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1 上 海 天 谷 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 推 荐 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 分 行 二 一 二 年 二 月

2 释 目 i 录 义... III 第 一 章 声 明... 1 第 二 章 风 险 及 重 大 事 项 提 示... 2 第 三 章 推 荐 备 案 情 况... 3 第 四 章 股 份 挂 牌 情 况... 4 一 股 份 代 码 股 份 简 称 挂 牌 日 期... 4 二 公 司 股 份 总 额 及 分 批 进 入 上 海 股 权 托 管 交 易 中 心 转 让 时 间 和 数 量... 4 第 五 章 公 司 基 本 情 况... 6 一 基 本 情 况... 6 二 历 史 沿 革... 6 三 主 要 股 东 情 况... 9 四 员 工 情 况 五 公 司 股 权 结 构 六 公 司 内 部 组 织 结 构 第 六 章 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 一 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 基 本 情 况 二 公 司 与 上 述 人 员 签 订 合 同 情 况 及 为 稳 定 上 述 人 员 已 采 取 和 拟 采 取 的 措 施 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 持 股 情 况 第 七 章 公 司 业 务 和 技 术 情 况 一 业 务 情 况 二 主 要 产 品 的 技 术 特 性 三 所 处 行 业 基 本 情 况 四 公 司 面 临 的 主 要 竞 争 状 况 五 公 司 的 无 形 资 产 六 核 心 技 术 情 况 七 公 司 的 研 究 开 发 情 况 八 前 五 名 主 要 供 应 商 及 客 户 情 况 九 公 司 无 形 资 产 及 相 关 资 质 的 变 更 情 况 第 八 章 公 司 业 务 发 展 目 标 计 划 及 其 风 险 因 素 一 未 来 两 年 的 发 展 计 划 二 可 能 对 公 司 业 绩 和 持 续 经 营 产 生 不 利 影 响 的 因 素 第 九 章 公 司 治 理 一 公 司 管 理 层 关 于 公 司 治 理 情 况 的 说 明 二 公 司 对 外 担 保 重 大 投 资 委 托 理 财 关 联 方 交 易 等 重 要 事 项 决 策 和 执 行 情 况 三 同 业 竞 争 情 况 四 公 司 最 近 一 期 存 在 的 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况... 53

3 五 管 理 层 的 诚 信 情 况 第 十 章 公 司 财 务 会 计 信 息 一 最 近 一 期 审 计 意 见 和 经 审 计 的 财 务 报 告 二 最 近 一 期 的 主 要 财 务 指 标 三 报 告 期 利 润 形 成 的 有 关 情 况 四 公 司 的 主 要 资 产 情 况 五 重 大 债 务 六 股 东 权 益 情 况 七 关 联 方 关 联 方 关 系 及 重 大 关 联 交 易 八 需 提 醒 投 资 者 关 注 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 九 股 利 分 配 政 策 和 最 近 一 期 分 配 及 实 施 情 况 十 控 股 子 公 司 或 纳 入 其 合 并 财 务 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况 十 一 管 理 层 对 公 司 最 近 一 期 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 的 分 析 第 十 一 章 备 查 文 件 目 录 一 公 司 章 程 二 审 计 报 告 三 法 律 意 见 书 ii

4 释 义 本 中, 除 非 另 有 说 明, 下 列 简 称 具 有 如 下 含 义 : 天 谷 科 技 公 司 股 份 公 司 指 上 海 天 谷 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 旱 优 农 业 指 上 海 旱 优 农 业 科 技 发 展 有 限 公 司 基 因 中 心 指 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 科 立 特 指 上 海 科 立 特 农 科 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 海 股 交 中 心 指 上 海 股 权 托 管 交 易 中 心 市 金 融 办 指 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 推 荐 人 指 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 分 行 公 司 律 师 指 国 浩 律 师 事 务 所 公 司 会 计 师 指 天 健 正 信 会 计 师 事 务 所 元 ( 万 元 ) 指 人 民 币 元 ( 人 民 币 万 元 ) 本 次 挂 牌 指 公 司 在 上 海 股 交 中 心 挂 牌 的 行 为 报 告 期 指 2011 年 1 月 至 10 月 股 东 大 会 指 上 海 天 谷 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 上 海 天 谷 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 上 海 天 谷 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 三 会 指 股 份 公 司 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 高 级 管 理 人 员 指 公 司 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 负 责 人 公 司 章 程 指 最 近 一 次 经 公 司 股 东 大 会 批 准 的 章 程 三 会 议 事 规 则 指 股 份 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 原 公 司 法 指 1993 年 12 月 29 日 第 八 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 根 据 1999 年 12 月 25 日 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 三 次 会 议 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 的 决 定 第 一 次 修 正, 根 据 2004 年 8 月 28 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 一 次 会 议 关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 的 决 定 第 二 次 修 正 的 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 公 司 法 指 2005 年 10 月 27 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 八 次 会 议 修 订,2006 年 1 月 1 日 生 效 的 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 暂 行 办 法 指 上 海 股 权 托 管 交 易 中 心 非 上 市 股 份 有 限 公 司 股 份 转 让 业 务 暂 行 管 理 办 法 节 水 抗 旱 稻 指 在 水 稻 科 技 进 步 基 础 上, 引 进 旱 稻 特 性 后 培 育 出 的 一 种 既 高 产 优 质 又 节 水 抗 旱 的 栽 培 稻 品 种 新 类 型 旱 优 8 号 指 以 节 水 抗 旱 稻 不 育 系 沪 旱 2A 为 母 本 恢 复 系 湘 iii

5 晴 为 父 本 配 组 而 成 的 节 水 抗 旱 杂 交 粳 稻 新 组 合 ( 品 种 审 定 号 : 沪 农 品 审 (2010) 第 006 号 ) 沪 旱 3 号 指 粳 型 常 规 节 水 抗 旱 稻 ( 麻 晚 糯 //IRAT109/ P77)( 品 种 审 定 号 : 国 审 稻 ) 沪 旱 15 指 籼 型 常 规 节 水 抗 旱 稻 ( 品 种 审 定 号 : 国 审 稻 ) 旱 优 113 指 以 优 质 节 水 抗 旱 型 不 育 系 沪 旱 11A 为 母 本, 抗 旱 型 恢 复 系 旱 恢 3 号 为 父 本 配 组 而 成 的 籼 型 优 质 杂 交 节 水 抗 旱 稻 组 合 旱 优 73 号 指 以 优 质 节 水 抗 旱 型 不 育 系 沪 旱 7A 为 母 本, 抗 旱 型 恢 复 系 旱 恢 3 号 为 父 本 配 组 而 成 的 籼 型 优 质 杂 交 节 水 抗 旱 稻 组 合 沪 旱 9 号 指 以 粳 型 品 种 沪 旱 3 号 为 母 本, 江 苏 优 质 粳 稻 品 种 大 华 香 粳 为 父 本 杂 交 后 经 多 代 系 统 选 择 而 成 的 节 水 型 优 质 早 熟 中 粳 新 品 种 注 : 本 中 合 计 数 与 各 单 项 加 总 不 符 均 由 四 舍 五 入 所 致 iv

6 第 一 章 声 明 公 司 董 事 会 已 批 准 本, 全 体 董 事 承 诺 其 中 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1

7 第 二 章 风 险 及 重 大 事 项 提 示 提 示 投 资 者 关 注 公 司 可 能 出 现 的 下 列 风 险 及 重 大 事 项 : 1 公 司 治 理 运 行 有 效 性 的 风 险 公 司 已 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 人 员 组 成 的 治 理 结 构, 制 定 了 较 为 完 备 的 公 司 章 程 三 会 议 事 规 则 和 关 联 交 易 管 理 和 决 策 制 度 等 规 章 制 度, 明 确 了 三 会 的 职 责 划 分 公 司 目 前 尚 处 在 业 务 发 展 初 期, 规 模 较 小, 健 全 治 理 和 规 范 运 作 较 为 容 易 未 来, 公 司 将 面 临 业 务 和 机 构 趋 于 复 杂, 人 员 快 速 增 加 的 局 面, 如 果 现 有 制 度 不 能 及 时 得 到 更 新 调 整 和 完 善, 相 关 培 训 和 监 督 工 作 不 能 有 效 到 位, 公 司 治 理 运 行 的 有 效 性 将 会 受 到 影 响 2 公 司 经 营 业 绩 不 稳 定 的 风 险 公 司 属 农 业 领 域, 处 在 初 创 阶 段 虽 然 公 司 的 核 心 业 务 节 水 抗 旱 稻 相 关 产 品 前 期 已 经 在 一 些 地 区 做 过 示 范 和 推 广, 但 对 于 广 大 农 民 和 经 销 商 来 讲, 节 水 抗 旱 稻 目 前 仍 然 属 于 新 事 物, 从 认 可 到 接 受 到 大 面 积 使 用 需 要 一 个 过 程 同 时, 由 于 农 业 季 节 性 强, 受 气 候 区 域 栽 培 方 法 等 多 种 因 素 影 响, 节 水 抗 旱 稻 在 不 同 年 份 和 地 区 的 田 间 表 现 会 出 现 一 定 波 动, 也 会 影 响 农 民 和 经 销 商 对 节 水 抗 旱 稻 的 认 识 因 此, 在 公 司 推 广 节 水 抗 旱 稻 相 关 产 品 的 初 始 阶 段, 不 同 年 份 的 销 售 收 入 有 可 能 会 出 现 一 定 的 波 动, 进 而 影 响 整 体 经 营 业 绩 的 稳 定 性 3 对 核 心 技 术 合 作 单 位 存 在 依 赖 的 风 险 公 司 作 为 种 子 行 业 的 新 进 入 者, 需 要 迅 速 切 入 市 场 并 获 得 高 速 成 长, 目 前 主 要 依 靠 的 是 与 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 共 建 的 上 海 绿 色 超 级 稻 研 发 中 心 上 海 绿 色 超 级 稻 研 发 中 心 10 名 研 发 人 员 中 有 6 名 为 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 职 工, 因 此, 公 司 短 期 内 在 技 术 研 发 方 面 存 在 对 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 及 相 关 人 员 的 依 赖 4 公 司 无 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 的 风 险 公 司 股 权 结 构 较 为 分 散, 无 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人, 任 何 单 一 股 东 都 不 能 控 制 公 司 的 运 作 股 权 的 分 散 与 制 衡, 虽 然 有 利 于 提 高 公 司 重 大 决 策 的 科 学 性 合 理 性, 但 可 能 会 降 低 公 司 在 进 行 重 大 生 产 经 营 和 对 外 投 资 等 决 策 时 的 效 率, 进 而 贻 误 业 务 发 展 机 遇 本 次 挂 牌 后, 公 司 股 权 分 散 将 导 致 股 权 结 构 存 在 一 定 的 不 稳 定 性, 可 能 导 致 公 司 未 来 股 权 结 构 发 生 变 化, 进 而 影 响 公 司 经 营 政 策 的 稳 定 性 和 连 续 性 2

8 第 三 章 推 荐 备 案 情 况 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 分 行 作 为 本 公 司 的 推 荐 人, 对 本 公 司 进 行 了 尽 职 调 查, 制 作 了 上 海 天 谷 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 份 转 让 尽 职 调 查 报 告 等 挂 牌 申 请 文 件, 并 向 上 海 股 交 中 心 报 送 了 推 荐 天 谷 科 技 挂 牌 的 申 请 文 件 上 海 股 交 中 心 审 核 同 意 后 报 送 上 海 市 金 融 办 进 行 了 备 案, 并 于 2012 年 2 月 10 日 出 具 关 于 同 意 上 海 天 谷 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 的 通 知 ( 沪 股 交 通 [2012]18 号 ), 同 意 本 公 司 在 上 海 股 交 中 心 挂 牌 3

9 第 四 章 股 份 挂 牌 情 况 一 股 份 代 码 股 份 简 称 挂 牌 日 期 股 份 代 码 : 股 份 简 称 : 天 谷 科 技 挂 牌 日 期 :2012 年 2 月 15 日 二 公 司 股 份 总 额 及 分 批 进 入 上 海 股 权 托 管 交 易 中 心 转 让 时 间 和 数 量 公 司 股 份 总 额 为 1,000 万 股 ( 一 ) 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 对 股 份 转 让 的 限 制 公 司 法 第 一 百 四 十 二 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 做 出 其 他 限 制 性 规 定 暂 行 办 法 第 二 十 七 条 规 定 : 非 上 市 公 司 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 份 分 三 批 进 入 上 海 股 交 中 心 转 让, 每 批 进 入 的 数 量 均 为 其 所 持 股 份 的 三 分 之 一 进 入 的 时 间 分 别 为 挂 牌 后 依 法 依 约 可 转 让 之 日 挂 牌 后 依 法 依 约 可 转 让 之 日 期 满 一 年 和 两 年 控 股 股 东 实 际 控 制 人 依 照 公 司 法 的 规 定 认 定 根 据 国 浩 律 师 事 务 所 出 具 的 法 律 意 见 书, 公 司 无 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 为 使 公 司 在 无 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 的 情 况 下 保 持 股 权 结 构 基 本 稳 定, 合 计 持 股 57% 的 四 名 股 东 ( 罗 利 军 尚 志 强 金 祖 平 王 钟 华 ) 于 2011 年 12 月 28 日 分 别 出 具 了 一 份 承 诺 函, 承 诺 除 了 遵 守 公 司 法 第 一 百 四 十 二 条 规 定 的 股 权 转 让 限 制 外, 进 一 步 承 诺 在 其 所 持 有 的 公 司 股 份 将 至 少 分 三 批 ( 即 公 司 成 立 满 一 年 挂 牌 期 满 一 年 挂 牌 期 满 两 年 ) 进 入 上 海 股 交 中 心 转 让, 每 批 进 入 的 数 量 为 所 持 股 份 的 三 分 之 一 公 司 章 程 第 二 十 六 条 规 定 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 本 公 司 股 份 5% 以 上 的 股 东, 将 其 持 有 的 本 公 司 股 票 在 买 入 后 6 个 月 内 卖 出, 或 者 在 卖 出 后 6 个 月 内 又 买 入, 由 此 所 得 收 益 归 本 公 司 所 有, 本 公 司 董 事 会 将 收 回 其 所 得 收 益 天 谷 科 技 此 条 章 程 规 定 并 不 违 反 现 行 法 律 法 规 的 规 定, 但 若 天 谷 科 技 挂 牌 成 功, 则 该 项 规 定 可 能 4

10 对 天 谷 科 技 股 份 的 买 卖 交 易 造 成 影 响 2011 年 12 月 5 日, 天 谷 科 技 的 前 五 位 大 股 东 旱 优 农 业 尚 志 强 罗 利 军 金 祖 平 王 钟 华 ( 合 计 持 股 77%) 共 同 出 具 了 一 份 承 诺 函, 承 诺 在 天 谷 科 技 挂 牌 成 功 后 其 将 共 同 提 请 召 开 一 次 股 东 大 会, 提 议 删 除 目 前 公 司 章 程 第 二 十 六 条 ( 二 ) 公 司 股 份 转 让 限 制 情 况 天 谷 科 技 成 立 于 2011 年 3 月 29 日, 系 由 发 起 人 共 同 通 过 发 起 方 式 设 立 的 股 份 有 限 公 司, 根 据 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 股 东 无 可 进 行 转 让 股 份 符 合 条 件 的 股 份 将 于 股 份 公 司 设 立 满 一 年 之 日 起 进 入 上 海 股 交 中 心 进 行 股 份 转 让 ( 三 ) 挂 牌 之 日, 公 司 股 东 可 转 让 股 份 情 况 挂 牌 之 日, 公 司 股 东 无 可 转 让 股 份 5

11 第 五 章 公 司 基 本 情 况 一 基 本 情 况 公 司 名 称 : 英 文 名 称 : 注 册 资 本 : 法 定 代 表 人 : 上 海 天 谷 科 技 股 份 有 限 公 司 Shanghai Tiangu Biotechnology Co.,Ltd. 1,000 万 元 罗 利 军 股 份 公 司 设 立 日 期 :2011 年 3 月 29 日 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 张 江 高 科 技 园 区 蔡 伦 路 333 号 5 幢 4 楼 电 话 : 传 真 : 互 联 网 网 址 : 电 子 邮 箱 : 董 事 会 秘 书 : tianguvip@126.com 张 剑 锋 信 息 披 露 负 责 人 : 张 剑 锋 所 属 行 业 : 农 业 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 农 作 物 种 子 种 苗 的 批 发 零 售 一 般 经 营 项 目 : 生 物 科 技 领 域 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务, 食 用 农 产 品 ( 除 生 猪 产 品 ) 的 销 售, 农 作 物 种 植, 从 事 货 物 进 出 口 及 技 术 进 出 口 业 务, 实 业 投 资, 物 业 管 理, 房 地 产 开 发 经 营, 化 肥 机 械 设 备 及 配 件 的 销 售, 仓 储 服 务, 自 有 设 备 的 租 赁 主 营 业 务 : 节 水 抗 旱 稻 系 列 产 品 的 研 发 销 售 和 技 术 服 务 二 历 史 沿 革 ( 一 ) 股 份 公 司 历 史 沿 革 1 股 份 公 司 设 立 2010 年 12 月 29 日, 全 体 发 起 人 签 署 了 上 海 天 谷 科 技 股 份 有 限 公 司 发 起 人 协 议, 该 协 议 就 拟 设 立 天 谷 科 技 的 名 称 住 所 宗 旨 经 营 范 围 公 司 设 立 的 方 式 和 组 织 形 式 6

12 注 册 资 本 及 股 本 总 额 发 起 人 认 购 的 股 份 数 额 及 持 股 比 例 发 起 人 的 权 利 和 义 务 等 内 容 作 出 了 明 确 约 定 根 据 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 于 2005 年 4 月 19 日 出 具 的 沪 国 资 委 事 [2005]169 号 文, 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 已 委 托 上 海 市 农 业 科 学 院 对 包 括 上 海 科 立 特 农 科 ( 集 团 ) 有 限 公 司 在 内 的 下 属 企 业 所 占 有 使 用 的 经 营 性 国 有 资 产 实 施 监 督 管 理 根 据 该 文 件, 上 海 市 农 业 科 学 院 于 2011 年 1 月 20 日 对 旱 优 农 业 出 资 设 立 天 谷 科 技 向 上 海 科 立 特 农 科 ( 集 团 ) 有 限 公 司 出 具 了 批 文, 上 海 科 立 特 农 科 ( 集 团 ) 有 限 公 司 于 2011 年 2 月 9 日 就 旱 优 农 业 出 资 设 立 天 谷 科 技 向 旱 优 农 业 出 具 了 批 文 2011 年 1 月 20 日, 作 为 发 起 人 旱 优 农 业 的 股 东 ( 上 海 科 立 特 农 科 ( 集 团 ) 有 限 公 1 司 ) 的 上 级 主 管 单 位, 以 及 罗 利 军 等 部 分 自 然 人 发 起 人 的 聘 用 单 位 ( 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 ) 的 上 级 主 管 单 位, 上 海 市 农 业 科 学 院 根 据 沪 国 资 委 事 [2005]169 号 文 出 具 了 关 于 同 意 成 立 上 海 天 谷 科 技 股 份 有 限 公 司 的 批 复, 同 意 旱 优 农 业 罗 利 军 等 部 分 自 然 人 与 其 它 发 起 人 共 同 投 资 组 建 天 谷 科 技 2011 年 2 月 9 日, 作 为 发 起 人 旱 优 农 业 的 股 东, 上 海 科 立 特 农 科 ( 集 团 ) 有 限 公 司 出 具 了 关 于 同 意 成 立 上 海 天 谷 科 技 股 份 有 限 公 司 的 批 复, 同 意 旱 优 农 业 与 其 它 发 起 人 共 同 投 资 设 立 天 谷 科 技, 出 资 比 例 为 20% 上 海 旱 优 农 业 科 技 发 展 有 限 公 司 属 于 国 有 法 人 独 资 的 有 限 责 任 公 司, 国 有 资 产 比 例 占 100%, 因 此, 上 海 旱 优 农 业 科 技 发 展 有 限 公 司 以 其 占 有 的 国 有 法 人 资 产 向 天 谷 科 技 出 资 形 成 的 股 权 属 于 国 有 法 人 股 性 质 2011 年 2 月 18 日, 天 谷 科 技 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 股 份 公 司 章 程, 并 选 举 产 生 了 第 一 届 董 事 会 和 第 一 届 监 事 会 成 员 2011 年 2 月 12 日, 天 健 正 信 会 计 师 事 务 所 出 具 了 天 健 正 信 验 (2011) 综 字 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 止 到 2011 年 2 月 12 日, 天 谷 科 技 已 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 股 本 总 额 人 民 币 10,000,000 元 2011 年 3 月 29 日, 天 谷 科 技 经 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 成 立, 领 取 了 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 法 定 代 表 人 罗 利 军, 注 册 资 本 1000 万 元 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 无 一 般 经 营 项 目 : 生 物 科 技 领 域 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务, 食 用 农 产 品 ( 除 生 猪 产 品 ) 的 销 售, 从 事 货 物 进 出 口 及 技 术 进 出 1 部 分 发 起 人 是 指 : 罗 利 军 余 新 桥 陈 亮 龚 丽 英 刘 国 兰 龙 萍 梅 捍 卫 李 天 菲 张 剑 锋 冯 芳 君 李 荧 刘 鸿 艳 刘 灶 长 楼 巧 君 吴 金 红 杨 华 余 舜 武 周 佩 雯 黎 佳 佳 林 田 王 飞 名 张 安 宁 朱 天 生 7

13 口 业 务, 实 业 投 资, 物 业 管 理, 房 地 产 开 发 经 营 ( 企 业 经 营 涉 及 许 可 证 的, 凭 许 可 证 件 经 营 ) 股 份 公 司 设 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 股 份 ( 万 股 ) 持 股 比 例 出 资 方 式 1 尚 志 强 % 货 币 2 上 海 旱 优 农 业 科 技 发 展 有 限 公 司 % 货 币 3 罗 利 军 % 货 币 4 金 祖 平 % 货 币 5 王 钟 华 % 货 币 6 余 新 桥 % 货 币 7 方 江 林 % 货 币 8 陈 亮 % 货 币 9 龚 丽 英 % 货 币 10 黎 志 康 % 货 币 11 刘 国 兰 % 货 币 12 任 光 俊 % 货 币 13 梅 捍 卫 % 货 币 14 龙 萍 % 货 币 15 张 剑 锋 % 货 币 16 李 天 菲 % 货 币 17 冯 芳 君 % 货 币 18 李 荧 % 货 币 19 刘 鸿 艳 % 货 币 20 刘 灶 长 % 货 币 21 楼 巧 君 % 货 币 22 吴 金 红 % 货 币 23 杨 华 % 货 币 24 余 舜 武 % 货 币 25 周 佩 雯 % 货 币 26 黎 佳 佳 % 货 币 27 林 田 % 货 币 28 王 飞 名 % 货 币 29 张 安 宁 % 货 币 30 朱 天 生 % 货 币 合 计 经 营 范 围 变 更 2011 年 6 月 20 日, 天 谷 科 技 召 开 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 全 体 股 东 一 致 同 意 在 经 营 8

14 范 围 中 增 加 农 作 物 种 植 并 签 署 章 程 修 正 案, 对 上 海 天 谷 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 第 十 三 条 进 行 修 订 2011 年 6 月 24 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 签 发 了 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 核 准 了 此 次 经 营 范 围 变 更 申 请, 并 于 2011 年 6 月 24 日 签 发 了 新 的 营 业 执 照 2011 年 9 月 7 日, 天 谷 科 技 经 上 海 市 农 业 委 员 会 核 准, 领 取 编 号 为 ( 沪 ) 农 种 经 许 字 (2011) 第 0022 号 农 作 物 种 子 经 营 许 可 证 许 可 经 营 项 目 : 农 作 物 种 子 种 苗 的 批 发 销 售 2011 年 11 月 18 日, 天 谷 科 技 召 开 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 全 体 股 东 一 致 同 意 在 经 营 范 围 中 一 般 经 营 项 目 增 加 农 作 物 种 子 种 苗 的 批 发 零 售 ; 化 肥 机 械 设 备 及 配 件 的 销 售 ; 仓 储 服 务 ; 自 有 设 备 的 租 赁 ; 许 可 经 营 项 目 增 加 农 作 物 种 子 种 苗 的 批 发 销 售, 并 签 署 章 程 修 正 案, 对 上 海 天 谷 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 第 十 三 条 进 行 修 订 2011 年 12 月 26 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 签 发 了 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 核 准 了 此 次 经 营 范 围 变 更 申 请, 并 于 2011 年 12 月 26 日 签 发 了 新 的 营 业 执 照 三 主 要 股 东 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 基 本 情 况 1 天 谷 科 技 的 股 权 结 构 较 为 分 散, 第 一 大 股 东 ( 尚 志 强 ) 持 股 26%, 第 二 大 股 东 ( 旱 优 农 业 ) 持 股 20%, 第 三 大 股 东 ( 罗 利 军 ) 持 股 比 例 为 14%, 其 余 股 东 持 股 比 例 合 计 40%, 每 一 人 持 股 均 不 超 过 10% 股 东 中 的 部 分 股 东 存 在 关 联 关 系 ( 详 见 本 章 中 ( 三 ) 前 十 五 名 股 东 及 其 持 股 数 量 相 互 间 的 关 联 关 系 ), 但 合 计 持 股 未 达 到 控 股 比 例 2 天 谷 科 技 的 股 东 间 不 存 在 一 致 行 动 关 系 根 据 公 司 持 股 5% 以 上 股 东 出 具 的 声 明, 各 股 东 之 间 未 签 订 任 何 一 致 行 动 协 议 或 实 施 其 他 任 何 可 能 约 束 数 名 股 东 共 同 行 使 股 东 权 利 而 实 际 控 制 本 公 司 的 行 为 天 谷 科 技 历 次 股 东 大 会 中, 全 体 股 东 均 参 加 了 会 议 并 参 与 了 相 应 事 项 的 表 决, 未 显 示 任 何 股 东 的 表 决 权 受 到 其 他 股 东 控 制 或 影 响 的 情 形 3 根 据 公 司 法 及 公 司 章 程 的 规 定, 天 谷 科 技 的 股 东 大 会 作 出 普 通 决 议, 须 经 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 过 半 数 通 过, 特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 因 此, 无 论 是 单 一 股 东 还 是 存 在 关 联 关 系 的 股 东 均 无 法 通 过 其 实 际 支 配 的 公 司 股 份 表 决 权 控 制 天 谷 科 技 的 股 东 大 会 或 对 股 东 大 会 决 议 产 生 决 定 性 影 响 4 根 据 公 司 章 程 的 规 定, 董 事 会 成 员 的 任 免 由 股 东 大 会 以 普 通 决 议 通 过 天 谷 科 技 的 现 任 董 事 均 由 其 股 东 大 会 选 举 产 生, 且 各 股 东 均 按 照 各 自 的 表 决 权 参 与 了 董 事 选 9

15 举 的 投 票 表 决 因 此, 天 谷 科 技 任 何 单 一 股 东 或 存 在 关 联 关 系 的 股 东 均 没 有 能 力 决 定 半 数 以 上 董 事 会 成 员 的 选 任 天 谷 科 技 目 前 的 董 事 会 由 七 名 董 事 组 成, 其 中 三 名 为 独 立 董 事, 与 天 谷 科 技 的 股 东 不 具 有 任 何 关 联 关 系 ; 另 四 名 董 事 为 自 然 人 股 东, 各 自 代 表 不 同 的 股 东 方 利 益 根 据 公 司 章 程 的 规 定, 董 事 会 会 议 应 有 过 半 数 的 董 事 出 席 方 可 举 行 ; 董 事 会 作 出 决 议, 必 须 经 全 体 董 事 的 过 半 数 通 过 ; 董 事 会 决 议 的 表 决 实 行 一 人 一 票 因 此 没 有 任 何 一 名 股 东 或 具 有 关 联 关 系 的 股 东 有 能 力 独 自 或 共 同 控 制 董 事 会 半 数 以 上 的 投 票 权, 因 此 没 有 能 力 控 制 董 事 会 或 对 董 事 会 决 议 产 生 决 定 性 影 响 5 根 据 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 总 经 理 董 事 会 秘 书 副 总 经 理 财 务 负 责 人 的 任 免 必 须 经 全 体 董 事 的 过 半 数 通 过 因 此 任 何 单 一 股 东 均 无 法 独 自 或 联 合 与 其 具 有 关 联 关 系 的 其 他 股 东, 通 过 行 使 其 在 董 事 会 中 控 制 的 投 票 权, 决 定 公 司 任 何 高 级 管 理 人 员 的 任 免 6 公 司 的 高 级 管 理 人 员 之 间 不 存 在 任 何 关 联 关 系 ( 详 见 本 第 六 章 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 之 一 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 基 本 情 况 ) 而 且, 公 司 的 长 远 发 展 规 划 年 度 生 产 经 营 计 划 年 度 财 务 预 算 内 部 机 构 的 重 大 调 整 重 要 管 理 制 度 的 制 订, 以 及 日 常 经 营 管 理 中 其 他 重 要 决 策, 根 据 总 经 理 工 作 细 则, 需 经 由 总 经 理 常 务 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 主 管 参 加 的 总 经 理 办 公 会 议 审 议 后 作 出 决 定, 并 将 重 大 事 项 提 交 董 事 会 或 股 东 会 表 决 因 此 没 有 任 何 一 名 股 东 或 存 在 关 联 关 系 的 某 几 名 股 东 有 能 力 控 制 公 司 高 级 管 理 层 作 出 关 于 重 大 经 营 事 项 的 决 定 或 对 公 司 高 级 管 理 层 的 决 策 产 生 决 定 性 影 响 7 在 核 心 技 术 方 面, 天 谷 科 技 目 前 已 拥 有 六 项 节 水 抗 旱 稻 种 子 品 种 的 相 关 权 利, 该 等 权 利 已 通 过 法 律 手 段 进 行 保 护, 不 受 任 何 股 东 的 牵 制 或 影 响 天 谷 科 技 仅 在 新 品 种 的 研 发 阶 段 依 赖 于 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心, 但 是 一 方 面, 天 谷 科 技 与 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 的 长 期 合 作 有 相 关 协 议 作 为 保 障, 另 一 方 面, 天 谷 科 技 计 划 在 未 来 五 年 内 招 聘 更 多 技 术 型 人 才, 扩 充 其 自 身 的 研 发 人 员 团 队, 逐 步 减 少 对 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 在 研 发 工 作 方 面 的 依 赖 综 上 所 述, 天 谷 科 技 各 股 东 的 单 一 持 股 比 例 均 未 达 到 控 股 比 例, 各 股 东 之 间 不 存 在 一 致 行 动 关 系, 不 存 在 任 何 单 一 股 东 或 具 有 关 联 关 系 的 股 东 有 能 力 实 际 控 制 公 司 的 股 东 会 董 事 会 或 管 理 层 的 情 形, 不 存 在 任 何 单 一 股 东 或 具 有 关 联 关 系 的 股 东 有 能 力 掌 控 公 司 的 发 展 战 略 经 营 管 理 核 心 技 术 或 业 务 的 情 形, 因 此 公 司 不 存 在 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 10

16 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 及 以 上 股 东 基 本 情 况 1 尚 志 强, 男,1966 年 7 月 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1996 年 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 国 际 会 计 专 业, 获 博 士 学 位, 中 国 注 册 会 计 师 曾 任 南 京 市 财 经 学 校 教 师 ; 上 海 新 世 纪 投 资 服 务 公 司 咨 询 部 副 经 理 ; 上 海 证 券 交 易 所 上 市 部 市 场 发 展 部 经 理 ; 上 海 上 市 公 司 资 产 重 组 领 导 小 组 办 公 室 重 组 发 展 处 负 责 人 ; 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 上 市 重 组 处 副 处 长 ; 上 海 万 业 企 业 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 现 任 上 海 朴 易 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 现 任 本 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理, 持 有 本 公 司 26.00% 的 股 份 2 上 海 旱 优 农 业 科 技 发 展 有 限 公 司 成 立 于 2008 年 8 月 11 日, 公 司 类 型 为 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 闵 行 分 局 颁 发 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ) 法 定 代 表 人 : 梅 捍 卫 ; 注 册 资 本 : 人 民 币 500 万 元 ; 经 营 范 围 : 从 事 农 业 科 技 检 测 服 务, 机 械 设 备 机 电 产 品 试 验 设 备 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务, 农 作 物 培 育, 农 业 科 技 中 试 开 发 种 苗 菌 种 的 生 产 加 工 销 售, 农 副 产 品 农 作 物 种 子 种 苗 的 销 售, 机 电 产 品 机 械 设 备 实 验 设 备 的 销 售, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 3 罗 利 军, 男,1961 年 7 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1998 年 毕 业 于 华 中 农 业 大 学 农 学 系, 获 博 士 学 位, 博 士 生 导 师 植 物 遗 传 改 良 国 家 重 点 实 验 室 教 授 国 家 百 千 万 人 才 工 程 第 一 二 层 次 人 选 主 持 国 家 等 重 大 项 目, 年 上 海 市 科 技 进 步 一 等 奖 第 一 完 成 人,2010 年 上 海 市 技 术 发 明 一 等 奖 第 一 完 成 人 曾 任 武 昌 县 农 业 局 助 理 农 艺 师 ; 中 国 水 稻 研 究 所 研 究 员 ; 上 海 市 农 科 院 研 究 员 ; 现 任 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 研 究 员 主 任 首 席 科 学 家 现 任 本 公 司 董 事 长, 持 有 本 公 司 14.00% 的 股 份 4 金 祖 平, 男,1960 年 12 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1988 年 毕 业 于 华 中 农 业 大 学 系 统 工 程 专 业, 获 硕 士 学 位 曾 任 珠 海 珠 鄂 工 贸 实 业 公 司 总 经 理 助 理 ; 上 海 珠 江 实 业 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 浦 东 公 路 建 设 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 海 佳 投 资 有 限 公 司 副 总 裁 ; 现 任 上 海 合 金 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 现 任 公 司 董 事 兼 常 务 副 总 经 理, 持 有 本 公 司 9.00% 的 股 份 5 王 钟 华, 男,1970 年 1 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1990 年 毕 业 于 上 海 师 范 大 学 曾 任 上 海 开 天 建 设 集 团 有 限 公 司 项 目 经 理 ; 上 海 松 投 实 业 有 限 公 司 总 经 理 ; 现 任 上 海 合 金 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 公 司 监 事, 持 有 本 公 司 8.00% 的 股 份 6 余 新 桥, 男,1970 年 1 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2007 年 6 月 毕 业 11

17 于 华 中 农 业 大 学 植 物 科 技 学 院, 获 硕 士 学 位 曾 在 武 汉 大 学 生 物 系 从 事 水 稻 育 种 ; 中 国 水 稻 研 究 所 从 事 水 ( 旱 ) 稻 育 种 ; 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 从 事 水 ( 旱 ) 稻 育 种 ; 现 任 上 海 市 农 业 科 学 院 副 研 究 员 庄 行 综 合 实 验 站 副 主 任, 并 主 持 或 参 与 多 项 国 家 上 海 市 重 点 攻 关 及 多 项 国 际 合 作 项 目, 分 别 获 得 国 家 科 技 进 步 奖 一 等 奖 ( 集 体 奖 ) 上 海 市 科 技 进 步 一 等 奖 ( 排 名 第 二 ) 等 奖 项, 选 育 和 参 与 选 育 的 节 水 抗 旱 稻 组 合 旱 优 3 号 旱 优 2 号 旱 优 8 号, 常 规 节 水 抗 旱 稻 品 种 沪 旱 3 号 沪 旱 15 号 沪 旱 7 号 等 通 过 国 家 及 省 ( 市 ) 品 种 审 定, 目 前 正 大 面 积 推 广 中 主 笔 在 遗 传 学 报 等 核 心 刊 物 上 发 表 论 文 多 篇 持 有 本 公 司 5.00% 的 股 份 ( 三 ) 前 十 五 名 股 东 及 其 持 股 数 量 相 互 间 的 关 联 关 系 公 司 前 十 五 名 股 东 及 持 股 数 量 如 下 : 序 号 股 东 名 称 股 本 总 额 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 尚 志 强 上 海 旱 优 农 业 科 技 发 展 有 限 公 司 罗 利 军 金 祖 平 王 钟 华 余 新 桥 方 江 林 陈 亮 龚 丽 英 黎 志 康 刘 国 兰 梅 捍 卫 龙 萍 张 剑 锋 任 光 俊 合 计 除 梅 捍 卫 担 任 上 海 旱 优 农 业 科 技 发 展 有 限 公 司 的 法 定 代 表 人 之 外, 公 司 前 十 五 名 股 东 之 间 无 其 他 关 联 关 系 四 员 工 情 况 截 至 2011 年 10 月 31 日, 公 司 有 员 工 20 人, 具 体 结 构 如 下 : ( 一 ) 按 职 能 结 构 分 类 12

18 专 业 结 构 人 数 ( 人 ) 比 例 (%) 管 理 人 员 研 发 人 员 生 产 人 员 销 售 人 员 财 务 人 员 合 计 ( 二 ) 按 教 育 程 度 分 类 教 育 程 度 人 数 ( 人 ) 比 例 (%) 博 士 研 究 生 硕 士 研 究 生 本 科 专 科 高 中 及 高 中 以 下 合 计 ( 三 ) 按 年 龄 分 布 分 类 年 龄 人 数 ( 人 ) 比 例 (%) 岁

19 30-39 岁 岁 及 以 上 合 计 由 上 表 可 见, 公 司 员 工 年 龄 结 构 均 匀, 除 一 线 生 产 人 员 之 外, 学 历 均 为 大 专 及 以 上, 呈 现 员 工 高 学 历 化 的 特 点 五 公 司 股 权 结 构 ( 一 ) 公 司 股 权 结 构 图 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 图 所 示 : 14

20 ( 二 ) 公 司 实 际 控 制 人 所 投 资 的 其 他 企 业 天 谷 科 技 各 股 东 的 单 一 持 股 比 例 均 未 达 到 控 股 比 例, 各 股 东 之 间 不 存 在 一 致 行 动 关 系, 不 存 在 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 六 公 司 内 部 组 织 结 构 15

21 第 六 章 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 一 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 董 事 1 罗 利 军 : 现 任 公 司 董 事 长, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 及 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 详 见 本 股 份 转 让 说 明 书 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 2 尚 志 强 : 现 任 公 司 副 董 事 长, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 及 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 详 见 本 股 份 转 让 说 明 书 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 3 梅 捍 卫 : 男,1965 年 12 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2004 年 毕 业 于 华 中 农 业 大 学, 获 博 士 学 位 现 任 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 研 究 员 副 主 任 从 事 基 因 定 位 和 标 记 辅 助 育 种 方 面 的 科 研 工 作, 主 要 针 对 水 稻 抗 旱 性 和 养 分 高 效, 发 掘 相 关 有 利 基 因 并 提 供 育 种 应 用 曾 获 2005 年 2007 年 和 2010 年 上 海 市 科 技 进 步 或 者 技 术 发 明 一 等 奖, 发 表 第 一 或 通 讯 作 者 SCI 论 文 6 篇, 参 与 选 育 节 水 抗 旱 稻 新 品 种 或 杂 交 组 合 现 任 公 司 董 事, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 4 金 祖 平 : 现 任 公 司 董 事, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 详 见 本 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 5 刘 云 : 女,1968 年 11 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1994 年 7 月 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 会 计 系 并 取 得 硕 士 学 位, 具 有 中 国 注 册 会 计 师 资 格 曾 任 大 华 会 计 师 事 务 所 部 门 经 理 ; 安 永 大 华 会 计 师 事 务 所 高 级 经 理 ; 立 信 会 计 师 事 务 所 合 伙 人 ; 现 任 公 司 独 立 董 事, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 6 戴 陆 园 : 男,1962 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1984 年 毕 业 于 浙 江 农 业 大 学 作 物 遗 传 育 种 专 业,1989 年 获 华 中 农 业 大 学 作 物 遗 传 育 种 专 业 硕 士 学 位 曾 在 云 南 省 农 业 科 学 院 从 事 农 作 物 品 种 资 源 科 学 研 究, 担 任 研 究 员, 博 士, 博 士 生 导 师, 副 院 长 曾 参 加 中 日 合 作 稻 种 资 源 研 究 利 用 项 目, 在 华 中 农 业 大 学 作 物 遗 传 与 改 良 国 家 重 点 16

22 实 验 室 进 行 客 座 研 究 先 后 4 次 应 邀 到 日 本 开 展 有 关 稻 耐 冷 性 生 理 及 耐 冷 性 QTL 分 子 定 位 合 作 研 究 曾 在 美 国 加 州 圣 荷 西 大 学 学 习, 并 破 格 晋 升 为 研 究 员,2002 年 获 华 中 农 业 大 学 作 物 遗 传 育 种 专 业 博 士 学 位 曾 任 云 南 省 农 业 科 学 院 农 作 物 品 种 资 源 所 所 长 ; 现 任 副 院 长, 分 管 全 院 科 研 国 际 合 作 教 育 培 训 工 作 现 任 公 司 独 立 董 事, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 7 林 拥 军 : 男,1963 年 8 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1985 就 读 于 江 西 农 业 大 学 农 学 专 业, 毕 业 后 留 校 执 教 2001 年, 毕 业 于 华 中 农 业 大 学 生 命 科 学 技 术 学 院 生 化 与 分 子 生 物 学 专 业, 获 博 士 学 位 曾 在 华 中 农 业 大 学 生 命 科 学 技 术 学 院 从 事 科 研 和 教 学 工 作 现 任 公 司 独 立 董 事, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) ( 二 ) 公 司 监 事 1 龚 丽 英 : 女,1973 年 10 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2004 年 12 月 毕 业 于 复 旦 大 学 行 政 管 理 专 业, 获 学 士 学 位 ; 现 为 华 中 农 业 大 学 农 业 推 广 专 业 在 读 硕 士 曾 在 上 海 市 农 业 科 学 院 纪 检 监 察 室 任 研 究 实 习 员 ; 上 海 市 农 业 科 学 院 团 委 副 书 记 ; 上 海 市 农 业 科 学 院 团 委 书 记 院 工 会 副 主 席 ; 上 海 市 农 业 科 学 院 宣 教 处 副 处 长 ; 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 党 支 部 副 书 记 副 主 任 ; 现 任 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 助 理 研 究 员 党 支 部 书 记 副 主 任 现 任 公 司 监 事 会 主 席, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 2 王 钟 华 : 现 任 公 司 监 事, 由 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 详 见 本 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 3 方 江 林 : 男,1965 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1986 年 毕 业 于 浙 江 农 大 育 种 专 业, 获 学 士 学 位 高 级 农 艺 师, 金 华 市 五 届 政 协 委 员 曾 获 金 华 市 第 三 届 青 年 科 技 奖, 入 选 首 批 浙 江 省 农 业 系 统 跨 世 纪 农 业 学 术 和 技 术 带 头 人 培 养 人 选 曾 在 金 华 农 业 学 校 任 教 ; 曾 任 金 华 市 种 子 公 司 副 经 理 ; 金 华 正 兴 种 业 有 限 公 司 经 理 ; 现 任 金 华 合 丰 农 业 科 技 有 限 公 司 经 理 主 要 从 事 农 作 物 良 种 繁 育 技 术 研 究 和 示 范 推 广 工 作, 曾 获 部 省 市 级 以 上 科 技 成 果 18 项, 其 中 省 科 技 进 步 一 等 奖 省 丰 收 一 等 奖 农 业 部 丰 收 三 等 奖 各 一 项, 省 科 技 进 步 三 等 奖 3 项 现 任 公 司 职 工 监 事, 由 职 工 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 (2011 年 2 月 18 日 至 2014 年 2 月 17 日 ) 17

23 ( 三 ) 公 司 高 级 管 理 人 员 1 尚 志 强 : 现 任 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理, 由 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 聘 任 详 见 本 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 2 金 祖 平 : 现 任 公 司 董 事 兼 常 务 副 总 经 理, 由 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 聘 任 详 见 本 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 3 张 剑 锋 : 男,1978 年 9 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2000 年 毕 业 于 华 南 农 业 大 学 遗 传 育 种 专 业, 先 后 在 中 国 水 稻 研 究 所 上 海 市 农 科 院 ( 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 ) 从 事 品 种 资 源 遗 传 育 种 科 技 推 广 等 领 域 的 工 作, 助 理 研 究 员 参 与 完 成 了 上 海 市 科 委 农 委 洛 氏 基 金 等 研 究 项 目 2005 年 获 上 海 市 科 技 进 步 一 等 奖 现 任 公 司 董 事 会 秘 书, 由 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 聘 任 ( 四 ) 核 心 技 术 人 员 1 罗 利 军 : 详 见 本 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 2 余 新 桥 : 详 见 本 第 五 章 之 三 主 要 股 东 情 况 之 ( 二 ) 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 3 梅 捍 卫 : 详 见 本 第 六 章 之 一 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 基 本 情 况 之 ( 一 ) 公 司 董 事 4 刘 国 兰 : 女,1978 年 9 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2007 年 毕 业 于 华 中 农 业 大 学 植 物 科 学 技 术 学 院 作 物 遗 传 育 种 专 业, 获 博 士 学 位 曾 在 上 海 交 通 大 学 生 物 学 博 士 后 流 动 站 进 行 博 士 后 研 究, 现 任 上 海 市 农 业 生 物 基 因 中 心 副 研 究 员, 主 要 从 事 节 水 抗 旱 稻 的 分 子 育 种 研 究 工 作 从 事 数 量 遗 传 学 研 究 及 分 子 育 种 研 究 多 年, 先 后 主 持 和 参 加 多 项 课 题 研 究, 发 表 论 文 多 篇 目 前 开 展 的 研 究 主 要 为 将 抗 白 叶 枯 病 稻 瘟 病 条 纹 叶 枯 病 以 及 抗 褐 飞 虱 抗 螟 虫 等 基 因 以 及 通 过 数 量 遗 传 学 定 位 的 抗 旱 区 段 通 过 标 记 辅 助 转 基 因 以 及 杂 交 选 育 等 方 法 来 改 良 节 水 抗 旱 稻 常 规 种 和 杂 交 亲 本, 选 育 多 抗 优 质 的 节 水 抗 旱 稻 新 品 种 18

24 二 公 司 与 上 述 人 员 签 订 合 同 情 况 及 为 稳 定 上 述 人 员 已 采 取 和 拟 采 取 的 措 施 公 司 与 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 签 订 了 用 工 合 同, 并 已 与 核 心 技 术 人 员 罗 利 军 余 新 桥 梅 捍 卫 刘 国 兰 签 订 保 密 及 竞 业 限 制 协 议 公 司 为 稳 定 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 拟 采 取 的 措 施 如 下 : ( 一 ) 吸 收 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 成 为 公 司 股 东, 鼓 励 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 与 公 司 共 同 成 长 共 同 发 展 共 享 利 益 ( 二 ) 提 供 行 业 内 具 有 竞 争 力 的 薪 酬 待 遇, 并 给 予 充 分 的 发 展 空 间 和 提 升 能 力 的 机 会, 以 激 发 管 理 层 及 核 心 技 术 人 员 的 工 作 热 情 ( 三 ) 对 于 外 省 来 公 司 的 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员, 公 司 提 供 住 宿 补 贴 ( 四 ) 公 司 鼓 励 管 理 层 及 核 心 技 术 人 员 参 加 在 职 培 训 或 继 续 教 育, 对 产 生 的 相 关 费 用, 公 司 给 予 一 定 的 补 助 ( 五 ) 公 司 致 力 于 提 供 优 良 的 工 作 环 境 及 和 谐 的 工 作 氛 围, 提 升 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 对 企 业 的 认 同 感 与 归 属 感 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 持 股 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 公 司 股 份 情 况 如 下 : 姓 名 任 职 持 有 股 份 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 罗 利 军 董 事 长 尚 志 强 副 董 事 长 总 经 理 财 务 负 责 人 梅 捍 卫 董 事 金 祖 平 董 事 常 务 副 总 经 理 张 剑 锋 董 事 会 秘 书 戴 陆 园 独 立 董 事 0 0 林 拥 军 独 立 董 事 0 0 刘 云 独 立 董 事 0 0 龚 丽 英 监 事 会 主 席 方 江 林 监 事 王 钟 华 监 事 合 计 核 心 技 术 人 员 持 有 公 司 股 份 情 况 如 下 : 姓 名 持 有 股 份 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 余 新 桥 刘 国 兰

25 合 计 罗 利 军 梅 捍 卫 的 持 股 情 况 见 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 公 司 股 份 情 况 表 20

26 第 七 章 公 司 业 务 和 技 术 情 况 公 司 以 为 世 界 农 业 科 技 进 步 贡 献 力 量 为 农 业 生 产 提 供 先 进 技 术 为 己 任, 致 力 于 发 展 持 续 农 业 生 物 技 术 和 产 品, 为 世 界 农 业 科 技 和 生 产 进 步 作 出 贡 献, 力 争 到 2020 年 发 展 成 为 拥 有 核 心 自 主 知 识 产 权 的 中 国 种 业 龙 头 企 业 之 一 节 水 抗 旱 稻 是 在 水 稻 科 技 进 步 基 础 上, 引 进 旱 稻 特 性 后 培 育 出 的 一 种 既 高 产 优 质 又 节 水 抗 旱 的 栽 培 稻 品 种 新 类 型 在 灌 溉 条 件 下, 其 产 量 米 质 与 水 稻 持 平, 但 可 节 水 50% 以 上 ; 在 望 天 田 条 件 下, 具 有 较 好 的 抵 抗 干 旱 能 力 ; 栽 培 上, 简 单 易 行, 投 入 低, 节 能 低 碳 环 保 公 司 成 立 以 来, 主 要 推 广 节 水 抗 旱 杂 交 粳 稻 旱 优 8 号 节 水 抗 旱 常 规 粳 稻 沪 旱 3 号 节 水 抗 旱 常 规 籼 稻 沪 旱 15, 示 范 种 植 节 水 抗 旱 杂 交 籼 稻 旱 优 73 旱 优 113 粳 型 常 规 节 水 抗 旱 稻 沪 旱 9 号 节 水 抗 旱 稻 在 生 产 应 用 上 具 有 非 常 广 阔 的 前 景, 由 于 栽 培 上 不 需 漫 灌 串 灌, 也 就 不 排 放 甲 烷, 大 量 的 化 肥 和 农 药 不 会 随 稻 田 排 水 流 入 江 河 池 塘, 大 大 减 少 排 放 污 染, 有 利 于 保 护 生 态 环 境, 符 合 发 展 资 源 节 约 环 境 友 好 型 农 业 的 要 求 培 育 和 推 广 节 水 抗 旱 稻 作 物 新 品 种 对 缓 解 水 资 源 危 机, 保 障 粮 食 安 全 生 态 安 全 和 食 品 安 全, 保 障 农 业 可 持 续 发 展 具 有 重 大 意 义, 有 利 于 促 进 经 济 稳 定 与 社 会 和 谐 发 展 一 业 务 情 况 ( 一 ) 主 营 业 务 公 司 的 主 营 业 务 为 节 水 抗 旱 稻 系 列 产 品 的 研 发 销 售 和 技 术 服 务, 具 备 育 繁 推 一 体 化 经 营 能 力 ( 二 ) 公 司 资 质 公 司 具 有 上 海 市 农 业 委 员 会 颁 发 的 农 作 物 种 子 经 营 许 可 证 [ 许 可 证 编 号 :( 沪 ) 农 种 经 许 字 (2011) 第 0022 号 ], 有 效 期 至 2013 年 11 月 7 日 ( 三 ) 主 要 产 品 公 司 主 要 从 事 节 水 抗 旱 稻 的 研 发 和 推 广, 现 推 广 的 主 要 品 种 包 括 旱 优 8 号 沪 旱 3 号 沪 旱 15 等 1 旱 优 8 号 旱 优 8 号 是 以 节 水 抗 旱 稻 不 育 系 沪 旱 2A 为 母 本 恢 复 系 湘 晴 为 父 本 配 组 而 成 的 21

27 节 水 抗 旱 杂 交 粳 稻 新 组 合 [ 品 种 审 定 号 : 沪 农 品 审 (2010) 第 006 号 ] ⑴ 品 种 特 征 特 性 : 1 农 艺 性 状 表 现 : 在 上 海 种 植 5 月 中 下 旬 播 种,11 月 初 成 熟, 全 生 育 期 160 天 左 右, 株 高 106 厘 米, 株 型 紧 凑, 茎 杆 粗 壮, 根 系 发 达, 分 蘖 力 较 强, 穗 长 18.5 厘 米, 穗 形 较 大, 叶 片 较 挺, 叶 色 浓 绿, 剑 叶 挺 直, 抗 倒 力 强, 抗 旱 性 强, 中 感 纹 枯 病, 对 稻 瘟 病 有 较 好 的 抗 性 后 期 转 色 好, 青 杆 黄 熟 2 产 量 表 现 : 具 有 较 明 显 的 杂 种 优 势, 产 量 结 构 一 般 为 每 亩 有 效 穗 20 万, 每 穗 总 粒 数 168 粒, 结 实 率 90%, 千 粒 重 25 克, 产 量 水 平 600 公 斤 / 亩, 比 秀 水 123 增 产 10% 左 右 3 品 质 表 现 : 旱 优 8 号 的 稻 米 品 质 经 农 业 部 稻 米 及 制 品 质 量 监 督 检 验 检 测 中 心 检 测, 其 糙 米 率 为 85.1%, 精 米 率 为 77%, 整 精 米 率 为 68.7%, 垩 白 率 16%, 垩 白 度 为 1.4%, 直 链 淀 粉 含 量 为 17.2%, 蛋 白 质 含 量 为 7.5% 达 到 国 标 二 级 优 质 米 标 准 稻 米 外 观 品 质 好, 米 饭 适 口 性 好 4 抗 性 表 现 : 高 抗 稻 瘟 病 中 抗 纹 枯 病 抗 条 纹 叶 枯 病 抗 旱 性 鉴 定 结 果 苗 期 与 全 生 育 期 抗 旱 结 果 均 为 三 级 ( 抗 ) ⑵ 栽 培 技 术 要 点 : 1 适 期 早 播 稀 播, 合 理 密 植 育 秧 移 栽 种 植,5 月 日 播 种, 秧 龄 不 超 过 30 天 ; 直 播 稻 在 5 月 20 日 前 播 种 每 亩 大 田 用 种 量 公 斤, 基 本 苗 5-7 万, 高 峰 苗 控 制 在 万 2 合 理 用 肥, 前 重 中 稳 后 控 每 亩 大 田 需 纯 氮 16 公 斤 左 右, 要 求 60% 作 基 面 肥 施 用,40% 分 二 次 追 肥 施 用, 在 7 月 10 日 前 结 束 氮 肥 使 用, 一 般 不 建 议 施 用 孕 穗 肥, 严 防 中 期 过 旺, 后 期 贪 青 迟 熟 3 合 理 用 水, 播 种 保 证 田 间 湿 润 促 出 苗 整 齐, 幼 穗 分 化 前 可 以 干 旱 管 理, 幼 穗 分 化 期 田 间 保 持 湿 润, 以 利 提 高 产 量 和 品 质, 并 适 时 收 割, 不 割 青 稻 4 防 治 病 虫, 做 好 药 剂 浸 种 及 催 芽 处 理, 苗 期 注 重 防 治 灰 飞 虱 及 条 纹 叶 枯 病, 中 后 期 防 二 化 螟 及 纵 卷 叶 螟, 破 口 抽 穗 前 天 5-7 和 始 穗 期 进 行 二 次 稻 曲 病 防 治 2 沪 旱 3 号 为 粳 型 常 规 节 水 抗 旱 稻 ( 麻 晚 糯 //IRAT109/ P77)( 品 种 审 定 号 : 国 审 稻 ) ⑴ 品 种 特 征 特 性 : 1 农 艺 性 状 表 现 : 出 苗 齐, 长 势 旺, 株 型 适 中 分 蘖 力 强 穗 粒 结 构 协 调 子 粒 22

28 短 圆 粒 重 适 中, 株 高 约 100cm, 全 生 育 期 天 左 右, 抗 稻 瘟 病, 抗 旱 性 强 2 产 量 表 现 : 一 般 每 亩 有 效 穗 17.9 万, 穗 长 19-23cm, 每 穗 总 粒 粒, 平 均 结 实 率 85%, 千 粒 重 26.2g 相 比 同 期 种 植 下 的 水 稻 节 水 50% 的 情 况 下 亩 产 量 达 500 公 斤 以 上, 高 产 栽 培 亩 产 量 可 达 650 公 斤 以 上 3 品 质 表 现 : 主 要 米 质 指 标 整 精 米 率 60%, 长 度 比 2.0, 垩 白 率 88%, 垩 白 度 15%, 胶 稠 度 84 毫 米, 直 链 淀 粉 含 量 16% 加 工 品 质 蓁 煮 品 质 和 外 观 品 质 较 好 4 抗 性 表 现 : 叶 瘟 平 均 0 级 最 高 1 级, 白 叶 枯 病 平 均 7.1 级 最 高 9 级 ; 苗 高 和 穗 期 抗 旱 指 数 分 别 是 82.2 和 1.54, 抗 旱 性 1 级 ⑵ 旱 播 栽 培 技 术 要 点 : 1 整 地 : 耕 翻 平 整 土 地, 深 度 以 厘 米 为 宜, 开 沟 做 畦, 整 地 前 15 天 喷 施 草 甘 磷 或 农 达 类 强 效 除 草 剂 清 除 杂 草 2 播 种 : 播 种 前 晒 种 浸 种 药 剂 处 理 条 播 穴 播 均 可, 播 深 3-5 厘 米, 每 亩 播 种 量 4-6 公 斤 3 施 肥 : 亩 施 有 机 肥 20 担 复 合 肥 40 公 斤 作 基 肥, 秧 苗 4 叶 时 追 施 尿 素 8-10 公 斤, 分 蘖 期 追 施 尿 素 10 公 斤 4 水 浆 管 理 : 在 整 个 生 长 时 期 视 土 壤 干 旱 情 况 注 意 及 时 灌 水 5 除 草 : 播 种 时 可 适 当 地 使 用 旱 稻 专 用 除 草 剂, 以 后 要 及 时 进 行 人 工 除 草 6 防 治 病 虫 : 注 意 防 治 白 叶 枯 等 病 虫 3 沪 旱 15 为 籼 型 常 规 节 水 抗 旱 稻 ( 品 种 审 定 号 : 国 审 稻 ) ⑴ 品 种 特 征 特 性 : 出 苗 早 生 长 整 齐 苗 期 长 势 旺 盛 分 蘖 力 强 株 型 紧 凑 植 株 较 高 叶 片 挺 直 穗 大 粒 多 粒 重 较 小 青 杆 黄 熟, 全 生 育 期 平 均 天, 比 中 旱 3 号 迟 熟 13.6 天 每 亩 有 效 穗 数 19.7 万, 株 高 厘 米, 穗 长 19.9 厘 米, 每 穗 总 粒 数 粒, 结 实 率 77.9%, 千 粒 重 21.2 克 抗 性 表 现 : 叶 瘟 平 均 0.6 级 最 高 3 级, 穗 瘟 发 病 率 18%(5 级 ), 穗 瘟 损 失 率 7.9% (3 级 ) 抗 旱 性 表 现 : 穗 期 抗 旱 指 数 1.32(1 级 ) 米 质 主 要 指 标 表 现 : 糙 米 率 81.3%, 精 米 率 70.3%, 整 精 米 率 62.2%, 长 宽 比 3.0, 垩 白 粒 率 15%, 垩 白 度 2.2%, 胶 稠 度 30mm, 直 链 淀 粉 含 量 25.0%, 粒 长 6.0mm, 碱 消 值 23

29 4 级, 理 化 分 45 分 ⑵ 栽 培 技 术 要 点 : 1 适 时 适 量 播 种 : 根 据 当 地 栽 培 习 惯 合 理 利 用 茬 口 田, 适 时 适 量 播 种, 早 茬 田 撒 播 亩 用 种 量 3 公 斤 左 右, 麦 茬 田 用 种 量 4 公 斤 左 右, 采 取 湿 润 播 种 出 苗 如 果 采 用 条 播, 行 距 为 厘 米 为 宜, 采 用 穴 播 时, 行 距 为 厘 米, 株 距 为 厘 米, 播 后 覆 盖, 厚 度 为 3-5 厘 米 为 宜 2 合 理 施 肥 : 施 足 基 肥, 分 期 适 时 追 肥, 控 施 氮 肥, 增 施 有 机 肥 和 磷 钾 肥, 基 肥 占 总 施 肥 量 的 70-80%, 一 般 翻 耕 后 每 亩 施 过 磷 酸 钙 40 公 斤, 氯 化 钾 10 公 斤, 尿 素 5 公 斤, 秧 苗 4 叶 时, 每 亩 追 施 尿 素 8-10 公 斤 ( 雨 天 施 最 好 ), 分 蘖 期 追 施 尿 素, 每 亩 公 斤, 后 期 不 追 肥 3 水 浆 管 理 : 视 情 况 在 不 同 的 生 长 时 期 适 时 适 量 用 水, 播 种 后 1-2 天 可 灌 溉 适 量 的 水, 以 地 表 湿 润 为 宜, 孕 穗 期 应 保 持 田 间 湿 润 4 除 草 : 播 种 前 半 个 月 喷 一 次 除 草 剂, 如 农 达 草 甘 磷 克 无 踪 等 ; 播 种 后 1-2 天 内 用 除 草 剂 田 盼 喷 施 土 壤 ; 杂 草 3-4 叶 时 也 可 亩 用 稗 心 克 除 草 剂 50 克 兑 水 50 公 斤 喷 雾 5 病 虫 害 防 治 : 加 强 纹 枯 病 和 稻 瘟 病 的 防 治, 旱 播 田 加 强 蝼 蛄 的 防 治 ( 四 ) 公 司 的 经 营 模 式 公 司 选 择 以 主 要 粮 食 作 物 水 稻 为 主 要 产 品, 以 节 水 抗 旱 稻 品 种 的 研 发 与 推 广 为 切 入 点, 正 逐 渐 形 成 育 繁 推 一 体 化 的 经 营 模 式 1 技 术 研 发 环 节, 公 司 立 足 上 海 绿 色 超 级 稻 研 发 中 心, 采 取 技 术 领 先, 品 质 优 先 的 模 式, 注 重 技 术 创 新, 通 过 不 断 的 技 术 攻 坚, 维 持 公 司 在 节 水 抗 旱 稻 上 的 领 先 优 势 及 在 市 场 上 的 竞 争 地 位 2 种 子 生 产 环 节, 公 司 高 度 重 视 种 子 质 量, 视 种 子 质 量 为 公 司 持 续 发 展 的 根 基 所 在 按 照 行 业 惯 例, 种 子 将 主 要 采 取 如 下 形 式 组 织 生 产 : 首 先 公 司 根 据 市 场 情 况 和 对 次 年 销 售 数 量 的 预 测, 制 定 当 年 的 种 子 生 产 计 划, 确 定 生 产 数 量 和 繁 育 面 积, 然 后 在 合 理 分 配 繁 育 基 地 的 基 础 上, 与 各 受 托 生 产 单 位 ( 各 地 种 子 生 产 专 业 公 司 或 个 人 种 植 大 户 ) 签 订 种 子 委 托 繁 育 合 同, 以 书 面 合 同 方 式 约 定 委 托 繁 育 面 积 收 购 数 量 收 购 价 格 和 种 子 质 量 要 求 等, 公 司 负 责 提 供 繁 育 亲 本 材 料 技 术 指 导, 受 托 繁 育 单 位 负 责 组 织 或 实 施 大 田 生 产, 以 此 保 证 公 司 种 子 的 繁 育 与 供 应 种 子 成 熟 后 由 公 司 统 一 收 购, 收 购 时 公 司 质 检 部 对 发 芽 率 净 度 水 分 三 项 指 标 进 行 验 收, 并 在 收 货 后 两 个 发 芽 周 期 内 复 检 24

30 完 毕, 纯 度 在 收 货 后 该 作 物 第 一 个 生 产 周 期 内 复 检 完 毕 经 检 测 质 量 达 标 后, 由 公 司 市 场 部 负 责 销 售 种 子 的 商 品 化 包 装 原 种 及 亲 本 种 子 的 生 产 方 式 与 杂 交 种 等 生 产 用 种 的 生 产 方 式 不 尽 相 同, 主 要 区 别 在 于 原 种 及 亲 本 种 子 将 由 公 司 生 产 科 研 人 员 在 公 司 所 租 赁 的 土 地 上 完 成 繁 殖 3 种 子 销 售 环 节, 公 司 计 划 主 要 采 取 经 销 和 代 理 的 模 式 每 年 下 半 年, 公 司 根 据 上 一 年 度 销 售 情 况 确 定 各 区 域 经 销 商 ( 代 理 商 ) 公 司 与 符 合 条 件 的 经 销 商 ( 代 理 商 ) 签 订 经 销 ( 代 理 ) 协 议, 提 供 经 销 ( 代 理 ) 证 经 销 商 ( 代 理 商 ) 根 据 公 司 规 定 的 提 货 价 预 付 款, 方 可 提 货, 并 按 公 司 统 一 规 定 的 零 售 价 进 行 销 售 销 售 季 节 结 束 后, 根 据 公 司 制 定 的 结 算 价 和 当 年 销 售 政 策, 与 经 销 商 ( 代 理 商 ) 结 算 货 款 上 海 本 地 市 场, 因 上 海 市 政 府 十 分 重 视 农 业, 农 民 所 需 的 大 田 作 物 种 子 均 免 费 提 供, 公 司 提 供 种 子 给 各 区 ( 县 ) 种 子 公 司 或 农 技 推 广 服 务 部 门, 农 户 按 种 植 面 积 记 账 并 领 取 所 需 的 种 子, 公 司 再 按 各 区 汇 总 凭 证 向 市 政 府 要 求 划 拨 良 种 种 子 补 贴 费 4 良 种 推 广 及 售 后 服 务 环 节, 据 调 查, 目 前 种 子 终 端 零 售 商 对 农 民 选 择 购 种 有 较 大 的 影 响, 同 时, 受 种 子 公 司 人 力 物 力 限 制 的 影 响, 多 数 种 业 企 业 无 法 提 供 田 间 的 适 时 技 术 指 导 和 服 务, 导 致 专 业 化 产 品, 非 专 业 购 买, 良 种 良 法 不 配 套, 在 一 定 程 度 上 影 响 了 农 作 物 的 产 量 针 对 上 述 问 题, 公 司 结 合 农 技 推 广 部 门 的 公 益 职 能, 形 成 以 公 司 + 经 销 商 + 农 技 推 广 部 门 三 方 参 与 的 良 种 推 广 及 售 后 服 务 模 式, 致 力 于 发 挥 三 方 优 势, 服 务 三 农 二 主 要 产 品 的 技 术 特 性 公 司 主 营 的 节 水 抗 旱 稻 是 在 超 级 稻 选 育 的 基 础 上, 整 合 传 统 旱 稻 的 节 水 抗 旱 特 性 既 具 有 水 稻 的 高 产 优 质 特 点, 又 具 有 旱 稻 的 节 水 抗 旱 特 性 的 品 种 类 型 节 水 抗 旱 稻 在 有 水 情 况 下 能 够 丰 产, 产 量 与 普 通 水 稻 持 平, 在 少 用 水 50% 的 情 况 下 可 基 本 正 常 收 获, 而 一 般 水 稻 品 种 可 能 绝 收 或 显 著 减 产 水 稻 是 我 国 最 主 要 的 粮 食 作 物 之 一,20 世 纪 60 年 代 的 矮 化 育 种 和 70 年 代 中 期 的 杂 交 水 稻 培 育 成 功, 实 现 了 我 国 水 稻 单 产 的 重 大 突 破 但 是,20 世 纪 末 以 来, 我 国 水 稻 生 产 平 均 单 产 长 期 徘 徊,1996 年 每 亩 400 公 斤,2001 年 每 亩 421 公 斤,2002 年 每 亩 399 公 斤, 之 后 一 直 未 有 实 质 性 的 突 破 为 进 一 步 提 高 水 稻 品 种 的 产 量 潜 力,20 世 纪 90 年 代 中 期 我 国 启 动 了 以 利 用 亚 种 间 杂 种 优 势 的 超 高 产 育 种 计 划 ( 后 又 称 之 为 超 级 稻 计 25

31 划 ), 选 育 了 一 批 亩 产 达 700 公 斤 甚 至 800 公 斤 的 超 级 稻 品 种, 但 是, 尽 管 现 有 超 级 稻 在 良 好 的 栽 培 条 件 下 表 现 较 大 的 增 产 潜 力, 但 难 以 在 大 面 积 生 产 中 得 以 实 现 其 主 要 原 因 是 我 国 稻 田 质 量 难 以 满 足 现 有 超 级 稻 品 种 的 生 长 需 求 我 国 稻 田 65% 以 上 为 中 低 产 田, 其 中 干 旱 是 最 主 要 的 限 制 因 子 之 一 我 国 西 北 地 区 长 期 缺 水 华 北 地 区 旱 灾 频 繁, 由 于 雨 量 分 布 在 季 节 上 不 平 衡, 旱 灾 在 长 江 流 域 和 华 南 稻 区 的 发 生 也 较 为 频 繁 一 旦 干 旱 发 生, 水 稻 将 大 幅 度 减 产 事 实 上,20 世 纪 90 年 代 以 来, 我 国 每 年 平 均 受 旱 面 积 达 4 亿 亩, 造 成 粮 食 减 产 0.7~0.8 亿 吨 因 此, 培 育 和 推 广 抗 旱 的 水 稻 品 种, 对 于 稳 定 和 提 高 中 低 产 田 的 产 量 水 平, 具 有 重 要 的 意 义 另 外, 我 国 又 是 贫 水 大 国, 人 均 水 资 源 占 有 量 仅 2200 立 方 米, 仅 为 世 界 平 均 水 平 的 1/4, 而 水 稻 又 是 用 水 大 户, 我 国 农 业 用 水 3920 亿 立 方 米, 占 用 水 总 量 的 70.4%, 其 中 水 稻 生 产 用 水 占 农 业 用 水 的 70% 从 我 国 粮 食 安 全 的 角 度 考 虑, 至 2020 年 我 国 粮 食 产 量 需 达 到 6 亿 吨, 尚 需 增 加 农 业 用 水 1200 亿 立 方 米, 而 实 际 上, 未 来 30 年 我 国 农 业 用 水 只 能 维 持 零 增 长 或 负 增 长, 因 此 水 资 源 已 成 为 本 世 纪 我 国 粮 食 安 全 的 瓶 颈 培 育 节 水 的 水 稻 新 品 种, 节 约 水 稻 用 水 必 然 成 为 农 业 节 水 的 一 条 主 要 途 径 与 措 施 长 期 以 来, 由 于 水 稻 对 水 分 的 过 度 依 赖 形 成 了 目 前 水 稻 种 植 田 间 保 留 水 层 的 习 惯, 不 但 造 成 大 量 的 温 室 气 体 排 放, 全 球 稻 田 甲 烷 排 放 量 占 总 排 放 量 的 9%~30%, 我 国 2000 年 稻 田 甲 烷 排 放 量 达 到 602 万 吨, 而 且 伴 随 着 过 量 施 用 的 化 肥 农 药 等 随 多 余 的 灌 溉 水 流 入 江 河 湖 泊, 导 致 江 河 湖 泊 的 富 营 养 化, 农 业 面 源 污 染 已 成 为 最 主 要 且 分 布 最 广 泛 的 面 源 污 染 显 然, 最 大 幅 度 地 减 少 水 稻 淹 水 时 间, 实 现 水 稻 旱 种, 是 减 少 甲 烷 排 放 和 面 源 污 染 的 有 效 途 径 同 时, 针 对 我 国 淹 水 种 植 水 稻 带 来 籽 粒 中 砷 的 积 累 的 问 题,2008 年 7 月, 美 国 Science 杂 志 以 砷 与 水 稻 : 忽 视 了 的 癌 症 危 险 为 题 进 行 了 报 道, 提 出 的 有 效 解 决 办 法 之 一 是 实 施 水 稻 旱 种 水 稻 旱 种 可 显 著 降 低 土 壤 中 砷 向 稻 米 的 转 移 而 水 稻 旱 种 迫 切 需 要 抗 旱 的 水 稻 品 种 三 所 处 行 业 基 本 情 况 ( 一 ) 行 业 管 理 体 制 国 务 院 农 业 行 政 主 管 部 门 主 管 全 国 的 农 作 物 种 子 工 作, 县 级 以 上 地 方 政 府 农 业 主 管 部 门 负 责 本 行 政 区 域 内 的 农 作 物 种 子 工 作 即 : 农 业 部 主 管 全 国 农 作 物 种 子 工 作, 农 业 部 种 植 业 管 理 司 种 子 管 理 处 为 国 家 种 子 管 理 机 构 地 方 种 子 管 理 机 构 为 隶 属 于 当 地 农 业 26

32 行 政 主 管 部 门 的 省 市 级 种 子 ( 总 ) 站 具 体 如 下 : 国 家 农 业 部 种 植 业 管 理 司 种 子 管 理 处 主 管 全 国 种 子 工 作 省 级 农 业 部 门 省 级 种 子 管 理 站 主 管 本 行 政 区 域 种 子 工 作 地 市 级 农 业 部 门 地 市 级 种 子 管 理 站 主 管 本 行 政 区 域 种 子 工 作 县 级 农 业 部 门 县 级 种 子 管 理 站 主 管 本 行 政 区 域 种 子 工 作 ( 二 ) 主 要 法 律 法 规 随 着 种 子 行 业 发 展, 种 子 行 业 的 法 律 监 管 体 系 已 逐 步 完 善, 目 前 形 成 了 种 质 资 源 保 护 品 种 审 定 新 品 种 保 护 种 子 生 产 经 营 许 可 等 基 本 法 律 法 规, 为 种 子 产 业 健 康 发 展 提 供 了 强 有 力 的 保 障 本 行 业 主 要 法 律 法 规 及 相 关 政 策 如 下 : 序 号 法 律 法 规 名 称 生 效 / 施 行 日 期 发 布 形 式 / 文 件 编 号 1 种 子 法 2000 年 12 月 1 日 九 届 人 大 常 委 会 第 十 六 次 会 议 通 过, 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 34 号 公 布 2 植 物 新 品 种 保 护 条 例 1997 年 10 月 1 日 国 务 院 令 第 213 号 农 业 部 令 第 5 号 发 布, 3 同 时 废 止 1999 年 由 农 植 物 新 品 种 保 护 条 例 实 施 细 则 2008 年 1 月 1 日 业 部 令 第 13 号 发 布 的 ( 农 业 部 分 ) 实 施 细 则 ( 农 业 部 分 ) 4 主 要 农 作 物 品 种 审 定 办 法 2001 年 2 月 26 日 2001 年 2 月 26 日 农 业 部 令 第 44 号 发 布 2007 年 11 月 8 日 农 业 部 令 第 6 号 修 订 5 农 作 物 种 子 生 产 经 营 许 可 管 理 办 法 2011 年 9 月 25 日 农 业 部 令 第 3 号 6 农 作 物 种 子 标 签 管 理 办 法 2001 年 2 月 26 日 农 业 部 令 第 49 号 7 农 作 物 商 品 种 子 加 工 包 装 规 定 2001 年 2 月 26 日 农 业 部 令 第 50 号 8 主 要 农 作 物 范 围 规 定 2001 年 2 月 26 日 农 业 部 令 第 51 号 9 农 业 转 基 因 生 物 安 全 管 理 条 例 2001 年 5 月 23 日 国 务 院 令 第 304 号 10 农 作 物 种 子 质 量 纠 纷 田 间 现 场 鉴 定 办 法 2003 年 8 月 1 日 农 业 部 令 第 28 号 11 农 作 物 种 质 资 源 管 理 办 法 2003 年 10 月 1 日 农 业 部 令 第 30 号 12 农 作 物 种 子 质 量 监 督 抽 查 管 理 办 法 2005 年 5 月 1 日 农 业 部 令 第 50 号 13 农 作 物 种 子 检 验 员 考 核 管 理 办 法 2005 年 5 月 1 日 农 业 部 令 第 49 号 27

33 由 于 种 子 在 农 业 生 产 中 有 着 不 可 替 代 的 重 要 作 用, 是 农 业 增 产 增 收 的 根 源, 因 此, 国 家 对 于 农 作 物 品 种 的 选 育 和 推 广 实 行 严 格 的 管 理 种 子 法 规 定, 经 过 农 业 部 授 予 的 植 物 新 品 种 权 可 以 获 得 法 律 的 保 护 ; 主 要 农 作 物 品 种 在 推 广 前 必 须 通 过 国 家 级 或 省 级 审 定, 通 过 审 定 的 品 种 由 国 务 院 农 业 行 政 主 管 部 门 公 告 ; 通 过 国 家 级 审 定 的 主 要 农 作 物 品 种 可 以 在 全 国 适 宜 的 生 态 区 域 推 广 ; 通 过 省 级 审 定 的 主 要 农 作 物 品 种 可 以 在 本 行 政 区 域 内 适 宜 的 生 态 区 域 推 广 ; 未 经 审 定 的 品 种 不 得 发 布 广 告 经 营 和 推 广 植 物 新 品 种 权 保 护 是 企 业 进 入 种 业 市 场 的 重 要 技 术 壁 垒, 为 了 保 护 植 物 新 品 种 权, 鼓 励 培 育 和 使 用 植 物 新 品 种, 植 物 新 品 种 保 护 条 例 规 定 完 成 育 种 的 单 位 或 者 个 人 对 其 授 权 品 种 享 有 排 他 的 独 占 权, 任 何 单 位 或 者 个 人 未 经 品 种 权 所 有 人 许 可, 不 得 为 商 业 目 的 生 产 或 者 销 售 该 授 权 品 种 的 繁 殖 材 料, 不 得 为 商 业 目 的 将 该 授 权 品 种 的 繁 殖 材 料 重 复 使 用 于 生 产 另 一 品 种 的 繁 殖 材 料, 品 种 权 的 保 护 期 限, 自 授 权 之 日 起, 藤 本 植 物 林 木 果 树 和 观 赏 树 木 为 20 年, 其 他 植 物 为 15 年 对 于 农 作 物 种 子 的 生 产 经 营, 种 子 法 规 定, 主 要 农 作 物 商 品 种 子 的 生 产 经 营 实 行 许 可 制 度, 种 子 生 产 经 营 必 须 先 取 得 种 子 生 产 经 营 许 可 证 农 业 部 2011 年 8 月 22 日 颁 布 了 新 的 农 作 物 种 子 生 产 经 营 许 可 管 理 办 法, 该 办 法 于 2011 年 9 月 25 日 起 实 施, 对 在 该 办 法 施 行 之 日 前 已 取 得 农 作 物 种 子 经 营 许 可 证, 且 有 效 期 在 该 办 法 施 行 之 日 至 2012 年 9 月 25 日 届 满 的 企 业, 其 种 子 经 营 许 可 证 的 有 效 期 自 动 延 展 至 2012 年 9 月 25 日 ; 在 该 办 法 施 行 之 日 前 取 得 经 营 许 可 证, 有 效 期 在 2012 年 9 月 25 日 之 后 的, 其 有 效 期 为 原 有 效 期 之 日 止 该 办 法 对 许 可 证 申 请 条 件 提 出 了 更 高 的 要 求 : 申 请 领 取 杂 交 稻 杂 交 玉 米 种 子 及 其 亲 本 种 子 生 产 许 可 证 的, 注 册 资 本 不 少 于 3000 万 元 ; 申 请 其 他 主 要 农 作 物 种 子 生 产 许 可 证 的, 注 册 资 本 不 少 于 500 万 元 ; 申 请 从 事 种 子 进 出 口 业 务 的 种 子 经 营 许 可 证 的, 注 册 资 本 不 少 于 3000 万 元, 固 定 资 产 不 少 于 1000 万 元 ; 实 行 选 育 生 产 经 营 相 结 合, 向 农 业 部 申 请 种 子 经 营 许 可 证 的, 除 注 册 资 本 达 1 亿 元 以 上, 固 定 资 产 不 少 于 5000 万 元 外, 还 要 求 有 育 种 机 构 及 相 应 的 育 种 条 件 自 主 知 识 产 权 品 种 的 经 营 量 占 公 司 经 营 总 量 的 比 例 10% 以 上 种 子 经 营 量 在 申 请 之 日 前 3 年 内 ( 不 含 申 请 当 年 ), 有 1 年 以 上 占 全 国 该 种 类 作 物 种 子 市 场 份 额 的 1% 以 上, 有 稳 定 的 种 子 繁 育 基 地 和 稳 定 的 销 售 网 络 等 ( 三 ) 近 几 年 我 国 主 要 农 业 政 策 28

34 党 和 政 府 历 来 重 视 农 业 生 产, 自 2006 年 以 来, 党 中 央 国 务 院 连 续 出 台 了 5 个 指 导 三 农 工 作 的 一 号 文 件, 并 加 大 了 对 农 业 的 投 入 2008 年 中 央 财 政 用 于 三 农 的 投 入 共 5955 亿 元 比 2007 年 增 加 1673 亿 元, 增 长 37.9%, 其 中 粮 食 直 补 农 资 综 合 补 贴 良 种 补 贴 农 机 具 购 置 补 贴 资 金 达 1030 亿 元, 比 2007 年 增 长 一 倍 2009 年, 中 央 财 政 将 进 一 步 加 大 农 作 物 良 种 补 贴 力 度, 实 行 水 稻 小 麦 玉 米 棉 花 良 种 补 贴 全 覆 盖 近 六 年 来 我 国 主 要 农 业 政 策 如 下 : 时 间 事 件 内 容 2006 年 一 号 文 件 中 共 中 央 国 务 院 关 于 推 进 社 会 主 义 新 农 村 建 设 的 若 干 意 见 2006 年 十 一 五 规 划 纲 要 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 一 个 五 年 规 划 纲 要 : 土 地 利 用 规 划, 严 守 18 亿 亩 耕 地 红 线 2007 年 一 号 文 件 中 共 中 央 国 务 院 关 于 积 极 发 展 现 代 农 业 扎 实 推 进 社 会 主 义 新 农 村 建 设 的 若 干 意 见 提 出 把 发 展 现 代 农 业 作 为 社 会 主 义 新 农 村 建 设 的 首 要 任 务 2008 年 一 号 文 件 中 共 中 央 国 务 院 关 于 切 实 加 强 农 业 基 础 设 施 进 一 步 促 进 农 业 发 展 农 民 增 收 的 若 干 意 见 2008 年 十 七 届 三 中 中 共 中 央 关 于 推 进 农 村 改 革 发 展 若 干 重 大 问 题 的 决 定, 有 关 土 地 流 全 会 决 议 转 2008 年 国 务 院 常 务 国 家 粮 食 安 全 中 长 期 纲 要 ( 年 ), 实 施 包 括 生 物 育 种 专 会 议 项 种 子 工 程 等 在 内 的 粮 食 生 产 能 力 建 设 重 点 工 程, 使 良 种 覆 盖 率 稳 定 在 95% 左 右 2009 年 一 号 文 件 中 共 中 央 国 务 院 关 于 2009 年 促 进 农 业 稳 定 发 展 农 民 持 续 增 收 的 若 干 意 见 2009 年 国 务 院 常 务 全 国 新 增 1000 亿 斤 粮 食 生 产 能 力 规 划 ( 年 ), 到 2020 会 议 年 我 国 粮 食 生 产 能 力 达 到 亿 斤 以 上, 包 括 选 育 推 广 优 良 品 种 等 6 项 措 施 2010 年 一 号 文 件 中 共 中 央 国 务 院 关 于 加 大 统 筹 城 乡 发 展 力 度 进 一 步 夯 实 农 业 农 村 发 展 基 础 的 若 干 意 见 2010 年 十 二 五 规 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 : 加 快 划 纲 要 建 设 资 源 节 约 型, 环 境 友 好 型 社 会, 提 高 生 态 文 明 水 平 ; 加 快 发 展 现 代 农 业, 治 理 农 业 面 源 污 染 2011 年 国 发 (2011) 8 号 关 于 加 快 推 进 现 代 农 作 物 种 业 发 展 的 意 见 ( 四 ) 行 业 发 展 与 市 场 竞 争 状 况 1 种 子 行 业 概 况 种 子 居 于 农 业 生 产 链 条 的 最 上 端, 是 农 业 生 产 中 最 基 本 最 重 要 的 生 产 资 料, 良 种 对 农 作 物 增 产 和 改 善 品 质 起 着 至 关 重 要 的 作 用 种 业 在 欧 美 发 达 国 家 属 于 较 为 成 熟 的 产 业, 已 发 展 成 集 科 研 生 产 加 工 销 售 技 术 服 务 于 一 体 的 相 当 完 善 颇 具 活 力 的 可 持 续 发 展 的 产 业 体 系 29

35 (1) 国 际 种 业 概 况 世 界 发 达 国 家 十 分 重 视 优 质 种 子 的 生 产, 规 范 种 子 生 产 技 术, 加 强 良 种 生 产 管 理 在 种 子 生 产 体 系 上,OECD( 经 合 组 织 ) 的 种 子 认 证 管 理 以 及 欧 盟 国 家 的 强 制 性 种 子 认 证 制 度 都 把 生 产 优 质 种 子 作 为 工 作 的 重 点 在 农 业 发 达 的 北 美 西 欧 等 地 区 都 非 常 重 视 种 子 加 工 业, 形 成 了 各 类 专 业 种 子 加 工 企 业, 如 种 子 处 理 通 常 由 专 业 化 的 种 子 处 理 公 司 完 成 欧 美 先 进 种 子 企 业 还 能 够 根 据 作 物 特 性 在 最 适 宜 种 子 生 产 的 不 同 生 态 区, 在 世 界 范 围 内 依 据 劳 动 力 和 土 地 成 本 生 产 技 术 等 因 素 建 立 专 业 化 的 种 子 生 产 基 地, 建 立 科 学 的 种 子 生 产 流 程, 并 在 关 键 时 期 联 合 育 种 者 和 生 产 专 业 人 员 实 施 产 地 指 导 和 检 查, 确 保 种 子 生 产 质 量 在 种 业 市 场 上, 世 界 种 子 市 场 价 值 逐 年 增 加, 从 1996 年 的 300 亿 美 元 增 加 到 2006 年 的 340 亿 美 元 种 子 市 场 价 值 最 大 的 是 美 国, 达 到 70 亿 美 元, 其 次 是 中 国 法 国 日 本 巴 西 印 度 德 国 等 2006 年 营 业 额 超 过 1 亿 美 元 的 种 子 公 司 有 18 家, 其 中 4 家 公 司 营 业 额 超 过 10 亿 美 元, 孟 山 都 排 名 第 一, 达 到 40 亿 美 元 2006 年 营 业 额 超 过 1 亿 美 元 的 种 子 公 司 公 司 国 家 营 业 额 营 业 额 公 司 国 家 ( 亿 美 元 ) ( 亿 美 元 ) 孟 山 都 美 国 DLF Trifolium 丹 麦 3.42 杜 邦 - 先 锋 美 国 Takii 日 本 3.42 先 正 达 瑞 士 Dow Mycogen 美 国 3.02 利 马 格 兰 法 国 Barenbrug 荷 兰 1.97 KWS 德 国 6.15 Saaten Union 德 国 1.87 Land O Lakes 美 国 5.5 Desprez 法 国 1.86 拜 耳 生 物 德 国 4.65 RAGT 法 国 1.49 Sakate 日 本 4.1 Svalof Weibull 瑞 典 1.37 Delta PineLand 美 国 3.78 InVivo 法 国 1.16 进 入 21 世 纪 以 来, 通 过 兼 并 重 组, 世 界 种 业 发 展 出 现 集 中 化 多 元 化 国 际 化 的 趋 势 此 外, 国 际 种 业 巨 头 特 别 注 重 生 物 技 术 的 开 发 应 用, 生 物 技 术 已 成 为 当 今 国 际 种 业 巨 头 间 高 科 技 竞 争 的 制 胜 点, 也 非 常 重 视 生 物 能 源 的 开 发 应 用, 包 括 新 型 能 源 植 物 物 种 的 发 掘 能 源 作 物 新 品 种 的 选 育 利 用 基 因 工 程 技 术 提 高 能 源 植 物 的 产 量 等 (2) 我 国 种 业 概 况 1 我 国 种 业 发 展 的 三 个 阶 段 新 中 国 成 立 以 来, 我 国 种 业 经 历 了 计 划 经 济 四 自 一 辅 时 期 改 革 开 放 四 化 一 供 时 期 和 市 场 经 济 发 展 时 期 三 个 阶 段 : 30

36 一 是 计 划 性 四 自 一 辅 时 期 ( 年 ), 种 子 工 作 主 要 依 靠 农 业 合 作 社 自 繁 自 选 自 留 自 用, 辅 之 以 调 剂, 在 全 国 形 成 了 以 县 级 良 种 场 为 核 心, 公 社 大 队 良 种 场 为 桥 梁, 生 产 队 种 子 田 为 基 础 的 三 级 良 种 繁 育 体 系, 加 快 了 农 作 物 良 种 的 繁 育 和 推 广 速 度 二 是 改 革 开 放 四 化 一 供 时 期 ( 年 ), 种 子 工 作 逐 步 实 现 品 种 布 局 区 域 化 种 子 生 产 专 业 化 种 子 加 工 机 械 化 和 种 子 质 量 标 准 化, 实 行 以 县 为 单 位 统 一 供 种 四 化 一 供 标 志 着 种 子 生 产 由 传 统 农 业 向 现 代 农 业 转 化, 但 也 为 县 级 种 子 公 司 奠 定 了 垄 断 经 营 的 基 础 截 至 2000 年, 全 国 共 建 有 县 级 以 上 种 子 公 司 ( 站 )2700 家, 注 册 登 记 的 种 子 经 营 点 多 家, 国 有 原 种 场 育 种 场 2300 多 处 三 是 市 场 经 济 发 展 阶 段 (2001 年 至 今 ), 随 着 种 子 法 的 颁 布 实 施, 各 类 竞 争 主 体 能 够 平 等 参 与 竞 争, 特 别 是 国 务 院 办 公 厅 关 于 推 进 种 子 管 理 体 制 改 革, 加 强 市 场 监 管 的 意 见 ( 国 办 发 [2006]40 号 ) 发 布 后, 各 类 种 子 企 业 纷 纷 自 主 研 发 或 从 科 研 部 门 购 得 品 种 开 发 经 营 权, 形 成 品 种 研 发 渠 道 的 多 元 化, 种 业 主 体 多 元 化 格 局 基 本 形 成 植 物 新 品 种 保 护 条 例 实 施 后, 有 效 维 护 了 品 种 权 人 的 合 法 权 益, 有 力 推 动 了 植 物 新 品 种 的 培 育, 高 产 优 质 新 品 种 审 定 数 量 增 加, 种 子 企 业 逐 步 发 展 成 为 技 术 创 新 的 主 体 2 我 国 种 业 发 展 现 状 加 入 WTO 和 种 子 法 实 施 以 后, 中 国 种 业 呈 现 空 前 繁 荣 局 面 目 前 我 国 种 业 发 展 的 特 点 表 现 为 :1) 产 业 化 与 市 场 化 进 程 加 快 ;2) 种 业 市 场 容 量 快 速 增 加, 玉 米 稻 谷 蔬 菜 种 子 约 占 市 场 总 容 量 的 70%;3) 产 业 集 中 度 不 断 提 高, 从 中 国 种 业 50 强 企 业 的 经 营 额 来 看,2000 年 为 约 30 亿 元,2004 年 约 70 亿 元,2006 年 接 近 100 亿 元 这 些 企 业 的 市 场 占 有 率 2000 年 约 10%,2004 年 约 28% 前 10 家 大 型 种 子 企 业 的 市 场 占 有 率 接 近 全 国 市 场 份 额 的 20%;4) 外 资 进 入 步 伐 加 快, 我 国 种 业 市 场 潜 力 大, 劳 动 力 资 源 丰 富, 土 地 租 赁 价 格 低 廉, 对 外 资 种 业 具 有 巨 大 的 吸 引 力 10 多 年 里, 如 孟 山 都 杜 邦 先 锋 先 正 达 等 均 在 我 国 设 立 了 公 司, 农 业 部 共 发 放 外 商 投 资 种 子 经 营 许 可 证 76 个 我 国 种 业 在 发 展 过 程 中 存 在 的 问 题 表 现 为 :1) 企 业 竞 争 力 不 强 种 子 企 业 在 资 源 资 金 人 才 技 术 等 方 面 的 积 累 有 限, 现 阶 段 主 要 通 过 从 科 研 机 构 购 买 品 种 权 或 依 托 科 研 机 构 的 产 品 从 事 经 营 活 动 2008 年 销 售 额 超 过 1 亿 元 的 种 子 企 业 仅 30 家, 排 序 前 10 名 的 企 业 销 售 总 额 只 有 48 亿 元, 仅 相 当 于 全 球 10 强 种 业 企 业 销 售 额 的 6%;2) 新 品 种 知 识 产 权 保 护 力 度 不 足 种 子 法 实 施 时, 全 国 从 事 农 作 物 育 种 的 科 研 单 位 有 450 家, 而 目 前 国 内 种 子 研 发 生 产 单 位 有 2000 多 家, 且 个 体 育 种 人 员 比 例 较 大 ;3) 研 发 能 力 31

37 不 足 现 阶 段 国 家 对 新 品 种 的 研 发 投 入 较 少, 而 且 育 种 资 源 分 散, 导 致 技 术 创 新 很 难 形 成, 育 种 项 目 多 在 低 水 平 重 复, 育 繁 推 相 互 脱 节, 科 研 成 果 转 化 效 率 低 2 我 国 种 业 市 场 竞 争 状 况 及 成 因 (1) 竞 争 状 况 目 前, 全 国 现 有 持 证 经 营 企 业 9000 多 家, 注 册 资 本 500 万 元 以 上 的 企 业 3000 多 家, 种 子 零 售 商 近 18 万 个, 其 中 育 繁 推 一 体 化 覆 盖 全 国 的 企 业 近 一 百 家, 具 有 进 出 口 权 的 种 子 企 业 90 多 家, 外 商 投 资 种 子 企 业 70 多 家, 各 种 类 型 的 股 份 制 企 业 以 及 民 营 企 业 正 在 成 为 中 国 种 子 市 场 的 主 力, 市 场 主 体 的 多 元 化 促 进 了 中 国 种 业 的 竞 争 和 发 展 种 子 生 产 主 要 是 由 市 场 化 的 种 子 公 司 具 体 实 施, 目 前 我 国 农 作 物 种 子 常 年 用 种 量 大 约 在 100 多 亿 公 斤, 其 中 杂 交 玉 米 杂 交 水 稻 蔬 菜 转 基 因 棉 花 种 子 等 基 本 实 现 了 商 品 化 在 种 子 国 际 贸 易 方 面,2001 年 以 来, 我 国 进 口 农 作 物 种 子 6 万 多 吨, 与 此 同 时 种 子 出 口 量 也 在 增 加, 从 年, 种 子 出 口 量 分 别 为 1.8 万 吨 2.6 万 吨 2.9 万 吨 和 3 万 吨 目 前 我 国 出 口 的 种 子 除 了 为 国 外 企 业 代 繁 代 制 各 类 种 子 以 外, 主 要 是 杂 交 水 稻 种 子, 世 界 上 有 40 多 个 国 家 和 地 区 引 进 种 植, 尤 其 深 受 东 南 亚 一 带 国 家 的 欢 迎 此 外, 根 据 中 国 农 业 科 学 院 的 研 究, 中 国 种 业 市 场 呈 现 二 元 性 特 征 即 在 市 场 集 中 度 和 产 品 差 异 化 方 面, 现 阶 段 我 国 种 业 市 场 具 备 完 全 竞 争 市 场 特 征, 尚 未 形 成 垄 断 的 市 场 格 局 ; 在 进 入 和 退 出 壁 垒 方 面, 中 国 种 业 市 场 又 属 于 进 入 壁 垒 较 高, 退 出 成 本 较 大 的 具 有 垄 断 竞 争 的 市 场 特 征 (2) 种 子 市 场 集 中 度 低 竞 争 激 烈 2000 年 12 月 我 国 种 子 法 颁 布 实 施, 种 子 行 业 长 期 以 来 形 成 的 计 划 性 生 产 和 区 域 性 垄 断 局 面 被 打 破, 种 子 市 场 向 自 由 竞 争 的 方 向 发 展 市 场 需 求 和 发 展 潜 力 巨 大 的 大 田 作 物 ( 如 : 玉 米 水 稻 等 ) 种 子 较 高 的 利 润 水 平, 吸 引 了 更 多 市 场 主 体 的 参 与 除 四 化 一 供 时 期 设 立 的 众 多 国 有 种 业 公 司 ( 站 ) 和 种 子 科 研 机 构 外, 一 批 产 业 资 本 和 社 会 资 金 也 开 始 介 入 种 子 行 业 经 过 一 轮 较 为 充 分 的 市 场 角 逐, 目 前 许 多 国 内 公 司 种 子 的 农 艺 性 状 已 有 较 大 提 高, 受 种 植 习 惯 影 响, 农 民 接 受 新 品 种 需 要 一 定 的 过 程, 使 得 一 些 传 统 品 种 仍 有 一 定 市 场 此 外, 我 国 地 域 跨 度 广, 各 地 气 候 土 壤 等 自 然 条 件 的 差 异 也 为 一 些 适 应 当 地 自 然 条 件 的 小 品 种 种 子 提 供 了 生 存 空 间 32

38 上 述 情 形 的 存 在, 使 得 部 分 研 发 能 力 弱 的 企 业 也 能 够 维 持 生 存 下 来 相 反, 给 一 批 具 有 品 种 优 势 差 异 化 竞 争 优 势 明 显 的 种 业 企 业 增 加 了 市 场 渗 入 难 度, 新 选 育 出 的 少 数 农 艺 性 状 更 优 的 新 品 种, 更 需 要 相 当 一 段 时 间 的 示 范 推 广 才 能 为 农 民 接 受 3 行 业 发 展 趋 势 展 望 中 国 种 业 的 发 展 前 景, 为 保 障 国 家 粮 食 安 全 和 全 面 实 现 小 康 社 会 的 发 展 目 标, 必 须 要 稳 定 农 业 综 合 生 产 能 力, 继 续 创 新 和 推 广 良 种 与 国 外 农 业 发 达 国 家 相 比, 我 国 种 子 对 农 业 发 展 的 贡 献 率 仍 有 很 大 的 提 升 空 间 中 国 的 种 子 产 业 是 一 个 新 兴 的 产 业, 市 场 空 间 和 发 展 潜 力 巨 大, 随 着 市 场 化 进 程 的 深 入, 我 国 种 子 产 业 的 竞 争 将 更 加 激 烈, 产 业 的 聚 集 度 将 不 断 提 高 ( 五 ) 市 场 容 量 1 种 子 行 业 整 体 市 场 容 量 根 据 国 土 资 源 部 发 布 的 2008 年 国 土 资 源 公 报,2008 年 我 国 耕 地 保 有 量 人 均 不 足 1.4 亩, 为 世 界 平 均 水 平 的 40% 粮 食 的 增 产 增 收, 成 为 确 保 国 家 粮 食 供 给 安 全 的 根 本 途 径 粮 食 生 产 离 不 开 种 子, 种 子 行 业 处 于 整 个 农 业 产 业 链 的 起 点, 在 很 大 程 度 上 影 响 甚 至 决 定 了 农 作 物 产 量 和 质 量 作 为 农 业 大 国, 我 国 种 子 行 业 具 有 巨 大 稳 定 的 市 场 需 求 随 着 种 子 商 品 化 程 度 的 不 断 提 高, 我 国 种 子 市 场 容 量 已 从 2000 年 的 约 250 亿 元 增 加 到 目 前 的 约 550 亿 元 据 专 家 分 析, 中 国 种 业 市 场 潜 在 市 场 容 量 约 为 900 亿 元 我 国 是 世 界 上 最 大 的 杂 交 水 稻 生 产 国 和 消 费 国, 水 稻 种 子 的 主 要 类 别 结 构 为 : 杂 交 水 稻 种 子 占 水 稻 种 子 总 量 的 比 例 为 45%, 常 规 种 子 占 55% 左 右 2007 年 杂 交 水 稻 种 植 面 积 2.5 亿 亩 左 右, 种 子 需 求 量 约 3 亿 公 斤, 杂 交 水 稻 种 子 供 求 总 量 基 本 平 衡, 加 上 上 年 种 子 库 存 0.8 亿 公 斤,2007 年 杂 交 水 稻 种 子 供 应 总 量 约 在 3.5 亿 公 斤 左 右, 市 场 供 需 总 量 平 衡 略 有 节 余 2 节 水 抗 旱 稻 种 子 市 场 容 量 粮 食 始 终 是 经 济 发 展 社 会 稳 定 和 国 家 自 立 的 基 础, 粮 食 安 全 的 关 键 是 口 粮, 口 粮 的 主 体 是 水 稻 水 稻 生 产 发 展 对 保 障 国 内 粮 食 供 给, 增 加 农 民 收 入, 促 进 农 村 经 济 发 展 具 有 重 要 意 义 从 长 期 趋 势 看, 我 国 耕 地 减 少 水 资 源 短 缺 的 问 题 不 可 避 免, 水 稻 增 产 的 难 度 越 来 越 大, 但 随 着 人 口 的 刚 性 增 长 和 人 民 生 活 水 平 的 提 高, 畜 牧 业 和 粮 食 加 工 业 的 快 速 发 展, 水 稻 等 粮 食 消 费 量 继 续 增 加 的 趋 势 不 可 逆 转, 保 持 粮 食 长 期 供 求 平 衡 的 任 务 十 分 艰 巨 33

39 水 稻 是 我 国 主 要 粮 食 作 物, 在 粮 食 安 全 中 占 有 极 其 重 要 的 地 位 稻 谷 按 不 同 方 法 可 分 为 多 种 类 型, 如 籼 稻 和 粳 稻, 早 稻 中 稻 和 晚 稻, 普 通 稻 和 优 质 稻, 常 规 稻 和 杂 交 稻, 单 季 稻 和 双 季 稻 等 我 国 常 年 水 稻 种 植 面 积 约 2.5 亿 亩, 占 全 国 谷 物 种 植 面 积 的 30%, 水 稻 总 产 占 全 国 粮 食 总 产 的 40%, 全 国 60% 的 人 口 以 稻 米 为 主 食 ; 种 植 水 稻 的 农 户 约 有 1.58 亿 户, 约 占 全 国 农 户 总 数 的 64% 根 据 自 然 条 件 种 植 制 度 品 种 体 系 经 济 条 件 的 差 异, 我 国 水 稻 生 产 区 域 划 分 为 三 大 稻 区 五 种 类 型, 即 南 方 一 季 稻 区 ( 此 稻 区 分 为 长 江 中 下 游 一 季 稻 区 和 西 南 稻 区 两 种 类 型 ) 南 方 双 季 稻 区 ( 此 稻 区 分 为 长 江 流 域 双 季 稻 区 和 华 南 双 季 稻 区 两 种 类 型 ) 以 及 北 方 稻 区 ( 包 括 黑 龙 江 吉 林 辽 宁 天 津 宁 夏 内 蒙 古 山 东 陕 西 河 南 新 疆 10 省 ( 市 区 )) 在 水 稻 生 产 方 面, 根 据 农 业 部 相 关 资 料 分 析, 自 2004 年 以 来, 我 国 水 稻 生 产 已 实 现 连 续 五 年 增 产, 基 本 实 现 了 产 需 平 衡, 但 未 来 相 当 一 段 时 期 内, 我 国 水 稻 供 求 总 体 偏 紧, 形 势 不 容 乐 观 一 是 消 费 总 量 稳 步 增 长 预 计 2015 年, 全 国 人 口 将 达 到 亿, 按 2005 年 人 均 消 费 稻 谷 140 公 斤 测 算, 总 消 费 量 将 达 到 1.95 亿 吨 二 是 稳 定 供 给 压 力 加 大 若 按 2007 年 稻 谷 总 产 与 2015 年 稻 米 消 费 量 比 较, 将 存 在 900 万 吨 左 右 的 缺 口 历 史 经 验 表 明, 大 米 是 影 响 市 场 粮 价 最 敏 感 的 产 品, 如 果 供 给 量 不 足, 将 会 引 起 粮 价 大 幅 上 涨, 拉 动 物 价 攀 升, 影 响 社 会 稳 定 三 是 结 构 性 矛 盾 突 出 我 国 现 有 稻 田 65% 以 上 的 为 中 低 产 田, 其 中 干 旱 是 最 主 要 的 限 制 因 子 之 一, 稻 田 质 量 难 以 满 足 现 有 超 级 稻 品 种 的 生 长 需 求 这 也 是 造 成 我 国 水 稻 生 产 平 均 单 产 长 期 徘 徊 的 主 要 原 因 之 一, 而 节 水 抗 旱 稻 在 中 低 产 田 则 表 现 丰 水 少 水 能 高 产, 缺 水 干 旱 能 稳 产, 具 有 广 阔 市 场 前 景 此 外, 全 世 界 种 植 水 稻 的 国 家 有 110 多 个, 除 我 国 外, 目 前 全 球 每 年 水 稻 种 植 面 积 有 1.1 亿 公 顷 公 司 通 过 比 尔 梅 琳 达 盖 茨 基 金 会 项 目, 在 印 度 尼 西 亚 老 挝 越 南 孟 加 拉 等 东 南 亚 南 亚 及 非 洲 等 多 个 国 家 种 植 节 水 抗 旱 稻, 均 表 现 适 宜, 部 分 品 种 产 量 甚 至 超 过 当 地 品 种 100% 以 上 这 些 地 区 都 是 潜 在 的 市 场 因 此, 未 来 在 保 障 国 家 利 益 和 国 家 粮 食 安 全 的 前 提 下, 我 国 种 子 行 业 加 速 研 究 开 发, 多 途 径 拓 展 节 水 抗 旱 稻 种 子 的 国 际 市 场 非 常 广 阔 ( 六 ) 影 响 行 业 发 展 的 有 利 因 素 和 不 利 因 素 发 达 国 家 良 种 对 农 业 增 产 的 贡 献 率 为 50%, 而 我 国 仅 有 40% 左 右, 正 因 为 种 子 产 业 自 身 的 巨 大 效 益 及 其 对 农 业 的 特 殊 战 略 意 义, 世 界 各 国 都 把 种 子 放 在 突 出 位 置, 以 种 子 34

40 的 突 破 带 动 农 业 的 飞 跃 正 因 如 此, 我 国 出 台 了 一 系 列 的 政 策 法 规 来 推 动 种 业 的 发 展, 但 同 时 种 业 发 展 还 存 在 着 一 些 制 约 因 素 1 有 利 因 素 (1) 政 策 高 度 重 视 和 支 持 我 国 是 农 业 大 国 和 人 口 大 国, 农 业 在 国 民 经 济 发 展 和 促 进 城 乡 居 民 生 活 水 平 提 高 等 方 面 具 有 特 殊 重 要 性 农 业 是 国 家 重 点 扶 持 的 产 业 2000 年 9 月 1 日 起 执 行 的 当 前 国 家 重 点 鼓 励 发 展 的 产 业 产 品 和 技 术 目 录 将 种 子 产 业 作 为 国 家 重 点 鼓 励 发 展 的 28 个 领 域 之 一 ;2002 年 6 月 国 家 发 改 委 国 家 经 贸 委 财 政 部 科 技 部 和 国 家 税 务 总 局 四 部 委 共 同 制 定 的 国 家 产 业 技 术 政 策 指 出 优 先 发 展 农 作 物 专 用 优 质 品 种 选 育 及 种 子 产 业 化 工 程 技 术 ; 农 作 物 尤 其 是 蔬 菜 花 卉 等 设 施 栽 培 技 术 等 ; 中 华 人 民 共 和 国 种 子 法 为 规 范 品 种 选 育 和 种 子 生 产 经 营 使 用 行 为, 维 护 品 种 选 育 者 和 种 子 生 产 者 经 营 者 使 用 者 的 合 法 权 益, 提 高 种 子 质 量 水 平, 推 动 种 子 产 业 化, 促 进 种 植 业 发 展 提 供 了 明 确 的 政 策 和 法 律 保 障 ; 中 华 人 民 共 和 国 增 值 税 暂 行 条 例 规 定 农 业 生 产 者 销 售 的 自 产 农 业 产 品 免 征 增 值 税 (2) 市 场 潜 力 巨 大 我 国 种 业 市 场 潜 在 价 值 约 为 900 亿 元, 随 着 种 子 市 场 商 品 化 程 度 的 提 高, 种 子 市 场 在 快 速 升 值, 目 前 已 经 达 到 约 550 亿 元, 其 中 玉 米 水 稻 转 基 因 棉 花 蔬 菜 是 我 国 种 子 市 场 主 要 组 成 部 分, 约 占 市 场 总 量 的 80% 近 年 来, 我 国 的 杂 交 水 稻 种 植 面 积 基 本 保 持 稳 定, 但 仍 有 较 大 的 发 展 空 间 ; 同 时, 随 着 东 南 亚 传 统 水 稻 种 植 国 家 的 市 场 逐 渐 打 开, 也 将 促 使 水 稻 种 子 的 需 求 在 相 当 长 的 时 期 内 保 持 持 续 增 长 (3) 种 子 科 研 和 生 产 技 术 优 势 我 国 政 府 高 度 重 视 种 质 资 源 的 保 护 和 开 发 利 用, 目 前 已 长 期 保 存 农 作 物 种 质 资 源 38 万 份, 居 世 界 首 位 我 国 有 400 多 家 公 共 科 研 院 所 从 事 种 子 的 科 技 创 新, 近 年 来 随 着 改 革 的 深 化, 政 府 投 入 更 多 地 集 中 在 基 础 性 公 益 性 和 前 瞻 性 的 研 究 领 域 目 前, 我 国 种 业 的 研 发 在 部 分 领 域 已 经 具 有 较 强 的 竞 争 力, 例 如 杂 交 水 稻 技 术 在 世 界 上 具 有 原 创 研 发 优 势 和 生 产 技 术 优 势 国 家 973 计 划 已 将 我 国 核 心 种 质 资 源 的 开 发 列 为 国 家 级 重 大 科 技 项 目 在 杂 交 水 稻 育 种 节 水 抗 旱 稻 育 种 和 转 基 因 抗 虫 杂 交 棉 育 种 方 面 我 国 处 于 世 界 领 先 地 位 (4) 自 然 气 候 和 劳 动 力 资 源 优 良 35