,437-2, 知 识 产 权 和 全 球 挑 战 4,744 3,914 4,538-4, 交 流 11,591 11,877 7,376-7, 对 外 联 系 合 作 伙 伴 关 系 和 驻 外 办 事 处 2,440 4,840 4,563-4, 执 行 管 理 - - 2,102-2, 计 划 和 资 源 管 理 内 部 监 督 - - 1,741-1, 中 小 企 业 与 创 新 4,729 8,739 9,609 1,652 11,261 总 计 118, , ,932 6, ,347 发 展 活 动 专 项 资 金 在 预 算 总 额 中 所 占 % 19.2% 19.4% 21.3% * 不 含 发 展 议 程 项 目 资 金 31. 本 组 织 的 一 项 工 作 重 点 是 完 善 发 展 活 动 / 支 出 的 规 划 跟 踪 和 报 告 为 此, 大 幅 改 进 了 2012/13 两 年 期 预 算 中 发 展 预 算 份 额 的 估 算 方 法 发 展 支 出 的 定 义 确 保 规 划 阶 段 连 贯 地 采 用 了 一 种 方 法 通 过 该 定 义, 还 使 得 落 实 阶 段 对 发 展 支 出 进 行 连 贯 的 跟 踪 和 报 告 成 为 可 能 32. 计 算 按 计 划 开 列 的 2012/13 年 发 展 活 动 概 算 时, 与 各 计 划 管 理 者 进 行 了 密 切 协 商, 对 各 项 计 划 活 动 适 用 了 上 述 发 展 支 出 的 定 义 33. 在 2012/13 年, 本 组 织 将 集 中 力 量 扩 大 财 务 系 统 中 的 数 据 维 度, 更 好 地 跟 踪 实 际 发 展 支 出 这 将 有 助 于 更 好 地 对 比 上 述 2012/13 年 概 算 向 成 员 国 汇 报 实 际 支 出 情 况 在 2010 年 9 月 召 开 的 大 会 上, 成 员 国 批 准 安 装 企 业 资 源 规 划 (ERP) 系 统 从 长 期 来 看, 随 着 该 系 统 的 全 面 部 署,WIPO 发 展 活 动 的 规 划 跟 踪 和 汇 报 将 完 全 集 成 于 本 组 织 的 财 务 和 管 理 系 统 3 按 过 去 的 做 法, 为 了 编 制 计 划 和 预 算 的 目 的, 发 展 中 国 家 也 包 括 经 济 转 型 期 国 家 23

26 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 三 按 战 略 目 标 开 列 的 计 划 说 明 战 略 目 标 一 : 以 兼 顾 各 方 利 益 的 方 式 发 展 国 际 知 识 产 权 规 范 性 框 架 计 划 1. 专 利 法 计 划 2. 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志 计 划 3. 版 权 及 相 关 权 计 划 4. 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 战 略 目 标 二 : 提 供 首 选 全 球 知 识 产 权 服 务 计 划 5. PCT 体 系 计 划 6. 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 计 划 31. 海 牙 体 系 计 划 7. 仲 裁 调 解 和 域 名 战 略 目 标 三 : 为 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展 提 供 便 利 计 划 8. 发 展 议 程 协 调 计 划 9. 非 洲 阿 拉 伯 亚 洲 和 太 平 洋 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 国 家 最 不 发 达 国 家 计 划 10. 与 欧 洲 和 亚 洲 部 分 国 家 的 合 作 计 划 11. WIPO 学 院 计 划 30. 中 小 企 业 与 创 新 战 略 目 标 四 : 协 调 并 发 展 全 球 知 识 产 权 基 础 设 施 计 划 12. 国 际 分 类 与 标 准 计 划 13. 全 球 数 据 库 计 划 14. 信 息 和 知 识 获 取 服 务 计 划 15. 知 识 产 权 局 业 务 解 决 方 案 战 略 目 标 五 : 为 全 世 界 提 供 知 识 产 权 信 息 与 分 析 的 参 考 源 计 划 16. 经 济 学 与 统 计 战 略 目 标 六 : 开 展 国 际 合 作 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 计 划 17. 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 战 略 目 标 七 : 根 据 全 球 政 策 主 题 处 理 知 识 产 权 问 题 计 划 18. 知 识 产 权 与 全 球 挑 战 战 略 目 标 八 : 在 WIPO 其 成 员 国 和 所 有 利 益 攸 关 者 之 间 建 立 敏 感 的 交 流 关 系 计 划 19. 交 流 计 划 20. 对 外 联 系 合 作 伙 伴 和 驻 外 办 事 处 战 略 目 标 九 : 建 立 有 效 的 行 政 和 财 政 支 助 结 构 以 便 WIPO 完 成 其 各 项 计 划 计 划 21. 执 行 管 理 计 划 22. 计 划 与 资 源 管 理 计 划 23. 人 力 资 源 管 理 与 开 发 计 划 24. 一 般 性 支 助 服 务 计 划 25. 信 息 与 通 信 技 术 计 划 26. 内 部 监 督 计 划 27. 会 务 与 语 文 服 务 计 划 28. 安 全 与 安 保 计 划 29. 建 筑 项 目 24

27 战 略 目 标 一 战 略 目 标 一 以 兼 顾 各 方 利 益 的 方 式 发 展 国 际 知 识 产 权 规 范 性 框 架 本 战 略 目 标 旨 在 确 保 国 际 知 识 产 权 法 律 的 发 展 适 应 瞬 息 万 变 的 全 球 技 术 地 缘 经 济 社 会 和 文 化 环 境, 同 时 顾 及 执 行 发 展 议 程 关 于 准 则 制 定 方 面 的 建 议 以 兼 顾 各 方 利 益 的 方 式 发 展 这 一 框 架, 对 于 确 保 知 识 产 权 制 度 继 续 服 务 于 鼓 励 创 新 与 创 造 这 一 根 本 宗 旨, 通 过 国 际 知 识 产 权 协 定 中 规 定 灵 活 性 等 手 段 来 顾 及 处 于 不 同 发 展 阶 段 的 各 个 国 家 的 需 求 与 利 益, 并 实 现 (i) 创 造 者 和 知 识 产 权 权 利 人 的 权 利 与 用 户 和 公 众 的 权 利 之 间 的 适 当 平 衡, 以 及 (ii) 鼓 励 创 新 和 创 造 与 传 播 创 新 和 创 造 作 品 的 社 会 利 益 之 间 的 适 当 平 衡, 具 有 至 关 重 要 的 作 用 预 期 成 果 效 绩 指 标 归 口 计 划 成 员 国 在 进 一 步 发 展 兼 顾 各 方 利 益 的 国 际 专 利 制 度 商 标 工 业 品 外 观 设 计 地 理 标 志 版 权 相 关 权 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 的 政 策 和 准 则 制 定 框 架 方 面 的 合 作 与 共 识 得 到 加 强 已 达 成 共 识 的 SCP 工 作 / 计 划 的 实 施 取 得 进 展 工 业 品 外 观 设 计 准 则 制 定 框 架 方 面 的 国 际 协 定 朝 着 SCT 议 程 上 现 有 问 题 实 现 一 致 方 向 取 得 进 展 在 每 次 SCCR 会 议 上 都 达 成 共 识 SCCR 上 讨 论 的 议 题 向 达 成 共 识 方 向 取 得 进 展 IGC 在 制 定 国 际 法 律 文 书 方 面 的 讨 论 取 得 进 展 计 划 1 计 划 2 计 划 2 计 划 3 计 划 3 计 划 4 SCT 开 始 地 理 标 志 方 面 的 工 作 计 划 2 批 准 / 加 入 新 加 坡 条 约 的 数 量 计 划 2 加 强 对 国 徽 和 政 府 间 组 织 名 称 和 徽 记 的 保 护 根 据 巴 黎 公 约 第 六 条 之 三 处 理 的 通 知 请 求 的 数 量 在 第 六 条 之 三 数 据 库 中 公 开 的 标 志 数 量 计 划 2 计 划 2 有 关 第 六 条 之 三 应 用 的 全 面 指 南 计 划 2 在 版 权 问 题 上 基 于 证 据 做 出 决 策 对 有 助 于 政 策 决 策 的 活 动 进 行 专 门 研 究 或 指 导 的 跟 进 请 求 的 数 量 为 制 定 本 国 创 意 产 业 战 略 利 用 WIPO 对 该 国 创 意 产 业 的 研 究 成 果 的 国 家 的 数 量 计 划 3 计 划 3 25

28 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 预 期 成 果 效 绩 指 标 归 口 计 划 符 合 国 情 兼 顾 各 方 利 益 的 知 识 产 权 立 法 监 管 和 政 策 框 架 下 载 请 求 和 分 发 WIPO 用 于 相 应 创 意 产 业 的 版 权 管 理 工 具 的 次 数 在 版 权 及 相 关 权 领 域 开 始 修 改 法 律 的 国 家 数 量 请 求 关 于 专 利 实 用 新 型 商 业 秘 密 和 集 成 电 路 的 立 法 建 议 的 数 量, 包 括 相 关 的 知 识 产 权 灵 活 性 对 WIPO 关 于 专 利 实 用 新 型 商 业 秘 密 和 集 成 电 路 的 立 法 建 议 提 供 积 极 反 馈 的 国 家 的 数 量 对 WIPO 关 于 专 利 制 度 法 律 原 则 和 实 践 的 信 息 包 括 现 有 制 度 中 存 在 的 灵 活 性 及 其 面 临 的 挑 战 提 供 积 极 反 馈 的 国 家 的 百 分 比 参 加 专 利 具 体 专 业 问 题 研 讨 会 的 代 表 的 满 意 率 收 到 关 于 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志 的 立 法 建 议 的 成 员 国 数 量 对 WIPO 关 于 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志 的 立 法 建 议 提 供 积 极 反 馈 的 国 家 的 数 量 考 虑 TRIPS 第 三 部 分 的 灵 活 性, 为 有 效 执 法 在 新 的 或 更 新 的 立 法 框 架 方 面 接 受 技 术 援 助 的 国 家 的 数 量 计 划 3 计 划 3 计 划 1 计 划 9 计 划 10 计 划 1 计 划 9 计 划 10 计 划 1 计 划 9 计 划 10 计 划 1 计 划 9 计 划 10 计 划 2 计 划 9 计 划 10 计 划 2 计 划 9 计 划 10 计 划 17 计 划 9 26

29 战 略 目 标 一 计 划 1: 专 利 法 计 划 背 景 1.1 新 技 术 正 在 高 速 发 展, 给 世 界 市 场 以 及 个 人 与 国 家 有 效 参 与 全 球 信 息 经 济 的 能 力 带 来 了 巨 大 影 响 计 划 1 旨 在 支 持 成 员 国 在 国 际 专 利 制 度 准 则 发 展 方 面 寻 求 共 识 的 工 作 及 建 立 符 合 本 国 国 情 能 促 进 创 新 的 国 内 专 利 制 度 方 面 的 工 作 ; 该 计 划 提 供 关 于 巴 黎 公 约 布 达 佩 斯 条 约 专 利 法 条 约 的 建 议 和 支 持 在 下 一 个 两 年 期, 该 计 划 面 临 着 诸 多 挑 战 : 技 术 变 革 的 步 伐 对 多 边 准 则 制 定 进 程 提 出 了 挑 战 ; 在 多 边 体 系 外, 存 在 着 其 他 准 则 制 定 进 程 ; 人 们 不 断 要 求 获 得 关 于 专 利 制 度 作 用 和 影 响 的 背 景 信 息, 包 括 灵 活 性 方 面, 为 准 则 制 定 进 程 提 供 参 考 ; 国 家 发 展 阶 段 不 同, 包 括 国 内 创 新 能 力 发 展 阶 段 的 不 同, 使 专 利 制 度 的 影 响 不 同 ; 涉 及 专 利 制 度 的 适 当 范 围 和 适 用 的 公 共 政 策 选 择 中 固 有 的 紧 张 ; 对 通 过 专 利 制 度 更 好 传 播 技 术 的 需 求 ; 向 成 员 国 提 供 立 法 和 政 策 援 助 的 持 续 增 长 的 要 求 实 施 战 略 和 风 险 1.2 准 则 制 定 进 程 是 由 成 员 国 推 动 的, 该 计 划 的 重 点 将 是 提 供 可 靠 的 信 息 并 支 持 成 员 国 就 共 同 关 心 的 领 域 展 开 交 流 与 对 话 建 设 有 利 的 环 境 该 计 划 将 继 续 改 进 对 立 法 和 政 策 援 助 的 请 求 的 回 应 能 力 和 效 率 具 体 而 言, 在 下 一 个 两 年 期, 该 计 划 将 : 组 织 最 多 四 次 SCP 会 议 ; 根 据 发 展 议 程 建 议 15, 应 请 求, 为 成 员 国 代 表 组 织 非 正 式 信 息 介 绍 会 议, 提 供 专 利 法 及 政 策 相 关 主 题 的 背 景 情 况 ; 根 据 发 展 议 程 建 议 , 应 请 求, 继 续 向 成 员 国 提 供 专 利 实 用 新 型 商 业 秘 密 和 集 成 电 路 布 图 方 面 的 法 律 建 议 ; 继 续 提 供 关 于 巴 黎 公 约 布 达 佩 斯 条 约 专 利 法 条 约 的 信 息 和 支 持 ; 继 续 帮 助 成 员 国 制 定 国 内 知 识 产 权 和 创 新 战 略 以 及 发 展 知 识 产 权 制 度 政 策 ; 通 过 举 办 专 利 申 请 撰 写 培 训 班 和 研 讨 会, 促 进 对 专 利 的 有 效 利 用 ; 继 续 支 持 发 展 部 门 在 与 本 计 划 有 关 的 问 题 方 面 的 工 作, 包 括 提 供 与 发 展 议 程 建 议 和 14 相 关 的 研 究 在 CDIP 批 准 的 前 提 下, 在 发 展 议 程 项 目 专 利 与 公 有 领 域 的 框 架 下 提 供 与 发 展 议 程 建 议 16 和 20 相 关 的 研 究 ; 以 及 27

30 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 继 续 与 计 划 和 30 在 与 本 计 划 相 关 的 议 题 上 进 行 合 作 1.3 在 准 则 制 定 进 程 工 作 方 面, 本 计 划 需 要 对 成 员 国 的 工 作 提 供 便 利, 提 供 成 员 国 之 间 公 平 专 业 和 有 包 容 性 的 对 话 环 境 其 他 服 务 方 面, 本 计 划 的 重 点 将 是 提 高 服 务 交 付 的 效 率 和 更 好 地 利 用 内 部 和 外 部 合 作 伙 伴 关 系 成 果 框 架 预 期 成 果 效 绩 指 标 基 准 目 标 成 员 国 在 进 一 步 发 展 兼 顾 已 达 成 共 识 的 SCP 工 作 / 计 SCP/15 就 个 领 域 共 同 关 心 的 各 方 利 益 的 国 际 专 利 制 划 的 实 施 取 得 进 展 的 未 来 工 作 达 成 一 SCP 议 题 取 得 度 商 标 工 业 品 外 观 设 致 意 见 (2010 年 进 展 计 地 理 标 志 版 权 相 10 月 15 日 ) 关 权 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 的 政 策 和 准 则 制 定 框 架 方 面 的 合 作 与 共 识 得 到 加 强 符 合 国 情 的 平 衡 的 知 识 向 成 员 国 提 供 专 利 实 用 2010 年, 向 成 员 向 成 员 国 起 草 的 产 权 立 法 管 理 和 政 策 框 新 型 商 业 秘 密 和 集 成 电 国 提 供 了 12 项 意 草 案 提 出 25 份 架 路 方 面 的 立 法 建 议 的 数 量 见 意 见, 秘 书 处 起 和 类 型 草 10 份 法 律 草 案 对 WIPO 的 专 利 实 用 新 型 商 业 秘 密 和 集 成 电 路 方 面 的 立 法 建 议 提 供 积 极 反 馈 的 国 家 的 百 分 比 对 WIPO 关 于 专 利 制 度 法 律 原 则 和 实 践 的 信 息 包 括 现 有 制 度 中 存 在 的 灵 活 性 及 其 面 临 的 挑 战 提 供 积 极 反 馈 的 国 家 的 百 分 比 参 加 专 利 具 体 专 业 问 题 研 讨 会 的 代 表 的 满 意 率 无 数 据 90% 无 数 据 90% 无 数 据 90% 28

31 战 略 目 标 一 计 划 1 的 资 源 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 一.1 预 期 成 果 编 号 和 内 容 成 员 国 在 进 一 步 发 展 兼 顾 各 方 利 益 的 国 际 专 利 制 度 商 标 工 业 品 外 观 设 计 地 理 标 志 版 权 相 关 权 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 的 政 策 和 准 则 制 定 框 架 方 面 的 合 作 与 共 识 得 到 加 强 2010/11 年 调 剂 使 用 后 1 重 编 预 算 2012/13 年 拟 议 预 算 3,105 一.4 符 合 国 情 的 平 衡 的 知 识 产 权 立 法 管 理 和 政 策 框 架 1,611 七.1 加 强 决 策 者 对 全 球 挑 战 与 创 新 和 知 识 产 权 之 间 关 系 的 理 解, 作 为 改 进 政 策 决 策 的 基 础 128 总 计 4,751 4, 人 事 费 项 下 的 2010/11 年 预 算 数 字,2010 年 为 实 际 支 出,2011 年 为 基 于 标 准 费 用 的 预 算 额 2012/13 年 预 算 在 编 制 时 使 用 了 下 一 两 年 期 的 标 准 费 用 该 计 划 员 额 项 下 预 算 额 的 增 长 超 过 标 准 费 用 中 所 含 的 法 定 增 长, 是 由 于 该 计 划 职 位 空 缺 造 成 2010 年 实 际 支 出 的 基 数 较 低 1.5 工 作 人 员 出 差 项 下 的 拟 议 增 长 主 要 涉 及 创 新 生 态 系 统 发 展 相 关 活 动 立 法 和 政 策 咨 询 及 中 小 企 业 活 动 1.6 研 究 金 项 下 的 拟 议 增 长 是 由 于 计 划 作 为 中 小 企 业 活 动 一 部 分 开 展 的 高 级 地 区 / 次 区 域 培 训 班 1.7 会 议 的 拟 议 增 长 是 由 于 计 划 举 办 的 专 利 相 关 灵 活 性 地 区 研 讨 会 ( 发 展 议 程 相 关 ) 以 及 与 创 新 和 技 术 转 让 领 域 有 关 的 各 种 活 动 1.8 专 家 酬 金 项 下 的 拟 议 增 长 主 要 是 由 于 (i) 作 为 专 利 立 法 和 政 策 咨 询 活 动 的 一 部 分, 计 划 由 地 区 专 家 开 展 的 专 利 相 关 灵 活 性 研 究 以 及 为 修 订 发 展 中 国 家 专 利 和 实 用 新 型 示 范 法 组 织 的 专 家 工 作 组,(ii) 作 为 创 新 与 技 术 转 让 一 部 分 计 划 的 若 干 活 动, 其 中 包 括 开 放 式 合 作 项 目 和 知 识 产 权 模 式 和 知 识 产 权 与 技 术 转 让 : 共 同 挑 战 共 同 解 决 发 展 议 程 项 目, 以 及 (iii) 作 为 中 小 企 业 活 动 一 部 分 由 专 家 和 讲 师 为 若 干 培 训 活 动 和 国 家 及 地 区 论 坛 提 供 的 支 持 1.9 出 版 的 拟 议 增 长 主 要 是 由 于 创 新 和 技 术 转 让 领 域 内 规 划 的 各 项 活 动, 其 中 包 括 发 展 议 程 项 目 29

32 2012/13 两 年 期 计 划 和 预 算 计 划 1 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 2010/ / /13 差 异 核 定 调 剂 使 用 后 拟 议 1 金 额 % 预 算 重 编 预 算 预 算 A. 人 事 费 员 额 2,428 3,087 3, % [ 短 期 雇 员 ] 不 适 用 不 适 用 不 适 用 实 习 生 (6) % A 项 共 计 2,563 3,093 3, % B. 非 人 事 费 差 旅 和 研 究 金 工 作 人 员 出 差 (66) -20.9% 第 三 方 差 旅 % 小 计 676 1,110 1, % 订 约 承 办 事 务 会 议 % 专 家 酬 金 不 适 用 出 版 不 适 用 特 别 服 务 协 议 及 商 业 服 务 (223) % 小 计 % 业 务 费 用 通 信 不 适 用 不 适 用 10 不 适 用 不 适 用 [ 通 信 及 其 他 ] 不 适 用 不 适 用 不 适 用 小 计 (7) -41.2% 设 备 和 用 品 家 具 与 设 备 (2) -14.3% 用 品 与 材 料 (2) -14.3% 小 计 (4) -14.3% B 项 合 计 1,047 1,658 1, % 总 计 3,610 4,751 4, % 2 员 额 其 中 : 3 发 展 议 程 项 目 调 剂 使 用 后 重 编 预 算 为 : /11 年 根 据 财 务 条 例 5.5 调 剂 使 用 后 各 计 划 经 调 整 的 预 算 关 于 2010/11 年 调 剂 使 用 后 预 算 的 更 多 详 情, 见 本 文 件 表 10( 附 件 一 ) 按 计 划 开 列 的 调 剂 使 用 后 预 算 以 及 文 件 WO/PBC/18/ 年 计 划 效 绩 报 告 ; - 为 与 2010/13 年 拟 议 的 计 划 结 构 进 行 比 较 而 对 计 划 预 算 进 行 的 重 编 对 于 无 需 进 行 重 编 的 计 划, 调 剂 使 用 后 重 编 预 算 等 同 于 文 件 WO/PBC/18/ 年 计 划 效 绩 报 告 中 所 指 的 调 剂 使 用 后 预 算 关 于 预 算 重 编 的 更 多 详 细 信 息, 请 见 本 文 件 表 11( 附 件 一 ) 2 有 关 本 计 划 员 额 数 的 更 多 详 情, 请 见 附 件 二 表 格 3 含 以 下 项 目 : 专 利 与 公 有 领 域, 有 待 CDIP 批 准 30