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1 利用事实型数据与分析支撑机构的科研绩效分析 - 助力双一流建设 赵冲 科睿唯安 2017 年 3 月

2 我国启动高校 双一流 建设战略

3 世界一流大学的主要特点 世界一流大学 投入 有效的管理 产出 一流的师资 制度 一流的声誉 一流的生源 规则 一流的毕业生 充足的经费 政策 一流的科研产出 活跃的技术转让

4 目录 4 1 以事实型数据为基础的绩效分析的背景 2 成果研究产出与影响力的增长 3 比较与相关高校的多角度对比 4 合作 国际合作的产出与影响力的深度揭示 5 人才 学术带头人学术影响力分析 6 讨论 北交大发展的机遇与挑战

5 以事实型数据为基础的绩效分析的背景

6 学科绩效分析简介 6 定量分析与同行评议 科学计量学指标幷不是要取代专家 ( 评议 ), 而是为了能够对研究 工作进行观察和评论, 从而使专家掌握足够的信息, 形成根据更充分的意见, 幷在更高的信息集成水平上更具权威性 Dr. Ronald Rousseau, 评价科研机构的文献计量学和经济计量学指标, 科研评价与指标, 红旗出版社, 第 17 页,2000 年

7 绩效分析简介 7 全球文献计量领域顶尖科学家设计的研究方法与分析工具 文献计量分析作为目前主流的研究评价方法, 源于 20 世纪中叶兴起的科学计量学和科学引文分析 1,2 作为科学引文索引的创始者, 汤森路透在文献计量研究领域非常活跃, 幷一直致力于为研究评价开发基于多指标的计量分析工具 Eugene Garfield 引文索引的创始人 科睿唯安终身名誉董事长 1. Narin F. Evaluative bibliometrics: The use of publication and citation analysis in the evaluation of scientific activity[m], Cherry Hill, NJ: Computer Horizons, Braun T., Glänzel W., Schubert A. Scientometric indicators, A 32-country comparative evaluation of publishing performance and citation impact[m], Singapore: World Scientific Pub. Co., 1985

8 引文分析和研究绩效评估 : 从国家到个人 绩效分析简介 8 基本准则 基础研究优于应用研究 整体优于个体 长期优于短期 相对指标优于绝对指标 多指标优于单指标 总的来说 : 同类对比, 而非 拿苹果与橘子比较 Henk F. Moed, Citation Analysis in Research Evaluation, (Springer 2005)

9 绩效分析简介 9 发表论文的绝对数量 问题 : 发表 1000 篇的机构就一定优于发表 900 篇的吗? 考虑到学科和出版年代差异后的比较 问题 : 当绝对数量差异较大时如何比较? 发表论文的被引次数 问题 : 被引用 100 次的文章就一定优于被引 90 次的吗? 一系列相对指标的组合 世界范围内定量绩效分析指标的演变

10 绩效分析简介 10 指标标准化 学科 发表年份 文献类型 10

11 文献类型 : Article 绩效分析简介 学科规范化引文影响力 (CNCI) 的定义 (Category Normalized Citation Impact) 期刊出版年 : 年在 Economics 学科发表的文献类型为 article 的文章篇均被引频次 11 对于任何一篇 2006 年在 Economics 学科出 版的 article: 若 CNCI>1, 说明其引文影响力已经超过全球平均水平 若 CNCI<1, 说明引文影响力不及全球平均水平 期刊所在学科 : Economics 15/13.81 =1.09 新 皇冠指标

12 绩效分析简介 12 平均百分位 (Average Percentile) 示意 论文 1 被引用 1365 次 论文 2 被引用 1278 次 百分位 2% 全球发表论文 论文 3 被引用 1139 次论文 4 被引用 987 次 论文 5 被引用 935 次 论文 6 被引用 821 次 论文 100 被引用 4 次 百分位 5% 百分位 100%

13 绩效分析简介 13 Essential Science Indicators 定量分析研究绩效的工具 来自于 Web of Science 的 10 年滚动数据, 每一种期刊都被按照 22 个学科进行了分类标引 ; 基于科学家 研究机构 ( 或大学 ) 国家 ( 或地区 ) 及学术期刊的研究成果数量和影响力指标, 以及在全球各研究领域中的排名 全球各学科领域的论文被引频次基准值 高被引论文 热点论文和研究前沿 ESI 指标成为 2012 和 2016 年教育部学位与研究生教育发展中心的重要评估指标, 幷纳入协同创新项目的评定

14 绩效分析简介 14 Essential Science Indicators 22 个学科分类 Agricultural Science Biology & Biochemistry Chemistry Clinical Medicine Computer Science Economics & Business Engineering Environment/ Ecology Geosciences Immunology Materials Science Mathematics Microbiology Molecular Biology & Genetics Multidisciplinary Neuroscience & Behavior Pharmacology Physics Plant & Animal Science Psychiatry/Psychology Social Sciences--general Space Science ESI 的学科分类是根据已有科研成果进行划分, 而不是学校本身的院系或者行政设置, 决不能简单地把学校本身的院系与学科分类对等

15 绩效分析简介 以 Web of Science 为基础科睿唯安开发了更加丰富和强大的分析平台 15

16 成果研究产出与影响力的增长

17 如何在数据库中设置 17

18 1997 至 2016 年北京交通大学的论文发展态势 成果 年至 2016 年北京交通大学的科研发文量稳步攀升 2016 年 1393 篇 年增幅最大 2014: : 691

19 2007 至 2016 年北京交通大学科研论文的引文影响力表现和基准线对比 成果 19 北京交通大学的学科规范化引文影响力为 0.91, 略低于全球平均水平

20 近十年北京交通大学科研论文 CNCI 的发展趋势 成果 20 北京交通大学的 CNCI 基本呈现较大增长的趋势

21 近十年北京交通大学高被引论文表现 成果 21 北京交通大学现有 70 篇高被引论文 (2017 年 3 月数据 ) 高被引论文 : 过去 10 年的论文中, 同年度同学科领域中被引频次排名位于全球前 1% 的论文

22 分析机构的高被引论文 成果 22

23 举例 1: 物理学的 8 篇高被引论文 成果 23

24 举例 2: 工程学研究前沿主题的论文 成果 24 土建学院 - 柯燎亮 汪越胜 关于功能梯度材料等主题

25 成果北京交通大学在 ESI 22 个学科中的产出规模 ( ) 25 在 22 个 ESI 学科中的论文数量 : 工程学最多 其次是物理 材料科学 计算机 数学 化学

26 北京交通大学在 22 个 ESI 学科中产出论文 CNCI ( ) 成果 26 工程学 数学 材料科学, 与全球平均水平持平 社会科学 经济学与商学, 超过全球平均水平

27 北京交通大学 WOS 学科分析 产出 成果 27

28 北京交通大学 WOS 学科分析 影响力 成果 28 电子电气工程 土木工程 力学 运输科学与技术

29 比较与相关高校的多角度对比

30 对标高校 比较 30 高校名称 北京交通大学 北京科技大学 ESI 前 1% 学科 工程学, 材料科学, 计算机科学 工程学, 材料科学, 化学 上海交通大学工程学, 材料科学, 计算机科学, 化学 ( 等 17 个学科 ) 西南交通大学 工程学, 材料科学, 计算机科学

31 数据库中如何设置 比较 31

32 2007 至 2016 年总体产出趋势对比 比较 32 北京科技大学 北京交通大学

33 2007 至 2016 年总体产出趋势对比 比较 33

34 比较 2007 至 2016 年论文学科规范化引文影响力对比 34

35 2007 至 2016 年高被引论文 比较 35

36 2007 至 2016 年国际合作论文对比 36

37 比较 至 2016 年发表论文的综合对比 将几所对标高校各个指标综合在一起来看, 可以发现 : 较对比机构而言, 北京交通大学在 1% 高 北京科技大学 被引论文占比的表现突出, 北科大在 h 指 数的表现优于其他兄弟高校 北京交通大学

38 比较 38 某一研究方向 / 主题的对标分析

39 创建 物联网 为主题的全球数据集 39

40 物联网 研究方向 TOP 10 发文机构 40

41 物联网 研究方向 TOP10 发文机构的影响力 41

42 合作国际合作的产出与影响力的深度揭示

43 合作 43 合作国家和地区分布 北京交通大学自 1980 年以来已经与世界上 69 个国家开展合作幷共同发表学术论文

44 数据库中如何设置 比较 44

45 2007 至 2016 年合作国家和地区分布 合作 45 北京交通大学的合作大多还是中国大陆机构的合作, 其次是和美国合作

46 合作 2007 至 2016 年与不同国家和地区合作论文的学科规范化引文影响力对比 46 除了中国台湾外, 和其他国家合作论文的影响力都超过全球的平均水平

47 合作 2007 至 2016 年高被引论文的合作国家 47

48 2007 至 2016 年的主要合作机构 合作 48

49 合作 2007 至 2016 年与美国的合作机构 Top10 49

50 数据库中如何设置 比较 50

51 合作 51 合作国家和地区的 Web of Science 学科分布 合作论文主要分布在电子电气工程 通讯等 Web of Science 学科

52 人才 学术带头人学术影响力分析

53 人才 53 科研人员的绩效分析与评估 论文很重要, 但不是唯一的指标 获得奖项 基金资助 学术大会主题发言 期刊的编委 论文 : 论文量 影响力 期刊

54 人才 54 一流大学教授的四条标准 国际会议有声音 : 特邀报告 主旨发言 国际期刊有文章 : 主编 编委 审稿人 国际学术组织中有地位 : 轮值主席 会长 副会长 国际奖项中有名次 : 主要或突出的贡献 李志民博士 教育部科技发展中心主任

55 人才 55 基于文献计量学的科研人员的绩效分析 多指标 相对指标

56 规范化的引文影响力 (Normalized Citation Impact) 人才 56 按期刊 出版年和文献类型统计的规范化的引文影响力 ( 论文篇均引文数 ) 作者层面的 CNCI 与 JNCI 指标示意 总出版物总引文数 引文影响力 h- 指数 CNCI JNCI 科研工作者 D 科研工作者 E 使用一系列指标的结合, 而不是依赖单一指标

57 人才 57 科研人员分析示例

58 人才 58 如何将相同作者的不同记录组合幷在一起进行分析

59 人才 59 一系列指标作为评价参考

60 人才 60 产出与影响力的整体分析

61 讨论北京交通大学发展的机遇与挑战

62 讨论 62 关注和发展潜力学科 加强高效的国际合作 关注与重视高影响力论文 关注机构的基金资助情况

63 关注和发展潜力学科 讨论 63 从论文发表数量来看, 药理与毒理学和化学近些年来的增长趋势明显, 但生物与生物化学今年来产出略有下降 物理学

64 讨论 64 关注和发展潜力学科 基于 3 月份的 ESI 数据, 可以看到物理学最接近全球前 1%; 数学 化学 社会科学相对较远

65 数据库中如何操作 比较 65 方法 : 将机构 ESI 学科的实际被引次数, 对比当期 ESI 学科的 1% 机构阈值

66 获取 ESI 学科期刊列表 讨论 66

67 讨论 67 加强学科规划与发展 ( 国际合作意义重大 ) 被引频次 学术声誉 国际合作 国际研究人员比例 国际声誉

68 加强高效的国际合作 讨论 68 发文量最多的 10 个 ESI 学科, 物理 化学 材料的国际合作比例较低

69 关注和重视高影响力论文 讨论 69 高影响力论文会对机构整体影响力的提升有重要的带动和提升作用

70 讨论 70 关注机构的基金资助情况

71 北京交通大学 2007 年以来获得资助产出论文最多的基金的影响力表现 讨论 71 论文产出最多的前 10 个基金资助中, 来自 NSFC 资助的论文最多, 远超过其他资助机构 ; 中国博士后科学基金资助的论文 CNCI 表现最佳

72 72 事实型数据在科研管理和战略规划中的应用 战略规划 : Turning data into intelligence 事实型数据 : 科研人员 / 研究团队 / 重点实验室 学术论文 / 专利的产出 科研成果的影响力 学科的发展 国际合作 基金资助的投入产出回报 全球研究前沿 与相关高校的对比分析

73 73 73

74 74 InCites 平台相关网站 : 快速使用指南 操作视频 在线培训课程 74

75 祝北京交通大学早日实现迈进特色鲜明世界一流大学的目标! 赵冲 clarivate.com 75

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