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Microsoft Word - 103D [1].doc

臺灣集中保管結算所股份有限公司收費辦法 民國 7 8 年 1 2 月 3 0 日經 證券管理委員會 台財證 第 3 3 3 2 6 號函核定民國 8 0 年 4 月 1 6 日經 證券管理委員會 台財證 第 1 4 5 5 7 號函核准修訂民國 8 0 年 1 2 月 2 6 日經 證券管理委員會 台財證 第 2 8 2 9 7 號函核准修訂民國 8 1 年 5 月 1 5 日經 證券管理委員會 台財證

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20

2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7

<4D F736F F D20312D31B77EB0C8BEDEA740BFECAA6BADD7A5BFB1F8A4E5B9EFB7D3AAED2E646F63782E646F63>

臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法部分條文修正條文對照表 修正條文現行條文說明 第三條本公司所保管之有價第三條本公司所保管之有價一 因應主管機關開放證券商 證券得為帳簿劃撥者, 以下 列為限 : 一 在證券集中交易市場上 市之股票 新股權利證 書及股款繳納憑證 附 認股權特別股 認股權 憑證 二 在證券集中交易市場上 市之受益憑證 三 在證券集中交易市場上 市之存託憑證 四 在證券集中交易市場上

台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛

摩根中小證券投資信託基金證券投資信託契約修正對照表 第十四條 運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍 第一項 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 承銷股票 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票 台灣存託憑證 證券投資信託基金受益憑證

CONTENTS

CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36

<4D F736F F F696E74202D2034B6B0AB4FA740B77EAAF1B4C1BDD5BEE3B77EB0C8A4B6B2D02028A64CA8EAC0C929205BACDBAE65BCD2A6A15D>

集保作業近期調整業務介紹 臺灣集中保管結算所 104 年 10 月 綱 要 壹 證券商查詢緩課股票賣出通報作業貳 限制轉讓有價證券繼承作業參 領回時程調整肆 債券私讓 / 繼承 / 贈與調整作業 4-2 壹 證券商查詢緩課股票賣出通報作業 一 作業緣由 ( 一 ) 現行證券商於辦理客戶緩課持股賣出通報時, 除操作 取消緩課註記通知 交易 ( 代號 674) 外, 並開立 緩課股票轉讓所得申報憑單 交付客戶,

台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛

為增加操作的靈活度, 摩根平衡基金 ( 下稱本基金 ) 已於民國 ( 下同 )103 年 11 月 6 日獲金管會核准增加投資標的, 並修訂相關投資限制, 預計於 104 年 1 月 5 日生效 未來本基金可比照其它平衡型基金, 除了股票及債券外, 還可投資於指數股票型基金 ETF 及不動產投資信託基金受益證券, 修改後之條文內容列示於下, 若您有任何問題, 歡迎來電 : 0800-045-333(

統一證券投資信託股份有限公司 公告

統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 五年六月三十日 主旨 : 本公司經理之 統一黑馬基金 統一中小基金 統一經建基金 統一奔騰基金 統一大滿貫基金 統一台灣動力基金 統一強漢基金 統一大龍印基金 統一大中華中小基金 統一新亞洲科技能源基金 統一亞洲大金磚基金 統一大龍騰中國基金 等十二檔基金證券投資信託契約修訂部分條文, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 105 年

台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛

附件 摩根新金磚五國證券投資信託基金證券投資信託契約修正條文對照表 第十四條第一項第一款第二項第二款 修訂後條文 現行條文 說明 運用本基金投資證券及從事 第十四條 運用本基金投資證券及從事證 證券相關商品交易之基本方 券相關商品交易之基本方針及 針及範圍 範圍 本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 ( 含承銷股票 ) 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票

Crystal Reports - 分配型基金組成項目表

月份 每單位配息 ( 台幣 ) 可分配淨利益 A 配息 (A+B) 本金 B 配息 (A+B) 2018 年 2 月 0.022000 10 2018 年 3 月 0.035000 10 2018 年 4 月 0.025000 85.94 14.06 2018 年 5 月 0.025000 10 2018 年 6 月 0.025000 10 2018 年 7 月 0.025000 10 2018 年

行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會

本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多

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本公司銷售聯博證券投資信託股份有限公司總代理之 聯博 - 全球不動產證券基金 A 股美元 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 3.00%, 其中本公司收取不多於 3.00% 台端支付的基金轉換手續費為 0.00%, 其中本公司收取不多於 0.00% 本基金經理費收入為年率 1.50%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.60 % 三 其他報酬 : 計算 : 聯博 -

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106 年第 2 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 發行人為有價證券之募集或出賣, 依 證券交易法 規定, 向公眾提出之說明文書稱為 : (A) 財務報告 (B) 股東報告書

24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司

六 依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券 七 符合下列信用評等之外國債券 : ( 一 ) 外國中央政府債券 : 發行國家主權評等符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上 ( 二 ) 除前目以外之外國債券 ( 含可轉換公司債及附認股權公司債 ): 發行人或保證

金融監督管理委員會令 中華民國 107 年 10 月 19 日 金管銀票字第 10702739070 號 修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 附修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 主任委員顧立雄 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法部分條文修正條文 第二條本辦法所稱外國有價證券, 指外國股票 外國債券 外國認股權證

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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%

15. 公開發行股票或公司債之公司, 因財務困難, 暫停營業或有停業之虞者, 法院於受理重整之聲請時, 並得選任下列何機關作調查報告? (A) 債權人 (B) 公司 (C) 監察人 (D) 檢查人 16. 依 證券交易法 規定, 證券主管機關認為有必要時, 得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時, 應

107 年第 2 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單 一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司業務之執行, 由何機關決定之? (A) 股東會 (B) 董事會 (C) 董事 (D) 審計委員會 2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?

I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 105 T A I W A N OSU 104 10 7 6 7 104 11 27 104 11 23 104 11 14 104 ( ) 10 11 104 10 22 104 10 26 Ⅰ (105) 1 19 (104) 5 7~8 261 EPS 0.82 ROE 5.32% 1.91% 2 OSU (

壹 認購 ( 售 ) 權證風險預告書 本風險預告書係依據臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購 ( 售 ) 權證買賣辦法 第四條規定訂定之 認購 ( 售 ) 權證之交易特性與股票不同, 由於其具備高投資效益之財務槓桿特性, 雖有機會以 有限成本獲致極大收益, 也可能短期內即

新百王證券 ( 股 ) 公司風險預告書簽署 本風險預告書範本內容依各權責單位相關法規訂定之 本風險預告書之預告事項僅 為例示性質, 對於投資該項產品之所有風險及影響市場行情之因素無法一一詳述, 本人於交易前, 除須對本風險預告書詳加研讀外, 另尚應詳讀投資標的之公開說明 書等公告資訊 本人已經證券業解說, 並瞭解該項投資可能產生之潛在風險及產品特性, 將承 諾自行負責投資風險, 特此聲明 類型 產品

統一證券投資信託股份有限公司 公告

統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 七年九月日 主旨 : 本公司經理之 大中華中小基金 修正證券投資信託契約相關條文及基金公開書, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 107 年 9 月 14 日金管證投字第 1070334859 號函辦理 二 統一大中華中小基金證券投資信託契約修訂條款生效日 : 依據金管會 103 年 3 月 4 日金管證投字第 1030006568

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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於 0.60%

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大中華基金美元 A (acc) 股 所收取之通路報酬如下 : 本基金經理費收入為年率 1.60%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.25 % 計算 : 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 大中華基金美元 A (acc) 股 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.60%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2.40% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於

我國證券借貸與信用交易 制度概述 文Ʌ林崇英 臺灣證券交易所結算部專員 壹ǵ借券制度的發展歷程 准融券賣出 Ǵ 因而被稱為跛足的信用交易 制度Ƕ 一ǵ融資融券 2ǵ復華證券金融公司獨家辦理時期 (民國 我國借券制度最早起源於有價證券信 69年4月起) 用交易之融券 Ǵ 所謂信用交易係指投資人 利用財務槓桿原理從事證券交易 Ǵ 向符合 隨著證券市場信用交易規模逐漸擴 資格條件之授信機構提供擔保 Ǵ 並由授信

九 轉換期間債券持有人自本轉換公司債發行滿一個月之次日 ( 民國 105 年 2 月 20 日 ) 起至到期日 (108 年 1 月 19 日 ) 止, 除 ( 一 ) 普通股依法暫停過戶期間 ;( 二 ) 本公司無償配股停止過戶日 現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起, 至權

大豐有線電視股份有限公司 國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 一 債券名稱大豐有線電視股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第二次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 105 年 1 月 19 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行總額及每張面額本轉換公司債每張面額為新台幣壹拾萬元, 依票面金額十足發行, 發行總張數為貳萬張, 發行總額為新台幣貳拾億元 四

13. 公司制證交所之董事 監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之? (A) 四分之一 (B) 三分之一 (C) 二分之一 (D) 三人 14. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項? (A) 特別股種類及其權利義務 (B) 解散之事由 (C) 股份總額及每股金額 (D) 董事

107 年第 3 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股東會之議決事項, 應作成議事錄, 由主席簽名蓋章, 並應於會後多少日內, 將議事錄分發給 各股東? (A) 十五日內 (B)

(ASF)

I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 104 T A I W A N 103 12 15-103 11 1 103 103 11 5 19 (ASF) 102 9( ) ( ) (103) 17 ( ) 1,260 103 8,611 9,3078.08%26.66 29.57 10.92% 1,192 103313 EPS 0.988ROE 6.52%

(Microsoft Word - \244\255.CB2\302\340\264\253\277\354\252k)

振樺電子股份有限公司國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 一 債券名稱振樺電子股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第二次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 105 年 11 月 08 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行總額及每張面額發行總額為新台幣壹拾貳億元整, 每張面額為新台幣壹拾萬元, 依票面金額十足發行 四 發行期間發行期間三年, 自民國 105

本公司（銀行）銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下：

20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列 法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構

政經變數分析與投資操作建議

日盛證券投資信託股份有限公司 公告 1 中華民國 107 年 10 月 22 日 主旨 : 本公司經理之 日盛小而美證券投資信託基金 日盛新台商證券投資信託基金 日 公告事項 : 盛日盛證券投資信託基金 日盛中國內需動力證券投資信託基金 及 日盛全球抗暖 化證券投資信託基金 等五檔基金修正證券投資信託契約部分條文, 業經金融監督管理 委員會 ( 以下稱金管會 ) 核准在案, 特此公告 一 依據金管會

雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份

2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目

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元富證券股份有限公司 甲 提供金融商品或服務前契約重要內容及揭露風險告知書 元富證券茲依 金融消費者保護法 及 金融服務業提供金融商品或服務前說明契 約重要內容及揭露風險辦法 規定, 於簽訂委託買賣有價證券 開戶契約書 前說 明下列應揭露事項 1. 金融消費者對該金融商品或服務之權利行使 變更 解除及終止之方式及限制 : (1) 委託買賣證券開戶契約書第二點 第七點第一項 第八點第一項 第十一 十三

證券市場所謂之人頭戶, 實務上多是指股票委託人使用他人名義在證券商開戶, 或利用他人已開立之帳戶買賣有價證券, 由於人頭戶本人往往因缺乏相關法律常識, 而同意將帳戶借給他人使用, 因而會面臨以下之風險及民刑事之法律責任 : ( 一 ) 發生違約交割時之法律責任 : 委託人若欲於集中交易市場買賣有價證

風險預告書 壹 認購 ( 售 ) 權證風險預告書本風險預告書係依據台灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購 ( 售 ) 權證買賣辦法第四條規定訂定之 認購 ( 售 ) 權證之交易特性與股票不同, 由於其具備高投資效益之財務槓桿特性, 雖有機會以有限成本獲致極大收益, 也可能短期內即蒙受全額損失, 委託人於開戶前應審慎評估自身之財務能力與經濟狀況, 是否適宜此種高槓桿特性之交易

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法部分條文修正條文對照表 修正條文 現行條文 說明 第二條本辦法所稱外國有第二條本辦法所稱外國有為使信託業加強瞭解客戶程序 價證券, 指外國股票 外國債券 外國認股權證 外國存託憑證 外國指數股票型 價證券, 指外國股票 外國 (KYC), 使其評估投資人專業債券 外國認股權證 外國知識 交易經驗之程序更加嚴存託憑證 外國指數股票型謹, 以保障投資人權益,

( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103

2015.01 第 13 期 104 145 3 (02)2581-7288 理監事會議 66 12 1866 104104 本公會業務報導 OBU/OSU ( ) ()9 ( ) 4 OBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSUOBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSU OBU/ OSU ( ) OBU/OSU ( ) OBU/OSU ( 103 12 12 1030045271)

三 請以中小企業為例, 比較以普通公司債籌資與銀行聯貸的利弊? Ans: 就資金成本和資金穩定性而言, 發行普通公司債可以鎖定長期之固定資金 成本 ( 如發行固定利率債券或採用利率交換鎖定固定成本 ) 及沒有抽銀根之問 題 ; 銀行借款利率則會隨著市場利率波動且銀行不同時間內得提供之資金額度相 對較

企業發行公司債籌資推廣座談會問答集 一 發行普通公司債與可轉換公司債的差別, 如何選擇對發行公司有利? Ans: 普通公司債與轉換公司債雖皆為債券, 但對發行公司而言, 財務面影響程 度不同, 須視發行公司財務規劃而定 現金流量 普通公司債具有票面利率, 亦有定期付息與到期還本之規定, 對發行公司而 言, 此為可預見之現金流出, 發行公司可及早作財務規劃 而轉換公司債, 大部分票面利率為 0%, 沒有定期支付利息之問題,

5 15 日 /8 月 2013 年 跌 3.2% 升 0.86% 點 22600 22400 22200 22000 21800 21600 21400 成交量 = 15.81 億 20 10 0 20/8 23/8 28/8 31/8 恒指 恒指認購證 30 日 /8 月 2013 年 跌 11.19% 升 5.16% 30/9 31/10 29/11 金 金認購證 1080 1060

2 1. 2 1.1 3 1.2 6 2. 7 2.1 8 2.2 11 2.3 13 3. 13 3.1 17 3.2 19 3.3 23 4. 23 4.1 23 4.2 24 4.3 24 4.4 25 5. 25 5.1 26 5.2 29 6. 29 6.1 35 6.2 39 7. 2018 43 8. 49 9. 1 1. 1.1 2 1.2 95503 APP OA 3 4 2015

一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :

一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :service@mail.chimei.com.tw

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107 年第 1 次證券商高級業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務 請填入場證編號 : _ 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單 一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後, 分派盈餘時, 除了法定盈餘公積, 已達資本總額時外, 依法應提出多少法定盈餘公積?

( ) (1) (2) (3) (4) 2

2007 11 29 1. ( ) 2. ( ) 3. 1 ( ) 1. 2. (1) (2) (3) (4) 2 1. (1) (2) 2. ( ) $20,000,000 X1 1 1 $3,000,000 X1 1 1 1,000,000 $12,000,000 $4,000,000 $5,000,000 $10 X1 1 1 $13 (1) ( ) $5,000,000 $8,000,000

率風險 : (1) 本商品屬非投資型商品 (2) 風險請參 乙 風險預告書 項下各風險預告書 乙 風險預告書 ( 一 ) 興櫃股票風險預告書本風險預告書係依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 ( 以下簡稱櫃檯中心 ) 興櫃股票買賣辦法第十五條規定訂定之 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法修正後, 櫃

元富證券股份有限公司 甲 提供金融商品或服務前契約重要內容及揭露風險告知書 元富證券茲依 金融消費者保護法 及 金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 規定, 於簽訂委託買賣有價證券 開戶契約書 前說明下列應揭露事項 1. 金融消費者對該金融商品或服務之權利行使 變更 解除及終止之方式及限制 : (1) 委託買賣證券開戶契約書第二點 第七點第一項 第八點第一項 第十一 十三 十八

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臺灣集中保管結算所股份有限公司發行人辦理無實體發行有價證券登錄暨帳簿劃撥交付作業配合事項部分條文修正對照表 修正條文現行條文說明 第十八條之一委託人於發行人辦理有價證券信託帳簿劃撥作業時, 委託人及受託人應向發行人申請開設保管劃撥帳戶之 一般保管帳戶, 憑以辦理相關作業 ; 但受託人為信託業受託辦理限制員工權利新股信託者, 得以其開立於參加人之保管劃撥帳戶為之 發行人辦理有價證券信託開戶及帳簿劃撥作業,

費率表

- 個人投保 基本保障 - 未滿 15 足歲以下適用 5% 醫療費用限額 10% 醫療費用限額 5% 醫療費用限額 10% 醫療費用限額 5% 海外醫療費用限額 10% 海外醫療費用限額 單位 : 元 保險金額醫療費用海外醫療 1 日 2 日 3 日 4 日 5 日 6 日 7 日 8 日 9 日 10 日 11 日 12 日 13 日 14 日 15 日 16 日 17 日 18 日 19 日 20

TablesDivision_Chinois

Exemple Tables de division Chinois http://www.memrise.com/ 除以 chúyǐ divisé par (diviser par) 等于 děngyú égale (être égal à) 八除以四等于二 bā chúyǐ sì děngyú èr 8 divisé par 4 égale 2 Table de division par 1 一除以一

到期日 (110 年 01 月 22 日 ) 止, 除 ( 一 ) 普通股依法暫停過戶期間 ( 二 ) 本公司無償配股停止過戶日 現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起, 至權利分派基準日止之期間 ( 三 ) 辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止之外, 得隨時透

柏文健康事業股份有限公司 國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 一 債券名稱柏文健康事業股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第一次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 107 年 01 月 22 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行總額及每張面額發行總額為新台幣肆億元整, 每張面額新台幣壹拾萬元整, 發行張數計肆仟張, 依票面金額十足發行 四 發行期間發行期間三年,

Microsoft Word - 5C53PE第1～9章內文.doc

20 證券法規 投資人遭受欺騙, 避免蒙受不當之侵害, 乃有必要對投資之保障予以特別的規範 保障投資之方法, 係強制發行有價證券之企業, 公開其內容, 規範參與證券市場之機構之業務及財產狀態, 禁止證券市場不公正行為, 及規範證券公司等之行為, 以使一般投資人能以自己之責任及判斷而公平 公正地為證券交易 然此並非以防止投資人因證券交易所受之不利益, 或確保能獲得一定之利益為目的 蓋證券投資其本質上即具有投資風險,

% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票

Hong Xie hong.xie@spdji.com 2013 3 (QFII) (RQFII) 97% 1 QFII RQFII RQFII 2014 2ETF 2014 11 ETF 2014 933.85.5 2 1 www.chinabond.cn 2 2014 9 35% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40%

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捐款方式 捐款日期 捐款人代碼 捐款金額 銀行匯款 2015/5/1 10100506 2000 郵政劃撥 2015/5/1 10308523 2000 郵政劃撥 2015/5/1 10310234 300 郵政劃撥 2015/5/1 10303247 1000 郵政劃撥 2015/5/1 10311093 1000 郵政劃撥 2015/5/1 10401679 500 郵政劃撥 2015/5/1

(ASSOSIM) (MOU)

ASSOCIATION 中華民國一〇一年二月出版 101 年 第一季 TA A IW N SEC TIES I R U 公會季刊 主題報導 降低證券商經營成本 交易經手費及業務服務費 權證業務費用 資訊費用 投保基金費率 共同責任制交割(給付)結算基金 專題論述 2011年投資者教育亞洲論壇(AFIE)韓國及日本創新且有效的理財教育計畫 淺談後ECFA時代兩岸爭端處理-以證券商為視角 中國大陸證券業務活動趨勢之初探

政經變數分析與投資操作建議

日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 募集公告 中華民國 107 年 7 月 4 日一 金管會核准或申報生效之日期及文號本次募集之日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) ( 以下稱本基金 ) 經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 於民國 107 年 6 月 5 日金管證投字第 1070313778

(Microsoft Word - \265L\271\352\305\351\260t\246X\250\306\266\265.doc)

發行人辦理無實體發行有價證券登錄暨帳簿劃撥交付作業配合事項 民國 90 年 11 月 22 日訂立民國 91 年 6 月 12 日修訂民國 91 年 11 月 8 日修訂民國 92 年 12 月 19 日修訂民國 93 年 7 月 2 日修訂民國 93 年 9 月 22 日修訂民國 94 年 4 月 1 日修訂民國 94 年 5 月 3 日修訂民國 94 年 5 月 31 日修訂民國 94 年 6

於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 全 球 發 售 的 發 售 股 份 數 目 891,273,800 股H股 視 乎 是 否 行 使 超 額 配 股 權 而 定 香 港 發 售 股 份 數 目 44,564,000 股H股 可 予 調 整 國 際 發 售 股

2016 9 27 H 1933 (a) 144A (b) S H 571 H 2016 10 30 H 1 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 全 球 發 售 的 發 售 股 份 數 目 891,273,800 股H股 視 乎 是 否 行 使 超 額 配 股 權 而 定 香 港 發 售 股 份 數 目 44,564,000 股H股 可 予 調 整 國 際 發

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附件一詩肯股份有限公司國內第二次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法 ( 以下簡稱 本辦法 ) 一 債券名稱 : 詩肯股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第二次有擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期 : 民國 105 年 12 月 15 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行期間 : 發行期間五年, 自民國 105 年 12 月 15 日開始發行, 至 110 年 12 月

MergedFile

107 年第 1 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 證券交易法施行細則 係由下列何機關所訂定? (A) 財政部 (B) 行政院 (C) 金融監督管理委員會 (D) 經濟部

中國信託綜合證券股份有限公司

中國信託綜合證券股份有限公司 分公司 開戶資料 帳 姓 號 : 名 : 開戶日期 : 本公司非經營信託業務 開戶時應準備之文件 壹 自然人 : 應親持身分證正本 第二證件及印章辦理 貳 法人 : 一 法人登記證明文件 二 稅捐機關發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單 三 合法之授權書 四 法人代表人及被授權人身分證 五 法人及被授權人印章 六 董事會議紀錄或公司章程或財務報表等證明文件 ( 正本 )

一、債券名稱

一 債券名稱 揚華科技股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 揚華科技股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第一次無擔保轉換公司 債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期 民國一 四年四月二十七日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行期間 發行期間三年, 自民國一 四年四月二十七日開始發行, 至一 七年四月 二十七日到期 ( 以下簡稱 到期日 ) 四 發行總額及每張面額 發行總額為新臺幣參億元整

八達通使用指南

www.octopus.com.hk 2266 2222 www.oepay.com.hk 0.1 35 www.octopus.com.hk/ 1) 種類 按金 首次儲值額 手續費總額交通優惠定義 50 20 70 3-11 50 100 150 50 20 70 50 30 20 100 50 35 2) 3) / 4) 5) (NFC) * 1) 地點 / 途徑普通版八達通個人八達通 港鐵客務中心

中國信託綜合證券股份有限公司

委託人基本資料帳號 : ( 電 105.04.28) 委託人姓名國籍 : 本國籍居住國家 : 性別 男 女 出生年月日核准設立日期民國年月日 身分證統一編號 法人統一編號 巿區巿里鄰路段巷弄號樓戶籍地址縣鄉鎮村街之 同戶籍地址通訊地址 住家電話行動電話 電子對帳單 E m a i l 信箱 服務機構名稱擔任職務服務機構電話 同通訊地址服務機構地址 緊急聯絡人關係行動電話 推薦人分公司推薦人代碼方便聯絡時間

惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)

2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 operations@valueetf.com.hk www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII

Microsoft Word - c_THL_monthly return_Feb 2013.doc

股份發行人的證券變動月報表 截至月份 : 28/02/2013 致 : 香港交易及結算所有限公司 公司名稱 騰訊控股有限公司 呈交日期 05/03/2013 I. 法定股本變動 1. 普通股 (1) 股份代號 : 700 說明 : 騰訊控股 普通股數目 面值 法定股本 上月底結存 10,000,000,000 0.0001 港元 1,000,000 港元 增加 /( 減少 ) 無無 ( ) 本月底結存

13. 公司債之發行, 如由下列何者擔任保證人者, 得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司 14. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付下列何項文件? (A) 資產負債表 (B) 公開說明書 (C) 股東會議紀錄 (D) 董事會議紀錄

102 年第 2 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 欲變更公司章程, 應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會, 及出席股東 表決權過半數之決議? (A) 二分之一

證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券

證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司

元富證券股份有限公司

元富證券股份有限公司 壹 提供金融商品或服務前契約重要內容及揭露風險告知書 元富證券茲依 金融消費者保護法 及 金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 規定, 於簽訂 財富管理信託客戶開戶文件暨契約書 前說明下列應揭露事項 ( 註 : 財富管理信託帳戶開戶總契約書 下稱 總契約 附約 特定單獨管理運用金錢 / 有價證券信託契約書 下稱 附約 財富管理資產配置契約書 下稱 配置約

14. 第一次上市股票上市滿半年, 每股淨值在票面以上, 且無下列何種情形者, 得核准其為融資融券交 易股票? (A) 股價波動過度劇烈 (B) 公司負責人形象不佳 (C) 公司營業額減少 (D) 發行公司與所屬財團之其他公司有嚴重交互持股 15. 有價證券交易爭議之仲裁, 除依 證券交易法 之規定

106 年第 1 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司股東對公司之責任為何? (A) 應負連帶責任 (C) 公司法 無任何限制 2. 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中?

Microsoft Word - CB轉換辦法(訂價)

飛宏科技股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 一 債券名稱 : 飛宏科技股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第一次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期 : 民國 ( 以下同 ) 103 年 6 月 4 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行總額 : 本轉換公司債每張面額為新台幣壹拾萬元整, 依票面金額之 100.2% 發行, 發行總張數為壹萬伍仟張,

函（稿）

復華全球平衡基金證券投資信託契約修正對照表 修改後修改前第十三條 : 運用本基金投資證券及從事證券相第十三條 : 運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍關商品交易之基本方針及範圍一 經理公司應以分散風險 確保基金之安一 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式,

富邦證券投資信託股份有限公司公告

富邦證券投資信託股份有限公司公告 中華民國 104 年 8 月 17 日富信字第 1040000337 號 主旨 : 富邦大中華成長證券投資信託基金 與富邦農糧精選證券投資信 託基金 合併核准公告 公告事項 : 一 本基金合併案呈奉金融監督管理委員會 104 年 8 月 17 日金管證投字第 1040030740 號函核准在案 二 存續基金名稱 : 富邦大中華成長證券投資信託基金 ( 以下簡稱富邦大中華成長基金

(Microsoft Word \244\275\247i\275Z.doc)

元大投信獨立經營管理寶來投信獨立經營管理 證券投資信託股份有限公司公告 103 年 9 月 12 日元投信字第 2014131 號 主旨 : 本公司調整證券投資信託系列基金之基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業 公告事項 : 1. 依 103 年 5 月 20 日金管證投字第 1030020307 號函 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會基金風險報酬分類標準

(Microsoft Word - \270U\274\355CB3\302\340\264\253\277\354\252k_ _.doc)

附件 萬潤科技股份有限公司國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法萬潤科技股份有限公司業經行政院金融監督管理委員會 100 年 4 月 21 日金管證發字第 1000012124 號函核准募集與發行轉換公司債, 特訂立發行及轉換辦法如下 : 一 債券名稱萬潤科技股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第三次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 100 年 5 月 23

MergedFile

106 年第 3 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為 單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 下列那一種不是 證券交易法 第十八條所稱證券服務事業? (A) 證券商 (B) 證券金融公司 (C) 證券投資信託公司

投影片 1

~ 企業籌資更便捷 大眾投資更穩當 ~ 證券業概論 中華民國證券櫃檯買賣中心 2016 年 10 月 4 日 講授大綱 壹 證券業在臺灣證券市場扮演的角色貳 臺灣證券市場之發行市場及交易市場叁 證券商的發展與業務肆 證券業面臨的經營困境伍 證券業因應措施陸 未來業務發展重點 2 證券業在臺灣證券市場 扮演的角色 證券業在市場管理架構中的位置 金融監督管理委員會 銀行局 保險局 證券期貨局 檢查局 臺灣期貨交易所

(Microsoft Word - \272\303\270q\270\321\265\252_\267s\250\356_ doc)

個人證券交易所得課稅規定 - 疑義解答 (Q&A) 目錄 壹 總則篇... 1 一 對證券交易所得課稅的目的...1 二 何時開始對證券交易所得課稅...1 三 目前證券交易所得課稅的種類有哪些...1 四 何謂上市 上櫃及興櫃股票...1 五 上市 上櫃公司私募的股票, 屬 上市 ( 櫃 ) 股票 或 未上市未上櫃股票...1 六 目前還有哪些證券的證券交易所得不課稅...2 七 何謂 IPO 股票

金融控股公司所有子公司與金融控股公司法第四十六條第一項所定交易對象為同條第二項規定之交易行為總餘額申報表報表編號 :A07 基準日淨值 : 173,315,000 千元中華民國 108 年 06 月 30 日單位 : 新臺幣千元, % 金融控股公司交易總餘額占金融法第四十六條姓名 名稱控股公司基準日

金融控股公司所有子公司與金融控股公司法第四十六條第一項所定交易對象為同條第二項規定之交易行為總餘額申報表 金融控股公司交易總餘額占金融法第四十六條姓名 名稱控股公司基準日之交易行為 金額及內容說明第二項所列交淨值比例易行為總餘額一 同一自然人或同一法人交易行為類別交易金額內容說明 中央銀行 283,854,679 163.78% 鴻海精密工業股份有限公司 14,177,853 8.18% 台灣電力股份有限公司

MergedFile

106 年第 4 次證券商高級業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司之股東常會, 原則上每會計年度終結後, 多久時間內召集之? (A) 任何時間皆可 (B) 五個月 (C)

台灣銀行年報_中文-1

104 4 30 100071 120 (02)2349-3456 http://www.bot.com.tw 104 4 42 5 (http://mops.twse.com.tw) (http://www.bot.com.tw) 538 GPN:2004200002 ISSN:1654-5463 050 052 053 053 053 054 060 062 063 064 064 065 068

Microsoft Word - 群益安利基金.doc

(Capital Money Market Fund) () ; () () () 95 5 4 30% ; ( RP) 3 ; 95 1 1 () 5 () ( ) http://www.capitalfund.co m.tw http://newmops.tse.com.tw/ (02)2706-7688 :http://www.capitalfund.com.tw (07)335-1678 (04)2301-2345

上市有價證券發行人應辦業務事項一覽表

一 定期辦理事項 : 時間 項次月日項次 1 1 1 5 1 申報事項內容摘要及申請 ( 報 ) 頇檢送資料法令依據 有價證券上市費 ( 含初次上市及每年年費 ; 目前暫免收取公司債上市費 ) 註 : 初次上市時及其後每年一月底前 每月五日前申報所發行之國內海外有價證券 ( 含轉換 ( 附認股權 交換 ) 公司債 特別股 新股 ( 認購 ) 權利證書 股款繳納憑證 債券換股權利證書 員工認股權憑證等

群益證券投資信託股份有限公司

群益證券投資信託股份有限公司 公告 中華民國 106 年 6 月 27 日 (106) 群信字第 1060535 號 主 旨 本公司經理之 群益馬拉松證券投資信託基金 群益安家證券投資信託基金 群益印巴雙星證券投資信託基金 群益美國新創亮點證券投資信託基金 群益全球新興收益債券證券投資信託基金 及 群益中國金采平衡證券投資信託基金 等共 6 檔證券投資信託基金, 修訂證券投資信託契約部分條文暨公開說明書相關內容,

08.xlsx

捐款方式 捐款單號 捐款日期捐款人代碼捐款金額 信用卡 B20168010017 2016/8/1 10100504 2000 郵政劃撥 B20168010087 2016/8/1 10505746 2000 郵政劃撥 B20168010230 2016/8/1 10505745 2000 郵政劃撥 B20168010089 2016/8/1 10505748 2000 郵政劃撥 B20168010090

國際證券投資信託股份有限公司公告

兆豐國際證券投資信託股份有限公司兆豐國際生命科學證券投資信託基金公告 ( 稿 ) 中華民國 104 年 12 月 23 日兆信字第 1040000544 號 主 旨 : 本公司經理之 兆豐國際生命科學證券投資信託基金 ( 以下簡稱兆豐國際生命科學基 金 ) 修訂其證券投資信託契約, 謹此公告 說明 : 一 依金融監督管理委員會中華民國 104 年 12 月 17 日金管證投字第 1040047173

Microsoft Word - feecn1201.doc

INDOVINABANK 世越銀行 台灣國泰世華銀行越南國營工商銀行 收費標準 2009 年 01 月 12 日起適用 聯營 總行地址 : 胡志明市, 第一郡, 范鴻泰, 46-48-50 號電話 84 8 38224995 傳真 84 8 38230131 SWIFT: IABBVNVX 綱站 : www.indovinabank.com.vn 注意事項 : 1. 本收費標準修訂時無須先行通知 2.

(Microsoft PowerPoint - G \244\275\245q\266\305 [\254\333\256e\274\322\246\241])

債券交易 一 買賣斷交易 (OP/OS): 指債券單券的買入或賣出, 以債券面額 5000 萬元為一交易單位 公司債 二 附條件交易 (RP/RS): 附買回交易 (Repo; RP): 指交易商出售債券給投資人, 在交易時即約定一定利率與一定天期, 到期時, 交易商再以事先約定的利率買回該債券 對投資人而言, 即賺取固定的利息收入 附賣回交易 (Reverse Sell; RS): 指債券持有人

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開戶須知 自然人 檢附文件 1. 委託人身分證正本 2. 第二身分證明文件正本 ( 如 : 健保卡 駕照 護照 ) 3. 銀行扣款委託書二份 4. 銀行存摺影本 5. 投資能力之證明文件 ( 單日買賣額度 500 萬 ( 含 ) 以上 ) 註 : 1. 需年滿 20 歲 2. 本人親自辦理 頁次 項目 注意事項 填寫欄位 16-1 壹 客戶基本資料 除介紹人欄位可不填, 其餘皆為必填欄位 16-2

Cross Border_t

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財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第三十五條第九項規定補充事項 一 完全解除限制標準 : 月其自有資本適足比率達百分之二百以上者 惟採此方式申請通過完全解除限制之證券商, 若於申請日後之自有資本適足比率未達百分之一百五十者, 本中心即恢復其不得再行買入上市及上櫃股票限

財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第三十五條第九項規定補充事項 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第三十五條第九項規定補充事項 中華民國 100 年 9 月 30 日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第 1000026159 號公告修正 ; 並自 101 年 2 月 20 日起實施中華民國 100 年 9 月 22 日行政院金融監督管理委員會金管證交字第

股票市場與交易實務

第 6 章 股票市場與交易實務 本章大綱 6.1 台灣股票市場的發展概況 6.2 股票交易實務 6.3 信用交易實務 6.4 股票之其他交易型態 台灣股票市場的發展概況 台灣股市的特徵 周轉率高 產業類別完整 電子類股所占權重最高 法人對股市的影響力與日俱增 內線交易嚴重 交易限制與人為的干預 投資新視野 台灣內線交易的新規範 適用內線交易的人員種類 買賣股票的時點 重大消息的認定 罰則 台灣股市的結構

B)1

證券商高級業務員資格認可測驗試題 科目 : 證券交易相關法規與實務 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 單一選擇題, 共 50 題, 每題 2 分 每題試題有 (A) (B) (C) (D) 四個選項, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 公司發行股票或公司債券應經簽證, 其簽證規則, 由下列哪個政府機關定之? (A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 金融監督管理委員會 (D) 法務部 2.

13. 下列何者, 係規範證券投資信託公司 基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據? (A) 受益憑證發行計畫 (B) 證券投資信託契約 (C) 受益憑證 (D) 公開說明書 14. 證券承銷商包銷有價證券, 原則上包銷總金額之上限為何? (A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B

107 年第 4 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 經營或提供有價證券價值分析, 投資判斷建議, 以獲取報酬者為何種事業? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C)

類 別: 期貨

107 年第 3 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股東會之議決事項, 應作成議事錄, 由主席簽名蓋章, 並應於會後多少日內, 將議事錄分發給 各股東? (A) 十五日內 (B)

Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 保證金收取 合格之擔保品種類為何 非現金擔保品之折扣率 haircut 為何 CCP是否將會員所繳擔保品用於投資 其孳息是否回饋給會員 限制措施 焦 點 視 界 是否對會員之委託金額 信用 部位及風險訂定限額 會員是否必須對其客戶制定限額 洗價 mark-to-market 之時間及方法為何 結算交割 市 場 掃 描 交割週期 T+1或T+3

法規輯要勤業眾信通訊 證券管理法規 擴大強制編製 企業社會責任報告書 範圍 ( 臺證治理字第 號 ;04.0. 證櫃監字第 號 ) 修正 發行人募集與發行有價證券處理準則 發行人募集與發行海外有價證券處理準則 外國發行人募集與發行有價證券處理準則 部分條文

法規輯要 0 證券管理法規 03 金融保險管理法規 04 稅務法規 05 投資管理法規 6 中國稅法 7 會計審計資訊 8 財稅行事曆 稅務工作行事曆 法規輯要勤業眾信通訊 證券管理法規 擴大強制編製 企業社會責任報告書 範圍 (04.0.9 臺證治理字第 040033 號 ;04.0. 證櫃監字第 04009758 號 ) 修正 發行人募集與發行有價證券處理準則 發行人募集與發行海外有價證券處理準則

於香港註冊成立的有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 1,543,141,500 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 77,158,000 股股份 可予重新分配 國際發售股份數目 1,465,983,500 股股份 可予重新分配 及視乎超額配股權行使與否而定 最高發售價 每股

2016 10 17 1933 144A S 30 571 2016 11 19 30 1 於香港註冊成立的有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 1,543,141,500 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 77,158,000 股股份 可予重新分配 國際發售股份數目 1,465,983,500 股股份 可予重新分配 及視乎超額配股權行使與否而定 最高發售價 每股股份港幣

目錄

2013 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 6 3.1 6 3.2 7 3.3 7 4 8 4.1 8 4.2 2013 9 4.3 10 5 15 5.1 15 5.2 16 5.3 18 6 19 6.1 19 6.2 20 6.3 21 6.4 22 6.5 23 6.6 24 6.7 24 6.8 24 7 25 7.1 25 7.2 26 7.3 27 7.4 27 7.5

信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金

國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金

交易所認購 ( 售 ) 權證上市審查準則第十一條第六款 第七款及第八款第七目之規定辦理 本風險預告書之預告事項僅為列舉性質, 對所有認購 ( 售 ) 權證風險及影響市場行情之因素尚無法一一詳述, 台端於交易前除須對本風險預告書詳細研讀外, 對其他可能影響之因素亦須有所預警, 並確實作好財務規劃與風險

風險預告書 ( 合併版 ) 一 上市認購 ( 售 ) 權證風險預告書 本風險預告書係依據臺灣證券交易所股份有限公司認購 ( 售 ) 權證買賣辦法第四條規定及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購 ( 售 ) 權證買賣辦法第四條規定訂定之 認購 ( 售 ) 權證之交易特性與股票不同, 由於其具備高投資效益之財務槓桿特性, 雖有機會以有限成本獲致極大收益, 也可能短期內即蒙受全額損失, 台端於開戶前應審慎評估自身財務能力與經濟狀況,

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債券發行與交易之實務作業與管理 ( 三 ) - 轉 ( 交 ) 換公司債 ( 含附認股權公司債 ) 與海外轉換公司債介紹 中華民國證券櫃檯買賣中心債券部顧樹德中華民國 1 0 4 年 7 月 1 簡報大綱 壹 轉 ( 交 ) 換公司債發行市場之特色與趨勢貳 轉 ( 交 ) 換公司債上櫃掛牌流程及效益參 轉 ( 交 ) 換公司債交易方式及市場資訊查詢肆 轉換公司債常見問題說明伍 近年轉 ( 交 ) 換公司債之市場新制及規劃陸

中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司

2016 2016 6 30 6 2016 2016 www.hkex.com.hk www.chalco.com.cn 2 6 8 10 中期 12 中期 12 13 16 22 25 26 27 5% 28 29 29 報告期 29 30 31 31 31 32 35 35 36 38 報告 44 中期 報 46 1 2016 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 1. ALUMINUM CORPORATION

2 3 4 6 10 13 17 26 33 34 35 36 37 38 86 AHKSA, CPA, FCCA, ACS, ACIS AHKSA, CPA, FCCA, ACS, ACIS AHKSA, CPA, FCCA, ACS, ACIS Cricket Square Hutchins Drive P.O. Box 2681 Grand Cayman KY1-1111 Cayman Islands

102年第1次證券商業務員資格測驗試題

107 年第 4 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司之股東繼續六個月以上, 最少應持有已發行股份總數多少, 始得聲請法院選派檢 查人? (A) 百分之一 (B) 百分之五

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