Kun Yu, PhD Feb. 2017

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鲤桑穰
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1 ESI 和 InCites 科研绩效分析助力南京理工大学双一流建设张志辉博士科睿唯安

2 大纲 2 科研评价方法用 ESI 进行科研绩效分析的典型场景结合 InCites 进行科研绩效分析重要的分析指标

3 同行评议与定量分析 3 同行评议科学计量学分析质量评价主观性代价高实时性差不能知己知彼影响力, 近似质量客观性代价低方便历时比较对标分析

4 ESI 简介 4 ESI (Essential Science Indicators) 是可以进行多维度科研绩效分析和研究前沿追踪的重要数据平台科研绩效分析的角度 : 被引频次全球前 1% 的学科学科表现及对标分析学者分析期刊分析国家 / 地区分析高水平论文分析进行科学研究的角度 : 高水平论文分析研究前沿分析

5 5 ESI 的核心功能核心功能 (1): 诊断学科的综合影响力 ( 总被引频次 ) o ESI 全球前 1% 学科 : 如果一所机构的某个学科在近十年发表的 SCI 和 SSCI 论文的总被引频次位于同学科全球机构的前 1%, 则该学科是全球前 1% 学科 ; 核心功能 (2): 查看高水平论文 ( 高被引论文和热点论文 ) 和研究前沿

6 ESI 的数据源和更新周期 6 论文 : 近十年被 SCI 和 SSCI 收录的文献类型为 Article 和 Review 的论文被引频次 : 来自被 SCI,SSCI 和 A&HCI 收录的论文每两个月更新一次, 通常奇数月的中旬更新滚动的时间窗口, 覆盖近十年的数据 ( 最短 10 年零 2 个月, 最长 11 年 )

7 7 ESI 的学科分类 22 个学科农业科学生物学与生物化学化学临床医学计算机科学经济学与商学工程环境与生态地球科学免疫学材料科学数学微生物学分子生物学与遗传学神经科学与行为学药理学与毒理学物理学动植物学精神病学与心理学社会科学空间科学多学科每种期刊仅属于一个 ESI 学科 Nature, Science, PNAS 等多学科期刊中的论文会按论文重新划分学科, 对于无法划分学科的论文, 将其归类到多学科 (Multidisciplinary)

8 学科进入 ESI 全球前 1% 已成为体现高校学科综合实力的重要参照 8 教育部第四轮学科评估教育部财政部高等学校创新能力提升计划江苏省优势学科建设工程广东省高水平大学建设安徽省高水平大学建设计划浙江省一流学科建设计划

9 9 复旦大学的案例 2014 年, 复旦大学图书馆推出全校第一份理工医领域的学科分析报告复旦大学 ESI 全景分析图书馆联合信息办创建了 ESI 监控平台, 平台上有国内 C9 高校和国外对标高校长达 10 年的 ESI 数据, 以及复旦大学理工医学科长达 30 年的 ESI 数据图书馆副馆长王乐 : 希望能为院系发展, 尤其是科研管理和学科建设提供帮助

10 中国大陆 ESI 前 1% 学科最多的高校 10 高校 ESI 学科数北京大学 21 浙江大学 18 中山大学 18 复旦大学 17 上海交通大学 17 清华大学 16 南京大学 16 山东大学 16 武汉大学 16 华中科技大学 15 南京理工大学 4 个全球前 1% 学科 ( 化学工程材料计算机科学 ); 学校规模大, 学科门类齐全的高校进入 ESI 前 1% 的学科数通常较多 ;

11 全球前 1% 学科的被引频次阈值 11

12 南京理工大学其他学科的潜力值 12

13 查找一所高校进入全球前 1% 的学科 13

14 查找一所高校进在学科中的排名 14

15 ESI 前 1% 学科与世界一流学科 15 学科被引频次进入 ESI 全球前 1% 是成为世界一流学科的必要非充分条件以 ESI 材料科学为例

16 ESI 材料科学中国高校的表现 16 中国大学论文数被引频次篇均被引世界一流大学论文数被引频次篇均被引清华大学加州大学 - 圣塔芭芭拉上海交通大学加州大学 - 洛杉矶浙江大学斯坦福大学复旦大学加州理工学院哈尔滨工业大学哈佛大学吉林大学麻省理工学院北京大学西北大学中国科技大学加州大学 - 伯克利中南大学德州大学 - 奥斯汀华南理工大学康奈尔大学从篇均被引来看, 复旦大学的材料科学已接近世界一流

17 ESI 材料科学多指标的比较 17 Top 1% Top Top 1% Top 10% 中国大学论文数 CNCI 世界一流大学论文数 CNCI 论文比 10% 论论文比例论文比例例文比例复旦大学 % 28.71% 斯坦福大学 % 32.62% 北京大学 % 21.82% 加州大学 - 洛杉矶 % 28.60% 中国科技大学 % 19.87% 加州大学 - 圣塔芭芭拉 % 33.36% 清华大学 % 13.33% 哈佛大学 % 35.94% 浙江大学 % 14.18% 加州大学 - 伯克利 % 26.84% 吉林大学 % 14.35% 麻省理工学院 % 32.22% 上海交通大学 % 12.91% 加州理工学院 % 24.53% 华南理工大学 % 13.10% 西北大学 % 27.71% 哈尔滨工业大学 % 7.63% 德州大学 - 奥斯汀 % 24.94% 中南大学 % 5.45% 康奈尔大学 % 23.55% 从多个被引指标来看, 复旦大学的材料科学已达到世界一流

18 18 ESI 高水平论文 (Top papers) 高水平论文包括高被引论文 (Highly Cited Papers) 和热点论文 (Hot Papers) 高被引论文 : 过去近十年发表的论文中 (SCI 和 SSCI 论文 ) 被引频次位于同出版年同学科前 1% 的论文热点论文 : 最近两年发表的论文在最近两个月的被引频次位于同学科前 0.1% 的论文

19 ESI 高被引论文的浏览和下载 19

20 20 ESI 研究前沿 (Research Fronts) 利用论文的共被引 (Co-citation) 关系生成的高被引论文的聚类当论文 A 和论文 B 同时被论文 P 引用,A 和 B 很可能具有研究主题方面的相关性 ; A 和 B 被共同引用的次数越高,A 和 B 研究主题的相关性就越高 ; A B P 当一组论文的共被引频率较高时, 即形成了一组论文的聚类, 聚类中的文献就形成了一个特定的研究主题 ; A B C

21 21 ESI 研究前沿的意义研究前沿揭示了不同研究者在探究相关的科学问题时会产生一定的关联, 即便这些研究人员的背景不同或来自不同的学科领域研究前沿的分析提供了一个独特的视角去洞悉科学研究是如何开展的共被引论文聚类的思想提供了一种全新的视角来探索科学的自组织结构揭示了相关方向高度受关注的研究主题, 揭示了研究的热点, 并一定程度上预测了未来的研究趋势

22 研究前沿报告 ( 与中科院文献情报中心联合发布 ) 22

23 23 InCites 综合性的科研绩效分析工具权威的数据来源 :Web of Science (WOS) 核心合集 o o SCIE, SSCI, A&HCI,CPCI-S, CPCI-SSH, BKCI-S, BKCI-SSH 时间范围 :1980 年至今丰富的成熟的科学合理的指标 o o 基本覆盖了科研表现的各个方面与时俱进与学界的研究进展同步友好易用

24 InCites 中的学科分类 24 Web of Science (250+) ESI (22) 中国 :SCADA ( 人才培养和学位授予学科目录 ) 英国 :RAE & REF OECD:Frascati 意大利 :ANVUR 澳大利亚 :ERA 巴西 :FAPESP GIPP

25 InCites 中的分析粒度 25 单篇论文学者学科机构 : 全球进行过变体归并的主要科研机构 o 与 Web of Science 结合使用 : 院系研究所实验室国家 / 地区期刊基金资助来源

26 灵活强大的分析能力 26

27 丰富多元成熟的指标论文产出引文影响力规范化指标高水平论文合作指标 WOS 论文数被引频次百分位数被引次数排名前 1% 的论文国际合作论文量国际合作论文数高被引论文数热点论文数篇均被引学科规范化引文影响力学科规范化引文影响力期刊规范化引文影响力被引次数排名前 10% 的论文高被引论文国际合作论文百分比横向合作论文百分比热点论文

28 小心使用被引频次指标 28 不同学科不同发表时间不同文献类型的论文的被引频次不可比

29 29 学科规范化的引文影响力 (Category Normalized Citation Impact, CNCI) 标准化思路 : 与同行论文 ( 同学科同出版年同文献类型论文 ) 进行比较, 相对于同行论文的相对被引表现论文 A 全球同行论文发表时间文献类型 Article Article 所属学科经济学经济学被引频次 ( 篇均被引频次 ) CNCI 15/ CNCI>1, 被引表现高于全球平均水平 ;CNCI<1, 低于全球平均水平论文集和 ( 如一所大学 ) 的 CNCI 值等于所有论文 CNCI 值的平均值

30 CNCI 的特点 30 平均值, 独立于规模, 与论文数无关直观理解 : 论文的平均质量测量论文被引表现的最成熟的指标之一

31 31 高影响力论文的比例被引频次排名前 10% 的论文百分比 o 定义 : 论文集合 ( 如一个学科或一所高校的论文 ) 中被引频次位于同学科同出版年同文献类型论文中前 10% 的论文的百分比被引频次排名前 1% 的论文百分比高被引论文百分比

32 百分位数 (Percentile) 32 一篇论文的被引频次在同学科同出版年同文献类型论文中的相对位置直观意义 : 如果一篇论文的百分位数为 3%, 则表示其被引频次位于同行论文中的前 3%

33 InCites 常见分析场景举例 33

34 南京理工大学与省内重点高校的比较 ( 基于年之间的数据 ) 34

35 丰富的可视化工具 35

36 同一机构内的学科分析 36

37 南京理工大学年之间的学科表现 37

38 增删指标 38

39 本机构的优势学科相对于其他机构是否有优势? 39 南京理工大学的工程学相对于其他机构的工程学表现如何? 南京理工大学的工程学相对于世界一流的工程学的差距有多大?

40 工程学的对标分析 40

41 与省内高校工程学的比较 41

42 与世界一流工程学的比较 42

43 深入分析论文表现 43

44 灵活利用基准值 : 三所世界一流大学的整体表现 44

45 Cont. 45

46 Cont. 46

47 学者科研表现分析 47

48 高产作者 48 钟秦教授, 化工学院汪信教授, 软化学与功能材料教育部重点实验室

49 作者归并 49

50 分析机构的合作情况 50

51 分析院系 / 研究所 / 实验室的表现结合使用 Web of Science 和 InCites 2. 在 Web of Science 中检索某院系论文导入 InCites 3. 在 InCites 中分析院系论文的表现

52 在 WOS 中检索南京理工大学自动化学院发表的论文 52

53 导入到 InCites 中 53

54 命名数据集 54

55 在 InCites 中分析导入的数据集 55

56 基金资助来源 56

57 57 小结基于客观数据, 用科学方法分析和监测学校的科研表现是双一流建设的重要工作内容 ESI 和 InCites 等科研表现分析平台是我们进行科研表现分析辅助科研决策的高效工具

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THOMSON REUTERS PRESENTATION TEMPLATE 新一代 InCites 平台 : 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策张志辉博士汤森路透知识产权与科技 2016-6-3 大纲科研评价方法 JCR 用于期刊分析与评价用 ESI 进行学科分析与评价 InCites 进行全方位科研表现分析汤森路透的专业分析服务 2 同行评议与定量分析同行评议科学计量学分析质量评价主观性代价高实时性差不能知己知彼影响力, 近似质量客观性代价低方便历时比较对标分析