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1 InCites 指标手册

2 [citations] is about the most objective measure there is of the materials importance to current research. - Dr. Eugene Garfield 引用次数是体现当期科学研究中重要成果的最客观的度量指标 Dr. Eugene Garfield

3 科睿唯安 InCites 指标手册 目录 图目录... 3 表目录... 3 关于本手册... 4 InCites 介绍... 5 Web of Science 核心合集数据库介绍... 5 期刊评估与筛选... 5 选刊标准简介... 5 文献计量学数据要素... 6 作者... 6 机构... 6 研究领域划分模式... 7 Web of Science 学科分类... 8 Essential Science Indicators 学科分类... 8 GIPP 学科分类... 8 研究领域的选择和相应结果... 8 多学科及医学期刊论文的重新分类... 8 合理的使用引文指标... 9 更多关于科学计量学的方法... 9 基线 引文影响力 (Citation Impact) 相对于全球平均水平的影响力 (Impact Relative to World) 学科规范化的引文影响力 (Category Normalized Citation Impact) 期刊规范化的引文影响力 (Journal Normalized Citation Impact) h 指数 (h-index) 百分位 (Percentile in Subject Area) 平均百分位 (Average Percentile) 论文被引百分比 (% Documents Cited)

4 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 被引次数排名前 1% 的论文百分比与排名前 10% 的论文百分比 (% Documents in Top 1% and % Documents in Top 10%) 合作指标 (Collaboration Indicators) 国际合作论文 (International Collaboration) 国际合作论文百分比 (% of International Collaborations) 横向合作论文百分比 (% of Industry Collaborations) ESI 指标 (ESI Indicators) 高被引论文 (Highly Cited Papers) 高被引论文百分比 (%Highly Cited Papers) 热点论文 (Hot Papers) 热点论文百分比 (% Hot Papers) ESI 引文影响力排名 (ESI Most Cited) 附录 指标列表 GIPP Web of Science 学科映射表 区域性学科分类模式 ANVUR...30 Australia FOR Level 1 & 中国 SCADC 77 个二级学科...30 FAPESP ( 巴西 )...30 KAKEN...30 OECD...30 UK RAE 2008 & REF 文献类型 更多培训

5 科睿唯安 InCites 指标手册 图目录图 1: 不同学科的引文影响力表现 图 2: 引文分布示例 图 3: 某大学合作指标示例 表目录表 1: 机构类型... 7 表 2: 基线计算示例 表 3: 作者层面的引文影响力 表 1: 作者层面的 CNCI 与 JNCI 指标示例 表 2: 作者层面 h 指数示例 表 3: 一组 11 篇文献集合的百分位计算示例

6 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 关于本手册 这本常用指标手册的目的在于为 InCites TM 中标杆管理与分析的数据来源提供概述 它解释了数据从哪里来, 如何被清理 分类 标引以及其被处理后为科研绩效提供有价值的指标 本手册同时为每一个指标提供了详细的解释, 包括指标如何被计算, 指标的价值以及使用中的实例 本手册主要是帮助读者理解 InCites 的价值和使用中的注意事项, 并不涉及 InCites 的操作 InCites 快速使用指南可以为读者提供具体的操作说明 4

7 科睿唯安 InCites 指标手册 InCites 介绍 Web of Science 核心合集数据库介绍 InCites 数据库基于科睿唯安 Web of Science 核心合集七大索引数据库的数据进行出版物计数和指标计算 七大索引数据库合集涵盖了超过 20,000 种期刊 超过 197,000 种会议论文和超过 90,000 本学术典籍 目前 InCites 数据库提供了 1980 至今的全部文献类型的出版物, 数据与基线每个月更新一次 Web of Science 核心合集数据库由如下 8 个子库构成 : Science Citation Index-Expanded (SCIE, 科学引文索引 ) Social Sciences Citation Index (SSCI, 社会科学引文索引 ) Arts & Humanities Citation Index (AHCI, 艺术人文引文索引 ) Conference Proceedings Citation Index - Science (CPCI-S, 会议论文引文索引 - 科学版 ) Conference Proceedings Citation Index - Social Science & Humanities (CPCI-SSH, 会议论文引文索引 - 社会科学与人文版 ) Book Citation Index Science (BKCI-S, 图书引文索引 - 科学版 ) Book Citation Index Social Sciences & Humanities (BKCI-SSH, 图书引文索引 - 社会科学与人文版 ) Emerging Sources Citation Index (ESCI, 新型资源引文索引 ) 这些引文索引收录了自然科学 社会科学与人文科学各个发表领域中最具全球影响力的内容 完整的收录期刊列表, 请访问 期刊评估与筛选 Web of Science TM 核心合集秉承了科睿唯安一贯的原则, 对于期刊的遴选 评价 发展与管理有着严格的标准, 并由科睿唯安具有数十年评审经验的专家编辑人员完成选刊工作 Garfield 论文集中定律认为已发表的论文, 其绝大部分引文 (80-90%) 来自很少的一部分核心期刊 (10-20%), 这些核心期刊在众多学科领域被广泛而频繁的引用 因此, 对这些核心期刊的识别与收录, 可以为科研共同体中的基础研究与高影响力研究提供强大的 多学科的数据资源 区域性期刊以及新兴学科的收录使得核心合集更加完善的覆盖了学术研究的各个领域和地理区域 科睿唯安作为非期刊发行商, 对期刊内容的评价更为客观与公正 期刊的学术贡献 引文影响力 出版时效性以及书目标准被逐一详细分析, 商业出版社和学会期刊均采用同一评估标准 收录刊物形式多样, 包括印刷版, 电子版, 或两者的混合版, 可以为传统订阅的期刊, 也可以是开放获取的期刊 迄今为止,Web of Science 核心合集共收录了 4,300 多种开放获取期刊 选刊标准简介更多选刊标准的细节, 请访问我们的网站 : 期刊选择 : 图书选择 : 会议论文选择 : 更多 Garfield 论文集中定律信息请访问 : V1p222y pdf 5

8 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 文献计量学数据要素 Web of Science 核心合集的内容来源被逐一详细索引, 这意味着每个学术项目和所有重要文献类型 ( 完整的文献类型表单请参阅附录 ) 都包含在内 InCites 数据库可以通过添加筛选条件选择感兴趣的文献类型 来源出版物的书目信息被严格抓取和控制 在收录标准科学论文的书目要素 ( 题目, 作者, 来源等 ) 的同时完整的参考文献的数据也被收录 作者 提供 Web of Science 中所有出版物完整的作者名单, 包含姓, 名 (2008 年至今 ), 姓名缩写 作者信息可以同时与 ResearcherID 或 ORCID 相关联 ResearcherID ResearcherID 与源数据全面整合未来会与 Publons 整合, 每位作者名下的出版物均配有唯一的标示符 作者可以通过以下网址申请和维护自己的 ResearcherID: ORCID 包含超过 645,000 个公开的 ORCIDS, 并在 Web of Science 上每周更新和在 InCites 上每月更新 机构 除了作者姓名, 每本出版物的作者单位也被收集 这些信息来自源出版物本身, 包括机构名称, 所在城市, 州或省, 邮政编码, 国家或地区 InCites 平台中显示了完整的可以被搜索的机构名称 2008 年以后的作者姓名与其出版物中列出的附属机构相关联 这项包含所有附属机构的政策对于多作者, 多机构的论文具有重大意义, 所有作者的机构信息都可以被显示和搜索 这种深入全面辨别机构出版物的能力, 与其他只收集了部分附属机构未能完整收集机构名称变体的学术文献数据库相比, 无疑体现了 InCites 平台的重要优势 各机构可以与科睿唯安联系, 以进一步探讨其机构变体规范过程 客户技术支持请点击 : 机构变体归并 Web of Science 地址中的机构变体包含名称变体, 如曾用名, 附属二级组织及拼写变体等也被特别关注 超过 10,000 个机构已经完成变体归并的过程, 还有更多的机构将要完成这一进程 这一规范化的工作由科睿唯安员工进行的背景研究与组织机构的反馈结果共同完成 6

9 科睿唯安 InCites 指标手册 机构类型为了对机构进行更好的分组筛选, 科睿唯安为每个统一后的机构分配了机构类型 : 表 1: 机构类型 机构类型大学大学系统公司基金机构政府组健康卫生实验室博物馆国家研究院天文台出版商 具体描述同时开展教学与科研的大学与其他机构大学系统或伞式组织, 如加州大学系统制药公司等商业机构管理特别资金的组织政府部门, 军事部门等政府组织相关的战略机构集团, 例如协会 集团等以医院为主的也包括其他提供医疗保健服务的组织提供进行科学和技术研究 试验和测量的场所, 通常叫做实验室 ; 在地址中通常标识在机构字段中保存和展出具有历史 科学 艺术或文化价值的物品的机构致力于科学和艺术研究的国家研究院用于观测天文 气象或其他自然现象的场所以出版图书 期刊 计算机软件等为业务的组织 研究理事会主要为研究资助机构 ( 自身也可能进行科研工作 ) 研究所 主要集中于科研工作的组织 研究领域划分模式 研究领域的划分模式与基线设定对于在大背景下审视计量学数据十分重要 独立计算一篇论文的被引次数相对来说意义不大 但将其与同行出版物进行比较, 我们可以了解这篇论文的表现, 了解其与平均水平的区别 通过对标分析, 数据变成了可操作的信息资源 由于发文率与引文表现在不同学科 文献类型 时间范围内变化很大, 因此在一定的研究领域内对比科研绩效变得十分必要 例如, 数学领域的论文被引率通常不高但却可以持续很长时间 ; 而分子生物学领域的论文通常被引频率较高但几年后随着研究的热点转移其被引频次逐渐减少 因此了解学科的潜在趋势, 同时对同一研究领域 同出版年 同文献类型的出版物进行比较能够获得更有意义的结果 InCites 中共包括 12 种学科分类模式 其中 3 种为科睿唯安独有的分类模式, 将在后文详细描述 另外 8 种基于将科睿唯安的数据映射至外部学科分类系统 设定这些外部学 科分类模式的目的是为了在区域性科研评价项目中更好的应用文献计量学指标 例如英国的科研卓越框架 ; 以及经济合作与发展组织 (OECD) 学科分类方式, 使得文献计量学的指标与该组织提供的大量人口与财务数据更为紧密的结合, 从而成为国家级研究中有价值的工具 基于外部学科分类的学科分类模式通常与该地区的科研评价机构合作开发完成 这些分类可能基于期刊分类也可能基于 Web of Science 学科分类 附录中 ( 区域学科分类模式 ) 详细介绍了这些分类模式 学科分类模式的选择取决于分析的目标 通常情况下, 小规模研究成果, 如某一院系或某一作者的科研产出, 建议使用更高精度的细分学科分类, 如 Web of Science 学科分类模式 这种方法对于克服诸如同一学科的应用与理论研究的差异问题可能更有成效 但如果希望研究一个组织或国家整体的学科情况, 使用更为宽泛的学科分类方式可能更为适合 7

10 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 Web of Science 学科分类 最为细分的学科分类模式 Web of Science 学科分类模式由 252 个来自自然科学 社会科学与艺术人文领域的学科构成 该分类模式通过将每本期刊划分至一个或多个学科而构建 一个大学科, 如物理, 被细分为 应用物理, 核物理 等分支学科 由于不同分支学科的引文情况可能存在较大差异, 因此细化的学科定义成为该学科分类模式的重要特征之一 细化的学科定义使得用户可以客观地衡量那些在范围与引用特性上都十分类似的论文, 因此 Web of Science 学科分类模式通常被认为是精细文献计量学分析的最佳工具 当然, 因为通常不可能将一本期刊只划分至一个学科, 学科的重叠覆盖可能使分析变得复杂 所有的论文都将继承其发表刊物被划分归入的全部学科门类 书籍与会议遵循同样的学科定义 学科分类 范围注释 包含期刊等列表, 可点击以下链接 : 科学引文索引 (SCIE) 社会科学引文索引 (SSCI) 艺术人文引文索引 (A&HCI) Essential Science Indicators 学科分类一种较为宽泛的学科分类模式 ESI 学科分类模式基于期刊分类, 由自然科学与社会科学的 22 个学科构成 艺术与人文期刊没有被包含 每一本期刊只被划分至 22 个 ESI 学科中的一个, 没有重叠的学科设置使得分析变得更为简单 GIPP 学科分类一个非常宽泛的学科分类模式 GIPP(GLOBAL INSTITUTIONAL PROFILES PROJECT) 学科分类模式包括 6 个宽泛的学科, 涵盖学术研究的所有领域 GIPP 学科分类模式基于 Web of Science 学科分类的集合, 存在学科间的严重重叠现象 Web of Science 学科分类到 GIPP 学科分类的映射关系请参见附录 (GIPP 学科映射表 ) 研究领域的选择和相应结果每个研究领域学科分类模式都是基于 Web of Science 核心合集设置的学科和期刊来进行匹配的 因此, 文献汇总结果并不一定与 Web of Science 的汇总结果完全一致, 您通过查看每个研究领域的映射关系来可以了解学科是如何对应到 Web of Science 核心合集的 多学科及医学期刊论文的重新分类诸如 自然, 科学 期刊通常发表主题多样的论文, 但每篇论文却关注某一具体的研究领域, 因此科睿唯安将这类多学科期刊内的论文重新划归至其最为相关的学科领域 通常情况下, 通过分析论文的参考文献可以将这些论文划分至合适的学科领域 但某些情况下, 如论文没有参考文献, 则将该论文依然划入多学科领域 这种重新归类的过程使得一篇论文可以更为合理的与引文情况类似 主题相近的论文进行对比 重新归类主要被应用于 Web of Science 的 多学科 (Multidisciplinary Sciences) 与 医学, 全科和内科 (Medicine, General and Internal)( 以及基于 Web of Science 学科进行整合的其他分类模式 ), 和 ESI 学科分类模式中的 多学科 (Multidisciplinary) 领域 相关学科分类的说明, 期刊列表及更多细节, 请查看 InCites 数据库中帮助 (Help) 页面中的研究领域部分 8

11 科睿唯安 InCites 指标手册 合理的使用引文指标 文献计量学方法和引文分析被越来越多的应用于科研绩效评价中 没有任何一个单一的文献计量学指标能够全面的评价科研绩效, 因此我们提倡选择一组恰当的文献计量学指标, 以更为开阔的视野深入挖掘数据背后的内涵 科睿唯安 InCites 数据库正是为客户提供了这样一组优质的文献计量学指标, 从多角度评价科研绩效 下面的章节会详细解释这些文献计量学指标的情况, 包括 : 指标衡量的内容 指标如何被计算 指标在科研评价过程中的价值与作用 如何合理使用指标 去除自引的期刊影响因子 (Journal Impact Factor Without Self Cites) 与 JCR 计算规则相似, 但总被引次数不包含该期刊对自己的引用 5 年期刊影响因子 (5 Year Journal Impact Factor) 5 年期刊影响因子是指过去 5 年在某期刊发表的论文在该 JCR 年份的平均被引次数 它是利用过去 5 年在该期刊发表的所有论文在该 JCR 年的总被引次数, 除以过去 5 年在该期刊发表的所有论文数量 JCR 指标 ( 期刊引证报告 ) InCites 数据库中 文献 书籍 会议论文 模块包括了期刊引证报告 (JCR) 的期刊指标以及指向 JCR 期刊分析结果的链接 而这些指标对于研究产出分析来说, 能够识别发表在顶级期刊的论文份额, 促进科研成果推广, 或促进提升整体或者在竞争者中的地位 出版商也可以利用 Incites 增强的功能, 来追踪期刊表现, 识别有价值的贡献者, 并在同行中进行标杆比对 举例说明 : Incites 中显示的指标, 代表其时间跨度内最近一年的 JCR 指标 例如, 年的时间跨度将显示 2017 年的 JCR 指标, 年的时间跨度将显示 2012 年的 JCR 指标 至今所有指标均可计算 以下指标在 Incites 数据库中可以查询 : 期刊影响因子 (Journal Impact Factor) 被引半衰期 (Cited Half-Life) 一种期刊从当前年度向前推算引用数占截止当前年度被引用期刊的总引用数 50% 的时间 引用半衰期 (Citing Half-Life) 参考文献数达到当前期刊发表的论文中的参考文献数的 50% 所需要的时间立即指数 (Immediacy Index) 立即指数是指某一年中发表的文章在当年被引用的平均次数 立即指数表示期刊文献被引用的速度 学科集合立即指数 (Aggregate Immediacy Index) 表示某一学科中的文献被引用的速度 立即指数通过计算某一年中发表的文章在当年的被引用的平均次数得出 期刊影响因子是用某期刊前两年发表的论文在当前 JCR 年份的总被引次数, 除以前两年在该期刊上发表的总论文数 ( 包括文献 综述和会议论文 ) JCR 尽管不是一个严格意义上的算数平均, 但也提供了每篇论文平均被引率的函数近似值 9

12 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 立即指数作为一个平均值, 往往低估了大型期刊对小型期刊的优势 同时, 发行频率高的期刊也有一定优势, 因为发行较早的期刊相对于发行较晚的期刊, 更有可能被引用 因此, 很多发行频率不高或者在一年中较晚发行的文章, 其立即指数较低 对于专门做前沿研究期刊的对比时, 立即指数是一个很好的指标之一 其他期刊指标 JIF 期刊中的论文 (Documents in JIF Journals) 给定年份内在 JCR 数据库中出现的期刊的论文数量 Incites 平台中并非所有期刊均包含在 JCR 数据库 这个指标可以帮助用户了解要分析的论文所发表的期刊是否收录在 JCR 数据库 特征因子 (Eigenfactor ) 特征因子是基于过去 5 年发表的文章在 JCR 年份被引用的次数, 综合考虑具体哪些期刊对这些文章进行了引用, 因此高被引期刊比其他期刊对引文网络有更大的影响 同时, 同期刊中的论文引用也被移除, 所以特征因子也不受期刊自引的影响 Q1-Q4 分区中的论文 (Documents in Q1 Q4) 给定年份在给定分区中的期刊的论文数量 例如, 如果显示有 100 篇论文, 说明集合中的这 100 篇论文发表在指定分区的期刊上 注意 :Incites 将 Web of Science 研究领域内的所有期刊分成四等分, 给定研究领域后, 该研究领域的期刊就被分成四个分区 论文影响力 (Article Influence ) 论文影响力指的是某期刊在近 5 年发表的论文的平均影响力, 它是由特征因子乘以 0.01 再除以参照所有出版物的所有论文数量对该期刊论文数量进行归一化后的值 由于论文影响力是 5 年期的期刊被引次数与期刊论文数量的比值, 因此与 5 年的期刊影响因子相类似, 计算规则如下 : (0.01 特征因子 ) X 其中 X 表示近 5 年该期刊论文总量除以近 5 年所有期刊论文总量 平均论文影响力为 1.0, 如果某期刊的论文影响力高于 1.0, 则说明该期刊的每篇论文超过平均论文影响力, 如果某期刊的论文影响力低于 1.0, 则说明该期刊的每篇论文低于平均论文影响力 Q1-Q4 期刊中的论文百分比 (% Documents in Q1-Q4) 论文百分比是评价给定年份中给定期刊分区的论文比例 例如, 如果论文百分比为 10%, 意味着给定年份中给定期刊分区的论文占当年所有论文的 10% Incites 平台的 JCR 分区分区的定义如下 : X= 某研究领域内在一定衡量标准 ( 期刊影响因子 (JIF)) 下的期刊排名 Y= 某研究领域内的总期刊数量 Z=X/Y Q1: 0.0 < Z 0.25 Q2: 0.25 < Z 0.5 Q3: 0.5 < Z 0.75 Q4: 0.75 < Z 10

13 科睿唯安 InCites 指标手册 如果 Web of Science 平台上显示的 JCR 分位数与 Incites 平台的 JCR 分位数不一致, 则以后者为准 当评估两个或者多个出版物集合时, 例如评价两个不同机构的出版物, 评估在每个期刊影响因子分区中的论文百分比, 可以帮助评估这些出版物的质量 在排名靠前的期刊影响因子分区的论文百分比越大, 意味着发表在该领域高质量期刊的论文越多 机构概览数据和指标 : 机构概览项目为科研表现评价提供了大量的数据依据, 包括 : 收入 教职人员和学生数量 教学和科研声誉利用图表相结合的方式, 可以追踪随着时间推移机构的科研表现, 也可以根据广泛的科研表现评价方法来对比衡量不同的机构 机构概览数据主要有三个来源 : 机构信息收集 声誉调查和文献分析 Incites 数据库中可提供如下指标 : 国际教学人员 / 教学人员 (Academic Staff (International) / Academic Staff) 国际教学人员的比例 这是一个评价机构从国际大环境下吸引教学人员的能力的指标 数据来源 : 机构信息收集 授予的博士学位 / 教学人员 (Doctoral Degrees Awarded / Academic Staff) 这个指标能说明机构在其教学人员数量一定的条件下, 在培养博士学位方面的成功程度, 由授予的博士学位的数量除以教学人员计算得出 数据来源 : 机构信息收集 博士学位 / 本科学位 (Doctoral Degrees Awarded / Undergraduate Degrees Awarded) 这个指标反映了机构的办学重点, 由授予的博士学位的数量除以授予的本科学位的数量计算得出 数据来源 : 机构信息收集 11

14 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 机构收入 / 教学人员 (Institutional Income / Academic Staff) 机构收入除以教学人员数量的比值, 评价的是在考虑教学人员规模影响下的机构资源 ( 收入 ) 的多少 由机构收入除以教学人员数量计算得出 数据来源 : 机构信息收集 研究收入 / 教学人员 (Research Income / Academic Staff) 考虑教学人员规模影响的研究收入, 评价的是在考虑教学人员规模影响下的机构资源 ( 收入 ) 的多少, 这也是评价机构教学人员吸引研究资金的能力的指标之一, 由研究收入除以教学人员数量计算得出 数据来源 : 机构信息收集 规范化的引文影响力 ( 调整国家因素后 ) (Normalized Citation Impact (Country Adjusted)) 将机构所在的国家 / 地区因素考虑在内, 对规范化的引文影响力进行的调整, 反映了由于诸如政治 语言 研究网络规模等因素的影响, 不同国家 / 地区在论文产出和引文上有不同的表现的事实 由机构规范化的引文影响力除以机构所在国家的规范化的引文影响力的平方根计算得出 国际合作论文 / 论文总数 (Papers with International Co-Author / Papers (Total)) 该机构撰写的论文中, 包含来自该机构所在国家以外的其他国家的合著者的比例, 反映了该机构在全球环境下的合作能力 横向研究收入 / 教学人员 (Research INCOME FROM INDUSTRY / ACADEMIC STAFF) 考虑教学人员规模影响的横向研究收入, 评价的是考虑教学人员规模影响下的机构吸引来自横向 ( 产业 ) 收入的多少, 由横向研究收入除以教学人员数量计算得出 数据来源 : 机构信息收集全球科研声誉 (Research Reputation (Global)) 科研声誉调查的结果仅限于机构所在地以外的其他国家 / 地区 数据来源 : 学术声誉调查计算规则 : 调查中选择该机构的结果百分比分数 : 指数级累积概率得分的值, 范围是 全球教学声誉 (Teaching Reputation (Global)) 论文 / 教学与科研人员 (Papers (Total) / Academic and Research Staff) 考虑教学与科研人员规模影响的机构论文量, 由论文总量除以教学与科研人员数量计算得出 教学声誉调查的结果仅限于机构所在地以外的其他国家 / 地区 数据来源 : 学术声誉调查计算规则 : 调查中选择该机构的结果百分比分数 : 指数级累积概率得分的值, 范围是

15 科睿唯安 InCites 指标手册 基线基线 (baseline) 基线反应了全球范围内某一组具有相同学科领域 相同文献类型 相同出版年的论文的平均表现 例如, 一组全球论文集可能包含了 2017 年发表的化学领域的所有研究论文 (articles) 基线与学科分类模式为对标分析创造了有价值的参考点, 成为消除学科偏差 进行学科标准化的重要基础 基线通过整体计数法计算, 即计算某一学科的基线时每一篇属于该学科的论文都被计作完整的一篇, 而不论这些论文是否还同时属于其他学科 表 2: 基线计算示例 论文号 被引频次 学科领域 文献类型 出版年 A 0 有机化学 研究论文 2017 B 12 有机化学 & 物理化学 研究论文 2017 C 5 物理化学 研究论文 2017 D 8 有机化学 综述 2017 上面的表格列出了 A 至 D 四篇不同学科领域 不同文献类型的论文 为了便于展示计算过程, 所有论文的 出版年一致, 当然在实际过程中, 每一年的基线都会分别计算 每个学科 出版年 文献类型的引文影响 力 ( 篇均被引频次 ) 基线将会以平均值的方法计算 : 其中 e 为基线值或期望被引率,c 为被引频次,p 为论文数量,f 为学科领域,t 为出版年,d 为文献类型 对 于有机化学领域 2017 年发表的研究论文 (A 和 B), 基线为 : 13

16 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 对于物理化学领域 2017 年发表的研究论文 (B 和 C) 基 线为 : 对于有机化学领域 2017 年发表的综述 (D), 基线为 : 请注意 : 一组出版物集合的引用通常集中于一小部分高被引论文, 大部分论文的被引次数相对较低 由于基线的计算基于一组论文被引次数的平均值, 该平均值受高被引论文的引用情况影响较大, 因此平均值要远远高于中位数, 意味着超过一半的论文被引次数将低于平均值 下图展示了不同学科领域引文影响力的区别 数学的引文影响力低于生物化学和分子生物学 近期发表出版物的引文影响力低于早前发表的出版物, 因为早前发表的出版物有更多的时间获得引用从而获得更高的平均被引次数 引文影响力可以随着学科领域与发表时间段的不同而发生巨大变化, 因此其并不能被有效的用来进行不同学科领域或不同出版年份出版物的比较 在这样的情况下, 最好使用某种形式的标准化指标从而实现不同学科领域与不同时间段的比较 ( 请参阅指标 : 学科规范化的引文影响力, 被引次数排名前 1% 的论文百分比, 被引次数排名前 10% 的论文百分比, 平均百分位 ) 图 1: 不同学科的引文影响力表现 14

17 科睿唯安 InCites 指标手册 引文影响力 (Citation Impact) 引文影响力一组文献的引文影响力的计算是通过使用该组文献的总被引次数除以总文献数量得到的 引文影响力展现了该组文献中某一篇文献获得的平均引用次数 引文影响力作为文献计量学指标被广泛应用于科研绩效评价过程中, 它可以被应用于所有的组织层面 ( 作者, 机构, 国家 / 区域, 科研领域或期刊 ), 但这个指标也存在一定的自身局限性, 例如, 该指标忽略了科研产出的总体数量 表 3: 作者层面的引文影响力 总论文数总被引次数引文影响力 科研工作者 A 科研工作者 B 上面的表格列举了两个科研工作者引文影响力的例子 科研工作者 A 只发表了一篇论文, 被引用了 50 次, 科研工作者 B 发表了 10 篇论文, 共被引用了 200 次 尽管科研工作者 B 发表了更多的论文并获得了更多的总引用 次数, 科研工作者 A 的引文影响力却高于科研工作者 B 在学科领域层面, 某一学科的引文影响力高于其他学科可能由多种因素导致, 比如来自其他学科的参考文献被引用的程度 15

18 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 相对于全球平均水平的影响力 (Impact Relative to World) 相对与全球平均水平的影响力某组出版物的引文影响力与全球总体出版物的引文影响力的比值 这个指标可以被应用于机构 国家和全球水平 这个指标展示了某项研究的影响力与全球研究影响力的关系, 反映了相对的科研绩效水平 世界平均值总是等于 1 如果该比值大于 1, 即表明该组论文的篇均被引频次高于全球平均水平 ; 小于 1, 则低于全球平均水平 对于一篇被划归至多个学科领域的论文, 其 CNCI 为每个学科领域实际被引次数与期望被引次数比值的平均值 : 对于一组论文,CNCI 的值为每篇论文 CNCI 的平均值 : 相对影响力 = 引文影响力基线 ( 全球引文影响力 ) 这个指标虽然考虑了出版年份的因素却忽略了机构 / 国家在多个学科中发表论文的差异, 因此我们建议将这个指标与其他考虑到被评估文献平均引用率差异的文献计量学指标共同使用 学科规范化的引文影响力 (Category Normalized Citation Impact) 一篇文献学科规范化的引文影响力 (CNCI) 是通过其实际被引次数除以同文献类型 同出版年 同学科领域论文的期望被引次数获得的 当一篇文献被划归至多于一个学科领域时, 则使用实际被引次数与期望被引次数比值的平均值 一组论文的 CNCI, 例如某个人 某个机构或国家, 是该组中每篇文献 CNCI 的平均值 其中,e= 期望引用率或基线值,c= 总被引次数,p= 论文总数,f= 学科领域,t= 出版年,d= 论文类型,n= 论文被划归的学科领域数,i= 被评估的实体的编号 ( 机构, 国家, 个人等 ) CNCI 是一个排除了出版年 学科领域与文献类型的作用的无偏影响力指标, 因此使用它可以进行不同规模 不同学科混合的论文集的比较 如果 CNCI 的值等于 1, 说明该组论文的被引表现达到全球平均水平,CNCI 大于 1 表明该组论文的被引表现高于全球平均水平 ; 小于 1, 则低于全球平均水平 CNCI 等于 2, 表明该组论文的平均被引表现为全球平均水平的 2 倍 对于一篇只被划归至一个学科领域的论文, 其 CNCI 可用下列公式计算 : 16

19 科睿唯安 InCites 指标手册 请注意 : 由于基线值的计算方法 ( 对归属于多学科领域的论文进行整体计数 ) 以及 CNCI 的计算方法 ( 对归属于多学科领域的论文进行分数计数 ) 导致世界 CNCI 值可能不等于 1 CNCI 是在各个组织层面 ( 作者, 机构, 地区等 ) 进行对标分析的理想指标 人们也可以使用 CNCI 去挖掘一组论文中有影响力的子集以及评估各种科研活动 例如, 某一机构可以使用 CNCI 评价哪些合作的影响力最大或发现有潜力的合作机会 ; 也可以用来评估有潜力的科研工作者, 与现有优秀科研工作者进行比较, 从而帮助机构开展人才招聘 在科研基金组织中, 人们可以将 CNCI 作为定量绩效指标来跟踪资助项目的成果, 评价申请基金的科研小组的历史绩效等等 使用 CNCI 存在的问题 : 当出版物样本量较小时, 例如某个学者个人的所有论文,CNCI 值可能会被一篇高被引论文所影响 CNCI 是一个平均值, 因此即使样本量足够大, 例如某机构的全部出版物, 高被引论文也可能对 CNCI 的值产生巨大影响 当年的基线值可能很低, 因此当年的 CNCI 值可能产生高于预期的波动 克服以上问题可以采取 : 其他指标与 CNCI 同时使用, 构建科研成果整体蓝图, 发现异常数据及伪造数据 尽可能的使用大样本量, 例如扩大时间范围或扩大学科领域范围 分析近期发表的文献时应特别注意 分析一定出版年范围的文献能够产生更有意义的结果 通过限定研究论文与综述等文献类型将分析限定至重要的科技出版物 如必要, 为了帮助提高某些学科领域的覆盖程度, 也可以考虑引入图书章节及会议论文等文献类型 秉承使用引文指标帮助同行评议, 而非完全取代同行评议的原则 可与 CNCI 一起使用的补充指标包括 : 期刊规范化的引文影响力 (Journal Normalized Citation Impact) 被引次数排名前 1% 的论文百分比和被引次数排名前 10% 的论文百分比 平均百分位 期刊规范化的引文影响力 (Journal Normalized Citation Impact) 期刊规范化的引文影响力 (JNCI) 指标与学科规范化的引文影响力类似, 其区别在于 JNCI 没有对研究领域进行规范化, 却对文献发表在特定期刊上的被引次数进行了规范化 每篇出版物的 JNCI 值为该出版物实际被引频次与该发表期刊同出版年 同文献类型论文平均被引频次的比值 一组出版物的 JNCI 值为每篇出版物 JNCI 值的平均值 JNCI 指标能够提供某一出版物 ( 或某组出版物 ) 与其他科研工作者发表在同一期刊 ( 或同一组期刊 ) 上 论文的比较信息 这个指标能够回答, 诸如 我的论文在所发表期刊上表现如何? 之类的问题 如果 JNCI 的值超过 1, 说明该科研主体影响力高于平均值, 如果 JNCI 的值低于 1, 说明其影响力低于平均值 JNCI 对于出版社评价论文发表后的影响力水平亦是十分有用的指标, 它揭示出那些超过平均水平并提高了期刊被引频次的研究工作 17

20 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 表 1: 作者层面的 CNCI 与 JNCI 指标示例 总出版物数 总被引次数 引文影响力 h 指数 CNCI JNCI 科研工作者 D 科研工作者 E 上面的表格列举了一个在作者层面应用 CNCI 与 JNCI 的例子 科研工作者 D 和科研工作者 E 的出版物数量与被引频次均十分接近 他们的引文影响力也十分接近,h 指数也是相同的 如果只用上表中的前四个指标, 则不能区分两位科研工作者的科研绩效 实际上, 两位科研工作者可能在两个不同的科研领域进行研究, 其论文发表的历史也可能完全不同 ( 老论文与新论文 ) 使用 CNCI 和 JNCI 指标, 能够让我们更好的了解两位科研工作者与同领域 同文献类型 同出版年的同行的对比情况 从规范化的指标中, 我们可以很快发现科研工作者 D 的 CNCI(1.32) 与 JNCI(1.86) 的值都超过了平均值 ( 大于 1) 科研工作者 E 的 CNCI(0.45) 和 JNCI(0.72) 值均低于平均值 ( 小于 1) 应该注意到 JNCI 是一个相对的科研绩效评估指标 尽管在很多情况下,CNCI 与 JNCI 可能正相关, 但不是对所有情况都成立 例如, 如果一个科研工作者的 CNCI 指标高于平均值,JNCI 指标低于平均值, 这可能意味着该科研工作者在其论文发表的科研领域获得了比平均水平更多的引用, 但这位科研工作者论文发表的期刊具有非常高的被引频次 ( 例如 科学 或 自然 ), 因此他 / 她的论文被引频次低于这本期刊上论文的平均被引频次 h 指数 (h-index) h 指数 ( 也作 Hirsch 指数 ) 由 J. Hirsch 于 2005 年首次提出 h 指数可被如下定义 :r 如果一位学者至少有 n 篇论文的被引频次不低于 n, 则该学者的 h 指数为 n 例如, 科研工作者 A 的发表了至少 13 篇论文, 这些论文每篇至少被引用了 13 次, 则他 / 她的 h 指数等于 13 h 指数综合考虑了作者的科研产出 ( 文献数量 ) 和科研影响力 ( 被引频次 ), 因此一经提出便成为一个颇为流行的文献计量学指标 h 指数可以被应用于各个层面 ( 作者 机构 期刊等 ), 它可以揭示一组文献的被引情况的分布 在作者层面,h 指数被认为是展现科研工作者终生成就的计量学指标 h 指数显而易见的优势在于, 作为一个简单的数学指标, 它鼓励作者大量发表有影响力的成果而非影响力较低的工作, 同时与引文影响力不同的是, 单纯一篇高被引论文并不能影响 h 指数的数值 然而,h 指数是一个与时间相关的指数, 它与一位科研工作者职业生涯的长度以及发表论文的总数密切相关 例如, 一位初出茅庐的科研工作者在与从业多年的前辈相比时处于劣势, 因为后者有更多的时间来发表更多的论文从而获得更多的引用次数 18

21 科睿唯安 InCites 指标手册 表 2: 作者层面 h 指数示例 总出版物数 总被引次数 引文影响力 h 指数 科研工作者 A 科研工作者 B 科研工作者 C 上面的表格展示了一个 h 指数应用于作者层面的例子 科研工作者 A 只发表了一篇获得 50 次引用的论文, 科研工作者 B 发表了 10 篇论文, 每篇论文平均获得 20 次引用, 科研工作者 C 与科研工作者 B 拥有同样的论文数量与总被引次数 根据 h 指数的定义, 科研工作者 A 的 h 指数为 1, 科研工作者 B 的 h 指数为 10, 科研工作者 C 的 h 指数为 5, 这说明, 尽管科研工作者 C 与 B 的论文数量与总被引频次相同, 科研工作者 C 的论文的引用主要集中于 5 篇论文, 这 5 篇论文获得了比其他论文更多的引用 请注意, 上面的例子中, 我们没有考虑科研工作者的科研寿命 ( 其首篇文献与最后一篇文献发表的时间间隔 ) 以及他们所活跃的研究领域 不同学科领域平均被引频次的差异, 导致 h 指数差异巨大, 当论文发表于不同的学科领域时,h 指数可能随着论文的学科背景发生变化 评估大规模出版物的产出是文献计量分析的第一步, 我们应用这些分析来更深层次地理解我们的科研产出表现 百分位与百分比指标 (Percentile and Percentage Indicators) 百分位 (Percentile in Subject Area) 一篇论文的百分位是通过建立同出版年 同学科领域 同文献类型所有论文的被引频次分布 ( 将论文按照被引用频次降序排列 ), 并确定低于该论文被引次数的论文的百分比而获得的 如果一篇论文的百分位值为 1, 则该学科领域 同出版年 同文献类型中 99% 的论文的被引次数都低于该论文 表 3: 一组 11 篇文献集合的百分位计算示例被引次数百分位 一篇论文的百分位体现了其在同学科 同出版年 同文献类型的一组论文中的相对水平, 因此百分位是一个规范化的指标

22 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 平均百分位 (Average Percentile) 对于一组论文来说, 平均百分位可以通过计算该组论文中所有论文百分位的平均值而获得 当一篇论文被划归至多个学科领域时, 使用百分位值最接近 0 的学科领域的百分位值 ( 最佳表现值 ) 百分位精确到小数点后两位 ( 四舍五入 ) 百分位可以应用在任何一组论文中, 例如一个学者的著作 一个期刊的所有出版物或者一个机构 / 国家 / 地区的总出版物 平均百分位体现了论文集在对学科 出版年 文献类型进行规范化后的平均表现 平均百分位的主要优势是它可以用于实体间的比较, 而不用考虑实体的大小 年份和研究领域, 因此, 它与学科规范化的引文影响力 (CNCI) 相类似, 也是 CNCI 指标的一个补充 平均百分位的一个优势在于它描述了一篇论文相对于类似论文的相对位置, 一个缺点是他不一定表示实际引用次数 像上面的表格所示, 被引次数最多的论文的被引次数是被引次数第二多的论文的 20 倍, 但这两篇论文的百分位却相对类似 当然, 上面的表格仅是用一小部分数据进行举例 在一个更典型的分布中, 论文集可能包含数千篇论文, 这两篇论文的百分比可能非常相似 这种方法的优点是克服了以引用为基础的指标的有偏性, 但同时, 其缺点是未完全认识到高被引论文的价值 与其他指标一样, 建议将百分位数与其他指标一起使用并作为其他指标的补充 可与平均百分位数一起使用的补充指标包括 : 学科规范化的引文影响力 (Category Normalized Citation Impact) 期刊规范化的英文影响力 (Journal Normalized Citation Impact) 被引次数排名前 1% 及 10% 的论文百分比 (% Documents in Top 1% and % Documents in Top 10%) 论文被引百分比 (% Documents Cited) 论文被引百分比指标是一组论文中至少被引用过一次的论文占总论文数的百分比 这个指标揭示了某科研领域其他科研工作者引用本机构科研成果的程度 另一种阐 释这个指标的角度是, 可以得到相应的没有得到过引用的论文的百分比 请注意, 论文被引百分比指标将根据分析中包含的时间段和文献类型而发生变化 论文被引百分比不是一个规范化的指标 例如, 如果分析中包含当年或近年发表的论文, 其中的某些论文可能没有足够长的时间来积累引文 补充指标包括 : 引文影响力 (Citation Impact) 相对于全球平均水平的影响力 (Impact Relative to World) 被引次数排名前 1% 的论文百分比与排名前 10% 的论文百分比 (% Documents in Top 1% and % Documents in Top 10%) 被引次数排名前 1% 的论文百分比指标是指在某一指定学科领域 某一年 某种文献类型下, 被引频次排名前 1% ( 详见前文平均百分位对排名前 1% 论文的概念 ) 的论文数除以该组论文的总数的值, 以百分数的形式展现 该指标数值越大, 表明该组论文表现越好 如果某组论文的该指标等于 1, 说明该组论文中有 1% 的论文位于全球同类论文 ( 同一学科 出版年和文献类型 ) 被引次数排名的前 1%, 也说明该组论文的水平与全球平均水平相当 一个高于 1 的值, 代表该组论文中超过 1% 的论文位于全球同类论文排名的前 1%, 同样的, 一个低于 1 的值代表该组论文中不足 1% 的论文位于全球同类论文排名的前 1% 被引次数排名前 1% 的论文百分比指标通常被认为是反映高水平科研的指标, 因为只有那些高被引论文才能在相应的学科领域 出版年与文献类型中排名前 1% 这组指标可以与其他指标一起使用, 以提供更为全面的科研绩效蓝图 被引次数排名前 1% 的论文百分比指标可以被应用与任何层级的论文集 ( 作者 机构 国家 / 国际 学科领域 ) 尽管排名前 1% 可以衡量高水平科研, 但是从本质来讲, 它通常只代表了一组论文集中的很少一部分论文, 因此小样本量的统计学相关性成为该指标的一个重要问题 20

23 科睿唯安 InCites 指标手册 被引次数排名前 1% 的论文百分比最好与大样本量数据集一起使用, 例如某机构 国家或区域在若干年内累积的论文 排名前 10% 的论文百分与排名前 1% 的论文百分比十分类似, 只是将阈值从 1% 变为 10% 此时, 评估的基准是 10%, 高于 10% 将被认为高于平均绩效水平 这两个指标互相补充, 提供了更为宽泛的优秀科研 (10%) 与杰出科研 (1%) 的全景图 当数据集较小的时候, 使用被引次数排名前 10% 的论文百分比比被引次数排名前 1% 的论文百分比更为合适 当然, 对于大型或中型数据集该指标同样适用, 在用来分析小型数据集, 如个人研究产出时应该谨慎使用 补充指标包括 : 学科规范化的引文影响力 ( Category Normalized Citation Impact) 期刊规范化的引文影响力 (Journal Normalized Citation Impact) 平均百分位 (Average Percentile) 图 2: 引文分布示例 上面的图展示了引文分布的有偏性, 有少量高被引论文和许多引用相对较少或没有被引的论文 21

24 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 合作指标 (Collaboration Indicators) InCites TM 平台帮助用户以多种视角分析学术合作 ( 联合作者论文 ), 使用户可以在不同层面 ( 国家 / 区域 机构 个人 ) 定位与评估学术合作 本手册所包含的全部指标均可成为任何文献集的评价 例如, 我们可以非常简单的创建分析来评估学术合作的绩效 一旦合作被确 定, 接下来确定构成该合作的个人 学科领域或论文就变的非常简单 InCites 还包括预置的合作指标, 可用作补充的科研表现评价指标 以下描述了这些指标 图 3: 某大学合作指标示例 22

25 科睿唯安 InCites 指标手册 国际合作论文 (International Collaboration) 国际合作被认为是发展和传播科学知识的一种方式, 是产生科学影响的动力 ( 引用次数 ) 国际合作撰写的出版物在全球科研领域有更大的知名度, 并往往得到更多的引用 国际合作论文指标显示了合作作者的机构至少在两个不同国家的出版物数量 国际合作论文指标可以应用在任何层级 ( 作者 机构 国家 期刊或研究领域 ) 国际合作论文的定义相对简单, 只考虑论文是否具有国际性 ( 作者所在机构在两个或两个以上的国家 ), 并没有考虑论文作者所涉及的国家总数 国际合作论文百分比 (% of International Collaborations) 国际合作论文百分比是某论文集 ( 如上描述 ) 中, 国际合作论文的数量除以该论文集的论文总数的数值, 以百分数的形式表现 国际合作论文百分比指标体现了机构或科研工作者吸引国际合作的能力 横向合作论文百分比 (% of Industry Collaborations) 一篇横向合作的论文, 是指那些包含了一位或多位组织机构类型标记为 企业 的作者的论文 横向合作论文百分比是某一论文集 ( 如上描述 ) 横向合作发表论文数除以该论文集论文总数的数值, 以百分数的形式表现 请注意 :InCites 数据库中不可能统一所有论文包含的每一个机构的隶属关系, 只有那些已被统一的机构才能被标记特定的组织机构类型 因此, 可能存在一些企业, 其隶属关系未被统一而没有被标记组织机构类型, 其发表论文未被标记为横向合作论文的现象存在 科睿唯安已经付出大量的努力来确认与统一大型企业, 但有可能只局限于大型跨国企业, 因此可能产生区域偏差 今后, 随着越来越多的组织机构被统一, 横向合作论文的数量预计会大幅增加 ESI 指标 (ESI Indicators) 高被引论文 (Highly Cited Papers) 高被引论文指标是科睿唯安的基本科学指标 ESI(Essential Science Indicators) 数据库中标记为高被引的系列论文 ESI 是一个分析型数据库, 在 Incites 平台上 ESI 中的高被引论文是基于近 10 年的出版物, 按 ESI 的 22 个学科领域和出版年统计的引用次数排名前 1% 的论文 高被引论文是科研突出和卓越表现的指标, 可用于全球范围内基于学科领域基线来做科研表现对标分析 尽管高被引论文与 Incites 数据库中被引次数排名 1% 的论文类似, 但在学科分类 时间跨度和文献类型方面均有所不同 高被引论文百分比 (%Highly Cited Papers) 高被引论文百分比指标是指某一文献集 ( 论文 作者 机构 国家 期刊及学科领域 ) 内的 ESI 高被引论文数除以该文献集文献总数的数值, 以百分数形式展现 这个指标可以用来评价高水平科研并且能够展示某一机构论文产出在全球最具影响力的论文中的百分比情况 热点论文 (Hot Papers) 与高被引论文类似, 热点论文也是 ESI 中对论文的标引 热点论文是对每个 ESI 学科领域下近两年发表的所有出版物, 基于近两个月的被引情况, 全球范围内被引次数排名前 0.1% 的论文 热点论文揭示了哪些近期发表的论文正吸引着全球科研界的注意, 是体现新兴科学影响力的指标 热点论文百分比 (% Hot Papers) 热点论文百分比指标是指某一文献集 ( 论文 作者 机构 国家 期刊 ) 内的热点论文数除以该文献集文献总数的数值再乘以 100 ESI 引文影响力排名 (ESI Most Cited) ESI 引文影响力排名仅适用于机构, 揭示了机构近 10 年的出版物被引次数是否在全球范围内排名前 1% ESI 引文影响力排名在 22 个 ESI 学科中均作了规范化处理, 是机构层面的分析,ESI 引文影响力的机构必须在 22 个 ESI 学科中至少一个 ESI 学科进入前 1% 23

26 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 附录 指标列表 指标名称论文被引百分比 (% Documents Cited) 被引次数排名前 1% 的论文百分 (% Documents in Top 1%) 被引次数排名前 10% 的论文百分 (% Documents in Top 10%) 高被引论文百分比 (% Highly Cited Papers) 热门论文百分比 (% Hot Papers) 横向合作论文百分比 (% Industry Collaborations) 国际合作论文百分比 (% International Collaborations) 5 年期刊影响因子 (5 Year Journal Impact Factor) 教学人员 / 学生 - 总数 (Academic staff / Students total) 国际教学人员 / 教学人员 (Academic staff - international / Academic staff) 论文影响力 (Article Influence ) 含义被引频次至少为一次的论文百分比按类别 出版年和文献类型进行引文统计, 排名前 1% 的出版物百分比按类别 出版年和文献类型进行引文统计, 排名前 10% 的出版物百分比入选 ESI 高被引论文 ( 按领域和出版年统计的被引频次排名前 1%) 的出版物百分比入选 ESI 热门论文 ( 按领域和时间段统计的被引频次排名前 0.1%) 的出版物百分比有来自企业作为共同作者的出版论文百分比有国际共同作者的出版物百分比过去 5 年在某期刊发表的论文在该 JCR 年份的平均被引次数 它是利用过去 5 年在该期刊发表的所有论文在该 JCR 年的总被引次数, 除以过去 5 年在该期刊发表的所有论文数量 也称为教学人员与学生比例, 反映了教学环境 该数值使用教学人员总数除以学生总数而得到 国际教学人员的比例 此指标反映了机构吸引国际教学人员的能力 某期刊在近 5 年发表的论文的平均影响力 它是由特征因子乘以 0.01 再除以参照所有出版物的所有论文数量对该期刊论文数量进行归一化后的值 平均百分位 (Average Percentile) 所有出版物的平均百分位 ( 均值 ) 基线 (Baseline) 学科规范化的引文影响力 (Category Normalized Citation Impact) 引文影响力 (Citation Impact) 被引半衰期 (Cited Half-Life) 引用半衰期 (Citing Half-Life) 博士学位 / 教学人员 (Doctoral degrees awarded / Academic staff) 博士学位 / 本科学位 (Doctoral degrees awarded / Undergraduate degrees awarded) 特征因子 (Eigenfactor ) ESI 引文影响力排名 (ESI Most Cited) 机构收入 / 教学人员 (Institutional Income / Academic Staff) 国际合作论文 (International Collaborations) 同学科 同出版年 同文献类型的全球出版物的平均表现按学科 出版年和文献类型统计的规范化的引文影响力 ( 论文篇均引文数 ) 一篇论文获得的平均引用次数 一种期刊从当前年度向前推算引用数占截止当前年度被引用期刊的总引用数 50% 的时间参考文献数达到当前期刊发表的论文中的参考文献数的 50% 所需要的时间反映机构授予博士学位的数量与相应教学人员人数数量的指标 其值由授予博士学位数量除以教学人员数量获得 反映机构办学重点的指标 其值由授予博士学位的数量除以授予本科学位数量获得 基于过去 5 年发表的文章在 JCR 年份被引用的次数, 综合考虑具体哪些期刊对这些文章进行了引用, 因此高被引期刊比其他期刊对引文网络有更大的影响 ESI 中被引频次为前 1% 的作者 / 机构, 及前 50% 的国家 / 期刊机构收入除以教学人员数量的比值, 评价的是在考虑教学人员规模影响下的机构资源 ( 收入 ) 的多少含一位或多位国际共同作者的论文数 24

27 科睿唯安 InCites 指标手册 期刊国家 / 地区 (Journal Country/Region) 期刊期望引文数 (Journal Expected Citations) 期刊影响因子 (Journal Impact Factor) 期刊规范化的引文影响力 (Journal Normalized Citation Impact) 期刊分区 (Journal Quartile) 规范化的引文影响力 - 国家规范化 (Normalized citation impact - country adjusted) 规范化的指标 (Normalized indicators) 期刊所在的国家 / 地区同一期刊 同出版年 同文献类型的论文平均被引次数某期刊在 JCR 年的过去两年发表的论文在 JCR 年的平均被引次数按期刊 出版年和文献类型统计的规范化的引文影响力 ( 论文篇均引文数 ) JCR 期刊分区本指标对规范化的引文影响力进行了进一步修正, 考虑了机构所处的国家 / 地区因素 这种修正是因为在某些地区, 由于政治 语言 科研网络规模等因素影响了论文产出与引文情况 这个指标的计算是使用某机构学科规范化的引文影响力除以该国家 / 地区规范化的引文影响力的平方根 某些带有 规范化 后缀的指标, 代表这些指标经过修正消除了学科领域的差异 规范化的指标通过使用每个学科领域相应表现的加权平均数计算 机构类型 (Organization Type) 机构类型 ( 大学 企业 政府 健康卫生 研究理事会 研究所 ) 论文 / 教学与科研人员 - 规范化 (Papers total / Academic and research staff) 国际合作论文 / 论文 (Papers with international co-author / Papers total) 学科百分位 (Percentile in Subject Area) 研究收入 / 教学人员 - 规范化 (Research income / Academic staff) 横向研究收入 / 教学人员 (Research income from industry / Academic staff) 学术研究声誉 - 全球 (Research reputation global) 机构论文产出与教学与科研人员比值 国际合作论文比例, 即至少一个合作作者来自除机构所在国家之外的其他国家的论文占总论文比例论文总被引次数在同一学科 同一出版年论文中排名的百分位 被引频次越高, 百分位数值越小 研究收入与教学人员比值, 在不受机构规模影响的情况下, 反映该机构资源状况 来自企业的研究收入与教学人员比值, 在不受机构规模影响的情况下, 反映该机构吸引横向经费的能力 科研声誉问卷调查结果 : 来源 : 学术声誉问卷调查绝对值 : 参与国家的加权平均值, 范围 评分 : 上述绝对值的累计概率评分, 范围 国际学生 / 学生 (Students international / Students total) 教学声誉 - 全球 (Teaching reputation global) 国际学生比例 反映了机构吸引国际学生的能力, 应该特别注意的是, 区域因素或学科领域发展趋势都可能影响这个指标教学声誉问卷调查结果 : 来源 : 学术声誉问卷调查绝对值 : 参与国家的加权平均值, 范围 评分 : 上述绝对值的累计概率评分, 范围 被引频次 (Times Cited) Web of Science 论文数 (Web of Science Documents) 出版物的被引频次 Web of Science 论文数 25

28 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 GIPP Web of Science 学科映射表 Web of Science 学科 艺术与人文 (Arts & Humanities) 历史学和哲学 (History & Philosophy of Science) 人文科学, 多学科 (Humanities, Multidisciplinary) 语言与语言学 (Language & Linguistics) 语言学 (Linguistics) 文学评论 (Literary Reviews) 文学理论与批评 (Literary Theory & Criticism) 临床, 预临床与健康 Clinical, Pre-Clinical & Health 工程与技术 (Engineering &Technology) 敏感症 (Allergy) 声学 (Acoustics) 麻醉学 (Anesthesiology) 心脏和心血管系统 (Cardiac & Cardiovascular Systems) 临床神经学 (Clinical Neurology) 危机护理医学 (Critical Care Medicine) 牙科 口腔外科和医学 (Dentistry, Oral Surgery & Medicine) 文学 (Literature) 皮肤医学 (Dermatology) 文学, 非洲 澳大利亚和加拿大文学 (Literature, African, Australian,Canadian) 急救医学 (Emergency Medicine) 自动化和控制系统 (Automation& Control Systems) 计算机科学, 人工智能 (Computer Science, Artificial Intelligence) 计算机科学, 控制论 (Computer Science, Cybernetics) 计算机科学, 硬件和体系架构 (Computer Science, Hardware & Architecture) 计算机科学, 信息系统 (Computer Science, Information Systems) 计算机科学们跨学科应用 (Computer Science, Interdisciplinary Applications) 计算机科学, 软件工程 (Computer Science, Software Engineering) GIPP 学科 Life Sciences 生命科学 农业经济学和政策 (Agricultural Economics & Policy) 农业工程 (Agricultural Engineering) 农业 制奶业和动物科学 (Agriculture, Dairy & Animal Science) 农业, 多学科 (Agriculture, Multidisciplinary) 农学 (Agronomy) 解剖学和形态学 (Anatomy & Morphology) 男科学 (Andrology) 行为科学 (Behavioral Sciences) 文学, 美国文学 (Literature, American) 文学, 不列颠群岛文学 (Literature, British Isles) 内分泌学和新陈代谢 (Endocrinology & Metabolism) 胃肠病学和肝脏病学 (Gastroenterology & Hepatology) 计算机科学, 理论和方法 (Computer Science, Theory & Methods) 能源和燃料 (Energy & Fuels) 生物化学研究方法 (Biochemical Research Methods) 生物化学和分子生物学 (Biochemistry & Molecular Biology) 自然科学 (Physical Sciences) 社会科学 (Social Sciences) 天文学和天体物理学 (Astronomy/ Astrophysics) 人类学 (Anthropology) 化学, 分析化学 (Chemistry, Analytical) 考古学 (Archaeology) 化学, 应用化学 (Chemistry, Applied) 区域研究 (Area Studies) 化学, 无机化学和核化学 (Chemistry, Inorganic & Nuclear) 商学 (Business) 化学, 医用化学 (Chemistry, Medicinal) 商学, 金融学 (Business, Finance) 化学, 多学科化学 (Chemistry, Multidisciplinary) 通讯科学 (Communication) 化学, 有机化学 (Chemistry, Organic) 犯罪学与刑罚学 ( Criminology & Penology) 化学, 物理化学 (Chemistry, Physical) 人口统计学 (Demography) 结晶学 (Crystallography) 经济学 (Economics) 电化学 (Electrochemistry) 教育学和教育研究 (Education & Educational Research) 26

29 科睿唯安 InCites 指标手册 Web of Science 学科 文学, 德国 荷兰和斯堪的纳维亚文学 (Literature, German, Dutch, Scandinavian) 文学, 浪漫文学 (Literature,Romance) 文学, 斯拉夫文学 (Literature,Slavic) 中世纪和文艺复兴研究 (Medieval & Renaissance Studies) 音乐学 (Music) 哲学 (Philosophy) 诗歌学 (Poetry) 宗教学 (Religion) 戏剧学 (Theater) 老年病学和老年医学 (Geriatrics & Gerontology) 卫生保健科学和服务 (Health Care Sciences & Services) 血液学 (Hematology) 传染疾病 (Infectious Diseases) 结合和补充医学 (Integrative & Complementary Medicine) 医学伦理学 (Medical Ethics) 医学信息学 (Medical Informatics) 医学化验技术 (Medical Laboratory Technology) 医学, 全科和内科 (Medicine, General & Internal) 医学, 法医 (Medicine, Legal) 医学, 研究和实验 Medicine, Research & Experimental 神经造影 (Neuroimaging) 护理学 (Nursing) 工程学, 航天航空 (Engineering, Aerospace) 工程学, 生物医学 (Engineering, Biomedical) 工程学, 化学工程学 (Engineering, Chemical) 工程学, 民用 (Engineering, Civil) 工程学, 电气和电子 (Engineering, Electrical & Electronic) 工程学, 环境工程学 (Engineering, Environmental) 工程学, 地质工程学 (Engineering, Geological) 工程学, 工业工程学 (Engineering, Industrial) 工程学, 制造工程学 (Engineering, Manufacturing) 工程学, 海运工程学 (Engineering, Marine) 工程学, 机械工程学 (Engineering, Mechanical) 工程学, 多学科 (Engineering, Multidisciplinary) 工程学, 海洋工程学 (Engineering, Ocean) 生物多样性保护 (Biodiversity Conservation) 地球化学和地球物理学 (Geochemistry & Geophysics) 教育学, 科学学科 (Education, Scientific Disciplines) 生物学 (Biology) 地理学, 自然地理学 (Geography, Physical) 生物物理学 (Biophysics) 地质学 (Geology) 生物工艺学和应用微生物学 (Biotechnology & Applied Microbiology) 地球科学, 多学科 (Geosciences, Multidisciplinary) 特殊教育学 (Education, Special) 环境研究 (Environmental Studies) 伦理学 (Ethics) 心脏和心血管系统 (Cardiac & Cardiovascular Systems) 数学 (Mathematics) 民俗研究 (Ethnic Studies) 细胞和组织工程学 (Cell & Tissue Engineering) 数学, 应用数学 (Mathematics, Applied) 家庭研究 (Family Studies) 细胞生物学 (Cell Biology) 发育生物学 (Developmental Biology) 生态学 (Ecology) 数学, 跨学科应用 (Mathematics, Interdisciplinary Applications) 地理学 (Geography) 矿物学 (Mineralogy) 老年学 (Gerontology) 多学科科学 (Multidisciplinary Sciences) 健康政策与服务 (Health Policy & Services) 内分泌学和新陈代谢 (Endocrinology & Metabolism) 纳米科学和纳米技术 (Nanoscience & Nanotechnology) 社会科学历史 (History of Social Sciences) 昆虫学 (Entomology) 海洋学 (Oceanography) 休闲 运动和旅游 (Hospitality, Leisure, Sport & Tourism) 环境科学 (Environmental Sciences) 光学 (Optics) 劳动与劳资关系 (Industrial Relations & Labor) 进化生物学 (Evolutionary Biology) 物理学, 应用物理学 (Physics, Applied) 国际关系 (International Relations) 27

30 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 Web of Science 学科 营养和饮食学 (Nutrition & Dietetics) 产科医学和妇科医学 (Obstetrics & Gynecology) 肿瘤学 (Oncology) 眼科学 (Ophthalmology) 整形外科学 (Orthopedics) 耳鼻喉学 (Otorhinolaryngology) 病理学 (Pathology) 小儿科 (Pediatrics) 末梢血管病 (Peripheral Vascular Disease) 药理学和药剂学 (Pharmacology & Pharmacy) Primary Health Care 神经病学 (Psychiatry) 公共事业, 环境和职业健康 (Public, Environmental & Occupational Health) 工程学, 石油工程学 (Engineering, Petroleum) 人类工程学 (Ergonomics) 影像科学和照相技术 (Imaging Science & Photographic Technology) 信息学和图书馆学 (Information Science & Library Science) 设备和仪器 (Instruments & Instrumentation) 材料科学, 生物材料科学 (Materials Science, Biomaterials) 材料科学, 陶瓷学 (Materials Science, Ceramics) 材料科学, 鉴定和检测 (Materials Science, Characterization & Testing) 材料科学, 合成物 (Materials Science, Composites) 材料科学, 多学科 (Materials Science, Multidisciplinary) 材料科学, 造纸和木材 (Materials Science, Paper & Wood) 材料科学, 涂料和薄膜 (Materials Science, Coatings & Films) 材料科学, 纺织品 (Materials Science, Textiles) 渔业学 (Fisheries) 食品科学和技术 (Food Science & Technology) 物理学, 原子能 分子能和化学 (Physics, Atomic, Molecular & Chemical) 物理学, 冷凝物质 (Physics, Condensed Matter) 林业 (Forestry) 物理学, 液体和等离子体 (Physics, Fluids & Plasmas) 胃肠病学和肝脏病学 (Gastroenterology & Hepatology 遗传学和遗传性 (Genetics & Heredity) 物理学, 数理物理学 (Physics, Mathematical) 物理学, 多学科 (Physics, Multidisciplinary) 园艺 (Horticulture) Physics, Nuclear( 核物理学 ) 免疫学 (Immunology) Physics, Particles & Fields( 物理学, 粒子和场 ) 湖沼学 (Limnology) 高分子科学 (Polymer Science) 海洋和淡水生物学 (Marine & Freshwater Biology) 数学和计算生物学 (Mathematical & Computational Biology) 光谱学 (Spectroscopy) 统计学和概率 (Statistics & Probability) 微生物学 (Microbiology) 热力学 (Thermodynamics) 多学科科学 (Multidisciplinary Sciences) 水资源 (Water Resources) 真菌学 (Mycology) 法学 (Law) 语言学 (Linguistics) 管理学 (Management) 规划与发展学 (Planning & Development) 政治学 (Political Science) 心理学 (Psychology) 心理学, 应用心理学 (Psychology, Applied) 心理学, 生物心理学 (Psychology, Biological) 心理学, 临床心理学 (Psychology, Clinical) 心理学, 发展心理学 (Psychology, Developmental) 心理学, 教育心理学 (Psychology, Educational) 心理学, 实验心理学 (Psychology, Experimental) 心理学, 数学 / 统计心理学 (Psychology, Mathematical) 28

31 科睿唯安 InCites 指标手册 Web of Science 学科 放射学, 核医学和医学成像 (Radiology, Nuclear Medicine & Medical Imaging) 康复 (Rehabilitation) 呼吸系统 (Respiratory System) 风湿病学 (Rheumatology) 体育科学 (Sport Sciences) 药物滥用 (Substance Abuse) 机械学 (Mechanics) 神经科学 (Neurosciences) 冶金和冶金工程学 (Metallurgy & Metallurgical Engineering) 肿瘤学 (Oncology) 显微镜学 (Microscopy) 鸟类学 (Ornithology) 采矿和矿石处理 (Mining & Mineral Processing) 核科学与技术 (Nuclear Science & Technology) 运筹学和管理科学 (Operations Research & Management Science) 外科学 (Surgery) 遥感 (Remote Sensing) 移植 (Transplantation) 机器人技术 (Robotics) 热带医学 (Tropical Medicine) 泌尿学和肾脏病 (Urology & Nephrology) 古生物学 (Paleontology) 心理学, 多学科 (Psychology, Multidisciplinary) 精神分析学 (Psychology, Psychoanalysis) 心理学, 社会心理学 (Psychology, Social) 公共管理 / 行政 (Public Administration) 寄生物学 (Parasitology) 社会问题学 (Social Issues) 病理学 (Pathology) 末梢血管病 (Peripheral Vascular Disease) 药理学和药剂学 (Pharmacology & Pharmacy) 社会科学, 生物学 (Social Sciences, Biomedical) 社会科学, 交叉学科 (Social Sciences, Interdisciplinary) 社会科学, 数学方法 (Social Sciences, Mathematical Methods) 电信 (Telecommunication 生理学 (Physiology) 社会工作 (Social Work) 运输系统 (Transportation) 植物学 (Plant Sciences) 社会学 (Sociology) 运输科学和技术 (Transportation Science & Technology) 生殖生物学 (Reproductive Biology) 城市研究 (Urban Studies) 土壤科学 (Soil Science) 毒理学 (Toxicology) 移植学 (Transplantation) 兽医科学 (Veterinary Sciences) 病毒学 (Virology) 动物学 (Zoology) 29

32 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 区域性学科分类模式 ANVUR ANVUR 学科分类与意大利大学科研 / 教学学科与学术领域官方列表相对应 ( academic-fields-and-disciplines-list.aspx) 这组映射实践由 ANVUR 与科睿唯安合作完成, 并成为 2013 年 ANVUR 进行文献计量学分析的基础 这项 ANVUR 主导的, 用来评价大学科研质量的分析, 开发了一系列意大利科研领域的国际规范指标 Australia FOR Level 1 & 2 此种科研领域分类模式基于澳大利亚与新西兰统计局的报告 ( FOR_codes. pdf), 并被澳大利亚科学研究理事会资助, 其目的在于对澳大利亚与新西兰的科研产出进行归类于评价 中国 SCADC 77 个二级学科中国 SCADC 学科分类模式基于中华人民共和国教育部和国务院学位委员会颁布的 学位授予和人才培养学科目录 ( htmlfiles/moe/moe_834/201104/ html) FAPESP ( 巴西 ) KAKEN KAKEN 分类标准起源于日本的 Kakenhi 计划 ( 科学研究资助计划 ),Kakenhi 计划 ( e-grants/index.html ) 为科学研究的发展 ( 从基础研究到应用研究的各个领域 ( 包括人文 谁科学和自然科学 )) 提供充足的资金, 为将成为社会发展基础的创造性和开拓性的研究项目提供财政资助 这些项目是通过同行评审筛选出的 提交给 Kakenhi 计划的项目大约有 300 种分类, 它们按等级分为 4 个级别 2007 版本的第 2 级别有 10 种分类, 第 3 级别有 66 种分类, 这两个级别的每一个分类都能映射到 Web of Science 学科 OECD OECD 学科分类模式与修订后的科学和技术领域的 2012 年 Frascati 手册分类相对应 ( 经合组织发布 )( UK RAE 2008 & REF 2014 该学科分类模式基于 2014 年在英国以外的地区卓越研究组织, 分为 36 个评价模式 具体信息可访问 : 同时,Incites 数据库还保留了英国 RAE(Research Assessment Exercise)2008 中的学科分类模式 FAPESP 分类系统由圣保罗研究基金会 FAPESP11 创立, 被用以评价巴西圣保罗州的科学研究发展状况 ( 30

33 科睿唯安 InCites 指标手册 文献类型 科研论文 (Article)* 发表内容摘要 (Abstract of Published Item) 艺术展览综述 (Art Exhibit Review) 参考书目 (Bibliography) 传记 (Biographical-Item) 图书 (Book) 图书章节 (Book Chapter**) 图书综述 (Book Review) 年表 (Chronology) 更正 (Correction) 更正, 添加 (Correction, Addition) 舞评 (Dance Performance Review) 数据库评论 (Database Review) 研讨 (Discussion) 编辑材料 (Editorial Material) 摘录 (Excerpt) 小说, 创作性散文 (Fiction, Creative Prose) 影评 (Film Review) 硬件评论 (Hardware Review) 个人研究领域 (Item About An Individual) 快报 (Letter) 会议摘要 (Meeting Abstract) 会议总结 (Meeting Summary) 音乐演出评论 (Music Performance Review) 乐谱 (Music Score) 乐谱评论 (Music Score Review) 新闻条目 (News Item) 研究报告 (Note) 诗歌 (Poetry) 会议论文 (Proceedings Paper)** 记录评审 (Record Review) 转载 (Reprint) 综述 (Review)* 脚本 (Script) 软件评论 (Software Review) 广播电视评论 (TV Review, Radio Review) 广播电视视频评论 (TV Review, Radio Review, Video Review) 戏剧评论 (Theater Review) * 科研论文与综述是科研评价过程中最常见的两种论文类型 ** 当会议论文与图书章节发表于 SCIE,SSCI 或 A&HCI 收录的期刊中时, 也会被标识为研究论文, 因而具有两种文 献类型 31

34 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策 更多培训有关更多我们的培训课程 客户支持和其他有帮助的资料, 以及如何登陆 InCites, 请访问 : incites/ 相关产品培训资料请访问 : InCites Essential Science Indicators Journal Citation Reports

35 科睿唯安 InCites 指标手册 关于科睿唯安 科睿唯安 (Clarivate Analytics) 是全球专业信息提供 与分析服务领域的领导者 我们致力于帮助全球的开拓者们, 将奇思妙想转变为颠覆性创新, 加速创新与国际化的进程 通过提供全面的知识产权与科技信息 决策支持工具及服务, 我们为全球客户的创新与国际化提供强大助力, 帮助政府 学术界 出版商和企业 : 发现新想法, 保护创新, 直到最终实现商业化 科睿唯安旗下拥有诸多业界知名品牌, 包括 Web of Science TM 平台 ( 含科学引文索引, 即 Science Citation Index TM, 简称 SCI) InCites TM 平台 Derwent Innovation TM 平台 德温特世界专利索引 (Derwent World Patents Index TM, 简称 DWPI) Cortellis TM CompuMark TM MarkMonitor 以及 Techstreet TM 国际标准数据库等 更多信息, 请访问科睿唯安中国官网 Clarivate.com.cn 33

36 科睿唯安中国办公室 北京海淀区科学院南路 2 号融科资讯中心 C 座北楼 610 单元邮编 : 电话 : 传真 : 邮箱 :info.china@clarivate.com 网站 :clarivate.com.cn 欢迎关注科睿唯安官方微信